Đang tải... (xem toàn văn)
Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD thực hiện điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán, gửi văn bản xác nhận cho TCPH và thông báo về nội dung[r]
(1)TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
QUY CHẾ
HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 36/QĐ-VSD ngày 25 tháng năm 2012 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
CHƯƠNG I
QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh
Quy chế quy định nội dung liên quan đến quy trình, thủ tục thực đăng ký, huỷ đăng ký chứng khốn, điều chỉnh thơng tin chứng khốn đăng ký chuyển quyền sở hữu chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt VSD)
Điều Giải thích từ ngữ
1 Thơng tin nhận diện người sở hữu chứng khoán: số hiệu, ngày cấp loại giấy tờ cịn hiệu lực quan có thẩm quyền Việt Nam nước cấp cho tổ chức, cá nhân sở hữu chứng khoán VSD ghi nhận để theo dõi, xác định quản lý thơng tin người sở hữu chứng khốn hệ thống VSD
- Đối với cá nhân nước: số chứng minh nhân dân ngày cấp
- Đối với tổ chức nước: số Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số Giấy phép thành lập ngày cấp
- Đối với tổ chức Thành viên VSD: Số Giấy chứng nhận thành viên lưu ký VSD cấp ngày cấp
- Đối với cá nhân/tổ chức nước ngoài: Mã số giao dịch chứng khoán (trading code) ngày cấp - Các giấy tờ khác VSD chấp thuận
2 Bản hợp lệ: quan có thẩm quyền Việt Nam công chứng, chứng thực
3 Chứng khoán tự chuyển nhượng: loại chứng khoán mà người sở hữu tự chuyển nhượng theo quy định pháp luật điều lệ Tổ chức phát hành (sau viết tắt TCPH) Chứng khốn chuyển nhượng có điều kiện: loại chứng khoán mà người sở hữu chuyển nhượng đáp ứng đủ điều kiện quy định pháp luật Điều lệ TCPH Thành viên: Thành viên lưu ký (sau viết tắt TVLK) Thành viên mở tài khoản trực tiếp VSD
CHƯƠNG II
ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN Điều Chứng khoán đăng ký VSD
1 Các loại chứng khoán đăng ký VSD bao gồm chứng khoán quy định Khoản Điều 14 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài Chứng khốn đăng ký VSD theo hình thức chứng khốn ghi sổ
3 Đối với chứng chứng khoán phát hành, TCPH phải chuyển đổi sang chứng khoán ghi sổ đăng ký chứng khoán với VSD
(2)mệnh giá, đăng ký chứng khoán với VSD, TCPH phải chuyển đổi sang mệnh giá phù hợp với mệnh giá giao dịch SGDCK.
Điều Thông tin chứng khoán đăng ký
1 TCPH thực đăng ký thông tin sau VSD: a Thông tin TCPH bao gồm:
- Tên đầy đủ;
- Tên giao dịch/tên viết tắt/tên tiếng anh; - Trụ sở chính, số điện thoại, fax;
- Vốn điều lệ, vốn thực góp;
- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy CN ĐKKD)/giấy phép thành lập; - Người đại diện theo pháp luật;
- Người đại diện liên hệ
b Thông tin chứng khoán phát hành bao gồm: - Tổng số lượng giá trị chứng khoán phát hành;
- Tổng số lượng giá trị chứng khoán phát hành theo loại (chứng khoán chuyển nhượng tự chuyển nhượng, chứng khốn chuyển nhượng có điều kiện…)
- Số lượng chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi nắm giữ c Thơng tin người sở hữu chứng khốn bao gồm:
- Họ, tên;
- Thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân; - Quốc tịch;
- Loại hình người sở hữu (cá nhân, tổ chức, nước, nước);
- Bộ phận (cán nhân viên, thành viên ban quản lý điều hành, nhà nước, cổ đơng ngồi); - Thơng tin cổ đơng sáng lập;
- Địa liên hệ; - Email;
- Điện thoại;
- Thông tin người đại diện (đối với người sở hữu chứng khoán tổ chức): Họ tên, số thông tin nhận diện quốc tịch người đại diện
2 TCPH thực đăng ký thông tin theo hồ sơ đăng ký chứng khoán quy định Điều 6, Điều 10 Quy chế
Điều Đối tượng nộp hồ sơ đăng ký
1 TCPH có chứng khốn đăng ký niêm yết SGDCK làm thủ tục đăng ký chứng khốn trực tiếp VSD
2 Cơng ty đại chúng chưa niêm yết làm thủ tục đăng ký chứng khốn VSD thơng qua thành viên cơng ty chứng khốn, trừ trường hợp cơng ty đại chúng cơng ty chứng khốn
3 TCPH chịu trách nhiệm tính xác, đầy đủ hợp lệ thông tin đăng ký với VSD Công ty chứng khoán TVLK chịu trách nhiệm phạm vi liên quan thực tư vấn hồ sơ đăng ký chứng khoán cho TCPH
Điều Hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu
1 Hồ sơ đăng ký cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư, trái phiếu công ty 1.1 Hồ sơ yêu cầu chung gồm:
(3)Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán phải lập khoảng thời gian tối đa 30 ngày trước ngày nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán VSD;
c Giấy đề nghị cấp mã chứng khoán (Mẫu 03/ĐKCK);
d Bản hợp lệ Giấy CN ĐKKD/Giấy phép thành lập/Giấy chứng nhận đầu tư; e Bản hợp lệ Điều lệ công ty/Điều lệ quỹ;
g Mẫu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn có đóng dấu “Mẫu” chữ ký người có thẩm quyền TCPH (03 bản);
h Danh sách người sở hữu chứng khốn chuyển nhượng có điều kiện, ghi rõ thơng tin cổ đơng bị hạn chế chuyển nhượng, lý thời gian bị hạn chế chuyển nhượng (nếu có) (02 bản);
i Bản Hợp đồng quản lý cổ đông Biên lý hợp đồng quản lý cổ đơng (trường hợp trước đăng ký chứng khốn, TCPH có ủy quyền quản lý cổ đơng cho Cơng ty chứng khoán);
d Văn báo cáo trình tăng vốn điều lệ kèm tài liệu liên quan đến đợt phát hành tăng vốn;
e Báo cáo tài năm gần có kiểm tốn xác nhận số vốn thực góp Trường hợp TCPH thực phát hành thêm chứng khoán để tăng vốn sau thời điểm kết thúc niên độ báo cáo tài kiểm tốn gần nhất, TCPH phải bổ sung thêm báo cáo kiểm toán vốn cho phần phát hành thêm đó;
k Các tài liệu khác theo yêu cầu VSD trường hợp cần làm rõ thông tin hồ sơ đăng ký
1.2 Trường hợp TCPH chưa thực đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK, hồ sơ gồm:
a Các tài liệu quy định Mục 1.1 Khoản Điều Quy chế này;
b Văn Hội đồng quản trị thông báo cho VSD việc đăng ký chứng khoán VSD theo nghĩa vụ Công ty đại chúng chưa thực đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK;
c Hợp đồng tư vấn TCPH cơng ty chứng khốn tư vấn việc lập hồ sơ đăng ký chứng khoán VSD
1.3 Trường hợp TCPH đăng ký giao dịch thị trường UPCOM, hồ sơ gồm: a Các tài liệu quy định Mục 1.1 Khoản Điều Quy chế này;
b Nghị Đại hội đồng cổ đông/Nghị Hội đồng quản trị thông qua việc đăng ký giao dịch thị trường UPCOM Bản công bố thông tin việc đăng ký giao dịch thị trường UPCOM theo mẫu quy định SGDCK;
c Hợp đồng tư vấn TCPH cơng ty chứng khốn tư vấn việc lập hồ sơ đăng ký chứng khoán VSD
1.4 Trường hợp TCPH đăng ký niêm yết SGDCK, hồ sơ gồm: a Các tài liệu quy định Mục 1.1 Khoản Điều Quy chế này;
b Nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết SGDCK;
