Pháp luật việt nam hiện hành về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài Luận văn làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về quản lý hoạt động BHĐC với cái nhìn tổng quan từ đó giúp người đọc thấy được những hạn chế nổi cộm nhất

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN THỊ VÂN ANH

HÀ NỘI - 2015

LỜI CẢM ƠN

Tác giả xin chân thành cảm ơn PGS.TS Nguyễn Thị Vân Anh – Phó khoa sau Đại học Trường Đại học Luật Hà Nội, người đã tận tình hướng dẫn tác giả hoàn thành luận văn này Tác giả cũng xin cảm ơn các thầy, cô, bạn bè, các cán bộ Cục quản lý cạnh tranh, gia đình đã tạo điều kiện giúp đỡ trong suốt quá trình tác giả nghiên cứu và hoàn thành luận văn

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Lê Vương

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận văn này là công trình nghiên cứu thực sự của cá

nhân tôi, được thực hiện dưới sự hướng dẫn khoa học của PGS TS Nguyễn

Thị Vân Anh

Các số liệu, những kết luận nghiên cứu được trình bày trong luận văn

này là trung thực và chưa từng được công bố dưới bất cứ hình thức nào

Tôi xin chịu trách nhiệm về nghiên cứu của mình

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Lê Vương

MỤC LỤC

CHƯƠNG 1 6

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG BÁN HÀNG ĐA CẤP ……… 6

1.1 Khái quát về hoạt động bán hàng đa cấp và quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp 6

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm bán hàng đa cấp 6

1.1.1.1 Khái niệm bán hàng đa cấp 6

1.1.1.2 Đặc điểm của hoạt động bán hàng đa cấp 7

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp 9

1.1.2.1 Khái niệm quản lý hoạt động bán hàng đa cấp 9

1.1.2.2 Đặc điểm của quản lý nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp……… 12

1.1.3 Sự cần thiết của quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp……….14

1.2 Sơ lược sự phát triển của pháp luật về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp ở Việt Nam 17

1.3 Sơ lược lịch sử phát triển của pháp luật một số nước trên thế giới về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp 20

1.3.1 Quy định của pháp luật Hoa Kỳ 20

1.3.2 Quy định của pháp luật Trung Quốc 26

1.3.3 Quy định pháp luật của Hàn Quốc 31

CHƯƠNG 2 34

THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG BÁN HÀNG ĐA CẤP 34

2.1 Chủ thể kinh doanh hoạt động bán hàng đa cấp 34

2.1.1 Điều kiện đăng ký kinh doanh bán hàng đa cấp 34

2.1.2 Về quy định cấm đối với chủ thể kinh doanh bán hàng đa cấp 42

2.1.3 Trách nhiệm của chủ thể kinh doanh hoạt động bán hàng đa cấp……….43

2.2 Chủ thể tham gia hoạt động bán hàng đa cấp 45

2.3 Đối tượng kinh doanh theo phương thức bán hàng đa cấp và hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp 48

2.3.1 Đối tượng kinh doanh theo phương thức bán hàng đa cấp 48

2.3.2 Hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp 49

2.4 Cơ quan quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp 52

2.5 Xử lý vi phạm bán hàng đa cấp 55

CHƯƠNG 3 57

MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG BÁN HÀNG ĐA CẤP Ở VIỆT NAM 57

3.1 Thành tựu đạt được trong thực thi pháp luật quản lý hoạt động bán hàng đa cấp tại Việt Nam 57

3.2 Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật quản lý hoạt động bán hàng đacấp……… 59

3.2.1 Hoàn thiện quy định về thủ tục đăng ký bán hàng đa cấp 60

3.2.2 Hoàn thiện về quy định hoa hồng và cách thức trả thưởng 61

3.2.3 Hoàn thiện quy định về thông báo của các doanh nghiệp kinh doanh bán hàng đa cấp 62

3.2.4 Hoàn thiện quy định pháp luật về hành vi bán hàng đa cấp vi phạm pháp luật 62

3.3 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả công tác quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp trong thời gian tới 63

KẾT LUẬN 66

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 67

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hiện nay, trong bối cảnh nền kinh tế nước nhà phát triển mạnh mẽ và hội nhập kinh tế quốc tế thì việc lựa chọn những phương thức kinh doanh hiệu quả và phù hợp là vô cùng quan trọng Những năm gần đây, người ta hay

nhắc tới mô hình kinh doanh “Bán hàng đa cấp” như một phương thức kinh

doanh mới hiệu quả nhưng cũng không ít người cho rằng phương thức kinh doanh đó không phù hợp tại Việt Nam Xuất hiện trên thế giới vào khoảng thập niên 70 của thế kỷ XX Bán hàng đa cấp du nhập vào Việt Nam vào khoảng những năm 1998-1999 Mặc dù bản chất ngành nghề không sai, nhưng do một số công ty vì lợi nhuận đã cố tình làm sai lệch mô hình này, khiến Chính phủ, các cơ quan ban ngành và người dân hoài nghi về tính hiệu quả của nó

Bán hàng đa cấp dù không còn xa lạ đối với thị trường Việt Nam, song bán hàng đa cấp (BHĐC) vẫn còn mới mẻ trong kinh nghiệm quản lý kinh tế của Nhà nước và trong khoa học pháp lý Trước khi có hành lang pháp lý cho phương thức kinh doanh này, việc phát triển BHĐC ở Việt Nam diễn ra khá lộn xộn và thường theo hình thức kinh doanh bất chính Từ khi Luật Cạnh tranh chính thức có hiệu lực và có sự điều chỉnh của các văn bản pháp lý để quản lý hoạt động này thì chúng ta có thể thấy được thái độ của Nhà nước là thừa nhận tính hợp pháp của hoạt động BHĐC Đồng thời văn bản pháp luật ban hành cũng thiết kế trên một cơ chế quản lý riêng biệt đối với hoạt động này Cơ chế này bao gồm ba bộ phận cơ bản là: tiêu chuẩn hóa các điều kiện của doanh nghiệp tổ chức BHĐC và người tham gia; quy định thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký tổ chức BHĐC; xác định các hành vi BHĐC vi phạm pháp luật và trách nhiệm của người vi phạm Tuy nhiên, nhận thức từ phía các cơ quan quản lý nhà nước về bản chất kinh tế - pháp lý của hoạt động

này chưa thực sự đầy đủ và tại thời điểm ban hành Luật Cạnh tranh, chúng ta chưa có kinh nghiệm trong việc quản lý nên còn tồn tại nhiều lúng túng trong việc xây dựng và áp dụng pháp luật Sự chậm chân trong việc quản lý đã tạo điều kiện cho một số kẻ lợi dụng sự cả tin để lừa đảo người dân, gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến tính trong sạch của phương thức BHĐC

Thực tế hoạt động của BHĐC tại Việt Nam hiện nay vẫn còn là một vấn đề nhức nhối với cơ quan quản lý Lợi dụng kẽ hở của pháp luật, các công

ty BHĐC bất chính đã lừa đảo chiếm đoạt hàng trăm tỷ đồng của hàng trăm nghìn người dân, từ những người tri thức, những người đã có kinh nghiệm làm việc lâu năm ở các cơ quan, doanh nghiệp, các sinh viên đại học…Thực trạng đó làm nổi lên làn sóng bức xúc trong nhân dân, xuất hiện những ý kiến trái chiều về ngành kinh doanh này Một số người cho rằng đây là ngành kinh doanh lừa đảo, gian dối, thậm chí còn cho rằng BHĐC không phù hợp ở Việt Nam hay nên cấm tuyệt đối phương thức kinh doanh này ở nước ta Một số người khác hiểu biết hơn thì cho rằng BHĐC là phương thức ưu việt Thực tế tình trạng lộn xộn như hiện nay chỉ là do sự biến tướng của các doanh nghiệp bất chính làm ăn phi pháp

Trong bối cảnh nói trên, việc nghiên cứu pháp luật về quản lý hoạt động BHĐC ở Việt Nam hiện nay là có ý nghĩa lý luận và thực tiễn to lớn

Với những lý do trên, tôi lựa chọn đề tài: “Pháp luật Việt Nam hiện hành về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp” làm luận văn tốt nghiệp

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Pháp luật về BHĐC được rất nhiều nhà nghiên cứu luật học quan tâm, trong đó đã có khá nhiều công trình nghiên cứu về vấn đề này ở Việt Nam Tất cả các công trình này đều đã nêu lên bản chất pháp lý của BHĐC và BHĐC bất chính Tuy nhiên, các bài viết về vấn đề này chủ yếu mới dừng lại

ở các bài báo, tạp chí, báo mạng, khóa luận tốt nghiệp đại học Có thể kể đến

một số công trình nghiên cứu tiêu biểu về BHĐC bao gồm: Luận văn Thạc sĩ

“Một số vấn đề pháp lý về BHĐC ở Việt Nam” của tác giả Đoàn Văn Bình (2006), Đại học Luật Hà Nội; Khóa luận tốt nghiệp “Một số nội dung pháp lý

về BHĐC ở Việt Nam hiện nay” của tác giả Nguyễn Thị Bích Hạnh (2010),

Đại học Luật Hà Nội; Khóa luận tốt nghiệp “Những vấn đề pháp lý về hoạt

động BHĐC ở Việt Nam” của tác giả Nguyễn Thị Hằng (2011), Đại học Luật

Hà Nội; Khóa luận tốt nghiệp “Bán hàng đa cấp bất chính theo pháp luật

cạnh tranh Việt Nam” của tác giả Nghiêm Xuân Tuyên (2011) và một số bài

báo, tạp chí chuyên ngành cũng như rất nhiều công trình nghiên cứu về cạnh tranh không lành mạnh, trong đó có đề cập đến vấn đề BHĐC bất chính

