Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế tại Việt Nam thực trạng và giải pháp.doc

Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế tại Việt Nam thực trạng và giải pháp

LỜI MỞ ĐẦU1 Tính cấp thiết của đề tài

Ngay từ thời xa xưa, để phục vụ cho cuộc sống của mình, con người đãkhông ngừng nghiên cứu và sáng chế ra những công cụ, vật dụng mới Sángchế là giải pháp kĩ thuật mới và sáng tạo nhằm giải quyết một vấn đề xác địnhbằng việc ứng dụng các quy luật tự nhiên Sáng chế là một tài sản vô hình, làđối tượng của quyền sở hữu công nghiệp Cùng với sự phát triển của khoa họckĩ thuật hiện đại, ngày càng có nhiều sáng chế được tạo ra dẫn đến nhu cầu tấtyếu về bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế Sáng chế được bảohộ dưới hình thức cấp bằng độc quyền Trong những năm gần đây, bằng độcquyền sáng chế được xem là một trong những tiêu chí để đánh giá thực lực vàsức mạnh của một quốc gia Việc bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối vớisáng chế sẽ đảm bảo quyền và lợi ích của người sáng tạo với thành quả laođộng của mình, khuyến khích việc sáng chế ra công nghệ mới, đóng góp vàosự phát triển kinh tế xã hội đất nước Đặc biệt trong thời đại toàn cầu hóa,việc đẩy mạnh hoạt động bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp nói chung vàquyền sở hữu công nghiệp với sáng chế nói riêng đã trở thành một vấn đềthách thức, một yêu cầu bắt buộc.

Hoạt động bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế tại ViệtNam trong mấy năm trở lại đây đã có những bước chuyển biến khả quan,song vẫn tồn tại nhiều bất cập trong hệ thống văn bản quy phạm pháp luật,trong hoạt động thực thi bảo hộ, và đặc biệt là vẫn chưa đẩy lùi được tìnhtrạng xâm phạm quyền Chính vì vậy, việc tìm ra nguyên nhân của những hạnchế đó và giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả bảo hộ quyền sở hữu côngnghiệp đối với sáng chế là hết sức cần thiết Xuất phát từ thực tế này, em đã

quyết định chọn đề tài “Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chếtại Việt Nam: thực trạng và giải pháp” cho khoá luận tốt nghiệp của mình.

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu: làm sáng tỏ về mặt lý luận vấn đề bảo hộ quyền

sở hữu công nghiệp đối với sáng chế, đánh giá thực trạng bảo hộ sáng chế tạiViệt Nam, từ đó đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt độngbảo hộ sáng chế tại Việt Nam

Nhiệm vụ nghiên cứu:

- Nghiên cứu sáng chế với tư cách là một đối tượng của quyền sở hữucông nghiệp

- Nghiên cứu hệ thống văn bản pháp luật Việt Nam cũng như pháp luậtvà các điều ước quốc tế về bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế- Nghiên cứu thực trạng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sángchế tại Việt Nam trong giai đoạn hiện nay: đăng ký xác lập quyền, xâm phạmquyền và hoạt động thực thi bảo hộ, từ đó đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quảbảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế.

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: tình hình bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối

với sáng chế tại Việt Nam

- Phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh

5 Dự kiến các đóng góp của khoá luận

Thông qua việc nghiên cứu những vấn đề lý luận cơ bản về sáng chế vàbảo hộ sáng chế, nghiên cứu tình hình bảo hộ sáng chế của Việt Nam tronggiai đoạn hiện nay, khoá luận đánh giá những thành tựu, hạn chế trong hoạtđộng bảo hộ sáng chế tại Việt Nam, từ đó đề xuất một số giải pháp nhằmnâng cao hiệu quả hoạt động này, khuyến khích sự sáng tạo khoa học côngnghệ, thúc đẩy sự phát triển kinh tế xã hội đất nước trong thời kì hội nhập.

6 Bố cục của khoá luận

Nội dung của khoá luận bao gồm ba chương:

Chương I: Những vấn đề lý luận cơ bản về bảo hộ quyền sở hữu công

nghiệp đối với sáng chế

Chương II: Thực trạng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng

chế tại Việt Nam

Chương III: Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả bảo hộ quyền

sở hữu công nghiệp đối với sáng chế tại Việt Nam

Do hiểu biết còn nhiều hạn chế nên khoá luận sẽ không tránh khỏinhững thiếu sót nhất định Em kính mong nhận được sự đóng góp ý kiến củacác thầy cô, các bạn sinh viên và tất cả những ai quan tâm đến lĩnh vực sởhữu trí tuệ nói chung và bảo hộ sáng chế nói riêng.

Qua đây, em cũng xin được gửi lời cảm ơn chân thành và sâu sắc tớiThS Lê Thị Thu Hà, người đã tận tình hướng dẫn và giúp đỡ em trong suốtquá trình hoàn thành khoá luận này.

Hà Nội, tháng 11/2007

Sinh viên thực hiện Ngô Thị Minh Thu

Dưới góc độ pháp luật, sáng chế được định nghĩa một cách đầy đủ hơn.Trong ấn phẩm số 917 ra ngày 17/10/2006 của Tổ chức Sở hữu trí tuệ thế giớiWIPO có định nghĩa: “Sáng chế là một giải pháp mới và sáng tạo cho một vấnđề kĩ thuật Sáng chế có thể là việc tạo ra một thiết bị, sản phẩm, phương pháphay quy trình hoàn toàn mới, hoặc đơn giản chỉ là cải tiến một sản phẩm, quytrình đã có” [39] Trong định nghĩa này nhấn mạnh ba yếu tố: tính mới, sángtạo và vấn đề kĩ thuật Trước hết, sáng chế là một giải pháp kĩ thuật, tức làphải góp phần giải quyết một vấn đề kĩ thuật cụ thể Ví dụ: việc tìm ra chấtkháng sinh chưa phải là sáng chế bởi vì đó đơn thuần chỉ là tìm ra một chất cósẵn trong tự nhiên, và không phải là giải pháp cho một vấn đề cụ thể Tuynhiên, nếu dùng chất đó để chế tạo ra thuốc kháng sinh penicillin thì việc làmnày nhằm mục đích tìm ra giải pháp chữa bệnh, và loại thuốc này được coi là

một sáng chế Ngoài ra, loại thuốc này phải là một sản phẩm mới mà chưatừng ai biết đến và để sản xuất ra nó đòi hỏi một quá trình đầu tư nghiên cứusáng tạo.

Hầu hết pháp luật của các nước trên thế giới không đưa ra khái niệmsáng chế trừ một số nước như Nhật Bản, Liên Xô cũ Theo Điều 2 Luật sángchế của Nhật Bản, sáng chế “là sự sáng tạo vượt bậc của những ý tưởng kĩthuật dựa trên việc ứng dụng các quy luật tự nhiên”1[30] Định nghĩa nàycũng tương tự với định nghĩa được đưa ra năm 1959 của luật gia người ĐứcJosef Kohler Trong định nghĩa này không nhắc tới tính mới và sáng tạo củagiải pháp kĩ thuật, nhưng lại nhấn mạnh rằng giải pháp đó là dựa trên việcứng dụng các quy luật tự nhiên.

Luật Sở hữu trí tuệ Việt Nam 2005 cũng đưa ra khái niệm về sáng chếnhư sau: “Sáng chế là giải pháp kĩ thuật dưới dạng sản phẩm hoặc quy trìnhnhằm giải quyết một vấn đề xác định bằng việc ứng dụng các quy luật tựnhiên”2 [6] Trong khái niệm này, giải pháp kĩ thuật là tập hợp cần và đủ cácthông tin về cách thức kĩ thuật và phương tiện kĩ thuật nhằm giải quyết mộtnhiệm vụ (một vấn đề) xác định Giải pháp kĩ thuật có thể là:

- Sản phẩm dưới dạng vật thể (dụng cụ, máy móc, thiết bị, linh kiện,mạch điện ), sản phẩm dưới dạng chất thể (vật liệu, chất liệu, thực phẩm,dược phẩm ) hoặc sản phẩm dưới dạng vật liệu sinh học (gen, thực vật/độngvật biến đổi gen ).

- Quy trình (quy trình công nghệ; phương pháp chẩn đoán, dự báo,kiểm tra, xử lý )

Trên thực tế, rất khó có thể định nghĩa chính xác về sáng chế, chính vìvậy mà luật pháp của nghiều nước không trực tiếp định nghĩa sáng chế Tuynhiên, sáng chế được hiểu chung là một ý tưởng của tác giả sáng chế cho

1 Luật sáng chế Nhật Bản, Điều 2

2 Luật Sở hữu trí tuệ 2005, Điều 4, Khoản 12

phép giải quyết trên thực tế một vấn đề cụ thể trong lĩnh vực kĩ thuật Sángchế thường liên quan đến sản phẩm (cơ cấu, chất) và quy trình (phươngpháp)

Bản chất của sáng chế là một giải pháp kĩ thuật, vì vậy nếu đơn thuầnchỉ là một phát minh, sáng kiến hay một lý thuyết khoa học thì không thể coiđó là sáng chế Tuy nhiên, vì một số điểm tương đồng mà sáng chế thường dễbị nhầm với phát minh hay sáng kiến Nhưng trên thực tế, đây là những kháiniệm hoàn toàn khác nhau

Phát minh là việc tìm ra những gì tồn tại trong tự nhiên hoặc xã hội,thường là những quy luật tự nhiên, những tính chất hoặc những hiện tượngcủa thế giới vật chất một cách khách quan mà trước đó chưa ai biết, nhờ đólàm thay đổi cơ bản nhận thức con người Về bản chất, phát minh là việc nhậnra quy luật tự nhiên vốn tồn tại, trong khi sáng chế là tạo ra phương tiện mớivề mặt kĩ thuật chưa từng tồn tại Phát minh không thể trực tiếp áp dụng vàođời sống mà phải thông qua sáng chế Cùng với thời gian, sáng chế có thể tiêuvong theo sự tiến bộ của công nghệ còn phát minh luôn tồn tại cùng lịch sử.Ví dụ vào năm 1892, một kĩ sư người Đức có tên là Rudolf Diesel phát minhra động cơ diesel Do tính ưu việt của loại động cơ này mà người ta đã ứngdụng nó để chế tạo ra các loại máy móc được sử dụng rộng rãi trong cácngành công nghiệp đặc biệt là ngành giao thông vận tải Như vậy ở đây độngcơ diesel là phát minh, còn máy móc chạy bằng động cơ diesel là sáng chế

Sáng kiến cũng gần giống với sáng chế, chỉ khác ở chỗ sáng kiến làmột giải pháp mới trong phạm vi một đơn vị và có tính chất tức thời, phải ápdụng ngay Còn sáng chế có tính mới tuyệt đối trên phạm vi toàn thế giới.

