b. Giao, nhận hồ sơ vụ án
1.2.2. Nghiên cứu hồ sơ vụ án
1.2.2.1. Những vấn đề chung của việc nghiên cứu hồ sơ vụ án
Thông qua việc giao nhận và xem xét sơ bộ hồ sơ vụ án, Hội thẩm xác định thời gian cần thiết để nghiên cứu hồ sơ, từđó có thể trao đổi với Thẩm phán hoặc Thư ký Tòa án để bố trí thời gian, địa điểm để bảo đảm việc nghiên cứu hồ sơ
hoặc các trao đổi khác khi cần thiết.
Trong quá trình nghiên cứu hồ sơ, Hội thẩm có quyền yêu cầu Tòa án cung cấp các thông tin về các văn bản pháp luật mới, các hướng dẫn mới có lien wuan
đến vụ án mà mình đang nghiên cứu và sẽ tham gia xét xử tại phiên tòa.
Hội thẩm có quyền yêu cầu Tòa án thông báo cho biết cụ thể, họ, tên từng người tiến hành tố tụng và tham gia tố tụng trong vụ án.
Tùy theo loại án (hình sự, dân sự, hành chính…) tính chất của vụ án (phức tạp hay đơn giản)…, lượng thời gian dành cho việc nghiên cứu hồ sơ mà Hội thẩm có phương pháp nghiên cứu hồ sơ cho phù hợp. Tuy nhiên, Hội thẩm chọn phương pháp nghiên cứu nào cũng phải đảm bảo là mình đã nắm được nội dung vụ án và các văn bản pháp luật có liên quan đến giải quyết vụ án đó.
Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, Hội thẩm phải ghi chép những vấn đề cần làm rõ tại phiên tòa, những điều luật cần áp dụng… để làm tài liệu khi tham gia xét hỏi tại phiên tòa.
1.2.2.2. Kiểm tra sơ bộ hồ sơ
Trước khi nghiên cứu hồ sơ Hội thẩm cần tiến hành một số hoạt động sau đây
- Kiểm tra hồ sơ xem có đúng là hồ sơ vụ án (hoặc các hồ sơ vụ án) của phiên tòa mà mình được phân công tham gia xét xử không.
- Xem qua hồ sơ vụ án để xác định mình có thuộc các trường hợp bị thay đổi người tiến hành tố tụng hay không.
Điều 16 Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án hành chính, Điều 42 Bộ Luật tố tụng hình sự và các Điều 46, 47 Bộ Luật tố tụng dân sự quy định Hội thẩm nhân dân phải từ chối tiến hành tố tụng hoặc bị thay đổi trong những trường hợp sâu
đây:
Hội thẩm đồng thời là đương sự, người đại diện, người thân thích của
đương sự.
Hội thẩm nhân dân đã tham gia với tư cách người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, người làm chứng, người phiên dịch, người giám định trong cùng một vụ án đó.
Có căn cứ rõ ràng cho rằng Hội thẩm có thể không vô tư trong khi làm nhiệm vụ.
Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân cùng trong một Hội đồng xét xử và là người thân thích với nhau. Theo quy định tại khoản 2 Điều 47 của BLTTDS thì Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân phải từ chối tiến hành tố tụng hoặc bị thay đổi nếu họ cùng trong một Hội đồng xét xử và là người thân thích với nhau, thì chỉ có một người phải từ chối hoặc bị thay đổi.
Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân đã tham gia xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm hoặc tái thẩm vụ án này.
Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân đã là người tiến hành tố tụng trong vụ
án này với tư cách là Kiểm sát viên, Thư ký Tòa án. - Thông báo về việc từ chối tham gia
Nếu xác định mình có thể bị thay đổi khi tham gia xét xử tại phiên tòa, cần thông báo ngay với Thẩm phán được giao giải quyết vụ án hoặc Thư ký phiên tòa
để phân công Hội thẩm khác. Trong trường hợp này Hội thẩm nhân dân không cần phải nghiên cứu hồ sơ vụ án.
1.2.2.3. Nghiên cứu hồ sơ vụ án dân sự7
Một trong những khác biệt giữa hồ sơ vụ án dân sự với hồ sơ vụ án hình sự
là trong hồ sơ vụ án dân sự không có văn bản tổng hợp đánh giá hành vi của các bên đương sự như kết luận điều tra của Cơ quan điều tra hoặc bản cáo trạng của Viện kiểm sát. Vì vậy, khi nghiên cứu hồ sơ vụ án dân sự phải có phương pháp nghiên cứu riêng, khác với nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự.
