Thông tư 241 2016 TT-BTC quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Sở giao dịch chứng khoán và Trung t...
Cơng ty Luật Minh Gia BỘ TÀI CHÍNH - https://luatminhgia.com.vn/ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 241/2016/TT-BTC Hà Nội, ngày 11 tháng 11 năm 2016 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Căn Luật chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật phí lệ phí ngày 25 tháng 11 năm 2015; Căn Luật giá ngày 20 tháng năm 2012; Căn Nghị định số 177/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2013 Nghị định số 149/2016/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2016 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 177/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Giá; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Nghị định số 60/2015/NĐCP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán; Căn Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính phủ quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán; Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Cục trưởng Cục quản lý giá Chủ tịch Ủy ban chứng khoán nhà nước, Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng Sở giao dịch chứng khoán (sau gọi tắt SGDCK) Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau gọi tắt VSD) theo quy định pháp luật LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ Điều Đối tượng áp dụng Tổ chức cung cấp dịch vụ lĩnh vực chứng khoán bao gồm: SGDCK, VSD thành lập hoạt động Việt Nam Tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ chứng khoán cung cấp tổ chức cung cấp dịch vụ chứng khoán nêu khoản Điều bao gồm: công ty chứng khoán; ngân hàng thương mại; tổ chức đăng ký niêm yết; tổ chức niêm yết; công ty quản lý quỹ có chứng quỹ niêm yết; tổ chức phát hành; tổ chức mở tài khoản trực tiếp VSD; cá nhân, tổ chức thực chuyển quyền sở hữu chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch SGDCK Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan Điều Giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng SGDCK VSD Giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng SGDCK VSD quy định chi tiết Biểu giá Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán quy định Thông tư giá không chịu thuế giá trị gia tăng theo quy định điểm c khoản Điều Luật Thuế giá trị gia tăng văn sửa đổi, bổ sung (nếu có) Đối với dịch vụ khác không quy định Biểu giá, SGDCK VSD tự định giá dịch vụ cung ứng phù hợp với thực tế cung ứng dịch vụ quy định pháp luật giá, pháp luật có liên quan Các tổ chức cung cấp dịch vụ lĩnh vực chứng khoán phải thực niêm yết giá, công khai giá, chấp hành theo quy định pháp luật giá, pháp luật chứng khốn văn hướng dẫn có liên quan Điều Chế độ toán giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán Trường hợp tổ chức đăng ký lại tư cách thành viên giao dịch toán giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, giá dịch vụ trì kết nối, giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối trường hợp đăng ký làm thành viên Trường hợp thành viên giao dịch bị ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch ngừng kết nối trực tuyến kéo dài sang năm mà không bị chấm dứt tư cách thành viên thành viên giao dịch phải toán giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, giá dịch vụ trì kết nối, giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối năm Trường hợp thành viên giao dịch ngừng giao dịch bị đình hoạt động giao dịch ngừng kết nối trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên năm khơng phải tốn giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, giá dịch vụ trì kết nối, giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối năm LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ Điều Thời gian thu, tốn, hồn trả giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán Các tổ chức thành viên SGDCK, VSD, tổ chức niêm yết SGDCK toán giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký, giá dịch vụ quản lý niêm yết, giá dịch vụ trì kết nối trực tuyến định kỳ, giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối trước ngày 31 tháng 01 hàng năm cho SGDCK,VSD Các tổ chức đăng ký làm thành viên SGDCK, VSD đăng ký niêm yết toán giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký, giá dịch vụ quản lý niêm yết, giá dịch vụ trì kết nối trực tuyến định kỳ, giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK Quyết định chấp thuận tư cách thành viên, Quyết định chấp thuận niêm yết, VSD Quyết định cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký SGDCK, VSD hoàn trả giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch, giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký, giá dịch vụ trì kết nối trực tuyến định kỳ, giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối cho thành viên giao dịch, thành viên lưu ký vòng 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày SGDCK Quyết định chấm dứt tư cách thành viên, VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký SGDCK thu bổ sung hoàn trả giá dịch vụ cho tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ vòng 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết trường hợp thay đổi niêm yết ngày hủy niêm yết có hiệu lực trường hợp hủy niêm yết Trường hợp đăng ký bổ sung chứng quỹ ETF, chứng quyền có bảo đảm công ty quản lý quỹ, tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm tốn giá dịch vụ đăng ký chứng khoán bổ sung chậm vào ngày 15 tháng tháng VSD thông báo điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán Điều Quản lý sử dụng nguồn thu giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán Nguồn thu từ cung ứng dịch vụ, sau thực nghĩa vụ với ngân sách nhà nước theo quy định pháp luật phần cịn lại SGDCK VSD thực quản lý, sử dụng theo quy định pháp luật Nguồn thu từ dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khoán quy định Điểm 14 (trừ Điểm 14.1c 14.5) Biểu giá ban hành kèm theo Thông tư phân chia cho SGDCK theo tỷ lệ 50% số tiền thu trường hợp chuyển quyền sở hữu chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch SGDCK Các tổ chức, cá nhân không tốn giá dịch vụ hạn khơng tốn đủ giá dịch vụ SGDCK, VSD trường hợp để gia hạn thời gian toán giá dịch vụ xử lý theo quy định quy chế nghiệp vụ SGDCK, VSD ban hành LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ Khi thu tiền dịch vụ lĩnh vực chứng khoán, SGDCK VSD sử dụng hóa đơn cung ứng dịch vụ theo quy định Nghị định số 51/2010/NĐ-CP ngày 14 tháng năm 2010 Chính phủ quy định hóa đơn bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; Nghị định số 04/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 01 năm 2014 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 51/2010/NĐCP ngày 14 tháng năm 2010 Chính phủ quy định hóa đơn bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; Thông tư số 39/2014/TT-BTC ngày 31 tháng năm 2014 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn thi hành Nghị định số 51/2010/NĐ-CP ngày 14 tháng năm 2010 Nghị định số 04/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 01 năm 2014 Chính phủ quy định hóa đơn bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ văn thay văn sửa đổi, bổ sung (nếu có) Điều Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 thay Thông tư số 65/2016/TT-BTC ngày 26 tháng năm 2016 Bộ trưởng Bộ Tài quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý sử dụng phí hoạt động chứng khoán áp dụng SGDCK VSD Thông tư số 09/2014/TT-BTC ngày 16 tháng 01 năm 2014 Bộ trưởng Bộ Tài quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý sử dụng phí đấu giá cổ phần loại chứng khốn theo quy định