Ai tạo ra sáng chế? Câu trả lời là bất kì đối tượng nào cũng có thể tạora sáng chế Từ những người không có bằng cấp như trẻ em, người nội trợ,nông dân, người có khiếm khuyết về mặt thể chất cho đến những người cóchuyên môn bằng cấp, có kiến thức sâu rộng Thomas Edison, dù chưa học

hết phổ thông nhưng ông vẫn là một nhà bác học vĩ đại với hàng trăm phátminh sáng chế Và sáng chế không phải chỉ thuộc sở hữu của một cá nhân, màcả những pháp nhân, tổ chức như doanh nghiệp, viện nghiên cứu, trường đạihọc đều có thể sở hữu sáng chế.

Nếu như nhiều người có khả năng tạo ra sáng chế như vậy, thì yếu tố

nào dẫn đến việc tạo ra sáng chế? Đó chính là trí tưởng tượng và phát hiện ra

nhu cầu Nhà bác học Albert Einstein đã từng nói: “Trí tưởng tượng quantrọng hơn tri thức” Những tri thức mà Einstein có chỉ có thể giúp ông trở

thành một sinh viên thành đạt, còn chính trí tưởng tượng đã khiến ông pháttriển được thuyết tương đối, học thuyết nền tảng của vật lý hiện đại Sáng chếdựa trên cơ sở của trí tưởng tượng Tạo ra sáng chế không đồng nghĩa vớiviệc phải có một nền tảng kiến thức sâu rộng, mà quan trọng là phải có sựsáng tạo Thực tế ở Việt Nam có rất nhiều nhà sáng chế không bằng cấp như“lão nông” Nguyễn Văn Sành ở Hải Dương với chiếc máy cắt hành tự độnghay anh nông dân Nguyễn Đức Tâm ở Lâm Đồng sáng chế ra chiếc máy cắtlúa cầm tay - một công cụ hữu hiệu phục vụ cho sản xuất nông nghiệp Nhưngnếu chỉ có trí tưởng tượng thôi chưa đủ, mà điều quan trọng là phải phát hiệnra nhu cầu Bởi vì sáng tạo là để phục vụ cuộc sống Chiếc máy cắt hành tựđộng, máy cắt lúa cầm tay và rất nhiều sáng chế khác nữa đều được tạo raxuất phát từ nhu cầu cuộc sống

1.2 Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế

Sáng chế là một tài sản đặc biệt, đó là sản phẩm của sáng tạo, là kết quảđầu tư nghiên cứu khoa học của tác giả sáng chế Là một tài sản vô hình nênkhông giống như những tài sản hữu hình khác, sáng chế rất dễ bị đánh cắp,sao chép, bắt chước Vì vậy, bảo hộ sáng chế là một yêu cầu tất yếu.

Sáng chế được bảo hộ bởi bằng độc quyền sáng chế, hay ở nhiều nướccòn gọi là patent Patent được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp trên cơ sở

đơn do người có sáng chế nộp cho cơ quan này nếu sáng chế được tạo ra đápứng các yêu cầu quy định của pháp luật Một khi patent đã được cấp, chủ sởhữu patent đó sẽ có quyền gọi là quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế.Theo đó, bất kỳ ai muốn khai thác sáng chế dù rằng người đó tạo ra sáng chếnày một cách độc lập, không sao chép hoặc không biết đến nó vẫn phải xinphép người đã được cấp patent hay chủ patent Nếu không, hành vi đó bị coilà một hành vi vi phạm pháp luật Gọi là bảo hộ vì người chủ patent được bảovệ chống lại việc khai thác sáng chế khi người đó chưa cho phép Bản chấtcủa việc bảo hộ là để đổi lấy độc quyền Chủ sở hữu patent có độc quyền khaithác và sử dụng sáng chế, cho phép hoặc ngăn cấm ai khác sử dụng sáng chếcủa mình, chuyển giao hoặc bán bằng độc quyền cho người khác Ở ViệtNam, sáng chế còn có thể được bảo hộ bởi bằng độc quyền giải pháp hữu ích.Giải pháp hữu ích thực ra là một sáng chế nhỏ, với trình độ sáng tạo khôngcao bằng sáng chế.

Bảo hộ sáng chế bị giới hạn theo lãnh thổ và theo thời gian Sự bảo hộtheo lãnh thổ có nghĩa là patent chỉ có hiệu lực trên lãnh thổ quốc gia màpatent đó đã được cấp Sự bảo hộ theo thời gian có nghĩa là thời gian bảo hộcó giới hạn, thường là 20 năm tính từ ngày nộp đơn.

Có một điểm cần lưu ý rằng, Nhà nước trao độc quyền sáng chế nhưngNhà nước không tự động thực thi độc quyền sáng chế, mà điều này phụ thuộcvào chủ sở hữu sáng chế Để bảo vệ quyền sáng chế của mình, chủ sở hữu cóthể yêu cầu cơ quan Nhà nước có thẩm quyền xử lý hành vi xâm phạm quyềnsở hữu công nghiệp với sáng chế của mình.

Tóm lại, bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế là việc Nhànước - thông qua hệ thống pháp luật - xác lập quyền của các chủ thể (có thểlà tổ chức hoặc cá nhân) đối với sáng chế và bảo vệ quyền đó, chống lại bất kìsự vi phạm nào của người khác.

2 Sự hình thành và phát triển của hệ thống bảo hộ sáng chế

2.1 Trên phạm vi thế giới

Hệ thống bảo hộ sáng chế trên thế giới đã xuất hiện từ rất sớm Ngay từthời Trung cổ, cùng với sự phát triển của lực lượng sản xuất đã xuất hiện hìnhthức “đặc ân” do vua chúa ban cho những người sáng tạo ra các sản phẩmmới, mà theo đó, họ sẽ có đặc quyền khai thác chính sản phẩm mình tạo ratrong thời hạn nhất định Đây chính là tiền thân của hệ thống bảo hộ sáng chế.Hình thức “đặc ân” được áp dụng khá phổ biến ở châu Âu từ thế kỉ 12 đến thếkỉ 16, và đã có tác dụng lớn đối với việc khuyến khích tạo ra công nghệ mới.

Thế nhưng Luật Venice năm 1474 mới được coi là sự tiếp cận có tínhhệ thống đầu tiên đối với bảo hộ sáng chế Luật này quy định rằng người nàotạo ra được một thiết bị mới thì được độc quyền chế tạo thiết bị đó và nghiêmcấm bất cứ ai bắt chước chế tạo nếu không được phép của người đó.

Năm 1624, dưới triều đại Tudor, Nghị viện Anh đã thông qua Đạo luậtvề độc quyền, theo đó mọi hình thức độc quyền bị xoá bỏ trừ độc quyền sángchế với điều kiện là sáng chế đó chỉ được bảo hộ trong khoảng thời gian tốiđa là 14 năm Việc cấp một độc quyền sáng chế cho bất cứ ai là thực hiệnquyền công dân chứ không phải bổng lộc của Hoàng gia Nguyên nhân ra đờicủa Đạo luật này xuất phát từ việc ở Anh cuối thế kỉ 16, các thành viên củaHoàng gia đã thu được một nguồn lợi rất lớn từ việc kinh doanh các độcquyền sáng chế Trước đó từ thế kỉ 14, Hoàng gia Anh đã bắt đầu mở rộngphạm vi của hình thức “đặc ân” cho cả những thợ thủ công nước ngoài nhằmthu hút kĩ thuật công nghệ từ những nước khác Trong nỗ lực nhằm hạn chếviệc thu lợi quá mức từ kinh doanh độc quyền sáng chế của Hoàng gia, Nghịviện Anh đã ban hành Đạo luật này Đây là văn bản pháp luật đầu tiên quyđịnh việc cấp một đặc quyền cho sáng chế trong một khoảng thời gian có giớihạn.

Nửa sau thế kỉ 18 là thời hoàng kim của thương mại và công nghiệp đốivới nhiều nước Đây cũng là thời kì của đổi mới khoa học và cách mạng chínhtrị Trong khoảng thời gian này, một số nước đã thiết lập hệ thống luật sángchế đầu tiên của mình, đó là Mĩ (1790), Pháp (1791), Bỉ (1854), Ý (1859),Nga (1870), Đức (1877) Đến cuối thế kỉ 19, đã có 45 nước ban hành LuậtSáng chế, và đến nay con số này đã lên tới 175 nước [20].

Mặc dù Luật Sáng chế đã được ban hành ở nhiều nước, nhưng người tabắt đầu nhận thấy yêu cầu về sự bảo hộ mang tính chất quốc tế đối với sángchế Trong cuộc Triển lãm Sáng chế quốc tế tại Vienna năm 1873 do chínhphủ hai nước Áo và Hungary tổ chức, những người trưng bày nước ngoài đãtừ chối tham gia vì lo ngại rằng các ý tưởng của họ có thể bị đánh cắp và khaithác thương mại ở những nước khác Sự cố này dẫn đến việc ra đời Công ướcParis về Bảo hộ sở hữu công nghiệp năm 1883 Đây là điều ước quốc tế đầutiên ra đời nhằm mục đích giúp đỡ những người dân ở một nước nhận đượcsự bảo hộ cho sáng tạo trí tuệ của họ, trong đó có sáng chế, ở những quốc giathành viên khác.