Thông thường đối với mỗi vấn đề của vụ án, người nghiên cứu cần nghiên cứu theo trình tự thời gian; phải nghiên cứu xong vấn đề này, trước khi chuyển sang vấn đề khác.
Sau khi đã nghiên cứu toàn bộ hồ sơ vụ án, cần tổng hợp các vấn đề theo một hệ thống để dễ phát hiện những vấn đề chưa rõ cần nghiên cứu thêm hoặc cần
được bổ sung thêm.
Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án dân sự cần làm rõ những vấn đề cơ bản sau đây
1.2.2.3.1. Xác định yêu cầu của các đương sự (nguyên đơn, bị đơn)
Xác định yêu cầu của nguyên đơn
Theo quy định tại Điều 5 BLTTDS thì Tòa án chỉ thụ lý giải quyết vụ việc dân sự khi có đơn khởi kiện, đơn yêu cầu của đương sự và chỉ giải quyết trong phạm vị đơn khởi kiện, đơn yêu cầu đó. Vì vậy, để xác định yêu cầu của nguyên
đơn chúng ta phải đọc đơn khởi kiện và các bản lấy lời khai hoặc bản tự khai của nguyên đơn.
Khi nghiên cứu đơn khởi kiện cần nắm vững quá trình phát sinh tranh chấp và yêu cầu của nguyên đơn đề nghị Tòa án giải quyết. Nghiên cứu các biên bản lấy lời khai của nguyên đơn, biên bản hòa giải, biên bản đối chất (nếu có) để xác định rõ yêu cầu của nguyên đơn (trong trường hợp đơn khởi kiện không thể hiện rõ) hoặc nguyên đơn có thay đổi yêu cầu khởi kiện đã thể hiện trong đơn khởi kiện chưa?
Xác định yêu cầu của bịđơn
Nghiên cứu văn bản ghi ý kiến của bị đơn đối với yêu cầu của người khởi kiện xem bị đơn chấp nhận hoặc phản bác yêu cầu của nguyên đơn như thế nào?
Trường hợp trong hồ sơ có cả văn bản ghi ý kiến của bịđơn với yêu cầu của người khởi kiện và đơn phản tố của bị đơn đối với nguyên đơn thì phải nghiên cứu cả hai.
Yêu cầu phản tố của bị đơn đối với nguyên đơn được chấp nhận khi có một trong các điều kiện sau:
Yêu cầu phản tốđể bù trừ nghĩa vụ với yêu cầu của nguyên đơn;
Yêu cầu phản tốđược chấp nhận dẫn đến loại trừ việc chấp nhận một phần hoặc toàn bộ yêu cầu của nguyên đơn;
Giữa yêu cầu phản tố và yêu cầu của nguyên đơn có sự liên quan với nhau và nếu được giải quyết trong cùng một vụ án thì làm cho việc giải quyết vụ án
được chính xác và nhanh hơn.
Xác định yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan
Trong trường hợp người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan không tham gia tố
tụng với bên nguyên đơn hoặc bên bị đơn thì họ có quyền yêu cầu độc lập. Quyền yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan chỉđược chấp nhận khi có các điều kiện sau đây
Việc giải quyết vụ án liênquan đến quyền lợi của họ, nghĩa vụ của họ; Yêu cầu độc lập của họ có liênquan đến vụ án đang được giải quyết; Yêu cầu độc lập của họ được giải quyết trong cùng một vụ án làm cho việc giải quyết vụ án được chính xác hơn và nhanh hơn;
Thủ tục yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập được thực hiên theo quy
định của Bộ luật tố tụng dân sự về thủ tục khởi kiện của nguyên đơn.
Khi nghiên cứu các bản lấy lời khai của đương sự cần chú ý đến tính hợp pháp của văn bản. Cụ thể
Theo khoản 2 Điều 86 Bộ luật tố tụng dân sự thì biên bản ghi lời khai của
đương sự phải được người khai tự đọc lại hay nghe đọc lại và ký tên hoặc điểm chỉ. Do vậy, ở phần cuối của biên bản thường có ghi “Biên bản đã được người làm chứng đọc lại cho đương sự nghe, đương sự đã xác nhận ghi đúng lời khai của mình và đồng ý điểm chỉ” hoặc “Tôi (đương sự) đã đọc và xác nhận biên bản ghi
đúng lời khai của tôi).