Luật Chứng khoán Trường hợp tổ chức, cá nhân nộp khoản tiền trước thời điểm Thơng tư có hiệu lực có chênh lệch với giá phải trả theo quy định Thơng tư SGDCK VSD khơng hồn trả lại khơng thu thêm số tiền chênh lệch phát sinh Trong trình thực hiện, có vướng mắc đề nghị tổ chức, cá nhân phản ánh kịp thời Bộ Tài để nghiên cứu, hướng dẫn bổ sung./ KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Nơi nhận: - Văn phịng Chính phủ; - Văn phịng Trung ương Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Cơ quan Trung ương đồn thể; - Cơng báo; - Phịng Thương mại Cơng nghiệp Việt Nam; - Ủy ban nhân dân, Sở Tài chính, Cục Thuế, Kho bạc Nhà nước tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Cục kiểm tra văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Website Chính phủ; - Website BTC; - Lưu: VT, QLG (400) Trần Văn Hiếu LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ BIỂU GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư số 241/2016/TT-BTC ngày 11/11/2016 Bộ trưởng Bộ Tài chính) STT I TÊN GIÁ DỊ G GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHO I Á D Ị C H V Ụ Á P D Ụ N G T Ạ I S Ở G I A O D Ị C H C LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ H Ứ N G K H O Á N Giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch Giá dịch vụ đăng ký niêm yết 2.1 Giá dịch vụ đăng ký niêm yết lần đầu a Đối với cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ đầu tư b Đối với chứng quyền 2.2 Giá dịch vụ thay đổi đăng ký niêm yết a Đối với cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ đầu tư b Đối với chứng quyền Giá dịch vụ quản lý niêm yết 3.1 Đối với cổ phiếu (giá trị niêm yết theo mệnh giá) a Giá trị niêm yết 100 tỷ đồng b Giá trị niêm yết từ 100 tỷ đến 500 tỷ đồng c Giá trị niêm yết từ 500 tỷ đồng trở lên 3.2 Đối với trái phiếu, chứng quỹ đầu tư (không bao gồm ETF) (gi a Giá trị niêm yết 80 tỷ đồng b Giá trị niêm yết từ 80 tỷ đến 200 tỷ đồng c Giá trị niêm yết từ 200 tỷ đồng trở lên 3.3 Đối với ETF 3.4 Đối với chứng quyền Giá dịch vụ giao dịch 4.1 a Giá dịch vụ giao dịch thông thường Cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư niêm yết (không bao gồm ETF) LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia b https://luatminhgia.com.vn/ ETF niêm yết c Trái phiếu (bao gồm trái phiếu doanh nghiệp, Trái phiếu Chính phủ trái phiếu quyền địa phương) d Cổ phiếu, chứng quỹ đăng ký giao dịch (UPCOM) đ Chứng quyền 4.2 Giá dịch vụ giao dịch mua bán lại (giao dịch repo) trái phiếu a Kỳ hạn đến ngày b Kỳ hạn đến 14 ngày c Kỳ hạn 14 ngày Giá dịch vụ kết nối trực tuyến 5.1 Giá dịch vụ kết nối lần đầu 5.2 Giá dịch vụ trì kết nối định kỳ Giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối Giá dịch vụ đấu giá II G GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨN I Á D Ị C H V Ụ Á P D Ụ N G T Ạ LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ I T R U N G T Â M L Ư U K Ý C H Ứ N G K H O Á N V I Ệ T N A M Giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán 9.1 a Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán lần đầu Giá trị đăng ký chứng khoán 80 tỷ đồng LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ b Giá trị đăng ký chứng khoán từ 80 tỷ đến 200 tỷ đồng c Giá trị đăng ký chứng khoán từ 200 tỷ đồng trở lên 9.2 Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán bổ sung a Cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quỹ đầu tư (không ba b Chứng quỹ ETF, chứng quyền 10 Giá dịch vụ lưu ký chứng khoán 10.1 Cổ phiếu, chứng quỹ, chứng quyền 10.2 Trái phiếu 11 Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán 11.1 Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán tài khoản nhà 11.2 Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán để thực toán 12 Giá dịch vụ thực quyền 12.1 Dưới 500 nhà đầu tư 12.2 Từ 500 nhà