Khi việc đăng kí bảo hộ sáng chế ở nước ngoài đã trở nên phổ biến thìmột nhu cầu mới lại nảy sinh, đó là nhu cầu đơn giản hoá thủ tục nộp đơn khiđăng kí bảo hộ trên phạm vi thế giới Bởi vì nếu muốn sáng chế được bảo hộở nước nào lại phải nộp đơn ở nước đó thì sẽ rất mất thời gian, công sức trongki chưa chắc sáng chế đó đã đáp ứng tiêu chuẩn để được cấp bằng độc quyềnở nước này Tháng 6 năm 1970 tại Washington, Hiệp ước hợp tác về sáng chế(Patent Cooperation Treaty – PCT) được kí kết Đây là một Hiệp ước về sựhợp tác quốc tế trong lĩnh vực nộp đơn yêu cầu cấp patent, tra cứu thông tincho các đơn này, thẩm định chúng cũng như công bố thông tin kĩ thuật về cácđơn đó Mục đích chủ yếu của PCT là đơn giản hóa thủ tục nộp đơn khi ngườinộp đơn muốn yêu cầu bảo hộ sáng chế của mình ở nhiều nước trên thế giới.Hiệp ước này tạo khả năng cho người nộp đơn đăng ký sáng chế thuộc một

quốc gia thành viên có thể nhận được sự bảo hộ cho sáng chế của mình ở mỗinước trong số nhiều nước thành viên khác bằng việc nộp một đơn duy nhất tạiCơ quan Sở hữu công nghiệp quốc gia của nước thành viên Hiệp ước PCTkhông cạnh tranh với Công ước Paris về bảo hộ quyền sở hữu công nghiệpmà bổ trợ cho Công ước này Trên thực tế, PCT là một thoả thuận đặc biệttheo Công ước Paris, và chỉ những nước thành viên của Công ước này mớiđược tham gia PCT.

Ngày 1/1/1995, cùng với sự ra đời của Tổ chức thương mại thế giớiWTO, Hiệp định về các khía cạnh liên quan đến thương mại của quyền sởhữu trí tuệ (TRIPS) được ký kết vào ngày 15/4/1994 cũng chính thức có hiệulực Hiệp định TRIPS được xây dựng dựa trên những nguyên tắc đã có trongCông ước Paris Hiệp định này thừa nhận sự cần thiết phải thúc đẩy việc bảohộ đầy đủ và có hiệu quả các đối tượng sở hữu trí tuệ nhằm “thúc đẩy cải tiếncông nghệ, chuyển giao và phổ biến công nghệ, bảo đảm quyền lợi của cácnhà sản xuất và người sử dụng kiến thức công nghệ, phục vụ lợi ích kinh tế,xã hội và bảo đảm sự cân bằng giữa quyền và nghĩa vụ” 3 [4]

2.2 Hệ thống bảo hộ sáng chế ở Việt Nam

Hệ thống bảo hộ sáng chế ở Việt Nam chính thức đi vào hoạt động kểtừ năm 1981 với việc ban hành Nghị định 31/CP ngày 23/1/1981 về sáng kiếncải tiến kỹ thuật - hợp lý hoá sản xuất và sáng chế Phong trào sáng kiến, cảitiến kĩ thuật ở nước ta đã phát triển khá mạnh mẽ từ những năm chiến tranhchống Pháp và chống Mỹ cứu nước Đảng và Nhà nước ta cũng rất quan tâmđến công tác tổ chức và lãnh đạo phong trào này, tuy nhiên chỉ dừng lại ởmức độ khuyến khích, khen thưởng những cá nhân và tập thể có thành tíchtrong hoạt động sáng tạo, cải tiến kĩ thuật Việc ban hành Nghị định 31/CP cóthể coi là mốc quan trọng mở đầu cho hoạt động bảo hộ sáng chế ở nước ta và

3 Hiệp định TRIPS, Điều 7

mở ra triển vọng cho việc thành lập một cơ quan Nhà nước thực hiện chứcnăng xác lập quyền sở hữu công nghiệp và tổ chức chỉ đạo hoạt động sở hữucông nghiệp - đó chính là Cục Sáng chế, tiền thân của Cục sở hữu trí tuệ saunày Ngày 11/04/1984, bằng độc quyền sáng chế đầu tiên ở Việt Nam đã đượccấp.

Chính sách đổi mới năm 1986 đã chuyển nền kinh tế nước ta từ cơ chếkế hoạch hoá tập trung sang cơ chế thị trường Và theo đó là sự ra đời của“Pháp lệnh về bảo vệ quyền sở hữu công nghiệp” do chủ tịch Hội đồng Nhànước công bố ngày 28/01/1989 Pháp lệnh này đã góp phần nâng cao hiệu quảpháp lý của hệ thống pháp luật về sở hữu công nghiệp ở Việt Nam

Bên cạnh việc hoàn thiện hệ thống pháp luật trong nước, Việt Namcũng tích cực tham gia vào các điều ước quốc tế trong lĩnh vực sở hữu côngnghiệp Năm 1993, Chính phủ Việt Nam phê chuẩn Hiệp ước hợp tác về sángchế PCT và Việt Nam chính thức trở thành thành viên của Hiệp ước này vàongày 10/3/1993 Đến năm 1995, Việt Nam đệ đơn xin gia nhập Tổ chứcthương mại thế giới WTO Trong số những yêu cầu khác nhau cần phải đápứng để có thể gia nhập WTO, yêu cầu về hệ thống sở hữu trí tuệ đóng vai tròrất quan trọng Với mục đích nâng cao hiệu quả hệ thống bảo hộ quyền sởhữu trí tuệ để đáp ứng yêu cầu của Hiệp định TRIPS, Việt Nam lần đầu tiênđã đưa nội dung sở hữu trí tuệ vào trong Bộ luật dân sự 1995 và các văn bảnluật liên quan Kể từ đó đến nay, các văn bản quy phạm pháp luật về sở hữutrí tuệ của Việt Nam ngày càng được hoàn thiện Hiện tại hệ thống pháp luậtsở hữu trí tuệ ở nước ta có thể nói là tương đối đầy đủ và cơ bản đã phù hợpvới Hiệp định TRIPS.

3 Ý nghĩa của việc bảo hộ sáng chế

Có thể nói, khoa học công nghệ và sáng tạo có ý nghĩa vô cùng quantrọng cuộc sống hàng ngày của chúng ta Những bước tiến lớn trong khoa học

công nghệ thời xa xưa đã đưa loài người thoát khỏi hình thái xã hội phongkiến Trong khoảng một thế kỉ trở lại đây, khả năng dẫn dắt của công nghệ màcụ thể là sáng chế, đã làm thay đổi tiến trình vận động của nhân loại, trở thànhmột yếu tố quyết định tạo ra sự thịnh vượng của các quốc gia Khi sáng chếchứng minh được tầm quan trọng của mình thì cũng là lúc việc bảo hộ sángchế trở thành mối quan tâm của toàn xã hội.

“Hệ thống bằng độc quyền sáng chế đổ thêm dầu lợi ích vào ngọn lửa

thiên tài” (Abraham Lincon) Câu nói trên phần nào đã nói lên tầm quan trọng

của hệ thống bằng độc quyền sáng chế Đặc biệt trong thời đại ngày nay, khimà vấn đề tri thức được coi là then chốt, là một nhân tố quan trọng để đánhgiá năng lực cạnh tranh của một quốc gia, thì vấn đề bảo hộ quyền sở hữu trítuệ nói chung và bảo hộ sáng chế nói riêng càng trở nên có ý nghĩa Bảo hộsáng chế không chỉ mang lại lợi ích cho chủ sở hữu sáng chế, mà còn tácđộng đến cả nền kinh tế xã hội, cụ thể bảo hộ sáng chế có những ý nghĩa nhưsau:

3.1 Khuyến khích nghiên cứu sáng tạo ra công nghệ mới

Sáng chế không phải thứ được tạo ra một cách dễ dàng, mà nó đòi hỏisự đầu tư nghiên cứu, sáng tạo, thời gian công sức của nhà sáng chế Trongkhi đó, các sáng chế lại rất dễ bị sao chép (làm đúng như vất gốc), dễ bị bắtchước (làm theo kiểu của người khác) và đưa vào khai thác để sinh lời Cùngvới sự phát triển của khoa học công nghệ thì việc sao chép, bắt chước đó càngtrở nên dễ dàng hơn Một khi điều này xảy ra, sẽ gây tổn thất không chỉ chobản thân nhà sáng chế mà làm ảnh hưởng đến cả xã hội, vì nó sẽ khôngkhuyến khích nỗ lực sáng tạo của xã hội Chính vì vậy, tăng cường bảo hộsáng chế sẽ ngăn chặn việc sử dụng các sản phẩm khoa học công nghệ mộtcách bất hợp pháp, giúp chủ sở hữu có thể bảo vệ được thành quả sáng tạocủa mình và tiếp tục đầu tư phát triển tạo ra sáng chế mới.

Việc nghiên cứu sáng tạo ra một giải pháp kĩ thuật mới có độ rủi rocao Người đầu tư công nghệ phải đầu tư một khoản kinh phí lớn cộng vớithời gian và công sức để tạo ra sáng chế nhưng khả năng thành công khôngphải lúc nào cũng xảy ra Và nếu thành công thì chắc chắn họ sẽ mong muốncó thể thu hồi được vốn bỏ ra thông qua việc khai thác sản phẩm hay quytrình của sáng chế đó Nếu không có bảo hộ thì ai cũng có thể khai thác sángchế đó mà không phải hao phí cho việc đầu tư nghiên cứu Bị đối thủ cạnhtranh tước đoạt thành quả lao động và lợi nhuận, nhà sáng chế và người đầutư kinh phí sẽ không còn động lực để lặp lại quy trình sáng tạo, bởi vì họ phảiđầu tư lớn mà thành công lại nhỏ Lúc này, bằng sáng chế chính là phươngtiện mang lại cho họ cơ hội có thu nhập để bù đắp chi phí phải bỏ ra trong quátrình phát triển sáng chế thông qua việc bán sản phẩm có mang sáng chế Hơnnữa, nhà sáng chế còn có khả năng thu được lợi nhuận từ việc chuyển nhượngbằng độc quyền sáng chế cho người khác Những lợi ích đó sẽ giúp cho chủsở hữu yên tâm đầu tư, yên tâm sản xuất kinh doanh, và thúc đẩy họ đầu tưmột phần thu nhập cho việc nghiên cứu và phát triển, lặp lại quá trình sángtạo, tạo ra sáng chế mới

Nhưng liệu có phải khi cấp bằng độc quyền sáng chế cho một ngườinào đó trong thời hạn là 20 năm sẽ ngăn cản những người khác nghiên cứusáng tạo Câu trả lời là hoàn toàn không Hệ thống Bằng độc quyền sáng chếkhông dành lợi thế thị trường tuyệt đối cho nhà sáng chế, và cũng không có gì

ngăn cản các đối thủ cạnh tranh phát triển sáng chế đó theo hướng mới “Tôi

bắt đầu ở nơi mà người cuối cùng kết thúc”, câu nói nổi tiếng của nhà bác học

Thomas Edison chính là lời khẳng định thực tế này Như vậy, dường như hệthống Bằng độc quyền sáng chế còn tạo ra sự đổi mới mang tính cạnh tranh,làm cho sáng chế được tạo ra ngày một nhiều.

