Thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại toà án cấp sơ thẩm

Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài Theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự hiện hành, thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án được thực hiện theo các quy định của BLTTDS

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN CẤP SƠ THẨM

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN CẤP SƠ THẨM

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của Luận văn chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình khoa học nào khác

Tác giả Luận văn

PHẠM NGỌC LÂM

LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên tôi xin được gửi lời cảm ơn chân thành và sâu sắc nhất đến Tiến

sĩ Nguyễn Triều Dương, người đã nhiệt tình trực tiếp chỉ dẫn tôi trong suốt quá

trình thực hiện luận văn, hướng dẫn tôi xác định được hướng đi, khắc phục được những hạn chế, và giúp tôi vượt qua nhiều khó khăn để hoàn thành luận văn này

Tôi cũng xin chân thành cảm ơn các Thầy Cô trong Viện đại học mở, đặc biệt là các thầy cô trong Khoa Đào tạo Sau Đại học đã cho tôi những kiến thức bổ trợ, vô cùng có ích trong những năm học vừa qua, cũng như giúp tôi có kiến thức để thực hiện luận văn của mình

Cuối cùng tôi cũng xin bày tỏ lòng biết ơn đến gia đình, bạn bè, những người

đã luôn bên tôi, động viên và khuyến khích tôi trong quá trình thực hiện đề tài luận văn của mình

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Hà Nội, ngày 15 tháng 09 năm 2016

Tác giả Luận văn

PHẠM NGỌC LÂM

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN

LỜI CẢM ƠN

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

LỜI MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 1

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài 2

4 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 3

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu 4

6 Kết cấu của luận văn 4

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI VÀ THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN CẤP SƠ THẨM 5

1.1 Khái quát chung về tranh chấp kinh doanh thương mại và giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại 5

1.2 Nhận thức chung về thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án 12

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 30

CHƯƠNG 2 QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN CẤP SƠ THẨM 32 2.1 Khởi kiện và thụ lý vụ án giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại 32

2.2 Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án giải quyết tranh chấp kinh doanh thương

mạ 43

2.3 Phiên toà sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại 64

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 76

CHƯƠNG 3 THỰC TIỄN THỰC HIỆN THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN CẤP SƠ THẨM VÀ CÁC KIẾN NGHỊ 77

3.1 Thực tiễn áp dụng pháp luật trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án cấp sơ thẩm 77

3.2 Một số kiến nghị nhằm nâng cao chất lượng giải quyết các tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án cấp sơ thẩm 88

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 98

KẾT LUẬN 99

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 101

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

STT Từ viết tắt Ý nghĩa

1

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự hiện hành, thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án được thực hiện theo các quy định của BLTTDS năm

2015 (có hiệu lực từ 01/07/2016) về thủ tục giải quyết các vụ án dân sự nói chung Trong đó, thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM bao gồm các thủ tục như: khởi kiện; thụ lý

vụ án, chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án, hòa giải và phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án giải quyết tranh chấp KDTM

Nếu như trước đây, số lượng vụ án dân sự giải quyết về các tranh chấp KDTM phát sinh tại Toà án không nhiều thì trong những năm gần đây, cùng với sự phát triển của nền kinh tế thị trường, các quan hệ KDTM nảy sinh ngày càng đa dạng, theo đó những vụ án giải quyết tranh chấp KDTM mà Toà án phải thụ lý, giải quyết ngày càng nhiều và phức tạp Thực tế giải quyết các tranh chấp KDTM của Toà án cho thấy các quy định của Pháp luật TTDS trước ngày BLTTDS 2015 có hiệu lực còn nhiều bất cập, các tranh chấp KDTM có nhiều điểm đặc thù so với tranh chấp dân sự, hôn nhân gia đình, lao động nhưng lại được giải quyết theo các quy định chung về thủ tục giải quyết các vụ án dân sự nói chung mà không có các quy định riêng là chưa phù hợp Vì vậy, BLTTDS 2015 mặc dù đã có những thay đổi lớn so với BLTTDS 2004 (sửa đổi, bổ sung năm 2011) nhưng rất nhiều những điểm mới còn hạn chế, nhiều quy định còn chưa được kiểm chứng trên thực tế vì thời gian áp dụng chưa lâu Xuất phát từ những lý do trên, Tác giả đã lựa chọn và

án cấp sơ thẩm” làm Luận văn thạc sĩ của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Thủ tục giải quyết các vụ án dân sự nói chung và thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM nói riêng đã được giới khoa học pháp lý và nhất là những người làm công tác xét xử của ngành Toà án quan tâm và nghiên cứu Nhiều vấn đề còn vướng mắc khi áp dụng BLTTDS 2004 trong thực tiễn giải quyết các vụ án KDTM đã được các

bài viết trên các tạp chí khoa học pháp lý đề cập, trao đổi như: “Áp dụng thực hiện

2

biện pháp khẩn cấp tạm thời trong giải quyết tranh chấp về kinh doanh, thương mại tại Toà án - Những vấn đề đặt ra cho việc hoàn thiện BLTTDS” của tác giả Nguyễn

Thị Hoài Phương đăng trên tạp chí Nhà nước và Pháp luật só 3/2010; bài “Một số

khó khăn khi áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời trong giải quyết tranh chấp KDTM tại Toà án” của tác giả Vũ Đức Hoàng đăng trên tạp chí Toà án nhân dân số

19/2010; bài “Một số kiến nghị liên quan đến quy định về thẩm quyền giải quyết

tranh chấp KDTM tại Toà án theo Điều 29 BLTTDS” của tác giả Nguyễn Thị Vân

Anh đăng trên tạp chí Nghề luật số 3/2010 Và gần đây nhất là bài viết “Thực tiễn

áp dụng pháp luật trong việc giải quyết các tranh chấp KDTM tại Toà án” của tác giả Triệu Thị Quỳnh Hoa đăng trên tạp chí Toà án nhân dân số 19/2012 Tuy vậy, các bài viết này chỉ mới đề cập, giải quyết được một số vấn đề riêng lẻ của thủ tục giải quyết vụ án KDTM Cho đến nay vẫn chưa có công trình nghiên cứu nào

nghiên cứu một cách đầy đủ, toàn diện và có hệ thống về “Thủ tục giải quyết tranh

chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm” Hơn nữa, khi BLTTDS 2015 mới có hiệu

lực thì chưa có bất kỳ một công trình nghiên cứu toàn diện về vấn đề này

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài

Đối tượng nghiên cứu đề tài gồm có các vấn đề sau:

- Những vấn đề lý luận về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm;

- Các quy định của pháp luật hiện hành về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm;

- Thực tiễn thi hành thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại cấp sơ thẩm, phân tích những tồn tại, hạn chế và nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế này, đồng thời đưa ra các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật và thực hiện pháp luật về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm

Phạm vi nghiên cứu đề tài gồm những vấn đề cơ bản sau:

Tòa án cấp sơ thẩm như: khái niệm, đặc điểm của thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm;

- Các giải pháp hoàn thiện và thực hiện pháp luật về thủ tục giải quyết tranh

chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm

4 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Việc nghiên cứu đề tài nhằm các mục đích sau đây:

Tòa án cấp sơ thẩm;

- Đánh giá đúng thực trạng pháp luật Việt Nam hiện hành về thủ tục sơ thẩm

vụ án giải quyết tranh chấp KDTM;

- Nhận diện được những vướng mắc, bất cập của pháp luật Việt Nam hiện hành về thủ tục sơ thẩm vụ án giải quyết tranh chấp KDTM và thực tiễn thực hiện

để từ đó đề xuất các giải pháp nhằm đảm bảo hiệu quả việc giải quyết sơ thẩm vụ án

giải quyết tranh chấp KDTM của Toà án

Để đạt được mục đích trên, việc nghiên cứu đề tài có nhiệm vụ:

- Nghiên cứu những vấn đề lý luận cơ bản về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm như khái niệm, đặc điểm;

- Nghiên cứu các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm;

- Khảo sát về thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm để nhận diện những vướng

mắc, bất cập, từ đó đề xuất các giải pháp hoàn thiện và thực hiên

4

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Luận văn được nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận của Chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và đường lối của Đảng Cộng sản Việt Nam về Nhà nước và pháp luật

Bên cạnh đó, việc nghiên cứu đề tài luận văn đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học truyền thống như: phương pháp lịch sử; phân tích; thống kê; tổng hợp; so sánh; diễn giải ….để làm sáng tỏ những vấn đề nghiên cứu

6 Kết cấu của luận văn

Luận văn gồm: Lời mở đầu, nội dung, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo Phần nội dung gồm 3 chương:

