Sự phối hợp của các ựơn vị quản lý nhịp nhàng, có sự phân cấp rõ ràng sẽ mang lại hiệu quả, tránh lãng phắ, phiền nhiễu cho các CTCK. Trên thực tế, nhằm tăng cường sự phối hợp giữa các ựơn vị thuộc UBCKNN với SGDCK trong việc giám sát tuân thủ và xử lý vi phạm ựối với cá nhân, tổ chức theo quy ựịnh của pháp luật về chứng khoán và TTCK, UBCKNN ựã ban hành Quyết ựịnh số 689/Qđ-UBCK ngày 31/8/2012 về việc ban hành Quy chế phối hợp giữa các ựơn vị trực thuộc UBCKNN với SGDCK, TTLKCK trong việc giám sát và xử lý vi phạm của các tổ chức, cá nhân trên TTCK. Trong quy chế có sự phân công cụ thể giữa các ựơn vị tuyến 1 và ựơn vị tuyến 2:
- Các ựơn vị tuyến 1: là ựơn vị trực tiếp chịu trách nhiệm chắnh thực hiện các nội dung giám sát, là ựầu mối yêu cầu ựối tượng giải trình, phân tắch, ựánh giá, xác ựịnh rõ dấu hiệu vi phạm và xử lý theo thẩm quyền;
- Các ựơn vị tuyến 2: là các Vụ chức năng thuộc UBCKNN, chịu trách nhiệm xem xét, phân tắch, ựánh giá và xử lý các vi phạm sau khi các ựơn vị tuyến 1 hoàn tất chuyển sang.
Bảng 4.17: đánh giá sự phối hợp của các ựơn vị quản lý CTCK TT Tiêu chắ CQQL CTCK SP TL (%) SP TL (%) 1 đánh giá sự phối hợp giữa các cơ quan quản lý Rất hợp lý 5 16,7 7 14,0 Hợp lý 23 76,6 34 68,0 Chưa hợp lý 2 6,7 9 18,0 Ý kiến khác 0 0,0 0 0,0 2 Lý do chưa hợp lý Sự phân cấp quản lý 1 50,0 3 33,3 Chế ựộ báo cáo phức tạp 1 50,0 6 66,7
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 86
Chưa có sự hướng dẫn 0 0,0 0 0,0
Ý kiến khác 0 0,0 0 0,0
Nguồn: Tổng hợp số liệu ựiều tra cơ quan quản lý, CTCK, 2013
Theo ựánh giá của các ựối tượng ựược ựiều tra, sự phối hợp của các cơ quan quản lý CTCK (UBCKNN, HNX) diễn ra tương ựối suôn sẻ, có ựến hơn 80% ựánh giá ở mức rất hợp lý và hợp lý của cả 02 ựối tượng là CTCK và cơ quan quản lý. Những vấn ựề gặp phải chủ yếu mang tắnh kỹ thuật do thiếu các công cụ và hệ thống IT cần thiết.
Việc CTCK chịu sự giám sát của nhiều tuyến (HNX và UBCKNN) cũng ảnh hưởng rất lớn tới hoạt ựộng của CTCK vì nghĩa vụ thực hiện chế ựộ báo cáo, giám sát của các cấp. Tuy nhiên, với sự phát triển chưa ổn ựịnh như hiện nay của TTCK, việc giám sát này là thực sự cần thiết ựể phát hiện và tránh những rủi ro cho TTCK.