3.2 Tạo môi trường kinh doanh lành mạnh

Nếu không có hệ thống bảo hộ sáng chế, các đối thủ cạnh tranh trên thịtrường sẽ không cần đầu tư sáng tạo mà đơn giản chỉ cần bắt chước, sao chépcác sáng chế vốn có của người khác với chi phí rẻ hơn nhiều Kết quả là cácnhà sản xuất chân chính không có khả năng thu hồi vốn và lợi nhuận để bùđắp những chi phí cần thiết trong quá trình nghiên cứu triển khai, chứ chưanói đến việc có thể tiếp tục đầu tư, lặp lại quá trình sáng tạo Và rất có thể họsẽ bị chính các đối thủ cạnh tranh của mình loại ra khỏi thị trường Việc bảohộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế cũng như các đối tượng sở hữucông nghiệp khác một cách không thoả đáng bị coi là thực tiễn thương mạithiếu lành mạnh, là rào cản đối với thị trường tự do và mở cửa Còn ngược lại,bảo hộ sáng chế có hiệu quả chính là nhằm giữ gìn một môi trường trong sạchcho các hoạt động sáng tạo và kinh doanh, từ đó đảm bảo khả năng cạnh tranhcủa các doanh nghiệp.

3.3 Tạo điều kiện cho hoạt động chuyển giao công nghệ và đầu tư

Một hệ thống bằng độc quyền sáng chế mạnh và sự thực thi phù hợpcòn là điều kiện tiên quyết cho hoạt động chuyển giao công nghệ và đầu tư,thông qua việc tạo ra một môi trường an toàn cho các doanh nghệp tiến hànhkinh doanh và tiếp tục hoạt động nghiên cứu phát triển Vì không có bằng độcquyền sáng chế thì không doanh nghiệp nào muốn bộc lộ các công nghệ củamình Chính vì vậy, việc bảo hộ sáng chế tạo ra và giữ gìn một môi trườngtrong sạch cho hoạt động kinh doanh và sáng tạo Bảo hộ quyền sở hữu côngnghiệp đối với sáng chế góp phần vào việc chuyển giao công nghệ theo haicách chính.

Trước hết, hệ thống bảo hộ này cung cấp thông tin pháp lý và kỹ thuậtcho người cần công nghệ Theo đó, người cần công nghệ có thể có được tên,địa chỉ của người nộp đơn, chủ sở hữu và các tác giả sáng chế, có thông tin

công bố trong công báo do cơ quan có thẩm quyền ấn hành Điều đó tạo điềukiện thuận lợi cho người muốn nhận chuyển giao công nghệ trong giao dịch.Như vậy, thông tin sáng chế đóng vai trò môi giới trong việc chuyển giaocông nghệ.

Thứ hai, hệ thống bảo hộ sáng chế tạo yếu tố tin tưởng cho việc chuyểngiao công nghệ bằng cách loại trừ yếu tố tiết lộ thông tin về công nghệ củangười chuyển giao vì sự bộc lộ thông tin đã được đổi lấy độc quyền côngnghệ Mặt khác, nhờ thông tin về đối tượng đã được bảo hộ, người muốn nhậnchuyển giao đối tượng đó biết được bản chất đối tượng mà mình muốn cócũng như giá trị của nó và trên cơ sở cân nhắc các yếu tố kinh tế, kỹ thuật củamình để tiến hành đàm phán ký kết hợp đồng với chủ sở hữu.

Nhật Bản chính là một ví dụ điển hình của việc sử dụng hệ thống bằngđộc quyền sáng chế để thúc đẩy chuyển giao công nghệ và đầu tư Khi phátđộng vòng đàm phán Kenedy của GATT, Tổng thống Mỹ Kenedy chỉ coiNhật Bản như một nước đang phát triển, một sự khác biệt hoàn toàn so vớiNhật Bản ngày nay Các nhà xây dựng chính sách của nước này đã dựa vào hệthống bằng độc quyền sáng chế để xúc tiến đầu tư nước ngoài và chuyển giaocông nghệ, góp phần phát triển nền kinh tế quốc dân, biến Nhật Bản từ mộtnước đang phát triển trở thành một nước phát triển hàng nhất nhì trên thế giới.Một ví dụ khác, Braxin và Ấn Độ, hai nước đã chứng kiến sự tăng trưởngđáng kể và liên tục trong đầu tư trực tiếp nước ngoài sau khi họ tăng cườngluật về bằng độc quyền sáng chế đầu những năm 1990 [13].

3.4 Làm giàu tri thức công nghệ

Để được cấp bằng độc quyền sáng chế, tác giả phải bộc lộ công khaicác chi tiết sáng chế của mình ra xã hội Như vậy, thông tin có trong sáng chếcó thể được mọi người dùng cho việc nghiên cứu và các mục đích thựcnghiệm Sau khi hết thời hạn bằng độc quyền sáng chế, thông tin đó trở thành

thông tin chung và mọi người được tự do sử dụng thương mại những thôngtin đó, làm giàu thêm tri thức công nghệ Hệ thống sáng chế bằng cách nàygóp phần vào quá trình phát triển cơ sở công nghệ của công nghiệp, làm giàuthêm tri thức công nghệ

Ở cấp vĩ mô, những số liệu thống kê rút ra từ tư liệu bằng độc quyềnsáng chế là những chỉ số quan trọng về hoạt động công nghệ trong các ngành,và là công cụ hữu ích cho những nhà hoạch định chính sách ở mọi cấp Ở cấpdoanh nghiệp, cơ sở bằng dữ liệu sáng chế là một cách thức rất hữu ích để thuđược thông tin kĩ thuật cần thiết cho hoạt động kinh doanh.

Bên cạnh đó, thông qua tác động thúc đẩy nền kinh tế phát triển, việcbảo hộ sáng chế sẽ tạo ra nhiều việc làm mới, làm giảm tỉ lệ thất nghiệp, vàtạo nguồn thu cho ngân sách thông qua việc nộp thuế.

Tuy nhiên bảo hộ sáng chế có phải chỉ có những mặt tích cực? Liệu cấpbằng độc quyền sáng chế cho các loại dược phẩm chống lại virus gây bệnhAIDS có hạn chế việc điều trị căn bệnh này ở châu Phi hay không? Bằng độcquyền sáng chế không phải là một công cụ hữu hiệu trong việc điều trị bệnhAIDS ở lục địa đen châu Phi, nơi người dân luôn phải đương đầu với nạnnghèo đói, thuế, cộng với sự thiếu hụt các quỹ hỗ trợ quốc tế cho vấn đề chămsóc sức khoẻ Trên thế giới có khoảng hơn 33 triệu người nhiễm virus HIV,95% trong số đó sinh sống ở các nước đang phát triển và hầu hết họ không đủkhả năng chi trả cho những dược phẩm cần thiết để chữa bệnh [39] Và khôngchỉ có căn bệnh thế kỉ AIDS, còn nhiều căn bệnh hiểm nghèo khác nữa Hệthống bằng độc quyền sáng chế không phải là một giải pháp hay trong vấn đềchăm sóc sức khoẻ cộng đồng.

Mặc dù có những hạn chế nhất định nhưng cũng không thể phủ nhậntầm quan trọng của việc bảo hộ sáng chế đối với sự phát triển kinh tế xã hộicủa mỗi nước Cũng chính vì những lợi ích bằng độc quyền sáng chế đem lạimà tại Việt Nam trong những năm qua, vấn đề bảo hộ quyền sở hữu công

nghiệp đối với sáng chế đã trở thành một trong những mối quan tâm hàng đầucủa các doanh nghiệp và toàn xã hội Vì vậy, việc xây dựng và củng cố hệthống bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp nói chung và đối với sáng chế nóiriêng là yêu cầu cấp bách trong công cuộc công nghiệp hóa và hiện đại hóađất nước.

II NỘI DUNG BẢO HỘ QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP ĐỐI VỚISÁNG CHẾ

1 Xác lập quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế

1.1 Điều kiện bảo hộ đối với sáng chế

Không phải bất kì sáng chế nào cũng được bảo hộ, cũng được cấp bằngđộc quyền Để được bảo hộ, sáng chế phải đáp ứng một số tiêu chuẩn nhấtđịnh Những tiêu chuẩn đó là tính mới, trình độ sáng tạo, khả năng áp dụngcông nghiệp, và quan trọng là sáng chế đó phải thuộc đối tượng được bảo hộ,tức là không nằm trong những đối tượng bị loại trừ.

a) Có tính mới

Tính mới là một yêu cầu cơ bản, là điều kiện tiên quyết để xét cấp bằngđộc quyền sáng chế Quy định tính mới đối với sáng chế là để tránh sự trùnglặp, tiết kiệm chi phí cho xã hội.

Sáng chế được coi là có tính mới nếu chỉ có một số người có hạn đượcbiết và giữ bí mật về sáng chế đó, và trước ngày nộp đơn đăng kí sáng chếhoặc trước ngày ưu tiên (khái niệm về ngày ưu tiên sẽ được đề cập ở phầndưới), sáng chế đó không bị bộc lộ công khai dưới các hình thức sau:

- Sử dụng công khai như trình diễn, triển lãm, bán, trưng bày trướccông chúng hoặc việc sử dụng công cộng thực sự.

- Mô tả sáng chế đó trong một ấn phẩm hoặc xuất bản dưới hình thứckhác Các xuất bản phẩm này phải được phát hành, công khai dưới bất kì hìnhthức nào như chào bán hoặc lưu giữ tại thư viện công cộng; bao gồm cả bằng

sáng chế đã cấp hoặc đơn xin cấp bằng độc quyền sáng chế đã được công bố,bài viết (viết tay, đánh máy hay in), hình ảnh bao gồm cả ảnh chụp, hình vẽhoặc phim và bản ghi âm ở dạng băng từ hay đĩa dưới dạng ngôn ngữ nóihoặc ngôn ngữ được mã hóa.

- Mô tả sáng chế đó theo cách trình bày miệng trước công chúng, baogồm các bài giảng và chương trình phát thanh.