Chương 1: Khái quát chung về tranh chấp kinh doanh thương mại và thủ tục giải

quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án cấp sơ thẩm

Chương 2: Quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục giải quyết tranh chấp kinh

doanh thương mại tại Tòa án cấp sơ thẩm

Chương 3: Thực tiễn thực hiện thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại

tại Tòa án cấp sơ thẩm và các kiến nghị

5

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI VÀ THỦ TỤC GIẢI QUYẾT

TÒA ÁN CẤP SƠ THẨM

1.1 Tranh chấp kinh doanh thương mại và giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại

1.1.1 Khái niệm và đặc điểm của tranh chấp kinh doanh thương mại

Con người, với bản tính tự nhiên là luôn tìm cách tối đa hoá lợi ích cho mình nên đôi khi dẫn đên sự xung đột với lợi ích của người khác hoặc lợi ích của cộng đồng Do vậy, tranh chấp xảy ra như một tất yếu Chừng nào con người còn được thúc đẩy bởi lợi ích cá nhân thì chừng đó còn có những xung đột về lợi ích Xét ở một chừng mực nhất định, theo Triết học, mâu thuẫn còn tạo ra động lực cho sự phát triển Và hệ quả của nó là, để mở đường cho sự phát triển, luôn tồn tại các phương thức để giải quyết tranh chấp

Tranh chấp kinh doanh thương mại là một thuật ngữ pháp lý mới xuất hiện cùng với sự ra đời của BLTTDS năm 2004 Trước khi thuật ngữ tranh chấp KDTM xuất hiện, thực tiễn giải quyết tranh chấp có tính chất dân sự được phân chia thành tranh chấp dân sự và tranh chấp kinh tế Các tranh chấp phát sinh trong đời sống dân sự hàng ngày bao gồm các quan hệ nhân thân và quan hệ tài sản được coi là tranh chấp dân sự và được điều chỉnh bởi BLDS năm 1995 và giải quyết theo quy định của Pháp lệnh thủ tục giải quyết vụ án dân sự năm 1989 Còn tranh chấp phát sinh từ quan hệ kinh tế mà chủ yếu là tranh chấp về hợp đồng kinh tế và hoạt động

tổ chức kinh doanh của các doanh nghiệp, hoạt động mua bán trái phiếu, cổ phiếu được coi là tranh chấp kinh tế, được điều chỉnh chủ yếu bới Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 và giải quyết theo Pháp lệnh thủ tục giải quyết vụ án kinh tế năm

1994

6

Tình hình này đã được cải thiện một cách đáng kể sau nỗ lực cải cách về tư duy pháp lý lớn vào đầu thế kỷ XXI Kết quả là cho ra đời BLTTDS năm 2004, BLDS năm 2005, Luật thương mại năm 2005, bãi bỏ Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989; Pháp lệnh thủ tục giải quyết vụ án dân sự năm 1989; Pháp lệnh thủ tục giải quyết vụ án kinh tế năm 1994 BLDS có vai trò như đạo luật gốc, điều chỉnh tổng thể tất cả các quan hệ dân sự, hôn nhân gia đình; kinh doanh, thương mại, lao động; BLTTDS năm 2004 ra đời đã thống nhất 03 thủ tục giải quyết tranh chấp về dân sự và hôn nhân gia đình; kinh doanh thương mại; lao động

Theo nghĩa rộng thông thường của từ, tranh chấp KDTM có thể được hiểu là tranh chấp về KDTM hoặc tranh chấp trong KDTM Và như vậy, có hai khái niệm nhỏ cần làm rõ là khái niệm tranh chấp và khái niệm KDTM trước khi đi làm rõ khái niệm tranh chấp KDTM

Theo định nghĩa của Từ điển Tiếng Việt, tranh chấp được hiểu là “Đấu

tranh, giằng co khi có những mâu thuẫn, bất đồng, thường là trong vấn đề quyền lợi giữa hai bên” [47, tr.1024]

Theo khoản 16 Điều 4 Luật doanh nghiệp năm 2014 thì: “Kinh doanh là việc

thực hiện liên tục một, một số hoặc tất cả các công đoạn của quá trình đầu tư từ sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung ứng dịch vụ trên thị trường nhằm mục đích sinh lời”

Khoản 1 Điều 3 Luật thương mại năm 2005 định nghĩa: “Hoạt động

thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục

Cách định nghĩa như trên có hạn chế là tuy chỉ ra được bản chất của tranh chấp KDTM là mâu thuẫn về quyền lợi phát sinh khi tham gia hoạt động KDTM nhưng lại không cho thấy biểu hiện của nó Trong quan hệ kinh doanh, giữa các bên luôn tồn tại đồng thời hai mối quan hệ vừa xung đột vừa hợp tác Để xác định chính xác khi nào những xung đột lợi ích này chuyển thành tranh chấp thì cần phải dựa vào những dấu hiệu, biểu hiện của nó Dấu hiệu đó là khi một bên cho rằng quyền

và lợi ích của mình bị xâm phạm và yêu cầu phía bên kia khắc phục nhưng không nhận được sự đồng ý Vì vậy, theo cách này, còn có một cách định nghĩa khác đó là tranh chấp KD TM xảy ra khi một bên trong quan hệ KDTM khẳng định một trái quyền mà lại bị bên khác chống lại - định nghĩa theo hình thức Hiểu một cách đơn giản hơn thì: tranh chấp KDTM xảy ra khi một bên trong quan hệ KDTM khẳng định quyền và lợi ích hợp pháp của mình bị bên kia xâm phạm và họ cần bên xâm

phạm phải “thực hiện nghĩa vụ” để hiện thực hóa quyền và lợi ích của mình Cách

định nghĩa thứ hai cho cách nhận biết dễ dàng hơn về tranh chấp KDTM và các đặc điểm pháp lý của nó

Tóm lại, nếu tìm một cách định nghĩa thể hiện cả nội dung và hình thức thì

có thể kết hợp hai định nghĩa trên và nêu ra khái niệm về tranh chấp KDTM thì:

Tranh chấp KDTM là những mâu thuẫn, bất đồng về quyền lợi giữa các bên trong quan hệ KDTM khi một bên khẳng định trái quyền của mình mà lại bị các bên khác chống lại

Theo cách định nghĩa trên, tranh chấp KDTM có những đặc điểm pháp lý sau đây:

8

- Thứ nhất, tranh chấp KDTM là những mâu thuẫn (bất đồng hay xung đột)

về quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong mối quan hệ cụ thể. Mâu thuẫn được hiểu

là trạng thái xung đột, đối xứng nhau về quyền và nghĩa vụ giữa các bên tranh chấp Quan hệ thương mại và bất đồng giữa các bên trong quan hệ thương mại là điều kiện cần và đủ để tranh chấp phát sinh Trong hoạt động thương mại, các bên vừa hợp tác đồng thời vừa cạnh tranh nhau để đạt được những mục đích đề ra Do đó, việc phát sinh những mâu thuẫn, bất đồng trong quá trình thực hiện quyền và nghĩa

vụ của các bên là điều tất yếu

- Thứ hai, những mâu thuẫn (bất đồng hay xung đột) về quyền và nghĩa vụ giữa các bên phải phát sinh từ hoạt động thương mại Căn cứ phát sinh tranh chấp thương mại là hành vi vi phạm hợp đồng hoặc vi phạm pháp luật Trong nhiều trường hợp, tranh chấp thương mại phát sinh do các bên có vi phạm hợp đồng và xâm hại lợi ích của nhau, tuy nhiên cũng có thể có những vi phạm xâm hại lợi ích của các bên nhưng không làm phát sinh tranh chấp Tranh chấp KDTM phải là những mâu thuẫn, bất đồng về quyền và nghĩa vụ giữa các bên phát sinh từ những hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác

- Thứ ba, các tranh chấp thương mại chủ yếu là những tranh chấp phát sinh giữa các thương nhân (cá nhân kinh doanh, pháp nhân) với nhau. Ngoài thương nhân là chủ thể chủ yếu của tranh chấp thương mại, trong những trường hợp nhất định, các cá nhân, tổ chức khác (không phải là thương nhân) cũng có thể là chủ thể của tranh chấp thương mại khi trong các giao dịch bên không có mục đích sinh lợi chọn áp dụng luật thương mại Khoa học pháp lý gọi giao dịch này là giao dịch hỗn hợp (hành vi hỗn hợp) Về bản chất, hoạt động không nhằm mục đích sinh lợi của một bên trong giao dịch với thương nhân không phải là hoạt động thương mại thuần túy, nhưng bên không nhằm mục đích sinh lợi đã chọn áp dụng luật thương mại thì quan hệ này trở thành quan hệ pháp luật thương mại và tranh chấp phát sinh từ quan

hệ pháp luật này phải được quan niệm là tranh chấp thương mại Một quy tắc được pháp luật của Pháp và nhiều quốc gia áp dụng để giải quyết loại tranh chấp này đó

9

là căn cứ vào bị đơn là thương nhân hay không phải là thương nhân Nếu bị đơn là thương nhân thì nguyên đơn (bên có hành vi dân sự) có thể chọn Tòa Thương mại hoặc Tòa Dân sự để giải quyết vụ tranh chấp Trường hợp nguyên đơn chọn Tòa Thương mại thì các quy định khắt khe hơn của Luật thương mại được áp dụng để giải quyết vụ tranh chấp Ngược lại, bị đơn không phải là thương nhân thì nguyên đơn (bên có hành vi thương mại) chỉ có quyền kiện ra Tòa Dân sự và Luật dân sự được áp dụng để giải quyết vụ tranh chấp mà các quy định của luật thương mại không thể áp dụng cho đối phương không phải là thương nhân

