Vai trò của tòa án trong tố tụng trọng tài thương mại quốc tế thực tiễn ở việt nam

Điều 1492 trong bộ luật này định nghĩa "Trọng tài sẽ là trọng tài thương mại quốc tế khi liên quan đến lợi ích của thương mại quốc tế" [50], liên quan đến định nghĩa này, bộ luật còn cô

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Lan Nguyên

HÀ NỘI - 2015

Lời cam đoan

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn ch-a từng đ-ợc ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

Nguyễn Mạnh Thọ

THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ VÀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

6

1.1 Khái quát về Trọng tài thương mại quốc tế và vai trò của tòa

án trong tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế

6

1.1.1 Khái niệm và đặc điểm của Trọng tài thương mại quốc tế 6 1.1.2 Vai trò của Tòa án trong tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế 13 1.1.3 Ưu điểm và hạn chế của tố tụng Trọng tài so với tố tụng Tòa án 17 1.2 Các hình thức Trọng tài thương mại quốc tế 19 1.2.1 Trọng tài quy chế (Trọng tài thường trực) 19 1.2.2 Trọng tài vụ việc (Ad-hoc Arbitration) 21

THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TRÊN THẾ GIỚI VÀ THỰC TIỄN VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TẠI VIỆT NAM

2.3 Thực tiễn vai trò của tòa án trong tố tụng Trọng tài thương

mại quốc tế tại Việt Nam

49

2.3.1 Vai trò của Tòa án trong tố tụng trọng tài thương mại theo

Luật Trọng tài thương mại Việt Nam

49

2.3.2 Thực tiễn thi hành Luật Trọng tài thương mại Việt Nam về

vai trò của Tòa án đối với tố tụng Trọng tài thương mại

57

THƯƠNG MẠI VIỆT NAM VÀ GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TẠI VIỆT NAM

71

3.1 Một số bất cập khi áp dụng Luật Trọng tài thương mại Việt

Nam về vai trò của Tòa án đối với tố tụng trọng tài

71

3.1.1 Về khiếu nại quyết định của Hội đồng trọng tài về thỏa thuận

trọng tài vô hiệu, thỏa thuận Trọng tài không thể thực hiện

được, thẩm quyền của Hội đồng trọng tài

3.1.4 Về các biện pháp khẩn cấp tạm thời trong tố tụng Trọng tài 75

3.1.6 Về việc xem xét lại quyết định của Tòa án hủy hoặc không

hủy phán quyết trọng tài theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm

81

3.2 Giải pháp, kiến nghị hoàn thiện các quy định pháp luật về vai trò

của Tòa án trong tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế tại Việt Nam

83

3.2.1 Tiếp tục hoàn thiện về thể chế về Trọng tài thương mại và

triển khai thực hiện các văn bản pháp luật hiện hành về Trọng

tài thương mại

83

3.2.2 Tăng cường năng lực đội ngũ Trọng tài viên và Trung tâm Trọng

tài nhằm nâng cao chất lượng giải quyết tranh chấp thương mại

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

GQTC : Giải quyết tranh chấp HĐTT : Hội đồng trọng tài PQTT : Phán quyết trọng tài TTTM : Trọng tài thương mại TTTMQT : Trọng tài thương mại quốc tế TTV : Trọng tài viên

VIAC : Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam

2.2 Tình hình ban hành và thực thi PQTT của các Trung tâm

Trọng tài (Thời gian từ 01/01/2011 đến 30/12/2014)

2.1 Số liệu thống kê vụ tranh chấp giải quyết tại VIAC từ

MỞ ĐẦU

1 Cơ sở khoa học và thực tiễn của đề tài

Với sự phát triển của thương mại quốc tế, các doanh nhân phải tiếp xúc với các đối tác, quốc gia, nền văn hóa và tập quán thương mại mới, cơ hội mới đồng thời cũng mang đến cho doanh nghiệp những rủi ro mới; chính vì vậy, hiện nay, phương thức giải quyết tranh chấp (GQTC) được thừa nhận là một bộ phận quan trọng trong việc kiểm soát rủi ro liên quan đến quá trình hoạt động Giao dịch thương mại tất yếu dẫn đến tranh chấp, nhưng nếu đó là các giao dịch thương mại quốc tế thì khó khăn càng tăng thêm do liên quan đến nhiều hệ thống pháp luật, truyền thống pháp lý, thủ tục tố tụng và ngôn ngữ khác nhau Phương thức GQTC bằng Tòa án là phương thức GQTC hữu hiệu nhất mà các bên lựa chọn khi xảy ra tranh chấp Tuy nhiên, việc lựa chọn

cơ quan có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp phụ thuộc vào thỏa thuận của các bên Chỉ những tranh chấp mà trong hợp đồng các bên có thỏa thuận Trọng tài hoặc mặc dù trong hợp đồng các bên không thỏa thuận nhưng trong tiến trình GQTC (trước khi tranh chấp được đưa đến Tòa án) các bên có thống nhất thỏa thuận Trọng tài giải quyết thì khi đó cơ quan Trọng tài có thẩm quyền giải quyết

Hiện nay với sự phát triển của nền kinh tế thị trường, các quan hệ thương mại ngày càng đa dạng, phức tạp; các doanh nghiệp ngày càng sử dụng nhiều hơn thỏa thuận Trọng tài trong việc GQTC phát sinh từ hoạt động thương mại trong nước và quốc tế Ưu điểm nổi bật của con đường GQTC bằng Trọng tài so với Tòa án ở chỗ nhanh gọn, kín đáo và phán quyết của Trọng tài có giá trị chung thẩm, tức có hiệu lực cuối cùng và được cưỡng chế thi hành như các phán quyết của Tòa án Các bên có quyền tự do lựa chọn Trọng tài, tự do lựa chọn địa điểm, thời gian xét xử, luật áp dụng với những tranh chấp có yếu tố nước ngoài Nếu giải quyết qua con đường Tòa án ở

nước ngoài thì Tòa án Việt Nam có thể không công nhận thi hành bản án nếu nước đó không ký các hiệp định tương trợ tư pháp với Việt Nam Trong khi quyết định của Trọng tài có thể được thừa nhận tại nhiều quốc gia nếu quốc gia đó tham gia Công ước Newyork 1958 về công nhận và thi hành quyết định Trọng tài nước ngoài của Liên hợp quốc Quyết định Trọng tài có thể được công nhận và có hiệu lực thi hành tại hơn 130 quốc gia và vùng lãnh thổ trên thế giới

Lợi thế của việc GQTC bằng Trọng tài là vậy; tuy nhiên ở Việt Nam, Trọng tài chưa trở thành một hình thức GQTC ngoài Tòa án được ưa chuộng Các cá nhân, tổ chức kinh doanh chưa ưu tiên lựa chọn Trọng tài trong việc GQTC mà vẫn có xu hướng lựa chọn Tòa án như một phương thức GQTC tối

ưu Do đó, số lượng tranh chấp thương mại được giải quyết bằng Trọng tài còn thấp (chiếm chưa đến 1% số lượng các tranh chấp thương mại) Trong các Trung tâm Trọng tài thương mại (TTTM), Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam (VIAC) được đánh giá là Trung tâm Trọng tài lớn cũng chỉ giải quyết được trên dưới 100 vụ/năm So với hàng chục nghìn vụ/năm của các Trung tâm Trọng tài lớn trong khu vực và trên thế giới như Trung tâm Trọng tài Singapore hoặc Trung tâm Trọng tài Hồng Kông thì số vụ việc mà VIAC giải quyết còn rất khiêm tốn so với tiềm năng của Trung tâm và nhu cầu GQTC bằng Trọng tài Trong khi đó, việc GQTC tại Tòa án luôn ở mức quá tải; trong năm 2012 (tính từ 1/10/2011 đến 30/09/2012), Tòa án các cấp xét xử 332.868 vụ án các loại trong tổng số 360.941 vụ án đã thụ lý (đạt 92%) Theo

số liệu của Tòa án nhân dân tối cao (tháng 3/2013), trong tổng số gần 400 vụ

án cần được xét xử Giám đốc thẩm của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao nhưng Hội đồng này chỉ họp toàn thể để xét xử được hơn 200 vụ [6]

Thực tế tại Việt Nam xuất phát từ việc nhiều doanh nghiệp, cá nhân vẫn còn mơ hồ về hình thức GQTC bằng Trọng tài khi tham gia vào các quan

hệ thương mại trong nước và quốc tế, điều này khác xa so với các nước trên

thế giới có nền kinh tế thị trường phát triển Chính vì vậy dẫn đến nhiều doanh nghiệp, cá nhân chịu thua thiệt với các đối tác và phải trả một cái giá rất đắt về sự kém hiểu biết về con đường GQTC bằng Trọng tài thương mại quốc tế (TTTMQT)

Tóm lại, hiện nay Tòa án và Trọng tài là hai phương thức GQTC phổ biến nhất mà các bên lựa chọn khi xảy ra tranh chấp; tuy nhiên, vì Trọng tài là một cơ quan phi Chính phủ nên vẫn cần có vai trò trợ giúp của Tòa án Tòa án

có vai trò rất lớn đối với việc thực thi các phán quyết trọng tài (PQTT), vai trò trong việc thu thập chứng cứ, vai trò trong việc áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời… Như vậy, có thể thấy Trọng tài không thể hoạt động tốt nếu thiếu vai trò hỗ trợ của Tòa án Do đó, việc nghiên cứu tổng thể về vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT sẽ đưa ra những nội dung kiến giải hợp lý nhằm xây dựng cơ sở lý luận và thực tiễn cho hoạt động của TTTMQT tại Việt Nam

Từ những phân tích trên, Tôi đã quyết định chọn đề tài nghiên cứu:

"Vai trò của Tòa án trong tố tụng Trọng tài Thương mại Quốc tế Thực tiễn ở Việt Nam" để làm Luận văn thạc sĩ Luật học, chuyên ngành: Luật Quốc tế