Tuy nhiên, trong một số trường hợp, mặc dù đã được công bố nhưngsáng chế vẫn không bị coi là mất tính mới, đó là khi sáng chế đó được ngườikhác công bố mà không được phép của người có quền đăng kí, hoặc khingười có quyền đăng kí công bố sáng chế đó dưới dạng báo cáo khoa học,trưng bày tại cuộc triển lãm quốc gia của Việt Nam, triển lãm quốc tế chínhthức Trong những trường hợp này, đơn đăng kí sáng chế phải được nộp trongthời hạn 6 tháng kể từ ngày công bố.

b) Có trình độ sáng tạo

Vấn đề có trình độ sáng tạo chỉ được đặt ra nếu đã có tính mới Tuynhiên, một sáng chế nếu chỉ có tính mới thôi chưa đủ, mà phải có tính sángtạo Tại sao phải quy định một sáng chế được bảo hộ phải có trình độ sángtạo, vì có như vậy mới khuyến khích sự tìm tòi nghiên cứu, thúc đẩy khoa họccông nghệ phát triển.

Sáng chế được coi là có trình độ sáng tạo nếu so với những giải pháp kĩthuật đã được công bố, sáng chế đó là một bước tiến sáng tạo, mà người cóhiểu biết trung bình về lĩnh vực tương ứng không thể tạo ra một cách dễ dàngđược Ở đây, người có hiểu biết trung bình là người có chuyên môn, có khảnăng tiếp thu những kiến thức thông thường và tiếp cận mọi nguồn thông tincông khai trong lĩnh vực đó.

c) Có khả năng áp dụng công nghiệp

Khả năng áp dụng công nghiệp của sáng chế được thể hiện ở chỗ có thểchế tạo, sản xuất hàng loạt sản phẩm hoặc áp dụng lặp đi lặp lại quy trình lànội dung của sáng chế và thu được kết quả ổn định

Một sáng chế nếu thuần tuý chỉ là lý thuyết mà không có khả năng ápdụng cho các mục đích thực tế thì sẽ không được cấp bằng độc quyền Nếusáng chế là một sản phẩm thì sản phẩm đó phải có khả năng được sản xuất,nếu sáng chế đó là một quy trình thì quy trình đó phải có khả năng thực hiện;hơn nữa, việc sản xuất và thực hiện đó có thể lặp đi lặp lại nhiều lần.

d) Không thuộc đối tượng loại trừ

Có những sáng chế đáp ứng cả ba điều kiện nêu trên là tính mới, trìnhđộ sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp nhưng vẫn không đủ tiêu chuẩnđể được bảo hộ Đó là những sáng chế thuộc đối tượng loại trừ, bao gồm:

- Phát minh, lý thuyết khoa học, phương pháp toán học.

- Sơ đồ, kế hoạch, quy tắc và phương pháp để thực hiện các hoạt độngtrí óc, huấn luyện vật nuôi, thực hiện trò chơi, kinh doanh; chương trình máytính.

- Cách thức thể hiện thông tin

- Giải pháp chỉ mang đặc tính thẩm mĩ- Giống thực vật, giống động vật

- Quy trình sản xuất thực vật, động vật chủ yếu mang bản chất sinh họcmà không phải là quy trình vi sinh

- Phương pháp phòng ngừa, chẩn đoán và chữa bệnh cho người và độngvật Loại trừ đối tượng này ra khỏi phạm vi sáng chế được bảo hộ bởi vì việctìm ra phương pháp phòng và chữa bệnh có tầm quan trọng rất lớn đến lợi íchcộng đồng, và không thể đưa ra để tư nhân hoá hoặc thương mại hoá được.

- Những sáng chế trái với đạo đức xã hội, trật tự công cộng, có hại choquốc phòng, an ninh Quy định này nhằm mục đích “bảo vệ trật tự công cộngvà đạo đức xã hội, bảo vệ cuộc sống và sức khoẻ của con người cũng như các

sinh vật khác để tránh gây hại nghiêm trọng cho môi trường”4 [4] Điều nàyđặc biệt có ý nghĩa trong những năm gần đây với sự phát triển của công nghệgen Cần thiết phải loại trừ việc cấp bằng sáng chế cho quy trình nhân bảnngười và thay đổi cấu trúc gen nhận dạng người cũng như các loài động vậtkhác.

Những quy định về đối tượng loại trừ còn tuỳ thuộc vào quan điểm củatừng quốc gia Có thể ở nước này một sáng chế được bảo hộ, nhưng ở nướckhác sáng chế đó lại thuộc đối tượng loại trừ.

1.2 Những nguyên tắc cơ bản liên quan đến việc đăng kía) Nguyên tắc nộp đơn đầu tiên

Theo nguyên tắc này, trong trường hợp có nhiều đơn của nhiều ngườikhác nhau đăng ký cùng một sáng chế thì văn bằng bảo hộ chỉ được cấp chođơn nộp sớm nhất trong số những đơn đáp ứng các điều kiện để được cấp vănbằng bảo hộ Nếu thời gian nộp đơn hoàn toàn trùng nhau thì cũng chỉ cấpvăn bằng bảo hộ cho một đơn duy nhất theo sự thoả thuận của tất cả nhữngngười nộp đơn, nếu không thoả thuận được thì tất cả các đơn đều bị từ chối.

Năm 1875, ở Mỹ có hai nhà vật lý là A.G.Bell và E.Gray cùng quantâm nghiên cứu chế tạo máy điện thoại Đến năm 1876, cả hai đều thànhcông, mặc dù trong quá trình nghiên cứu họ không có quan hệ với nhau (tuy ítnhiều cũng biết về ý tưởng của nhau) Điều bất ngờ là cả hai đều gửi đến Cụcsáng chế New York bản đăng kí sáng chế của mình vào đúng ngày 14/8/1876.Việc xác định ai là tác giả của chiếc máy điện thoại đầu tiên đã trở thành mộtvụ kiện lớn thời bấy giờ Các quan toà đã phải dựa vào giờ gửi bản đăng kí đểphân xử, và kết quả là Bell gửi vào lúc 12 giờ trưa, còn Gray vào lúc 14 giờ.Nhờ gửi trước 2 tiếng đồng hồ mà Bell đã thắng kiện và trở thành chủ nhânchiếc bằng sáng chế máy điện thoại đầu tiên của nhân loại [38].

4 Hiệp định TRIPS, Điều 27.2

Nguyên tắc nộp đơn đầu tiên còn có tên là first-to-file, hầu hết các nướctrên thế giới đều áp dụng nguyên tắc này, chỉ trừ có nước Mỹ Ưu điểm củafirst-to-file là dễ xác định, vì ngày nộp đơn đã được ghi rõ trong đơn đăng kíbảo hộ Điều quan trọng là phải nộp đơn sớm và không cần biết ai là ngườitạo ra sáng chế trước Ở ví dụ trên, việc tìm ra ai là người đầu tiên sáng chế ramáy điện thoại được Cục sáng chế New York xác định dựa trên nguyên tắcfirst-to-file Tuy nhiên hiện nay, Mỹ là một trong số ít nước trên thế giớikhông áp dụng nguyên tắc first-to-file mà áp dụng first-to-invent Nguyên tắcfirst-to-invent có vẻ công bằng hơn đối với người đầu tiên tạo ra sáng chế,nhưng thực tế lại rất khó xác định được thực sự đó có phải là người đầu tiênkhông, những bằng chứng đưa ra nhiều khi chỉ mang tính chủ quan của tácgiả Giữa Bell và Gray quả thực là khó có thể chứng minh được ai là ngườisáng chế ra máy điện thoại trước Trong tương lai, vì những hạn chế của first-to-invent mà Mỹ chắc chắn sẽ chuyển sang áp dụng hình thức first-to-file

b) Nguyên tắc ưu tiên

Theo Công ước Paris, bất kì người nào nộp đơn hợp lệ xin cấp patenttại một nước thành viên của Liên minh sẽ được hưởng quyền ưu tiên khi nộpđơn đăng kí cho chính sáng chế đó tại các nước thành viên khác Quyền ưutiên đối với đơn đăng kí sáng chế có thời hạn là 12 tháng tính từ ngày ưu tiên.Ngày ưu tiên được xác định là ngày nộp đơn của đơn đầu tiên

Quyền ưu tiên đem lại rất nhiều thuận lợi cho người nộp đơn muốnhưởng bảo hộ tại một hay nhiều nước Những người khác nộp đơn cho sángchế đó sau ngày ưu tiên sẽ không được chấp nhận, còn những tài liệu kĩ thuậtnộp sau ngày ưu tiên cũng không làm mất tính mới hay trình độ sáng tạo củasáng chế Người nộp đơn không nhất thiết phải nộp đơn tại quốc gia mình vàtại các nước khác vào cùng một thời điểm, vì quyền ưu tiên trên cơ sở đơnđầu tiên có thời hạn trong vòng 12 tháng Trong khoảng thời gian này, họ cóthể tùy ý quyết định xem mình muốn hưởng sự bảo hộ tại quốc gia nào, có thể

sắp xếp các bước cần tiến hành để đảm bảo sự bảo hộ tại các quốc gia khácnhau vì quyền lợi của bản thân.

1.3 Các hình thức nộp đơn

Sau khi đã đi đến quyết định đăng kí bảo hộ sáng chế của mình, ngườinộp đơn sẽ soạn thảo đơn đăng kí sáng chế và chọn một trong hai hình thứcnộp đơn là nộp tại cơ quan sáng chế quốc gia hoặc nộp đơn quốc tế theo Hiệpước hợp tác sáng chế PCT

a) Nộp đơn tại cơ quan sáng chế quốc gia.