Ngoài ra, khoản 3 Điều 29 BLTTDS 2004 được sửa đổi, bổ sung năm 2011

có quy định về một loại tranh chấp không diễn ra giữa các thương nhân với nhau, đó

là tranh chấp giữa các công ty và thành viên của công ty, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách, chuyển đổi hình thức tổ chức của công ty Trong BLTTDS 2015 cũng bổ sung thêm các tranh chấp như: Tranh chấp giữa người tiêu dùng với tổ chức, cá nhân kinh doanh hàng hóa, dịch vụ và được bảo vệ tập thể (cho phù hợp với Luật bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng); Tranh chấp giữa người chưa phải là thành viên công ty nhưng có giao dịch về chuyển nhượng phần vốn góp với công ty, thành viên công ty… Tóm lại, chủ thể của tranh chấp KDTM rất đa dạng, nhưng đa phần là các thương nhân, có đăng ký kinh doanh

- Thứ tư, nội dung của tranh chấp KDTM thường liên quan tới lợi ích vật chất của các bên trong hoạt động KDTM Nói cách khác, tranh chấp KDTM có nội dung liên quan đến lợi ích vật chất của các tranh chấp Lợi ích vật chất đó thường được xem xét dưới góc độ là giá trị của tranh chấp KDTM Và nếu so với các tranh chấp khác trong xã hội thì tranh chấp KDTM thường là loại tranh chấp có giá trị lớn

1.1.2 Phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại

Ở đâu có hoạt động kinh doanh thương mại thì ở đó có khả năng phát sinh tranh chấp Tranh chấp là hệ quả tất yếu xảy ra trong hoạt động kinh doanh, vì vậy giải quyết các tranh chấp phát sinh được coi là tự thân của các quan hệ kinh tế Ở góc độ khái quát chung: Giải quyết tranh chấp trong kinh doanh chính là việc lựa

10

chọn các hình thức, biện pháp thích hợp để giải toả các mâu thuẫn, bất đồng, xung đột lợi ích giữa các bên, tạo lập lại sự cân bằng về mặt lợi ích mà các bên có thể chấp nhận được

Pháp luật hiện hành công nhận các phương thức giải quyết tranh chấp trong kinh doanh sau: Thương lượng, hòa giải, Trọng tài và Tòa án Theo đó, khi xảy ra tranh chấp kinh doanh các bên có thể giải quyết tranh chấp thông qua việc trực tiếp thương lượng với nhau Trong trường hợp không thương lượng được, việc giải quyết tranh chấp có thể được thực hiện với sự trợ giúp của bên thứ ba thông qua phương thức hòa giải hay giải quyết tại Trọng tài hoặc Tòa án

• Thương lượng

Là phương thức được các bên tranh chấp lựa chọn trước tiên và trong thực tiễn phần lớn các tranh chấp trong kinh doanh, thương mại được giải quyết bằng phương thức này Nhà nước khuyến khích áp dụng phương thức tự thương lượng để

giải quyết tranh chấp trên tinh thần hoàn toàn tôn trọng quyền thỏa thuận của các bên

• Hòa giải

Là việc các bên tiến hành thương lượng giải quyết tranh chấp với sự hỗ trợ của bên thứ ba là hòa giải viên Kết quả hòa giải phụ thuộc vào thiện chí của các bên tranh chấp và uy tín, kinh nghiệm, kỹ năng của trung gian hòa giải, quyết định cuối cùng của việc giải quyết tranh chấp không phải của trung gian hòa giải mà hoàn toàn phụ thuộc các bên tranh chấp

• Trọng tài

Giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài là một phương thức giải quyết tranh chấp không thể thiếu trong nền kinh tế thị trường và ngày càng được các nhà kinh doanh ưa chuộng Đó là hình thức giải quyết tranh chấp thông qua hoạt động của Hội đồng Trọng tài hoặc Trọng tài viên với tư cách là bên thứ ba độc lập nhằm giải quyết mâu thuẫn tranh chấp bằng việc đưa ra phán quyết có giá trị bắt buộc các bên phải thi hành

11

• Tòa án

Giải quyết tranh chấp kinh doanh bằng Tòa án là hình thức giải quyết tranh chấp thông qua hoạt động của cơ quan tài phán Nhà nước, nhân danh quyền lực Nhà nước để đưa ra phán quyết buộc các bên có nghĩa vụ thi hành, kể cả bằng sức mạnh cưỡng chế Trong quá trình giải quyết các tranh chấp kinh doanh, Tòa án phải tuân theo một trình tự, thủ tục nhất định mà pháp luật đã quy định: trình tự, thủ tục giải quyết vụ án tại Tòa án cấp sơ thẩm, phúc thẩm; thi hành bản án, quyết định của Tòa

án Ở hầu hết các quốc gia, cùng với việc ban hành những đạo luật về nội dung, Nhà nước cũng ban hành những quy định về thủ tục tố tụng để Tòa án giải quyết các tranh chấp kinh doanh Như vậy, tố tụng Tòa án chính là trình tự, thủ tục mà pháp

luật quy định để giải quyết các tranh chấp kinh doanh bằng Tòa án

Thực tiễn pháp luật tố tụng của các nước cho thấy, tố tụng Tòa án đều có chung một số đặc điểm cơ bản sau :

- Ở hầu hết các nước trên thế giới, thủ tục tố tụng Tòa án áp dụng cho các tranh chấp trong kinh doanh được dựa trên nền tảng thủ tục tố tụng dân sự cùng với một số quy định đặc thù cho phù hợp với hoạt động kinh doanh, chẳng hạn như: về hội đồng xét xử, về thời gian của các trình tự tố tụng … Do vậy, ở các quốc gia này người ta không hình thành luật tố tụng riêng cho các tranh chấp trong kinh doanh

mà chỉ có luật về tố tụng dân sự Ví dụ: Ở Cộng hoà Liên bang Đức, Luật tố tụng đối với các vụ án dân sự và thương mại được quy định thống nhất trong Bộ luật tố tụng dân sự; ở Pháp, Anh và Mỹ các tranh chấp trong lĩnh vực kinh doanh thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án đều được áp dụng theo thủ tục tố tụng dân sự

- Tố tụng Tòa án là thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh của Tòa án – một cơ quan Nhà nước, hoạt động xét xử của nó mang tính quyền lực Nhà nước nhằm thực hiện chức năng, nhiệm vụ của Nhà nước và đóng vai trò là cơ quan bảo

vệ pháp luật

- Phán quyết của Tòa án được đảm bảo thi hành và thủ tục giải quyết của Tòa

án rất chặt chẽ, rất phức tạp và không thể thay đổi được Phán quyết của Tòa án có

và các thương nhân thường xem đây là phương thức lựa chọn cuối cùng của mình khi các phương thức thương lượng, hòa giải, Trọng tài không mang lại hiệu quả

1.2 Nhận thức chung về thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án

1.2.1 Khái niệm và đặc điểm của thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án

Hệ thống văn bản pháp luật Việt Nam chưa có điều luật nào quy định cụ thể

về khái niệm thủ tục sơ thẩm tranh chấp KDTM

Theo Từ điển Tiếng Việt 1997 của Viện Ngôn ngữ học thì “Thủ tục là những

việc cụ thể phải làm theo một trật tự quy định, để tiến hành một công việc có tính chất chính thức” [47, tr.927] Thủ tục bảo đảm việc giải quyết công việc có hiệu quả Khi giải quyết công việc đều phải theo thủ tục nhất định Theo quy định của BLTTDS, các vụ án dân sự, hôn nhân và gia đình, KDTM và lao động đều được thực hiện theoo thủ tục TTDS Do đó, thủ tục giải quyết vụ án KDTM hay tranh chấp KDTM là một trong những thủ tục của TTDS

13

Theo quy định tại Điều 17 BLTTDS 2015, Toà án thực hiện chế độ hai cấp xét xử: sơ thẩm và phúc thẩm Do vậy, các vụ án (tranh chấp) KDTM cũng có thể được xét xử ở Toà án cấp sơ thẩm và Toà án cấp phúc thẩm Tuỳ vào kết quả việc giải quyết vụ án KDTM ở Toà án cấp sơ thẩm và tuỳ thuộc vào việc thực hiện quyền tự định đoạt của đương sự mà việc giải quyết vụ án KDTM ở cấp sơ thẩm có thể kết thúc ở giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm hoặc phiên toà sơ thẩm

Theo Từ điển Giải thích Thuật ngữ Luật học của Trường Đại học Luật Hà

Nội thì “sơ thẩm là xét xử lần đầu vụ án”1 Thủ tục tố tụng lần đầu giải quyết vụ án được gọi là thủ tục sơ thẩm

Tranh chấp kinh doanh thương mại hiểu một cách đơn giản nhất là những mâu thuẫn (bất đồng hay xung đột) về quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong quá trình thực hiện các hoạt động thương mại

Từ những điều phân tích ở trên, có thể rút ra kết luận: “Thủ tục sơ thẩm tranh

chấp KDTM là thủ tục TTDS do Toà án có thẩm quyền áp dụng xét xử lần đầu vụ

án giải quyết tranh chấp KDTM, để giải quyết các bất đồng, mâu thuẫn, xung đột

về quyền lợi và nghĩa vụ của các chủ thể kinh doanh liên quan đến lợi ích kinh tế phát sinh trong hoạt động KDTM, bao gồm thủ tục khởi kiện và thụ lý, chuẩn bị xét

xử sơ thẩm, hòa giải và phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án KDTM” 2