2 Tình hình nghiên cứu

Trong thời gian qua, đã có một số bài báo, bài viết về vấn đề này; tuy nhiên, mới chỉ đề cập những vấn đề chung mà chưa đi sâu nghiên cứu về pháp luật TTTMQT, vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT; qua đó đánh giá về vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT tại Việt Nam theo Luật TTTM Việt Nam Vì vậy, việc nghiên cứu tổng thể về vai trò của Tòa án trong Tố tụng TTTMQT sẽ đưa ra được những nội dung giải pháp phù hợp nhằm xây dựng

cơ sở lý luận và thực tiễn cho hoạt động của TTTMQT tại Việt Nam

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Luận văn phân tích làm rõ những vấn đề lý luận chung về TTTMQT,

sơ lược về pháp luật Trọng tài của một số nước và tổ chức Trọng tài của một

số khu vực trên thế giới về TTTMQT và vai trò của Tòa án đối với hoạt động

tố tụng của TTTMQT, qua đó đánh giá thực tiễn vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT theo quy định của pháp luật Trọng tài Việt Nam tại các giai đoạn tố tụng Trọng tài như: (i) giai đoạn tiền tố tụng Trọng tài; (ii) giai đoạn

tố tụng Trọng tài; (iii) giai đoạn tố tụng Trọng tài kết thúc

Trên cơ sở nghiên cứu các quy định của Luật quốc tế về TTTMQT và Luật TTTM Việt Nam tại Việt Nam, đánh giá thực tiễn thi hành Luật TTTM Việt Nam về vai trò của Tòa án đối với tố tụng TTTM Cuối cùng trên cơ sở đánh giá một số bất cập khi áp dụng Luật TTTM Việt Nam; luận văn đưa ra các giải pháp, kiến nghị hoàn thiện các quy định pháp luật về vai trò của Tòa

án trong tố tụng TTTMQT tại Việt Nam

4 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu cả hai phương diện lý luận và thực tiễn về vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT; qua đó, đánh giá một số bất cập khi áp dụng Luật TTTM Việt Nam và đưa ra các giải pháp, kiến nghị hoàn thiện pháp luật về vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT tại Việt Nam

Cơ sở lý luận của đề tài là lý luận chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác - Lênin Đồng thời, để nghiên cứu đề tài, luận văn đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu phân tích, đối chiếu, so sánh, tổng hợp kết hợp với phương pháp khảo sát thực tiễn, thống kê

dữ liệu xuất phát từ thực trạng để nghiên cứu

5 Đóng góp của luận văn

Luận văn đã nghiên cứu một cách có hệ thống và tương đối toàn diện

cơ sở lí luận, thực tiễn và cơ sở pháp lý ở các khía cạnh sau:

- Những vấn đề lý luận chung về TTTMQT và vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT;

- Tổ chức và hoạt động của một số TTTMQT trên thế giới và thực tiễn vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT tại Việt Nam;

- Một số bất cập khi áp dụng Luật TTTM Việt Nam và giải pháp, kiến nghị hoàn thiện các quy định pháp luật về vai trò của Tòa án trong tố tụng TTTMQT tại Việt Nam

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận chung về Trọng tài Thương mại

Quốc tế và vai trò của Tòa án trong tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế

Chương 2: Tổ chức và hoạt động của một số Trọng tài Thương mại

Quốc tế trên thế giới và thực tiễn vai trò của Tòa án trong tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế tại Việt Nam

Chương 3: Một số bất cập khi áp dụng Luật Trọng tài thương mại Việt

Nam và giải pháp, kiến nghị hoàn thiện các quy định pháp luật về vai trò của Tòa án trong tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế tại Việt Nam

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG

VỀ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ VÀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN

TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

1.1 KHÁI QUÁT VỀ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ VÀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

1.1.1 Khái niệm và đặc điểm của Trọng tài thương mại quốc tế

Khái niệm Trọng tài thương mại quốc tế

Trong bối cảnh hội nhập kinh tế hiện nay, TTTMQT được coi là một phương thức GQTC phổ biến và hiệu quả nhất; việc sử dụng Trọng tài đem lại cho các thương nhân rất nhiều tiện ích khi tham gia vào đời sống thương mại quốc tế; vậy, TTTMQT là gì?

Để hiểu rõ khái niệm "Trọng tài thương mại quốc tế", cần hiểu tính

"thương mại" và "quốc tế" trong khái niệm này

Theo phần chú thích tại Điều 1 của Luật mẫu UNCITRAL quy định:

Khái niệm thương mại cần phải được giải thích theo nghĩa rộng, bao gồm các vấn đề phát sinh từ tất cả các quan hệ có bản chất thương mại, dù là có hợp đồng hay không có hợp đồng Quan hệ có bản chất thương mại bao hàm nhưng không chỉ giới hạn đối với các giao dịch sau đây: bất kỳ giao dịch buôn bán nào nhằm cung cấp hoặc trao đổi hàng hóa hay dịch vụ, hợp đồng phân phối, đại diện thương mại hoặc đại lý, các công việc sản xuất, thuê máy móc thiết bị, xây dựng, tư vấn thiết kế cơ khí, li-xăng (mua bán sáng chế phát minh), đầu tư, ngân hàng, tài chính, bảo hiểm, các hợp đồng khai thác hoặc chuyển nhượng, liên doanh và các hình thức khác của hợp tác công nghiệp hoặc kinh doanh, vận tải hàng hóa hoặc hành khách bằng đường không, đường biển, đường sắt hoặc đường bộ [40, Điều 1]

Khái niệm này tuy không được chính thức đưa vào một điều khoản nào mà nằm ở phần chú thích của Luật mẫu UNCITRAL nhưng đây cũng được coi là một gợi ý cho các nước khi quy định phạm vi khái niệm thương mại trong luật quốc gia của mình

Ở các nước có nền kinh tế thị trường phát triển cao, thường sử dụng khái niệm thương mại và quy định phạm vi của nó khá rõ ràng trong các văn bản pháp luật với phạm vi rộng Các quan hệ thương mại được phân biệt với các quan hệ dân sự ở mục đích của chúng: các quan hệ thương mại là các quan hệ nhằm mục đích thu lợi nhuận còn các quan hệ dân sự là các quan hệ chỉ nhằm mục đích thỏa mãn nhu cầu của cá nhân Chẳng hạn, khiếu nại của người mua đối với người bán được coi là quan hệ thương mại nhưng nếu là khiếu nại của người tiêu dùng đối với người bán thì lại là quan hệ dân sự

Ở Việt Nam, Luật thương mại năm 2005 quy định:

Hoạt động thương mại là việc thực hiện một hay nhiều hành vi thương mại của thương nhân, bao gồm việc mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ thương mại và các hoạt động xúc tiến thương mại nhằm mục đích lợi nhuận hoặc nhằm thực hiện các chính sách kinh tế xã hội Dịch vụ thương mại gồm những dịch vụ gắn với việc mua bán hàng hóa Xúc tiến thương mại là hoạt động nhằm tìm kiếm, thúc đẩy cơ hội mua bán hàng hóa và cung ứng dịch vụ thương mại [23, Điều 5] Quy định này có nghĩa khái niệm thương mại được hiểu theo nghĩa hẹp, chỉ là các hoạt động mua bán hàng hóa và những hoạt động gắn liền với việc mua bán hàng hóa

Ở Trung quốc cũng vậy, khái niệm "thương mại" được hiểu theo nghĩa hẹp truyền thống Do đó, để mở rộng phạm vi các vấn đề thuộc thẩm quyền xét xử của Trọng tài, năm 1989, Trung quốc đã đổi tên Trung tâm TTTMQT (thành lập năm 1956) thành Trung tâm TTTM và kinh tế quốc tế Về lý luận, Trung Quốc vẫn duy trì khái niệm "thương mại" theo nghĩa hẹp, chưa phân

biệt rõ ràng khái niệm "thương mại" và "kinh tế" Tuy nhiên, Trung tâm Trọng tài này của Trung Quốc có thẩm quyền giải quyết các vấn đề gần với khái niệm thương mại theo Luật mẫu UNCITRAL

Như vậy, khái niệm "thương mại" ở những nước khác nhau có thể là không thống nhất, song sự không thống nhất này được quốc tế công nhận và tôn trọng như trong Công ước NewYork 1958 ở Điều 1 khoản 3 có nêu: "Quốc gia đó cũng có thể tuyên bố chỉ áp dụng công ước đối với các tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật, theo hợp đồng hoặc ngoài hợp đồng, mà pháp luật của quốc gia đó quy định là quan hệ pháp luật thương mại" [17] Hay như trong Công ước Giơnevơ 1927 cũng quy định: "Mỗi nước tham gia hợp đồng

có thể giới hạn nghĩa vụ của mình đối với hợp đồng được coi là hợp đồng thương mại do luật quốc gia quy định" [16]

Thuật ngữ "quốc tế" được sử dụng để đánh dấu sự khác biệt giữa

Trọng tài mang tính quốc gia - Trong tài trong nước và Trong tài vượt qua

biên giới của quốc gia - Trong tài quốc tế Các yếu tố nước ngoài trong thương mại quốc tế được xác định qua ba dấu hiệu: chủ thể trong quan hệ thương mại là các bên có quốc tịch khác nhau hoặc có trụ sở ở các nước khác nhau; sự kiện làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quan hệ thương mại xảy

ra ở nước ngoài; và đối tượng của quan hệ thương mại như hàng hóa, dịch vụ, hoặc các đối tượng khác ở nước ngoài

Về bản chất của tranh chấp quốc tế, trong Nghị định thư Giơnevơ

1927 quy định rằng tranh chấp quốc tế là những tranh chấp trong đó có chứa yếu tố nước ngoài Hiện nay, thuật ngữ "quốc tế" trong khái niệm TTTMQT được mở rộng ra rất nhiều Các tài liệu của Phòng Thương mại quốc tế có nói

rõ về điều này, chẳng hạn như trong ấn phẩm "The International Solution to International Business Disputes" của Phòng Thương mại quốc tế xuất bản số

301 năm 1977 có ghi: "Khi hợp đồng được kí kết giữa hai công dân của cùng một nước nhưng việc thực hiện hợp đồng lại ở một nước khác hoặc khi hợp

đồng kí kết giữa Nhà nước và chi nhánh của một công ty nước ngoài trong việc kinh doanh của nước đó thì cũng được coi là hợp đồng mang tính quốc tế"

