Vai trò của tòa án trong tố tụng trọng tài thương mại quốc tế thực tiễn ở việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN MẠNH THỌ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƢƠNG MẠI QUỐC TẾ THỰC TIỄN Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN MẠNH THỌ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƢƠNG MẠI QUỐC TẾ THỰC TIỄN Ở VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật quốc tế Mã số : 60 38 01 08 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Lan Nguyên HÀ NỘI - 2015 MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng Danh mục biểu đồ MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ TRỌNG TÀI THƢƠNG MẠI QUỐC TẾ VÀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 1.1 Khái quát Trọng tài thương mại quốc tế vai trò tòa án tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế 1.1.1 Khái niệm đặc điểm Trọng tài thương mại quốc tế 1.1.2 Vai trò Tòa án tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế 13 1.1.3 Ưu điểm hạn chế tố tụng Trọng tài so với tố tụng Tòa án 17 1.2 Các hình thức Trọng tài thương mại quốc tế 19 1.2.1 Trọng tài quy chế (Trọng tài thường trực) 19 1.2.2 Trọng tài vụ việc (Ad-hoc Arbitration) Chương 2: TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA MỘT SỐ TRỌNG TÀI 21 23 THƢƠNG MẠI QUỐC TẾ TRÊN THẾ GIỚI VÀ THỰC TIỄN VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƢƠNG MẠI QUỐC TẾ TẠI VIỆT NAM 2.1 Tổ chức hoạt động số Trọng tài thương mại quốc 23 2.2 tế giới Thủ tục tố tụng trọng tài 37 2.3 Thực tiễn vai trò tòa án tố tụng Trọng tài thương 49 mại quốc tế Việt Nam 2.3.1 Vai trò Tòa án tố tụng trọng tài thương mại theo 49 Luật Trọng tài thương mại Việt Nam 2.3.2 Thực tiễn thi hành Luật Trọng tài thương mại Việt Nam 57 vai trò Tòa án tố tụng Trọng tài thương mại Chương 3: MỘT SỐ BẤT CẬP KHI ÁP DỤNG LUẬT TRỌNG TÀI 71 THƢƠNG MẠI VIỆT NAM VÀ GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƢƠNG MẠI QUỐC TẾ TẠI VIỆT NAM Một số bất cập áp dụng Luật Trọng tài thương mại Việt Nam vai trò Tòa án tố tụng trọng tài 71 3.1.1 Về khiếu nại định Hội đồng trọng tài thỏa thuận 71 3.1 trọng tài vô hiệu, thỏa thuận Trọng tài thực được, thẩm quyền Hội đồng trọng tài 3.1.2 Về khái niệm "Trọng tài nước ngoài" 73 3.1.3 Về lệ phí yêu cầu Tòa án giải số loại việc liên quan đến hoạt động Trọng tài thương mại 75 3.1.4 Về biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng Trọng tài 75 3.1.5 Về việc hủy phán Trọng tài 78 3.1.6 Về việc xem xét lại định Tòa án hủy không 81 hủy phán trọng tài theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm Giải pháp, kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật vai trò Tòa án tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế Việt Nam 83 3.2.1 Tiếp tục hoàn thiện thể chế Trọng tài thương mại 83 3.2 triển khai thực văn pháp luật hành Trọng tài thương mại 3.2.2 Tăng cường lực đội ngũ Trọng tài viên Trung tâm Trọng 84 tài nhằm nâng cao chất lượng giải tranh chấp thương mại 3.2.3 Tăng cường hiệu lực, hiệu quản lý nhà nước Trọng tài 85 thương mại KẾT LUẬN 91 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 93 MỞ ĐẦU Cơ sở khoa học thực tiễn đề tài Với phát triển thương mại quốc tế, doanh nhân phải tiếp xúc với đối tác, quốc gia, văn hóa tập quán thương mại mới, hội đồng thời mang