Ở cấp độ luận văn Thạc sĩ thì quản lý hoạt động BHĐC chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên sâu Do đó, trong luận văn này tác giả sẽ nghiên cứu một cách toàn diện đến các vấn đề có liên quan đến pháp luật về quản lý hoạt động BHĐC Tác giả sẽ làm rõ các vấn đề lý luận cơ bản liên quan đến hoạt động BHĐC và quản lý hoạt động BHĐC; thực trạng những quy định pháp luật về quản lý hoạt động BHĐC, trên cơ sở đó đề xuất các phương hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật về quản lý hoạt động BHĐC tại Việt Nam

3 Mục đích của việc nghiên cứu đề tài

Luận văn làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về quản lý hoạt động BHĐC với cái nhìn tổng quan từ đó giúp người đọc thấy được những hạn chế nổi cộm nhất còn tồn đọng trong các quy định pháp luật hiện hành và sự cần thiết phải hoàn thiện vấn đề này Mục đích cuối cùng của việc nghiên cứu đề tài là đưa ra những phướng hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về quản

lý hoạt động BHĐC tại Việt Nam

4 Phương pháp nghiên cứu

Để đạt được các mục đích nghiên cứu mà đề tài đặt ra; trong quá trình nghiên cứu luận văn đã sử dụng một số phương pháp nghiên cứu cơ bản sau đây:

(i) Phương pháp luận nghiên cứu khoa học duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác – Lê nin

(ii) Bên cạnh đó, luận văn còn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu

cụ thể như:

dụng trong Chương 1 khi nghiên cứu tổng quan về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp

xã hội học, phương pháp trao đổi…được sử dụng trong Chương 2 khi tìm hiểu về quy định pháp luật Việt Nam đối với quản lý hoạt động bán hàng đa cấp

5 Phạm vi nghiên cứu

Pháp luật Việt Nam hiện hành về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp là một đề tài có phạm vi nghiên cứu khá chuyên sâu Với mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu ở trên, phạm vi nghiên cứu sẽ tập trung chủ yếu vào những vấn đề nổi cộm trong quy định pháp luật về quản lý hoạt động BHĐC, phân tích những điểm mới của quy định pháp luật về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp Đánh giá thực trạng và những bất cập của pháp luật trong quá trình thực thi thời gian vừa qua Trên cơ sở nghiên cứu các vấn đề như đã nêu trên, tác giả sẽ đưa ra kiến nghị về phương hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về các vấn đề đã được đề cập

6 Những đóng góp mới của luận văn

Luận văn là công trình nghiên cứu có hệ thống về pháp luật quản lý hoạt động BHĐC ở Việt Nam và đã đạt được những điểm mới sau: làm rõ

thêm về mặt lý luận của phương thức BHĐC và vấn đề quản lý hoạt động BHĐC, vai trò của hoạt động quản lý BHĐC, rà soát và đánh giá lại toàn bộ các quy định có liên quan tới quản lý hoạt động BHĐC tại Việt Nam; đánh giá và chỉ ra được những bất cập nảy sinh từ bản thân các quy định hiện hành; đánh giá và chỉ ra những khó khăn phát sinh trong quá trình thực thi, một số vấn đề mới phát sinh trong thực tiễn cần bổ sung các quy định pháp lý để điều chỉnh kịp thời qua đó đưa ra các đề xuất nhằm hoàn thiện pháp luật về quản lý hoạt động BHĐC tại Việt Nam

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài lời nói đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp

Chương 2: Quy định pháp luật Việt Nam hiện hành về quản lý hoạt động bán

hàng đa cấp

Chương 3: Thực trạng thực thi và một số kiến nghị hoàn thiện quy định pháp

luật về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG

BÁN HÀNG ĐA CẤP 1.1 Khái quát về hoạt động bán hàng đa cấp và quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm bán hàng đa cấp

1.1.1.1 Khái niệm bán hàng đa cấp

Xét về bản chất, BHĐC là một hình thức bán hàng mới của phương thức bán hàng trực tiếp Cũng giống như trong phương thức bán hàng trực tiếp, hàng hóa trong phương thức BHĐC được những người phân phối độc lập bán trực tiếp tới tay người tiêu dùng không thông qua những địa điểm bán

lẻ cố định Tuy nhiên, điểm tiến bộ của BHĐC so với phương thức bán hàng trực tiếp là người phân phối không chỉ làm nhiệm vụtiêu thụ hàng hóa mà còn được phép tự xây dựng cho riêng mình một hệ thống những người phân phối cấp dưới Như vậy, thù lao của người phân phối không chỉ dựa trên số lượng hàng hóa mà người đó bán được mà còn được hưởng từ những nỗ lực xây dựng mạng lưới phân phối Phương thức kinh doanh này hoạt động dựa trên nguyên lý chia sẻ thông tin về hàng hóa trong các mối quan hệ và xã hội của khách hàng hoặc người phân phối trong mạng lưới tiêu thụ

Đầu tiên hàng hóa được sử dụng bởi một người tiêu dùng nào đó Nếu người này thỏa mãn về chất lượng cũng như công dụng của hàng hóa thì người đó

sẽ giới thiệu về hàng hóa đó cho những người thân quen của mình Nếu những người thân của người tiêu dùng ban đầu cũng hài lòng về hàng hóa thì họ sẽ giới thiệu cho những người khác trong mối quan hệ của mình Cứ như vậy thông tin

về hàng hóa sẽ được lan truyền nhanh chóng và rộng khắp trong cộng đồng

Đây là một nguyên lý tự nhiên trong cuộc sống Nắm bắt được nguyên lý này, những người sáng lập ra phương thức BHĐC đã vận dụng nó một cách linh hoạt vào công việc kinh doanh của mình và đã thu được những kết quả khả quan ngoài dự đoán Để khuyến khích việc tuyên truyền về sản phẩm trong cộng đồng, thay vì để quá trình này diễn ra một cách tự phát, các công ty BHĐC hứa trả thù lao cho những khách hàng tuyên truyền cho sản phẩm Khoản thù lao này chiếm một tỷ lệ khá lớn (từ 20%-65%) giá trị sản phẩm Nhờ có số tiền thưởng hấp dẫn mà thông tin về sản phẩm được quảng bá nhanh chóng và rộng rãi trong cộng đồng

Xuất phát từ bản chất và nguyên lý hoạt động nói trên tại Khoản 11 Điều 3 Luật cạnh tranh 2004 đã đưa ra khái niệm về BHĐC, theo đó BHĐC là phương thức tiếp thị để bán lẻ hàng hóa đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Việc tiếp thị để bán lẻ hàng hóa được thực hiện thông qua mạng lưới người tham gia BHĐC gồm nhiều cấp, nhiều nhánh khác nhau

- Hàng hóa được người tham gia BHĐC tiếp thị trực tiếp cho người tiêu dùng tại nơi ở, nơi làm việc của người tiêu dùng hoặc địa điểm khác không phải là địa điểm bán lẻ thường xuyên của doanh nghiệp hoặc của người tham gia

- Người tham gia BHĐC được hưởng tiền hoa hồng, tiền thưởng hoặc lợi ích kinh tế khác từ kết quả tiếp thị bán hàng của mình và của người tham gia BHĐC cấp dưới trong mạng lưới do mình tổ chức và mạng lưới đó được doanh nghiệp BHĐC chấp nhận

1.1.1.2 Đặc điểm của hoạt động bán hàng đa cấp

Từ nghiên cứu khái niệm của hoạt động BHĐC, có thể rút ra một số đặc điểm của phương thức BHĐC như sau:

Thứ nhất, BHĐC là hoạt động kinh doanh bán hàng trực tiếp đến tay

người tiêu dùng thông qua phương thức tiếp thị để bán lẻ hàng hóa Đặc điểm này cũng được khẳng định tại Khoản 2 Điều 3 Nghị định 42/2014/NĐ-CP

Trước hết chúng ta khẳng định đây là phương thức bán lẻ hàng hóa, nói cách khác thông qua mạng lưới người tham gia bán hàng doanh nghiệp tổ chức BHĐC sẽ thiết lập được mối quan hệ mua bán sản phẩm trực tiếp với người tiêu dùng mà không cần tốn các chi phí, khoản đầu tư, thành lập, duy trì mạng lưới phân phối dưới dạng cửa hàng giới thiệu sản phẩm hoặc đại lý phân phối theo pháp luật thương mại Doanh nghiệp BHĐC thường là doanh nghiệp trực tiếp sản xuất hàng hóa được tiếp thị và bán lẻ bằng phương thức

đa cấp hoặc cũng có thể là doanh nghiệp phân phối hàng hóa do doanh nghiệp khác sản xuất Do vậy, thông qua phương thức BHĐC người tiêu dùng có cơ hội mua được những sản phẩm từ chính gốc, tránh những rủi ro có thể phát sinh trong quá trình phân phối như nạn hàng giả, hàng kém chất lượng, giá cả không trung thực