đầu tư đến 1.000 nhà đầu tư 12.3 Từ 1.000 nhà đầu tư đến 5.000 nhà đầu tư 12.4 Trên 5.000 nhà đầu tư 13 Giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao dịch 13.1 Giá dịch vụ sửa lỗi sau giao dịch 13.2 Giá dịch vụ xử lý giao dịch bị lùi thời hạn toán 14 Giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khốn khơng qua hệ t 14.1 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán a Cổ đông sáng lập thời gian hạn chế chuyển nhượng the b Chuyển quyền sở hữu chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch c Chuyển quyền sở hữu chứng khốn cơng ty đại chúng đăng yết/đăng ký giao dịch SGDCK d Chuyển quyền sở hữu chứng khoán chia, tách, sáp nhập, hợp nh định Luật Dân sự, Luật Doanh nghiệp Luật Chứng khoán 14.2 Biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán, trừ trường hợp biếu, tặn LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ đẻ, cha nuôi, mẹ nuôi với nuôi, cha chồng, mẹ chồng bà nội với cháu nội, ông ngoại, bà ngoại với cháu ngoại, 14.3 Chuyển sở hữu thực chào mua công khai 14.4 Chuyển quyền sở hữu bán đấu giá phần vốn nhà nước cô 14.5 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán giao dịch hoán đổi chứng PHỤ LỤC HƯỚNG DẪN GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHỐN TẠI BIỂU GIÁ (Ban hành kèm theo Thơng tư số 241/2016/TT-BTC ngày 11/11/2016 Bộ trưởng Bộ Tài chính) Giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch chứng khoán Giá dịch vụ = Mức giá 12 tháng x Thời gian tính giá (tháng) a) Mức giá quy định Điểm Mục I Biểu giá b) Thời gian tính giá - Trường hợp tổ chức thành viên giao dịch SGDCK không phát sinh việc chấm dứt tư cách thành viên năm thời gian tính giá 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 năm tính giá - Trường hợp tổ chức chấp thuận thành viên giao dịch không phát sinh việc chấm dứt tư cách thành viên năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận tư cách thành viên đến hết tháng 12 năm - Trường hợp tổ chức thành viên giao dịch bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện bắt buộc năm thời gian tính giá tính từ tháng đầu năm đến hết tháng SGDCK thực ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên - Trường hợp tổ chức chấp thuận thành viên giao dịch SGDCK bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện bắt buộc năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ Quyết định chấp thuận tư cách thành viên đến hết tháng SGDCK thực ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên c) Trường hợp thành viên giao dịch hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải thực thủ tục đăng ký thành viên phải trả giá dịch vụ tương tự trường hợp đăng ký làm thành viên d) Hoàn trả giá dịch vụ: Trường hợp thành viên giao dịch chấm dứt tư cách thành viên, SGDCK hoàn trả giá dịch vụ cho thành viên giao dịch phần chênh lệch giá dịch vụ mà thành viên giao dịch trả năm trừ giá dịch vụ thực tế phải trả tính theo cơng thức hướng dẫn Điểm a, Điểm b Khoản Giá dịch vụ đăng ký niêm yết chứng khoán a) Mức giá quy định Điểm Mục I Biểu giá b) Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết chứng khốn chấp thuận niêm yết sau bị hủy niêm yết bắt buộc tự nguyện tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ không hoàn trả giá dịch vụ đăng ký niêm yết Giá dịch vụ quản lý niêm yết chứng khoán a) Giá dịch vụ quản lý niêm yết cổ phiếu, chứng quỹ, trái phiếu Giá dịch vụ = Mức giá 12 tháng x Thời gian tính giá (tháng) a1) Mức giá - Mức giá quy định Điểm Mục I Biểu giá áp dụng tương ứng với loại chứng khoán giá trị niêm yết - Trường hợp tổ chức thực niêm yết nhiều loại chứng khốn SGDCK giá tính loại chứng khốn a2) Thời gian tính giá - Trường hợp chứng khoán niêm yết khơng bị hủy niêm yết năm thời gian tính giá 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 năm tính giá - Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết lần đầu không bị hủy niêm yết năm thời gian tính giá năm tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận niêm yết đến hết tháng 12 năm LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ - Trường hợp chứng khoán niêm yết bị hủy niêm yết năm thời gian tính giá tính từ tháng đầu năm đến hết tháng ngày hủy niêm yết có hiệu lực - Trường hợp chứng khoán niêm yết lần đầu bị hủy niêm yết năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận niêm yết đến hết tháng ngày hủy niêm yết có hiệu lực a3) Trường hợp tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ có thay đổi đăng ký niêm yết dẫn đến thay đổi giá dịch vụ phải trả (không áp dụng Quỹ hốn đổi danh mục (ETF)) giá dịch vụ quản lý niêm yết tính tổng của: - Giá tính theo mức tương ứng với loại chứng khốn, giá trị niêm yết cũ, thời gian tính giá từ tháng đầu năm (hoặc từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận niêm yết trường hợp niêm yết năm) đến hết tháng SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết năm - Giá tính theo mức tương ứng với loại chứng khoán, giá trị niêm yết mới, thời gian tính giá từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết liền kề trước năm đến hết tháng SGDCK Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết lần đến hết tháng 12 năm a4) Hồn trả thu bổ sung giá dịch vụ quản lý niêm yết cổ phiếu, chứng quỹ, trái phiếu - Trường hợp chứng khoán bị hủy niêm yết năm, SGDCK hoàn trả tiền cho tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ phần chênh lệch số tiền mà tổ chức trả năm trừ số tiền thực tế phải trả tính theo cơng thức hướng dẫn Điểm a1, a2 Khoản - Trường hợp thay đổi niêm yết dẫn đến giá dịch vụ phải trả sau thay đổi niêm yết tăng lên giảm xuống so với giá dịch vụ trả SGDCK tính tốn lại phần chênh lệch để thu bổ sung hoàn trả cho tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ b) Giá dịch vụ quản lý niêm yết chứng quyền Giá dịch vụ = Mức giá x thời gian tính giá (tháng) b1) Mức giá quy định Điểm 3.4 Mục I Biểu giá b2) Thời gian tính giá - Thời gian tính giá tính từ tháng SGDCK Quyết định chấp thuận niêm yết chứng quyền đến hết tháng cuối kỳ hạn chứng quyền - Trường hợp chứng quyền niêm yết bị hủy niêm yết thời gian tính giá tính từ tháng SGDCK Quyết định chấp thuận niêm yết đến hết tháng ngày hủy niêm yết có hiệu lực LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Cơng ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ b3) Hồn trả giá dịch vụ quản lý niêm yết chứng quyền Trường hợp chứng quyền bị hủy niêm yết, SGDCK hoàn trả tiền cho tổ chức niêm yết phần chênh lệch số tiền mà tổ chức trả trừ số tiền thực tế phải trả tính theo cơng thức hướng dẫn Điểm b1, b2 Khoản Giá dịch vụ giao dịch chứng khoán a) Giá dịch vụ giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ, trái phiếu, chứng quyền có bảo đảm Giá dịch vụ giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ, trái phiếu, chứng quyền có bảo đảm = Mức giá x Tổng giá trị giao dịch thành viên Trong đó: - Tổng giá trị giao dịch thành viên = Giá trị mua chứng khoán + Giá trị bán chứng khoán - Mức giá quy định Điểm 4.1 Điểm 4.2 Mục I Biểu giá b) Giá dịch vụ giao dịch mua bán lại trái phiếu (repo) tính lần theo giá trị giao dịch lần đầu c) Giá dịch vụ giao dịch thành viên tạo lập thị trường giảm tối đa không 80% mức giá quy định Điểm 4.1 Mục I Biểu giá áp dụng cho giao dịch cổ phiếu, chứng quyền có bảo đảm sau thành viên tạo lập thị trường hoàn thành nghĩa vụ tạo lập thị trường theo quy định pháp luật điều kiện cụ thể SGDCK quy định Giá dịch vụ kết nối trực tuyến Giá dịch vụ kết nối trực tuyến bao gồm giá dịch vụ kết nối lần đầu giá dịch vụ trì kết nối định kỳ a) Giá dịch vụ kết nối lần đầu - Mức giá quy định Điểm 5.1 Mục I Biểu giá - Trường hợp thành viên