- Quy trình tham vấn và phê duyệt các chắnh sách, sản phẩm mới hay những sửa ựổi pháp lý cần thiết bị kéo dài. Trong ựiều kiện hiện tại, việc ựộc lập của UBCKNN cần thời gian. Tuy nhiên, UBCKNN cần kiến nghị lên các cơ quan cấp trên triển khai một quy trình tham vấn và phê duyệt các chắnh sách mới, sửa ựổi pháp lý thuận lợi và nhanh chóng ựể ban hành.
- UBCKNN cần giám sát tỷ lệ ựủ vốn một cách chặt chẽ và thực hiện cơ chế giám sát nghiêm ngặt ựối với những công ty ựể tỷ lệ này xuống dưới mức quy ựịnh. Với những công ty gặp khó khăn về vốn, UBCKNN cần khuyến khắch họ bán hay sáp nhập thay vì ựóng cửa công ty. UBCKNN cũng nên cân nhắc khả năng yêu cầu tăng mức vốn ựể khuyến khắch hợp nhất/sáp nhập công ty.
- UBCKNN cần xem xét sửa ựổi chế tài xử phạt ựối với việc không tuân thủ cần tương xứng ựể ựủ răn ựe, ngăn chặn ựối với công ty cũng như ựối với người ựứng ựầu chịu trách nhiệm về việc tuân thủ của công ty. đồng thời UBCKNN cần xem xét việc công bố kết quả thanh tra, kiểm tra về vấn ựề tuân thủ ựể tạo sức ép tắch cực lên CTCK.
- UBCKNN nghiên cứu, ựề xuất tách giấy phép hoạt ựộng và giấy phép thành lập CTCK ựể giải quyết vấn ựề vướng mắc trong việc xử lý vi phạm của CTCK, tránh tình trạng CTCK sau khi bị thu hồi giấy phép hoạt ựộng sẽ không còn tồn tại pháp nhân ựể xử lý các nghĩa vụ phải trả của CTCK với các bên có quyền và nghĩa vụ liên quan
- đổi mới phương thức ựào tạo cán bộ, công chức, viên chức của UBCKNN theo vị trắ làm việc và thực tập thực tế tại ựịnh chế quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 96 - Nhân sự thực hiện công tác quản lý CTCK không ựủ ựể ựáp ứng khối lượng công việc. đây cũng là một nguyên nhân hạn chế hoạt ựộng hiệu quả trong công tác quản lý của UBCKNN. Cần ưu tiên xem xét và tăng cường nhân sự chất lượng cao ựể giải quyết công việc ựạt hiểu quả tốt nhất.