Để phù hợp với xu hướng kinh tế hiện nay, luật quốc gia nhiều nước cũng mở rộng khái niệm "quốc tế" trong hợp đồng thương mại quốc tế Việc hiểu thuật ngữ "quốc tế" theo nghĩa rộng cũng được tìm thấy trong Luật TTTMQT của Pháp ban hành ngày 12/5/1981 Điều 1492 trong bộ luật này định nghĩa "Trọng tài sẽ là trọng tài thương mại quốc tế khi liên quan đến lợi

ích của thương mại quốc tế" [50], liên quan đến định nghĩa này, bộ luật còn

công nhận định nghĩa do Tòa án tối cao Pháp đưa ra trước đó: "định nghĩa này bao trùm sự vận chuyển hàng hóa hoặc tiền tệ từ một nước này sang một nước khác, cùng với việc coi trọng những yếu tố khác như quốc tịch các bên, nơi kết thúc thực hiện hợp đồng" Trong Công ước La-Hay năm 1988, theo đó: "Trọng tài là nhằm để giải quyết những bất đồng giữa các bên thông qua một người thứ ba do chính các bên lựa chọn trên cơ sở tôn trọng luật pháp" Hiệp định La-Hay 1907 qui định: "Trọng tài quốc tế có đối tượng giải quyết là những tranh chấp giữa các quốc gia qua sự can thiệp của những trọng tài viên do các quốc gia tranh chấp tự chọn và đặt trên cơ sở của sự tôn trọng luật pháp" Theo giáo sư Ph.Farrchar thuộc trường đại học Pans II thì: "Trọng tài là một phương thức giải quyết tranh chấp, theo đó các bên giao cho một cá nhân (trọng tài viên) thẩm quyền giải quyết tranh chấp phát sinh giữa họ với nhau" Luật sư tòa thượng thẩm Paris Didier Skonicki định nghĩa ngắn gọn: "Trọng tài là tòa

án tư, do ý chí của đôi bên tranh chấp Nó cũng xét xử như tòa án nhà nước"

Hiện nay, việc coi bản chất của tranh chấp quốc tế là yếu tố để xác định TTTMQT được nhiều nước áp dụng Bên cạnh đó, quốc tịch các bên cũng là một yếu tố để xác định TTTMQT

Công ước Châu Âu năm 1961 ở Điều 1 khoản 1 mục (a) quy định:

"Thỏa thuận trọng tài được thực hiện nhằm giải quyết các tranh chấp phát sinh giữa các tự nhiên nhân hay giữa các pháp nhân trong thương mại quốc tế;

khi thực hiện thỏa thuận này, đó sẽ là ở nơi cư trú thường xuyên của người định cư hoặc là nơi của những nước tham gia hợp đồng", có nghĩa thỏa thuận Trọng tài sẽ được thực hiện ở nơi các cá nhân thường xuyên cư trú hoặc tại nơi đăng kí kinh doanh, nơi tiến hành hoạt động kinh doanh hay liên doanh, liên kết thậm chí cả ở nơi pháp nhân điều hành quản lý công ty đó Còn theo Công ước NewYork 1958 sẽ công nhận và thi hành quyết định của Trọng tài được tuyên tại lãnh thổ của một quốc gia khác với quốc gia được yêu cầu công nhận và thi hành quyết định

Hai công ước trên đều quy định việc thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài về tranh chấp giữa hai thể nhân và pháp nhân có quốc tịch khác nhau tại một trong hai nước có thể nhân hay pháp nhân đó tham gia vào tranh chấp Như vậy, sự khác nhau về quốc tịch của các bên khẳng định bản chất quốc tế của tranh chấp thương mại giữa các bên đó

Theo giáo trình Tư Pháp quốc tế - Trường Đại học Luật Hà Nội, xuất bản năm 2006, thì "Trọng tài quốc tế là một phương pháp giải quyết tranh chấp có yếu tố nước ngoài, mà trong đó các bên tranh chấp, thỏa thuận, lập ra hoặc chỉ định ra một bên thứ ba và giao cho bên thứ ba đó quyền được phán xét tranh chấp của họ, phán xét này buộc các bên phải thực hiện" [35] Theo

Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp năm 2006, định nghĩa, "Trọng tài quốc tế là

cơ quan hoặc phương thức giải quyết tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật thuộc lĩnh vực điều chỉnh của tư pháp quốc tế mà pháp luật cho phép giải quyết bằng trọng tài"

Tóm lại, có thể coi TTTMQT là Trọng tài giải quyết các tranh chấp thương mại quốc tế, như trong Luật mẫu UNCITRAL Điều 1 khoản 3 có quy định:

Là trọng tài thương mại quốc tế nếu:

a) Các bên có thỏa thuận đưa đến trọng tài, vào lúc kí kết thỏa thuận này, những nơi kinh doanh của họ là ở những nước khác nhau, hoặc:

b) Một trong những nơi sau ở nước ngoài mà các bên tiến hành hoạt động kinh doanh của họ:

- Nơi đặt trọng tài nếu được xác định trong thỏa thuận, hoặc theo đúng thỏa thuận trọng tài;

- Một nơi bất kì nào đó mà một phần nghĩa vụ chủ yếu của quan hệ thương mại được thực hiện hoặc là nơi vấn đề chủ yếu của tranh chấp liên quan đến nhiều nhất, hoặc:

c) Các bên có thỏa thuận rằng vấn đề chủ yếu của thỏa thuận trọng tài liên quan đến nhiều nước [40]

Do đó, TTTMQT chính là một phương thức GQTC do các bên thỏa thuận lập ra, hoạt động với tư cách là bên thứ ba độc lập, khách quan, vô tư, đứng ra phân xử cho các bên khi xảy ra tranh chấp thương mại có yếu tố nước ngoài Trọng tài là cơ quan tài phán tư và phán quyết của Trọng tài có giá trị chung thẩm

Đặc điểm của Trọng tài thương mại quốc tế

- Trọng tài là phương thức GQTC phi Chính phủ

Các trung tâm Trọng tài được thành lập theo sáng kiến của các Trọng tài viên (TTV) sau khi được các cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho phép chứ không phải được thành lập bởi Nhà nước Do đó, Trọng tài không nằm trong hệ thống

cơ quan quản lý nhà nước và không thuộc hệ thống cơ quan xét xử Nhà nước

Trọng tài viên là người hành nghề tự do, không nhân danh quyền lực nhà nước mà nhân danh cá nhân hoặc Trung tâm Trọng tài Với tư cách là người GQTC, việc đảm bảo tính vô tư, khách quan của TTV được đặt lên hàng đầu Trong hình thức Trọng tài quy chế, Trọng tài được tổ chức dưới hình thức các Trung tâm Trọng tài là tổ chức xã hội nghề nghiệp hoạt động theo phương thức tự thu chi và tự chủ về mặt tài chính

Các PQTT không có bộ máy cưỡng chế riêng để đảm bảo thi hành Để phán quyết này được thực thi, các bên phải sử dụng thủ tục công nhận và cho thi hành PQTT theo Công ước NewYork 1958 hoặc được pháp luật quy định

- Thủ tục Trọng tài xét xử kín

Đây là một đặc điểm đặc trưng của phương thức Trọng tài so với xét

xử bằng Tòa án Các phiên họp GQTC của Trọng tài không được tổ chức công khai và chỉ có các bên tranh chấp nhận được quyết định Đây là một ưu điểm lớn của Trọng tài khi vụ kiện liên quan đến tới các bí mật thương mại và phát minh; các nhà kinh doanh tham gia vào tranh chấp luôn e ngại rằng tranh chấp liên quan tới bí mật thương mại, các khiếm khuyết của hàng hóa, sự kém chất lượng của sản phẩm sẽ bị xét xử dưới sự theo dõi của công luận vì điều này sẽ ảnh hưởng xấu đến công việc kinh doanh của họ trong tương lai Song với nguyên tắc "xét xử kín", GQTC bằng Trọng tài sẽ giúp các bên tránh được

sự chú ý của công luận, đảm bảo bí mật của tranh chấp

Các điều khoản chính trong hợp đồng bao gồm cả những điều khoản

về tính bí mật phải được tuân thủ trong thỏa thuận Trọng tài Bởi tính bí mật rất quan trọng trong tranh chấp đặc biệt là tranh chấp về sở hữu trí tuệ, nên các điều khoản bổ sung về tính bí mật có thể được các bên lập (dưới dạng điều khoản hợp đồng) hoặc các TTV (dưới dạng một mệnh lệnh thủ tục hoặc trong văn bản xác định thẩm quyền - terms of reference)

- Thẩm quyền GQTC của Trọng tài không phụ thuộc vào phạm vi lãnh thổ

Khác với Tòa án, Trọng tài không bị ràng buộc bởi nguyên tắc lãnh thổ nên các bên có quyền lựa chọn bất kỳ Trung tâm Trọng tài nào để GQTC cho mình, bất kỳ họ ở đâu, trong nước hay ngoài nước đồng thời các bên có quyền thỏa thuận lựa chọn TTV có chuyên môn, nghiệp vụ; lựa chọn quy tắc, thủ tục tố tụng; lựa chọn ngôn ngữ, thời gian, địa điểm để GQTC

Đặc điểm này của Trọng tài tạo điều kiện cho các nhà kinh doanh có nhiều cơ hội trong việc lựa chọn tổ chức Trọng tài GQTC của mình một cách phù hợp nhất và tạo ra tính cạnh tranh giữa các Trung tâm Trọng tài để không ngừng nâng cao năng lực và uy tín trong việc đáp ứng các yêu cầu của thực

tiễn xét xử bằng Trọng tài

1.1.2 Vai trò của Tòa án trong tố tụng Trọng tài thương mại quốc tế

Là hai phương thức GQTC có nhiều điểm tương đồng nhưng chỉ khác nhau về tính chất công và tư; Tòa án và Trọng tài luôn luôn là đối tượng lựa chọn tự do của các bên tranh chấp Mặc dù vậy, nhận thức về vai trò, vị trí của từng thiết chế đó cũng rất khác nhau, không chỉ trong các giới kinh doanh mà ngay cả trong tư duy của các thẩm phán, nhất là trong vấn đề về mối quan hệ giữa Tòa án và Trọng tài Bằng chứng là nhiều quốc gia đã phải có những nỗ lực cải cách chính sách và đổi mới pháp luật theo hướng khuyến khích lựa chọn Trọng tài, xác định ngày càng rõ hơn vai trò của Tòa án đối với hoạt động của Trọng tài Trong khi đó, mỗi hình thức của nền tài phán, bao gồm cả Tòa án, bên cạnh những ưu điểm thì đều có những hạn chế cố hữu Từ đó, sự tồn tại của mỗi thiết chế tài phán ngoài mục đích tự thân của nó còn có mục đích hỗ trợ cho các thiết chế khác, "lấp" đi những "khoảng trống" mà thiết chế khác không thể tự nó khắc phục được để cuối cùng tạo ra hiệu quả chung của

hệ thống tài phán Trên cơ sở tư duy như vậy, cần làm rõ bản chất của Trọng tài và vai trò của Trọng tài trong hệ thống tài phán thương mại trước khi xác