Thứ hai, doanh nghiệp BHĐC tiếp thị hàng hóa thông qua những người

tham gia được tổ chức ở nhiều cấp, nhiều nhánh khác nhau Có thể nói, người tham gia BHĐC là những cộng tác viên trong việc tiếp thị và bán lẻ hàng hóa cho doanh nghiệp và được gọi là NPP Trong hoạt động của mình, NPP thực hiện việc giới thiệu và bán hàng hóa trực tiếp cho người tiêu dùng mà không qua một cửa hàng hay đại lý nào Hàng hóa được NPP tiếp thị tại nơi ở, nơi làm việc của người tiêu dùng hoặc địa điểm khác không phải là địa điểm bán

lẻ thường xuyên của doanh nghiệp hay của NPP Họ trực tiếp gặp gỡ người tiêu dùng để giới thiệu và bán lẻ sản phẩm và do đó, họ không phải đăng ký kinh doanh khi tham gia BHĐC Mỗi người tham gia BHĐC được tổ chức một mạng lưới phân phối mới và việc này phải được sự đồng ý của doanh nghiệp Chính vì vậy, số người tham gia ở cấp sau luôn nhiều hơn so với cấp

trước nó, làm cho phương thức kinh doanh này tạo ra một hệ thống phân phối theo hình tháp Trong hoạt động của mình, NPP thực hiện việc giới thiệu và bán hàng hóa trực tiếp cho người tiêu dùng mà không qua một cửa hàng hay đại lý nào cả Hoạt động của hệ thống đa cấp được tổ chức thành mạng lưới nhiều cấp, cấp dưới luôn có người tham gia nhiều hơn cấp trên Trong quan

hệ nội bộ của mạng lưới, người tham gia ở cấp trên có vai trò tổ chức và điều hành hoạt động của những người trong mạng lưới cấp dưới mình Như vậy phương thức kinh doanh này đã tạo ra một hệ thống phân phối theo hình tháp

Thứ ba,người tham gia BHĐC được hưởng tiền hoa hồng, tiền thưởng,

lợi ích kinh tế khác từ kết quả bán hàng của mình và của người tham gia khác trong mạng lưới do họ tổ chức ra Cách thức phân chia lợi ích như trên không chỉ kích thích người tham gia tích cực tiêu thụ hàng hóa mà còn kích thích họ tích cực tạo lập hệ thống phân phối cấp dưới Khoản lợi nhuận hoa hồng của các NPP sẽ phụ thuộc vào khoản tiền chênh lệch giá trị khi họ lấy hàng hóa từ doanh nghiệp với giá sỉ và bán ra với giá lẻ đã được công ty ấn định và số hoa hồng trích từ phần trăm hoa hồng của những người tham gia ở cấp dưới do mình xây dựng nên

Hoạt động kinh doanh đa cấp có những ưu điểm vượt trội so với phương thức bán hàng truyền thống nếu hoạt động hợp pháp Tuy nhiên hoạt động này có thể biến tướng dưới hình thức kinh doanh đa cấp theo mô hình kim tự tháp ảo

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp

1.1.2.1 Khái niệm quản lý hoạt động bán hàng đa cấp

Hoạt động BHĐC đòi hỏi phải có sự quản lý của nhiều chủ thể khác nhau để đảm bảo cho hoạt động này có hiệu quả và hoạt động theo mục tiêu nhất định Không nằm ngoài xu thế hội nhập và phát triển của nước ta, từ

những năm cuối thế kỉ XX thì BHĐC cũng đã bắt đầu xuất hiện và phát triển Khởi đầu là những sự hợp tác phân phối rồi sau đó là sự hiện diện của các công ty nước ngoài và các doanh nghiệp thuần Việt kinh doanh trong lĩnh vực này Thập kỉ đầu tiên của thế kỉ XXI đã chứng kiến sự bùng nổ của BHĐC nước ở nước ta Hàng loạt doanh nghiệp ra đời trong đó có sự xuất hiện của các tập đoàn kinh doanh đa cấp hàng đầu thế giới, các công ty này không ngừng lớn mạnh, nhiều công ty trong số đó có cả mạng lưới phân phối quy

mô toàn quốc với số lượng người tham gia vô cùng lớn với đủ mọi thành phần, đủ mọi lứa tuổi và doanh số bán của chúng là những con số khổng lồ

Trong bối cảnh đó không ít các công ty đã lợi dụng sự mới mẻ, thiếu hiểu biết của người dân và kẽ hở của pháp luật để tiến hành lừa đảo, kinh doanh đa cấp bất chính Những điều này tác động không nhỏ đến nền kinh tế BHĐC là một mô hình kinh doanh mới mẻ ở Việt Nam nhưng nó tồn tại rất nhiều vấn đề nhạy cảm và nóng bỏng Bán hàng đa cấp phát triển quá mạnh

mẽ khiến cho lợi nhuận từ việc quảng cáo của báo đài, truyền hình bị ảnh hưởng, cộng thêm nhiều công ty lừa đảo núp bóng kinh doanh đa cấp và một

bộ phận không nhỏ nhà phân phối đa cấp thực hiện hành vi sai trái đã làm cho

dư luận bắt đầu lên tiếng phản đối kinh doanh đa cấp Các phương tiện thông tin đại chúng liên tục phản ảnh các hành vi lừa đảo, BHĐC bất chính của doanh nghiệp bán hàng đa cấp Nhiều đại biểu Quốc hội còn đưa vấn đề BHĐC bất chính ra chất vấn cơ quan quản lý Nhà nước trước Quốc hội.Một

số ý kiến còn cho rằng nên cấm hoàn toàn hoạt động BHĐC tại Việt Nam Thực tế trên đòi hỏi cần phải hoàn thiện hệ thống pháp luật về quản lý hoạt động BHĐC tạo nền tảng cho công tác quản lý BHĐC qua đó phân định rạch ròi BHĐC và các hình thức kinh doanh lừa đảo núp bóng BHĐC, siết chặt quản lý, góp phần tạo lòng tin cho người tham gia cũng như người tiêu dùng, tạo môi trường thuận lợi hơn cho hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp

BHĐC chân chính và góp phần thúc đẩy sự phát triển mạnh hơn và rộng hơn của phương thức kinh doanh này

Thực trạng của hoạt động BHĐC đặt ra yêu cầu bức thiết là cần phải có

sự quản lý hoạt động của các tổ chức BHĐC Vậy thì quản lý hoạt động BHĐC cần phải được hiểu và định nghĩa như thế nào?

“ Quản lý hoạt động BHĐC là hoạt động quản lý của Nhà nước được

thực hiện hiện trước hết và chủ yếu bởi các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền,

có nội dung là bảo đảm sự chấp hành pháp luật của chủ thể quản lí đối với các đối tượng quản lí trong hoạt động BHĐC”

Trong quá trình điều hành, cơ quan quản lí hoạt động BHĐC có quyền nhân danh Nhà nước ban hành những văn bản pháp luật để đặt ra các quy phạm pháp luật hay các mạnh lệnh cụ thể bắt buộc các đối tượng của hoạt động BHĐC phải thực hiện

Chúng ta có thể hiểu rằng hoạt động BHĐC dưới góc độ xã hội nó là tổng thế các mối quan hệ giữa người với người Điều đó có nghĩa con người không thể tồn tại và phát triển nếu không quan hệ và hoạt động với người

khác Khi con người cùng tham gia hoạt động với nhau thì tất yếu phải có “ý

chí điều khiển” hay là phải có tác nhân quản lý nếu muốn đạt tới trật tự và

hiệu quả Mặt khác, con người thông qua hoạt động để thỏa mãn nhu cầu này lại phát sinh nhu cầu khác vì vậy con người thường phải tham dự vào nhiều hình thức hoạt động với nhiều loại hình tổ chức khác nhau Chính vì vậy, hoạt động quản lý BHĐC tồn tại như một điều tất yếu

Như vậy, các chủ thể quản lý được sử dụng quyền lực Nhà nước để tổ chức và điều khiển hoạt động của các đối tượng quản lý, qua đó thể hiện một

các rõ nét mối quan hệ “quyền lực – phục tùng” giữa chủ thể quản lý và các

đối tượng quản lý trong lĩnh vực quản lý hoạt động BHĐC

1.1.2.2 Đặc điểm của quản lý nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp

Thứ nhất, quản lí hoạt động BHĐC biểu hiện mối quan hệ giữa chủ thể

quản lí và đối tượng quản lý

Ở đây có thể nhận thấy rõ chủ thể quản lý hoạt động BHĐC là cơ quan Nhà nước có thẩm quyền trong lĩnh vực BHĐC Đối tượng quản lý ở đây là các doanh nghiệp BHĐC, người tham gia BHĐC và cơ quan, tổ chức, các nhân khác có liên quan đến hoạt động BHĐC Cùng với sự phát triển của phương thức BHĐC đã xuất hiện một phương thức kinh doanh lừa đảo theo

mô hình “kim tự tháp” mà Luật Cạnh tranh của Việt Nam gọi là “bán hàng đa

cấp bất chính” nên hầu hết các quốc gia và vùng lãnh thổ thừa nhận BHĐC và

đều có các văn bản pháp lý để cấm phương thức kinh doanh theo mô hình kim

tự tháp, đồng thời để quản lý chặt chẽ phương thức BHĐC.Pháp luật về BHĐC là công cụ quản lý hoạt động BHĐC cần thiết và hiệu quả, có vai trò quan trọng trong việc chống lại các hành vi BHĐC bất chính, bảo vệ thị trường, khuyến khích cạnh tranh lành mạnh, qua đó bảo vệ lợi ích chính đáng của doanh nghiệp, người tiêu dùng và của toàn xã hội Nhà nước và các cơ quan quản lý hoạt động BHĐC quản lý các hoạt động sao cho các hoạt động này thực hiện theo đúng quy định của pháp luật Đồng thời quản lý hoạt động BHĐC của các doanh nghiệp khác tránh các hành vi cạnh tranh không lành mạnh

Hoạt động quản lý được tiến hành trên cơ sở các công cụ, phương tiện

và cách thức tác động nhất định Tuy nhiên, khác với các hoạt động khác, hoạt động quản lý chỉ có thể tồn tại khi sử dụng quyền lực (có thể nói quyền lực là một công cụ, phương tiện đặc biệt) Với tư cách là sức mạnh, quyền lực hay nói chính xác quyền lực Nhà nước là nhân tố giúp chủ thể quản lý hoạt động BHĐC tác động tới đối tượng quản lý BHĐC để điều khiển hành vi của

họ Quyền lực trong trường hợp này được thể hiện thông qua các quyết định quản lý, các nguyên tắc quản lý, các chế độ quản lý, các chế độ, chính sách… Nhờ có quyền lực Nhà nước mà các cơ quan có thẩm quyền trong việc quản

lý hoạt động BHĐC mới đảm trách được vai trò của mình là duy trì kỷ cương,

kỷ luật và xác lập sự phát triển ổn định bền vững của các tổ chức Điều đáng lưu ý là cách thức sử dụng quyền lực của chủ thể quản lý có ý nghĩa quyết định tính chất, đặc điểm của hoạt động quản lý, của văn hóa quản lý, đặc biệt

là của phong cách quản lý

Thứ hai, quản lý hoạt động bán hàng đa cấp của Nhà nước là một nội

dung của quản lý Nhà nước về kinh tế

Quản lý Nhà nước về kinh tế là sự tác động có tổ chức và bằng pháp quyền của Nhà nước lên nền kinh tế quốc dân nhằm sử dụng có hiệu quả nhất các nguồn lực kinh tế trong và ngoài nước, các cơ hội có thể có, để đạt được các mục tiêu phát triển kinh tế đất nước đặt ra trong điều kiện hội nhập và mở rộng giao lưu quốc tế Đối với quản lý hoạt động bán hàng đa cấp thì Nhà nước cũng đã có sự quan tâm đúng đắn và cần thiết thể hiện bởi một hành lang pháp lý quy định về các vấn đề như điều kiện gia nhập của chủ thể kinh doanh bán hàng đa cấp, người tham gia bán hàng đa cấp, đối tượng của kinh doanh đa cấp Ngoài ra, Chính phủ cũng có những văn bản về xử lý vi phạm đối với trường hợp bán hàng đa cấp bất chính, chính sách thuế cũng là một vấn đề được quan tâm Về Cơ quan quản lý Nhà nước đối với quản lý hoạt động bán hàng đa cấp cũng đã được hệ thống từ trên xuống dưới, đảm bảo thực hiện tốt những vai trò, chức năng nhiệm vụ của mình

Nền kinh tế Việt Nam là nền kinh tế hàng hóa vận động theo cơ chế thị trường có sự điều tiết của Nhà nước theo định hướng xã hội chủ nghĩa Từ đại hội Đảng lần thứ VI, nền kinh tế từ mô hình kế hoạch hóa tập trung quan liêu bao cấp dựa trên chế độ công hữu về tư liệu sản xuất với hai hình thức Nhà

nước và tập thể là chủ yếu, đã chuyển sang nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần vận hành theo cơ chế thị trường có sự quản lý của Nhà nước theo định hướng xã hội chủ nghĩa Nhà nước tham gia vào quá trình quản lý kinh tế với

tư cách là nhà quản lý vĩ mô, Nhà nước điều tiết các hoạt động thị trường, giữa cho nền kinh tế phát triển ổn định đi theo đúng hướng do Đảng, Nhà nước đã vạch ra Nhờ vậy, trong những năm qua hoạt động bán hàng đa cấp

đã có được những bước tiến quan trọng, qua đó góp phần thêm vào sự phát triển của nền kinh tế nói riêng và sự phát triển của đất nước nói chung

Thứ ba, quản lý hoạt động BHĐC nhằm hướng tới thực hiện mục tiêu

bảo vệ hoạt động BHĐC hợp pháp và ngăn chặn, xử lý hoạt động BHĐC bất chính

Hiệu quả của hoạt động này cụ thể được đo bằng kết quả cuối cùng mà

nó mang lại nhằm thỏa mãn nhu cầu của chủ thể quản lý hoạt động BHĐC và đáp ứng được cả lợi ích của đối tượng quản lý hoạt động BHĐC Nó là hoạt động vừa phải đạt được hiệu lực, lại vừa phải đạt được hiệu quả

Trong thực tiễn quản lý, không phải bao giờ mục tiêu cũng được thực hiện một cách triệt để Điều đó tùy thuộc vào điều kiện kinh tế - xã hội của những giai đoạn lịch sử nhất định Những xung đột về lợi ích giữa chủ thể quản lý với đối tượng quản lý thường xuyên tồn tại Vì vậy, hoạt động quản lý BHĐC xét đến cùng là phải đưa ra các tác động nhằm khắc phục những xung đột ấy

1.1.3 Sự cần thiết của quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán hàng

đa cấp

Quản lý hoạt động BHĐC là hoạt động của chủ thể quản lý, bao gồm: Nhà nước, các cơ quan quản lý, doanh nghiệp, NPP, người tiêu dùng nhằm mục đích phát hiện và ngăn chặn các hoạt động BHĐC vi phạm pháp luật thông qua hệ thống các quy định và chế tài trong lĩnh vực BHĐC Trong đó,

cơ quan quản lý hoạt động BHĐC quản lý các doanh nghiệp BHĐC, người tham gia bán BHĐC, các cơ quan tổ chức có liên quan sao cho các hoạt động được thực hiện theo đúng khuôn khổ pháp luật

Có những bước phát triển tích cực sau hơn 12 năm xuất hiện tại Việt Nam nhưng khi nhắc tới BHĐC, vẫn còn không ít người cho rằng đây chính

là hình thức “lừa đảo” bởi lẽ bên cạnh những doanh nghiệp kinh doanh chân

chính, vẫn còn không ít doanh nghiệp và cà NPP lợi dụng phương thức kinh doanh này để thu lợi bất chính, gây thiệt hại cho cả người tham gia và người tiêu dùng Đặc biệt, những vụ việc liên tiếp xảy ra gần đây như công ty Agel sụp đổ hay MB24 Công ty cổ phần Đầu tư Tâm Mặt Trời và Công ty cổ phần Đầu tư thương mại dịch vụ Cộng đồng Việt bị khởi tố vì có hành vi kinh doanh lừa đảo lại càng tác động tiêu cực đến mô hình BHĐC chân chính Phần lớn các công ty đều có công ty nước ngoài núp bóng và chỉ đạo, đồng thời cung cấp hàng hóa, chi phí quảng cáo, tiếp thị Cách thức kinh doanh phổ biến là không có trách nhiệm, sẵn sàng đóng cửa chuyển địa điểm, lập doanh nghiệp mới Phương thức kinh doanh này phức tạp về cách tổ chức nên việc quản lý hệ thống phân phối đa cấp trở nên khó khăn, rất dễ bị lợi dụng để phục vụ mưu đồ lừa đảo Hình thức kinh doanh thường dùng là lấy hàng hóa

để che đậy hành vi lừa đảo của mình Các doanh nghiệp bán hàng theo phương thức BHĐC thường bán các sản phẩm không phổ biến Để được tham gia hệ thống (cộng tác viên, NPP…), người tiêu dùng phải bỏ ra số tiền rất lớn

để mua quyền được trở thành NPP bán sản phẩm và bảo trợ người khác tham gia dưới hình thức mua sản phẩm với giá rất cao so với giá trị thực từ gấp 5-6 lần đến gấp 40-50 lần Do vậy sản phẩm không thể bán cho người tiêu dùng

mà chủ yếu chỉ bán cho những NPP mới vì có mua sản phẩm mới được tham gia hệ thống Người tiêu dùng phải bỏ ra số tiền lớn đi mua giá trị ảo quá cao

so với giá trị thực của sản phẩm và cũng chính những người này tham gia

mạng lưới tuyên truyền sản phẩm có tác dụng mơ hồ, tự cho là chữa bách bệnh Để bán được nhiều sản phẩm, chiêu dụ được nhiều NPP, các công ty kinh doanh theo theo phương thức BHĐC bất chính thường tổ chức các buổi thuyết trình ấn tượng, được hưởng hoa hồng cao từ 5 – 40%, có tiền bạc, nhà cửa, kim cương…mục đích là đánh vào lòng tham của những người muốn làm giàu mà không cần phải cực nhọc[4, tr.12]

Đây là một thủ thuật kinh doanh BHĐC bất chính “đã tạo ra một tầng lớp dịch vụ ảo, không tạo ra của cải cho xã hội, kinh doanh trái với đạo đức không thể chấp nhận được Nếu không được ngăn chặn sẽ gây hậu quả nặng

nề cho xã hội không chỉ về mặt kinh tế mà cả trên sức khỏe con người”[4]

Sự biến tướng của kinh doanh đa cấp cũng như những phức tạp trong quản lý ngành kinh doanh này đang gây hệ lụy xấu cho phương thức BHĐC tại Việt Nam Hiện nay, ở Việt Nam rất nhiều người dân bị lừa đảo chiếm đoạt tiền trong đó chủ yếu là học sinh, sinh viên, những người không có công việc ổn định Gần đây, đối tượng bị nhắm đến là người dân vùng sâu vùng xa nơi thông tin không được tiếp cận đầy đủ, kịp thời Điều đó khiến cho dư luận hết sức bất bình, rất nhiều người phản đối loại hình kinh doanh này Bất cứ khi nào nhắc đến BHĐC là họ lại nghĩ ngay đến lừa đảo, gian dối thậm chí có người còn cho rằng không nên cho phép BHĐC có mặt tại Việt Nam Có thể nói đây là những phản ứng có phần thiếu kiến thức và thái quá, tuy nhiên không phải là không có nguyên nhân

Vậy nên thực trạng quản lý hoạt động BHĐC đặt ra yêu cầu bức thiết cho cơ quan quản lý cần phải vào cuộc Giúp cho những công ty BHĐC chân chính không bị ảnh hưởng bởi những công ty BHĐC bất chính, lừa đảo, bôi nhọ uy tín môi trường phát triển của những doanh nghiệp khác Tạo dựng một

cơ chế pháp lí về quản lý chặt chẽ, không tạo ra kẽ hở để cho các công ty

BHĐC bất chính lợi dụng để lừa đảo các cá nhân khác và đặc biệt là người tiêu dùng Lấy lại lòng tin đã bị đánh mất bấy lâu nay từ phía các tầng lớp người dân trong xã hội

1.2 Sơ lƣợc sự phát triển của pháp luật về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp ở Việt Nam

Bán hàng đa cấp du nhập vào Việt Nam từ những năm 1998, 1999 Đến năm 2004, có khoảng 20 doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực này Trong những năm đầu mới xuất hiện ở Việt Nam, hoạt động BHĐC chưa có hành lang pháp lý điều chỉnh Năm 2004, lần đầu tiên thuật ngữ “bán hàng đa cấp” được ghi nhận trong hệ thống pháp luật Việt Nam tại Khoản 11 Điều 3 Luật Cạnh tranh Tiếp sau đó, Chính phủ và Bộ Công Thương cũng ban hành các văn bản pháp luật điều chỉnh một cách tương đối toàn diện đối với hoạt động này

Theo số liệu thống kê từ Cục quản lý cạnh tranh của Bộ Công Thương,

từ khi được nhận và điều chỉnh bởi các văn bản quy phạm pháp luật, ngành BHĐC phát triển mạnh mẽ với sự ra đời của hàng loạt doanh nghiệp Tính đến năm 2013, ngành BHĐC có hơn 100 doanh nghiệp đăng ký hoạt động với hơn một triệu người tham gia trên cả nước[12]

Tuy nhiên, do mới vào Việt Nam trong thời gian ngắn, lịch sử hoạt động còn non trẻ, BHĐC bị một số chủ thể lợi dụng để thực hiện các hành vi lừa đảo, gây dư luận xấu trong xã hội và ảnh hưởng lớn đến uy tín của ngành Hiện nay, nhắc đến BHĐC, không ít người tỏ ra thiếu thiện cảm và quan niệm

đó là một lĩnh vực kinh doanh không lành mạnh

Trước ngày 01 tháng7 năm 2014, bên cạnh Luật Cạnh tranh 2014, BHĐC được điều chỉnh bởi Nghị định số 110/2005/NĐ-CP ngày 24 tháng 08 năm 2005 về quản lý hoạt động BHĐC, Nghị định số 120/2005/NĐ-CP ngày

30 tháng 09 năm 2005 về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh,

Thông tư số 19/2005/TT-BTM ngày 08 tháng 11 năm 2005 hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định số110/2005/NĐ-CP và Thông tư số 35/2011/TT-BCT ngày 23 tháng 09 năm 2011 sửa đổi bổ sung Thông tư số 19/2005/TT-BTM

Mặc dù là văn bản quy phạm pháp luật đầu tiên và cao nhất điều chỉnh đối với hoạt động BHĐC nhưng Luật Cạnh tranh chỉ đưa ra khái niệm về BHĐC và quy định cấm một số hành vi BHĐC bất chính bị cấm mà chưa đưa

ra cơ chế quản lý đối với hoạt động này

Nghị định 110/2005/NĐ-CP chính thức thiết lập một cơ chế quản lý đối với hoạt động BHĐC từ trung ương đến địa phương với sự tham gia của Bộ Công Thương (thông qua Cục quản lý cạnh tranh) và Ủy ban nhân dân các tỉnh thông (thông qua Sở Công Thương) Theo Nghị định 110/2005/NĐ-CP, các doanh nghiệp muốn tổ chức BHĐC thì phải đăng ký với Sở Công Thương

và sau đó mở rộng hoạt động ra địa bàn nào thì thông báo với Sở Công Thương tỉnh đó Một trong những điều kiện quan trọng để doanh nghiệp được đăng kí hoạt động BHĐC đó là phải ký quỹ tối thiểu 5% vốn điều lệ nhưng không thấp hơn một tỷ đồng

Để đảm bảo hiệu quả của cơ chế quản lý tại Nghị định

110/2005/NĐ-CP, Nghị định 120/2005/NĐ-CP quy định chế tài xử lý đối với hành vi BHĐC bất chính với mức tiền phạt cao nhất là 100 triệu đồng

Thủ tục hành chính liên quan đến hoạt động BHĐC và các vấn đề cụ thể chưa được quy định tại Luật Cạnh tranh và các Nghị định nêu trên được quy định tại Thông tư số 19/2005/TT-BTM và Thông tư số 35/2011/TT-BCT

Sau gần 10 năm thực hiện, các văn bản quy phạm pháp luật về quản lý BHĐC đã bộc lộ một số bất cập, hoạt động BHĐC xuất hiện nhiều biến tướng theo chiều hướng tiêu cực, nhiều chủ thể lợi dụng các khe hở của pháp luật để thực hiện các hành vi bất chính khiến cho hoạt động bán hàng đa cấp ngày càng trở nên xấu đi trong mắt cộng đồng xã hội và gây khó khăn cho công tác

quản lý nhà nước đối với hoạt động này Từ thực tiễn đó, năm 2014 Chính phủ đã ban hành các văn bản quy phạm pháp luật mới thay thế cho hệ thống văn bản cũ để tăng cường hiệu quả quản lý hoạt động bán hàng đa cấp Ngoại trừ Luật Cạnh tranh, các Nghị định và Thông tư cũ điều chỉnh hoạt động bán hàng đa cấp đều bị thay thế với cơ chế quản lý chặt chẽ hơn, chế tài xử lý nghiêm khắc hơn

Nghị định số 42/2014/NĐ-CP về quản lý hoạt động BHĐC, được ký ban hành ngày 14 tháng 5 năm 2014, chính thức có hiệu lực từ 01 tháng 7 năm 2014 Nghị định này thay thế cho Nghị định 110/2005/NĐ-CP về quản lý hoạt động BHĐC với những thay đổi cơ bản, nâng cao trách nhiệm của doanh nghiệp đối với hoạt động của người tham gia, bổ sung nhiều quy định cấm, tăng cường sự tương tác giữa doanh nghiệp với cơ quan quản lý cũng như giữa các cơ quan quản lý, kiểm soát chặt chẽ hơn công tác đào tạo người tham gia của doanh nghiệp

Cùng quan điểm thắt chặt quản lý hoạt động BHĐC của Nghị định 42/2014/NĐ-CP quy định chi tiết Luật Cạnh tranh về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh (thay thế Nghị định số 120/2005/NĐ-CP) cũng nâng cao mức tiền phạt đối với hành vi vi phạm pháp luật trong hoạt động bán hàng

đa cấp lên tối đa 200 triệu đồng và bổ sung quy định xử lý đối với nhiều hành

vi mới được quy định tại Nghị định 42/2004/NĐ-CP

Thủ tục hành chính trong hoạt động BHĐC được quy định chặt chẽ tại Thông tư số 24/2014/TT-BCT để thay thế cho các quy định tại Thông tư số 19/2005/TT-BTM và Thông tư số 35/2011/TT-BCT sửa đổi bổ sung một số nội dung về thủ tục hành chính tại Thông tư số 19/2005/TT-BTM ngày 08 tháng 11 năm 2005

Với những thay đổi cơ bản, quan trọng trong cơ chế quản lý hoạt động BHĐC như trên, các cơ quan quản lý rất kỳ vọng vào khả năng nâng cao hiệu quả quản lý đối với hoạt động BHĐC trong thời gian tới

1.3 Sơ lược lịch sử phát triển của pháp luật một số nước trên thế giới về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp

1.3.1 Quy định của pháp luật Hoa Kỳ

Như chúng ta đã biết, Hoa Kỳ là nơi khởi nguồn của mô hình kinh doanh BHĐC.Cha đẻ của mô hình kinh doanh này là nhà hóa học người Hoa

Kỳ Karl Renborg Vào những năm 70 của thế kỉ XX, mô hình này bị dư luận phản đối mạnh mẽ vì đơn giản mọi người đã có sự nhầm lẫn nó với mô hình kinh doanh “kim tự tháp ảo” Sự ra đời của những quy định pháp lý về mô hình kinh doanh BHĐC bắt đầu từ vụ kiện của công ty Amway

Cùng nhìn qua về quá trình lịch sử của Hoa Kỳ thì có thể thấy được lịch sử phát triển từ chế độ thuộc địa đi lên thể chế bang Trong quá trình thương lượng giữa 13 tiểu bang đầu tiên lập quốc và biết nên Hiến pháp, các tiểu bang muốn duy trì chính phủ và luật riêng của mình và đồng ý bàn giao một số quyền nhất định cho chính quyền liên bang Không nằm ngoài quy luật

đó, về quan điểm xây dựng pháp luật điều chỉnh hoạt động BHĐC, chính phủ Hoa Kỳ không ban hành một đạo luật riêng biệt nào quản lý hoạt động BHĐC Các công ty BHĐC hoạt động ở bang nào sẽ tuân thủ các quy định pháp luật tại bang đó Những công ty này còn phải tuân thủ thêm quy định của Cục Quản lý Dược liên bang về thông tin được phép công bố trên nhãn mác sản phẩm đồng thời các công ty này phải nộp thuế ở các bang mà họ hoạt động

Nguyên tắc chung đối với việc quản lý hoạt động BHĐC thì Hiệp hội bán hàng trực tiếp Hoa Kỳ đã ban hành Bộ Tiêu chuẩn đạo đức của hiệp hội

Bộ tiêu chuẩn này là một hệ thống các chỉ dẫn quy định cách thức hoạt động

đối với một tôt chức và các thành viên của tổ chức khi tiến hành các hoạt động chuyên môn, nghiệp vụ, bao gồm những nguyên tắc về hành vi áp dụng trong phạm vi một tổ chức khi ra quyết định và hành động Các quy định về đạo đức, về hành vi trong Bộ tiêu chuẩn này sẽ đặt ra những nguyên tắc mà các công ty bán hàng trực tiếp phải tuân thủ trong quá trình hoạt động Tại Hoa Kỳ, có tổng số 5 Bang ban hành Luật quản lý đặc biệt các công ty BHĐC, bao gồm Massachusets, Georgia, Lousiana, Wyomin và Maryland

Trong Bộ tiêu chuẩn đạo đức (Code of ethics, Business ethics) gồm các quy định chung về đạo đức, hành vi mà các công ty bán hàng trực tiếp là thành viên của hiệp hội sẽ phải tuân thủ trong quá trình hoạt động

Điểm A.1.của Bộ tiêu chí quy định như sau:“Không một công ty thành

viên nào của hiệp hội được phép thực hiện bất kỳ hành vi gian dối, vi phạm pháp luật, hành vi tuyển dụng người trái phép hoặc hành vi gian dối và trái đạo đức với người tiêu dùng Các công ty thành viên phải đảm bảo không có bất kỳ tuyên bố nào được đưa ra mà có thể gây nhầm lẫn cho người tiêu dùng hoặc người sẽ trở thành người bán hàng”[13]

Tiếp theo, Mục A.8 của Bộ tiêu chí quy định vềquảng cáo liên quan đến thu nhập thực tế hoặc thu nhập tương lai từ việc bán hàng của những người tham gia bán hàng trực tiếp Bất kỳ thông tin nào về thu nhập hoặc doanh số được công ty thành viên nêu ra phải dựa vào số liệu có ghi trong sổ sách [12] Quy định về việc đưa thông tin liên quan đến doanh thu này cũng được quy định trong bộ tiêu chuẩn đạo đức của Hiệp hội bán hàng trực tiếp toàn cầu, các công ty không được phép đưa thông tin gây nhầm lẫn về thu nhập thực tế của người bán hàng trực tiếp trong hệ thống công ty của họ

Hiện nay, Hiệp hội bán hàng trực tiếp Hoa Kỳ có 200 thành viên gồm các công ty BHĐC có doanh số đứng đầu toàn cầu, góp phần tạo giá trị tăng trưởng liên tục cho ngành công nghiệp này trong bối cảnh nền kinh tế thế giới

đang suy thoái Quy định tại các Bang: Quy định về Mô hình tiến cử chuỗi nằm trong điều 327 của Bộ Luật hình sự California như sau:“Bất kỳ cá nhân

mà tạo ra hoặc điều hành hay có ý định tổ chức bất kỳ mô hình tiến cử chuỗi đều là phạm tội Pháp luật Bang California định nghĩa “chuỗi mắt xích” là bất

cứ hình thức nào trong đó có sự phân bố lợi nhuận khi mà người tham gia trả tiền hoặc bằng giá trị khác nào đó để có cơ hội nhận hoa hồng từ việc giới thiệu một hay nhiều hơn một cá nhân khác tham gia vào mô hình; hoặc là họ trả tiền để nhận cơ hội hưởng hoa hồng khi một người cấp dưới đã được họ giới thiệu vào mạng lưới tiếp tục giới thiệu người khác tham gia vào mô hình này”[14]

Tại Hoa Kỳ thì có tổng số 5 Bang ban hành luật quản lý đặc biệt với các công ty BHĐC bao gồm: Georgia, Lousiana, Maryland, Massachusetts và Wyoming Những quy định trong luật của các bang nói trên đưa ra những hạn chế đối với hoạt động của công ty BHĐC Một trong số đó là yêu cầu mua lại, đây là yêu cầu đảm bảo cho nhà phân phối được quyền chấm dứt hợp đồng với bất kỳ lý do nào tại bất kỳ thời điểm nào và yêu cầu công ty phải mua lại

số hàng tồn đọng và các tài liệu hỗ trợ kinh doanh từ nhà phân phối đó với mức giá không thấp hơn 90% giá thuế ban đầu, nhưng nhà phân phối phải chịu phần phí gửi trả lại hàng Ngoài ra, 5 bang này nghiêm cấm các công ty quảng cáo về thu nhập mà nhà phân phối sẽ hoặc có thể đạt được bằng đô la

Mỹ Bang Texas và Oklahoma quy định về yêu cầu mua lại trong vòng 12 tháng với 90% của giá trị bán Bang Lousiana đưa ra yêu cầu mua lại trong thời hạn 12 tháng Texas coi hành vi kinh doanh theo mô hình kim tự tháp là một trong những hành vi thương mại gian dối, phi pháp Sản phẩm của kinh doanh đa cấp theo mô hình kim tự tháp bị cấm tại bang Texas bao gồm hàng hóa và dịch vụ

Luật pháp về BHĐC tại bang Georgia chú trọng đến việc định nghĩa các khái niệm quan trọng thường xuất hiện trong các giao dịch của hoạt động BHĐC Trong Luật của Bang này, một công ty phân phối đa cấp có thể là cá nhân, công ty, tổ chức hoặc bất kỳ đơn vị kinh doanh bán hoặc phân phối hàng hóa hoặc dịch vụ thông qua đại lý độc lập, nhà phân phối hoặc đối tác ở các cấp bậc khác nhau trong đó có các thành viên có thể tuyển dụng người tham gia khác; trong đó có thù lao, hoa hồng, tiền thưởng, tiền trả lại, lãi cổ tức hoặc các hình thức hoa hồng khác được trả cho việc bán sản phẩm hoặc cho thành tích tuyển dụng của những người tham gia cấp dưới Luật của Georgia không xếp đại lý bảo hiểm, bất động sản, kinh doanh chứng khoán vào danh mục kinh doanh theo mô hình đa cấp Theo quy định của Bang Georgia, đối tượng của kinh doanh đa cấp bao gồm hàng hóa và dịch vụ.Luật của Bang Georgia không cho phép công ty BHĐC cũng như người tham gia

thực hiện những việc sau đây:“Tổ chức hoặc tham trực tiếp hoặc gián tiếp

vào bất kỳ chương trình tiếp thị nào trong đó người tham gia nhận được lợi ích tài chính chủ yếu từ việc tuyển dụng liên tục người khác tham gia vào mạng lưới này và doanh số bán hàng cho người không phải là thành viên không phải là yếu tố để tạo nên tăng trưởng kinh doanh cho người tham gia”[15]

Quy định của Bang Lousiana: Điều 361 của luật bang Lousiana đưa ra các định nghĩa về những điều khoản có thể xuất hiện trong giao dịch đa cấp như bồi thường, kế hoạch kinh doanh, mô hình đa cấp, chính sách mua lại Theo quy định tại Điều 362, quảng bá một mô hình kim tự tháp đa cấp bất chính tại bang này là hành vi vi phạm pháp luật của bang Chế tài đối với vi phạm mô hình đa cấp bất chính tại Bang Lousiana bao gồm phạt tiền và án hình sự Điều 363 quy định trường hợp quảng cáo một mô hình kinh doanh đa cấp kiểu kim tự tháp sẽ bị phạt cao nhất là 10 ngàn đô la hoặc có thể bị giam

giữ, hình phạt tù cao nhất là 10 năm tù giam và có thể kèm theo lao động mang tính cưỡng chế

Cơ quan quản lý hoạt động BHĐC liên Bang: Tại Hoa Kỳ thì cơ quan quản lý hoạt động BHĐC liên Bang là Ủy ban thương mại liên Bang (FTC) Ngoài ra Ủy ban chứng khoán và ngoại tệ cũng là một trong các cơ quan khác theo dõi mô hình này, nhận được những thông tin chống lại mô hình có tên là mạng lưới phân phối tài chính trên thực tế bán các cổ phiếu không đăng kí

Bộ tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) hợp tác với những cơ quan điều tra như Cục điều tra liên Bang và Cục điều tra bưu chính Hoa Kỳ là các cơ quan thực hiện tố tụng đối với hành vi vi phạm kiểu mô hình kim tự tháp, có tính chất vi phạm hình sự xảy ra trong lừa đảo thư tín, lừa đảo cổ phiếu, chứng khoán và rửa tiền

Các cơ quan quản lý cấp Bang tố tụng lên tòa án cấp Bang một cách độc lập dựa vào qui định cụ thể riêng biệt của từng bang có cấm mô hình kim

tự tháp bất chính Bang Geogria cấm mô hình kim tự tháp trong một luật quản

lý về cơ hội kinh doanh và BHĐC

Ủy ban thương mại liên Bang xét xử các vụ việc căn cứ trên Luật thương mại liên bang, trong đó nghiêm cấm “hành vi gây ảnh hưởng đến kinh doanh một cách không lành mạnh hoặc gian dối” Luật thương mại liên bang cho phép Ủy ban nộp đơn kiện tại tòa án cấp bang và áp dụng một số các biện pháp xử lý bao gồm: khắc phục hậu quả, phong tỏa tài sản, bồi thường cho người tiêu dùng, trách nhiệm của người quản lý tài sản

Pháp luật Hoa Kỳ xử lý vụ án theo hình thức án lệ (case law) Ủy ban thương mại liên Bang đã bắt đầu chú ý đến hoạt động BHĐC những năm

1970 Hàng tiêu dùng là sản phẩm phổ biến trong hoạt động tiếp thị giữa các

cá nhân, cùng với sự phát triển của BHĐC hợp pháp cũng là sự sinh sôi của

mô hình kim tự tháp tuy nhiên các dự thảo pháp luật chống mô hình “kim tự

tháp” đã không được thượng viện thông qua để trở thành một đạo luật riêng biệt Đến thời điểm hiện nay vẫn không có một luật chống mô hình bán hàng

đa cấp bất chính cấp liên Bang cho Hoa Kỳ

Ủy ban thương mại liên Bang có thẩm quyền nộp đơn kiện lên tòa án khi họ có căn cứ để cho rằng một hành vi vi phạm pháp luật đã xảy ra Theo

đó, Ủy ban thương mại có thẩm quyền xem xét một chế tài pháp lí khi họ có căn cứ rằng có một đối tượng đã vi phạm hoặc sẽ vi phạm một quy định trong các luật mà FTC có thẩm quyền thực thi Ủy ban thương mại liên Bang có thể yêu cầu tòa án liên Bang cùng điều tra hành vi vi phạm pháp luật, cùng theo dõi quá trình thực hiện thủ tục tố tụng hành chính của Ủy ban thương mại để đánh giá một hành vi có vi phạm luật hay không Tiếp theo, Ủy ban thương mại liên Bang có thể ban hành một quyết định yêu cầu chấm dứt vô thời hạn hành vi vi phạm pháp luật

Ủy ban thương mại liên Bang không có nghĩa vụ phải chứng minh một cách rõ ràng đối với nội dung quảng cáo bị coi là gây nhầm lẫn Một thông điệp quảng cáo có tiềm ẩn về gian dối là đủ căn cứ vi phạm Ngoài ra Ủy ban thương mại liên bang dựa vào kinh nghiệm hành chính, kinh nghiệm pháp lý

để đánh giá liệu một thông điệp quảng cáo có gây nhầm lẫn hay đánh lừa hay không Một quảng cáo có thể gian dối mặc dù ngôn ngữ thể hiện trung thực vì

họ xem xét đến bối cảnh nó được đưa ra Quảng cáo có thể gian dối nếu thiếu hụt thông tin quan trọng và điều đó ảnh hưởng đến đánh giá và quyết định của người tiêu dùng Các nguyên tắc này là cơ sở để Ủy ban thương mại liên Bang quản lý thông tin quảng cáo về thu nhập Trong các vụ việc liên quan đến quảng cáo gian dối về thu nhập, Ủy ban thương mại phải có căn cứ xác minh một công ty hay cá nhân đã đưa ra “quảng cáo quan trọng, thông tin không đầy đủ hoặc đã thực hiện hành vi có thể đánh lừa người tiêu dùng có nhận thức đầy đủ dựa vào hoàn cảnh” Một thông tin được coi là quan trọng

khi nó bao gồm những thông điệp có thể tác động đến lựa chọn của người tiêu dùng Trong hoạt động BHĐC, thông tin về thu nhập từ cơ hội kinh doanh là thông tin quan trọng và được Ủy ban thương mại liên Bang quan tâm

1.3.2 Quy định của pháp luật Trung Quốc

Những quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động BHĐC tại Trung Quốc thay đổi theo các giai đoạn phát triển của ngành công nghiệp bán hàng trực tiếp tại quốc gia này Sự phát triển của ngành công nghiệp bán hàng trực tiếp tại Trung Quốc gồm 4 giai đoạn:

- Từ năm 1990-1993: Giai đoạn bán hàng trực tiếp bắt đầu xuất hiện tại Trung Quốc với sự góp mặt của các công ty từ Hoa Kỳ như Avon, Sunrider

và Amway Thời điểm này không có công ty Trung Quốc nào tham gia vào ngành công nghiệp này, cũng chưa có chính sách quản lý và văn bản pháp luật nào điều tiết ngành này

- Từ năm 1994-1998: Thời kì này được coi là giai đoạn bùng nổ của hoạt động bán hàng trực tiếp Ngành công nghiệp phát triển tự do và chưa có văn bản quản lý nhà nước Trong thời gian này, đầu tư nước ngoài, đặc biệt là việc các công ty Đài Loan đã gia nhập ngành công nghiệp bán hàng trực tiếp cùng với sự tiếp nối của các công ty trong nước Vì vậy, thị trường trở nên phức tạp và bắt đầu xây dựng các chính sách văn bản pháp luật để quản lý thị trường này Tổng cục Quản lý công nghiệp và thương mại Trung Quốc (SAIC) ban hành thông báo cấm hoạt động tiếp thị đa cấp trái pháp luật (Notice for Forbiding the Illegal Activities of Multi-level Chuanxiao) vào ngày 11 tháng 4 năm 1994; Thông báo về việc kiểm tra hoạt động tiếp thị đa cấp trái pháp luật (Notice for Checking Illegal Activity of Multi-level Chuanxiao) vào ngày 22 tháng 9 cùng năm và Thông báo chấm dứt việc phát triển hoạt động BHĐC bất chính do Văn phòng Chính phủ Trung Quốc ban hành vào ngày 22 tháng 9 năm 1995 Trung quốc không cấp giấy phép hoạt động cho những công ty

kinh doanh đa cấp mới vào năm 1995 SAIC tiến hành điều tra những công ty BHĐC đang hoạt động Kết quả điều tra của SAIC cho phép 57 công ty được tiếp tục BHĐC và 5 công ty khác thực hiện bán hàng đơn cấp đến tháng 10 năm 1996

- Từ năm 1998-2005: Đây là giai đoạn chuyển giao, mô hình BHĐC bất chính và mô hình kiểu kim tự tháp gây bất ổn xã hội nên Trung quốc coi BHĐC là hành vi kinh doanh phi pháp và cấm hoàn toàn hoạt động này Ngoài ra Chính phủ Trung Quốc đã ban hành một quyết định khác yêu cầu các công ty BHĐC có vốn đầu tư nước ngoài chỉ được phép hoạt động tại các cửa hàng cố định Từ thời điểm đó, hình thức BHĐC cần phải đáp ứng các yêu cầu nghiêm khắc hơn về tư cách đạo đức và yêu cầu về hình thức tổ chức…

- Từ 2005 đến nay: Đây là giai đoạn tái hoạt động Sau năm 2005, vào thời điểm Trung Quốc gia nhập Tổ chức kinh tế thế giới WTO, các quy định

về cấm kinh doanh BHĐC nói trên vi phạm công ước về tự do thương mại của WTO, Trung Quốc bước đầu nới lỏng quản lý BHĐC Với hai Nghị định

về quản lý bán hàng trực tiếp và nghiêm cấm BHĐC bất chính cùng một số văn bản pháp luật khác, Trung Quốc về cơ bản đã xây dựng nền tảng pháp lý cho hoạt động bán hàng trực tiếp ở nước này

Luật về quản lý đối với hoạt động BHĐC tại Trung Quốc:Quy định này được Trung Quốc ban hành ngày 23-08-2005 và có hiệu lực từ ngày 1 tháng

12 năm 2005 Luật này gồm có 8 phần với 55 Điều

Luật được ban hành nhằm mục đích tiêu chuẩn hóa hoạt động BHĐC, tăng cường điều tiết BHĐC, ngăn ngừa gian lận và bảo vệ lợi ích xã hội, quyền và lợi ích người tiêu dùng Trong Luật cũng quy định công ty kinh doanh đa cấp và cá nhân BHĐC không được gian lận, có hành vi tiếp thị gây nhầm lẫn khi thực hiện BHĐC Ngoài ra Luật xác định những nghĩa vụ của

các cơ quan chức năng cụ thể là: Cơ quan Nhà nước chịu trách nhiệm về thương mại và Cơ quan Quản lý nhà nước về lĩnh vực công nghiệp và thương mại (SAIC) có nghĩa vụ thực thi nhiệm vụ điều tiết quản lý hoạt động BHĐC của tổ chức BHĐC và cá nhân tham gia BHĐC

