b/ Xử lý vi phạm
- Nội dung thứ hai của chức năng thanh tra, kiểm tra là cưỡng chế thực thi pháp luật. Thông thường, khi các ựợt kiểm tra ựịnh kỳ và thường xuyên của ựơn vị thực hiện chức năng kiểm tra, giám sát tuân thủ ựã phát hiện ựược những vi phạm thì những vi phạm nặng, cần xử phạt sẽ ựược chuyển sang cho ựơn vị thực hiện chức năng cưỡng chế thực thi luật pháp ựể xử lý. Việc xử phạt này ựược thực hiện theo chế tài do luật pháp quy ựịnh. Thông thường, các vi phạm trên TTCK thường ựược cưỡng chế thực thi theo hai hình thức: xử phạt vi phạm hành chắnh và tội phạm hình sự tùy theo mức ựộ năng, nhẹ của lỗi hành vi (Hoàng đức Long, 2003).
2.1.5 Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt ựộng quản lý ựối với công ty chứng khoán khoán
Hoạt ựộng quản lý ựối với CTCK chịu tác ựộng của nhiều yếu tố khác nhau, bao gồm:
- Quyền hạn của UBCKNN: ựể việc quản lý thực sự có hiệu quả, UBCKNN - cơ quan quản lý chứng khoán cần phải ựược ựảm bảo rằng luôn thực hiện ựược quản lý, giám sát thường xuyên hoạt ựộng của CTCK. Các quyền hạn này bao gồm:
+ Quyền ựược kiểm tra: có quyền kiểm tra sổ sách kế toán, ghi chép cũng
như kiểm tra các hoạt ựộng nghiệp vụ của CTCK ựể ựảm bảo tắnh tuân thủ với tất cả các quy ựịnh, kể cả trong trường hợp không có nghi vấn về vi phạm quy ựịnh.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 20 + Quyền ựược thanh tra và xử phạt: trong trường hợp có nghi vấn về việc vi
phạm, cơ quan quản lý cũng như các cơ quan có thẩm quyền khác có quyền thực hiện thanh tra và xử lý vi phạm của các CTCK.
+ Quyền ựược cảnh cáo và thu hồi giấy phép: cần có quy trình rõ ràng và
nhanh gọn trong việc ựưa ra các biện pháp như cảnh cáo và nếu cần thiết có thể cho ngừng hoạt ựộng và thu hồi giấy phép của các CTCK.
- Nhân sự quản lý: nhân tố con người chiếm vị trắ ựặc biệt quan trọng ựối với sự phát triển của TTCK nói chung cũng như việc quản lý có hiệu quả hoạt ựộng CTCK nói riêng. Do ựây là ngành mới, có kỹ thuật tương ựối phức tạp, rủi ro cao nên ựòi hỏi có ựội ngũ cán bộ quản lý có trình ựộ, nhanh nhạy, tinh thông nghiệp vụ về chứng khoán và các quy ựịnh tài chắnh, có tư cách ựạo ựức nghề nghiệp. Mặt khác, các cá nhân trực tiếp thực hiện quản lý các CTCK có vai trò ựặc biệt quan trọng và có ảnh hưởng lớn ựến việc quản lý các hoạt ựộng của CTCK. Do ựó, vấn ựề trình ựộ và kinh nghiệm của cán bộ quản lý luôn luôn ựược ựề cao trong công tác quản lý CTCK.
- Các nhân tố kinh tế: quá trình quản lý ựối với CTCK chịu ảnh hưởng chi phối của các yếu tố kinh tế như: quy mô kinh tế, trình ựộ phát triển nền kinh tếẦ Sự ựa dạng về hình thức tồn tại và tắnh phức tạp trong hoạt ựộng của các thành phần kinh tế tham gia TTCK sẽ ựặt ra yêu cầu ựối với công tác QLNN là phải có các chắnh sách, biện pháp phù hợp ựể dung hoà lợi ắch của các thành phần này khi khai thác tối ựa thế mạnh của họ.
- Môi trường pháp lý: công tác quản lý ựối với CTCK bị chi phối và phụ thuộc vào năng lực hoạt ựộng của các cơ quan lập pháp, hành pháp và tư pháp. Bên cạnh ựó, vấn ựề này còn phụ thuộc cả vào tắnh chặt chẽ, ựầy ựủ, nhất quán của các quy ựịnh pháp luật cũng như ý thức chấp hành pháp luật của các chủ thể tham gia vào nền kinh tế.
- Các nhân tố khác: hoạt ựộng quản lý ựối với CTCK còn chịu tác ựộng bởi các nhân tố khác như: trình ựộ ứng dụng tin học trong quản lý,
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 21 truyền thống bản sắc văn hoá dân tộc, trình ựộ và kinh nghiệm của ựội ngũ cán bộ quản lý trong ngành chứng khoán và các ngành có liên quan, lịch sử phát triển kinh tế và TTCKẦTrong ựó yếu tố lịch sử thường ựặt ra các vấn ựề về cải cách và hoàn thiện mô hình và tổ chức quản lý (Nguyễn Thị Thanh Hiếu, 2011).
2.2 Cơ sở thực tiễn