Chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh tại tòa án

Thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật tố tụng dân sự về chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Toà án .... Do vậy, quá trình chứng minh trong thủ tục giải quyết tr

§¹i häc quèc gia hµ néi

Khoa luËt

NguyÔn ThÞ Ph-¬ng Thñy

Chøng minh trong thñ tôc gi¶i quyÕt tranh chÊp kinh doanh t¹i tßa ¸n

luËn v¨n th¹c sÜ luËt häc

hµ néi – N¨m 2006

§¹i häc quèc gia hµ néi

MỤC LỤC

Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục

Danh mục các từ viết tắt MỞ ĐẦU 1

Chương 1 - NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHỨNG MINH TRONG THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH TẠI TÒA ÁN 7

1.1 Chứng minh và vai trò của nó đối với việc giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Toà án 7

1.1.1 Khái niệm chứng minh 7

1.1.2 Vai trò của chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh 15

1.2 Các nội dung cấu thành của quá trình chứng minh 17

1.2.1 Nghĩa vụ chứng minh của đương sự 17

1.2.2 Chứng cứ, nguồn chứng cứ, đối tượng chứng minh và phương tiện chứng minh trong tranh chấp kinh doanh 22

1.3 Kinh nghiệm của pháp luật nước ngoài về chứng minh trong thủ tục tố tụng dân sự 29

1.3.1 Pháp luật các nước theo truyền thống tố tụng tranh tụng 29

1.3.2 Pháp luật các nước theo truyền thống tố tụng xét hỏi 35

Chương 2 - chứng minh trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện hành 38

2.1 Nguyên tắc nghĩa vụ chứng minh thuộc về đương sự 38

2.1.1 Cơ sở của nguyên tắc nghĩa vụ chứng minh thuộc về đương sự 38 2.1.2 Các biểu hiện của nguyên tắc nghĩa vụ chứng minh thuộc về đương sự 41

minh

2.2 Cơ chế bảo đảm cho đương sự thực hiện nghĩa vụ chứng minh 54 2.2.1 Cơ chế bảo đảm cho đương sự thực hiện nghĩa vụ chứng minh trong hoạt động thu thập, cung cấp chứng cứ 54 2.2.2 Pháp luật bảo đảm cơ chế khiếu nại của đương sự về việc thu thập chứng cứ của Toà án 60 2.3 Việc đánh giá và sử dụng chứng cứ của Toà án 61 Chương 3 - thực tiễn chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh và một số kiến nghị nhằm thực thi hiệu quả các quy định về chứng minh 68 3.1 Thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật tố tụng dân sự về chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Toà án 68 3.2 Một số kiến nghị nhằm thực thi hiệu quả các quy định về chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Tòa

án 75 3.2.1 Thực hiện triệt để nguyên tắc nghĩa vụ chứng minh thuộc về đương sự 75 3.2.2 Xây dựng và hoàn thiện cơ chế bảo đảm cho đương sự thực hiện nghĩa vụ chứng minh 77 3.2.3 Xây dựng cơ chế minh bạch hoá trong hoạt động của Toà án 82 3.2.4 Phát triển các loại hình dịch vụ từ phía Nhà nước để tạo điều kiện cho các đương sự chủ động thu thập chứng cứ chứng minh 83 3.2.5 Nâng cao năng lực của Toà án trong việc đánh giá, sử dụng chứng cứ 85

KẾT LUẬN 89

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO … 91

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong hoạt động xét xử của Toà án, chứng minh là một yêu cầu quan trọng, gắn liền với quá trình xác định sự thật khách quan của vụ án Quá trình này được biểu hiện ra bên ngoài thông qua các hoạt động chứng minh, trong

đó toàn bộ chứng cứ, tài liệu và các tình tiết khác nhau về vụ kiện đều được xem xét, đánh giá công khai, khách quan và toàn diện, qua đó, làm sáng tỏ các nội dung của vụ kiện, là cơ sở để Toà án đưa ra phán quyết có căn cứ và đúng pháp luật, góp phần bảo vệ kịp thời quyền và lợi ích hợp pháp của các tổ chức, cá nhân trong xã hội

Xuất phát từ tính chất của các quan hệ pháp luật nội dung nên với mỗi hình thức tố tụng, trách nhiệm chứng minh trong thủ tục giải quyết các vụ án tại Tòa án là khác nhau Do đó, việc xác định các nội dung cấu thành của quá trình chứng minh như: Nghĩa vụ chứng minh thuộc về chủ thể nào của quan

hệ pháp luật tố tụng, vị trí và vai trò của họ thể hiện ra sao đối với hoạt động cung cấp, thu thập, đánh giá và sử dụng chứng cứ, các cơ chế pháp lý cần thiết để bảo đảm thực hiện nghĩa vụ chứng minh đạt hiệu quả có ý nghĩa vô cùng quan trọng, quyết định tới chất lượng của hoạt động chứng minh cũng như tính đúng đắn của bản án

Nếu như trong tố tụng hình sự, việc chứng minh tội phạm thuộc trách nhiệm của các cơ quan tiến hành tố tụng thì tố tụng dân sự có đặc trưng là

trách nhiệm chứng minh thuộc về các đương sự Hoạt động xét xử các vụ án tranh chấp kinh doanh thương mại phát sinh trên cơ sở có sự tranh chấp quan

hệ pháp luật nội dung giữa các bên có lợi ích tư đối lập nhau nhưng bình đẳng

những tình tiết mà mình đã viện dẫn, làm cơ sở cho những yêu cầu của mình,

hay nói một cách giản đơn hơn là: “Ai khẳng định một sự việc gì phải chứng minh cho sự việc ấy” Do vậy, quá trình chứng minh trong thủ tục giải quyết

tranh chấp kinh doanh gắn liền với việc các đương sự thực hiện nghĩa vụ cung cấp các chứng cứ, tài liệu cho Toà án để chứng tỏ cho Toà án và những người tham gia tố tụng khác thấy được sự đúng đắn trong yêu cầu của mình Vì vậy, có thể nói chứng minh đóng một vai trò quan trọng trong việc tìm ra sự thật khách quan của quan hệ pháp luật mà từ đó phát sinh tranh chấp, đồng thời xác định đúng các quyền và nghĩa vụ của mỗi bên theo quy định của pháp luật

Trong xu thế hội nhập hiện nay, các tranh chấp kinh doanh ở nước ta ngày càng gia tăng về số lượng, phức tạp về nội dung Thực tế cho thấy, hàng năm Toà án nhân dân đã giải quyết số vụ án kinh doanh không nhỏ, đã và đang thực sự góp phần vào việc ổn định môi trường kinh doanh, tạo sự tin tưởng cho các chủ thể kinh doanh vào Toà án – vốn được coi là chỗ dựa của doanh nhân khi tìm đến công lý

BLTTDS năm 2004 của nước ta được ban hành và có hiệu lực kể từ ngày 1 tháng 1 năm 2005 với việc quy định các nguyên tắc và trình tự thủ tục

tố tụng chung cho việc giải quyết các tranh chấp dân sự, hôn nhân - gia đình, kinh doanh, thương mại và lao động; tiếp tục kế thừa và phát triển các quy định của PLTTGQCVAKT năm 1994, trong đó có quy định về nghĩa vụ chứng minh của đương sự trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh Bộ luật

có nhiều quy định mới liên quan đến quá trình chứng minh như: chứng cứ và nghĩa vụ chứng minh; trình tự thủ tục tiến hành thu thập, cung cấp chứng cứ…Tuy vậy, vẫn còn nhiều vấn đề chưa được xác định cụ thể như: còn lẫn lộn giữa chứng cứ, nguồn chứng cứ và phương tiện chứng minh; các vấn đề

liên quan đến việc thực hiện nghĩa vụ chứng minh của đương sự chưa được làm rõ; chưa có quy định về đối tượng chứng minh và phương tiện chứng minh … Từ đó dẫn đến thực tế áp dụng giải quyết các vụ án kinh doanh tại Tòa án còn nhiều vướng mắc

Do đó, để bảo đảm cho quá trình giải quyết các tranh chấp kinh doanh tại Toà án được nhanh chóng, khách quan và đúng pháp luật, nhất là trong điều kiện BLTTDS mới được thực thi và Việt Nam đang trong tiến trình hội

nhập kinh tế quốc tế thì việc nghiên cứu đề tài: “Chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Tòa án” là một yêu cầu cấp thiết có ý

nghĩa cả về lý luận và thực tiễn Đồng thời góp phần vào việc xây dựng cơ chế và các biện pháp đảm bảo cho các quy định của BLTTDS về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại được thực thi có hiệu quả

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Những quy định về chứng cứ và nghĩa vụ chứng minh trong BLTTDS năm 2004 được xem là một trong những điểm mới nổi bật so với PLTTGQCVAKT 1994 và nó có tác động trực tiếp tới quy trình giải quyết các tranh chấp của Toà án, làm thay đổi căn bản so với thủ tục tố tụng trước đây Do đó, các chế định về chứng minh trong thủ tục tố tụng dân sự luôn được sự quan tâm không chỉ đối với các cơ quan tiến hành tố tụng và các chủ thể kinh doanh mà còn gây sự chú ý cho các nhà nghiên cứu trước và sau khi BLTTDS ra đời Bởi vậy, đã có nhiều bài viết về khía cạnh lý luận và pháp lý của vấn đề này trên các báo, tạp chí khoa học, kỷ yếu như: Tạp chí kiểm sát

số tháng 01/2005 – Những nguyên tắc tố tụng dân sự đặc trưng trong Bộ luật

Tố tụng dân sự; Tạp chí Toà án số tháng 10, 11/2004 - Một vài suy nghĩ về vấn đề chứng cứ và chứng minh được quy định trong BLTTDS; Kỷ yếu dự án

tối cao; Những vấn đề cơ bản của BLTTDS 2004… đã cho thấy vị trí và vai trò quan trọng của chứng minh trong hoạt động giải quyết các vụ việc dân sự tại Toà án nói chung và tranh chấp kinh doanh thương mại nói riêng