giao dịch trực tuyến hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại giá dịch vụ kết nối giao dịch trực tuyến lần đầu tính sau: + Thu giá dịch vụ kết nối trực tuyến lần đầu thành viên hoạt động không dựa nguyên trạng hạ tầng sở vật chất, hệ thống công nghệ thông tin phần mềm giao dịch thành viên tham gia hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ + Không thu giá dịch vụ kết nối trực tuyến lần đầu thành viên hoạt động dựa nguyên trạng hạ tầng sở vật chất, hệ thống công nghệ thông tin phần mềm giao dịch thành viên tham gia hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại b) Giá dịch vụ trì kết nối định kỳ Giá dịch vụ = Mức giá 12 tháng x Thời gian tính giá (tháng) - Mức giá quy định Điểm 5.2 Mục I Biểu giá - Thời gian tính giá: + Trường hợp thành viên giao dịch thành viên giao dịch trực tuyến không bị SGDCK ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên năm thời gian tính giá 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 năm tính giá + Trường hợp thành viên giao dịch trực tuyến không bị SGDCK ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận làm thành viên giao dịch trực tuyến đến hết tháng 12 năm + Trường hợp thành viên giao dịch thành viên giao dịch trực tuyến ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên năm thời gian tính giá tính từ tháng đầu năm đến hết tháng SGDCK thực ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên + Trường hợp thành viên giao dịch trực tuyến ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận làm thành viên giao dịch trực tuyến đến hết tháng SGDCK thực ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên c) Trường hợp thành viên giao dịch hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải thực thủ tục đăng ký thành viên giao dịch trực tuyến phải tốn giá dịch vụ trì kết nối định kỳ tương tự trường hợp đăng ký làm thành viên giao dịch trực tuyến d) Hoàn trả giá dịch vụ Trường hợp thành viên giao dịch ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để chấm dứt tư cách thành viên, SGDCK hoàn trả tiền dịch vụ trì kết nối định kỳ cho thành viên giao dịch trực tuyến phần chênh lệch giá dịch vụ mà thành viên giao dịch trực tuyến trả năm trừ giá dịch vụ thực tế phải tính theo hướng dẫn Điểm b Khoản Giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia Giá dịch vụ = Mức giá 12 tháng https://luatminhgia.com.vn/ x Thời gian tính giá (tháng) a) Mức giá quy định Điểm Mục I Biểu giá b) Thời gian tính giá - Trường hợp cơng ty chứng khốn thành viên giao dịch SGDCK không bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện bắt buộc năm thời gian tính giá 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 năm tính giá - Trường hợp tổ chức chấp thuận thành viên giao dịch không bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện bắt buộc năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận tư cách thành viên đến hết tháng 12 năm - Trường hợp cơng ty chứng khoán thành viên giao dịch SGDCK bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện bắt buộc năm thời gian tính giá tính từ tháng đầu năm đến hết tháng SGDCK thực ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch thành viên để chấm dứt tư cách thành viên - Trường hợp tổ chức chấp thuận thành viên giao dịch bị SGDCK ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện bắt buộc năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK Quyết định chấp thuận tư cách thành viên đến hết tháng SGDCK thực ngừng giao dịch đình hoạt động giao dịch thành viên để chấm dứt tư cách thành viên c) Trường hợp thành viên giao dịch hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải thực thủ tục đăng ký thành viên phải tốn giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối tương tự trường hợp đăng ký làm thành viên d) Hoàn giá dịch vụ Trường hợp thành viên giao dịch chấm dứt tư cách thành viên, SGDCK hoàn trả giá dịch vụ cho thành viên giao dịch phần chênh lệch vào giá dịch vụ mà thành viên giao dịch trả năm trừ giá dịch vụ thực tế phải trả theo hướng dẫn công thức Điểm a, b Khoản Giá dịch vụ đấu giá SGDCK a) Mức giá quy định Điểm Mục I Biểu giá b) Giá trị cổ phần, chứng khoán bán dùng để tính mức giá dịch vụ cho đấu giá bao gồm giá trị bán qua phương thức thỏa thuận trực tiếp với nhà đầu tư tham dự LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ đấu giá (trong trường hợp bán thỏa thuận tiếp số cổ phần, chứng khốn khơng bán hết từ đấu giá) Giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký Giá dịch vụ = Mức giá 12 tháng x Thời gian tính giá (tháng) a) Mức giá quy định Điểm Mục II Biểu giá b) Thời gian tính giá - Trường hợp tổ chức thành viên lưu ký VSD không bị VSD thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký năm thời gian tính giá 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 năm tính giá - Trường hợp tổ chức chấp thuận thành viên lưu ký không bị VSD thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng VSD Quyết định cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký đến hết tháng 12 năm - Trường hợp tổ chức thành viên lưu ký VSD bị VSD thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký năm thời gian tính giá tính từ tháng đầu năm đến hết tháng VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký - Trường hợp tổ chức chấp thuận thành viên lưu ký bị VSD thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký năm thời gian tính giá tính từ tháng sau liền kề tháng VSD Quyết định cấp Giấy chứng nhận Thành viên lưu ký đến hết tháng VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký c) Thành viên lưu ký hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký với VSD thực toán giá dịch vụ trường hợp đăng ký làm thành viên lưu ký d) Hoàn giá dịch vụ Trường hợp thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, VSD hoàn trả tiền cho thành viên lưu ký phần chênh lệch vào giá dịch vụ mà thành viên lưu ký trả năm trừ giá dịch vụ thực tế phải trả tính theo cơng thức hướng dẫn Điểm a, Điểm b Khoản Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán Mức giá quy định Điểm Mục II Biểu giá 10 Giá dịch vụ lưu ký chứng khoán LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia Giá dịch vụ = Mức giá 30 ngày https://luatminhgia.com.vn/ x ∑Vi a) Mức giá quy định Điểm 10 Mục II Biểu giá b) Cách tính ∑Vi Vi số lượng chứng khoán lưu ký ngày i xác định cách cộng dồn số dư chứng khoán lưu ký tất tài khoản lưu ký chứng khoán hoạt động môi giới tự doanh chứng khoán i = 1->n ngày tháng phát sinh số dư chứng khoán lưu ký Số dư chứng khốn lưu ký hàng ngày tính vào thời điểm cuối ngày sở chứng từ VSD xác nhận hiệu lực 11 Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán a) Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán tài khoản nhà đầu tư thành viên lưu ký khác nhau: Giá dịch vụ phải trả tháng tổng giá dịch vụ chuyển khoản ngày i (i = 1->n ngày tháng phát sinh giao dịch chuyển khoản tài khoản nhà đầu tư thành viên lưu ký khác nhau) Giá dịch vụ chuyển khoản ngày i = ∑(Mức giá x Vj) Trong đó: - Mức giá quy định Điểm 11.1 Mục II Biểu giá - Vj tổng số chứng khoán mã j tài khoản lưu ký chứng khoán theo yêu cầu chuyển khoản chứng khoán ngày i thành viên bên chuyển khoản VSD xác nhận ngày hiệu lực chuyển khoản (j = 1->m mã chứng khoán có phát sinh giao dịch chuyển khoản tài khoản nhà đầu tư thành viên lưu ký khác ngày i) b) Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán để thực toán Giá dịch vụ phải trả tháng tổng giá dịch vụ chuyển khoản toán ngày i (i = 1->n ngày tháng phát sinh giao dịch chuyển khoản toán cho giao dịch bán chứng khoán) Giá dịch vụ chuyển khoản toán ngày i = ∑(Mức giá x Pj) Trong đó: LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia https://luatminhgia.com.vn/ - Mức giá quy định Điểm 11.2 Mục II Biểu giá - Pj tổng số chứng khoán mã j (i = 1->m mã chứng khoán bán phát sinh giao dịch chuyển khoản toán ngày i) bán phát sinh giao dịch chuyển khoản tốn ngày i theo Thơng báo kết giao dịch VSD 12 Giá dịch vụ thực quyền a) Mức giá quy định Điểm 12 Mục II Biểu giá b) Giá dịch vụ thực quyền tính theo số lượng người sở hữu chứng khoán tổ chức phát hành (bao gồm người sở hữu lưu ký người sở hữu chưa lưu ký) Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khốn VSD lập theo lần thơng báo ngày đăng ký cuối để thực quyền 13 Giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao dịch Giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao dịch bao gồm giá dịch vụ sửa lỗi sau giao dịch giá dịch vụ xử lý giao dịch bị lùi thời hạn toán a) Giá dịch vụ sửa lỗi sau giao dịch: Giá dịch vụ = Mức giá x n - Mức giá quy định Điểm 13.1 Mục II Biểu giá - n số giao dịch lỗi VSD chấp thuận xử lý b) Giá dịch vụ xử lý giao dịch bị lùi thời hạn toán: Giá dịch vụ = Mức giá x n - Mức giá quy định Điểm 13.2 Mục II Biểu giá - n số giao dịch bị lùi thời hạn toán VSD chấp thuận xử lý c) Trường hợp lỗi giao dịch xảy cố kỹ thuật bất khả kháng tùy theo cố để tính giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao dịch theo Điểm a và, Điểm b Khoản tổng giá dịch vụ thành viên lưu ký phải trả không vượt 100 triệu đồng/thành viên/sự cố 14 Giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch SGDCK Giá dịch vụ = Mức giá x Giá trị chuyển quyền sở hữu chứng khoán LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia Giá trị chuyển quyền sở hữu chứng khoán = Số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu https://luatminhgia.com.vn/ x Giá chứng khoán a) Mức giá quy định Điểm 14 Mục II Biểu giá b) Giá chứng khốn để tính giá trị giao dịch chuyển quyền sở hữu chứng khoán xác định sau: - Đối với chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch: + Trường hợp chuyển nhượng giá chứng khốn tính theo giá ghi hợp đồng chuyển nhượng không thấp mức giá tham chiếu chứng khoán vào ngày VSD thực chuyển quyền sở hữu + Trường hợp biếu, tặng, cho, thừa kế hợp đồng khơng có giá chuyển nhượng khơng có hợp đồng chuyển nhượng giá chứng khốn tính theo giá tham chiếu chứng khốn vào ngày VSD thực chuyển quyền sở hữu + Trường hợp khơng có giá tham chiếu trái phiếu giá chứng khốn tính theo mệnh giá trái phiếu + Trường hợp chuyển quyền sở hữu bán đấu giá giá chứng khốn lấy theo giá đầu thành cơng nhà đầu tư - Đối với chứng khoán chưa niêm yết chưa đăng ký giao dịch giá chứng khốn tính theo mệnh giá chứng khốn c) Giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khoán bên thực chuyển quyền sở hữu (tại Điểm 14.1, Điểm 14.3 Biểu giá) bên nhận chuyển quyền sở hữu (Điểm 14.2, Điểm 14.4 Biểu giá) nhà đầu tư thực hoán đổi (mua, bán lại chứng quỹ ETF) với quỹ ETF nhà đầu tư có yêu cầu thực chứng quyền (Điểm 14.5 Biểu giá) trả thông qua thành viên lưu ký nơi bên thực chuyển quyền sở hữu mở tài khoản lưu ký chứng khoán chứng khoán lưu ký trả thông qua tổ chức phát hành chứng khoán chưa lưu ký LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 ... GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư số 241/ 2016/ TT-BTC ngày 11/11 /2016 Bộ trưởng Bộ. .. LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN TẠI BIỂU GIÁ (Ban hành kèm theo Thông tư số 241/ 2016/ TT-BTC ngày 11/11 /2016 Bộ trưởng Bộ Tài chính) Giá dịch vụ quản lý thành viên giao dịch chứng khoán Giá dịch vụ = Mức giá. .. trực tuyến 5.1 Giá dịch vụ kết nối lần đầu 5.2 Giá dịch vụ trì kết nối định kỳ Giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối Giá dịch vụ đấu giá II G GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨN I Á D