Trong trường hợp biên bản có sửa đổi, bổ sung thì phải có chữ ký hoặc điểm chỉ của đương sự xác nhận phần đã sửa đổi bổ sung đó.
Biên bản phải có chữ ký của Thẩm phán lấy lời khai và Thư ký Tòa án ghi biên bản (nếu Thẩm phán không trực tiếp ghi) và đóng dấu của Tòa án.
Trong trường hợp biên bản được ghi làm nhiều trang thì phải ký vào từng trang và đóng dấu giáp lai.
Trường hợp biên bản ghi lời khai của đương sựđược lập ngoài trụ sở Tòa án thì phải có người làm chứng hoặc xác nhận của Uỷ ban nhân dân, công an xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức nơi lập biên bản.
Đối với Biên bản của phiên hòa giải, thì bắt buộc phải có Thư ký Tòa án (hoặc người có trình độđại học luật trở lên) ghi biên bản phiên họp.
Trường hợp lấy lời khai của đương sự là người chưa đủ sáu tuổi hoặc người mất năng lực hành vi dân sự hoặc người đủ sáu tuổi đến chưa đủ mười lăm tuổi thì phải có mặt người đại diện hợp pháp của họ. Vì vậy, trong biên bản lấy lời khai của những người này thì phải được người đại diện hợp pháp của họ ký tên hoặc
điểm chỉ xác nhận.
- Xác định cơ quan có thẩm quyền giải quyết
Trên cơ sở xác định được quan hệ pháp luật mà các đương sựđang tranh chấp,
đối chiếu với pháp luật tố tụng tương ứng để xác định thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án hay cơ quan hành chính Nhà nước. Nếu thuộc Tòa án thì thuộc Tòa nào giải quyết ? Nếu thuộc cơ quan hành chính Nhà nước thì thuộc cơ quan nào ?
Để xác định những vụ việc dân sự thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án cần căn cứ vào các điều từĐiều 25 đến Điều 32 BLTTDS.
Để xác định thẩm quyền giải quyết của Tòa án các cấp ( Tòa án cấp tỉnh hay Tòa án cấp huyện) căn cứ vào điều từĐiều 33 đến Điều 36 BLTTDS.
- Thành phần và vị trí tố tụng của đương sự trong vụ án
Đương sự trong vụ án dân sự là cá nhân, cơ quan, tổ chức bao gồm nguyên
đơn, bịđơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan.
- Nguyên đơn trong vụ án dân sự là người được cá nhân, cơ quan, tổ chức khác do BLTTDS quy định khởi kiện để yêu cầu Tòa án giải quyết vụ án dân sự
khi cho rằng quyền và lợi ích hợp pháp của người đó bị xâm phạm.
Cơ quan, tổ chức do BLTTDS quy định khởi kiện vụ án dân sựđể yêu cầu Tòa án bảo vệ lợi ích công cộng, lợi ích của Nhà nước thuộc lĩnh vực mình phụ
- Bị đơn trong vụ án dân sự là người bị nguyên đơn khởi kiện hoặc cá nhân, cơ quan, tổ chức khác do BLTTDS quy định khởi kiện để yêu cầu Tòa án giải quyết vụ án dân sự khi cho rằng quyền và lợi ích hợp pháp của nguyên đơn bị
người đó xâm phạm.
- Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong vụ án dân sự là người tuy không khởi kiện, không bị kiện, nhưng việc giải quyết vụ án dân sự có liên quan
đến quyền lợi nghĩa vụ của họ nên họ được tự mình đề nghị hoặc các đương sự
khác đề nghị và được Tòa án chấp nhận đưa họ vào tham gia tố tụng với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan.
Trong trường hợp việc giải quyết vụ án dân sự có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của một người nào đó, mà không có ai đề nghị đưa họ vào tham gia tố
tụng với tư cách là người quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, thì Tòa án phải đưa họ vào tham gia tố tụng với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan.
- Kỹ năng nghiên cứu hồ sơ một số loại việc tranh chấp dân sự cụ thể
Ngoài phương pháp và kỹ năng nghiên cứu chung cho các vụ việc dân sự,
đối với từng loại vụ việc cụ thể, khi nghiên cứu hồ sơ cần tập trung nghiên cứu, làm rõ những nét đặc thù của từng loại việc đó.
Các tranh chấp về hợp đồng
Khi nghiên cứu các tranh chấp về hợp đồng cần chú ý một sốđiểm sau đây
- Phải nghiên cứu kỹ cả nội dung và hình thức hợp đồng mà hai bên đã ký kết. Đối với loại hợp đồng pháp luật quy định phải lập thành văn bản thì nghiên cứu xem xét hình thức của hợp đồng có thỏa mãn yêu cầu do pháp luật quy định không?
Ví dụ: Hợp đồng mua bán nhà ở phải được lập thành văn bản và được công chứng Nhà nước chứng thực, hoặc Uỷ ban nhân dân có thẩm quyền chứng nhận.
- Nghiên cứu các điều kiện có hiệu lực của hợp đồng, các điều, khoản cơ
bản của hợp đồng. Tùy theo đối tượng tranh chấp của các bên đương sự, Hội thẩm nghiên cứu sâu điều, khoản tranh chấp, đối chiếu với các chứng cứ có trong hồ sơ để xem xét bên nào đã vi phạm nghĩa vụ thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy
- Căn cứ vào mục đích của hợp đồng để biết được hợp đồng đang tranh chấp là hợp đồng dân sự thông thường hay hợp đồng thương mại ..., để chọn văn bản luật áp dụng. Cụ thể:
+ Nếu là hợp đồng dân sự thông thường thì áp dụng BLDS.
+ Nếu là hợp đồng dân sự riêng biệt thì áp dụng BLDS và các văn bản điều chỉnh riêng đối tương của hợp đồng đó.
+ Nếu là hợp đồng thương mại thì áp dụng Luật thương mại và các văn bản
điều chỉnh loại hợp đồng đó.
Cần chú ý những vấn đề hợp đồng không được quy định trong luật chuyên biệt thì áp dụng các quy định của Bộ luật dân sự.
Đối với vụ án thừa kế
Hội thẩm tập trung nghiên cứu các tài liệu thể kiện các vấn đề sau
- Các chứng cứ, tài liệu thể hiện thời điểm mở thừa kế. Xác định thời điểm khởi kiện về thừa kế.
- Diện những người thuộc hàng thừa kế thứ nhất, thứ hai. . . ai là người bị
truất quyền thừa kế, những thuộc diện được hưởng thừa kế còn sống hay đã chết, nếu chết thì chết trước hay sau thời điểm mở thừa kế, ai là người thừa kế thế vị của họ. Có ai từ chối hưởng di sán không?.
- Những người thuộc diện thừa kế hiện sinh sống ở đâu? tại Việt Nam hay
định cưở nước ngoài.
- Có người thuộc diện thừa kế từ chối nhận thừa kế không?
- Di sản để lại gồm những tài sản gì ? số lượng, chủng loại, giá trị, ai là người đang quản lý khối di sản thừa kế.
- Tài sản đang tranh chấp thuộc sở hữu chung hay của riêng người để lại di sản. Nếu tài sản thuộc sở hữu chung thì phải xem thuộc sở hữu chung hợp nhất hay sở hữu chung theo phần.
Trong trường hợp người để lại di chúc phải chú ý một sốđiểm sau đây
- Nghiên cứu xem di chúc đó là di chúc miệng hay di chúc viết.
- Tính hợp pháp của di chúc? Phải kiểm tra tất cả nội dung và hình thức của di chúc để xem di chúc đó có được lập theo đúng quy định của pháp luật hay không. Di chúc cho ai là người được hưởng di sản, gồm những tài sản gì? có điều kiện gì kèm theo khi hưởng di sản không?.
- Yêu cầu của các bên về việc hưởng di sản (bằng hiện vật hay bằng tiền), di sản đó có chia được cho các bên không.
- Các tài liệu xác định giá trị từng loại di sản. V. v
Tranh chấp quyền sử dụng đất
- Kiểm tra Giấy chừng nhận quyền sử dụng đất đối với đất đang có tranh chấp (Đối chiếu với các Luật đất đai năm 1987, luật đất đai năm 1993 và Luật đất
đai năm 2003).
Trong trường hợp đất tranh chấp không có Giấy chứng nhận quyền sử dụng