định về mối liên hệ của nó với Tòa án và vai trò của Tòa án đối với Trọng tài

Sự can thiệp và hỗ trợ của Nhà nước trong quá trình Trọng tài là một vấn đề có nhiều ý kiến trong khoa học pháp lý Tuy nhiên, tất cả cùng thống nhất với nhau ở khía cạnh: Trọng tài không thể thoát ly khỏi sự kiểm soát của Nhà nước Nhà nước cần phải đóng một vai trò nhất định trong quá trình tố tụng Trọng tài Vấn đề là Nhà nước sẽ tác động Trọng tài đến đâu và liệu Nhà nước can thiệp một cách tích cực hay tiêu cực vào hoạt động Trọng tài Sự can thiệp của Nhà nước có thể tích cực nhưng cũng có thể tác động không tốt đến hoạt động Trọng tài Sự can thiệp đó sẽ là tích cực nếu Nhà nước quan tâm đến kết quả Trọng tài và can thiệp khi cần thiết nhằm giúp các bên tham gia Trọng tài đạt được mục đích Trọng tài trên cơ sở công lý, công bằng Sự can thiệp đó có thể là không tích cực nếu nó nhằm chỉ để bảo vệ quyền lợi của

một bên tham gia mà không công bằng đối với tất cả các bên Vai trò của Nhà nước là bảo đảm sự cân bằng giữa quyền lợi chung và quyền lợi riêng của các bên tham gia Trọng tài Chính vì vậy, sự cần thiết phải duy trì "mối quan hệ lẫn nhau và năng động giữa mong muốn của các bên tham gia Trọng tài và quyền lợi của hệ thống pháp luật quốc gia trong việc bảo đảm công bằng cho quá trình Trọng tài và quyền lợi to lớn của quốc gia" là mối quan tâm của Luật Trọng tài ở tất cả các nước trên thế giới, trong đó có Việt Nam Thực tế

ở các nước cho thấy, sự hỗ trợ, can thiệp của Nhà nước đối với Trọng tài được thể hiện thông qua vai trò của Tòa án trong quá trình tố tụng Trọng tài; nội dung này cũng được Điều 6 của Luật mẫu UNCITRAL về Tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác vì một số chức năng nhất định trong việc hỗ trợ và giám sát Trọng tài quy định: "…Mỗi quốc gia thông qua luật mẫu này ghi rõ tòa án, các tòa án hoặc những cơ quan có thẩm quyền khác thực hiện những chức năng này trong tòa án" [40, Điều 6]

Theo thông lệ và tập quán thương mại của nhiều nước trên thế giới và quốc tế, xét về bản chất, Trọng tài là một quá trình GQTC dựa trên sự lựa chọn tự nguyện của các bên tranh chấp Bằng một Điều khoản trọng tài (trong hợp đồng kinh tế, thương mại) hay bằng một Thỏa thuận trọng tài (lập ra sau khi tranh chấp đã phát sinh), các bên tự nguyện đưa tranh chấp ra giải quyết bằng một cơ quan Trọng tài (Ủy ban Trọng tài hoặc TTV) do các bên lựa chọn Các bên tự thỏa thuận về phạm vi các tranh chấp mà trọng tài được quyền giải quyết, thỏa thuận về luật áp dụng (luật nội dung và các qui tắc tố tụng), thỏa thuận về tính chung thẩm và hiệu lực bắt buộc của PQTT đối với các bên tranh chấp… Như vậy, thẩm quyền của cơ quan Trọng tài bắt nguồn

từ "quyền lực theo hợp đồng" hay "quyền lực đại diện" do các bên tranh chấp giao phó, ủy nhiệm

Trong khi đó, Tòa án là người đại diện của quyền lực nhà nước (quyền

tư pháp) để xét xử theo pháp luật của quốc gia các tranh chấp trong phạm vi

thẩm quyền mà pháp luật cho phép Các bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực bắt buộc đối với mọi công dân, tổ chức có liên quan và được đảm bảo thi hành bằng sức mạnh cưỡng chế của Nhà nước Chính sự khác biệt về nguồn gốc quyền lực của Tòa án và Trọng tài như đã phân tích ở trên đã đặt ra

ít nhất hai vấn đề có liên quan đến vai trò của Tòa án trong việc đảm bảo hiệu quả của Trọng tài, đó là:

- Trong quá trình tố tụng Trọng tài, theo sự thỏa thuận của các bên tranh chấp, Trọng tài có quyền ra các quyết định có hiệu lực bắt buộc đối với các bên tranh chấp nhưng lại không có quyền ra lệnh bắt buộc đối với bất kỳ bên thứ

ba nào khác có liên quan đến tranh chấp Chính sự hạn chế về quyền lực này nên không phải lúc nào Trọng tài cũng có khả năng bảo đảm cho quá trình Trọng tài diễn ra suôn sẻ, có hiệu quả (ví dụ: Trọng tài không thể bắt buộc nhân chứng, giám định viên tham gia phiên họp xét xử của Trọng tài nếu họ không

tự nguyện…) Sau khi có phán quyết của Trọng tài về vụ tranh chấp, cho dù các bên đã thỏa thuận rằng PQTT là chung thẩm và có giá trị bắt buộc nhưng nếu một trong hai bên không tự nguyện thi hành thì Trọng tài cũng không có quyền

và nghĩa vụ cưỡng chế thi hành phán quyết hay quyết định do chính mình ban hành Trong những trường hợp như vậy, hiệu quả của việc thi hành PQTT sẽ phụ thuộc hoàn toàn vào vai trò và sự hỗ trợ của Tòa án đối với Trọng tài

- Trong quá trình tố tụng Trọng tài, Trọng tài chỉ có thể hoạt động trong phạm vi thẩm quyền do các bên giao phó, cụ thể là Trọng tài chỉ được giải quyết một số loại tranh chấp nhất định và theo cách thức nhất định do các bên lựa chọn và thỏa thuận trong điều khoản Trọng tài hoặc thỏa thuận Trọng tài Nếu Trọng tài vượt quá thẩm quyền được ủy nhiệm hoặc không tuân thủ các nguyên tắc tố tụng trong thỏa thuận Trọng tài, không thực hiện đầy đủ, đúng đắn, khách quan, vô tư, công bằng trách nhiệm được các bên giao phó thì theo nguyên tắc đại diện, các quyết định của Trọng tài sẽ có thể bị chính các bên tranh chấp yêu cầu cơ quan nhà nước có thẩm quyền xem xét, hủy bỏ,

không công nhận và không cho thi hành để bảo vệ các quyền lợi hợp pháp của

họ và để thực thi công lý Như vậy, cũng như đối với mọi "quyền lực hợp đồng" hay "quyền lực đại diện" khác, ở đây cần có một cơ chế kiểm tra, giám sát của quyền lực nhà nước đối với Trọng tài để bảo đảm cho Trọng tài ngay

từ khi bắt đầu thành lập và trong suốt quá trình GQTC sẽ không vượt quá thẩm quyền được giao, sẽ thực hiện đúng đắn, vô tư, khách quan, trung lập các trách nhiệm của mình, do đó hiệu lực của các quyết định Trọng tài cũng

sẽ được bảo đảm, hiệu quả Trọng tài được nâng cao Đa số các quốc gia đều quy định Tòa án chính là cơ quan đại diện cho quyền lực nhà nước để thực hiện việc giám sát đối với Trọng tài

Có thể nói, vai trò của Tòa án đối với Trọng tài trong quá trình tố tụng Trọng tài chính là thể hiện vai trò của Nhà nước trong việc hỗ trợ và giám sát quá trình tố tụng Trọng tài Nội dung này luôn được công nhận và quy định trong Luật về Trọng tài ở tất cả các nước trên thế giới, mặc dù có thể khác nhau ở góc độ này hoặc góc độ khác Bên cạnh đó, trong khi quy định về vai trò của Tòa án đối với Trọng tài cần phải đảm bảo hai yêu cầu đặt ra là vừa phòng ngừa, hạn chế sự can thiệp không cần thiết của Tòa án vào quá trình Trọng tài, vừa bảo đảm được vai trò hỗ trợ và kiểm tra giám sát cần thiết của Tòa án để nâng cao hiệu quả của tố tụng Trọng tài Tùy theo điều kiện, truyền thống pháp luật, các học thuyết và quan điểm pháp lý về tố tụng Trọng tài ở từng quốc gia mà vai trò của Tòa án đối với Trọng tài được thể chế hóa ở những mức độ khác nhau tại những văn bản khác nhau nhưng thông thường là trong Luật Trọng tài, Bộ luật Tố tụng dân sự hoặc tố tụng thương mại của từng nước và trong các điều ước quốc tế về Trọng tài

Tại Việt Nam Pháp lệnh TTTM ghi nhận vai trò của Tòa án đối với các hoạt động của các Trung tâm TTTM về bốn vấn đề sau: (i) Chỉ định TTV; (ii) Thay đổi TTV; (iii) Áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời; (iv) Hủy PQTT

Tuy nhiên, Pháp lệnh TTTM sau một thời gian đi vào thực tế đã có những hạn chế nhất định; chính vì vậy, Luật TTTM Việt Nam đã ra đời để khắc phục những mặt hạn chế của Pháp lệnh TTTM nhằm đảm bảo cơ sở pháp lý cho hoạt động của Tòa án trong việc hỗ trợ các Trung tâm TTTM Theo đó, Luật TTTM Việt Nam xác lập toàn diện và đầy đủ hơn vai trò hỗ trợ của Tòa án đối với TTTM ở những vấn đề sau: (i) Thi hành thỏa thuận Trọng tài; (ii) Thành lập Hội đồng trọng tài (HĐTT) thông qua việc chỉ định, thay đổi TTV; Trọng tài vụ việc; (iii) Khiếu nại thẩm quyền của Trọng tài; (iv) Áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời; (v) Thu thập chứng cứ, triệu tập người làm chứng; (vi) Đăng ký PQTT vụ việc; (vii) Hủy PQTT