Nhìn chung, các bài nghiên cứu trên mới chỉ từng bước tháo gỡ và giải quyết những vấn đề riêng biệt, hoặc chỉ tập trung vào nghiên cứu về tố tụng dân sự nói chung trong khi nhiều nội dung có ý nghĩa quan trọng về lý luận và thực tiễn của quá trình chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh chưa được lý giải hoặc lý giải nhưng chưa thoả đáng Hơn nữa, chứng minh là một quá trình diễn ra thường xuyên trong hoạt động xét xử tại Tòa án các cấp nhưng cho đến nay vẫn chưa có một công trình khoa học nào nghiên cứu một cách đầy đủ và có hệ thống về vấn đề này

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Đề tài đặt mục đích nghiên cứu làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn có liên quan đến quá trình chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Toà án, từ đó đề xuất giải pháp thực thi có hiệu quả các quy định của BLTTDS và tiếp tục hoàn thiện các quy định về chứng minh

Từ mục đích trên, đề tài đặt ra các nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể như sau:

- Làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh như làm rõ các khái niệm chứng minh, chứng cứ, nguồn chứng cứ, đối tượng chứng minh, phương tiện chứng minh và các nội dung cấu thành của hoạt động chứng minh

- Nghiên cứu các quy định về chứng minh trong pháp luật tố tụng dân

sự Việt Nam như: nguyên tắc nghĩa vụ chứng minh của đương sự, các cơ chế bảo đảm cho đương sự thực hiện nghĩa vụ này và vai trò của Toà án trong quá trình nghiên cứu, đánh giá chứng cứ

- Đưa ra những kiến nghị nhằm thực thi có hiệu quả các quy định về hoạt động chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Tòa án

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

 Đối tượng nghiên cứu của luận văn là:

- Những quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam có liên quan đến chứng cứ và chứng minh, đặc biệt là các quy định về nguyên tắc nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh và các cơ chế bảo đảm cho đương sự thực hiện nghĩa vụ chứng minh, vai trò của Toà án trong việc đánh giá, sử dụng chứng cứ

- Những quy định của pháp luật tố tụng dân sự của một số nước trên thế giới như: Anh, Mỹ, Trung Quốc, Thuỵ Điển…về quá trình chứng minh nhằm so sánh và tham khảo

- Thực tiễn của quá trình chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Toà án thông qua các số liệu thống kê và các vụ án cụ thể

 Phạm vi nghiên cứu của luận văn là: Những đặc thù trong hoạt động chứng minh đối với tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án

5 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn được nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác-Lênin về chủ nghĩa duy vật biện chứng và duy vật lịch sử; tư tưởng Hồ Chí Minh; đường lối của Đảng về Nhà nước và pháp luật

Bên cạnh đó, việc nghiên cứu đề tài luận văn cũng sử dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành như: phân tích, chứng minh, tổng hợp, so sánh, diễn giải, suy diễn logic và phương pháp xã hội học để làm

Để minh họa cho những lý luận, tác giả đã tham khảo những bản án, quyết định của Toà án về giải quyết vụ án tranh chấp kinh doanh cụ thể; các báo cáo tổng kết, báo cáo chuyên đề cuả ngành Toà án nhân dân về công tác xét xử án kinh doanh trong những năm gần đây

6 Đóng góp về khoa học và thực tiễn của luận văn

Có thể xem những nội dung sau đây là những đóng góp mới về khoa học của luận văn:

- Phân tích có hệ thống các quy định của pháp luật tố tụng dân sự liên quan đến chứng cứ và chứng minh

- Làm rõ vai trò của hoạt động chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án

- Phát hiện và dự báo trước những vướng mắc có thể nảy sinh trong thực tiễn áp dụng, từ đó khuyến nghị một số giải pháp nhằm thực thi có hiệu quả các quy định về chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh hiện nay

- Luận văn có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho công tác nghiên cứu, giảng dạy và cho các cán bộ ngành tư pháp trong quá trình hoạt động thực tiễn

7 Cơ cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn được kết cấu thành 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về chứng minh trong thủ thục giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Tòa án

Chương 2: Chứng minh trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện hành

Chương 3: Thực tiễn chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh và một số kiến nghị nhằm thực thi hiệu quả các quy định về chứng minh

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHỨNG MINH TRONG THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH TẠI TÒA ÁN

1.1 Chứng minh và vai trò của nó đối với việc giải quyết tranh chấp kinh doanh tại Toà án

1.1.1 Khái niệm chứng minh

Chứng minh trong giải quyết tranh chấp được biết đến ngay từ những thời đại xa xưa của xã hội loài người Các nhà nghiên cứu về lịch sử pháp luật đều thống nhất hoạt động chứng minh thường gắn liền với quá trình tranh tụng - loại hình tố tụng đầu tiên được áp dụng tại Hy Lạp cổ đại, sau này được đưa vào La Mã với tên gọi “thủ tục hỏi đáp liên tục”

Trong thời La Mã, loại hình tố tụng xuất hiện sớm nhất là tố tụng theo nghi thức (legisactioné) Theo Luật XII bảng, để bắt đầu xét

xử, các bên phải có mặt trước quan chấp chính Nguyên đơn (chủ nợ) có quyền dẫn giải bị đơn (người mắc nợ) đến toà Trước quan chấp chính, các bên nguyên và bên bị phải phát ngôn theo quy định

về câu chữ và những hành vi tượng trưng Kết thúc quá trình tự xét

xử này là litis contestatio (thụ lý tranh chấp có người làm chứng)

và chuyển tranh chấp cho quan toà giải quyết, sau đó quan toà sẽ xét xử với sự có mặt của các bên và nhân chứng Tại đây, các chứng cứ mà các bên đương sự nêu ra được thẩm định và thông qua án quyết [23, tr.235-238]

Tiếp theo, quá trình chứng minh này được thay đổi cùng với sự ra đời của hình thức tố tụng tranh tụng legisactiones formular (tố tụng công thức)

trong đó hoạt động chứng minh được thực hiện thông qua việc: “Bên nguyên

đơn và bị đơn đưa ra các chứng cứ, sau đó quan toà thu thập lại rồi chuyển cho toà, chánh án toà là người đưa ra phán quyết cuối cùng” [23, tr.241]

Cùng với thời gian, quá trình chứng minh được kế thừa và phát triển với nội dung và mức độ khác nhau trong khoa học luật tố tụng kinh tế và dân

sự, trong đó nghĩa vụ chứng minh thuộc về đương sự còn được thừa nhận là một trong những nguyên tắc của tố tụng dân sự ở các nước theo hệ thống luật lục địa cũng như hệ thống luật án lệ

Theo pháp luật của các nước thuộc hệ thống luật lục địa mà điển hình

là nước Pháp, tại Bộ luật tố tụng dân sự Pháp năm 1807 quy định: “Hai bên

đương sự có bổn phận tổ chức điều khiển lấy vụ kiện; trong vụ kiện có tương quan đến quyền lợi hoàn toàn của tư nhân, Thẩm phán ngồi xử chỉ đóng vai trò khán giả hay trọng tài, mà không có quyền đôn đốc, thúc đẩy hay ra mệnh lệnh” [22, tr.8], có nghĩa là “nguyên cáo tự mình đảm nhận lấy việc mướn

thừa phát lại gởi triệu hoán trạng đòi bị đơn ra toà, tự mình lo liệu lấy việc thẩm cứu vụ kiện, viện dẫn chứng cứ, xúc tiến xin xét xử… Khi hai bên hoàn tất hồ sơ và đệ nạp giấy tờ thủ tục lên toà, lúc đó Toà án mới nghị án để cứu xét” [22, tr.379]

Ở các nước theo trường phái án lệ mà điển hình là nước Mỹ, Giáo sư Michael Browde cho rằng:

Nước Mỹ thừa hưởng bốn truyền thống luật của nước Anh, trong đó truyền thống thứ hai thừa hưởng luật của Anh là hệ thống đối nghịch (contradiction system) Lý thuyết về hệ thống đối nghịch cụ thể: Ví dụ: bên trái là nguyên đơn, bên phải là bị đơn và mỗi bên này đều có luật sư của họ đại diện, như vậy trong sự tranh luận giữa luật sư của nguyên đơn và luật sư của bị đơn thì sẽ nảy sinh qua sự tranh luận này Đó là lý thuyết chung, trên thực tế thì đôi khi không phải như vậy Khía cạnh trong hệ thống đối nghịch đóng vai trò quan trọng là mỗi bên có nhiệm vụ đưa ra bằng chứng, xây dựng những tranh luận pháp lý của mình Nếu nhìn về khía cạnh khác thì chính các bên sẽ kiểm soát vụ kiện ấy Kết quả vủa việc đó Thẩm phán sẽ là người thứ ba đứng trung gian và ra quyết định và có thái

độ vô tư, họ là trọng tài [46, tr.5-6]

Ở Việt Nam, khái niệm chứng minh có thể được nhận xét dưới các bình diện dưới đây:

Về mặt ngôn ngữ:

Theo từ điển tiếng Việt năm 2003 thì “Chứng minh là làm cho thấy

rõ là có thật, là đúng bằng sự việc hoặc bằng lý lẽ” [30, tr.192]

Theo Từ điển Bách khoa Việt Nam năm 1995: “Chứng minh là một

kiểu lập luận Đó là quá trình tư duy sử dụng nhiều lý lẽ khác nhau, gọi là luận cứ để bảo vệ sự đúng đắn của một hoặc nhiều tư tưởng khác nhau, gọi là luận đề” [29, tr.547]

Theo cách giải thích này thì chứng minh là quá trình giải quyết vụ kiện theo đó đương sự làm rõ sự thật khách quan của vụ kiện thông qua việc đưa ra các chứng cứ, lý lẽ để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình

Về mặt pháp lý: Khái niệm chứng minh đã chính thức được ghi nhận

trong các Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự năm 1989, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế năm 1994, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án lao động năm 1996 Trong đó tại Điều 3 PLTTGQCVAKT quy

định: “Đương sự có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh để bảo vệ

quyền lợi của mình” Trong việc giải quyết vụ án kinh tế, đương sự có nghĩa

vụ cung cấp, thu thập tài liệu, chứng cứ để bảo vệ quyền lợi của mình Tòa án không có nghĩa vụ điều tra, xác minh về sự thật của vụ án