c Bản cam kết nắm giữ chứng khoán thành viên ban quản lý điều hành cổ đông lớn theo quy định pháp luật hành (Mẫu 04/ĐKCK); Trường hợp tổ chức có đại diện sở hữu thành viên ban quản lý điều hành, cam kết phải có chữ ký người đại diện pháp luật đóng dấu xác nhận tổ chức đó;
(4)Hồ sơ đăng ký trái phiếu niêm yết giao dịch thị trường trái phiếu phủ chuyên biệt
2.1 Trường hợp phát hành theo phương thức đấu thầu, hồ sơ bao gồm: a Văn đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu TCPH;
b Thông báo kết đấu thầu đơn vị tổ chức đấu thầu;
c Danh sách nhà đầu tư trúng thầu đơn vị tổ chức đấu thầu, nêu rõ số tài khoản lưu ký Thành viên nơi mở tài khoản lưu ký;
d Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
2.2 Trường hợp phát hành theo phương thức bảo lãnh phát hành/đại lý phát hành, hồ sơ bao gồm:
a Văn đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu TCPH;
b Danh sách người sở hữu trái phiếu, nêu rõ số tài khoản lưu ký Thành viên nơi mở tài khoản lưu ký;
c Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều Xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu
1 Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ theo ký nhận sổ giao nhận công văn VSD (trường hợp nộp trực tiếp) theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển đường bưu điện)
2 Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán (Mẫu 06A,06B,06C/ĐKCK)cho TCPH gửi thông báo chấp thuận đăng ký chứng khốn cho TCPH, SGDCK có liên quan Thành viên(Mẫu 07/ĐKCK) Mã chứng khoán VSD cấp theo quy định Quy chế cấp mã chứng khoán VSD
3 Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSD gửi văn thông báo cho TCPH đề nghị bổ sung, giải trình nêu rõ lý chưa chấp thuận đăng ký chứng khoán
Điều Trách nhiệm TCPH trình làm thủ tục đăng ký chứng khoán
1 Kể từ ngày chốt danh sách người sở hữu chứng khoán để đăng ký chứng khoán VSD, TCPH thực xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán có chấp thuận VSD để đảm bảo tính thống hồ sơ đăng ký nộp VSD
2 Hoàn tất hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu theo đề nghị văn VSD (nếu có) tối đa vịng 60 ngày kể từ ngày VSD có văn phản hồi Quá thời hạn trên, TCPH phải làm lại hồ sơ đăng ký chứng khoán
3 Đối với chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK (bao gồm trường hợp niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu niêm yết/đăng ký giao dịch bổ sung), TCPH có trách nhiệm hồn tất thủ tục đăng ký chứng khốn VSD chậm 05 ngày làm việc trước ngày giao dịch SGDCK (Ngày hoàn tất thủ tục đăng ký vào ngày hiệu lực đăng ký ghi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán VSD cấp)
4 Trong trình nộp hồ sơ đăng ký, trường hợp thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân cổ đơng TCPH trùng với thơng tin có hệ thống VSD có khác biệt Họ tên, Loại hình, Quốc tịch cổ đơng, TCPH có trách nhiệm thực xác nhận thơng tin theo nguyên tắc quy định Khoản Điều 19 Quy chế
5 Sau đăng ký chứng khoán VSD, TCPH phải thực theo quy định quản lý, thay đổi, điều chỉnh thông tin chuyển quyền sở hữu quy định Chương III Chương IV Quy chế
6 Ngay sau VSD chấp thuận đăng ký chứng khoán lần đầu, TCPH thực ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD (Mẫu 05/ĐKCK)
(5)Điều Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán
VSD thực thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán trường hợp sau: a TCPH đăng ký bổ sung chứng khoán
b TCPH điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký c TCPH thay đổi tên
Điều 10 Hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán Trường hợp điều chỉnh đăng ký chứng khoán bổ sung
1.1 Hồ sơ cổ phiếu, trái phiếu công ty chứng quỹ:
a Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đăng ký bổ sung (Mẫu 08A/ĐKCK);
b Danh sách người sở hữu chứng khoán phần chứng khoán bổ sung chưa lưu ký (bản gốc file mềm theo định dạng VSD quy định) (Mẫu 02/ĐKCK);
c Điều lệ công ty/Điều lệ quỹ thay đổi;
d Mẫu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn có đóng dấu “Mẫu” chữ ký người có thẩm quyền TCPH (03 bản) (đối với trường hợp Mẫu khác so với Mẫu hồ sơ đăng ký lần đầu);
e Danh sách người sở hữu chứng khốn chuyển nhượng có điều kiện, ghi rõ thông tin cổ đông bị hạn chế chuyển nhượng, lý thời gian bị hạn chế chuyển nhượng (nếu có);
g Các tài liệu khác theo yêu cầu VSD trường hợp cần làm rõ thông tin hồ sơ đăng ký bổ sung;
Trường hợp đăng ký bổ sung chứng khốn phát hành thêm cơng chúng thực quyền mua, thực trả cổ tức cổ phiếu/cổ phiếu thưởng, thực chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi, phát hành riêng lẻ, phát hành cho cán nhân viên…, TCPH nộp thêm tài liệu sau:
h Nghị Đại hội đồng cổ đông TCPH (bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH) thơng qua việc phát hành, nguyên tắc làm tròn thành cổ phiếu nguyên tắc xử lý số cổ phiếu lẻ, cổ phiếu nhà đầu tư không đặt mua hết; Nghị HĐQT việc xử lý cổ phiếu nhà đầu tư không đặt mua hết;
i Văn báo cáo UBCKNN kết phát hành;
k Văn chấp thuận không phản đối kết phát hành quan có thẩm quyền có liên quan khác (nếu có);
l Văn xác nhận số dư tiền đặt mua chứng khoán tài khoản phong toả ngân hàng nơi TCPH mở tài khoản báo cáo kiểm tốn có xác nhận thông tin việc tăng vốn thông qua phát hành thêm (áp dụng trường hợp phát hành thêm thực quyền mua, phát hành riêng lẻ, phát hành cho cán nhân viên);
Trường hợp đăng ký bổ sung chứng khoán bán đấu giá cổ phần, TCPH phải nộp thêm văn tổ chức thực đấu giá xác nhận kết cuối đợt đấu giá, nêu rõ tổng số lượng giá trị cổ phần bán được, số tiền thu
1.2 Hồ sơ đăng ký bổ sung trái phiếu niêm yết giao dịch thị trường trái phiếu phủ chuyên biệt trường hợp phát hành lô lớn:
a Văn đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu TCPH;
(6)c Danh sách chủ sở hữu trái phiếu nêu rõ số tài khoản lưu ký Thành viên nơi mở tài khoản lưu ký (trường hợp phát hành qua bảo lãnh)
1.3 Hồ sơ đăng ký bổ sung trái phiếu niêm yết giao dịch thị trường trái phiếu phủ chuyên biệt trường hợp hoán đổi trái phiếu:
a Văn thơng báo kết hốn đổi trái phiếu đề nghị hủy đăng ký với trái phiếu bị hoán đổi đăng ký, lưu ký với trái phiếu hoán đổi TCPH;
b Danh sách chủ sở hữu trái phiếu hoán đổi trái phiếu
Trường hợp điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký 2.1 Hồ sơ điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký bao gồm:
a Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán giảm số lượng chứng khoán đăng ký (Mẫu 08B/ĐKCK);