1.1.3 Ƣu điểm và hạn chế của tố tụng Trọng tài so với tố tụng Tòa án

Trước hết, nếu đặt lên "bàn cân" những điểm mạnh, điểm yếu của từng hình thức GQTC thì mặc dù Trọng tài và Tòa án đều là những phương thức GQTC của các bên, không cạnh tranh lẫn nhau mà bổ sung cho nhau Thế nhưng, nếu xét từ góc độ hiệu quả, chính Tòa án phải tự nhận ra những "thế yếu" của mình trước nhu cầu thỏa mãn các mong muốn GQTC của các bên, đó là:

- Các Tòa án luôn bị quá tải công việc, điều đó ảnh hưởng không nhỏ đến chất lượng xét xử và làm cho vụ án bị kéo dài

- Các thẩm phán của Tòa án không phải bao giờ cũng chuyên về các vấn đề kinh doanh, thương mại và đủ các kiến thức để giải quyết các tranh chấp đó một cách chuyên nghiệp, đặc biệt là trong các vấn đề tranh chấp thương mại quốc tế chẳng hạn như các tranh chấp về bằng sáng chế, ngân hàng, tên miền, v.v…

- Là một thiết chế quyền lực và mặc nhiên hoạt động trong một quốc gia có chủ quyền, Tòa án thường bị chi phối về tính độc lập của nó bởi sự tác động từ nhiều phía và nhiều yếu tố khác nhau

- Tính quốc tế của Tòa án không cao Điều đó thể hiện ở nhiều sự ràng buộc khác nhau liên quan đến nguyên tắc chủ quyền quốc gia: Ngôn ngữ áp dụng phải là ngôn ngữ quốc gia, thủ tục tố tụng nhất thiết phải theo quy định

của pháp luật quốc gia mà Tòa án lại là thiết chế của quốc gia đó Phán quyết của Tòa án không mặc nhiên có sự công nhận quốc tế, điều đó chỉ xảy ra khi

có một hiệp định song phương về tương trợ tư pháp giữa hai quốc gia hoặc trong khuôn khổ pháp lý của một cộng đồng các quốc gia

- Tổ chức theo thẩm quyền xét xử, các bản án của Tòa án có thể bị kháng cáo, kháng nghị; việc xét xử được thực hiện công khai

So với việc GQTC thông qua thiết chế Tòa án; việc GQTC thông qua Trọng tài có những ưu việt cụ thể như sau:

- Trọng tài là phương thức GQTC linh hoạt, vì vậy khả năng GQTC nhanh chóng, dễ dàng; Trọng tài là phương thức do các bên tự lựa chọn mà không cần đến nghi thức, không cần nhiều về cơ sở vật chất, trang thiết bị, đồng phục, trả lương cho cán bộ, chuyên viên như ở Tòa án Đa số các quy tắc tố tụng Trọng tài rất linh hoạt trong việc xác định thủ tục Trọng tài, phiên họp GQTC, thời hạn, địa điểm tổ chức phiên họp GQTC Vì vậy, ngoài sự nhanh chóng, Trọng tài còn thể hiện sự linh hoạt của nó ở tính đơn giản và dễ tiếp cận

- Trong tài phán Trọng tài, các bên có thể lựa chọn các TTV có trình

độ chuyên môn cao miễn là các TTV bảo đảm được yêu cầu về tính độc lập

- HĐTT được hình thành bởi ý chí của các bên, do đó, đảm bảo tính độc lập và khách quan cao hơn

- Trọng tài có tính quốc tế và do vậy đây là một kênh quan trọng để giải quyết các tranh chấp có yếu tố quốc tế một cách có hiệu quả Điều đó thể hiện ở việc các bên có thể bình đẳng lựa chọn ngôn ngữ sử dụng, quy tắc tố tụng; quốc tịch của các TTV, đại diện pháp lý PQTT dễ dàng đạt được sự công nhận quốc tế của hơn 130 quốc gia trên cơ sở Công ước New York 1958

- Các phiên họp GQTC của Trọng tài là bí mật Đây là một ưu điểm lớn của Trọng tài khi vụ tranh chấp liên quan đến các bí mật, nhất là bí mật thương mại và phát minh, sáng chế

- Phán quyết của Trọng tài là chung thẩm, không bị kháng cáo trừ trường hợp bị Tòa án tuyên hủy trên cơ sở một số điều kiện nhất định do luật định

1.2 CÁC HÌNH THỨC TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

Theo hình thức tổ chức, TTTMQT có trọng tài vụ việc và trọng tài quy chế; đây là hai loại hình Trọng tài được dùng phổ biến trong việc giải quyết các tranh chấp thương mại quốc tế

1.2.1 Trọng tài quy chế (trọng tài thường trực)

Trọng tài quy chế có nghĩa là các bên lựa chọn cách thức tiến hành tố tụng Trọng tài theo quy tắc của một tổ chức Trọng tài quy chế và với sự trợ giúp của tổ chức Trọng tài đó Như vậy, các bên mong muốn nhận được một số dịch

vụ nhất định của tổ chức Trọng tài quy chế, liên quan tới việc tổ chức và giám sát tố tụng Trọng tài Tổ chức Trọng tài quy chế thường yêu cầu các bên trả một khoản phí cho các dịch vụ đó, số tiền này để chi trả chi phí hành chính Tuy nhiên, tùy thuộc vào từng tổ chức Trọng tài quy chế và các quy tắc được chọn,

số tiền các bên phải trả có thể bao gồm cả thù lao và chi phí cho các TTV

Để nhận được sự trợ giúp của tổ chức Trọng tài quy chế, các bên phải thỏa thuận rõ ràng bằng điều khoản Trọng tài trong hợp đồng hoặc một thỏa thuận Trọng tài được ký vào thời điểm phát sinh tranh chấp Điều quan trọng

là tên của tổ chức Trọng tài phải được nêu chính xác và đầy đủ, trong trường hợp một bên không muốn tham gia tố tụng Trọng tài, tên của tổ chức Trọng tài quy chế không rõ ràng và đầy đủ có thể dẫn đến xung đột của các bên tại thời điểm phát sinh tranh chấp

Ví dụ: "…theo Quy tắc thỏa thuận Trọng tài của Phòng Thương mại Quốc tế Geneva" là không chính xác, bởi vì chỉ có một Phòng Thương mại Quốc tế tại Paris Cách diễn đạt chính xác là: "…Quy tắc thỏa thuận Trọng tài của Phòng Thương mại Quốc tế" Sai sót nhỏ như vậy nhưng có thể dẫn đến trì hoãn hàng tháng và chi phí tốn kém trước khi có thể bắt đầu chính thức tố tụng Trọng tài

Bởi Trọng tài là một phương thức GQTC thương mại quốc tế ngày càng được chấp nhận rộng rãi, số lượng tổ chức Trọng tài quy chế trên thế

giới ngày càng tăng (bao gồm khoảng 100 tổ chức Trọng tài quy chế ở hơn 50 quốc gia) Một số tổ chức Trọng tài quy chế chủ yếu giám sát Trọng tài trong nước, đó là thỏa thuận Trọng tài giữa các công dân của cùng một quốc gia Một số tổ chức Trọng tài quy chế khác chỉ giám sát tố tụng Trọng tài quốc tế

và các quy tắc của họ được thể hiện bằng nhiều thứ tiếng khác nhau Những

tổ chức Trọng tài quy chế còn lại giám sát cả hai loại Trọng tài trong nước và Trọng tài nước ngoài

Trong khi hầu hết các tổ chức Trọng tài quy chế giám sát thỏa thuận Trọng tài trong mọi lĩnh vực thương mại, một số tổ chức tập trung vào một lĩnh vực hoặc một hoạt động (ví dụ: Tranh chấp hàng hải, hàng hóa, xây dựng)

Ví dụ, HĐTT Hàng hải Tokyo (The Tokyo Maritime Arbitration Commission

- TOMAC) thực hiện chức năng Trọng tài của Sở giao dịch thuê tàu Nhật Bản (Japan Shipping Exchange) trong lĩnh vực vận chuyển hàng hóa, đóng tàu, bảo hiểm hàng hải, trao đổi, môi giới mua bán tàu và các phương tiện xa bờ

và tài chính Hiệp hội mua bán thóc lúa và thức ăn gia súc ở London (The London-based Grain and Feed Trade Assiciation - GAFTA) cung cấp dịch vụ Trọng tài mỗi năm xử khoảng 250 vụ kiện liên quan đến mua lúa gạo

Như vậy, thuận lợi của Trọng tài quy chế là có quy tắc tố tụng được quy định một cách chặt chẽ, được công bố công khai, nên quá trình thực hiện Trọng tài quy chế theo các trình tự, thủ tục rất nghiêm túc Các tổ chức Trọng tài thường xuyên sửa đổi quy chế với sự cố vấn của các chuyên gia giàu kinh nghiệm để phù hợp với các thay đổi trong các hệ thống pháp luật của các nước và cả trong thực tiễn giao dịch thương mại quốc tế Hầu hết, các tổ chức Trọng tài quy chế có đội ngũ TTV có trình độ cao, là các chuyên gia giỏi thuộc các lĩnh vực, do vậy có đủ điều kiện để thiết lập một HĐTT công bằng, khách quan, đảm bảo được quyền lợi chính đáng cho các bên Tiền thù lao của Trọng tài quy chế cũng được tính theo một cơ sở nhất định chứ không như Trọng tài vụ việc

1.2.2 Trọng tài vụ việc (Ad-hoc Arbitration)

Trọng tài vụ việc có nghĩa là Trọng tài không được tiến hành theo quy tắc của tổ chức Trọng tài quy chế Bởi các bên không bắt buộc phải tiến hành Trọng tài theo quy tắc của một tổ chức Trọng tài quy chế, họ có thể tự do quy định quy tắc tố tụng Trọng tài riêng Nói cách khác, Trọng tài vụ việc là Trọng tài tự tiến hành