Các quy định liên quan đến chứng minh và chứng cứ tiếp tục được kế

thừa và phát triển trong BLTTDS, theo đó: “Các đương sự có quyền và nghĩa

vụ cung cấp chứng cứ cho Tòa án và chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp” (Điều 6)

Về mặt lý luận: Chứng minh là hoạt động có tính chất chi phối kết

quả giải quyết tranh chấp kinh doanh của Toà án nên có nội hàm rất rộng Có

ý kiến cho rằng: “ Chứng minh thường được hiểu theo nghĩa là hoạt động

cung cấp chứng cứ, thu thập, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ ” [13, tr.133]

Các hoạt động chứng minh được diễn ra suốt trong quá trình giải quyết vụ án và bao gồm nhiều hoạt động khác nhau của các chủ thể tố tụng Trong đó, hoạt động cung cấp, thu thập, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ của các chủ thể là chủ yếu và mang tính quyết định Tuy nhiên nếu hiểu chứng minh là hoạt động cung cấp chứng cứ, thu thập, nghiên cứu và đánh giá

chứng cứ và chủ thể chứng minh thường được hiểu là đương sự là chưa chính

xác Nếu xem xét một cách đầy đủ và toàn diện thì trong quá trình tố tụng ngoài việc cung cấp, thu thập, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ, các chủ thể

tố tụng còn phải làm rõ cả những cơ sở pháp lý liên quan đến các yêu cầu trong vụ án Tham gia vào quá trình này không chỉ có các đương sự mà còn

có chủ thể khác như người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, người giám định, người làm chứng…Do vậy, chứng minh không đồng nghĩa với thu thập, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ và chủ thể chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh không chỉ là các đương sự Chứng minh bao gồm cả hoạt động cung cấp, thu thập, đánh giá chứng cứ và chỉ ra các căn cứ pháp lý để làm cho mọi người nhận thức đúng sự việc

Để giải quyết được tranh chấp thì mọi vấn đề của vụ án dù ai nêu ra cũng đều phải được làm rõ trước khi Tòa án quyết định Đặc thù trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thực chất là những người tham gia tố tụng, những người tiến hành tố tụng cùng nhau lập lại bức tranh toàn cảnh về quan

hệ pháp luật mà các bên tranh chấp một cách trung thực, khách quan, toàn diện với đầy đủ các chứng cứ tài liệu, các tình tiết khác nhau về quan hệ pháp luật trên cơ sở các thủ tục được quy định bởi pháp luật tố tụng Để có thể tìm

ra chân lý, xác định sự thật khách quan mà từ đó phát sinh tranh chấp thì các chủ thể tham gia vào quá trình tố tụng phải:

- Phát huy tính chủ động tích cực trong cung cấp, thu thập, nghiên cứu

và đánh giá chứng cứ, tài liệu, các tình tiết liên quan một cách chính xác, khách quan và đầy đủ;

- Đưa ra các lý lẽ, các quan điểm khác nhau, viện dẫn các quy định của pháp luật về quyền và nghĩa vụ của các bên theo quan hệ pháp luật mà từ

đó phát sinh tranh chấp

Đây chính là phương pháp khoa học và công bằng nhất để tiếp cận đến việc làm rõ quyền và nghĩa vụ đích thực của các bên theo đúng quy định của pháp luật Tất cả các hoạt động như: thu thập, cung cấp, nghiên cứu, đánh giá

và sử dụng chứng cứ …đều có thể hiểu là một trong những công đoạn của quá

Từ những phân tích kể trên có thể đi đến kết luận: Chứng minh trong

giải quyết tranh chấp kinh doanh là quá trình xác định sự thật khách quan về

vụ kiện được bắt đầu từ khi có yêu cầu khởi kiện và kết thúc khi bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật, theo đó các các chủ thể tố tụng sử dụng chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để làm rõ các sự kiện, tình tiết cuả vụ

án

Khi giải quyết tranh chấp kinh doanh, Toà án chủ yếu căn cứ vào các chứng cứ do đương sự đưa ra Đương sự phải cung cấp cho Toà án những chứng cứ cần thiết để chứng minh cho yêu cầu của mình Mỗi vụ án kinh doanh, thương mại phát sinh tại Toà án thường chứa đựng những mâu thuẫn nhất định giữa các bên đương sự, nên rất phức tạp Các tranh chấp này được phát sinh giữa các tổ chức, cá nhân có đăng ký kinh doanh và đều có mục đích lợi nhuận; tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ giữa các cá nhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận hoặc có thể là những tranh chấp phát sinh trong quá trình nội bộ trong quản trị nội bộ doanh nghiệp…Chứng minh trong tranh chấp kinh doanh có những đặc điểm sau:

1.1.1.1 Trách nhiệm chứng minh thuộc về các bên tham gia tố tụng, Tòa án không có nghĩa vụ điều tra

Trong vụ tranh chấp kinh doanh, thương mại, các đương sự là chủ thể của quan hệ pháp luật tranh chấp, vì vậy họ phải có trách nhiệm làm sáng tỏ vấn đề, chứng tỏ cho Toà án và những người tham gia tố tụng khác thấy được

sự đúng đắn trong yêu cầu của mình, đồng thời chứng minh rằng bị đơn phải

có nghĩa vụ đối với yêu cầu của mình: “Quyền lợi chỉ có nghĩa lý nếu chủ

quyền chứng tỏ được sự hiện hữu của nó Trong một vụ tranh tụng, đem được bằng chứng về quyền lợi của mình là một điều quan trọng Thiếu sự chứng minh này quyền lợi nhiều khi có cũng như không” [22, tr.383]

Do đó, trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, trách nhiệm chứng minh thuộc về các bên đương sự Để thực hiện trách nhiệm chứng minh của mình, các đương sự phải tìm kiếm, thu thập mọi chứng cứ cần thiết để bảo vệ quyền lợi của mình như chứng cứ viết, đề xuất để Toà án triệu tập những người làm chứng cần thiết, các vật chứng…và cung cấp chứng cứ đó cho Toà

án và thông báo cho bên kia biết những chứng cứ đó Đồng thời với việc xuất trình những chứng cứ cho Toà án thì các đương sự phải đưa ra các lý lẽ, các căn cứ pháp lý để chứng minh rằng yêu cầu của mình hoặc phản đối yêu cầu của đối phương là có căn cứ hợp pháp Trên cơ sở các chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý do các bên đương sự xuất trình, Thẩm phán xem xét, nghiên cứu đánh giá các yêu cầu, chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý đó của mỗi bên, thông báo cho các bên về yêu cầu, chứng cứ hay những lập luận bảo vệ các yêu cầu đó…để mỗi bên tiếp tục củng cố các chứng cứ, lập luận, lý lẽ của mình Trong trường hợp Thẩm phán thấy rằng chứng cứ mà các đương sự xuất trình chưa đầy đủ để giải quyết vụ kiện thì Thẩm phán yêu cầu các bên đương sự cung cấp thêm chứng cứ hoặc triệu tập các bên để họ đối chất với nhau

Sở dĩ Toà án không có nghĩa vụ phải tiến hành điều tra bởi vì Toà án

là cơ quan xét xử, Thẩm phán là người trung gian khách quan đứng giữa hai bên đương sự Nếu để Thẩm phán tiến hành các công việc như tìm kiếm, thu thập chứng cứ thì có thể dẫn đến không đảm bảo khách quan trong quá trình giải quyết vụ kiện, không tôn trọng quyền tự định đoạt, đồng thời không phát huy tính tích cực, chủ động của các đương sự, gây nên tâm lý ỷ lại của các đương sự đối với các cơ quan tiến hành tố tụng

1.1.1.2 Chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh gắn liền với hoạt động thu thập, cung cấp, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ

Bản chất của hoạt động chứng minh của các chủ thể tố tụng không chỉ thể hiện ở chỗ xác định các tình tiết, sự kiện của vụ án mà còn thể hiện ở chỗ

phải làm cho mọi người “thấy rõ là có thật, là đúng” Do vậy, các phương

thức được các chủ thể chứng minh sử dụng để chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh cũng rất đa dạng Nhưng để thực hiện được mục đích, nhiệm vụ của chứng minh, các chủ thể chứng minh bao giờ cũng phải chỉ ra được tất cả các căn cứ pháp lý và thực tiễn liên quan đến tranh chấp

Các hoạt động chứng minh được diễn ra suốt trong quá trình giải quyết

vụ án và bao gồm nhiều hoạt động khác nhau của các chủ thể tố tụng Trong

đó, hoạt động cung cấp, thu thập, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ là chủ yếu

và mang tính quyết định Vì vậy quá trình giải quyết vụ án là quá trình thực hiện các hoạt động chứng minh gồm cung cấp, thu thập, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ của các chủ thể chứng minh và chủ thể có nghĩa vụ chứng minh thường được hiểu là đương sự

Về bản chất, đây cũng là quá trình xác định sự thật khách quan về vụ kiện được bắt đầu từ khi có yêu cầu khởi kiện, khởi tố và kết thúc khi bản án, quyết định của Toà án có hiệu lực pháp luật, theo đó các đương sự được đưa

ra chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để chứng minh, biện luận để bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp của mình theo những trình tự thủ tục do pháp luật tố tụng dân sự quy định Đương sự trong vụ án kinh doanh, thương mại có quyền và nghĩa vụ cung cấp, thu thập tài liệu chứng cứ để bảo vệ quyền lợi của mình

Có thể nói sự chiến thắng hay thất bại của họ trong một vụ tranh tụng tại Toà

án phụ thuộc rất nhiều vào việc đương sự có cung cấp đầy đủ các chứng cứ bảo vệ quyền lợi của mình hay không Thậm chí hoạt động chứng minh còn được tiến hành lại từ giai đoạn xét xử sơ thẩm, phúc thẩm trong trường hợp bản án, quyết định về vụ tranh chấp bị Toà án cấp trên huỷ để tiến hành xét

xử lại Do đó có thể thấy, hoạt động chứng minh xuyên suốt quá trình giải

quyết vụ án và nó gắn liền với hoạt động thu thập, cung cấp, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ

Phần lớn đương sự trong tranh chấp kinh doanh đều là các cá nhân hoặc tổ chức có đăng ký kinh doanh và có mục đích lợi nhuận nên trình độ hiểu biết và tuân thủ pháp luật nhìn chung cao hơn so với đối tượng là đương

sự trong các vụ án dân sự Vì vậy, ý thức pháp luật của đương sự trong tranh chấp kinh doanh cao hơn trong tranh chấp dân sự

Nội dung tranh chấp thường phát sinh từ những quan hệ xã hội phức tạp và chủ yếu xuất phát từ quá trình hoạt động kinh doanh, thu lợi nhuận nên các chứng cứ pháp lý về vụ tranh chấp thường cụ thể, rõ ràng bởi thông thường các bên đương sự đều có sự chuẩn bị kỹ về thủ tục ngay từ khi xác lập quan hệ kinh doanh với nhau, đồng thời đã dự liệu, phòng ngừa những vi phạm, thiệt hại, rủi ro có thể xảy ra trong tương lai Họ có điều kiện thực hiện nghĩa vụ chứng minh tốt hơn đương sự trong tranh chấp dân sự Điều này cũng lý giải vì sao, đa phần các chứng cứ trong các vụ án kinh doanh thương mại đều là chứng cứ viết, trong đó chủ yếu thể hiện ở bản tự khai Còn chứng

cứ viết trong tranh chấp dân sự chủ yếu và phổ biến là biên bản ghi lời khai và biên bản đối chất Do vậy, hoạt động đánh giá chứng cứ của Toà án trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh phần nhiều dựa vào những tài liệu, chứng cứ do đương sự xuất trình

Đánh giá chứng cứ là việc xem xét, tìm hiểu chứng cứ nhằm xác định giá trị chứng minh của chứng cứ Hoạt động này được Tòa án tiến hành và được coi là hoạt động cuối cùng của quá trình chứng minh nhưng lại mang tính quyết định vì Tòa án đưa ra nhận định về việc giải quyết vụ án

1.1.2 Vai trò của chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp

Tranh chấp kinh doanh thương mại được coi là dạng đặc biệt của tranh chấp dân sự Chứng minh là hoạt động tố tụng cơ bản của các chủ thể tố tụng Kết quả giải quyết tranh chấp phụ thuộc vào kết quả của hoạt động chứng minh Xét cả dưới góc độ lý luận và thực tiễn thì chứng minh vẫn là biện pháp duy nhất để xác định các sự kiện, tình tiết của vụ án Vì vậy, chứng minh có những vai trò cụ thể sau:

Chứng minh là biện pháp rất quan trọng để các đương sự làm rõ được

cơ sở quyền, lợi ích hợp pháp của họ trên cơ sở đó thuyết phục Toà án bảo vệ

Trước Toà án, nếu đương sự không chứng minh được sự tồn tại quyền và lợi ích hợp pháp của họ thì quyền và lợi ích hợp pháp của họ có thể sẽ không được Toà án bảo vệ Vì trên thực tế, các Toà án cũng có thể có sai lầm trong việc xác định các tình tiết, sự kiện của vụ tranh chấp Điều này, một mặt dẫn đến việc giải quyết án không đúng với sự thật, mặt khác làm cho đương sự không bảo vệ được quyền, lợi ích hợp pháp của họ

Để có một phán quyết công minh, làm sáng tỏ được các tình tiết cần chứng minh trong vụ án, bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thì trước hết đương sự phải xuất trình chứng cứ cũng như khẳng định giá trị chứng minh của chứng cứ mà mình xuất trình Điều này buộc họ phải suy nghĩ chín chắn trước khi đưa ra yêu cầu vì nếu đưa ra yêu cầu mà không đưa

ra chứng cứ chứng minh cho yêu cầu đó thì Toà án sẽ phải dựa vào các chứng

cứ khác để giải quyết vụ kiện và đương sự đó phải chịu án phí cho phần yêu cầu không được chấp nhận Do vậy, chứng minh bảo đảm cho các đương sự

có sự cân nhắc kỹ lưỡng trước khi đưa ra một chứng cứ hoặc luận điểm nào

đó để bảo vệ mình

Chứng minh còn là yếu tố cần thiết bảo đảm việc xét xử công minh, không thiên vị, hạn chế những phán quyết tuỳ tiện, bất công, trái pháp luật

Nó không chỉ thể hiện tính dân chủ trong hoạt động xét xử mà còn bảo đảm cho nhân dân thực hiện quyền kiểm tra, giám sát đối với hoạt động của Tòa

án, buộc cơ quan và người tiến hành tố tụng nâng cao tính văn hoá, tinh thần trách nhiệm và ý thức pháp luật trong từng hành vi tố tụng của mình Rõ ràng

là khi nhân dân biết bàn, đánh giá và kiểm tra hành vi tố tụng của mình thì tất

cả những ai tiến hành tố tụng đều phải xem lại mình, làm việc với tinh thần trách nhiệm cao và không thể không tôn trọng pháp luật Ngược lại, việc khép kín, xu hướng bí mật hoá hoạt động tố tụng sẽ là mảnh đất cho sự dung túng, lạm quyền, thói thờ ơ vô trách nhiệm hoặc bất chấp pháp luật

Thông qua các hoạt động chứng minh Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân biết rõ các tình tiết, sự kiện của vụ tranh chấp, hiểu rõ các yêu cầu của đương

sự, có được các chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để xác định chân lý khách quan của vụ kiện Trên cơ sở đó, Toà án giải quyết các yêu cầu của đương sự, xác lập lại cho đúng các quan hệ pháp luật mà các bên tham gia, từ đó xác định đúng quyền và nghĩa vụ của mỗi bên theo quy định của pháp luật Thông qua chứng minh Tòa án có đường lối xét xử chính xác và thực hiện tốt vai trò

là “người trọng tài” trong vụ án, là người điều chỉnh cán cân công lý trên tinh thần bảo vệ người có quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm phạm, bảo đảm sự công bằng trong xã hội

Hoạt động chứng minh còn bảo đảm cho các chủ thể tham gia tố tụng quyền bình đẳng, tức là tạo ra khả năng để các chủ thể nói chung và các đương sự nói riêng bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình trước Toà án,

vì bản chất của chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh là quá trình tranh tụng của các chủ thể tố tụng trên cơ sở các quy định của pháp luật nội dung mà từ đó phát sinh tranh chấp, xác định đúng các quyền và nghĩa vụ của mỗi bên trong quan hệ đó Quá trình này chỉ đạt được mục đích khi các

Chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh là một bảo đảm

cơ bản cho một nền công lý trong sạch, trung thực và công bằng Nó không chỉ bảo đảm sự công bằng, bình đẳng về mặt pháp lý cho mọi cá nhân, tổ chức

mà còn tạo điều kiện cho việc đạt được sự bình đẳng, công bằng về thực tế của các các nhân, tổ chức đó, bảo đảm giải quyết nhanh chóng, kịp thời để hạn chế tối đa thiệt hại lợi ích của các chủ thể kinh doanh, góp phần bảo đảm

sự an toàn cho các chủ thể tham gia vào quan hệ kinh doanh, thương mại

1.2 Các nội dung cấu thành của quá trình chứng minh

1.2.1 Nghĩa vụ chứng minh của đương sự

Tranh chấp kinh doanh được hiểu là những mâu thuẫn, xung đột về quyền và nghĩa vụ hợp pháp của các chủ thể khi tham gia vào các quan hệ pháp luật dân sự Như vậy, sự vi phạm nghĩa vụ của một bên là nguyên nhân dẫn đến tranh chấp giữa các bên

Từ khẳng định trên, ta có thể thấy rằng mọi tranh chấp kinh doanh, thương mại đều bắt nguồn từ việc các bên không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ các quyền và nghĩa vụ đối với nhau Khác với tố tụng hình sự, lỗi trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại là lỗi suy đoán Toà án không có nghĩa vụ chứng minh lỗi của bên vi phạm Bên

có quyền lợi bị vi phạm cũng không có nghĩa vụ chứng minh lỗi của bên vi phạm mà chỉ cần chứng minh hành vi vi phạm của bên vi phạm Để được miễn trách nhiệm, bên vi phạm phải chứng minh mình không có lỗi trong việc

vi phạm Nếu bên vi phạm không chứng minh được mình không có lỗi thì bị suy đoán là có lỗi và phải bồi thường các thiệt hại do hành vi vi phạm của mình gây ra

Chứng minh làm rõ các tình tiết, sự kiện của tranh chấp kinh doanh là vấn đề rất cần thiết Trong việc giải quyết bất kỳ vụ án kinh doanh, thương

mại nào cũng đều phải tiến hành các hoạt động chứng minh Chứng minh trong quá trình giải quyết tranh chấp kinh doanh được tiến hành chủ yếu bằng việc chỉ ra các căn cứ pháp lý, xuất trình các chứng cứ, nghiên cứu và đánh giá chúng Từ đó đề cao trách nhiệm trong việc thực hiện nghĩa vụ chứng minh của các chủ thể, bảo đảm việc giải quyết vụ án được chính xác Nói cách khác cần phải xác định được ai là chủ thể chứng minh trong các vụ án kinh doanh, thương mại