Trong pháp luật TTDS Việt Nam hiện tại không có quy định riêng về trình

tự, thủ tục giải quyết sơ thẩm vụ án KDTM mà Toà án cấp sơ thẩm sẽ áp dụng quy định về trình tự, thủ tục giải quyết sơ thẩm vụ án dân sự nói chung để giải quyết tranh chấp KDTM phát sinh Do đó, thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM cũng mang những đặc điểm chung của thủ tục sơ thẩm vụ án dân sự như sau:

- Là thủ tục cơ bản của TTDS được tiến hành theo một trình tự, thủ tục nhất định quy định trong BLTTDS bao gồm các việc như khởi kiện và thụ lý vụ án, chuẩn bị xét xử sơ thẩm và phiên toà sơ thẩm vụ án

1 Từ điển Giải thích Thuật ngữ Luật học của Trường Đại học Luật Hà Nội, trang 225

2 Trường đại học Luật Hà Nội (2009), Giáo trình Luật TTDS Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội;

14

- Là thủ tục tố tụng đầu tiên, giải quyết tranh chấp của các bên đương sự trên phán quyết của Tòa án trong bản án, quyết định không phải là phán quyết cuối cùng, đương sự vẫn có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát vẫn có quyền kháng nghị bản án, quyết định

Tuy vậy, bên cạnh những đặc điểm chung của thủ tục sơ thẩm vụ án dân sự, thủ tục sơ thẩm tranh chấp KDTM cũng có một số đặc trưng riêng sau:

- Về chủ thể khởi kiện tranh chấp KDTM: Đối với tranh chấp KDTM, chủ thể khởi kiện chỉ có thể là cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh (trừ một số trường hợp pháp luật có quy định khác) – đó là các cá nhân, tổ chức đã được cơ quan có thẩm quyền đăng ký kinh doanh cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật Ngoài ra, còn có một yêu cầu nữa đối với chủ thể khởi kiện tranh chấp KDTM đó là khi tham gia quan hệ KDTM, đòi hỏi các bên chủ thể của quan hệ đó đều có mục đích lợi nhuận

- Về các tài liệu, chứng cứ nộp theo đơn khởi kiện: Đối với tranh chấp KDTM, do chủ thể khởi kiện chỉ có thể là cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh, nên khi nộp đơn khởi kiện, để được Toà án chấp nhận thụ lý và giải quyết theo thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM thì người nộp đơn khởi kiện phải nộp kèm theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; Điều lệ hoạt động của pháp nhân để chứng minh tư cách chủ thể của mình

- Về hình thức nộp đơn khởi kiện: Đối với các tranh chấp KDTM, cần lưu ý đến người đứng tên trong đơn khởi kiện Đương sự trong các tranh chấp KDTM thường là các chủ thể kinh doanh có tư cách pháp nhân như Công ty nhà nước, công

ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh, hợp tác xã hay chủ hộ kinh doanh… Do đó, người ký đơn khởi kiện trong trường hợp này là người đại diện theo pháp luật của pháp nhân Người đại diện theo pháp luật của pháp nhân cũng có thể uỷ quyền cho người khác ký đơn khởi kiện và tham gia tố tụng tại Toà

án Khi đó, Toà án cần kiểm tra việc uỷ quyền ký đơn khởi kiện và tham gia tố tụng

đó có đúng quy định của pháp luật hay không Ngoài ra, đương sự là doanh nghiệp thì đơn khởi kiện phải có dấu của doanh nghiệp vào cuối đơn

15

- Về sự tham gia của Kiểm sát viên: Trên thực tế, các tranh chấp KDTM thường rất phức tạp, để giải quyết đúng vụ án thì Toà án đều phải tiến hành thu thập chứng cứ nên hầu hết đều có Kiểm sát viên tham gia phiên toà và sự có mặt của Kiểm sát viên tại phiên toà là bắt buộc Nếu vắng mặt Kiểm sát viên thì HĐXX phải hoãn phiên toà

- Về thời hạn chuẩn bị xét xử tranh chấp KDTM : Do yêu cầu của phát triển sản xuất, kinh doanh, thời hạn việc giải quyết tranh chấp KDTM được pháp luật quy định ngắn hơn thời hạn giải quyết vụ án dân sự, vụ án hôn nhân và gia đình và vụ án lao động

- Về thời gian áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời (BPKCTT ): Đối với tranh chấp KDTM, Toà án không thể tự mình ra quyết định áp dụng BPKCTT và không có ngoại lệ Trong quá trình giải quyết tranh chấp KDTM, nếu đương sự có đơn yêu cầu Toà án áp dụng BPKCTT thì Toà án mới xem xét có ra quyết định áp dụng BPKCTT hay không

- Về án phí: Việc giải quyết tranh chấp KDTM không có trường hợp nào được miễn án phí và mức án phí phải nộp trong các vụ án KDTM thường rất lớn

1.2.2 Vai trò của thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án cấp sơ thẩm

Thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm được quy định nhằm tạo cơ sở pháp lý vững chắc cho việc giải quyết các mâu thuẫn, bất đồng, xung đột về kinh doanh, thương mại tại Tòa án một cách nhanh chóng, kịp thời, đảm bảo được quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia tranh chấp

Theo tác giả, dưới góc độ vĩ mô, ngoài vai trò cơ bản trên thì thủ tục giải quyết các tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm có 2 vai trò chính: (i) Tạo ra sự lựa chọn cho các bên tranh chấp về kinh doanh thương mại giữa thủ tục tố tụng Trọng tài (xét xử một lần và chung thẩm) và thủ tục tố tụng Tòa án tại cấp sơ thẩm (sơ thẩm là một lần xét xử đầu tiên) và (ii) Hỗ trợ cho tố tụng Trọng tài khi đương

sự lựa chọn tố tụng Trọng tài Cụ thể:

16

• Tạo ra một loại thủ tục tố tụng để các đương sự lựa chọn giữa thủ tục tố tụng

Trọng tài và thủ tục sơ thẩm tại Tòa án về giải quyết tranh chấp KDTM

Vì tố tụng Trọng tài cũng một lần xét xử và tố tụng Tòa án tại cấp sơ thẩm cũng một lần xét xử, mà các bên tranh chấp đều có thể chọn một trong hai thủ tục

để giải quyết tranh chấp của mình trên cơ sở đánh giá tương quan giữa hai thủ tục, theo đó, 2 thủ tục này có những điểm khác biệt cơ bản như sau:

- Một là: Về tính chất pháp lý

Giữa Tòa án và Trọng tài có sự khác biệt rất rõ về tính chất pháp lý của mỗi loại cơ quan này Tòa án là một cơ quan nhà nước nằm trong hệ thống cơ quan tư pháp Trong quá trình tố tụng, Tòa án nhân danh Nhà nước để xem xét, xử lý vi phạm pháp luật nhằm duy trì trật tự công cộng và bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà kinh doanh Trong khi đó, các trung tâm Trọng tài đều tồn tại với

tư cách là một tổ chức phi chính phủ, một tổ chức mang tính chất xã hội – nghề nghiệp Tính phi chính phủ của Trọng tài thương mại thể hiện ở chỗ, các trung tâm Trọng tài không do Nhà nước quyết định thành lập mà do các Trọng tài viên thỏa thuận xin phép Nhà nước để được thành lập, các trung tâm Trọng tài thương mại không nằm trong cơ cấu thiết chế nào của bộ máy Nhà nước và cũng không phải là một cơ quan xét xử của Nhà nước mà là một tổ chức xã hội nghề nghiệp Trọng tài được thành lập nhằm cung cấp cho các nhà kinh doanh một cơ chế giải quyết tranh chấp kinh doanh nhanh chóng, đơn giản, thuận tiện phù hợp với tâm lý của nhà doanh nghiệp Chính sự khác biệt cơ bản này giữa Tòa án và Trọng tài đã quyết định sự các sự khác biệt khác trong thủ tục tố tụng Tòa án cấp sơ thẩm và tố tụng Trọng tài, ví dụ như tính chất, mục đích, trình tự, thủ tục,…

- Hai là: Về thẩm quyền:

Thẩm quyền theo vụ việc: dưới góc độ thẩm quyền theo vụ việc, thực tế cho thấy Tòa án cấp sơ thẩm thường có thẩm quyền rộng hơn so với Trọng tài Tòa án

có thẩm quyền giải quyết hầu hết tất cả các tranh chấp trong kinh doanh Trong khi

đó, khác với Tòa án, thẩm quyền của Trọng tài có thể thay đổi, hoặc thu hẹp lại tùy theo từng trung tâm Trọng tài

17

Thẩm quyền theo lãnh thổ: Đối với Tòa án, không phải vụ tranh chấp trong kinh doanh nào cũng được tòa thụ lý giải quyết Đơn kiện chỉ được Tòa án thụ lý giải quyết khi được chuyển đến Tòa án có thẩm quyền giải quyết Ngược lại, trong

tố tụng Trọng tài không đặt ra vấn đề thẩm quyền về mặt lãnh thổ Các bên tranh chấp có quyền lựa chọn bất cứ trung tâm Trọng tài nào để giải quyết cho mình theo