Địa điểm tổ chức Trọng tài vụ việc giữ vai trò vô cùng quan trọng bởi hầu hết các khó khăn liên quan đến tiến hành Trọng tài vụ việc sẽ giải quyết theo luật quốc gia của nơi tiến hành Trọng tài Giả sử các bên đã thỏa thuận sẽ tiến hành Trọng tài vụ việc trước một hoặc ba TTV và một bên không tham gia vào tố tụng Trọng tài Vậy sẽ chỉ định bao nhiêu TTV? Ai sẽ quyết định việc này? Và ai sẽ chỉ định các TTV? Câu trả lời phụ thuộc chủ yếu vào nơi

sẽ diễn ra tố tụng Trọng tài

Ví dụ, nếu nơi tiến hành Trọng tài là Ấn Độ, theo Luật Trọng tài Ấn

Độ năm 1996, nếu các bên không quyết định được số lượng TTV thì HĐTT

sẽ chỉ có một TTV TTV đó sẽ được chỉ định bởi Chánh án Tòa án Tối cao

Ấn Độ (the Supreme Court of India) hoặc Chánh án một Tòa án Phúc thẩm

Ấn Độ (the High Court)

Bởi các bên trong Trọng tài vụ việc không áp dụng quy tắc của bất kỳ

tổ chức Trọng tài quy chế nào, do đó, họ sẽ phải xác định luật áp dụng càng

cụ thể càng tốt nhằm tránh sự gián đoạn khi tiến hành tố tụng Trọng tài Các bên nên quy định HĐTT sẽ được thành lập như thế nào, tố tụng Trọng tài sẽ diễn ra ở đâu, và thời hạn (cùng với khoảng thời gian gia hạn có thể) để ban hành quyết định Trọng tài Các bên cũng phải thỏa thuận với TTV được chỉ định các khoản thù lao

Đối với tranh chấp thương mại quốc tế các bên thường có khuynh hướng lựa chọn Trọng tài vụ việc để tránh chi phí tăng thêm và sự trì hoãn có thể xảy ra (tùy từng trường hợp) liên quan đến việc áp dụng quy tắc của một

số tổ chức Trọng tài quy chế Tuy nhiên, Trọng tài vụ việc không phải bao giờ cùng là quy trình Trọng tài nhanh hơn và ít tốn kém hơn

Vì không có tổ chức Trọng tài quy chế nào đặt ra và giám sát thời hạn

và không có biểu phí cố định cho Trọng tài vụ việc, các bên sẽ phải thỏa thuận trực tiếp các vấn đề này với TTV, vì vậy các bên có thể phải thỏa thuận mức thù lao theo giờ với các TTV và kết quả là tổng chi phí cuối cùng có thể cao hơn số tiền các bên phải trả nếu đưa tranh chấp ra giải quyết theo quy tắc của một tổ chức Trọng tài quy chế

Trong Trọng tài vụ việc, không tổ chức nào giám sát việc tiến hành tố tụng Trọng tài và giám sát các TTV; vì vậy, kết quả phần lớn phụ thuộc vào các TTV tiến hành tố tụng Trọng tài như thế nào và liệu họ có kiểm soát được toàn

bộ quá trình tố tụng không Cả TTV và các bên sẽ không có cơ hội yêu cầu một

tổ chức nào ủng hộ hay trợ giúp trong trường hợp phát sinh sự kiện không dự kiến trước và trong trường hợp các TTV không thể giải quyết vụ kiện Sự giúp

đỡ và ủng hộ duy nhất mà các bên có thể nhận được là từ các Tòa án quốc gia

Chương 2

TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA MỘT SỐ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TRÊN THẾ GIỚI

VÀ THỰC TIỄN VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TẠI VIỆT NAM

2.1 TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA MỘT SỐ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TRÊN THẾ GIỚI

Hiện nay, cùng với sự mở rộng thương mại quốc tế và sự phát triển không ngừng của tiến trình toàn cầu hóa kinh tế, nhu cầu GQTC giữa các thương nhân cũng vì thế mà tăng nhanh do sự phát sinh ngày càng nhiều các mâu thuẫn tranh chấp trong kinh doanh với nhau Trong bối cảnh đó, việc GQTC bằng các tổ chức Trọng tài quốc tế là thực sự cần thiết và được ưa chuộng hơn so với Tòa án hay Trọng tài của một quốc gia riêng biệt

Các tranh chấp ngày càng khó khăn và phức tạp hơn rất nhiều so với trước đây Thông thường các bên tranh chấp có quốc tịch khác nhau cùng với

sự khác biệt về ngôn ngữ, phong tục, tập quán và nhất là khác nhau về quyền lợi Do đó, để giải quyết được các tranh chấp không phải là điều đơn giản Các bên mong muốn GQTC một cách thỏa đáng đảm bảo lợi ích của mình không bị xâm hại Nếu đưa tranh chấp ra giải quyết ở một Tòa án hay tổ chức Trọng tài của một bên thì bên kia sẽ không tin tưởng vào tính khách quan của phán quyết, họ nghi ngờ về tính không trung thực và sợ thông tin có thể bị làm cho sai lệch Vì vậy, việc lựa chọn một tổ chức quốc tế làm trung gian GQTC được coi là một phương án tối ưu nhất Các tổ chức Trọng tài quốc tế

ra đời đã đáp ứng được yêu cầu này Đa số các tổ chức TTQT đều có quy tắc

tố tụng của riêng mình và rất linh hoạt trong xét xử Các bên khi đưa tranh chấp ra xét xử tại các tổ chức này có quyền tự do lựa chọn Trọng tài, địa điểm, ngôn ngữ cũng như luật áp dụng trong xét xử

Hiệp hội Trọng tài Mỹ (The American Arbitration Association-AAA)

Hiệp hội Trọng tài Mỹ là cơ quan GQTC theo Luật Trọng tài Liên bang Mỹ Hiệp hội có hơn 80 nhân viên làm việc tại 35 văn phòng tại Mỹ, Dubin và Ailen với hơn 8000 TTV và hòa giải viên trên toàn thế giới

Cơ cấu của AAA gồm Ban Giám đốc và các thành viên; Ban Giám đốc điều hành hiệp hội với không ít hơn 40 thành viên, chia làm 4 cấp, có nhiệm kỳ là 4 năm được bầu ra ở cuộc họp thường niên bởi các thành viên có quyền biểu quyết Các Giám đốc sẽ giữ chức vụ của mình không quá 3 nhiệm

kỳ Các Chủ tịch hiệp hội, Giám đốc và lãnh đạo đã hết nhiệm kỳ là thành viên danh dự không có quyền biểu quyết của Hiệp hội Thành viên của Hiệp hội gồm nhiều quốc tịch khác nhau và là những người có trình độ chuyên môn

và nhiều kinh nghiệm trong lĩnh vực của mình [52]

Khi bổ nhiệm TTV, AAA sẽ yêu cầu TTV phải có quốc tịch khác với quốc tịch của bên yêu cầu giải quyết trừ khi các bên trong tranh chấp có thỏa thuận bằng văn bản Khi có việc khước từ TTV, AAA sẽ bổ nhiệm một ủy ban đặc biệt để giải quyết gồm ba người mà phần lớn trong số đó có quốc tịch khác với quốc tịch của bên đương sự Tiêu chuẩn đạo đức của TTV được quy định bởi AAA và đoàn Luật sư Mỹ (American Bar Asociation) là căn cứ xem xét khi khước từ TTV

AAA không có biểu mẫu về phí Trọng tài mà thường được tính trên

cơ sở các vụ việc giải quyết Thông tin về quá trình Trọng tài sẽ được thực hiện thông qua ban điều hành Trọng tài trừ lúc xét xử

Về ngôn ngữ sử dụng trong xét xử thì ngoài các ngôn ngữ thông dụng

là Tiếng Anh, Pháp tùy theo từng vụ, theo yêu cầu của các bên hoặc do Trọng tài xem xét lựa chọn có thể sử dụng ngôn ngữ khác AAA có hơn 1.100 Trọng tài và hòa giải viên biết ít nhất hai ngôn ngữ

Các tranh chấp đưa ra xét xử tại AAA là tất cả các loại tranh chấp trong thương mại quốc tế và các lĩnh vực quốc tế khác như tranh chấp trong

hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, vận tải, bảo hiểm, thanh toán, đầu tư, chuyển giao công nghệ Nếu các bên yêu cầu, AAA cũng sẽ giải quyết các tranh chấp trong nước Ngoải ra AAA còn giải quyết nhiều tranh chấp thuộc nhiều lĩnh vực khác nhau như tranh chấp về lao động

Các bên trong tranh chấp là các bên trong quan hệ kinh doanh với các thương nhân Mỹ, bao gồm các thương nhân của hầu hết các nước trên thế giới, cũng có trường hợp các bên tranh chấp đều là bên nước ngoài PQTT của AAA có giá trị chung thẩm Nó được công nhận ở các nước tham gia Công ước NewYork 1958 và các nước khác

Từ các nội dung trên, có thế nhận thấy, AAA là một trong những tổ chức Trọng tài lớn, uy tín với phạm vi hoạt động toàn cầu và được nhiều bên lựa chọn khi GQTC

Tòa án Trọng tài quốc tế của Phòng Thương mại quốc tế ICC (The ICC International Court of Arbitration)

Tòa án Trọng tài quốc tế là một tổ chức Trọng tài thuộc Phòng Thương mại quốc tế (ICC), được thành lập năm 1923 với tư cách là tổ chức Trọng tài của ICC

Chức năng của Tòa án là giải quyết những tranh chấp trong kinh doanh có tính chất quốc tế bằng phương pháp Trọng tài căn cứ vào các điều khoản trong điều lệ của ICC Bản quy tắc Trọng tài của Phòng Thương mại quốc tế gồm 24 điều, trong đó có quy định cụ thể về trình tự tố tụng Trọng tài

từ việc thành lập Tòa án Trọng tài, chỉ định TTV cho tới thủ tục nộp đơn yêu cầu Tòa án Trọng tài GQTC, phản tố, thư bào chữa, trường hợp không có điều khoản thỏa thuận trước về Trong tài, chi phí Trọng tài, chuyển hồ sơ cho TTV, điều lệ tiến hành tố tụng Trọng tài, địa điểm tiến hành tố tụng Trọng tài, thẩm quyền và quá trình tố tụng Trọng tài Tòa án Trọng tài kết thúc toàn bộ quá trình tố tụng Trọng tài bằng một quyết định Quyết định này là cuối cùng

và có tính chất bắt buộc thi hành đối với các bên Khi đưa vụ tranh chấp ra

phân xử Trọng tài của Phòng Thương mại quốc tế, các bên xem như đã cam kết thi hành PQTT một cách không chậm trễ và đã từ bỏ quyền kháng án dưới bất kỳ hình thức nào trong mọi trường hợp