b Bản hợp lệ Nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn điều lệ Giấy CN ĐKKD thể việc giảm vốn điều lệ;
c Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
2.2 Sau TCPH điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký, VSD thực nghiệp vụ rút chứng khoán theo quy định Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán cấp lại Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho TCPH
3 Trường hợp điều chỉnh thay đổi tên TCPH
Hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán việc thay đổi tên TCPH bao gồm:
a Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán (Mẫu 08C/ĐKCK); b Bản Nghị đại hội đồng cổ đông/Quyết định việc đổi tên công ty;
c Bản hợp lệ Giấy chứng nhận ĐKKD thay đổi;
d Bản hợp lệ xác nhận quan có thẩm quyền việc thay đổi dấu; e Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
Điều 11 Xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán
1 Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đăng ký bổ sung giảm số lượng chứng khốn đăng ký vịng 05 ngày làm việc; thay đổi tên TCPH vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ theo ký nhận sổ giao nhận công văn VSD (trường hợp nộp trực tiếp) theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển qua đường bưu điện)
2 Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh (Mẫu 09A, 09B, 09C/ĐKCK) cho TCPH gửi công văn thông báo việc điều chỉnh (Mẫu 10A, 10B, 10C/ĐKCK)cho TCPH, SGDCK có liên quan Thành viên
3 Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSD gửi văn thông báo cho TCPH đề nghị bổ sung, giải trình nêu rõ lý chưa chấp thuận điều chỉnh Giấy đăng ký chứng khoán
Điều 12 Các trường hợp hủy đăng ký chứng khoán
VSD thực hủy đăng ký chứng khoán trường hợp quy định Khoản Điều 19 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài
Điều 13 Hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán
1 Hồ sơ huỷ đăng ký chứng khốn (trừ trái phiếu Chính phủ cổ phiếu bị hoán đổi sáp nhập) hết hiệu lực lưu hành bao gồm:
a Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 11/ĐKCK);
(7)c Quyết định hủy niêm yết/văn thông báo huỷ đăng ký giao dịch SGDCK (trường hợp chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch);
d Các tài liệu kèm theo (nếu có)
2 Hồ sơ huỷ đăng ký chứng khốn TCPH khơng đủ điều kiện công ty đại chúng TCPH công ty đại chúng tự nguyện huỷ đăng ký chứng khoán bao gồm:
a Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 11/ĐKCK);
b Nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua việc huỷ đăng ký chứng khốn (Bản có đóng dấu treo TCPH);
c Các tài liệu chứng minh TCPH không đáp ứng đủ điều kiện công ty đại chúng;
d Quyết định hủy niêm yết/văn thông báo huỷ đăng ký giao dịch SGDCK (trường hợp chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch);
e Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
3 Huỷ đăng ký trái phiếu phủ, trái phiếu phủ bảo lãnh phát hành niêm yết giao dịch thị trường trái phiếu phủ chuyên biệt:
TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu hết hiệu lực lưu hành thủ tục thực tiến hành theo Biên thỏa thuận VSD TCPH
4 Trường hợp hủy đăng ký cổ phiếu bị hoán đổi sáp nhập, VSD thực hủy đăng ký tự động vào Quyết định hủy niêm yết SGDCK có liên quan, hồ sơ thơng báo thực quyền hoán đổi cổ phiếu TCPH có cổ phiếu bị hốn đổi hồ sơ đăng ký bổ sung cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi TCPH có cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi
Điều 14 Xử lý hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán
1 Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ theo ký nhận sổ giao nhận công văn VSD (trường hợp nộp trực tiếp) theo dấu bưu điện (trường hợp chuyển qua đường bưu điện)
2 Trong vòng 01 ngày làm việc sau chấp thuận huỷ đăng ký chứng khốn, VSD gửi Thơng báo việc chấp thuận huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 12A/ĐKCK) cho TCPH công văn thông báo huỷ đăng ký chứng khốn(Mẫu 12B/ĐKCK) cho SGDCK có liên quan Thành viên
3 Trường hợp hủy đăng ký trái phiếu đáo hạn, trái phiếu chuyển đổi, VSD chủ động gửi thông báo ngày đăng ký cuối để toán lãi vốn gốc trái phiếu đến TCPH, SGDCK có liên quan Thành viên, nêu rõ việc huỷ đăng ký trái phiếu hết hiệu lực lưu hành Ngày đăng ký cuối ấn định ngày làm việc trước ngày đáo hạn trái phiếu 10 ngày làm việc ngày VSD huỷ đăng ký ngày làm việc trùng với ngày đáo hạn trái phiếu Trường hợp ngày đáo hạn ngày nghỉ ngày lễ, Tết, ngày huỷ đăng ký ngày làm việc liền trước ngày đáo hạn trái phiếu
4 VSD lập gửi Danh sách người sở hữu chứng khoán sau hủy đăng ký theo yêu cầu TCPH (nếu có đề nghị) tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật
Điều 15 Thủ tục đăng ký TCPH chuyển sàn giao dịch
1 TCPH đăng ký chứng khoán VSD chuyển sàn giao dịch từ SGDCK Hà Nội sang SGDCK TPHCM ngược lại từ thị trường UPCoM sang thị trường niêm yết SGDCK ngược lại khơng phải thực đăng ký lại chứng khốn với VSD
2 TCPH có trách nhiệm lựa chọn ngày giao dịch SGDCK chuyển đến cách ngày giao dịch cuối SGDCK chuyển ngày làm việc
(8)a Văn thông báo cho VSD việc chuyển sàn giao dịch nêu rõ thơng tin ngày hủy giao dịch/niêm yết, ngày giao dịch cuối SGDCK chuyển đi, ngày dự kiến giao dịch SGDCK chuyển đến đề nghị VSD thực thủ tục đăng ký, lưu ký, toán bù trừ có liên quan đến việc chuyển sàn;
b Bản Quyết định chấp thuận hủy đăng ký niêm yết/văn thông báo việc hủy đăng ký giao dịch Thông báo ngày hủy niêm yết/đăng ký giao dịch, ngày giao dịch cuối SGDCK chuyển đi;
c Bản Quyết định chấp thuận niêm yết/văn thông báo việc đăng ký giao dịch SGDCK chuyển đến Thông báo ngày giao dịch thức SGDCK chuyển đến;
d Các tài liệu quy định Điểm c, d Mục 1.4 Khoản Điều Quy chế (trường hợp TCPH chuyển sàn giao dịch từ thị trường UPCOM lên thị trường niêm yết SGDCK);
e Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
4 Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo ký nhận sổ giao nhận công văn VSD (trường hợp nộp trực tiếp) theo dấu bưu điện (trường hợp chuyển qua đường bưu điện), VSD xử lý hồ sơ thông báo cho TCPH Thành viên liên quan
Điều 16 Thủ tục đăng ký TCPH đã đăng ký chứng khoán VSD chuyển lên niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK
1 TCPH thực đăng ký chứng khoán VSD thực niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK thực đăng ký lại chứng khốn với VSD
2 Trong vịng 03 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK có định chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch thức, TCPH phải gửi đến VSD văn thông báo việc thực đăng ký giao dịch/niêm yết SGDCK bổ sung đầy đủ tài liệu quy định điểm b Mục 1.3 Khoản Điều Quy chế (trường hợp đăng ký giao dịch thị trường UPCOM) tài liệu quy định điểm c, d Mục 1.4 Khoản Điều Quy chế (trường hợp niêm yết SGDCK)
Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo ký nhận sổ giao nhận công văn VSD (trường hợp nộp trực tiếp) theo dấu bưu điện (trường hợp chuyển qua đường bưu điện), VSD xử lý hồ sơ thông báo cho TCPH Thành viên liên quan
CHƯƠNG III
QUẢN LÝ VÀ ĐIỀU CHỈNH THÔNG TIN ĐĂNG KÝ
Điều 17 Các trường hợp điều chỉnh thông tin đăng ký
VSD thực điều chỉnh thông tin theo đề nghị TCPH có thay đổi thơng tin chứng khốn đăng ký quy định Điều Quy chế
Điều 18 Điều chỉnh thông tin TCPH
1 Trong vịng 01 ngày làm việc sau có thay đổi thông tin TCPH theo quy định Điểm a Khoản Điều Quy chế này, TCPH phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin TCPH cho VSD
2 Hồ sơ điều chỉnh thông tin TCPH bao gồm:
a Văn TCPH đề nghị VSD điều chỉnh thông tin;
(9)3 VSD thực điều chỉnh thông báo cho TCPH vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ TCPH
Điều 19 Quản lý điều chỉnh thơng tin người sở hữu chứng khốn Nguyên tắc quản lý thông tin người sở hữu chứng khốn VSD
1.1 Thơng tin người sở hữu chứng khoán đăng ký hệ thống VSD dựa thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân TCPH Thành viên cung cấp
1.2 Trong trình đăng ký chứng khốn, thực quyền, trường hợp họ tên, thơng tin nhận diện tổ chức, cá nhân, loại hình, quốc tịch người sở hữu chứng khoán TCPH cung cấp có hệ thống VSD, VSD sử dụng thơng tin có để theo dõi quản lý người sở hữu hệ thống
1.3 Trường hợp thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân người sở hữu chứng khoán TCPH cung cấp trùng với thông tin hệ thống VSD thơng tin Họ tên, Loại hình Quốc tịch người sở hữu chứng khốn khác với thơng tin hệ thống VSD, TCPH có trách nhiệm gửi văn xác nhận lại tính xác thơng tin người sở hữu chứng khoán theo yêu cầu VSD
- Trường hợp TCPH gửi văn xác nhận thơng tin xác người sở hữu chứng khốn, VSD thực điều chỉnh thơng tin hệ thống VSD thông báo nội dung điều chỉnh tới TCPH khác mà người đầu tư có chứng khốn sở hữu (trường hợp chứng khốn chưa lưu ký) TVLK nơi người sở hữu chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán
- Trường hợp khơng thể xác định xác thơng tin người sở hữu chứng khốn, TCPH phải có văn đề nghị VSD theo dõi thực điều chỉnh lại sau xác định thông tin xác
1.4 Trường hợp người sở hữu chứng khốn cá nhân người Việt Nam có nhiều quốc tịch quản lý sau:
a Người sở hữu chứng khốn định cư nước ngồi, nhập quốc tịch nước ngồi có quốc tịch Việt Nam (hộ chiếu Việt Nam cấp hiệu lực) đăng ký nhà đầu tư nước sử dụng số hộ chiếu thời hạn sử dụng quan có thẩm quyền Việt Nam cấp để làm thông tin nhận diện người đầu tư đăng ký sở hữu;
b Trường hợp không lựa chọn quốc tịch Việt Nam mà lựa chọn quốc tịch nước ngồi phải làm thủ tục đăng ký trading code với VSD theo quy định Quy chế cấp mã số giao dịch chứng khoán VSD ban hành không thay đổi quốc tịch Việt Nam trình giao dịch sau này;
c Trường hợp trước đăng ký quốc tịch nước Danh sách người sở hữu mà TCPH nộp cho VSD muốn đăng ký lại cá nhân nước với quốc tịch Việt Nam thực điều chỉnh thông tin VSD sang loại hình nhà đầu tư nước theo quy định Quy chế không sử dụng mã số trading code tài khoản lưu ký cấp trước (nếu có)
2 Hồ sơ điều chỉnh thơng tin người sở hữu chứng khốn
Trường hợp có sai sót thơng tin người sở hữu chứng khoán theo quy định Điểm c Khoản Điều Quy chế này, TCPH gửi hồ sơ điều chỉnh thơng tin người sở hữu chứng khốn cho VSD Hồ sơ bao gồm:
a Văn người sở hữu chứng khoán đề nghị điều chỉnh thơng tin (Mẫu 13A/ĐKCK) (Bản có đóng dấu treo TCPH);
(10)c Giấy tờ thể thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân có liên quan (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH);
d Văn người sở hữu chứng khoán gửi TCPH VSD thông báo việc lựa chọn quốc tịch Việt Nam có cam kết khơng thay đổi quốc tịch trình giao dịch sau khơng cịn CMND, đề nghị sử dụng hộ chiếu làm thông tin đăng ký (trường hợp người sở hữu đề nghị thay đổi sang quốc tịch Việt Nam theo quy định điểm c Mục 1.4 Khoản Điều này); e Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
3 Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD thực điều chỉnh thơng tin người sở hữu chứng khốn, gửi văn xác nhận cho TCPH thông báo nội dung điều chỉnh tới TCPH khác mà nhà đầu tư có chứng khốn sở hữu (trường hợp chứng khốn chưa lưu ký) TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán
Điều 20 Điều chỉnh thơng tin loại chứng khốn
1 Hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán từ chứng khoán hạn chế chuyển nhượng sang chứng khoán tự chuyển nhượng ngược lại bao gồm:
a Văn TCPH đề nghị điều chỉnh loại chứng khoán (Mẫu 14/ĐKCK);
b Nghị Đại hội đồng cổ đông/Nghị Hội đồng quản trị thông qua việc điều chỉnh loại chứng khoán (Trong trường hợp pháp luật có liên quan Điều lệ Cơng ty có quy định) (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH);
c Các tài liệu chứng minh kèm theo (nếu có)
2 Trong vịng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD thực điều chỉnh loại chứng khoán gửi văn xác nhận cho TCPH TVLK liên quan (Mẫu 15/ĐKCK)
Điều 21 Điều chỉnh thơng tin sai sót số lượng chứng khoán sở hữu
1 VSD thực điều chỉnh sai sót số lượng chứng khốn sở hữu người đầu tư trường hợp sau:
1.1 Do sai sót TCPH việc cập nhật thông tin chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán đăng ký với VSD giao dịch chuyển nhượng trước thời điểm TCPH chốt danh sách người sở hữu để thực đăng ký chứng khoán TCPH xác nhận chuyển quyền sở hữu
Thời gian điều chỉnh sai sót VSD tối đa vịng 30 ngày kể từ ngày cấp giấy chứng nhận đăng ký chứng khốn Q thời hạn trên, VSD có quyền từ chối thực chuyển quyền sở hữu chứng khoán, trừ trường hợp có sai sót đặc biệt Tổng Giám đốc VSD định
1.2 Do người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký thay đổi số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân sai sót q trình cập nhật thơng tin sau thực quyền dẫn đến TCPH cung cấp cho VSD nhiều số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân khác người sở hữu hệ thống
2 Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót số lượng chứng khốn sở hữu:
2.1 Trường hợp TCPH sai sót khơng cập nhật vào Sổ đăng ký chứng khoán với VSD giao dịch chuyển nhượng nhà đầu tư trước thời điểm chốt danh sách, hồ sơ bao gồm:
a Văn TCPH đề nghị điều chỉnh sở hữu chứng khốn giải trình rõ lý cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;
