3.1.1.1 Quá trình hình thành và chức năng nhiệm vụ
Xây dựng và phát triển TTCK là mục tiêu ựã ựược đảng và Chắnh phủ Việt Nam ựịnh hướng từ những năm ựầu thập kỷ 90 (thế kỷ 20) nhằm xác lập một kênh huy ựộng vốn mới cho ựầu tư phát triển. Việc nghiên cứu, xây dựng ựề án thành lập TTCK ựã ựược nhiều cơ quan Nhà nước, các Viện nghiên cứu phối hợp ựề xuất với Chắnh phủ.
Một trong những bước ựi ựầu tiên có ý nghĩa khởi ựầu cho việc xây dựng TTCK ở Việt Nam là việc thành lập Ban Nghiên cứu xây dựng và phát triển thị trường vốn thuộc Ngân hàng Nhà nước (Quyết ựịnh số 207/Qđ- TCCB ngày 06/11/1993 của Thống ựốc Ngân hàng nhà nước) với nhiệm vụ nghiên cứu, xây dựng ựề án và chuẩn bị các ựiều kiện ựể thành lập TTCK theo bước ựi thắch hợp.
UBCKNN ựược thành lập theo Nghị ựịnh số 75/1996/Nđ-CP của Chắnh phủ ngày 28/11/1996, là cơ quan thuộc Chắnh phủ thực hiện chức năng tổ chức và QLNN về chứng khoán và TTCK.
Với vị thế là cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán và TTCK, UBCKNN có vai trò rất quan trọng trong việc chuẩn bị các ựiều kiện cho sự ra ựời của TTCK, ựồng thời tổ chức và QLNN về chứng khoán và TTCK với mục tiêu chắnh là tạo môi trường thuận lợi cho việc huy ựộng vốn cho ựầu tư phát triển, ựảm bảo cho TTCK hoạt ựộng có tổ chức, an toàn, công khai, công bằng và hiệu quả, bảo vệ quyền lợi và lợi ắch hợp pháp của các nhà ựầu tư.
UBCKNN là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chắnh, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chắnh QLNN về chứng khoán và TTCK.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 43 trực tiếp quản lý, giám sát hoạt ựộng chứng khoán và TTCK; quản lý các hoạt ựộng dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, TTCK theo quy ựịnh của pháp luật.
UBCKNN có tư cách pháp nhân, con dấu có hình Quốc huy, tài khoản riêng tại Kho bạc Nhà nước và trụ sở tại thành phố Hà Nội.
UBCKNN thực hiện những nhiệm vụ, quyền hạn theo quy ựịnh của pháp luật về chứng khoán và TTCK, những nhiệm vụ chắnh gồm:
1. Trình Bộ trưởng Bộ Tài chắnh ựể trình Chắnh phủ, Thủ tướng Chắnh phủ xem xét, quyết ựịnh:
- Các dự án luật, dự thảo nghị quyết của Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị quyết của Uỷ ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị ựịnh của Chắnh phủ; dự thảo quyết ựịnh của Thủ tướng Chắnh phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành ựộng, ựề án, dự án quan trọng về chứng khoán và TTCK.
2. Trình Bộ trưởng Bộ Tài chắnh xem xét, quyết ựịnh:
- Dự thảo các thông tư và các văn bản khác về chứng khoán và TTCK. - Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm.
3. Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản quy phạm nội bộ, văn bản cá biệt thuộc phạm vi quản lý của UBCKNN.
4. Tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình, dự án, ựề án thuộc lĩnh vực chứng khoán và TTCK sau khi ựược cấp có thẩm quyền ban hành hoặc phê duyệt.
5. Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về CK và TTCK.
6. Cấp, gia hạn, ựình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan ựến hoạt ựộng chứng khoán và TTCK; chấp thuận những thay ựổi liên quan ựến hoạt ựộng chứng khoán và TTCK.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 44 7. Quản lý, giám sát hoạt ựộng của các SGDCK, TTGDCK, TTLKCK và các tổ chức phụ trợ; tạm ựình chỉ hoạt ựộng giao dịch, hoạt ựộng lưu ký của các SGDCK, TTGDCK, TTLKCK trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng ựến quyền và lợi ắch hợp pháp của nhà ựầu tư; chấp thuận các quy ựịnh, quy chế của các SGDCK, TTGDCK, TTLKCK; chấp thuận việc ựưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới, thay ựổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, ựưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới.
8. Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chắnh và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt ựộng chứng khoán và TTCK.
9. Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt ựộng chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin, hiện ựại hóa hoạt ựộng trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
10. Tổ chức nghiên cứu khoa học; tổ chức, phốihợp với các cơ quan, tổ chức liên quan ựào tạo, bồi dưỡng ựội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lý chứng khoán và nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và TTCK cho công chúngẦ (Nguồn www.ssc.gov.vn)
3.1.1.2 Cơ cấu tổ chức
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chắnh, ựược giao nhiệm vụ quản lý Nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm:
- 11 Vụ, Cục chuyên môn
- 01 Cơ quan ựại diện UBCKNN tại thành phố Hồ Chắ Minh
- 02 ựơn vị sự nghiệp là Tạp chắ Chứng khoán và Trung tâm Nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán.
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 45
Sơ ựồ 3.1: Mô hình tổ chức của UBCKNN
Vụ Tổ chức cán bộ Vụ Tài vụ - Quản trị Văn phòng Tạp chắ CK Vụ Giám sát thị trường CK Vụ Thanh tra Vụ Hợp tác Quốc tế
Trung tâm Nghiên cứu khoa học và đào tạo CK Cục Công nghệ thông tin CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Vụ Pháp chế
Vụ Phát triển thị trường CK
Vụ Quản lý phát hành CK
Vụ Quản lý kinh doanh CK
Cơ quan ựại diện UBCKNN tại TP. Hồ Chắ Minh
Vụ Quản lý các công ty Quản lý quỹ và Quỹ ựầu tư CK
Học viện Nông nghiệp Việt Nam Ờ Luận văn Thạc sỹ Khoa học Kinh tế Page 46