Hình thức này được sử dụng phổ biến hơn, bởi vì muốn sáng chế củamình được bảo hộ ở nước nào, người nộp đơn sẽ đăng kí nộp đơn ở nước đó.Mỗi quốc gia trên thế giới đều có một cơ quan patent riêng đảm nhận việctiếp nhận đơn và cấp văn bằng bảo hộ Ở Việt Nam, cơ quan chịu trách nhiệmvề vấn đề này là Cục Sở hữu trí tuệ Đơn nộp vào các cơ quan này sau khiđược thẩm định hình thức và nội dung, nếu thấy đáp ứng đầy đủ các tiêuchuẩn bảo hộ sẽ được cấp bằng độc quyền Nếu như chỉ muốn sáng chế củamình được bảo hộ ở duy nhất một quốc gia cụ thể nào đó thì nên chọn hìnhthức nộp đơn này Tuy nhiên, xu thế hội nhập toàn cầu hoá dẫn đến nhu cầubảo hộ sáng chế cùng một lúc ở nhiều quốc gia trên thế giới Khi đó, nếu ởmỗi nước người nộp đơn đều phải soạn thảo đơn và làm các thủ tục đăng kícho sáng chế của mình thì sẽ mất rất nhiều thời gian và công sức, trong khichưa chắc đơn của mình đã hợp lệ Lúc này, hình thức nộp đơn PCT thực sựlà một giải pháp tối ưu

b) Nộp đơn theo PCT

Hình thức này cho phép nộp một đơn duy nhất gọi là “đơn quốc tế” vàomột cơ quan patent quốc gia duy nhất gọi là “cơ quan nhận đơn” Đơn này sẽđược tra cứu và thẩm định sơ bộ quốc tế trước khi được đưa vào một quốc gianào đó do người nộp đơn lựa chọn để cấp văn bằng bảo hộ Có nghĩa là thay

vì việc phải nộp đơn và làm thủ tục đăng kí ở tất cả các nước mà người nộpđơn muốn bảo hộ sáng chế của mình tại đó, anh ta chỉ cần soạn thảo một đơnquốc tế duy nhất Tuy nhiên, có một điểm cần lưu ý là hệ thống PCT là hệthống nộp đơn chứ không phải là hệ thống cấp patent quốc tế Ở giai đoạnquốc tế, đơn sẽ được tra cứu và thẩm định sơ bộ Sau đó, việc cấp patent sẽthuộc trách nhiệm của một cơ quan patent quốc gia nào đó do người nộp đơnlựa chọn

Hình thức nộp đơn theo PCT mang lại lợi ích cho cả người sử dụng vàcác cơ quan patent Đối với người sử dụng, việc có báo cáo tra cứu quốc tế vàbáo cáo thẩm định sơ bộ quốc tế cho phép người nộp đơn cân nhắc kĩ xem cónên tiếp tục theo đuổi việc nộp đơn ở những nước đã chỉ định hay không Nếuthấy rằng sáng chế của mình khó có khả năng được cấp patent thì sẽ khôngvào giai đoạn quốc gia nữa Bằng cách này, người nộp đơn có thể không phảitốn tiền của và công sức cho việc nộp đơn ra nước ngoài một cách vô ích.Hơn nữa, thời hạn để đi đến quyết định xem có nên nộp đơn ra nước ngoàihay không ít nhất là 18 tháng sau khi kết thúc ngày cuối cùng của năm ưutiên, một khoảng thời gian khá dài để có thể cân nhắc quyết định chọn nướcnào để bảo hộ sáng chế Đối với các cơ quan patent, việc xử lý đơn sẽ đơngiản hơn vì ở giai đoạn quốc tế, đơn đã được thẩm định sơ bộ và tra cứu rồi.Các cơ quan này có thể mong đợi số đơn nộp vào tăng một cách đáng kể nhờcơ chế chỉ định của PCT Lấy ví dụ Việt Nam, theo thống kê của Cục Sở hữutrí tuệ, từ năm 1993, sau khi Việt Nam tham gia Hiệp ước Hợp tác sáng chếPCT, số lượng đơn đăng ký sáng chế của các chủ thể nước ngoài vào ViệtNam đã liên tục tăng Riêng năm 2004, số đơn PCT nộp vào Việt Nam đã lênđến 1.110 đơn, gấp 6 lần tổng số đơn đăng ký sáng chế của năm 1993 Ngoàira, Việt Nam cũng đã nhận được một cơ sở dữ liệu đầy đủ về các sáng chếliên quan đến PCT và cơ sở dữ liệu này góp phần quan trọng vào công tác xét

nghiệm các đơn đăng kí tại Cục Sở hữu trí tuệ, đồng thời là một nguồn thôngtin quý giá đối với các hoạt động nghiên cứu, triển khai tại Việt Nam [35].

Ở cả hai hình thức nộp đơn quốc gia và quốc tế, người nộp đơn có thểtrực tiếp nộp hoặc thông qua đại diện sở hữu trí tuệ Đại diện sở hữu trí tuệ làtổ chức đứng ra đại diện hoặc tư vấn cho người nộp đơn yêu cầu sáng chế vềcác vấn đề liên quan đến xác lập và thực thi quyền

Bảng 1.1: Các quốc gia đứng đầu trên thế giới về đăng ký sáng chế

giai đoạn 2001-2005

hạngQuốc gia20002001200220032004

còn lại10243 11855 12735 12959 13496 14347 47.1

Nguồn: Cục Sở hữu trí tuệ

Trên thế giới, nếu tính tất cả các hình thức nộp đơn thì Mỹ, Nhật vàĐức luôn là ba quốc gia có số lượng đơn đăng kí sáng chế nhiều nhất TheoWIPO, vào năm 2005, đã có hơn 134.000 đơn đăng ký cấp bằng sáng chếthuộc các lĩnh vực, tăng 9,4% so với năm 2004 Năm quốc gia dẫn đầu trongviệc đăng ký bằng sáng chế vẫn không thay đổi là các nước Mỹ, Nhật, Đức,Pháp và Anh Các nhà sáng chế và ngành công nghiệp của Mỹ đã nộp 45.111đơn xin cấp bằng sáng chế, chiếm 33,6% tổng số đơn của năm 2005; Nhật

Bản đứng thứ hai, chiếm 18,8% Bên cạnh đó, theo thống kê của WIPO, đâylà năm thứ hai liên tiếp, tỉ lệ đơn tăng cao nhất đến từ các nước Đông Bắc Á,tức Nhật Bản, Hàn Quốc và Trung Quốc Các nước này chiếm 24,1% tổng sốđơn, số đơn của Hàn Quốc chiếm 3,5%, và Trung Quốc chiếm 1,8% [37].

1.4 Quyền của chủ sở hữu sau khi được cấp văn bằng bảo hộ

Văn bằng bảo hộ sáng chế ở Việt Nam gọi là bằng độc quyền sáng chếhoặc bằng độc quyền giải pháp hữu ích Bằng độc quyền có hiệu lực trongphạm vi lãnh thổ quốc gia cấp bằng, và có thời hạn là 20 năm kể từ ngày nộpđơn đối với bằng độc quyền sáng chế, và 10 năm đối với bằng độc quyền giảipháp hưu ích Tuy nhiên, để duy trì thời hạn này, chủ sở hữu phải nộp mộtkhoản lệ phí duy trì, hoặc nếu muốn gia hạn thì cũng phải nộp lệ phí gia hạnhiệu lực cho cơ quan sáng chế.

Quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế của chủ sở hữu bắt đầu kểtừ khi bằng độc quyền có hiệu lực, và được duy trì trong suốt thời hạn hiệulực của bằng độc quyền Nếu như đối với một tài sản hữu hình, chủ sở hữu cóba quyền cơ bản là chiếm hữu, sử dụng và định đoạt thì đối với sáng chế -một tài sản vô hình, chủ sở hữu có các quyền sau đây:

- Sử dụng sáng chế, tức là thực hiện các hành vi sản xuất, khai tháccông dụng, lưu thông, quảng cáo, chào bán và nhập khẩu sản phẩm được bảohộ hoặc sản phẩm sản xuất theo quy trình được bảo hộ.

- Ngăn cấm người khác sử dụng sáng chế của mình

- Chuyển giao quyền sở hữu của mình cho một người khác (còn gọi làli-xăng) thông qua hợp đồng chuyển giao

Ngoài ra, chủ sở hữu còn có một quyền gọi là quyền tạm thời đối vớisáng chế Đó là trường hợp một sáng chế đang được người khác sử dụngnhằm mục đích thương mại mà người đó lại không có quyền sử dụng, trongkhi đã có một người khác nộp đơn đăng kí sáng chế đó Trong trường hợp

này, người nộp đơn có quyền thông báo bằng văn bản cho người kia biết việcmình đã nộp đơn, nếu họ vẫn tiếp tục sử dụng sáng chế thì sau khi bằng độcquyền được cấp, người này phải trả cho người nộp đơn một khoản tiền đền bùtương đương với giá chuyển giao quyền sử dụng sáng chế.

Như vậy, người được cấp bằng độc quyền sáng chế có quyền quyếtđịnh ai sẽ được và không được phép khai thác sáng chế đã được cấp bằng độcquyền của mình Tuy nhiên trong một số trường hợp, chủ sở hữu bằng độcquyền sáng chế buộc phải chuyển giao quyền sử dụng của mình cho mộtngười khác theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền vì mục đíchcông cộng, phục vụ quốc phòng an ninh, phòng bệnh, chữa bệnh cho nhândân Thế nhưng những trường hợp như vậy là không nhiều, và về cơ bản độcquyền sử dụng vẫn thuộc về người chủ sở hữu Vì vậy, việc một bên thứ ba sửdụng sáng chế đã được cấp bằng độc quyền mà không được sự cho phép củachủ sở hữu sẽ bị coi là xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế.Cụ thể, những hành vi sau được coi là hành vi xâm phạm quyền đối với sángchế:

- Sử dụng sáng chế được bảo hộ trong thời hạn hiệu lực của văn bằngbảo hộ mà không được phép của chủ sở hữu

- Sử dụng sáng chế mà không trả tiền đền bù theo quy định về quyềntạm thời.

2 Thực thi quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế

2.1 Sự cần thiết của vấn đề thực thi

Thực thi quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế được hiểu là việcáp dụng những biện pháp cụ thể để xử lý hành vi xâm phạm quyền SHCN đối

với sáng chế đó Trong thông luật có một câu châm ngôn cổ nói rằng “một

quyền mà không kèm theo một chế tài thì không hề là quyền” Sẽ là vô nghĩa

khi thiết lập một hệ thống chi tiết và toàn diện để trao các quyền và phổ biến

thông tin về chúng mà chủ sở hữu quyền lại không thể thực thi quyền này mộtcách hiệu quả Nếu việc thực thi thất bại, các quyền và lợi ích dù cho đã đượcxác lập, được phản ánh trong các điều ước quốc gia quốc tế đều bị phủ nhậnhoàn toàn Đặc biệt ngày nay, cùng với sự phát triển của khoa học công nghệ,việc vi phạm các quyền đã được bảo hộ xảy ra ở quy mô lớn chưa từng thấy,thì càng cần thiết phải tăng cường hoạt động thực thi

- Thực hiện hành vi xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ gây thiệt hại chongười tiêu dùng hoặc cho xã hội.