b Văn đề nghị điều chỉnh sở hữu chứng khoán bên điều chỉnh;
(11)d Giấy tờ thể thông tin nhận diện cá nhân, tổ chức liên quan (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH);
e Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán nhà đầu tư liên quan (Bản có đóng dấu treo TCPH);
g Tài liệu liên quan khác trường hợp VSD có yêu cầu để làm rõ thơng tin hồ sơ 2.2 Trường hợp sai sót người đầu tư có nhiều số thơng tin nhận diện khác nhau, hồ sơ bao gồm:
a Văn đề nghị điều chỉnh thông tin TCPH, trường hợp sai sót TCPH cần nêu rõ lý cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;
b Văn đề nghị điều chỉnh thơng tin nhà đầu tư có liên quan (Mẫu 13B/ĐKCK);
c Giấy tờ thể thông tin nhận diện tổ chức cá nhân có liên quan (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH);
d Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn nhà đầu tư (Bản có đóng dấu treo TCPH);
e Tài liệu liên quan khác (nếu có)
3 Thời gian VSD thực điều chỉnh sai sót số lượng chứng khốn sở hữu cho người đầu tư gửi văn xác nhận cho TCPH 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ
Điều 22 Điều chỉnh thông tin quyền sở hữu thực chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước:
1 Hồ sơ điều chỉnh thông tin quyền sở hữu thực chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước gồm:
a Công văn TCPH đề nghị điều chỉnh sở hữu chứng khốn, nêu rõ lý điều chỉnh; b Quyết định quan chủ quản việc chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước doanh nghiệp;
c Bản Biên chuyển giao phần vốn nhà nước đại diện chủ sở hữu vốn nhà nước doanh nghiệp có vốn bàn giao Cơng ty bàn giao;
d Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
2 Trong vịng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD thực điều chỉnh thông tin quyền sở hữu gửi văn xác nhận cho TCPH
Điều 23 Từ chối điều chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký
1 VSD từ chối đề nghị điều chỉnh thông tin TCPH quy định Điều 18, 19, 20, 21 22 Quy chế hồ sơ điều chỉnh khơng có tài liệu liên quan để chứng minh, tài liệu không rõ ràng việc điều chỉnh thông tin không phù hợp với quy định pháp luật
2 Trường hợp từ chối, VSD có văn trả lời, nêu rõ lý CHƯƠNG IV
CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN
Điều 24 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán giao dịch qua hệ thống các SGDCK
1 Người sở hữu chứng khoán đăng ký VSD chưa lưu ký muốn thực chuyển quyền sở hữu phải lưu ký chứng khoán vào VSD để giao dịch mua bán qua SGDCK
(12)Điều 25 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã niêm yết/đăng ký giao dịch nhưng không giao dịch qua hệ thống SGDCK
1 VSD thực chuyển quyền sở hữu chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch SGDCK trường hợp quy định Điểm b Khoản Điều Thông tư 43/2010/TT-BTC ngày 25/03/2010 việc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC
2 Việc chuyển quyền sở hữu VSD thực thông qua chuyển khoản hạch toán bút toán ghi sổ tài khoản lưu ký chứng khoán Thành viên/khách hàng Thành viên và/hoặc điều chỉnh sổ theo dõi người sở hữu chứng khoán hệ thống VSD
Điều 26 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã đăng ký, lưu ký tập trung VSD nhưng chưa niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK
Đối với trường hợp chuyển quyền sở hữu chứng khoán đăng ký, lưu ký tập trung VSD chưa niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK, VSD hướng dẫn sau UBCKNN chấp thuận
Điều 27 Chuyển quyền sở hữu biếu, tặng, cho chứng khoán Hồ sơ chuyển quyền sở hữu biếu, tặng, cho chứng khoán gồm:
1 Văn Thành viên đề nghị xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán nhà đầu tư biếu, tặng cho;
2 Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán bên biếu, tặng cho (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo giấy tờ thể thông tin nhận diện bên tặng cho (bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH/Thành viên)
3 Hợp đồng biếu, tặng, cho chứng khốn có xác nhận quan công chứng
4 Tài liệu chứng minh nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định Thông tư 84/2008/TT-BTC ngày 30/9/2008 Bộ Tài (Tờ khai/Thơng báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận quan thuế văn xác nhận nộp tiền vào ngân sách nhà nước) (trường hợp bên nhận tặng cho cá nhân)
5 Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu
6 Tài liệu chứng minh việc thực công bố thông tin theo quy định đối tượng phải thực công bố thông tin chuyển nhượng chứng khoán theo quy định Luật Chứng khoán
7 Các tài liệu, giấy tờ liên quan khác (nếu có) Điều 28 Hồ sơ chuyển quyền sở hữu thừa kế Hồ sơ chuyển quyền sở hữu thừa kế gồm:
1 Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán người nhận thừa kế đại diện người nhận thừa kế (Mẫu 16B/ĐKCK) kèm theo hợp lệ giấy tờ bên nhận thừa kế Giấy chứng tử bên để lại tài sản thừa kế
2 Tài liệu chứng minh nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định Thông tư 84/2008/TT-BTC ngày 30/9/2008 Bộ Tài (Tờ khai/Thơng báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận quan thuế văn xác nhận nộp tiền vào ngân sách nhà nước) (trường hợp bên nhận thừa kế cá nhân)
3 Trường hợp thừa kế theo di chúc:
a Bản hợp lệ Di chúc hợp pháp theo quy định pháp luật;
(13)4 Trường hợp thừa kế theo pháp luật:
a Bản tường trình người nhận thừa kế mối quan hệ nhân thân người để lại thừa kế, liệt kê đầy đủ thơng tin hàng thừa kế người để lại thừa kế (vợ, chồng, cha mẹ đẻ, cha mẹ nuôi, đẻ, ni…) cam kết tính xác thơng tin kê khai tường trình, đồng thời chịu hồn tồn trách nhiệm trước pháp luật có phát sinh tranh chấp;
b Bản hợp lệ tài liệu chứng minh mối quan hệ nhân thân nêu tường trình nêu (giấy chứng nhận kết hôn, giấy khai sinh, sổ hộ khẩu, giấy chứng tử );
c Bản hợp lệ văn thỏa thuận việc phân chia di sản thừa kế (trường hợp có nhiều người diện nhận thừa kế)/văn khai nhận di sản thừa kế (trường hợp có người diện nhận thừa kế) có xác nhận quan cơng chứng, quan nhà nước có thẩm quyền;
d Bản hợp lệ Văn từ chối nhận di sản thừa kế (trường hợp người nằm diện thừa kế từ chối nhận di sản thừa kế)/văn ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế (trường hợp người nằm diện thừa kế ủy quyền cho người khác) có xác nhận quan cơng chứng, quan nhà nước có thẩm quyền;
e Trường hợp người nhận thừa kế người chưa thành niên phải có văn xác nhận người giám hộ người đại diện theo pháp luật