ý muốn và sự tín nhiệm của họ Khi tranh chấp đã được các bên thỏa thuận đưa ra trung tâm Trọng tài nào giải quyết thì trung tâm đó có quyền thụ lý tranh chấp Như vậy, về thẩm quyền vụ việc thì Tòa án có thẩm quyền rộng hơn so với Trọng tài, còn thẩm quyền lãnh thổ trong tố tụng Trọng tài lại không được đặt ra như đối với Tòa án

- Ba là: Các giai đoạn tố tụng:

Trong tố tụng Trọng tài, Trọng tài chỉ xét xử một lần các tranh chấp kinh doanh Phán quyết của Trọng tài là quyết định chung thẩm, có hiệu lực thi hành, không bị kháng cáo, kháng nghị Đây là nguyên tắc đặc trưng của tố tụng Trọng tài

so với tố tụng Tòa án Nguyên tắc này xuất phát từ bản chất của tố tụng Trọng tài là nhân danh ý chí và quyền định đoạt của các bên đương sự Các bên đương sự đã tự

do lựa chọn và tín nhiệm người phán xử cho mình thì đương nhiên phải phục tùng quyết định của người đó Trong khi đó, trong tố tụng Tòa án có nhiều cấp xét xử từ

sơ thẩm đến phúc thẩm, trong một số trường hợp phán quyết của Tòa án còn có thể được xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm và tái thẩm Chính vì thủ tục tố tụng Tòa án phải thông qua nhiều giai đoạn xét xử khác nhau đã dẫn tới việc kéo dài thời gian xét xử, đây là điều mà các nhà kinh doanh không mong muốn Như vậy, phán quyết của Trọng tài thì chung thẩm, còn phán quyết của Tòa án cấp sơ thẩm thì vẫn chưa có hiệu lực pháp luật ngay mà phải đợi một thời gian, nếu không có kháng cáo, kháng nghị thì mới có hiệu lực pháp luật, không có tính chung thẩm

- Bốn là: Điều kiện khởi kiện:

Xuất phát từ nguyên tắc tự nguyện – một nguyên tắc cốt lõi trong tố tụng Trọng tài, sự hình thành Trọng tài là do ý chí tự nguyện của các bên đương sự và trong quá trình tố tụng Trọng tài đều nhân danh ý chí tối cao của các bên đương sự

18

Các bên đương sự hoàn toàn có thể lựa chọn các hình thức Trọng tài mà họ cho là phù hợp trên cơ sở tự nguyện thỏa thuận giữa các chủ thể, không có sự áp đặt ý chí của bất cứ cơ quan, tổ chức hay cá nhân nào Chính vì vậy, đối với tố tụng Trọng tài, khi có tranh chấp xảy ra, các bên tranh chấp chỉ có thể đưa vụ tranh chấp ra trung tâm Trọng tài để giải quyết khi đã có sự thỏa thuận trước về việc này Điều này có nghĩa là: sự thỏa thuận Trọng tài là điều kiện quyết định quyền khởi kiện của đương sự Đây là điều mà trong tố tụng Tòa án cấp sơ thẩm không có

- Năm là: Nguyên tắc xét xử tập thể:

Tố tụng Trọng tài không có nguyên tắc xét xử tập thể như trong tố tụng Tòa

án Việc chọn một hay nhiều Trọng tài viên để giải quyết tranh chấp cho mình là quyền của các bên tranh chấp, pháp luật không can thiệp Pháp luật chỉ can thiệp vào vấn đề này khi các bên không thỏa thuận được với nhau về cách thức lựa chọn Trọng tài viên mà thôi Ví dụ, khi các bên không đạt được sự nhất trí trong việc chọn một Trọng tài viên để giải quyết tranh chấp cho mình theo quy định của pháp luật, mỗi bên tranh chấp sẽ chọn cho mình một Trọng tài viên Hai người được chọn

sẽ chọn một người thứ ba làm Chủ tịch Hội đồng Trọng tài Trong trường hợp hai Trọng tài không chọn được người thứ ba đó thì quyền quyết định thuộc về Tòa án

- Sáu là: Tính công khai của hoạt động tố tụng:

Trong tố tụng Tòa án cấp sơ thẩm, việc xét xử của Tòa án không chỉ có mục đích bảo vệ quyền và lợi ích của các đương sự mà còn có ý nghĩa giáo dục việc tuân theo pháp luật Do vậy, hầu hết các phiên tòa sơ thẩm đều được tiến hành công khai, các bản án thường được công bố rộng rãi trước công chúng Điều này dẫn đến khó khăn khi bảo vệ các thông tin bí mật Trong khi đó, trong tố tụng Trọng tài, mọi tình tiết và kết quả đều không được công bố công khai nếu không được sự chấp thuận của các bên Xuất phát từ nhu cầu phải bảo vệ một cách nghiêm ngặt các bí mật nghề nghiệp của các nhà kinh doanh mà pháp luật không bắt buộc các phiên họp xét

xử Trọng tài phải tiến hành công khai Quyết định của Trọng tài cũng như những căn cứ để Trọng tài ra quyết định sẽ không được công bố công khai nếu các bên không có yêu cầu Quyết định của Trọng tài chỉ được phép công bố rộng rãi khi các

19

bên đồng ý Có thể nói Nguyên tắc này hoàn toàn đối lập với nguyên tắc xét xử công khai trong tố tụng Tòa án

- Bảy là: Tính mềm dẻo, linh hoạt trong thủ tục tố tụng:

Tố tụng Trọng tài là một thủ tục hết sức mềm dẻo và linh hoạt Các thủ tục tố tụng đơn giản, thuận tiện, đảm bảo thời cơ kinh doanh của các bên tranh chấp Ví dụ như: trong tố tụng Trọng tài các bên có thể chọn tổ chức Trọng tài, chọn Trọng tài viên mà mình tín nhiệm, tin tưởng có thể giải quyết mâu thuẫn của họ, các bên cũng

có thể chọn địa điểm để tiến hành Trọng tài mà thấy là thuận tiện, thậm chí các bên

có thể thỏa thuận với nhau lập ra quy tắc tố tụng áp dụng cho vụ kiện

Trong khi đó, tố tụng Tòa án cấp sơ thẩm bị ràng buộc bởi các quy tắc tố tụng nghiêm ngặt, phải tuân thủ các yêu cầu nhiều khi mang tính nghi thức, luật áp dụng được coi là bất di bất dịch

- Tám là: Phán quyết:

Ở cả hai hình thức tố tụng này, việc xét xử tranh chấp đều được kết thúc bằng việc ra bản án, quyết định của Tòa án hoặc phán quyết Trọng tài Nhưng phán quyết của Trọng tài và bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án trong nhiều trường hợp cũng có những điểm khác nhau cơ bản

Trong tố tụng Tòa án, bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm khi đã có hiệu lực nếu các bên không tự nguyện thi hành thì cơ quan thi hành án sẽ áp dụng các biện pháp cưỡng chế cần thiết theo quy định của pháp luật Trong khi đó, ở một

số quốc gia, không phải lúc nào quyết định của Trọng tài cũng được đảm bảo thi hành bằng cưỡng chế của Nhà nước Ở nhiều Quốc gia có nền kinh tế thị trường phát triển, khi quyết định của Trọng tài hợp pháp mà không được bên thua kiện thi hành tự nguyện thì theo yêu cầu của phía bên kia, cơ quan thi hành án sẽ cưỡng chế thi hành như một phán quyết của Tòa án Tuy nhiên, cũng có một số quốc gia, mà ở

đó sự phối hợp hoạt động giữa Tòa án và Trọng tài chưa cao và chưa được pháp luật quy định (ví dụ như ở Việt Nam trong thời gian từ trước khi có Pháp lệnh Trọng tài thương mại 2003 trở về trước) thì việc sử dụng cơ chế Tòa án phê chuẩn quyết định của Trọng tài để trên cơ sở đó mà cưỡng chế thi hành các quyết định Trọng tài là

20

chưa có điều kiện thực hiện Vì vậy, ở các quốc gia này các quyết định giải quyết tranh chấp của Trọng tài không được đảm bảo thi hành bằng sự cưỡng chế của Nhà nước Trong trường hợp một bên không tự nguyện thi hành quyết định Trọng tài thì bên kia có quyền đưa vụ tranh chấp ra xét xử tại Tòa án

trợ thủ tục tố tụng Trọng tài trong một số trường hợp

- Đối với việc thay đổi Trọng tài viên

Theo khoản 3 Ðiều 43 của Luật TTTM thì Toà án hỗ trợ và chỉ hỗ trợ việc thay đổi Trọng tài viên trong trường hợp các thành viên còn lại của Hội đồng Trọng tài không quyết định được hoặc nếu các Trọng tài viên hay Trọng tài viên duy nhất

từ chối giải quyết tranh chấp

- Xem xét khiếu nại và giải quyết khiếu nại quyết định của Hội đồng Trọng tài về thẩm quyền

Trong trường hợp không đồng ý với quyết định của Hội đồng Trọng tài về thẩm quyền thì một hoặc các bên đương sự có quyền khiếu nại quyết định này ra Toà án Trong trường hợp nếu Toà án quyết định vụ tranh chấp không thuộc thẩm quyền của Hội đồng Trọng tài thì các bên đương sự có quyền khởi kiện ra Toà án có thẩm quyền theo thủ tục chung