đến cho doanh nghiệp rủi ro mới; vậy, nay, phương thức giải tranh chấp (GQTC) thừa nhận phận quan trọng việc kiểm soát rủi ro liên quan đến trình hoạt động Giao dịch thương mại tất yếu dẫn đến tranh chấp, giao dịch thương mại quốc tế khó khăn tăng thêm liên quan đến nhiều hệ thống pháp luật, truyền thống pháp lý, thủ tục tố tụng ngôn ngữ khác Phương thức GQTC Tòa án phương thức GQTC hữu hiệu mà bên lựa chọn xảy tranh chấp Tuy nhiên, việc lựa chọn quan có thẩm quyền giải tranh chấp phụ thuộc vào thỏa thuận bên Chỉ tranh chấp mà hợp đồng bên có thỏa thuận Trọng tài hợp đồng bên không thỏa thuận tiến trình GQTC (trước tranh chấp đưa đến Tòa án) bên có thống thỏa thuận Trọng tài giải quan Trọng tài có thẩm quyền giải Hiện với phát triển kinh tế thị trường, quan hệ thương mại ngày đa dạng, phức tạp; doanh nghiệp ngày sử dụng nhiều thỏa thuận Trọng tài việc GQTC phát sinh từ hoạt động thương mại nước quốc tế Ưu điểm bật đường GQTC Trọng tài so với Tòa án chỗ nhanh gọn, kín đáo phán Trọng tài có giá trị chung thẩm, tức có hiệu lực cuối cưỡng chế thi hành phán Tòa án Các bên có quyền tự lựa chọn Trọng tài, tự lựa chọn địa điểm, thời gian xét xử, luật áp dụng với tranh chấp có yếu tố nước Nếu giải qua đường Tòa án nước Tòa án Việt Nam không công nhận thi hành án nước không ký hiệp định tương trợ tư pháp với Việt Nam Trong định Trọng tài thừa nhận nhiều quốc gia quốc gia tham gia Công ước Newyork 1958 công nhận thi hành định Trọng tài nước Liên hợp quốc Quyết định Trọng tài công nhận có hiệu lực thi hành 130 quốc gia vùng lãnh thổ giới Lợi việc GQTC Trọng tài vậy; nhiên Việt Nam, Trọng tài chưa trở thành hình thức GQTC Tòa án ưa chuộng Các cá nhân, tổ chức kinh doanh chưa ưu tiên lựa chọn Trọng tài việc GQTC mà có xu hướng lựa chọn Tòa án phương thức GQTC tối ưu Do đó, số lượng tranh chấp thương mại giải Trọng tài thấp (chiếm chưa đến 1% số lượng tranh chấp thương mại) Trong Trung tâm Trọng tài thương mại (TTTM), Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam (VIAC) đánh giá Trung tâm Trọng tài lớn giải 100 vụ/năm So với hàng chục nghìn vụ/năm Trung tâm Trọng tài lớn khu vực giới Trung tâm Trọng tài Singapore Trung tâm Trọng tài Hồng Kông số vụ việc mà VIAC giải khiêm tốn so với tiềm Trung tâm nhu cầu GQTC Trọng tài Trong đó, việc GQTC Tòa án mức tải; năm 2012 (tính từ 1/10/2011 đến 30/09/2012), Tòa án cấp xét xử 332.868 vụ án loại tổng số 360.941 vụ án thụ lý (đạt 92%) Theo số liệu Tòa án nhân dân tối cao (tháng 3/2013), tổng số gần 400 vụ án cần xét xử Giám đốc thẩm Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao Hội đồng họp toàn thể để xét xử 200 vụ [6] Thực tế Việt Nam xuất phát từ việc nhiều doanh nghiệp, cá nhân mơ hồ hình thức GQTC Trọng tài tham gia vào quan hệ thương mại nước quốc tế, điều khác xa so với nước giới có kinh tế thị trường phát triển Chính dẫn đến nhiều doanh nghiệp, cá nhân chịu thua thiệt với đối tác phải trả giá đắt hiểu biết đường GQTC Trọng tài thương mại quốc tế (TTTMQT) Tóm lại, Tòa án Trọng tài hai phương thức GQTC phổ biến mà bên lựa chọn xảy tranh chấp; nhiên, Trọng tài quan phi Chính phủ nên cần có vai trò trợ giúp Tòa án Tòa án có vai trò lớn việc thực thi phán trọng tài (PQTT), vai trò việc thu thập chứng cứ, vai trò việc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời… Như