5 Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên nơi bên để lại thừa kế mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký, TCPH chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán bên để lại thừa kế
6 Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
Điều 29 Chuyển quyển sở hữu giao dịch chứng khốn lơ lẻ theo qui định của pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn
1 Trường hợp cơng ty chứng khốn mua chứng khốn lơ lẻ khách hàng
Hồ sơ, trình tự, thủ tục thực chuyển quyền sở hữu với giao dịch chứng khốn lơ lẻ Cơng ty chứng khốn mua lại từ khách hàng thực theo quy định Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán Tổng Giám đốc VSD ban hành
2 Trường hợp TCPH mua cổ phiếu lô lẻ cổ đông để làm cổ phiếu quỹ
2.1 Hồ sơ chuyển quyền sở hữu TCPH mua cổ phiếu lô lẻ nhà đầu tư làm cổ phiếu quỹ bao gồm:
a Văn TCPH đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán mua chứng khốn lơ lẻ, nêu rõ thơng tin liên quan bên chuyển nhượng, bên nhận chuyển nhượng, số lượng chứng khốn chuyển nhượng cổ đơng;
b Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán lô lẻ bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16C/ĐKCK);
c Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản lưu ký;
d Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
2.2 Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo ký nhận sổ giao nhận công văn VSD (trường hợp nộp trực tiếp) theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển đường bưu điện)
(14)Điều 30 Chuyển quyền sở hữu TCPH thu hồi/mua lại cổ phiếu ưu đãi cán bộ, nhân viên chấm dứt hợp đồng lao động làm cổ phiếu quỹ/cổ phiếu thưởng cho cán bộ, nhân viên.
1 VSD thực chuyển quyền sở hữu thu hồi/mua lại cổ phiếu ưu đãi cán bộ, nhân viên (CBNV) trường hợp TCPH thu hồi/mua lại cổ phiếu bán với giá ưu đãi cho CBNV CBNV chấm dứt hợp đồng lao động để làm cổ phiếu quỹ/cổ phiếu thưởng cho CBNV khác nguyên tắc giá thu hồi/mua lại không thay đổi so với giá bán ưu đãi ban đầu
2 Hồ sơ chuyển quyền sở hữu mua lại/thu hồi cổ phiếu ưu đãi CBNV việc bao gồm: a Văn TCPH đề nghị chuyển quyền sở hữu từ CBNV việc sang TCPH, nêu rõ lý chuyển quyền cam kết chịu trách nhiệm trường hợp có phát sinh tranh chấp từ việc thu hồi/mua lại cổ phiếu;
b Điều lệ công ty Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua phương án phát hành chứng khốn cho CBNV có điều khoản quy định việc thu hồi/mua lại cổ phiếu CBNV việc (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH);
c Danh sách CBNV mua số lượng mua cổ phần ưu đãi Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị phê duyệt (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH); d Văn chấm dứt lao động CBNV với công ty (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH) văn xác nhận việc TCPH toán tiền thu hồi/mua lại CBNV việc;
e Tài liệu chứng minh TCPH công bố thông tin SGDCK việc mua lại cổ phiếu CBNV việc để làm cổ phiếu quỹ;
g Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên nơi CBNV việc mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký CBNV cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký, TCPH chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán người sở hữu nộp cho VSD có dấu treo xác nhận TCPH;
h Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
Điều 31 Chủn quyền sở hữu Cơng đồn mua lại cổ phiếu CBNV thơi việc làm nguồn để thưởng cho CBNV
Hồ sơ chuyền quyền sở hữu Cơng đồn mua lại cổ phiếu CBNV việc gồm:
1 Công văn TCPH đề nghị chuyển quyền sở hữu từ CBNV việc sang Cơng đồn Cơng ty
2 Điều lệ Nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành cổ phiếu cho CBNV có điều khoản cho phép Cơng đồn mua lại cổ phiếu CBNV thơi việc (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH)
3 Danh sách CBNV mua cổ phiếu số lượng cổ phiếu mua Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị phê duyệt (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH) Nghị Cơng đồn thơng qua việc mua lại cổ phiếu nguồn tiền dùng để mua
lại (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH) tài liệu xác nhận cơng đồn tốn tiền mua lại cổ phiếu cho CBNV có liên quan
(15)6 Văn Công ty việc thơi việc với CBNV có liên quan (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH)
7 Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên nơi CBNV việc mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký CBNV cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký, TCPH chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán người sở hữu nộp cho VSD có dấu treo xác nhận TCPH
8 Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều 32 Chuyển quyền sở hữu trường hợp TCPH dùng cổ phiếu quỹ để thưởng/phân phối /bán lại cho CBNV với giá ưu đãi
Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trường hợp TCPH dùng cổ phiếu quỹ thưởng/phân phối/bán lại cho CBNV gồm:
1 Văn TCPH đề nghị chuyển quyền sở hữu cổ phiếu quỹ cho CBNV (Mẫu 16A/ĐKCK)
2 Nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua việc cho phép sử dụng cổ phiếu quỹ thưởng/phân phối/bán lại cho CBNV (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH) Nghị Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị việc ban hành Quy chế
thưởng/phân phối/bán lại cổ phiếu cho CBNV, nêu rõ tiêu chí xét thưởng/phân phối/bán lại cho CBNV (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH)
4 Danh sách CBNV thưởng/phân phối/mua cổ phiếu có phê duyệt Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH)
5 Tài liệu chứng minh nộp đầy đủ hồ sơ cho UBCKNN
6 Tài liệu chứng minh việc thực công bố thông tin theo quy định
7 Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên nơi TCPH mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký TCPH cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu
8 Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều 33 Chuyển quyền sở hữu từ tổ chức công đoàn sang CBNV
1 VSD thực chuyển quyền sở hữu từ tổ chức cơng đồn sang CBNV trường hợp sau:
a Tổ chức cơng đồn sử dụng nguồn tiền mua cổ phiếu theo phương án phát hành TCPH để thưởng/phân phối lại cho CBNV với giá ưu đãi
b Tổ chức cơng đồn sử dụng nguồn tiền mua lại cổ phiếu phát hành cho CBNV việc cổ phiếu lẻ, cổ phiếu không mua hết đợt phát hành thêm với giá ưu đãi theo định Hội đồng quản trị để thưởng/phân phối lại cho CBNV với giá ưu đãi
2 Hồ sơ đề nghị chuyển quyền sở hữu từ tổ chức cơng đồn sang CBNV gồm: a Văn TCPH đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán;
b Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu tổ chức cơng đồn cho CBNV (Mẫu 16A/ĐKCK); c Nghị Đại hội đồng cổ đông cho phép tổ chức cơng đồn mua cổ phiếu đợt phát hành Nghị Hội đồng quản trị việc đồng ý phân phối lại cổ phiếu cho tổ chức cơng đồn (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH);
(16)Quyết định Hội đồng quản trị/Tổng Giám đốc cho phép Cơng đồn trích quỹ khen thưởng phúc lợi toán tiền mua cổ phiếu Nghị Hội nghị người lao động tồn Cơng ty thơng qua việc Cơng đồn dùng quỹ khen thưởng phúc lợi đứng tên đại diện mua cổ phiếu;
e Quy chế việc sử dụng cổ phiếu tổ chức cơng đồn mua để chia thưởng cho CBNV, nêu rõ tiêu chí đối tượng chia thưởng, mức giá số lượng (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH);
g Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên nơi tổ chức cơng đồn mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký tổ chức cơng đồn cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;
h Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều 34 Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu cổ đông sáng lập thời gian hạn chế chuyển nhượng
Hồ sơ chuyển quyền sở hữu cổ phiếu cổ đông sáng lập thời gian hạn chế chuyển nhượng gồm:
1 Công văn TCPH đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khốn cổ đơng sáng lập, nêu rõ thông tin liên quan đến bên chuyển nhượng, bên nhận chuyển nhượng, số lượng chứng khoán chuyển nhượng;
2 Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán bên chuyển nhượng (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo hợp lệ Bản có đóng dấu treo TCPH/Thành viên giấy tờ thể thông tin nhận diện bên chuyển nhượng;
3 Điều lệ công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông chấp thuận cho cổ đông sáng lập phép chuyển nhượng cổ phần (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH);
4 Tài liệu chứng minh việc thực công bố thơng tin SGDCK có liên quan trường hợp bên chuyển nhượng thuộc đối tượng phải công bố thông tin theo quy định;
5 Văn UBCKNN SGDCK có liên quan chấp thuận mức giá thực chuyển nhượng bên (nếu có);
6 Tài liệu chứng minh nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định Thông tư 84/2008/TT-BTC ngày 30/9/2008 Bộ Tài (Tờ khai/Thơng báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận quan thuế văn xác nhận nộp tiền vào ngân sách nhà nước) (trường hợp bên chuyển nhượng cá nhân);
7 Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;
8 Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
Điều 35 Chuyển quyền sở hữu trường hợp TCPH thay đổi cổ đông chiến lược trong thời gian hạn chế chuyển nhượng
Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trường hợp TCPH thay đổi cổ đông chiến lược thời gian hạn chế chuyển nhượng bao gồm:
1 Văn TCPH đề nghị VSD thực chuyển quyền sở hữu chứng khoán;
2 Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo hợp lệ có đóng dấu treo Thành viên giấy tờ thể thông tin nhận diện bên;
(17)4 Tài liệu chứng minh việc báo cáo UBCKNN thực công bố thông tin theo quy định đối tượng phải thực công bố thông tin theo quy định Luật Chứng khoán; Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên nơi bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;
6 Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều 36 Chuyển quyền sở hữu nhà đầu tư ủy thác công ty quản lý quỹ ngược lại công ty quản lý quỹ với nhau
1 Chuyển quyền sở hữu nhà đầu tư ủy thác Công ty quản lý quỹ
1.1 VSD thực chuyển quyền sở hữu chứng khoán từ nhà đầu tư ủy thác sang công ty quản lý quỹ trường hợp công ty quản lý quỹ nhận quản lý danh mục đầu tư ủy thác tài sản
1.2 Hồ sơ đề nghị chuyển quyền sở hữu gửi lên VSD bao gồm:
a Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16A/ĐKCK); b Giấy tờ thể thông tin nhận diện bên (Bản hợp lệ có đóng dấu treo Thành viên);
c Hợp đồng ủy thác nhà đầu tư cho cơng ty quản lý quỹ có nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán nhà đầu tư đồng ý ủy thác cho công ty quản lý quỹ, thời gian ủy thác, điều kiện chấm dứt ủy thác…(Bản hợp lệ);
d Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn xác nhận Thành viên liên quan số dư chứng khoán tài khoản lưu ký bên chuyển quyền sở hữu;
e Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
2 Chuyển quyền sở hữu Công ty quản lý quỹ nhà đầu tư Công ty quản lý với
2.1 VSD thực chuyển quyền sở hữu chứng khốn ủy thác từ cơng ty quản lý quỹ sang nhà đầu tư ủy thác sang công ty quản lý quỹ khác trường hợp bên chấm dứt hợp đồng quản lý danh mục đầu tư công ty quản lý quỹ giải thể, phá sản, phải hoàn trả nhà đầu tư ủy thác tài sản nhà đầu tư chấm dứt hợp đồng ủy thác chuyển danh mục tài sản sang công ty quản lý quỹ khác quản lý
2.2 Hồ sơ đề nghị chuyển quyền sở hữu gửi lên VSD bao gồm:
a Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16A/ĐKCK) hợp lệ có đóng dấu treo Thành viên giấy tờ thể thông tin nhận diện bên;
b Bảng kê chi tiết danh mục tài sản nhà đầu tư ủy thác có xác nhận ngân hàng lưu ký; c Hợp đồng ủy thác, Biên lý hợp đồng ủy thác nhà đầu tư với cơng ty quản lý quỹ có nêu rõ danh mục, số lượng chứng khốn ủy thác cơng ty quản lý quỹ chuyển lại cho nhà đầu tư (trường hợp chấm dứt hợp đồng ủy thác) (Bản hợp lệ);
d Hợp đồng ủy thác, Biên lý hợp đồng ủy thác với công ty quản lý quỹ cũ (trong có nêu rõ danh mục, số lượng chứng khốn ủy thác cơng ty quản lý quỹ chuyển lại cho nhà đầu tư) Bản Hợp đồng ủy thác với công ty quản lý quỹ có nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán nhà đầu tư ủy thác (trường hợp chuyển danh mục sang công ty quản lý quỹ khác) (Bản hợp lệ);
(18)g Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn xác nhận Thành viên liên quan số dư chứng khoán tài khoản lưu ký bên chuyển quyền sở hữu;
h Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
Điều 37 Chủn quyền sở hữu chứng khốn theo định có hiệu lực Tịa án
1 VSD thực chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo định có hiệu lực Tịa án với tư cách tổ chức có liên quan phải thi hành định VSD không chịu trách nhiệm tranh chấp thiệt hại phát sinh (nếu có) liên quan đến định Tịa án
2 Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo định có hiệu lực tịa án, bao gồm: a Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo hợp lệ có đóng dấu treo TCPH/Thành viên giấy tờ thể thông tin nhận diện bên;
b Quyết định án có hiệu lực Tịa án kèm theo hồ sơ liên quan đến xử lý vụ việc (Bản hợp lệ);
c Quyết định quan thi hành án (Bản hợp lệ) trường hợp phải thực thi hành án;
d Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn xác nhận Thành viên liên quan số dư chứng khoán tài khoản lưu ký bên chuyển quyền sở hữu;
e Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều 38 Chuyển quyền sở hữu chia tách, sáp nhập, hợp doanh nghiệp phân định lại chế quản lý tài doanh nghiệp
Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chia tách, sáp nhập doanh nghiệp phân định lại chế quản lý tài doanh nghiệp gồm:
1 Văn TCPH đề nghị VSD thực chuyển quyền sở hữu chứng khoán
2 Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo hợp lệ có đóng dấu treo TCPH/Thành viên giấy tờ thể thông tin nhận diện bên
3 Văn có hiệu lực pháp lý liên quan đến việc chia tách, sáp nhập phân định lại chế quản lý tài doanh nghiệp (Bản hợp lệ)
4 Văn phân định tài sản chứng khoán bên (Bản hợp lệ)
5 Nghị Đại hội đồng cổ đông việc chia tách, sáp nhập, hợp doanh nghiệp bên có liên quan (Bản hợp lệ có đóng dấu treo TCPH)
6 Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu
7 Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều 39 Chuyển quyền sở hữu góp vốn cổ phiếu vào doanh nghiệp Hồ sơ chuyển quyền sở hữu góp vốn cổ phiếu vào doanh nghiệp gồm:
1 Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo hợp lệ giấy tờ bên;
2 Điều lệ/Nghị Đại hội đồng cổ đông định Hội đồng thành viên/chủ sở hữu (Bản có đóng dấu treo TCPH) doanh nghiệp nhận góp vốn cổ phiếu, nêu rõ việc chấp thuận hình thức góp vốn cổ phiếu;
(19)4 Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;
5 Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều 40 Chuyển quyền sở hữu bán đấu giá phần vốn nhà nước Hồ sơ chuyển quyền sở hữu bán đấu giá phần vốn nhà nước, bao gồm:
1 Văn TCPH đề nghị VSD chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho bên;
2 Danh sách bên chuyển quyền sở hữu, bên nhận chuyển quyền sở hữu nêu rõ thơng tin số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu tài khoản giao dịch nơi mở tài khoản giao dịch (Mẫu 17/ĐKCK);
3 Bản hợp lệ Danh sách nhà đầu tư trúng đấu giá hoàn tất việc nộp tiền mua cổ phiếu đơn vị tổ chức đấu giá gửi cho TCPH tài liệu liên quan đến đợt đấu giá;
4 Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn Thành viên bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;
5 Các tài liệu khác kèm theo (nếu có)
Điều 41 Chuyển quyền sở hữu thực chào mua công khai
1 Sau UBCKNN chấp thuận thực chào mua công khai qua hệ thống VSD, Cơng ty Chứng khốn định làm Đại lý chào mua công khai gửi hồ sơ thông báo cho VSD bao gồm tài liệu sau:
a Văn thông báo việc định làm đại lý chào mua cơng khai phải nêu đầy đủ thông tin chào mua bao gồm tên tổ chức/cá nhân thực chào mua (họ tên, chứng minh nhân dân, số tài khoản lưu ký), số lượng chứng khốn chào mua (trong nêu rõ phương pháp/tỷ lệ tính tốn số lượng bán vượt q số lượng chứng khoán mua chào mua), giá chào mua, thời gian đăng ký chào mua, thời gian chuyển tiền chào mua (Mẫu 18/ĐKCK);
b Văn UBCKNN chấp thuận cho phép thực chào mua công khai qua hệ thống VSD (bản sao);
c Hồ sơ đăng ký chào mua gửi UBCKNN (Bản sao)
2 Trong vòng 03 ngày làm việc sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, vào Giấy đề nghị bán chứng khoán nhà đầu tư có xác nhận TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký, Đại lý chào mua có trách nhiệm tập hợp gửi văn xác nhận số chứng khoán mua số tiền tốn đồng thời thơng báo số tài khoản lưu ký Tổ chức/cá nhân chào mua công khai cho TVLK liên quan đề nghị TVLK làm thủ tục yêu cầu chuyển khoản chứng khoán với VSD
3 Chậm 05 ngày làm việc sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, Đại lý chào mua gửi cho VSD Văn đề nghị toán tiền mua chứng khoán (Mẫu 19/ĐKCK) kèm theo Danh sách nhà đầu tư bán chứng khoán chi tiết theo TVLK Đại lý chào mua xác nhận (Mẫu 20/ĐKCK) đồng thời chuyển tồn số tiền tốn vào tài khoản tiền đăng ký mua chứng khoán VSD
4 Chậm 05 ngày làm việc sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, TVLK có nhà đầu tư đồng ý bán chứng khốn gửi cho VSD tài liệu sau:
(20)b Văn TVLK bên chuyển quyền sở hữu cam kết chịu trách nhiệm thực khấu trừ thuế thu nhập cá nhân theo quy định nhận tiền toán (trường hợp bên bán nhà đầu tư cá nhân) thông tin số tài khoản nhận tiền tốn
5 Trong vịng 02 ngày làm việc kể từ nhận đầy đủ hồ sơ bên, VSD thực chuyển tiền chứng khoán cho bên liên quan Việc toán tiền chuyển quyền sở hữu chứng khoán VSD thực đồng thời ngày
6 Các TVLK có liên quan thực chuyển tiền toán cho nhà đầu bên bán hạch toán chứng khoán cho nhà đầu tư bên chào mua cơng khai Phí chuyển tiền TVLK chi trả Các TVLK bên bán bên mua có trách nhiệm khấu trừ thuế thu nhập cá nhân theo quy định Thông tư số 84/2008/TT-BTC ngày 30/9/2008 Bộ Tài nộp phí chuyển quyền sở hữu khơng qua hệ thống giao dịch theo quy định mục 1, Điều 3, Thông tư số 27/2010/TT-BTC ngày 26/02/2010 Bộ Tài
7 Đối với trường hợp hủy đăng ký chào mua cơng khai có đề nghị rút lại đề nghị chào mua công khai từ bên chào mua theo quy định pháp luật, đại lý chào mua công khai phải gửi văn cho VSD thông báo việc không thực chào mua kèm theo văn chấp thuận UBCKNN
8 Trường hợp phải tiếp tục thực chào mua công khai số chứng khốn cịn lại sau kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai theo quy định Điểm b Khoản 8.7 Khoản 8.8 Điều Phần II Thông tư số 194/2009/TT-BTC, sau kết thúc thời hạn 30 ngày chào mua tiếp, bên liên quan thực quy trình quy định khoản 2, 3, 4, Điều
Điều 42 Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán
1 Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán 05 ngày làm việc (trừ trường hợp chuyển quyền sở hữu giao dịch lô lẻ quy định Khoản Điều 29 trường hợp chào mua công khai quy định Điều 41 Quy chế này) kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo ký nhận sổ giao nhận công văn VSD (trường hợp nộp trực tiếp) theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển đường bưu điện)
2 Trong vòng 01 ngày làm việc sau thực chuyển quyền sở hữu chứng khoán, VSD gửi văn xác nhận việc chuyển quyền sở hữu cho bên liên quan
3 Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSD gửi văn thơng báo cho bên có liên quan đề nghị bổ sung, giải trình nêu rõ lý chưa chấp thuận chuyển quyền sở hữu
CHƯƠNG V TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 43 Điều khoản thi hành
1 Trong trình triển khai thực hiện, có vướng mắc đề nghị bên liên quan liên hệ với VSD để hướng dẫn, giải
2 Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổng Giám đốc VSD định sau có chấp thuận Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước