Giải pháp nâng cao chất lượng thẩm định dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn

LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan cơng trình nghiên cứu thân tác giả Các kết nghiên cứu kết luận luận văn trung thực, không chép từ nguồn hình thức nào.Việc tham khảo nguồn tài liệu thực trích dẫn ghi nguồn tài liệu tham khảo quy định Tác giả luận văn Nguyễn Thị Hồng Minh i LỜI CẢM ƠN Với nỗ lực thân với giúp đỡ tận tình thầy cơ, đồng nghiệp, bạn bè gia đình giúp tác giả hoàn thành luận văn Tác giả xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Nguyễn Quang Cường, người tận tình hướng dẫn vạch định hướng khoa học, bảo đóng góp ý kiến quý báu suốt trình thực luận văn Xin cảm ơn Nhà trường, thầy cô giáo trường Đại học Thủy lợi, Phòng Đào tạo Đại học sau Đại học, Tập thể lớp cao học 23QLXD22, đồng nghiệp quan, gia đình động viên, khích lệ, tạo điều kiện thuận lợi mặt cho tác giả thời gian hồn thành luận văn Trong q trình thực luận văn, thời gian kiến thức cịn hạn chế nên chắn khơng thể tránh khỏi sai sót Vì vậy, tác giả mong nhận bảo, đóng góp ý kiến thầy cơ, đồng nghiệp để giúp tác giả hồn thiện mặt kiến thức học tập nghiên cứu Xin trân trọng cảm ơn! Tác giả luận văn Nguyễn Thị Hồng Minh ii MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG .3 1.1 DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng 1.1.2 Phân loại dự án đầu tư 1.1.3 Các giai đoạn dự án đầu tư xây dựng 1.1.4 Đặc điểm dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước 1.2 QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 1.2.1 Khái niệm 1.2.2 Mục tiêu quản lý dự án đầu tư xây dựng 1.2.3 Vai trò quản lý dự án đầu tư xây dựng 1.2.4 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng 1.2.5 Các hình thức quản lý dự án đầu tư xây dựng 1.3 THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 10 1.3.1 Khái niệm 10 1.3.2 Sự cần thiết phải thẩm định dự án 10 1.3.3 Thẩm quyền, phân cấp thẩm định dự án ĐTXD cơng trình 11 1.3.4 Trách nhiệm tổ chức, cá nhân việc thẩm định dự án 13 1.3.5 Thực trạng công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng nước ta 145 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN TRONG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 21 2.1 MỤC ĐÍCH VÀ Ý NGHĨA CỦA THẨM ĐỊNH DỰ ÁN 21 2.1.1 Mục đích thẩm định dự án 21 2.1.2 Ý nghĩa thẩm định dự án 21 2.2 YÊU CẦU VÀ CĂN CỨ ĐỂ THẨM ĐỊNH DỰ ÁN 22 2.2.1 Yêu cầu thẩm định dự án 22 2.2.2 Căn để thẩm định dự án 22 2.3 CÁC NGUYÊN TẮC TRONG THẨM ĐỊNH 23 2.4 PHƯƠNG PHÁP THẨM ĐỊNH DỰ ÁN 23 2.4.1 Phương pháp chung để thẩm định dự án ĐTXD 23 2.4.2 Một số phương pháp thẩm định áp dụng 23 2.5 YÊU CẦU CHẤT LƯỢNG TRONG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN 29 iii 2.5.1 Đặc điểm cơng trình xây dựng ảnh hưởng đến công tác thẩm định 29 2.5.2 Đặc điểm riêng thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước 30 2.5.3 Tiêu chí chất lượng thẩm định dự án 31 2.5.4 Nội dung thẩm định dự án đầu tư xây dựng 33 2.5.5 Sản phẩm công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng 35 2.6 Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng thẩm định dự án 35 2.6.1 Môi trường pháp lý 35 2.6.2 Quy trình thủ tục thẩm định dự án 35 2.6.3 Phương pháp thẩm định dự án 38 2.6.4 Thông tin phục vụ cho công tác thẩm định 38 2.6.5 Đội ngũ cán thẩm định 39 2.6.6 Công tác tổ chức điều hành 39 2.6.7 Yếu tố lạm phát 40 2.7 HỆ THỐNG VĂN BẢN PHỤC VỤ CHO CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH 40 2.7.1 Hệ thống văn trung ương 40 2.7.2 Hệ thống văn địa phương 41 2.8 KINH NGHIỆM THẨM ĐỊNH CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 41 KẾT LUẬN CHƯƠNG 43 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ XÂY DỰNG TỈNH HƯNG YÊN 44 3.1 GIỚI THIỆU CHUNG VỀ TỈNH HƯNG YÊN, SỞ XÂY DỰNG VÀ ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN KINH TẾ - XÃ HỘI TỈNH HƯNG YÊN 44 3.1.1 Giới thiệu chung tỉnh Hưng Yên 44 3.1.2 Giới thiệu chung Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên 47 3.1.3 Định hướng phát triển chung tỉnh Hưng Yên đến năm 2020 48 3.2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ XÂY DỰNG TỈNH HƯNG YÊN 51 3.2.1 Phân cấp thẩm định dự án đầu tư xây dựng 51 3.2.2 Quy trình thẩm định dự án đầu tư xây dựng Sở Xây dựng 54 3.2.3 Đánh giá công tác thẩm định số dự án ĐTXD Sở Xây dựng 57 3.3 ĐÁNH GIÁ VỀ NHỮNG KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC TRONG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD TẠI 63 3.3.1 Về tổ chức thực 64 iv 3.3.2 Về lực cán thực công tác thẩm định 64 3.3.3 Về chất lượng công tác thẩm định 64 3.4 NHỮNG HẠN CHẾ CÒN TỒN TẠI TRONG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD TẠI SỞ XÂY DỰNG HƯNG YÊN 65 3.4.1 Hạn chế nhận thức công tác thẩm định 65 3.4.2 Hạn chế tổ chức thực thẩm định 65 3.4.3 Hạn chế nội dung thẩm định dự án 66 3.4.4 Hạn chế phương pháp thẩm định 66 3.5 NGUYÊN NHÂN CỦA NHỮNG HẠN CHẾ TỒN TẠI TRONG CÔNG TÁC 67 3.5.1 Cơ chế quản lý sách có liên quan chưa đồng 67 3.5.2 Công tác tổ chức thực thẩm định dự án chưa chặt chẽ 68 3.5.3 Đội ngũ cán thẩm định có trình độ lực khơng cao 69 3.5.4 Thông tin phục vụ thẩm định chưa đầy đủ, chất lượng không cao 69 3.6 BÀI HỌC KINH NGHIỆM 71 3.7 ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ XÂY DỰNG HƯNG YÊN 71 3.7.1 Giải pháp hoàn thiện cấu tổ chức máy nâng cao lực cán làm công tác thẩm định 71 3.7.2 Hồn thiện cơng tác tổ chức thẩm định DAĐTXD 73 3.7.3 Giải pháp hồn thiện cơng tác lưu trữ thơng tin sử dụng có hiệu thơng tin thẩm định dự án 80 3.7.4 Giải pháp trang thiết bị hỗ trợ công tác thẩm định dự án 81 3.7.5 Giải pháp tuân thủ yêu cầu thẩm định đầy đủ nội dung sử dụng tiêu định lượng phân tích thẩm định, đánh giá dự án 83 KẾT LUẬN CHƯƠNG 86 KẾT LUẬN 87 TÀI LIỆU THAM KHẢO 88 v DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 Bảng tiêu chí đánh giá chất lượng thẩm định dự án 30 Bảng 3.1: Dự kiến nguồn vốn thực kế hoạch năm 2016-2020 theo ngành, lĩnh vực 50 Bảng 3.2: Dự kiến số lượng dự án nguồn vốn NSNN bố trí cho dự án thực kế hoạch năm 2016-2020 51 Bảng 3.3: Đánh giá trạng trang thiết bị, phần mềm phục vụ công tác thẩm định DAĐTXD quan đề xuất bổ sung 82 vi DANH MỤC HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ Hình 1.1 Các mục tiêu quản lý dự án Việt Nam Hình 1.2: Tồn cảnh nhịp neo cầu Cần Thơ sau cố sập đổ ngày 26/9/2007 16 Hình 1.3: Cận cảnh cơng trình xây kho chứa nguyên liệu sau cố 17 Hình 1.4: Nhà thờ Giáo họ Ngọc Lâm sau bị sập đổ 17 Hình 1.5: Cột tháp truyền hình tỉnh Nam Định sau cố .18 Hình 2.1: Quy trình thẩm định dự án 38 Hình 3.1: Cơ cấu tổ chức máy quan QLNN xây dựng tỉnh Hưng Yên 46 Hình 3.2: Sơ đồ tổ chức máy Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên 47 Hình 3.3: Quy trình thẩm định DAĐTXD tỉnh Hưng Yên (quy trình tổng quát) 56 Hình 3.4: Sơ đồ hạn chế, tồn công tác thẩm định DAĐTXD tỉnh Hưng Yên 70 Hình 3.5: Sơ đồ nguyên nhân tồn công tác thẩm định DAĐTXD tỉnh Hưng Yên 70 Hình 3.6: Các giải pháp hồn thiện cơng tác thẩm định 72 Hình 3.7: Các giải pháp hồn thiện tổ chức máy lực cán 71 Hình 3.8: Các giải pháp hồn thiện cơng tác tổ chức thẩm định dự án 73 Hình 3.9: Hồn thiện quy trình thẩm định DA ĐTXD tỉnh Hưng Yên 75 Hình 3.10 Hồn thiện quy trình chi tiết thực thẩm định DA ĐTXD 77 Hình 3.11: Các giải pháp hoàn thiện nội dung, tiêu thẩm định dự án .83 vii MỞ ĐẦU I Tính cấp thiết Đề tài Công tác thẩm định dự án đầu