Mô hình nhà nước việt nam thời kỳ phong kiến

HiÖn nay cã kh¸ nhiÒu nh÷ng c«ng tr×nh nghiªn cøu ®Ò cËp ®Õnc¸ch thøc tæ chøc bé m¸y nhµ n−íc thêi kú phong kiÕn ë ViÖt Nam nh−ngphÇn lín lµ tËp trung vµo m« t¶ theo lÞch ®¹i, ch−a cã mét c«ng tr×nh nµonghiªn cøu mét c¸ch ®Çy ®ñ, toµn diÖn vµ kh¸i qu¸t hãa thµnh c¸c m« h×nhtæ chøc chÝnh quyÒn. Nghiªn cøu m« h×nh tæ chøc chÝnh quyÒn thêi kúphong kiÕn ë ViÖt Nam b»ng ph−¬ng ph¸p liªn ngµnh, ®Æc biÖt lµ d−íi gãc®é lý luËn lÞch sö nhµ n−íc vµ ph¸p luËt lµ mét c¸ch tiÕp cËn míi. KÕtqu¶ mµ ®Ò tµi ®em l¹i phôc vô trùc tiÕp cho m«n häc LÞch sö nhµ n−íc vµph¸p luËt ViÖt Nam ®−îc gi¶ng d¹y ë Khoa LuËt trùc thuéc §¹i häc Quècgia Hµ Néi.

Phần thứ nhất

Báo cáo tổng quan đề tài

I

đặt vấn đề

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hiện nay có khá nhiều những công trình nghiên cứu đề cập đến cách thức tổ chức bộ máy nhà nước thời kỳ phong kiến ở Việt Nam nhưng phần lớn là tập trung vào mô tả theo lịch đại, chưa có một công trình nào nghiên cứu một cách đầy đủ, toàn diện và khái quát hóa thành các mô hình

tổ chức chính quyền Nghiên cứu mô hình tổ chức chính quyền thời kỳ phong kiến ở Việt Nam bằng phương pháp liên ngành, đặc biệt là dưới góc

độ lý luận - lịch sử nhà nước và pháp luật là một cách tiếp cận mới Kết quả mà đề tài đem lại phục vụ trực tiếp cho môn học Lịch sử nhà nước và pháp luật Việt Nam được giảng dạy ở Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội

2 Tình hình nghiên cứu

+ Về tổ chức bộ máy nhà nước ở Việt Nam thời kỳ phong kiến tiếp cận dưới góc độ lịch sử theo trình tự về thời gian dưới dạng sách chuyên khảo đã có những công trình như: Đất nước Việt Nam qua các đời, Nxb Sử học, Hà Nội, 1964 và Việt Nam Văn hóa Sử cương, Nxb Văn hóa thông tin,

Hà Nội, 2003 của tác giả Đào Duy Anh; Lịch sử Việt Nam tập I (thời kỳ nguyên thủy đến thế kỷ X), Nxb Đại học và trung học chuyên nghiệp, Hà Nội, 1983 của tập thể tác giả Phan Huy Lê - Trần Quốc Vượng - Hà Văn Tấn - Lương Ninh; Lịch sử chế độ phong kiến Việt Nam, Tập III, Nxb Giáo dục,

Hà Nội, 1960 của các tác giả Phan Huy Lê, Chu Thiên, Vương Hoàng Tuyên,

Đinh Xuân Lâm; Lịch sử chế độ phong kiến Việt Nam, Tập II, Nxb Giáo dục,

Hà Nội, 1960 của tác giả Phan Huy Lê; Sơ thảo lịch sử nhà nước và pháp quyền Việt Nam (Từ nguồn gốc đến thế kỷ XIX), Nxb Khoa học xã hội, Hà

Nội, 1968 của tác giả Đinh Gia Trinh; Luật và xã hội Việt Nam thế kỷ XVII

- XVIII, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 1994 của tác giả INSUN YU…

Trong đề tài này, nhóm tác giả đã kế thừa nhiều ý tưởng và lý thuyết

về mô hình tổ chức chính quyền từ bài giảng dành cho Học viên cao học Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội của GS.TSKH Vũ Minh Giang, từ tên gọi các mô hình đến nhiều nội dung cụ thể Kế thừa phương pháp tiếp cận liên ngành, đặc biệt bằng phương pháp tư duy pháp lý, nhóm tác giả cũng đã mở rộng nghiên cứu, phát triển đề tài này với nhiều nội dung mới

3 Mục tiêu của đề tài

+ Chỉ rõ đặc trưng việc tổ chức chính quyền thời kỳ phong kiến, tác giả không đi sâu nghiên cứu tất cả các triều đại, mà trên cơ sở tìm hiểu cách thức tổ chức chính quyền trung ương và địa phương qua các thời kỳ để khái quát hóa thành các mô hình tổ chức chính quyền;