Luật quản lý BHĐC của Trung quốc tập trung vào chi tiết các quy định thủ tục thành lập, thay đổi đối với doanh nghiệp BHĐC và các chi nhánh của

họ nhằm đưa một chuẩn mực về đăng ký và những thủ tục hành chính đối với các công ty này, những quy trình về tiền kiểm và hậu kiểm Điều số 7 bao gồm điều kiện để nộp đơn xin phép trở thành doanh nghiệp BHĐC như sau:

“ Nhà đầu tư có nền tảng kinh doanh vững chắc, không có tiền án vi phạm về luật 5 năm trở lên, nếu nhà đầu tư là người nước ngoài, họ yêu cầu phải chứng minh có ít nhất 3 năm kinh nghiệm hoạt động BHĐC ngoài Trung Quốc Vốn điều lệ không ít hơn 80 triệu NDT.Ký quỹ an ninh đảm bảo được trả đầy

đủ tại nhà băng được chỉ định Được yêu cầu lập hồ sơ và công bố thông tin.”[5]

Quy định về tuyển dụng và đào tạo người tham gia BHĐC, đại diện BHĐC tại Trung Quốc thì các công ty được phép tuyển dụng tư vấn viên tham gia BHĐC nhưng theo Điều 14:

“Công ty BHĐC và các chi nhánh không được công bố bất cứ hình thức quảng cáo tuyên truyền nào trong đó quảng cáo về hoa hồng của người BHĐC hoặc yêu cầu phải trả tiền hoặc bắt buộc phải mua hàng để có thể gia nhập mạng lưới BHĐC”[5]

Về người tham gia bán hàng là những cá nhân phải trên 18 tuổi, không

có tiền án, phải có đầy đủ khả năng nhận thức Pháp luật Trung Quốc không cho phép sinh viên chính quy, giáo viên, người làm trong ngành y tế, dược, công chức và sĩ quan quân đội, người nước ngoài hoặc người bị pháp luật cấm

thực hiện hoạt động kiếm tiền ngoài giờ tham gia BHĐC Những người tham gia BHĐC công ty này sẽ không được phép tham gia BHĐc tại công ty khác

Luật cũng giới hạn về phạm vi địa lý của hoạt động bán hàng trực tiếp Công ty hoặc chi nhánh phải ký hợp đồng với người bán hàng trực tiếp và bảo đảm người này sẽ chỉ thực hiện hoạt động bán hàng tại địa phương mà công

ty có chi nhánh, có mạng lưới dịch vụ Người không ký hợp đồng với công ty bán hàng trực tiếp sẽ không được thực hiện hoạt động này

Người tham gia bán hàng có thể chấm dứt hợp đồng bất cứ lúc nào trong khoảng thời gian 60 ngày đầu tiên khi ký hợp đồng, ngoài 60 ngày nếu muốn chấm dứt thì người tham gia cần thông báo ít nhất 15 ngày tới công ty

Công ty kinh doanh hoạt động BHĐC phải tổ chức đào tạo và cấp chứng chỉ cho người tham gia mà họ đã tuyển dụng Ở đây Luật cũng đưa ra thêm quy định nếu trường hợp cá nhân không có chứng chỉ chứng nhận đã hoàn thành khóa đào tạo nghiệp vụ sẽ không được thực hiện hoạt động BHĐC Công ty không được thu bất kỳ khoản phí nào khi tổ chức huấn luyện nghiệp vụ BHĐC

Các quy định chi tiết về cách thức, quy trình thực hiện BHĐC được Trung Quốc đưa ra như công ty BHĐC có nghĩa vụ phải trả thù lao và hoa hồng cho người bán hàng trong đó tổng tiền thưởng không vượt quá 30% tổng doanh thu từ việc bán hàng Việc đổi trả sản phẩm khi chưa sử dụng, thời hạn

để mua đổi trả là 30 ngày kể từ ngày mua hàng

Cơ quan quản lý hoạt động BHĐC tại Trung Quốc: Luật quản lý BHĐC

ở Trung Quốc quy định nghĩa vụ của cơ quan chức năng trong quản lý hoạt động BHĐC là Cơ quan quản lý nhà nước trong lĩnh vực công nghiệp và thương mại (SAIC) có nghĩa vụ thực thi nhiệm vụ điều tiết quản lý BHĐC tổ chức BHĐC và những các nhân tham gia BHĐC của mỗi tổ chức

Cơ quan chịu trách nhiệm về thương mại tại địa phương, khu tự trị trực thuộc trung ương là đơn vị tiếp nhận hồ sơ của công ty muốn tổ chức BHĐC

Cơ quan đó sẽ chuyển tiếp hồ sơ về cơ quan phụ trách cấp nhà nước về thương mại và công nghiệp trong vòng 7 ngày kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ Cơ quan chịu trách nhiệm về vấn đề này trong vòng 90 ngày sẽ ra quyết định có hay không chấp nhận đơn này Nếu hồ sơ được chấp thuận, cơ quan phụ trách về Công nghiệp và Thương mại của nhà nước sẽ cấp giấy phép hoạt động

Các yếu tố được Tổng cục quản lý về thương mại công nghiệp (SAIC) cân nhắc khi tiến hành kiểm tra và cấp giấy phép BHĐC đó là an ninh quốc gia, lợi ích công cộng và sự phát triển của ngành kinh doanh đa cấp

Cơ quan chịu trách nhiệm trực thuộc (SAIC) có nhiệm vụ hàng ngày giám sát công ty BHĐC, người kinh doanh đa cấp, được sử dụng các biện pháp điều tra để tiến hành điều tra vụ việc vi phạm

Công ty BHĐC phải thành lập chi nhánh tại tỉnh, khu tự trị, khu đô thị độc lập nơi mà công ty đó có ý định thực hiện các hoạt động tính chất BHĐC Công ty BHĐC sẽ thành lập các cơ sở phục vụ chăm sóc khách hàng tại khu vực họ có ý định, sẽ kinh doanh BHĐC để hỗ trợ khách hàng và người tham gia BHĐC cũng như làm hài lòng yêu cầu về báo giá hoặc đổi trả hàng và để cung cấp dịch vụ của họ một cách hợp pháp Sự thành lập của đại lý phải đáp ứng yêu cầu của chính quyền cơ quan quản lý cấp tỉnh trở lên Để thành lập một đại lý, công ty BHĐC phải cung cấp các tài liệu và thông tin đáp ứng yêu cầu ở trên và nộp đơn theo quy trình thủ tục quy định tại Điều 9 Sau khi được chấp nhận, công ty phải hoàn thành đăng ký thủ tục với cơ quan quản lý về thương mại, công nghiệp theo quy định

Cơ quan quản lý chịu trách nhiệm về công nghiệp và thương mại phải công bố danh sách công ty BHĐC và địa chỉ chi nhánh trên trang thông tin điện tử của nhà nước và cập nhật những thay đổi trong danh sách này

1.3.3 Quy định pháp luật của Hàn Quốc

Quy định về BHĐC tại Hàn Quốc nằm tại Chương 3, Luật Bán hàng tận cửa Kể từ khi ra đời vào năm 1995, Luật Bán hàng tận cửa của Hàn Quốc hiện nay đã có nhiều sửa đổi, đặc biệt là trong phần quản lý BHĐC, các quy định đã được siết chặt hơn rất nhiều Quan điểm siết chặt quản lý đối với hình thức kinh doanh đa cấp tại Hàn Quốc được thể hiện qua nhiều quy định cụ thể trong Luật, ví dụ như quy định về những quy định về những trường hợp không được đăng kí BHĐC, hạn chế về giá của hàng hóa trong BHĐC, các hành vi bị cấm trong quá trình kinh doanh đa cấp…

Luật bán hàng tận cửa của Hàn Quốc được sửa đổi vào ngày 19 tháng 7 năm 2007 và có hiệu lực thi từ ngày 20 tháng 10 năm 2007 Luật Bán hàng tận cửa Hàn Quốc lần đầu được Quốc hội thông qua ngày 29 tháng 2 năm

1995 Kể từ khi ra đời tới nay, Luật đã trải qua 9 lần sửa đổi và bổ sung So với Luật bán hàng tận cửa năm 2005, Luật đã có nhiều sửa đổi, đặc biệt là trong phần quản lý hoạt động BHĐC, các quy định đã được siết chặt hơn rất nhiều

Về đăng kí hoạt động BHĐC, người muốn kinh doanh BHĐC phải đăng ký hoạt động kinh doanh đa cấp với thị trưởng thành phố hoặc thống đốc tỉnh

Những trường hợp không được đăng ký hoạt động BHĐC được quy định rất rõ như: Cá nhân hoặc pháp nhân có thành viên được tòa án xác định

là không có năng lực hành vi hoặc năng lực hành vi bị hạn chế; vị thành niên; người đã tuyên bố phá sản nhưng chưa phục hồi lại được khả năng tài chính; người bị phạt tù nhưng chưa quá 5 năm kể từ thời điểm kết thúc thi hành án phạt hoặc kể từ thời điểm ra quyết định cuối cùng đình chỉ việc thi hành án

Quy định về nhà phân phối BHĐC: Một người muốn gia nhập một tổ chức BHĐC với tư cách là nhà phân phối đa cấp sẽ phải đăng ký với người điều khiển mạng lưới BHĐC, theo một quy trình được hướng dẫn cụ thể trong