vậy, thấy Trọng tài hoạt động tốt thiếu vai trò hỗ trợ Tòa án Do đó, việc nghiên cứu tổng thể vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT đưa nội dung kiến giải hợp lý nhằm xây dựng sở lý luận thực tiễn cho hoạt động TTTMQT Việt Nam Từ phân tích trên, Tôi định chọn đề tài nghiên cứu: "Vai trò Tòa án tố tụng Trọng tài Thương mại Quốc tế Thực tiễn Việt Nam" để làm Luận văn thạc sĩ Luật học, chuyên ngành: Luật Quốc tế Tình hình nghiên cứu Trong thời gian qua, có số báo, viết vấn đề này; nhiên, đề cập vấn đề chung mà chưa sâu nghiên cứu pháp luật TTTMQT, vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT; qua đánh giá vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT Việt Nam theo Luật TTTM Việt Nam Vì vậy, việc nghiên cứu tổng thể vai trò Tòa án Tố tụng TTTMQT đưa nội dung giải pháp phù hợp nhằm xây dựng sở lý luận thực tiễn cho hoạt động TTTMQT Việt Nam Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Luận văn phân tích làm rõ vấn đề lý luận chung TTTMQT, sơ lược pháp luật Trọng tài số nước tổ chức Trọng tài số khu vực giới TTTMQT vai trò Tòa án hoạt động tố tụng TTTMQT, qua đánh giá thực tiễn vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT theo quy định pháp luật Trọng tài Việt Nam giai đoạn tố tụng Trọng tài như: (i) giai đoạn tiền tố tụng Trọng tài; (ii) giai đoạn tố tụng Trọng tài; (iii) giai đoạn tố tụng Trọng tài kết thúc Trên sở nghiên cứu quy định Luật quốc tế TTTMQT Luật TTTM Việt Nam Việt Nam, đánh giá thực tiễn thi hành Luật TTTM Việt Nam vai trò Tòa án tố tụng TTTM Cuối sở đánh giá số bất cập áp dụng Luật TTTM Việt Nam; luận văn đưa giải pháp, kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT Việt Nam Cơ sở lý luận phƣơng pháp nghiên cứu Đề tài nghiên cứu hai phương diện lý luận thực tiễn vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT; qua đó, đánh giá số bất cập áp dụng Luật TTTM Việt Nam đưa giải pháp, kiến nghị hoàn thiện pháp luật vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT Việt Nam Cơ sở lý luận đề tài lý luận chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử chủ nghĩa Mác - Lênin Đồng thời, để nghiên cứu đề tài, luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu phân tích, đối chiếu, so sánh, tổng hợp kết hợp với phương pháp khảo sát thực tiễn, thống kê liệu xuất phát từ thực trạng để nghiên cứu Đóng góp luận văn Luận văn nghiên cứu cách có hệ thống tương đối toàn diện sở lí luận, thực tiễn sở pháp lý khía cạnh sau: - Những vấn đề lý luận chung TTTMQT vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT; - Tổ chức hoạt động số TTTMQT giới thực tiễn vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT Việt Nam; - Một số bất cập áp dụng Luật TTTM Việt Nam giải pháp, kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật vai trò Tòa án tố tụng TTTMQT Việt Nam Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận chung Trọng tài Thương mại Quốc tế vai trò Tòa án tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế Chương 2: Tổ chức hoạt động số Trọng tài Thương mại Quốc tế giới thực tiễn vai trò Tòa án tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế Việt Nam Chương 3: Một số bất cập áp dụng Luật Trọng tài thương mại Việt Nam giải pháp, kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật vai trò Tòa án tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế Việt Nam DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Phan Thông Anh (2005), "Những điều cần biết tố tụng trọng tài", Dân chủ pháp luật, (Số chuyên đề), tr 29-32 Phan Thông Anh (2013), "Thẩm quyền Tòa án Việt Nam Trọng tài nước ngoài", Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, (24), tr 43-47 Phan Thông Anh (2015), "Xác định thẩm quyền Tòa án nhân dân yêu cầu hủy phán trọng tài", Dân chủ pháp luật, (9), tr 39-43 Phạm Tuấn Anh (2010), "Vai trò Tòa án tố tụng trọng tài thương mại", https://luatminhkhue.vn, ngày 18/10/2010 Bộ Tư pháp (2012), Thông tư số 12/2012/TT-BTP ngày 07/11/2012 ban hành số biểu mẫu tổ chức hoạt động trọng tài thương mại, Hà Nội Bộ Tư pháp (2015), Dự thảo báo cáo sơ kết 04 năm thi hành Luật trọng tài thương mại, Hà Nội Bộ Tư pháp (2015), "Sơ kết 04 năm thi hành Luật trọng tài thương mại", http://moj.gov.vn, ngày 09/09/2015 Chính phủ (1993), Quyết định số 204/TTg ngày 28/4/1993 Thủ tướng Chính phủ tổ chức Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam, Hà Nội Chính phủ (1994), Nghị định số 116/CP ngày 05/9/1994 tổ chức hoạt động trọng tài kinh tế, Hà Nội 10 Chính phủ (2004), Nghị định số 25/2004/NĐ-CP ngày 15/1/2004 quy định chi tiết thi hành số điều Pháp lệnh trọng tài thương mại Việt Nam, Hà Nội 11 Chính phủ (2011), Nghị định số 63/2011/NĐ-CP ngày 28/07/2011 quy định chi tiết thi hành số điều Luật trọng tài thương mại Việt Nam, Hà Nội 10 12 Đỗ Văn Đại Trần Hoàng Hải (2011), Pháp luật Trọng tài thương mại, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 13 Jean Pierre Ancel (2010), "Khuynh hướng pháp luật Trọng tài Cộng hòa Pháp Quốc tế", http://thongtinphapluatdansu.edu.vn, ngày 27/03/2010 14 Khoa luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2005), Giáo trình Luật thương mại quốc tế, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 15 Khoa luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2005), Giáo trình Tư pháp quốc tế, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 16 Liên hợp quốc (1927), Công ước Giơnevơ thi hành phán trọng tài 17 Liên hợp quốc (1958), Công ước New York công nhận thi hành định trọng tài nước 18 Phạm Duy Nghĩa (2011), "Biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng trọng tài", http://thongtinphapluatdansu.edu.vn, ngày 15/01/2011 19 Nhà Pháp luật Việt - Pháp (1995), Bộ luật dân Pháp, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 20 Phòng thương mại quốc tế ICC (1998), Quy tắc tố tụng trọng tài phòng thương mại quốc tế ICC 1998, Hà Nội 21 Quốc hội (2004), Bộ luật Tố tụng dân sự, Hà Nội 22 Quốc hội (2005), Bộ luật dân sự, Hà Nội 23 Quốc hội (2005), Luật thương mại, Hà Nội 24 Quốc hội (2005), Luật doanh nghiệp, Hà Nội 25 Quốc hội (2005), Luật đầu tư, Hà Nội 26 Quốc hội (2008), Luật thi hành án dân sự, Hà Nội 27 Quốc hội (2010), Luật trọng tài thương mại, Hà Nội 28 Quốc hội (2013), Hiến pháp, Hà Nội 29 Sở Tư pháp Thành phố Hồ Chí Minh (2011), "Hội thảo triển khai Luật trọng tài thương mại Nghị định số 63/2011/NĐ-CP", http://www.sotuphap hochiminhcity.gov.vn, ngày 31/8/2011 11 30 Đồng Thị Kim Thoa (2013), Cơ chế giải tranh chấp tư pháp quốc tế thực tiễn Việt Nam, Luận án tiến sĩ Luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 31 Nguyễn Trung Tín (2005), Công nhận thi hành định trọng tài thương mại Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội 32 Tòa án nhân dân tối cao (2003), Nghị số 05/2003/NQ-HĐTP ngày 31/7/2003 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao quy định chi tiết thi hành số điều Pháp lệnh trọng tài thương mại, Hà Nội 33 Tòa án nhân dân tối cao (2014), Nghị số 01/2014/NQ-HĐTP ngày 20/3/2014 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao quy định chi tiết thi hành số điều Luật trọng tài thương mại, Hà Nội 34 Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam (2008), Trọng tài phương thức giải tranh chấp lựa chọn, (dịch hiệu đính VIAC), Hà Nội 35 Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam (2004), Quy tắc tố tụng Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam, Hà Nội 36 Trường Đại học Luật Hà Nội (2006), Giáo trình Tư pháp quốc tế, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 37 Trường Đại học Luật Hà Nội (2007), Giáo trình Quan hệ kinh tế quốc tế, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 38 Trường Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Luật Quốc tế, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 39 Trường Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Luật đầu tư, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 40 Ủy ban Liên hợp quốc pháp luật thương mại quốc tế (1976), Quy tắc tố tụng trọng tài UNCITRAL 41 Ủy ban Liên hợp quốc pháp luật thương mại quốc tế (1985), Luật mẫu UNCITRAL trọng tài thương mại quốc tế 42 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (1995), Pháp lệnh việc công nhận thi hành Việt Nam định trọng tài nước ngoài, Hà Nội 43 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2003), Pháp lệnh trọng tài thương mại, Hà Nội 12 Tiếng Anh 44 Bruce Harris, Rowan Planterose & Jonathan Tecks (2014) The Arbitration Act 1996: A Commentary 5th ed London: Wiley Blackwell 45 Ed Brunet, J.D, Arbitration Law in America: A Critical Assessment, Cambridge University Press, 2006 46 Grace Xavier (2001) Law and Practice of Arbitration in Malaysia Kuala Lumpur: Sweet & Maxwell Asia p34-56 47 Hacking (2011), "Arbitration is only as good as its arbitrators", Liber Amicorum Eric Bergsten International Abitration and International Commercial Law: Synergy, Convergence and Evolution, Kluwer International (2011), trang 223-230 48 Ian R Macneil (1992) American Arbitration Law: Reformation-Nationalization Internationalization New York: Oxford University Press, Inc p3-23 49 J Brian Casey (2011) Arbitration Law of Canada: Practice and Procedure 2nd ed New York: JurisNet, LLC p117-156 50 Jean-Louis Delvolvé,Jean Rouche & Gerald H Pointon (2009) French Arbitration Law and Practice: A Dynamic Civil Law Approach to International Arbitration 2nd ed The Netherlands: Kluwer Law International p15-46 51 Jingzhou Tao (2008) Arbitration Law and Practice in China 2nd ed The Netherlands: Kluwer Law International p8-13 52 Lars Heuman (2003) Arbitration Law of Sweden: Practice and Procedure New York: Juris Publishing p27-99 53 Michael Bühler (1998) The German Arbitration Act 1997: text and notes Germany: Kluwer Law International p120-132 54 Robert Merkin & Johanna Hjalmarsson (2009) Singapore Arbitration Legislation: Annotated Abingdon: Informa Law from Routledge p1-6 13