+ Tương ứng với từng mô hình tổ chức chính quyền chỉ ra cơ sở của việc xuất hiện mô hình, ý nghĩa của mỗi mô hình qua từng thời kỳ;

+ Rút ra hệ luận của từng mô hình và ảnh hưởng, cũng như bài học

đối với tổ chức bộ máy nhà nước ở Việt Nam hiện nay

Đề tài NCKH cấp Đại học Quốc gia Hà Nội trên đây đã có những

đóng góp nhất định trên các phương diện lập pháp, khoa học và đào tạo như sau:

5.1 Đóng góp về mặt lập pháp - các kết quả nghiên cứu được công bố của Đề tài NCKH này ở một chừng mực nhất định là nguồn tư liệu bổ ích và quý báu cho các nhà làm luật Việt Nam sử dụng làm tài liệu tham khảo trong việc xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa hiện nay

5.2 Đóng góp về mặt khoa học - các kết quả nghiên cứu bao gồm

80 trang A4, đóng bìa cứng, được trình bày rõ ràng, sạch đẹp, đảm bảo tính khoa học và lôgíc Tính đến thời điểm nghiệm thu, chủ trì đề tài đã đăng tải trên các trang sách báo pháp lý 03 công trình khoa học liên quan trực tiếp tới đề tài:

1- Nguyễn Minh Tuấn: Xây dựng xã hội công dân từ xã hội làng xã cổ truyền Việt Nam, Tạp chí Khoa học và Tổ quốc, số 11+ 12/2004

2- Nguyễn Minh Tuấn: Đặc trưng của dân chủ trong chế độ phong kiến Việt Nam, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 9/2004

3- Nguyễn Minh Tuấn: Những ảnh hưởng tích cực của Nho giáo trong Bộ Luật Hồng Đức, Tạp chí Khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội, Chuyên san Kinh tế - Luật, T.XXI, No3, 2005, tr.38 - 47

5.3 Đóng góp về mặt đào tạo - các kết quả nghiên cứu của đề tài này có thể được dùng làm tài liệu giảng dạy cho sinh viên, học viên cao học, cũng như làm tài liệu tham khảo cho các cán bộ giảng dạy, nghiên cứu khoa học và thực tiễn trong lĩnh vực lịch sử nhà nước và pháp luật Việt Nam

II Tóm tắt nội dung nghiên cứu của đề tài

- Đề tài tập trung nghiên cứu mô hình tổ chức bộ máy nhà nước phong kiến thông qua 5 mô hình: 1 Mô hình chính quyền quân sự thời kỳ Ngô - Đinh - Tiền Lê (từ 938 đến đầu thế kỷ XI); 2 Mô hình chính quyền tập quyền thân dân thời kỳ Lý - Trần - Hồ (từ thế kỷ XI đến đầu thế kỷ XV); 3: Mô hình chính quyền tập quyền quan liêu Thời Lê (Thế

kỷ XV); 4 Mô hình chính quyền lưỡng đầu Thời kỳ Trịnh - Nguyễn phân tranh (từ 1600 đến 1786); 5 Mô hình tập quyền chuyên chế Thời Nguyễn (từ đầu thế kỷ XIX đến năm 1858)

Các chuyên đề nghiên cứu dự kiến của đề tài (tên và nội dung chính của từng chuyên đề):

Chuyên đề 1: Mô hình chính quyền quân sự thời kỳ Ngô - Đinh - Tiền Lê (từ 938 đến đầu thế kỷ XI)

Mô hình chính quyền quân sự là mô hình tổ chức chính quyền đầu tiên được thiết lập sau hơn một nghìn năm tồn tại dưới sự cai trị của phong kiến Trung Hoa Một chính quyền khi còn trong trứng nước như thế sẽ không thể tồn tại được nếu không chú ý đến vấn đề phòng thủ đất nước Bằng việc chỉ ra những điều kiện, tính chất, nội dung của việc tổ chức chính quyền thời kỳ Ngô - Đinh - Tiền Lê, nhóm tác giả đi đến khẳng định, chỉ ra tính tất yếu của việc xây dựng mô hình chính quyền quân sự thời kỳ Ngô -

Đinh - Tiền Lê (từ năm 938 đến đầu thế kỷ XI) Đồng thời bằng phương pháp nghiên cứu lý luận - lịch sử, trong chuyên đề này nhóm tác giả dự kiến làm rõ nguyên nhân của việc chuyển đổi từ mô hình chính quyền quân sự vào đầu thế kỷ XI sang một mô hình mới - mô hình chính quyền tập quyền thân dân