Trên thực tế, do xuất phát từ yêu cầu của các đương sự nên có sự tham gia tố tụng của các chủ thể khác và do hoạt động tố tụng của đương sự là trung tâm của tố tụng nên chủ thể chứng minh thường được hiểu là các đương

sự Đương sự trong các vụ án kinh doanh, thương mại là các cá nhân, tổ chức

có đăng ký kinh doanh và đều có mục đích lợi nhuận Nhưng chứng minh không chỉ giới hạn ở việc xác định chứng cứ, chứng minh cho yêu cầu hay phản yêu cầu của đương sự mà còn phải làm rõ được tất cả các vấn đề liên quan đến vụ tranh chấp mà Toà án có nhiệm vụ giải quyết Khi đưa ra yêu cầu, đương sự phải chỉ ra những căn cứ pháp lý của các yêu cầu Khi quyết định giải quyết vụ án kinh doanh của mình, Toà án cũng phải chỉ rõ quyết định được dựa trên những căn cứ thực tế và căn cứ pháp lý nào Vì thế, nếu xem xét ở góc độ cụ thể trong việc thực hiện nhiệm vụ của mỗi chủ thể tố tụng trong phạm vi nhất định thì các chủ thể đều có quyền và nghĩa vụ chứng minh Chẳng hạn, các đương sự phải chỉ ra quyền, lợi ích của họ phát sinh, tồn tại trên cơ sở những tình tiết, sự kiện pháp lý nào; người làm chứng phải chỉ ra thông tin họ cung cấp có nguồn gốc từ đâu…Vì vậy, nếu xem xét một cách đầy đủ, biện chứng các hoạt động tố tụng của các chủ thể trong việc thực hiện mục đích, nhiệm vụ chung của tố tụng thì chủ thể chứng minh trong tranh chấp kinh doanh không chỉ là đương sự

Các chủ thể chứng minh đều có quyền, nghĩa vụ chứng minh Tuy vậy, mỗi chủ thể tham gia tố tụng dân sự đều xuất phát từ những mục đích, nhiệm vụ khác nhau nên quyền, nghĩa vụ chứng minh thể hiện ở những mức

độ khác nhau Do đó, để bảo đảm hoạt động chứng minh trong giải quyết tranh chấp kinh doanh tiến hành có hiệu quả thì vấn đề đặt ra là phải xác định được nghĩa vụ chứng minh của đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và Toà án trong việc làm rõ các tình tiết của vụ án

Trong vụ tranh chấp kinh doanh, nghĩa vụ chứng minh trước hết thuộc

về đương sự Mỗi một bên đương sự khi tham gia tố tụng đều cần phải chứng minh tất cả các tình tiết, sự kiện của vụ tranh chấp kinh doanh, thương mại mà trên cơ sở đó họ đưa ra yêu cầu hay phản đối yêu cầu của người khác Trong mối tương quan giữa các đương sự thì nguyên đơn phải chứng minh trước vì chính nguyên đơn là người chủ động làm phát sinh vụ kiện nên phải chứng minh được cơ sở đúng đắn của hành động khởi kiện của mình:

Nguyên đơn phải đưa ra các chứng cứ, căn cứ pháp lý để chứng minh trên cơ sở nào quyền và lợi ích hợp pháp của nguyên đơn được xác lập Bị đơn không có nghĩa vụ phải cung cấp chứng cứ, trừ khi, để bảo vệ mình, bị đơn muốn cung cấp thêm các sự việc hoặc tình tiết mới so với những sự việc, tình tiết đã được nguyên đơn nêu ra [18, tr.177]

Pháp luật quy định đương sự có nghĩa vụ chứng minh vì họ là người trong cuộc nên thường biết rõ về vụ việc, có điều kiện cung cấp các tin tức về

vụ việc và nguồn gốc của nó, từ đó Toà án có thể xác định được những tình tiết, sự kiện của vụ án Mặt khác, đương sự có quyền lợi ích liên quan đến vụ

án đưa ra yêu cầu, phản đối yêu cầu của đương sự khác nên họ sẽ quan tâm và tìm mọi biện pháp để khẳng định yêu cầu hay sự phản đối yêu cầu của mình

Chứng minh không những để làm rõ sự thật của vụ tranh chấp mà còn

là biện pháp tốt nhất để đương sự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình trước Toà án Tuy vậy, hiệu quả chứng minh lại phụ thuộc vào rất nhiều yếu

tố Để bảo đảm cho đương sự thực hiện việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình trước Toà án, các đương sự phải có nghĩa vụ chứng minh như nhau Bên này được đưa ra chứng cứ, lý lẽ bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình thì bên kia cũng phải đưa ra chứng cứ, lý lẽ để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Ai cũng có quyền cung cấp chứng cứ và Tòa án có trách nhiệm tiếp nhận và đưa vào hồ sơ vụ án Sự thiếu bình đẳng về nghĩa vụ chứng minh của đương sự có thể dẫn đến hậu quả chỉ có một bên đưa ra được chứng cứ, lý lẽ chứng minh, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, Toà

án có thể nhận thức sai sự việc từ đó giải quyết không đúng với bản chất của

nó Trên thực tế, các đương sự trong tranh chấp kinh doanh, thương mại thực hiện khá tốt nghĩa vụ chứng mình Ngay khi vụ án được Tòa án thụ lý, các đương sự đã nắm bắt ngay mình phải xuất trình những tài liệu, chứng cứ gì để chứng minh cho yêu cầu hoặc phản đối yêu cầu của mình

Khi tham gia tố tụng, các đương sự phải tích cực thực hiện nghĩa vụ chứng minh của mình mà không được ỷ lại cho chủ thể khác thực hiện Nếu đương sự không tích cực thực hiện nghĩa vụ chứng minh của mình mà ỷ lại cho chủ thể khác thực hiện thay thì có thể dẫn đến tình trạng có tình tiết của

vụ án không được làm sáng tỏ vì những người thực hiện thay có thể không biết hết được sự việc và sẽ đem đến hậu quả bất lợi cho đương sự

Người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự tham gia tố tụng với mục đích bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự (thường là các luật sư) Chứng minh là hoạt động khoa học mang tính pháp lý Hiệu quả của hoạt động chứng minh không chỉ phụ thuộc vào các chứng cứ, tình tiết, sự

chủ thể chứng minh Về vấn đề này thì người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự có lợi thế hơn hẳn Do đó, sự tham gia tố tụng của người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự trước hết mang tính hỗ trợ về mặt pháp lý cho đương sự, họ không có nghĩa vụ chứng minh mà chỉ giúp đương sự thực hiện nghĩa vụ chứng minh mà thôi Trong tranh chấp kinh doanh, vì đương sự thường là các cá nhân hoặc tổ chức có đăng ký kinh doanh, có mục đích lợi nhuận nên ý thức pháp luật của đương sự cao hơn là đương sự trong vụ án dân sự Họ có thể tự mình thực hiện tốt nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh Vì vậy xu hướng mời luật sư bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự ít hơn trong tranh chấp dân sự Đồng thời luật

sư tham gia tố tụng chủ yếu là đưa ra những lý lẽ, lập luận trên cơ sở chứng

cứ do đương sự xuất trình, chứ không trực tiếp tham gia thu thập chứng cứ giúp đương sự như trong án dân sự

Đương sự có nghĩa vụ chứng minh nhưng Toà án có nghĩa vụ chứng minh không? Về nguyên tắc, Toà án không có nghĩa vụ chứng minh làm rõ các tình tiết, sự kiện đương sự đưa ra làm cơ sở cho yêu cầu hay phản đối yêu cầu của họ Nhưng để giải quyết đúng vụ án thì Toà án vẫn phải xác định xem trong vụ án cần phải chứng minh làm rõ là những tình tiết, sự kiện nào? Các chứng cứ tài liệu của đương sự và người tham gia tố tụng cung cấp đã đủ để giải quyết vụ tranh chấp chưa? Cần hướng dẫn cho các đương sự tập trung thu thập, cung cấp những chứng cứ gì? Trong trường hợp xét thấy chứng cứ có trong hồ sơ không đủ làm rõ được vụ án thì Toà án yêu cầu đương sự giao nộp bổ sung chứng cứ Trong trường hợp đương sự không thể tự mình thu thập được chứng cứ thì Toà án có thể tiến hành các biện pháp xác minh thu thập chứng cứ Sự tích cực chứng minh của Toà án nhằm bảo đảm tìm ra chân

lý, có thể làm giảm được những hậu quả bất lợi cho đương sự trong những trường hợp họ không thể thực hiện được nghĩa vụ chứng minh của mình Tuy

nhiên vì trong tranh chấp kinh doanh, các đương sự thực hiện nghĩa vụ chứng minh tương đối tốt nên hầu hết trong các vụ án kinh doanh mà Tòa án giải quyết, tỷ lệ Tòa án phải áp dụng biện pháp thu thập chứng cứ là rất ít Vì đa phần các chứng cứ do đương sự xuất trình đã thể hiện được đầy đủ về nội dung tranh chấp và Tòa án chủ yếu giải quyết tranh chấp trên cơ sở các chứng

cứ, lý lẽ do đương sự đưa ra

1.2.2 Chứng cứ, nguồn chứng cứ, đối tượng chứng minh và phương tiện chứng minh trong tranh chấp kinh doanh

Chứng cứ là yếu tố quan trọng trong hoạt động chứng minh Quá

trình thu thập, bảo quản, nghiên cứu và nhất là đánh giá chứng cứ được xem

là khâu quyết định của hoạt động xét xử Chứng cứ trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có ý nghĩa vô cùng quan trọng, là cơ sở để chứng minh cho các yêu cầu của đương sự, là căn cứ để Toà án ra phán quyết giải quyết vụ việc Khi nghiên cứu về chứng minh trong thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, không thể không chú ý đến chứng cứ trong mối liên

hệ với nguồn chứng cứ, đối tượng chứng minh và phương tiện chứng minh với nhau

Chứng cứ có thể là những dấu vết, tin tức liên quan đến các tình tiết,

sự kiện của vụ án được Toà án sử dụng làm căn cứ để giải quyết vụ án Song

để mọi người nhận biết được chúng thì chúng phải được ghi lại, phản ánh lại dưới hình thức cụ thể như bản hợp đồng, băng ghi âm, ghi hình…Như vậy, ở đây đã coi là chứng cứ cả những sự kiện dựa vào đó Toà án xác định các tình tiết của vụ án và những phương tiện phục vụ cho việc xác định những tình tiết, sự kiện cả vụ án Nghĩa là chứng cứ bao gồm cả sự kiện có thật và phương tiện chứng minh

Chứng cứ có thể được thu thập từ các nguồn khác nhau như: các tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được; vật chứng; lời khai của đương sự, người làm chứng; kết luận giám định; kết quả định giá tài sản; biên bản ghi kết quả thẩm định tại chỗ; tập quán hoặc những nguồn khác mà pháp luật có quy định Tuy nhiên đối với những tình tiết, sự kiện hoặc các tài liệu được thu thập từ các nguồn trên, để được công nhận là chứng cứ và được sử dụng trong quá trình giải quyết tranh chấp tại Toà án thì phải bảo đảm những điều kiện nhất định