- Về việc triệu tập người làm chứng

Ðây là một quy định mới của Luật TTTM Theo quy định của Điều 48 thì Hội đồng Trọng tài có quyền triệu tập nguời làm chứng đến phiên họp Nếu nguời làm chứng không đến thì Hội đồng Trọng tài có quyền đề nghị Toà án có thẩm quyền triệu tập người làm chứng đến phiên họp theo quy định của Bộ luật tố tụng dân sự

- Về thủ tục áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời

Theo Luật TTTM thì Hội đồng Trọng tài có quyền áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời khi có một hoặc các bên đương sự yêu cầu Tuy nhiên, cần lưu ý rằng Hội đồng Trọng tài chỉ có quyền ra quyết định áp dụng một số biện pháp khẩn cấp tạm thời được liệt kê tại Điều 49 của Luật TTTM và Hội đồng Trọng tài chỉ có thể

21

ra quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời sau khi Hội đồng Trọng tài đã thành lập Các trường hợp khác do Tòa án thực hiện Vì vậy, khi yêu cầu áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, các bên cần lưu ý để gửi đơn yêu cầu tới đúng cơ quan

có thẩm quyền Trên thực tế, Luật TTTM đã dự liệu và phân định phạm vi thẩm quyền áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời giữa Hội đồng Trọng tài và Tòa án nhằm tránh tình trạng xung đột về thẩm quyền, nhưng vẫn đảm bảo nguyên tắc trong mọi trường hợp các bên đều có thể làm đơn yêu cầu áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Nguyên tắc của Luật là nếu Hội đồng Trọng tài đã áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì Tòa án sẽ từ chối, trừ trường hợp những nội dung không thuộc thẩm quyền của Hội đồng Trọng tài Nếu Tòa án đã áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì Hội đồng Trọng tài phải

từ chối

- Đăng ký phán quyết Trọng tài vụ việc

Ðây là quy định mới với Pháp lênh Trọng tài thương mại năm 2003 Theo Điều 62 Luật TTTM, Toà án nơi Hội đồng Trọng tài vụ việc giải quyết tranh chấp

có trách nhiệm đăng ký phán quyết Trọng tài vụ việc khi có yêu cầu một hoặc các bên tranh chấp

- Huỷ phán quyết Trọng tài

Toà án nơi Hội đồng Trọng tài đã ra phán quyết có thẩm quyền xem xét để huỷ phán quyết Trọng tài theo quy định tại khoản 2 Ðiều 69 của Luật TTTM khi có một hoặc các bên tranh chấp yêu cầu

1.2.3 Yêu cầu của thủ tục giải quyết các tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án cấp sơ thẩm

- Thứ nhất, yêu cầu phải nhanh chóng; thuận lợi; không làm hạn chế, cản trở các hoạt động kinh doanh Hoạt động kinh doanh được thực hiện theo chu trình sản xuất khép kín, vì vậy ở bất kỳ một công đoạn nào xảy ra trục trặc đều ảnh hưởng đến toàn bộ quá trình kinh doanh Hơn nữa, kinh doanh thương mại là một quan hệ mang đậm màu sắc kinh tế, yếu tố lợi nhuận là yếu tố luôn được đặt lên hàng đầu

Và một trong các yếu tố ảnh hưởng tới lợi nhuận của các chủ thể trong quan hệ

22

KDTM là vấn đề quỹ thời gian Thời gian có thể ảnh hưởng tới giá hàng hóa, giá cung ứng dịch vụ, quy mô, khả năng luân chuyển hàng hóa, dịch vụ ở các thời điểm khác nhau là rất khác nhau, ảnh hưởng rất lớn tới lợi nhuận Vì vậy, khi xảy ra tranh chấp KDTM, dường như thời gian luân chuyển của các hoạt động thương mại của hai bên và thậm chí là cả bên thứ ba bị ngưng trệ, làm mất đi rất nhiều lợi thế của các bên xảy ra tranh chấp trên thương trường, giữa một nền kinh tế thị trường cạnh tranh khốc liệt Vậy nên, việc rút ngắn thời gian giải quyết tranh chấp, nhanh chóng giải quyết tranh chấp để các bên tiếp tục hoạt động kinh doanh của mình là yếu tố tối quan trọng và cần thiết trong giải quyết tranh chấp KDTM Nhanh chóng, kịp thời nhưng phải dứt điểm, đạt hiệu quả thi hành cao nhằm bảo vệ lợi ích hợp pháp của các bên

- Thứ hai, Giải quyết tranh chấp KDTM phải đảm bảo tôn trọng tối đa quyền

tự định đoạt của các bên. KDTM cũng là một hoạt động mang đậm màu sắc dân sự

ở sự tự do, tự nguyện và bình đẳng Vậy nên, trong giải quyết tranh chấp KDTM, sự tôn trọng quyền tự định đoạt của các bên tranh chấp về quyền và nghĩa vụ của các bên, về phương thức, thời hạn, thời gian, địa điểm giải quyết tranh chấp là vô cùng quan trọng (trừ một số ràng buộc pháp lý bắt buộc các bên trong tranh chấp và chủ thể giải quyết tranh chấp phải tuân thủ)

- Thứ ba, việc giải quyết tranh chấp phải giữ được uy tín, bí mật kinh doanh Trong quá trình giải quyết tranh chấp, không bên nào được đưa ra bất kỳ một thông tin nào ngoài phạm vi giải quyết tranh chấp nhằm hạ uy tín hay ảnh hưởng tiêu cực đến hình ảnh của đối phương trên thương trường, trước công luận, hay trước tổ chức giải quyết tranh chấp Mặt khác, giải quyết tranh chấp phải bảo đảm các yếu tố

bí mật trong kinh doanh Trong hoạt động kinh doanh để có được thành công thì các chủ thể đều có những bí quyết riêng của mình, vì vậy họ không muốn đề người khác biết Khi mà quyền kinh doanh được coi là hợp pháp thì quyền giữ bí mật trong kinh doanh cũng được pháp luật bảo hộ

- Thứ tư, có thể khôi phục và duy trì các quan hệ làm ăn lâu dài. Tranh chấp KDTM thường xảy ra giữa các đối tác, các bạn hàng của nhau và đa phần là các đối

23

tác chiến lược, bạn hàng lâu năm hay các chủ thể kinh doanh uy tín của họ trên thương trường Nên mặc dù giữa các bên có tranh chấp về mặt lợi ích, nhưng họ vẫn muốn hợp tác lâu dài với nhau, ràng buộc, nương tựa lẫn nhau Vậy nên sau khi

tranh chấp được giải quyết, có thể hàn gắn, khôi phục lại quan hệ làm ăn với nhau

- Thứ năm, Giải quyết được tranh chấp với chi phí thấp nhất về tiền bạc và

thời gian Chi phí để bỏ ra giải quyết tranh chấp cũng là chi phí kinh doanh, vì vậy khi phát sinh tranh chấp là nảy sinh thêm chi phí Đặt ra yêu cầu phải hạn chế ở mức thấp nhất các chi phí không mang lại hiệu quả kinh doanh này Các bên nên lựa chọn giải quyết với chi phí thấp nhất, đồng thời các cơ quan giải quyết tranh chấp cũng phải tính đến yêu cầu này để đặt ra những quy định phù hợp, tạo niềm tin cho người kinh doanh

1.2.4 Những yếu tố ảnh hưởng đến việc áp dụng hiệu quả thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án trên thực tế

Để có thể nhìn nhận đúng đắn tính hợp lý và khả thi của thủ tục sơ thẩm

tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án nhằm nâng cao hiệu quả việc giải

quyết tranh chấp KDTM bằng con đường Tòa án, cần đánh giá đúng những yếu tố ảnh hưởng tới việc áp dụng thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án Khi đó, ta sẽ có đủ những cơ sở và những phương hướng tác động để sửa đổi, bổ sung quy định về thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa

án cho phù hợp với thực tiễn Đồng thời, dưới sự phân tích các yếu tố tác động cả từ bên trong và bên ngoài tới tính khả thi và hợp lý của thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án, chúng ta có cái nhìn hệ thống, tìm ra được các chi tiết còn yếu kém hoặc không phù hợp để tạo ra sự đồng bộ, hài hoà cho cả hệ thống, từ những vấn đề pháp lý đến thực tiễn giải quyết tranh chấp KDTM bằng con đường Tòa án

Nhìn trong nội bộ hệ thống thì các yếu tố tác động bên trong gồm có: các quy định về luật nội dung; các quy định về luật thủ tục; các tài liệu chứng cứ mà các bên

có thể xuất trình, năng lực của nguời giải quyết

24

Thử so sánh việc giải quyết tranh chấp KDTM với quá trình chế tạo một sản phẩm Với sự đơn giản nhất, làm ra một sản phẩm bị ảnh hưởng bới những yếu tố như là: các nguyên vật liệu đầu vào; máy móc thiết bị để gắn kết những nguyên liệu