Chuyên đề 2: Mô hình chính quyền tập quyền thân dân thời kỳ

Lý - Trần - Hồ (từ thế kỷ XI đến đầu thế kỷ XV)

Sau khi nghiên cứu những nét khái quát những đặc điểm chung của thời kỳ Lý - Trần - Hồ (từ thế kỷ XI đến đầu thế kỷ XV) nhằm chỉ ra cơ sở, tính chất "thân dân" - một tính chất phát triển cao nhất trong thời kỳ phong kiến ở giai đoạn này, nhóm tác giả sẽ tập trung làm rõ tính chất, đặc trưng cơ bản của mô hình tổ chức chính quyền thời kỳ này Bằng phương pháp nghiên cứu lý luận - lịch sử, trong chuyên đề này nhóm tác giả sẽ làm rõ sự

kế thừa và những phát triển đặc sắc trong việc tổ chức chính quyền so với giai đoạn trước đó, cũng như nguyên nhân của việc chuyển đổi từ mô hình chính quyền thân dân vào đầu thế kỷ XI sang một mô hình mới - mô hình chính quyền tập quyền quan liêu

Chuyên đề 3: Mô hình chính quyền tập quyền quan liêu Thời Lê (thế kỷ XV)

Thời nhà Lê (Thế kỷ XV) được coi là thời kỳ phát triển huy hoàng nhất trong lịch sử phong kiến Việt Nam trên nhiều lĩnh vực, đặc biệt là về luật pháp, nhóm tác giả sẽ tập trung khai thác, làm rõ tính chất, đặc trưng cơ bản của mô hình tổ chức chính quyền thời kỳ này, đồng thời bằng phương pháp nghiên cứu lý luận - lịch sử, trong chuyên đề này nhóm tác giả

sẽ làm rõ những điểm tiến bộ và những mặt hạn chế khi áp dụng mô hình này, chỉ ra những hệ quả của việc áp dụng mô hình này vào cuối thế kỷ XV

Chuyên đề 4: Mô hình chính quyền lưỡng đầu (vua Lê - chúa Trịnh) (từ 1600 đến 1786)

Một nhà nước đồng thời có 2 người cùng đứng đầu, cùng cai quản

đất nước, chỉ qua biểu hiện bên ngoài của nó đã đủ cho thấy nét độc đáo, lý thú bậc nhất trong toàn bộ thời kỳ phong kiến Song sự vận hành của chúng

ra sao, cơ sở cho sự tồn tại của mô hình này, và giá trị lịch sử của nó - liệu

mô hình ấy có những điểm tích cực gì có thể tiếp tục nghiên cứu để vận dụng trong việc tổ chức chính quyền hiện nay hay không Thông qua việc trình bày những nét sơ lược, nhóm tác giả sẽ khai thác và chỉ rõ đặc trưng cơ bản của từng thiết chế trong mô hình này và phần nào làm sáng tỏ những băn khoăn kể trên

Chuyên đề 5: Mô hình tập quyền chuyên chế Thời Nguyễn (từ năm đầu thế kỷ XIX đến năm 1858)

Nội dung chủ yếu của chương này là chỉ ra những đặc trưng của một mô hình phát triển cao nhất trong lịch sử phong kiến Việt Nam về tính chất

"chuyên chế" Lâu nay có rất nhiều quan điểm cho rằng đã là kiểu nhà nước phong kiến tất cả đều có hình thức nhà nước là quân chủ chuyên chế, nhưng theo nhóm tác giả thì phải thực sự bắt đầu từ thời kỳ đầu nhà Nguyễn, lúc

ấy xã hội Việt Nam mới thực sự bước vào thời kỳ chuyên chế thực sự Với những qui định được triều đình đặt ra như không lập hoàng hậu, không lập trạng nguyên, không lập tể tướng, không phong vương…cùng với cách cai trị tập trung khiến cho tính chất tập quyền đã được đẩy lên có thể nói là cao nhất trong suốt thời kỳ phong kiến Nhưng liệu mô hình tập quyền chuyên chế có phải chỉ chứa đựng tính chất tập quyền mà lâu nay được nhiều nhà nghiên cứu nhận xét là phản tiến bộ hay không Theo nhóm tác giả trong mô hình tập quyền chuyên chế còn có khá nhiều những nét độc đáo, tiến

bộ, và cả sự kế thừa mà xét về thời điểm có thể nói những qui định ấy cũng không xa so với thời điểm hiện tại, và chắc chắn còn nhiều điểm đáng phải

kế thừa cho việc xây dựng chính quyền hiện nay

Chuyên đề 6: Nhận xét về mô hình tổ chức chính quyền Việt Nam thời kỳ phong kiến

Qua việc tổng kết của cả 5 mô hình, nhóm tác giả rút ra những đặc

điểm cơ bản nhất, và không chỉ dừng lại ở những nhận xét nhóm tác giả

phần nào cũng cố gắng chỉ ra những đặc điểm tích cực nổi trội làm nên những nét đặc thù về mô hình tổ chức chính quyền Việt Nam thời kỳ phong kiến cũng như những hệ luận, những di căn, những tồn tại mà chúng ta phải dám đối diện, dám nhìn thẳng để không mắc sai lầm từ cách thức tổ chức