Nguồn chứng cứ được hiểu là nơi bắt đầu, nơi phát sinh hoặc nơi có thể cung cấp hay rút ra cái gì, điều gì Do đó, nguồn chứng cứ được hiểu là nơi rút ra các chứng cứ Nguồn chứng cứ bao gồm: người, vật, tài liệu mang các thông tin về vụ án Như vậy nguồn chứng cứ có các loại chủ yếu là người, vật và tài liệu Thông thường các chứng cứ được rút ra từ các vật, tài liệu Việc nghiên cứu, đánh giá và sử dụng nó không mấy phức tạp vì chúng ít bị chi phối bởi ngoại cảnh Đối với những chứng cứ được rút ra từ con người như đương sự, người làm chứng thì việc nghiên cứu, đánh giá và sử dụng chúng rất phức tạp bởi con người bị chi phối rất lớn bởi lợi ích, tâm lý, khả năng nhận thức, nhớ và phản ánh lại những gì họ thấy nên khi nghiên cứu, đánh giá và sử dụng những chứng cứ được rút ra từ con người cần phải tính đến những yếu tố trên Suy đến cùng thì những nguồn chứng cứ chẳng qua chỉ

là hình thức biểu hiện bên ngoài của chứng cứ Bất kỳ loại chứng cứ nào cũng phải nằm trong một nguồn nhất định, nhưng không có nghĩa là khi thu thập một nguồn chứng cứ nào đó thì nhất thiết trong đó sẽ chứa đựng chứng cứ Do

đó, không được đồng nhất nguồn chứng cứ với chứng cứ, vì như thế sẽ phạm sai lầm trong đánh giá và sử dụng chứng cứ Ví dụ, bản tự khai của đương sự

là một loại nguồn chứng cứ, nhưng có những trường hợp toàn bộ lời tự khai

đó là gian dối, bịa đặt, hoặc có tài liệu tuy có tồn tại thật nhưng nó không

phản ánh đúng bản chất sự vật, cũng như không được coi là chứng cứ của vụ

án Vì vậy, việc phân biệt chứng cứ và nguồn chứng cứ có ý nghĩa rất quan trọng trong việc xác định giá trị chứng minh của mỗi loại chứng cứ

Trong tranh chấp kinh doanh, một điều dễ nhận thấy là các chứng cứ

về vụ án đều khá rõ ràng, đa phần đều là chứng cứ viết, bởi quan hệ giao dịch của các chủ thể kinh doanh bao giờ cũng gắn liền với hoạt động kinh doanh,

có giá trị kinh tế lớn nên được ghi nhận dưới hình thức có giá trị pháp lý nhất định, thường thể hiện bằng văn bản Ví dụ trong vụ án tranh chấp hợp đồng mua bán, hồ sơ vụ án thường có các tài liệu như: hợp đồng mua bán, phụ lục hợp đồng, biên bản đối chiếu công nợ, ủy nhiệm thu, ủy nhiệm chi…Ngày nay, trong bối cảnh hội nhập kinh tế thế giới và thời đại bùng nổ của khoa học

kỹ thuật, các chứng cứ điện tử đã xuất hiện nhiều trong các giao dịch thương mại, trong đó giao dịch phải dựa trên các phương tiện điện tử (fax, internet…)

để tiến hành một hoặc tất cả các công đoạn của các giao dịch Với sự xuất hiện của các phương tiện trung gian, các giao dịch giờ đây không cần phải được thể hiện trên giấy cũng như các bên tham gia giao dịch trong tuyệt đại

đa số trường hợp không cần phải trực tiếp gặp nhau Vì vậy, theo tác giả cần

bổ sung loại nguồn chứng cứ từ các phương tiện điện tử để bảo đảm sự an toàn pháp lý cho các bên tham gia giao dịch trước một loại chứng cứ mới chắc chắn sẽ phát triển nhanh ở Việt Nam trong một tương lai không xa

Các quan hệ cần giải quyết trong vụ tranh chấp rất phong phú nên các tình tiết, sự kiện cần phải được xác định trong các vụ án cụ thể cũng rất đa dạng Do đó trong mỗi vụ án cụ thể cần phải xác định được đối tượng chứng minh của nó gồm những tình tiết, sự kiện nào liên quan đến vụ án và có ý nghĩa trong quá trình giải quyết vụ tranh chấp kinh doanh

Toà án là cơ quan giải quyết vụ án, bảo vệ pháp luật và duy trì công

lý nên có nghĩa vụ xác định đối tượng chứng minh Để xác định được đối tượng chứng minh của mỗi vụ án cụ thể, Toà án phải dựa vào yêu cầu của nguyên đơn hoặc yêu cầu phản tố của đương sự Vì khi đưa ra yêu cầu, đương

sự phải chỉ ra những tình tiết, sự kiện mà yêu cầu của họ dựa vào Chẳng hạn trong vụ tranh chấp kinh doanh, thương mại về hợp đồng mua bán hàng hoá,

để chứng minh cho yêu cầu đòi nợ của mình đối với bị đơn, thì thông thường nguyên đơn phải chỉ ra giữa họ đã sự giao kết hợp đồng, hàng hoá đã được chuyển giao, bên mua chưa trả tiền cho nguyên đơn…Trường hợp bị đơn phản đối yêu cầu cuả nguyên đơn, để chứng minh cho sự phản đối của mình thì thông thường bị đơn phải chỉ ra giữa họ không có sự kiện giao kết hợp đồng hoặc có nhưng hợp đồng đó chưa được thực hiện hoặc bị đơn đã trả tiền hàng cho nguyên đơn rồi…Để giải quyết vụ án, tất cả các tình tiết, sự kiện mà nguyên đơn, bị đơn chỉ ra như trên đều phải được làm sáng tỏ nên chúng thuộc đối tượng chứng minh Tuy vậy trên thực tế các đương sự do thiếu kinh nghiệm tham gia tố tụng hay vì lý do nào khác có thể dẫn đến sai lầm trong việc chỉ ra các tình tiết, sự kiện mà yêu cầu hay phản đối yêu cầu của họ dựa vào nó Một mặt đương sự có thể chỉ thiếu các tình tiết, sự kiện mà quan hệ pháp luật nội dung giữa họ phụ thuộc vào nó Mặt khác, đương sự cũng có thể chỉ thừa nhận các sự kiện mà quan hệ luật nội dung giữa họ không phụ thuộc vào nó Vì vậy, để xác định đúng đối tượng chứng minh, ngoài việc căn cứ vào các yêu cầu và phản đối các yêu cầu của đương sự thì Toà án còn phải căn cứ vào các quy phạm pháp luật nội dung áp dụng giải quyết vụ tranh chấp

cụ thể Bởi vậy trong phần giả định của các quy phạm pháp luật này đều có nêu những tình tiết, sự kiện mà quyền, nghĩa vụ giữa các đương sự phụ thuộc vào nó Đó chính là những tình tiết, sự kiện thuộc về đối tượng chứng minh của vụ tranh chấp kinh doanh

Các tình tiết, sự kiện thuộc đối tượng chứng minh của các vụ tranh chấp kinh doanh, thương mại rất đa dạng như: hành vi giao kết hợp đồng, hành vi gây thiệt hại… Đối tượng chứng minh không chỉ bao gồm các tình tiết, sự kiện có tính chất khẳng định mà còn bao gồm tình tiết, sự kiện có tính chất phủ định Sở dĩ những tình tiết, sự kiện này cũng phải chứng minh bởi nhiều quan hệ pháp luật giữa các đương sự không chỉ gắn liền với hậu quả của các tình tiết, sự kiện đã xảy ra mà còn gắn liền với cả sự mất đi và không tồn tại của nó Thông thường việc chứng minh tình tiết, sự kiện có tính chất phủ định được thực hiện bằng cách chứng minh sự kiện có tính chất khẳng định, sự kiện có khả năng loại trừ sự kiện phủ định

Xác định đúng đối tượng chứng minh trong mỗi vụ án có ý nghĩa rất quan trọng, có tính chất quyết định tới kết quả giải quyết vụ án Vì xác định đối tượng chứng minh cũng có nghĩa là xác định phạm vi những tình tiết, sự kiện của vụ án cần làm rõ, thông qua đó chứng minh làm rõ nó, để Toà án quyết định vụ án được đúng đắn Các tranh chấp kinh doanh mà Tòa án giải quyết rất đa dạng, phong phú như: Tranh chấp phát sinh trong việc mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, phân phối, thuê, cho thuê, thuê mua, xây dựng, tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ, tranh chấp giữa Công ty với thành viên công ty liên quan đến việc quản trị nội bộ công ty…Vì vậy, với mỗi loại tranh chấp, đối tượng chứng minh thể hiện khác nhau Nội dung của những vấn đề cần phải chứng minh phần lớn xuất phát từ các quan

hệ pháp luật tranh chấp, trong một số trường hợp có thể phát sinh từ các vấn

đề liên quan đến quan hệ pháp luật tranh chấp Tuy vậy, nhìn chung, các vấn

đề cần chứng minh trong tranh chấp kinh doanh có thể xác định theo các tiêu chí sau đây:

- Xác định theo các yêu cầu của nguyên đơn đã được trình bày trong

- Xác định theo các tài liệu, giấy tờ, thông tin do nguyên đơn, bị đơn cung cấp hoặc do Tòa án đã thu thập được;

- Xác định theo các lời khai của đương sự;

Xác định đúng đối tượng chứng minh để hướng việc điều tra theo đúng hướng Do đó, Thẩm phán trong quá trình giải quyết vụ án, cần lập danh mục những vấn đề cần chứng minh, có thể là: Quan hệ pháp luật tranh chấp là gì; Những quan hệ nào có thể phát sinh từ các quan hệ pháp luật tranh chấp

mà Thẩm phán cần lưu ý khi giải quyết vụ án hoặc cần chuẩn bị trong quá trình điều tra; Đối tượng chứng minh của vụ án; Yêu cầu của nguyên đơn; Yêu cầu hoặc yêu cầu phản tố của bị đơn; Các chứng cứ, tài liệu mà Thẩm phán đã có; Các chứng cứ, tài liệu cần thu thập thêm….Trên cơ sở xác định được đúng đối tượng chứng minh mới xác định được chứng cứ, tài liệu cần có