Theo quy tắc Trọng tài của Phòng Thương mại quốc tế, khi các bên đưa tranh chấp ra Tòa án Trọng tài thì có quyền tự do lựa chọn Trọng tài, Luật áp dụng hay ngôn ngữ, địa điểm xét xử Ủy ban Trọng tài có thể chỉ có một TTV hoặc hơn Khi các bên không lựa chọn được TTV thì Tòa án Trọng tài sẽ là người quyết định; không như các tổ chức Trọng tài khác, Tòa án Trọng tài không yêu cầu các bên phải lựa chọn TTV từ một danh sách có sẵn

mà có thể chọn TTV ngoài danh sách

Chức năng của Tòa án Trọng tài quốc tế là xét xử các tranh chấp thương mại mang tính quốc tế theo quy tắc của ICC nhưng cũng xét xử các tranh chấp không mang tính quốc tế nêu các bên có yêu cầu

Về tổ chức, Tòa án Trọng tài quốc tế có 01 Chủ tịch, 09 Phó Chủ tịch

và các thành viên từ 77 quốc gia và khu vực trên thế giới, các thành viên được bầu cử có nhiệm kỳ 3 năm [20]

Hiện nay, Tòa án Trọng tài quốc tế của ICC được đánh giá là một trong những trung tâm Trọng tài có uy tín nhất trên thế giới và có nhiều kinh nghiệm Tòa án Trọng tài quốc tế đã xét xử trên 1.200 vụ tranh chấp liên quan đến những hợp đồng thương mại trên toàn thế giới và bao trùm hầu hết mọi lĩnh vực về hoạt động thương mại quốc tế Các bên trong tranh chấp là các quốc gia, các cơ quan, công ty, xí nghiệp nhà nước và tư nhân, các cá nhân

Những phân xử của Tòa án Trọng tài Quốc tế là mang tính chất quốc

tế dưới mọi hình thức Mặc dù Tòa án Trọng tài quốc tế và phòng thư ký có trụ sở tại Paris nhưng lại không có mối liên hệ riêng biệt với quốc gia hay một Chính phủ nào Tính chất "quốc tế" được thể hiện ở những điểm sau:

- TTV có thể thuộc mọi quốc tịch, tính đến nay đã có TTV thuộc 60 quốc tịch khác nhau

- Thủ tục Trọng tài có thể diễn ra ở bất cứ nơi nào trên thế giới theo thỏa thuận của các bên đương sự Nêu không có thỏa thuận giữa các bên tranh chấp, Tòa án Trọng tài quốc tế sẽ tự chọn nơi xét xử

- Ngôn ngữ xét xử có thể bằng mọi thứ tiếng mà các bên tranh chấp lựa chọn; mặc dù tiếng Anh, Pháp, Đức là ngôn ngữ thông dụng nhất song Tòa án cũng có thể sử dụng tiếng Italia, Tây Ban Nha, Nhật, Trung Quốc hoặc những thứ tiếng khác

- Phòng thư ký của Tòa án Trọng tài quốc tế có những công tác viên của nhiều nước, nói nhiều thứ tiếng và có năng lực đảm nhận việc tư vấn, giúp đỡ các bên tranh chấp, đại diện của các bên tranh chấp và Trọng tài

Như vậy với tính chất "quốc tế" nổi trội của mình, Tòa án Trọng tài quốc tế là một tổ chức Trọng tài quốc tế điển hình và là địa chỉ GQTC tin cậy của các thương gia trên toàn thế giới

Trọng tài thương mại Trung Quốc

Do những ưu thế của phương pháp GQTC bằng Trọng tài, Trung Quốc ủng hộ và khuyến khích việc sử dụng Trọng tài trong GQTC thương mại Việc thành lập Viện TTTM có liên quan đến nước ngoài ở Trung Quốc được tuyên bố vào đầu năm 1956; qua 4 thập kỷ, Trọng tài ở Trung Quốc đã đạt được những kết quả đáng ghi nhận Hiện nay Ủy ban TTTM và kinh tế Trung Quốc có phán quyết mang tính chính xác cao và tính công bằng của các phán quyết của Ủy ban Trọng tài này được công nhận thống nhất ở cả trong nước và quốc tế Các trường hợp đã được công nhận phán quyết gồm các bên

từ hơn 40 nước và khu vực trên thế giới; Trung Quốc đã trở thành một trung tâm TTTM lớn trên thế giới

Ủy ban Trọng tài thương mại và kinh tế quốc tế Trung Quốc

Ủy ban Trọng tài và kinh tế Trung Quốc (sau đây gọi là Ủy ban Trọng tài cũng có tên khác là Tòa án Trọng tài của Phòng Thương mại quốc tế Trung Quốc từ tháng 10 năm 2000) là một tổ chức TTTMQT lâu năm, giải

quyết bình đẳng và độc lập bằng các tranh chấp thương mại và kinh tế có liên quan đến hợp đồng Ủy ban Trọng tài có thế giải quyết bất kỳ tranh chấp trong nước nào mà các bên đồng ý đưa ra trước Ủy ban Trọng tài Ủy ban Trọng tài trước đây có tên gọi chính thức là Ủy ban Trọng tài ngoại thương được thành lập vào tháng 4 năm 1956 thuộc hội đồng Trung Quốc về thúc đẩy thương mại quốc tế phù hợp với quyết định ngày 6/5/1954 của Ủy ban quản lý Chính phủ trước đây của Chính phủ Cộng hòa nhân dân Trung Hoa Cùng thời gian đó các quy tắc tố tụng của Ủy ban Trọng tài được đưa ra bởi Ủy ban xúc tiến thương mại quốc tế Trung Quốc Để đáp ứng nhu cầu phát triển ngày càng tăng của các mối quan hệ kinh tế thương mại của Trung Quốc và các nước khác sau khi tiến hành cải tổ kinh tế, thực hiện chính sách mở, Ủy ban Trọng tài ngoại thương đã được đổi thành Ủy ban TTTM và kinh tế nước ngoài vào năm 1980 và sau đó được đặt tên lại là Ủy ban Trọng tài kinh tế và thương mại quốc tế Trung Quốc vào năm 1988 (China International Economic anh Trade Arbitration Commision - CIETAC)

CIETAC sửa đổi quy tắc tố tụng vào các năm 1988, 1994, 1995, 1998

và năm 2000 Quy tắc tố tụng Trọng tài năm 1998 bắt đầu có hiệu lực từ ngày 01/08/2000; phòng TMQT Trung Quốc/Ủy ban xúc tiến thương mại quốc tế Trung Quốc có thể sửa đổi các quy tắc tố tụng của CIETAC và đưa ra những quy tắc bổ trợ khi có nhu cầu phát sinh

Trụ sở của CIETAC đặt tại Bắc Kinh, chi nhánh ở Thiên Tân và Thượng Hải được thành lập vào năm 1989 và 1990 nhằm mở rộng các hoạt động Trọng tài Trụ sở ở Bắc Kinh và các chi nhánh đều là một; họ sử dụng cùng một quy tắc tố tụng Trọng tài Sau hơn 4 thập kỷ cải tiến các hoạt động của mình, CIETAC đã tạo danh tiếng rộng rãi cả trong nước và quốc tế bằng tính độc lập, công bằng, hiệu quả và nhanh chóng trong khi GQTC và trở thành một trong số tổ chức TTTM lớn trên thế giới với trên 45 nước và vùng lãnh thổ tham gia vào các vụ kiện Trọng tài Phán quyết của CIETAC được công nhận và có hiệu lực thi hành ở 140 nước và khu vực trên thế giới [44]

Về tổ chức, CIETAC hoạt động theo hệ thống một Ủy ban; đứng đầu

là một Chủ tịch, các Phó chủ tịch và các thành viên Chủ tịch thực hiện chức năng và nhiệm của mình được quy định trong quy tắc của Ủy ban; các Phó chủ tịch thực hiện chức năng và nhiệm vụ của Chủ tịch theo sự ủy quyền của Chủ tịch; ngoài ra CIETAC còn có một Chủ tịch danh dự và các cố vấn

Trụ sở của CIETAC và các văn phòng chi nhánh đều có ban thư ký riêng

và mỗi ban thư ký có một tổng thư ký và các Phó tổng thư ký Các thư ký chịu trách nhiệm về các công việc hàng ngày dưới sự lãnh đạo của Tổng thư ký

Cuộc họp của các thành viên CIETAC, cuộc họp của Chủ tịch, của các Tổng thư ký và Ủy ban cố vấn chuyên gia được tổ chức định kỳ CIETAC thành lập 5 văn phòng ở Dialan, Fuzhou, Changsha, Chuping và Chengdu; các văn phòng cùng đóng góp để xây dựng những biện pháp xúc tiến Trọng tài và cung cấp cho các bên tranh chấp các dịch vụ tư vấn Trọng tài CIETAC giải quyết các vụ việc độc lập và công bằng, bằng những biện pháp Trọng tài, những tranh chấp phát sinh từ các giao dịch thương mại và kinh tế có liên quan đến hợp đồng hay không Các tranh chấp bao gồm:

- Tranh chấp liên quan đến nước ngoài;

- Tranh chấp liên quan đến các quan hệ làm ăn với đặc khu Hồng Kong, khu vực Macao và Đài Loan;

- Những tranh chấp giữa các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài với nhau, các tranh chấp giữa các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài và các pháp nhân Trung Quốc khác với cá nhân và/hoặc các tổ chức kinh tế;

- Những tranh chấp phát sinh từ các dự án tài chính, mời thầu, đấu giá, xây dựng và các hoạt động khác được các pháp nhân Trung Quốc, cá nhân hoặc các tổ chức kinh tế thực hiện qua việc sử dụng vốn công nghệ và dịch vụ từ nước ngoài, các tổ chức quốc tế hoặc từ đặc khu Hồng Kong, khu vực Macao và Đài Loan;