tư khâu quan trọng, then chốt trình hình thành thực dự án đầu tư; yêu cầu thiếu sở để định đầu tư cấp giấy phép đầu tư Để quản lý tốt dự án đầu tư cần thiết phải quản lý tốt công tác thẩm định dự án - công việc giai đoạn chuẩn bị đầu tư, đặc biệt dự án đầu tư từ nguồn vốn ngân sách nhà nước Hưng Yên tỉnh tái lập, nằm vùng quy hoạch Thủ đô, nhu cầu đầu tư xây dựng từ nguồn vốn ngân sách nhà nước lớn, đồng thời dự án có quy mơ, tính chất ngày phức tạp Thời gian qua, quan tâm, nhiên công tác thẩm định dự án nguồn vốn ngân sách nhà nước tỉnh hạn chế, cụ thể nhiều dự án phải điều chỉnh, bổ sung; số dự án có quy mơ khơng phù hợp khơng khai thác hết công suất, giải pháp kỹ thuật không hợp lý gây lãng phí, thất đầu tư Nhìn chung cơng tác thẩm định dự án đầu tư chưa đáp ứng yêu cầu ngày cao quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn thời gian tới theo kịp quy định pháp luật lĩnh vực đầu tư xây dựng nói chung lĩnh vực thẩm định dự án nói riêng Xuất phát từ lý trên, tác giả lựa chọn đề tài "Giải pháp nâng cao chất lượng thẩm định dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên" cần thiết có tính thực tiễn cao II Mục đích nghiên cứu đề tài Nghiên cứu đề xuất số giải pháp nâng cao chất lượng thẩm định dự án đầu tư Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên để lựa chọn dự án mang lại hiệu cao III Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước Phạm vi nghiên cứu Công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên giai đoạn 2011 - 2015 IV Cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu Cách tiếp cận - Nghiên cứu sở lý luận công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng - Nghiên cứu thực trạng công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng Sở Xây dựng Hưng Yên; định hướng phát triển tỉnh Hưng Yên giai đoạn năm tới - Đề xuất nhóm giải pháp nâng cao chất lượng, hồn thiện cơng tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng Sở Xây dựng Hưng Yên Phương pháp nghiên cứu Luận văn áp dụng phương pháp sau: - Phương pháp so sánh; - Phương pháp kinh nghiệm; - Phương pháp chuyên gia; - Phương pháp kết hợp… V Kết dự kiến đạt - Hệ thống hóa sở lý luận công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng - Phân tích, đánh giá thực trạng cơng tác thẩm định dự án đầu tư để tìm tồn tại, nguyên nhân hạn chế - Đề xuất nhóm giải pháp nhằm nâng cao chất lượng thẩm định dự án đầu tư xây dựng Sở Xây dựng Hưng Yên VI Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Ý nghĩa khoa học Nghiên cứu hệ thống vấn đề lý luận liên quan đến công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng, nhân tố đặc điểm thẩm định dự án đầu tư xây dựng, tồn thường gặp; từ rút học kinh nghiệm cho thân cho quan tâm đến công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng Từ rút lý luận chung công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng Ý nghĩa Từ kết đạt làm sở cho học viên có thêm kiến thức thẩm định dự án đầu tư xây dựng để vận dụng vào công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên tốt ... TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 1.1 DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng Theo Luật Xây dựng 2014 [17]: Dự án đầu tư xây dựng tập hợp đề xuất có liên quan đến việc sử dụng. .. tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng Ý nghĩa Từ kết đạt làm sở cho học viên có thêm kiến thức thẩm định dự án đầu tư xây dựng để vận dụng vào công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng Sở Xây dựng. .. quản lý dự án đầu tư xây dựng 1.2.3 Vai trò quản lý dự án đầu tư xây dựng 1.2.4 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng 1.2.5 Các hình thức quản lý dự án đầu tư xây dựng