để giải quyết vụ án, từ đó yêu cầu các đương sự và những người đang lưu giữ cung cấp cho Toà án theo quy định của pháp luật Nếu như không xác định đúng đối tượng chứng minh sẽ dẫn đến việc tiến hành chứng minh thừa hoặc thiếu các tình tiết, sự kiện liên quan đến vụ án Điều này vừa có thể làm mất thời gian, sức lực của mọi người vừa có thể làm cho việc quyết định giải quyết vụ án của Toà án không có cơ sở

Để làm rõ những tình tiết, sự kiện của vụ án thì các chủ thể chứng

minh phải sử dụng những công cụ nhất định do pháp luật quy định như: lấy lời khai của đương sự, lời khai của người làm chứng, kết luận giám định….Những công cụ này được gọi là phương tiện chứng minh Các tình tiết, sự kiện thuộc đối tượng chứng minh trong các vụ án kinh doanh rất đa dạng đã dẫn đến sự đa dạng của các phương tiện chứng minh được sử dụng để làm rõ vấn đề của vụ tranh chấp Cùng với sự phát triển kinh tế - xã hội và

thành tựu lập pháp, các phương tiện chứng minh được thừa nhận sử dụng làm

rõ các vấn đề của vụ tranh chấp ngày càng phong phú

Mỗi vụ tranh chấp có đối tượng chứng minh riêng Việc sử dụng phương tiện chứng minh nào trong mỗi vụ án là tuỳ thuộc vào những tình tiết,

sự kiện thuộc đối tượng chứng minh của vụ án cần giải quyết Thông thường mỗi phương tiện chỉ có thể làm rõ một số tình tiết, sự kiện nhất định Trong khi đó, các tình tiết, sự kiện chứng minh trong mỗi vụ án rất đa dạng như: hành vi giao kết hợp đồng, hành vi gây thiệt hại, hành vi không thực hiện nghĩa vụ giao hàng, trả tiền…Do vậy mỗi trường hợp cụ thể các chủ thể chứng minh có thể phải sử dụng một hoặc nhiều phương tiện chứng minh để làm rõ các tình tiết sự kiện của vụ án

Hoạt động chứng minh có tính chất quyết định kết quả giải quyết vụ

án Để bảo đảm việc giải quyết vụ án được đúng đắn, pháp luật quy định những phương tiện chứng minh cụ thể mà các chủ thể chứng minh được sử dụng Các chủ thể chứng minh chỉ được sử dụng các phương tiện chứng minh

do pháp luật quy định mà không thể sử dụng bất kỳ phương tiện nào khác để chứng minh Đồng thời với mỗi phương tiện chứng minh cụ thể cũng chỉ được sử dụng để chứng minh khi đáp ứng những điều kiện nhất định do pháp luật quy định Chẳng hạn khi tài liệu đọc được phải là bản chính hoặc bản sao

có công chứng, chứng thực hợp pháp hoặc do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cung cấp; các tài liệu nghe được, nhìn được phải có văn bản xác nhận xuất xứ của nó; các vật chứng phải là hiện vật gốc có liên quan đến vụ án; lời khai của các bên đương sự, người làm chứng phải được ghi lại dưới hình thức nhất định theo quy định của pháp luật Theo trong BLTTDS Việt Nam hiện hành, chưa có quy định cụ thể về các đối tượng chứng minh và phương tiện chứng minh mà các chủ thể được sử dụng để làm rõ các vấn đề của vụ án

định rõ trong Bộ luật tố tụng hình sự 2003 tại khoản 2 Điều 64 Do đó, cần có những quy định cụ thể về vần đề này để hoàn thiện hơn nữa chế định về chứng minh và chứng cứ trong BLTTDS

Nguồn chứng cứ và phương tiện chứng minh là hai khái niệm khác nhau Tuy vậy trên thực tế chúng thường được hiểu là một Bởi vậy trong một

số trường hợp các phương tiện chứng minh cũng chính là cái có thể rút ra các tin tức về vụ kiện như vật chứng, tài liệu chứa đựng chứng cứ…tức cũng là nguồn chứng cứ Việc phần biệt nguồn chứng cứ với phương tiện chứng minh chẳng qua là do nhìn chúng trên những phương diện, góc độ khác nhau như là nơi rút ra chứng cứ hay là công cụ được sử dụng để xác định các tình tiết của

vụ án

Tóm lại, khi giải quyết tranh chấp kinh doanh, chứng cứ, nguồn chứng

cứ, đối tượng chứng minh và phương tiện chứng minh là các yếu tố cấu thành nên chứng minh và phải được xem xét trong mối quan hệ qua lại với nhau Nếu nghĩa vụ chứng minh là biểu hiện ra bên ngoài của quá trình chứng minh thì nguồn chứng cứ, đối tượng chứng minh, phương tiện chứng minh là biểu hiện về mặt nội dung Trước mỗi tranh chấp kinh doanh cụ thể, Tòa án phải xác định được đối tượng chứng minh, áp dụng phương tiện chứng minh phù hợp với quy định của pháp luật để có thể thu thập những chứng cứ có giá trị chứng minh phục vụ cho việc giải quyết vụ án

1.3 Kinh nghiệm của pháp luật nước ngoài về chứng minh trong thủ tục tố tụng dân sự

1.3.1 Pháp luật các nước theo truyền thống tố tụng tranh tụng

Ở các nước theo truyền thống pháp luật án lệ thì áp dụng loại hình tố tụng tranh tụng, theo đó pháp luật tố tụng dân sự luôn đề cao vai trò của các bên đương sự trong việc chứng minh vụ kiện Trong suốt quá trình tố tụng,

bên nguyên đơn và bên bị đơn liên tục trao đổi với nhau những chứng cứ, lý

lẽ, căn cứ pháp lý để chứng minh, biện luận cho quyền lợi hợp pháp của mình trước Toà án trên cơ sở các quy định của pháp luật tố tụng dân sự Toà án không có nghĩa vụ phải tiến hành điều tra mà chỉ là người trọng tài, giữ vai trò trung gian, căn cứ vào kết quả tranh tụng để ra phán quyết Tất cả các tình tiết, chứng cứ, tài liệu dùng làm căn cứ cho việc giải quyết vụ án đều được các bên tranh tụng công khai, trực tiếp bằng lời nói tại phiên toà, vai trò chủ động thuộc về các luật sư là người dẫn dắt Chức năng chủ yếu của Thẩm phán là người trọng tài để phân xử giữa hai bên tham gia tranh tụng, duy trì trật tự phiên toà và hướng quá trình tranh tụng vào việc giải quyết các yêu cầu của các đương sự Trong trường hợp đặc biệt cần thiết để làm rõ thêm lời trình bày của họ thì Thẩm phán có quyền thẩm vấn các bên đương sự hoặc người làm chứng Như vậy, phán quyết của Toà án căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng giữa các bên đương sự

Theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự - kinh tế của các nước theo hệ thống tố tụng tranh tụng thì việc nộp đơn khởi kiện chỉ là sự bắt đầu của một vụ kiện, vấn đề quan trọng là chứng cứ (tìm kiếm và xuất trình chứng cứ) Các bên đương sự có quyền tìm kiếm, thu thập mọi chứng cứ cần thiết để bảo vệ quyền lợi cuả mình Sau khi các bên thu thập được đầy đủ thông tin, chứng cứ thì có thể chuẩn bị đưa ra trước Toà án để xét xử Giai đoạn này là giai đoạn trước phiên toà (có thể gọi là phiên toà trù bị) Ở giai đoạn này các bên phải gặp nhau theo lệnh của Toà án để thống nhất những tài liệu nào được coi là chứng cứ của mỗi bên và những thông tin, tài liệu nào mà các bên hoặc một bên không đồng ý là chứng cứ, để đưa ra trước toà trong vụ kiện đó Khi phiên toà diễn ra thì phiên toà chỉ tập trung vào những vấn đề các bên hoặc một bên từ chối không công nhận, còn những vấn đề các bên không từ chối

Sau khi xác định phạm vi tranh tụng tại phiên toà thì phiên toà sẽ được diễn ra, tại đây các bên đương sự phải chứng minh với Thẩm phán rằng với chứng cứ mà mỗi bên đưa ra để chiến thắng vụ kiện là thuộc về họ chứ không

thuộc về phía bên kia, tức là mỗi bên sẽ trình toà “sự thật của phía mình” và Thẩm phán sẽ quyết định xem “sự thật” nào có tính thuyết phục hơn Các

chứng cứ, nhân chứng của mỗi bên được kiểm tra hoặc chất vấn bởi đương sự (hoặc luật sư phía bên kia) Để đảm bảo quá trình tranh tụng đi đến chân lý, Thẩm phán chỉ đóng vai trò trung gian, là trọng tài giữa họ và có trách nhiệm bảo đảm tiến trình tranh tụng diễn ra đúng luật và hướng chúng vào trọng tâm vấn đề đang tranh chấp, mâu thuẫn giữa họ Trong trường hợp nếu một trong các bên đương sự không chấp hành việc cung cấp chứng cứ hoặc trả lời các câu hỏi của đương sự phía bên kia theo quy định của luật thì Thẩm phán sẽ quyết định giải quyết vụ kiện hoàn toàn theo chứng cứ do bên đương sự xuất trình trước toà Có thể thấy những nét chính trong hoạt động chứng minh theo truyền thống các nước theo luật tố tụng tranh tụng qua việc tìm hiểu pháp luật

tố tụng dân sự của các nước: Anh, Mỹ, Trung Quốc…

1.3.1.1 Chứng minh trong luật tố tụng dân sự Anh

Đặc điểm của thủ tục tố tụng dân sự Anh là tố tụng bằng lời nói và có tính tranh tụng và cả các nguyên tắc tố tụng phức tạp Để khởi kiện, bên nguyên đơn yêu cầu Toà án ra quyết định triệu tập bị đơn ra toà Khi nhận được giấy triệu tập, bị đơn phải phúc đáp Toà án bằng một bản tự bào chữa Bên nguyên đơn phải trình bày vắn tắt các tình tiết và mục đích của mình trong đơn khởi kiện