- Không chấm dứt hành vi xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ mặc dù đãđược chủ thể quyền sở hữu trí tuệ thông báo bằng văn bản yêu cầu chấm dứthành vi đó.

5 Luật Sở hữu trí tuệ, Điều 211

6 Nghị định 106/2006/NĐ-CP, Điều 12

Ngoài ra, theo Nghị định 106, có thể áp dụng một số hình thức phạt bổsung như tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính, đình chỉ hoạtđộng kinh doanh sản phẩm xâm phạm từ 3 đến 6 tháng.

b) Biện pháp dân sự

Thẩm quyền áp dụng biện pháp dân sự thuộc về toà án Biện pháp dânsự được áp dụng để xử lý hành vi xâm phạm theo yêu cầu của chủ thể quyềnsở hữu trí tuệ hoặc của tổ chức, cá nhân bị thiệt hại do hành vi xâm phạm gâyra.

Các hình thức xử phạt sau đây được áp dụng để xử lý tổ chức, cá nhâncó hành vi xâm phạm:

- Buộc chấm dứt hành vi xâm phạm- Buộc xin lỗi, cải chính công khai- Buộc thực hiện nghĩa vụ dân sự- Buộc bồi thường thiệt hại

- Buộc tiêu huỷ hoặc buộc phân phối hoặc đưa vào sử dụng khôngnhằm mục đích thương mại đối với hàng hoá, nguyên liệu, vật liệu và phươngtiện được sử dụng chủ yếu để sản xuất, kinh doanh hàng hoá xâm phạm quyềnsở hữu trí tuệ với điều kiện không làm ảnh hưởng đến khả năng khai thácquyền của chủ thể quyền sở hữu trí tuệ.

c) Biện pháp hình sự

Thẩm quyền áp dụng biện pháp hình sự cũng thuộc về toà án Hành vixâm phạm quyền sở hữu trí tuệ có yếu tố cấu thành tội phạm thì bị truy cứutrách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật hình sự.

Bộ luật hình sự 1999 quy định những hình thức xử phạt sau đây đối vớitội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp 7 [2]:

- Người nào vì mục đích kinh doanh mà chiếm đoạt, sử dụng bất hợppháp sáng chế đang được bảo hộ tại Việt Nam gây hậu quả nghiêm trọng hoặc

7 Bộ luật hình sự 1999, Điều 171

đã bị xử phạt hành chính về hành vi này hoặc đã bị kết án về tội này, chưađược xoá án tích mà còn vi phạm, thì bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến200.000.000 triệu đồng hoặc cải tạo không giam giữ đến 2 năm.

- Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tù từ 6tháng đến 3 năm: có tổ chức, phạm tội nhiều lần, gây hậu quả rất nghiêmtrọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng.

- Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến100.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm côngviệc nhất định từ 1 đến 5 năm.

Trong các biện pháp trên, biện pháp hình sự có thể nói là biện pháp cótính răn đe cao nhất nhất bởi mức phạt nặng, điều này có tác dụng rất lớn đếnviệc hạn chế hành vi xâm phạm quyền Ở các nước trên thế giới, nhất là cácnước phát triển, biện pháp hình sự và dân sự thường được sử dụng nhiều hơnso với biện pháp hành chính Biện pháp hành chính tuy có ưu điểm là thủ tụcđơn giản, không mất nhiều thời gian, nhưng lại có những hình phạt không đủmạnh để ngăn chặn hành vi xâm phạm quyền, do đó không được các nướctrên thế giới ưa chuộng.

Việc thực thi quyền thuộc bằng độc quyền sáng chế có thể coi là kháphức tạp, và ở mỗi nước, thời gian và chi phí để thực thi cũng khác nhau,nhưng nhìn chung là tốn kém Ví dụ, ở Australia, mỗi năm có khoảng 20 đến40 vụ xâm phạm bằng độc quyền sáng chế bị khởi kiện, nhưng chỉ có 10%trong số này đi tới được giai đoạn xét xử, mà thời điểm diễn ra thường là 1-2năm sau khi nộp đơn kiện Chi phí cho một vụ kiện là khoảng từ 53.410 đến267.050 USD Ở Mêhicô, vụ kiện xâm phạm bằng độc quyền sáng chế điểnhình kéo dài tới 3 năm và chi phí thường vào khoảng 50.000 đến 100.000USD [13].

Tóm lại, thông qua chương cơ sở lý luận này, một số những điểm liênquan đến sáng chế và bảo hộ sáng chế như khái niệm đặc điểm, quá trình hình

thành và phát triển, vai trò ý nghĩa của bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đốivới sáng chế đã được làm rõ Chương I cũng trình bày khái quát về những nộidung bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế nói chung ở cácnước trên thế giới, qua đó làm cơ sở cho việc đánh giá thực trạng pháp luậtvà tình hình bảo hộ sáng chế ở Việt Nam.

1 Hệ thống văn bản pháp luật về bảo hộ sáng chế

Hệ thống pháp luật về sở hữu công nghiệp của Việt Nam mới đượchình thành từ đầu những năm 80 trở lại đây Trong giai đoạn đầu, văn bản duynhất quy định về bảo hộ sáng chế ở nước ta là Điều lệ về sáng kiến, cải tiếnkỹ thuật - hợp lý hoá sản xuất và sáng chế ban hành kèm theo Nghị định31/CP ngày 23/01/1981 của Hội đồng Chính phủ Kể từ đó cho đến nay, hệthống văn bản pháp luật về sở hữu trí tuệ nói chung và bảo hộ sáng chế nóiriêng ngày càng được hoàn thiện Đặc biệt, sự ra đời của Luật sở hữu trí tuệnăm 2005 đã đánh dấu một bước ngoặt trong quá trình phát triển và hoànthiện hệ thống pháp luật về sở hữu trí tuệ Hiện tại, có thể nói hệ thống vănbản quy phạm pháp luật về bảo hộ sáng chế ở nước ta đã tương đối đầy đủ, vàvề cơ bản là phù hợp với Hiệp định TRIPS Các văn bản pháp luật về bảo hộsáng chế ở Việt Nam hiện nay bao gồm:

- Bộ luật dân sự của Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa ViệtNam số 33/2005/QH11 ngày 14/6/2005, Phần 6 Chương 35, 36.

- Bộ luật hình sự của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam số15/1999/QH10, Điều 170 (tội vi phạm quy định về cấp văn bằng bảo hộquyền sở hữu công nghiệp) và Điều 171 (tội xâm phạm quyền sở hữu côngnghiệp)

- Luật Sở hữu trí tuệ của Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩaViệt Nam số 50/2005/QH11 ngày 29/11/2005.

- Nghị định của Chính phủ số 103/2006/NĐ-CP ngày 22/9/2006 quyđịnh chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật sở hữu trí tuệ về sởhữu công nghiệp

- Nghị định của Chính phủ số 105/2006/NĐ-CP ngày 22/9/2006 quyđịnh chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật sở hữu trí tuệ về bảovệ quyền sở hữu trí tuệ và quản lý nhà nước về sở hữu trí tuệ.

- Nghị định của Chính phủ số 106/2006/NĐ-CP ngày 22/9/2006 về xửphạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực sở hữu công nghiệp.

- Thông tư của Bộ Khoa học và công nghệ số 01/2007/TT-BKHCNngày 14/2/2007 hướng dẫn thi hành Nghị định số 103/2006/NĐ-CP ngày 22tháng 9 năm 2006 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành mộtsố điều của Luật sở hữu trí tuệ về sở hữu công nghiệp.

- Thông tư của Bộ Tài chính số 132/2004/TT-BTC ngày 30/12/2004hướng dẫn chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí sở hữu công nghiệp

Bên cạnh đó, Việt Nam hiện đang là thành viên của một số điều ướcquốc tế về sở hữu trí tuệ, như Công ước Pari về Bảo hộ sở hữu công nghiệp1883, Hiệp ước hợp tác về sáng chế (PCT) 1970, Hiệp định về các khía cạnhliên quan tới thương mại của quyền sở hữu trí tuệ (TRIPS) 1994.

So với một số nước trên thế giới như Mỹ, Nhật, Pháp, Trung Quốc…,Việt Nam tuy chưa có luật riêng về bảo hộ sáng chế, nhưng xét về mặt nộidung, tính chất thì hệ thống pháp luật sở hữu công nghiệp ở Việt Nam khôngcó những điểm khác biệt cơ bản mà còn phù hợp với những nguyên tắc củacác điều ước quốc tế về sở hữu công nghiệp mà Việt Nam đã tham gia Sựphù hợp đó tạo điều kiện thuận lợi để Việt Nam có thể hoà nhập với thế giớitrong lĩnh vực bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp

2 Quản lý Nhà nước về bảo hộ sáng chế

Hiện nay, các bộ có thẩm quyền quản lý nhà nước trong lĩnh vực sởhữu công nghiệp bao gồm: Bộ Khoa học và Công nghệ, Bộ Công an, BộThương mại và Tổng cục Hải quan Tuy nhiên, hoạt động bảo hộ quyền sởhữu công nghiệp nói chung bao gồm hai lĩnh vực là xác lập quyền và đảm bảothực thi quyền, vì vậy, tổ chức bộ máy các cơ quan Nhà nước trong lĩnh vựcnày cũng được chia thành hai hệ thống tương ứng Một là hệ thống cơ quanxác lập quyền chịu trách nhiệm về việc thiết lập, quản lý và duy trì quyền sởhữu công nghiệp Hai là hệ thống cơ quan đảm bảo thực thi quyền sở hữucông nghiệp chịu trách nhiệm về việc kiểm tra, giám sát và áp dụng các biệnpháp chế tài để xử lý các hành vi xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp Ngoàira, cơ quan có thẩm quyền thực hiện các thủ tục pháp lý liên quan đến việcxác lập quyền và bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp ở nước ta là Cục Sở hữutrí tuệ thuộc Bộ Khoa học và Công nghệ Cục Sở hữu trí tuệ sẽ tiến hành cácthủ tục xác lập quyền sở hữu công nghiệp như tiếp nhận đơn, thẩm định đơnvà cấp văn bằng bảo hộ.