đó thành sản phẩm; công nghệ (quy trình) để sản xuất ra sản phẩm; sau cùng là tay nghề của người thợ chế tạo ra sản phẩm đó Tất cả các yếu tố này có tác động một cách đồng thời tới chất lượng đầu ra của sản phẩm Nếu nguyên vật liệu không tốt hoặc máy móc/thiết bị hư cũ, hoặc công nghệ lạc hậu hoặc tay nghề người thợ yếu kém đều ảnh hưởng tới chất lượng của sản phẩm được làm ra Một sự so sánh dường như khập khiễng, nhưng những gì đúng với việc sản xuất có vẻ đúng như đối với việc giải quyết tranh chấp KDTM Các nguyên vật liệu đầu vào tương ứng với các tài liệu, chứng cứ mà các bên có được khi xuất trình cho Tòa án để yêu cầu giải quyết tranh chấp; Các máy móc/thiết bị để gắn kết các nguyên vật liệu đầu vào tương ứng với các quy định của luật nội dung; quy trình/công nghệ tương ứng với các quy định từ luật thủ tục và cuối cùng tay nghề của người thợ tương ứng với năng lực/trình độ của người Thẩm phán Kết quả là, đối với việc sản xuất, đầu ra là sản phẩm hoàn hảo và làm hài lòng người dùng Kết quả của việc giải quyết tranh chấp KDTM là đưa ra được một phương án hợp lý (có thể đạt được thông qua sự hòa giải hoặc xét xử), có lợi cho xã hội, tạo lập môi trường kinh doanh lành mạnh

và thúc đẩy thương mại phát triển Cũng thông qua phương án đó, lợi ích của xã hội, của nhà nước được đảm bảo; quyền và các lợi ích hợp pháp của các bên được

bảo vệ, được khôi phục

Như vậy, để có kết quả đầu ra tốt đối với việc giải quyết tranh chấp, cần các điều kiện đầy đủ như: (i): Các tài liệu, chứng cứ đầu vào mà các bên xuất trình cho Tòa án đầy đủ bao nhiêu thì Tòa án càng có những căn cứ và đánh giá chính xác so với sự thật khách quan bấy nhiêu; (ii): Các quy định của luật nội dung rõ ràng và đầy đủ tạo cơ sở pháp lý cho Tòa án áp dụng pháp luật đánh giá chứng cứ và giải quyết tranh chấp một cách đúng đắn; (iii): Các quy định của luật tố tụng khoa học

và hợp lý sẽ tạo ra các công đoạn làm việc hợp lý, không bị trùng lắp vừa có tác dụng thúc đẩy thời gian giải quyết nhanh chóng, vừa có tác dụng đảm bảo được chất

25

lượng đầu ra; (iv): Năng lực, trình độ của Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân sẽ là trung tâm của sự kết nối, vận dụng hiệu quả thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh

thương mại tại Tòa án trên thực tế và đưa ra phương án giải quyết tranh chấp tối ưu

• Các yếu tố bên ngoài

Ngoài những yếu tố tác động từ bên trong, quá trình áp dụng thủ tục sơ thẩm các tranh chấp KDTM tại Tòa án trong giải quyết tranh chấp KDTM còn có những tác động từ phía bên ngoài tới quá trình giải quyết tranh chấp, ảnh hưởng rất lớn tới hiệu quả thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án trên thực tế Những yếu tố này có tác động không trực tiếp nhưng lại gián tiếp tạo ra môi trường lành mạnh để quá trình giải quyết tranh chấp, việc vận dụng thủ tục có thể diễn ra thuận lợi hoặc khó khăn, bởi các yếu tố bên ngoài này có thể là chủ thể trực tiếp áp dụng thủ tục, chủ thể chịu tác động của thủ tục, không gian, thời gian, bối cảnh áp dụng thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án, trong đó có:

(i) Sự phát triển của nền kinh doanh – thương mại

Sự phát triển của nền kinh doanh thương mại tạo ra sự muôn mặt trong quá trình GQTCKDTM Thực tiễn chỉ ra rằng, nền kinh tế - thương mại phải phát triển đến một mức nhất định thì hoạt động GQTCKDTM mới trở thành một hoạt động giải quyết tranh chấp đặc thù, thoát khỏi quá trình giải quyết các tranh chấp dân sự thông thường

Đối với nền kinh tế kém phát triển và mang tính tự cung, quan hệ hợp đồng dường như không tồn tại Các loại hợp đồng chỉ đơn thuần với những nội dung như vay nợ, mua bán Sự phát triển của nền kinh tế đã dẫn tới vô vàn các hình thức do Doanh nhân sáng tạo như tín dụng, đầu tư, sở hữu trí tuệ Những hình thức sáng tạo đó đã mang lại cho hoạt động giải quyết tranh chấp vẻ mặt mới, đặc thù hơn và cũng phức tạp hơn

(ii) Quan điểm của giới Doanh nhân với việc giải quyết tranh chấp bằng con đường Toà án

Quan điểm của giới doanh nhân ảnh hưởng rất lớn tới việc giải quyết tranh chấp bằng con đường Toà án có được trở nên phổ biến hay kém phổ biến Tất nhiên,

pháp là không có Những vị phán quan học hành thi cử, tiến thân từ “kẻ sĩ” dường như xa lạ đối với giới thương nhân Thêm vào đó, tư tưởng đạo nho “ức thương,

trọng nông” đã xếp vị trí của người thương nhân xuống hạng bét trong xã hội đã lấy

đi sự tin tưởng của giới thương nhân truyền thống vào các cơ chế tài phán công Bởi vậy, có thể thấy, ở các nước Á đông chịu ảnh hưởng của văn hoá Nho giáo Trung hoa, phương thức giải quyết tranh chấp bằng con đường Tòa án không được mấy ưa chuộng

Phương thức giải quyết tranh chấp bằng con đường Toà án chỉ có thể trở nên phổ biến khi nó lấy được sự tin tưởng từ phía các Doanh nhân và thông qua đó, dần dần thay đổi tư duy truyền thống Chỉ khi ấy, phương thức giải quyết tranh chấp bằng con đường Toà án mới được đánh giá là hiệu quả khi so sánh với các phương thức giải quyết tranh chấp khác

(iii) Hệ thống cơ quan bổ trợ tư pháp đối với việc giải quyết tranh chấp KDTM

Theo từ điển Tiếng Việt, từ “Bổ trợ” có nghĩa là “giúp thêm vào, phụ thêm

vào cho đầy đủ hơn, tốt hơn” Như vậy, Bổ trợ tư pháp có thể hiểu là hoạt động giúp thêm vào để bảo vệ pháp luật được tốt hơn Nghĩa của từ là như vậy, nhưng trong giới hạn của đề tài này, hoạt động Bổ trợ tư pháp chỉ được tác giả đề cập đến trong phạm vi hẹp là hoạt động giúp thêm cho Toà án khi có giải quyết các tranh chấp

27

Tư pháp hiện đại chỉ ra rằng, hoạt động tư pháp và bổ trợ tư pháp luôn gắn liền với nhau Nhà nước đề cao việc bảo vệ pháp luật bao nhiêu thì cũng đề cao hoạt động Bổ trợ tư pháp bấy nhiêu Một trong những đặc trưng của Nhà nước pháp quyền luôn tạo điều kiện cho hoạt động tư pháp và hoạt động bổ trợ tư pháp song song cùng phát triển

Sự tồn tại của các cơ quan bổ trợ tư pháp không những giúp cho Toà án mà còn giúp cho các công dân bảo vệ một cách tốt nhất các quyền và lợi ích của mình Các hoạt động bổ trợ tư pháp sẽ góp phần làm bôi trơn và hỗ trợ cho guồng máy giải quyết tranh chấp được chạy thông suốt

Hoạt động đó có thể được kể ra là: Hoạt động giám định, định giá; Hoạt động luật sư và tư vấn pháp luật, trợ giúp pháp lý; Hoạt động thi hành các bản án, quyết định của Toà án; Hoạt động phát mại tài sản

Đó là một số hoạt động bổ trợ tư pháp mang tính chất cổ điển và thường xuyên hỗ trợ cho hoạt động giải quyết tranh chấp của Toà án Toàn án, về bản chất,

là cơ quan có rất ít sức mạnh vật chất Sức mạnh của nó nằm ở trí tuệ, sự phán đoán

và lòng yêu công bằng Vì thế, để cho các phán quyết của Toà án, cũng như hoạt động của Toà án được thông suốt, đòi hỏi phải có sự bổ trợ của các cơ quan, tổ chức khác Nếu những sự bổ trợ này không có hoặc không hiệu quả thì quá trình giải quyết tranh chấp của Toà án cũng chỉ có tác dụng trên giấy mà không có tác dụng thực tiễn

Đúng về mặt xã hội, các cơ quan bổ trợ tư pháp cũng có ý nghĩa quan trọng trong việc giúp các công dân bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của mình Nhờ

có luật sư, nhờ có hoạt động công chứng hoạt động giám định, hoạt động thi hành

án, hoạt động tư vấn và trợ giúp pháp lý mà công dân có điều kiện để thực hiện các quyền nội dung của mình trên thực tế, có thể tạo ra các chứng cứ, tài liệu để chứng minh cho các yêu cầu hợp pháp của mình Sự tồn tại và phát triển của các cơ quan

bỏ trợ tư pháp có ý nghĩa tạo ra một nền tư pháp chuyên nghiệp, đồng bộ

28

(iv) Các cơ sở vật chất để phục vụ cho việc giải quyết tranh chấp KDTM

Các cơ sở vật chất đóng vai trò không nhỏ trong việc thúc đẩy quá trình giải quyết tranh chấp trở nên thuận lợi và nhanh chóng Với những điều kiện vật chất nghèo nàn, Toà án khó có thể đáp ứng được công việc giải quyết tranh chấp trong thời kỳ mới