Nếu sau khi nhận được quyết định triệu tập của Toà án, bị đơn không trình diện hoặc không nộp bản tự bào chữa thì quyết định triệu tập đương nhiên có hiệu lực như một quyết định xét xử vắng mặt và có hiệu lực thi hành Nếu bị đơn phản đối đơn kiện, luật sư tư vấn của nguyên đơn phải nộp bản

giải trình nội dung đơn kiện, luật sư tư vấn của bị đơn phải đáp lại bằng một bản tự bào chữa và các yêu cầu phản tố, nếu có Trong các văn bản nói trên, mỗi bên phải trình bày rõ các tình tiết và các quyết định mà mình yêu cầu toà

án ban hành

Luật sư tư vấn của các bên gửi yêu cầu của mình cho Thẩm phán trợ

lý của Toà án cao cấp Mặc dù trên nguyên tắc, trước khi vụ án được đưa ra xét xử, các bên không có nghĩa vụ cung cấp các loại hình chứng cứ dự định sẽ

sử dụng trước Toà án Nhưng trên thực tế, các bên vẫn phải tiết lộ một phần lớn các hình thức chứng cứ của mình trong trường hợp luật định hoặc theo yêu cầu của Thẩm phán trợ lý Các bên phải cung cấp thông tin về các văn bản mà mình đã quy chiếu đến trong các bản kết luận, do mình hoặc bên kia đang nắm giữ, và cho phép đại diện của bên kia tìm hiểu các văn bản đó

Thẩm phán trợ lý có thể tự mình xét xử vụ việc (xét xử sơ bộ) nếu: Lập luận của bên bị đơn không có tính thuyết phục Nếu không, Thẩm phán trợ lý ấn định thời gian và địa điểm xét xử và xác định những vấn đề sẽ được xem xét trong phiên xử Phiên xét xử có một Thẩm phán của Toà án cao cấp làm chủ tọa với sự tham gia của các luật sư tranh tụng và các bên

Luật sư biện hộ cuả bên nguyên bắt đầu bằng việc trình bày các tình tiết cuả vụ án, sau đó đọc các văn bản ghi lời khai nhân chứng mà mình đã trao đổi với bên kia trước khi luật sư của bên bị đơn đặt câu hỏi phản biện Tiếp theo luật sư biện hộ của bên bị thực hiện những bước như trên Về nguyên tắc, Thẩm phán chỉ can thiệp để cuộc tranh luận gữa các bên được rõ ràng và trung thực Đặc biệt, Thẩm phán không đặt ra bất kỳ câu hỏi nào cho những người làm chứng nhưng có thể yêu cầu các bên cung cấp chứng cứ bổ sung Thẩm phán đưa ra ý kiến của mình về những điểm gây tranh cãi, sau đó tuyên án tại chỗ

Ở Anh pháp luật về chứng cứ đã phát triển ngay từ thời kỳ khi mà các tình tiết của vụ án phải được một ban bồi thẩm xác nhận trước khi Thẩm phán xét xử Thẩm phán Anh vẫn tiếp tục áp dụng các nguyên tắc cụ thể về chứng

cứ do thủ tục tố tụng trước Toà là thủ tục có tính tranh tụng Ngày nay, các nguyên tắc này đang có xu hướng được áp dụng một cách mềm dẻo hơn Pháp luật về chứng cứ bao gồm những quy định về nghĩa vụ chứng minh, về các tình tiết cần chứng minh và các hình thức chứng cứ

1.3.1.2 Chứng minh trong luật tố tụng dân sự Mỹ

Thủ tục tố tụng dân sự Mỹ có tính tranh tụng cao, giống như trong

pháp luật Anh; thậm chí, tính tranh tụng còn cao hơn do bồi thẩm đoàn vẫn còn có vai trò rất quan trọng trong tố tụng dân sự ở Mỹ Tất cả các nét đặc trưng nói trên đã làm cho hoạt động chứng minh trong tố tụng dân sự ở Mỹ rất phức tạp nhưng vẫn tổ chức một cách chặt chẽ

Đơn khởi kiện của bên nguyên đơn phải nêu rõ căn cứ và phải được tống đạt cho bị đơn cùng giấy triệu tập ra Toà Nếu bị đơn không phúc đáp trong thời hạn quy định, Toà án có thể xét xử vắng mặt Trong trường hợp ngược lại, bị đơn phải có trả lời Việc trao đổi các bản tự bào chữa được quy định rất chặt chẽ vì mục đích của thủ tục này là nhằm xác định các vấn đề tranh chấp và đặc biệt là để chỉ ra các tình tiết cần làm sáng tỏ Sau khi nhận được bản lập luận đầu tiên của bên nguyên đơn, bên bị sẽ có bản phúc đáp; nội dung của mỗi văn bản này đều được quy định rất cụ thể

Việc một bên công bố phương thức chứng minh của mình là để buộc bên kia phải công bố trước các phương thức chứng minh mà bên đó có và để bảo đảm rằng các chứng cứ đã được thu thập từ trước: một bên thẩm vấn bên kia hoặc thẩm vấn nhân chứng trước sự chứng kiến của một người phụ tá Thẩm phán Ngay từ giai đoạn này, các bên phải đảm bảo nguyên tắc bí mật đối với một số thông tin do pháp luật quy định, một bên có thể viện dẫn rằng

bên kia không đưa ra những chứng cứ ban đầu để Toà án xét xử sơ bộ Ngoài

ra, còn có một hội nghị trù bị cho phiên xét xử để gặp mặt giữa luật sư của các bên dưới sự chủ trì của Thẩm phán phụ trách vụ việc hoặc của một trợ lý đặc biệt của Thẩm phán nhằm mục đích giảm thiểu các điểm tranh chấp giữa các bên

Phiên xử được tiến hành trước toà dưới sự chủ trì của Thẩm phán Sau khi hai bên trình bày vấn đề, mỗi bên lần lượt đưa các chứng cứ của mình, đặc biệt là các chứng cứ bằng lời của các nhân chứng do một trong các bên mời đến trước Toà Sau đó, các bên sẽ tranh cãi về độ tin cậy của mỗi chứng cứ, Thẩm phán có nhiệm vụ đảm bảo sự tuân thủ các quy tắc rất phức tạp về điều kiện công nhận chứng cứ

Phán quyết của Toà án được đưa ra trên cơ sở Thẩm phán cung cấp thông tin cho Bồi thẩm đoàn, nghĩa là giới thiệu các vấn đề pháp lý cần giải quyết và đưa ra các câu hỏi liên quan đến tình tiết vụ việc mà Bồi thẩm đoàn

sẽ phải đưa ra các câu trả lời Việc cung cấp thông tin như vậy nhằm mục đích hạn chế đến mức tối thiểu có thể việc Bồi thẩm đoàn đưa ra các quyết định theo cảm tính Bản án của Bồi thẩm đoàn được đưa ra theo nguyên tắc bí mật

và không có sự tham gia của Thẩm phán Phán quyết của Toà án do Thẩm phán soạn căn cứ vào câu trả lời của Bồi thẩm đoàn về những vấn đề liên quan đến tình tiết của vụ việc mà Thẩm phán đặt ra trước đó

1.3.1.3 Chứng minh trong luật tố tụng dân sự Trung Quốc

Theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự Trung Quốc, chúng ta thấy thay vì Toà án phải tiến hành điều tra như trước đây thì trong những năm gần đây việc chứng minh trong vụ kiện dân sự, kinh tế thuộc về trách nhiệm của đương sự Ngay từ khi khởi kiện, nguyên đơn phải nêu ra đầy đủ các chứng

cứ của mình, nếu chứng cứ không đầy đủ, không rõ ràng thì toà án có thể cũng không tiến hành điều tra; nguyên đơn phải chịu trách nhiệm về việc cung cấp chứng cứ của mình Tương tự như vậy, bị đơn phải đưa ra chứng cứ

để bảo vệ quyền lợi của mình Do đó việc tổ chức phiên toà cũng được cải cách, thay đổi hẳn về chất, theo đó tại phiên toà, thực hiện “tranh tụng” giữa hai bên đương sự Hội đồng xét xử yêu cầu nguyên đơn trình bày các chứng

cứ, lý lẽ đối đáp lại bị đơn Hội đồng xét xử nghe hai bên “tranh tụng” và chỉ nhắc bên này trả lời rõ lý do của bên kia hoặc yêu cầu họ giải thích điều họ vừa trình bày

Như vậy, người Trung Hoa đã bắt đầu du nhập thủ tục tranh tụng, cho phép các bên tranh tụng và luật sư của họ có nhiều quyền hơn trong việc thu thập chứng cứ - kinh nghiệm từ những cuộc cải cách này có thể cũng có một giá trị tham khảo đối với cải cách tư pháp ở nước ta

Qua phân tích kinh nghiệm của quá trình chứng minh theo pháp luật tố tụng dân sự của các nước theo truyền thống tố tụng tranh tụng, chúng ta thấy rằng quá trình giải quyết tranh chấp tôn trọng đầy đủ quyền của các bên đương sự, phát huy tính tích cực, chủ động, sáng tạo của các đương sự, luật

sư Đồng thời Toà án không tiến hành điều tra sẽ tạo điều kiện cho Toà án thực sự trở thành “trọng tài” đứng giữa hai bên đương sự để phân xử Toà án chủ yếu là xác minh chứng cứ, đánh giá tính hợp pháp và tính có căn cứ các chứng cứ có trong hồ sơ vụ kiện hoặc của các bên đưa ra tại phiên toà, hướng hoạt động chứng minh của các chủ thể tập trung vào làm sáng tỏ các yêu cầu, các căn cứ thực tiễn và pháp lý của các yêu cầu đó cũng như các tình tiết khác nhau về quan hệ kinh doanh mà các bên tham gia hoặc quan hệ phát sinh theo quy định của pháp luật…Trên cơ sở đó, căn cứ vào các quy định của