Hệ thống các cơ quan đảm bảo thực thi quyền sở hữu công nghiệp baogồm:

- Toà án nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương có chứcnăng xét xử các tranh chấp, xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp theo thủ tụctố tụng dân sự hoặc hình sự.

- Uỷ ban nhân dân các cấp, cơ quan quản lý thị trường (thuộc BộThương mại), thanh tra khoa học công nghệ (thuộc Bộ Khoa học và Côngnghệ), cảnh sát kinh tế (thuộc Bộ Công an) có chức năng áp dụng các biệnpháp hành chính để xử lý xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp trong nội địa.

- Lực lượng Hải quan có chức năng áp dụng các biện pháp hành chínhđể xử lý các hành vi xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp ở biên giới vàtrong hoạt động xuất nhập khẩu.

II THỰC TRẠNG BẢO HỘ QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ TẠI VIỆT NAM

1 Hoạt động đăng kí xác lập quyền

1.1 Tình hình nộp đơn

Hệ thống bảo hộ sáng chế của Việt Nam chính thức được triển khai từnăm 1981 Kể từ đó đến nay, số lượng đơn đăng kí sáng chế được nộp tại CụcSở hữu trí tuệ không ngừng gia tăng Nếu như trong cả một giai đoạn 9 năm1981-1989, tổng số đơn được nộp chỉ là 460 đơn, thì từ năm 1990 cho đếnnay, số lượng đơn đăng kí đã có sự gia tăng đáng kể Tình hình nộp đơn đăngkí sáng chế giai đoạn từ năm 1990 đến năm 2006 được thể hiện qua các sốliệu trong bảng sau:

Bảng 2.1: Số lượng đơn đăng kí sáng chế giai đoạn 1990 - 2005

NămNgười Việt NamSố Đơn đăng kí được nộpNgười nước ngoàiTổng số

Nguồn: Cục Sở hữu trí tuệ

Qua bảng số liệu trên, có thể đưa ra một số nhận xét sau:

Về số lượng, số đơn đăng kí nhìn chung tăng dần qua các năm, trungbình mỗi năm tăng 26% (Bảng 2.1) Nếu như năm 1990 chỉ có 143 đơn đăngkí thì đến năm 2006 con số này đã lên tới 2402 đơn, tăng gần 17 lần, và tăng11% so với năm 2005 Số đơn đăng kí xác lập quyền trung bình khoảng gần1000 đơn.

Tuy nhiên, so với một số đối tượng sở hữu công nghiệp khác như nhãnhiệu, kiểu dáng công nghiệp… con số này lại rất nhỏ, không đáng kể Sốlượng đơn sáng chế chỉ chiếm 2% trong tổng số đơn đăng kí xác lập quyền sởhữu công nghiệp, trong khi đó kiểu dáng công nghiệp là 20% và nhãn hiệuhàng hoá là 78% Hơn thế nữa, con số trung bình 1000 đơn/năm cũng khákhiêm tốn so với các nước khác trên thế giới Dẫn đầu trên thế giới về sốlượng đơn sáng chế - giải pháp hữu ích được đăng kí trong một năm là NhậtBản (gần 120.000), Mỹ (hơn 83.000), Hàn Quốc (34.000), tiếp đến là Đức,Nga, Pháp, Anh [12].

Tuy có sự gia tăng về số lượng, nhưng tỉ lệ đơn đăng kí sáng chế củangười Việt Nam trong tổng số đơn rất thấp, mà hầu hết là đơn đăng kí củangười nước ngoài Chỉ trừ những năm đầu khi Việt Nam bắt đầu có cơ chếcấp bằng độc quyền, thì trong khoảng 10 năm trở lại đây, số lượng đơn củangười Việt Nam trung bình chỉ chiếm khoảng 8%, còn số đơn của người nướcngoài chiếm tới trên 90% tổng số đơn đăng kí Điều này cho thấy rằng trìnhđộ khoa học công nghệ của Việt Nam còn rất khiêm tốn so với thế giới nênchưa có nhiều sáng chế được tạo ra Hơn nữa, các cá nhân và doanh nghiệpViệt Nam hiện nay vẫn chưa ý thức được hết tầm quan trọng của việc đăng kíbảo hộ sáng chế, chưa tin tưởng vào cơ chế bảo hộ sáng chế và vẫn có tâm lýlo ngại sẽ bị lộ sáng chế khi đăng kí.

Trong số đơn của người nước ngoài đăng kí vào Việt Nam thì Mỹ lànước chiếm tỉ lệ cao nhất, trung bình là 29%; tiếp đến là Nhật Bản 21% vàCộng hòa Liên bang Đức 8% (Hình 2.1) Điều này cho thấy đây là những

nước có trình độ phát triển khoa học kĩ thuật và công nghệ cao, và họ chính lànhững nhà đầu tư có tiềm năng nhất về khoa học công nghệ vào thị trườngViệt Nam Trong những năm gần đây, Hàn Quốc và Thụy Sĩ là hai nước có sốlượng đơn đăng kí sáng chế tăng nhanh, chứng tỏ các quốc gia này bắt đầu cóđịnh hướng đầu tư kĩ thuật công nghệ vào Việt Nam.

Bảng 2.2: Đơn sáng chế nộp trực tiếp cho Cục Sở hữu trí tuệ

từ năm 1995 đến 2002

Năm1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005Australia 4006072623182015213031

Cũng giống như số đơn đăng kí, số bằng độc quyền sáng chế và giảipháp hữu ích được cấp trong giai đoạn này nhìn chung tăng qua các năm(Bảng 2.3) Đặc biệt trong 6 năm trở lại đây, số lượng bằng độc quyền sángchế - giải pháp hữu ích luôn giữ ở mức tương đối ổn định, khoảng trên 700bằng/năm Thế nhưng con số này vẫn là quá nhỏ so với thế giới, và điều đángnói là hầu hết số bằng đó đều thuộc về người nước ngoài Số bằng của ngườiViệt Nam chỉ chiếm chưa đến 10%, và luôn duy trì ở mức độ ổn định, khôngcó sự tăng giảm đáng kể nào.

Như vậy có thể thấy tỉ lệ bằng độc quyền cấp ra so với số lượng đơnđăng kí được nộp không cao, trung bình khoảng 40% và tăng giảm không ổnđịnh Hơn nữa, trong 10 năm từ 1995 đến 2005, tỉ lệ này đối với người nộp

đơn Việt Nam trung bình chỉ là 25,7%, còn đối với người nước ngoài là 42%(gần gấp đôi) Có thể giải thích tình trạng này bằng những nguyên nhân sauđây:

- Trình độ kĩ thuật, công nghệ của Việt Nam còn thấp so với thế giới,do đó các sáng chế nộp đơn chưa đủ tiêu chuẩn để cấp Bằng, đặc biệt là việcsáng chế không có trình độ sáng tạo Sản phẩm “máy bơm chạy bằng sứcnước” của thầy giáo Trần Đình Huân là một ví dụ Vào một ngày đầu tháng2/2003, khi đang đứng cạnh chiếc máy thủy điện nhỏ do Trung Quốc sản xuấtbên dòng suối, thầy Huân (hiện công tác tại Sở Giáo dục và Đào tạo tỉnh KonTum) đã nảy sinh ý tưởng về việc chế tạo một chiếc máy bơm chạy bằng sứcnước để giảm chi phí cho việc tưới cà phê Tuy nhiên, một người Đức đãđăng ký bằng sáng chế máy bơm chạy bằng sức nước vào khoảng thế kỷ 19.Họ đã trưng bày một mô hình nho nhỏ về chiếc máy bơm này tại bảo tàngĐức ở Munich Về sau mọi người không dùng máy bơm này nữa vì nó khônghiệu quả và tốn nước Vậy là thầy Huân đã chậm hơn người Đức cả một thế kỉvề công nghệ [38].

- Do thiếu thông tin sáng chế nên người nộp đơn không biết rằng sángchế của mình đã được bảo hộ rồi, như vậy là sáng chế đó đã thiếu hẳn tínhmới, không đủ tiêu chuẩn bảo hộ Ví dụ trường hợp anh Từ Ngọc Lợi ở BìnhDương với sáng chế chiếc bàn chải đánh răng có sẵn kem trong cán Anh đãbỏ rất nhiều công sức cho việc nghiên cứu chế tạo ra sản phẩm này (10 triệuđồng và hơn 4 năm nghiên cứu), và cũng khá vất vả để xin cấp bằng sáng chế.Thế nhưng sáng chế của anh đã có một người Mỹ được cấp bằng sáng chế vàonăm 1960 Vậy là do thiếu thông tin, mọi cố gắng của anh Lợi đã trở thành vôích, Cục Sở hữu trí tuệ đã từ chối cấp bằng độc quyền cho sáng chế này [14].

- Người nộp đơn Việt Nam còn chưa có kĩ năng làm đơn đăng kí bảohộ, nên không đạt tiêu chuẩn về nội dung và hình thức đơn Họ thường khôngcó chuyên môn về lĩnh vực làm đơn nên có thể trình bày bản mô tả, đặc biệt

là yêu cầu bảo hộ không đúng quy định và không có kĩ thuật thể hiện Cácsáng chế ở Việt Nam phần nhiều được tạo ra bởi những người nông dân,những người không bằng cấp Các sáng chế như “máy cắt hành tự động” lãonông Nguyễn Văn Sành, chiếc “máy băm bèo” của chàng cựu binh NguyễnNhư Lĩnh hay “máy tuốt bắp” của người dân tộc K’Ho v.v… được tạo ra chủyếu là để phục vụ cuộc sống và sản xuất của bà con nông dân Phần lớnnhững nhà sáng chế này chưa có ý thức về việc đăng kí bảo hộ cho sản phẩmcủa mình, và nếu có thì chắc chắn họ đều thiếu kĩ năng làm đơn đăng kí.Trong khi đó, dịch vụ đại diện sở hữu trí tuệ ở nước ta chưa nhiều, và khôngphải nhà sáng chế nào cũng đăng kí sáng chế thông qua đại diện sở hữu trítuệ.

Bảng 2.3: Số bằng độc quyền sáng chế - giải pháp hữu ích được cấp

Nguồn: Cục Sở hữu trí tuệ

Chính vì những lý do trên đây nên dẫn đến kết quả chất lượng đơn củangười Việt Nam rất thấp, cả về trình độ kĩ thuật của giải pháp trong đơn lẫn kĩ