- Những tranh chấp phát sinh có thể được (phân biệt) nhận biết bởi Ủy ban Trọng tài liên quan đến các điều khoản đặc biệt hoặc phụ thuộc vào các quy định của Luật hoặc các quy tắc quản lý của Cộng hòa dân chủ nhân dân Trung Hoa;

- Bất kỳ các tranh chấp trong nước mà các bên đồng ý giải quyết bằng Trọng tài thông qua Ủy ban Trọng tài

Là một tổ chức TTTMQT lâu năm, CIETAC có những đặc trưng riêng biệt ngoài những ưu điểm chung của Trọng tài Cụ thể, các đặc trưng như sau:

- Giám sát qua các trường hợp; Ủy ban Trọng tài chấp thuận xem xét

là những phán quyết (sơ thẩm) phác thảo, giám sát và điều hành quá trình Trọng tài để đảm bảo tính công bằng cho các phán quyết

- Kết hợp giữa giải quyết bằng Trọng tài với hòa giải; kết hợp những lợi ích của giải quyết bằng Trọng tài và hòa giải, Hội đồng thẩm phán có thể hòa giải vụ việc trước hoặc sau khi giới thiệu các thủ tục tiến hành Trọng tài nếu các bên cũng mong muốn như vậy Nếu hòa giải không thành công, HĐTT lại tiến hành các thủ tục Trọng tài như bình thường cho đến khi PQTT được đưa

ra Điều then chốt ở đây là các Trọng tài có thể kết hợp thực hiện chức năng của hòa giải viên, nếu cần thiết theo cùng thủ tục với thủ tục Trọng tài [44]

Ủy ban Trọng tài có một danh sách TTV; các TTV được tuyển chọn từ những người Trung Quốc và cả nước ngoài với điều kiện những người này phải có kiến thức hiểu biết và kinh nghiệm thực tiễn trong thương mại quốc

tế, khoa học và công nghệ, luật pháp và những lĩnh vực khác Các bên chỉ có thể chọn TTV trong danh sách TTV của Ủy ban Trọng tài Danh sách hiện nay của Ủy ban Trọng tài gồm 492 TTV trong đó có 158 TTV từ đặc khu Hồng Kông, các nước và khu vực khác

CIETAC chỉ chấp nhận đơn kiện được lập thành văn bản Ủy ban Trọng tài có thể xét xử chỉ dựa trên hồ sơ, tài liệu hoặc có thể xét xử miệng Các bên có quyền tự bào chữa bằng mọi biện pháp trong thời gian xét xử vụ tranh chấp

Trong trường hợp xét xử chỉ dựa trên hồ sơ, phán quyết phải được ra trong vòng 90 ngày kể từ ngày thành lập HĐTT Còn nếu xét xử miệng thì thời gian để ra phán quyết là trong vòng 30 ngày kể từ ngày xét xử Hội đồng xét xử có thể yêu cầu Tổng thư ký của CIETAC gia hạn thời hạn ra phán quyết nếu như có những lý do hợp pháp Phán quyết của Trọng tài phải được

sự nhất trí bởi đa số các TTV Ủy ban Trọng tài xét xử vụ kiện có thể ra một phán quyết phác thảo và gửi tới CIETAC trước khi ký vào PQTT PQTT là chung thẩm và ràng buộc đối với các bên và không kháng án trước bất kỳ một Tòa án hay một tổ chức Trọng tài nào khác

Như vậy, Ủy ban TTTM và kinh tế quốc tế Trung Quốc là một tổ chức Trọng tài độc lập và có quy tắc tố tụng riêng Tuy nhiên so với các tổ chức Trọng tài quốc tế khác, thì Ủy ban Trọng tài có sự quản lý và chi phối nhiều hơn của nhà nước mà cụ thể ở đây là Ủy ban xúc tiến thương mại Trung Quốc

Hội đồng Trọng tài hàng hải Trung Quốc

Ngoài CIETAC ra, ở Trung Quốc còn có HĐTT hàng hải (CMAC) trực thuộc Ủy ban xúc tiến thương mại Trung Quốc CMAC chuyên GQTC phát sinh trong vận chuyển hàng hóa bằng đường biển và tranh chấp khác có liên quan đến hàng hải như bảo hiểm hàng hòa chuyên chở bằng đường biển, bảo hiểm thân tàu, các tranh chấp phát sinh trong việc mua bán, thuê, sửa chữa, đóng tàu…CMAC có cơ cấu tổ chức và hoạt động gần tương tự như CIETAC

Viện Trọng tài Thái Lan (Thai Arbitration - TAI)

Viện Trọng tài Thái Lan là tổ chức Trọng tài thuộc Bộ Tư Pháp Thái Lan được thành lập nhằm giải quyết các tranh chấp thương mại có tính quốc

tế bằng phương pháp Trọng tài và các phương pháp khác ngoài Tòa án TAI GQTC theo quy tắc Trọng tài của Bộ Tư pháp Thái Lan Bản quy tắc này gồm

35 điều trong đó đưa ra các định nghĩa, quy định về thủ tục Trọng tài, các quy định về chỉ định TTV, thể thức Trọng tài

Thẩm quyền của TAI là giải quyết các tranh chấp quốc tế thuộc các lĩnh vực: buôn bán quốc tế, quyền sở hữu trí tuệ, chuyên chở hàng hóa bằng đường biển, hợp đồng xây dựng Theo bản quy tắc Trọng tài của Bộ Tư pháp thì Ủy ban Trọng tài có thể gồm một hoặc ba TTV được các bên lựa chọn trong danh sách các TTV của Viện Các TTV là những người Thái và ngoài ra cũng có thể có TTV người nước ngoài Hiện nay trong danh sách TTV của TAI có hơn 200 luật sư và các chuyên gia để các bên lựa chọn Ngoài ra, còn

có 19 TTV là người nước ngoài; các bên không nhất thiết phải chọn TTV trong danh sách này mà có thể chọn TTV ngoài danh sách Các bên có thể phối hợp chỉ định một TTV duy nhất hoặc mỗi bên chọn một TTV và hai TTV được chọn sẽ phối hợp chỉ định TTV thứ ba Nếu các bên không lựa chọn được TTV thì TAI sẽ là người chỉ định

Các bên được tự do lựa chọn ngôn ngữ sử dụng trong xét xử; ngôn ngữ sử dụng phổ biến nhất là tiếng Thái và Tiếng Anh PQTT được thông qua bởi đa số TTV, thời hạn ra quyết định là 120 ngày kể từ ngày chỉ định xong TTV cuối cùng; quyết định của Trọng tài là chung thẩm

Trung tâm Trọng tài quốc tế Singapore (The Singapore International Arbitration Centre - SIAC)

Trung tâm Trọng tài quốc tế Singapore là tổ chức Trọng tài phi Chính phủ thành lập năm 1990 và bắt đầu đi vào hoạt động ngày 1/07/1991; SIAC

có chức năng là cung cấp những điều kiện thuận lợi cho việc GQTC trong thương mại quốc tế và trong nước bằng Trọng tài, khuyến khích GQTC thương mại bằng phương pháp ngoài Tòa án, tạo môi trường phát triển cho các Trọng tài theo luật và thực tiễn hoạt động Trọng tài quốc tế

Quy tắc tố tụng của SIAC được xây dựng dựa trên cơ sở của Luật mẫu UNCITRAL và quy tắc tố tụng của Tòa án Trọng tài quốc tế Luân Đôn; các thay đổi so với hai quy tắc trên là theo chiều hướng rút ngắn giai đoạn trên giấy tờ của quá trình Trọng tài và quy định thời gian cho Ủy ban Trọng tài ra phán quyết

SIAC có cơ cấu tổ chức gồm: Chủ tịch Trung tâm, Chánh văn phòng Trung tâm và các TTV Các tranh chấp thuộc thẩm quyền của SIAC là các tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, vận chuyển hàng hòa bằng đường biển, bảo hiểm, ngân hàng, đầu tư, thanh toán quốc tế

SIAC có hai danh sách TTV: Danh sách TTV khu vực và danh sách TTV quốc tế; cả hai danh sách này có chức năng như nhau Danh sách TTV khu vực gồm những Trọng tài trong khu vực ASEAN và danh sách TTV quốc

tế bao gồm những TTV ngoài khu vực này Ủy ban Trọng tài có thể có 1 hoặc

3 TTV được chọn ra từ danh sách Trọng tài Các TTV sẽ được Chủ tịch trung tâm chỉ định nếu như các bên không lựa chọn được Các TTV sẽ tiến hành quá trình xét xử một cách độc lập, vô tư Bất cứ dấu hiệu nghi vấn nào về tính trung thực cũng như sự thiên vị đều dẫn tới việc bị khước từ Bên nào có yêu cầu khước từ TTV phải gửi thông báo trong vòng 14 ngày sau khi việc bổ nhiệm TTV được thông báo cho bên kia Nếu bên kia không chấp nhận khước

từ và TTV bị khước từ không rút lui thì quyết định đối với khước từ đó sẽ do SIAC quyết định Nếu trong quá trình Trọng tài có TTV nào bị chết, về hưu hoặc có hành vi sai trái thì TTV đó sẽ bị thay thế bởi một TTV khác

Trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận được thông báo là Ủy ban Trọng tài đã được thành lập, bên nguyên sẽ phải gửi cho bên bị bản thông báo về vụ kiện một cách chi tiết và những căn cứ của vụ kiện đó Trong vòng 30 ngày kể từ khi nhận được thông báo của bên nguyên thì bên bị sẽ gửi cho bên nguyên bản thông báo biện hộ Ủy ban Trọng tài sẽ quyết định

bổ sung cho các bản thông báo trên và quy định thời hạn cho các loại văn bản này Thời hạn này không quá 45 ngày Địa điểm tiến hành Trọng tài sẽ

do các bên lựa chọn Nếu các bên không chọn được thì sẽ tiến hành Trọng tài ở Singapore, trừ khi Ủy ban Trọng tài căn cứ vào trường hợp cụ thể, sẽ quy định địa điểm cho hợp lý; Ủy ban Trọng tài sẽ ra quyết định bổ sung trong vòng 45 ngày [53]