Thời đại về thông tin điện tử đã cho phép các bên được phép giao dịch qua mạng điện tử, sử dụng các chữ ký điện tử, các quá trình thanh toán điện tử

Càng ngày, những chứng cứ mà các bên cung cấp càng trở nên phong phú, không chỉ có văn bản viết mà còn có tài liệu nghe được, nhìn thấy, phần mềm Tất

cả những chứng cứ và tài liệu ấy đòi hỏi người giải quyết không chỉ có trình độ mà phải còn được cung cấp những công cụ để có thể thẩm định, xem xét được những chứng cứ ấy Mặt khác, có những công cụ lao động hiện đại, được hỗ trợ về thông

tin, tài liệu sẽ có tác dụng như “cánh tay nối dài” giúp cho Thẩm phán có thể thực

hiện công việc một cách dễ dàng hơn

Điều kiện về phòng xử, phòng hoà giải, phòng làm việc, các công cụ lao động không chỉ ảnh hưởng đến năng suất lao động của Thẩm phán mà còn ảnh hưởng cả tới các đương sự, và tồi tệ hơn, có thể làm suy giảm đi sự uy nghiêm của hoạt động tố tụng

Do đó, nâng cao các điều kiện về cơ sở vật chất của Toà án cũng là một trong những yếu tố ảnh hưởng tích cực đến việc giải quyết tranh chấp, nâng cao hiệu quả

áp dụng thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án trên thực tế…

1.2.5 Thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại theo pháp luật một

số nước trên thế giới

Phạm vi và thẩm quyền của Tòa án trong việc giải quyết tranh chấp KDTM được pháp luật mỗi nước quy định khác nhau, trong đó có hai khuynh hướng chủ yếu thường thấy là:

- Khuynh hướng thứ nhất: Tổ chức Tòa án chuyên trách (hay Tòa án chuyên biệt) để giải quyết các tranh chấp KDTM với tính chất là một dạng tranh chấp đặc thù Ví dụ: Tòa thương mại của Pháp tồn tại độc lập với Tòa án thường về mặt tổ

29

chức và chỉ xét xử sơ thẩm Thẩm phán hầu hết là các thương gia giàu kinh nghiệm, làm việc tình nguyện và không hưởng lương Ở Cộng hòa Liên bang Đức, Tòa án Thương mại cũng được thành lập với tư cách là một tòa độc lập, có thẩm quyền giải quyết tranh chấp mà các bên đương sự là thương gia

- Khuynh hướng thứ hai: Trao thẩm quyền giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại cho Tòa án thường (Tòa dân sự) Ở Mỹ, Nhật và nhiều nước khác, mọi tranh chấp thương mại đều do Tòa án thường giải quyết, với quan niệm cho rằng, mọi tranh chấp thương mại thực chất cũng chỉ là một dạng của tranh chấp dân sự

mà thôi Vấn đế cần xem xét chỉ là luật áp dụng để giải quyết tranh chấp đó Thường thì nếu các bên tham gia tranh chấp là thương gia (hay chủ thể kinh doanh được hưởng quy chế thương gia) thì luật áp dụng là pháp luật thương mại Ngược lại, nếu đó không phải là tranh chấp giữa các thương gia hoặc nội dung tranh chấp không được quy định trong pháp luật thương mại thì sẽ được giải quyết trên cơ sở các quy định của pháp luật dân sự

Ngoài ra, ở một số quốc gia như Pháp, Cộng hòa liên bang Đức, cơ quan tài phán nhà nước còn được trao một số chức năng mang tính chất hành chính - tư pháp như đăng ký kinh doanh

30

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Thủ tục sơ thẩm tranh chấp KDTM là thủ tục TTDS do Toà án có thẩm quyền áp dụng xét xử lần đầu vụ án giải quyết tranh chấp KDTM, để giải quyết các bất đồng, mâu thuẫn, xung đột về quyền lợi và nghĩa vụ của các chủ thể kinh doanh liên quan đến lợi ích kinh tế phát sinh trong hoạt động KDTM, bao gồm thủ tục khởi kiện và thụ lý, chuẩn bị xét xử sơ thẩm, hòa giải và phiên tòa xét xử sơ thẩm

vụ án KDTM

Thủ tục giải quyết các tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm có vai trò: (i) Tạo cơ sở pháp lý vững chắc cho việc giải quyết các mâu thuẫn, bất đồng, xung đột về kinh doanh, thương mại tại Tòa án một cách nhanh chóng, kịp thời, đảm bảo được quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia tranh chấp; (ii) Tạo ra sự lựa chọn cho các bên tranh chấp về kinh doanh thương mại giữa thủ tục tố tụng Trọng tài và thủ tục tố tụng Tòa án tại cấp sơ thẩm; (iii) Hỗ trợ cho tố tụng Trọng tài khi đương sự lựa chọn tố tụng Trọng tài

Thử tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm phải đáp ứng các điều kiện: (i) Thủ tục phải nhanh chóng; thuận lợi; không làm hạn chế, cản trở các hoạt động kinh doanh; (ii) Thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM phải đảm bảo tôn trọng tối đa quyền tự định đoạt của các bên; (iii) Thủ tục cố gắng phải giữ được uy tín, bí mật kinh doanh, có thể khôi phục và duy trì các quan hệ làm

ăn lâu dài; (iv) Thủ tục giải quyết được tranh chấp với chi phí thấp nhất về tiền bạc và thời gian

Để thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm đạt hiệu quả, cần các điều kiện cơ bản như: (i): Các tài liệu, chứng cứ đầu vào mà các bên xuất trình cho Tòa án đầy đủ bao nhiêu thì Tòa án càng có những căn cứ và đánh giá chính xác so với sự thật khách quan bấy nhiêu; (ii): Các quy định của luật nội dung

rõ ràng và đầy đủ tạo cơ sở pháp lý cho Tòa án áp dụng pháp luật đánh giá chứng cứ

và giải quyết tranh chấp một cách đúng đắn; (iii): Các quy định của luật tố tụng

31

khoa học và hợp lý sẽ tạo ra các công đoạn làm việc hợp lý, không bị trùng lắp vừa

có tác dụng thúc đẩy thời gian giải quyết nhanh chóng, vừa có tác dụng đảm bảo được chất lượng đầu ra; (iv): Năng lực, trình độ của Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân

sẽ là trung tâm của sự kết nối, vận dụng hiệu quả thủ tục sơ thẩm tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án trên thực tế và đưa ra phương án giải quyết tranh chấp tối ưu…

Trên đây là những cơ sở lý luận để tác giả phân tích, đánh giá pháp luật hiện hành về thủ tục giải quyết các tranh chấp KDTM tại Tòa án cấp sơ thẩm và đưa ra

những kiến nghị phù hợp

32

Chương 2 QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN CẤP SƠ THẨM

2.1 Khởi kiện và thụ lý vụ án giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại

2.1.1 Khởi kiện vụ án giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại

Thủ tục giải quyết vụ án giải quyết tranh chấp KDTM là thủ tục TTDS được

áp dụng cho trường hợp xảy ra tranh chấp giữa các bên chủ thể tham gia quan hệ KDTM, để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình thì một hoặc các bên chủ thể

sẽ nộp đơn khởi kiện đến Toà án nhân dân để thực hiện quyền khởi kiện tranh chấp KDTM của mình Mặc dù quyền khởi kiện vụ án KDTM là quyền của công dân được pháp luật Việt Nam ghi nhận, song theo quy định tại các Điều 161, 162, 168, v.v của BLTTDS 2004 (Điều 186, 187, 192… BLTTDS 2015), muốn khởi kiện vụ

án KDTM phải đáp ứng các điều kiện khởi kiện sau:

• Điều kiện về chủ thể khởi kiện tranh chấp kinh doanh thương mại

Chủ thể thực hiện việc khởi kiện trong vụ án dân sự giải quyết tranh chấp KDTM nói riêng và vụ án dân sự nói chung phải có năng lực chủ thể TTDS, bao gồm năng lực pháp luật TTDS và năng lực hành vi TTDS Năng lực pháp luật TTDS là khả năng pháp luật quy định cá nhân, tổ chức có các quyền và nghĩa vụ TTDS Năng lực hành vi TTDS là khả năng tự mình thực hiện quyền, nghĩa vụ dân

sự hoặc uỷ quyền cho người đại diện tham gia TTDS

Đối với vụ án dân sự giải quyết tranh chấp KDTM, chủ thể khởi kiện chỉ có thể là cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh (trừ một số trường hợp pháp luật có quy định khác) – đó là các cá nhân, tổ chức đã được cơ quan có thẩm quyền đăng ký kinh doanh cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật Điều đó có nghĩa là khi nộp đơn khởi kiện, để Tòa án chấp nhận thụ lý và giải quyết theo trình tự, thủ tục giải quyết vụ án giải quyết tranh chấp KDTM thì người nộp