đến việc thực hiện, từ lối tư duy đến lúc chúng được hóa thân thành qui

định của pháp luật, thành cơ chế và con người, hay thành những công việc rất cụ thể - những công việc tưởng như đâu đó xa lắm, cũ lắm nhưng hình như lại đang lội ngược dòng, như đang lặp lại từ chính trong tư duy và trong cách vận hành các thiết chế nhà nước

Phần thứ hai

nội dung chính của đề tài

Phần 1thời kỳ Ngô - Đinh - Tiền Lê (từ 939 đến đầu thế kỷ XI):

1.1 Xây dựng mô hình chính quyền quân sự thời kỳ Ngô - Đinh - Tiền Lê (từ 939 đến đầu thế kỷ XI) - một nhu cầu tất yếu

Sau khi đánh bại quân nam Hán, Ngô Quyền1 xưng Vương, đóng đô

ở Cổ Loa, như lời sử cũ để tỏ ý nối tiếp quốc thống xưa của An Dương Vương và bắt đầu xây dựng một chính quyền trung ương độc lập Vốn có một thời gian dài lãnh thổ Việt Nam nằm trong An Nam đô hộ phủ vốn là một bộ phận của chính quyền cai trị Trung Hoa, nay được tách ra thành một quốc gia

độc lập, việc xây dựng một mô hình cho phù hợp là một vấn đề rất khó khăn

Chính quyền mới phải đứng trước bài toán giải quyết cho được vấn

đề mối quan hệ giữa Phân tán và tập quyền2 Trong thời kỷ cai trị phong kiến phương Bắc tính tự trị địa phương là rất cao, luôn trong thế bùng phát, nguy cơ phân tán quyền, không ai chịu ai là khó tránh khỏi

Từ năm 938 - 944 khi Ngô Quyền mất, em vợ của Ngô Quyền là Dương Tam Kha cướp ngôi vua, một số quan lại, tướng sĩ của Ngô quyền không chịu, nổi lên chống lại Dương Tam Kha; mỗi người cầm quân chiếm giữ một địa phương, lập thành giang sơn riêng, gây nên tình trạng cát cứ - loạn 12 sứ quân Điều này thể hiện sự thắng thế của tính tiểu nông vốn vẫn tiềm ẩn

Nguyên nhân dẫn đến xu hướng cát cứ nảy sinh và tồn tại là do vừa thoát thai khỏi thời kỳ Bắc thuộc, xã hội thế kỷ X tồn tại nhiều nét của cơ

1 Các đời vua Triều Ngô (938 - 965) bao gồm: 1 Tiền Ngô Vương (938 - 944); Dương Bình Vương (945 - 950); Hậu Ngô Vương (951 - 965)

2 Lưu ý yếu tố phân tán là bản chất của kinh tế tiểu nông

cấu hạ tầng của thời kỳ trước Trong khi đó tư tưởng cục bộ địa phương từ thời Hùng Vương - An Dương Vương vẫn còn bảo lưu mạnh mẽ Hơn nữa tầng lớp hào trưởng địa phương được hình thành từ thời Bắc thuộc, họ cũng

đồng thời là những người đứng đầu trong các cuộc khởi nghĩa chống Bắc thuộc, do vậy khi chính quyền mạnh thì họ thần phục, nhưng khi chính quyền suy yếu thì họ nổi dậy và tiến hành cát cứ Năm 967, xuất hiện một

vị thủ lĩnh tài ba tên là Đinh Bộ Lĩnh3 thống nhất đất nước, lập nên một quốc gia thống nhất có tên là Đại Cồ Việt Như vậy nếu tính về mặt thời gian thì tình trạng (xu hướng) cát cứ4 tồn trại rất ngắn, vì nó không có cơ sở kinh tế - xã hội để duy trì Nguyên nhân cơ bản là nhu cầu đấu tranh bảo vệ

độc lập dân tộc, và nhu cầu xây dựng, quản lí các công trình trị thủy luôn thắng thế Chính từ nhận thức đó ta sẽ thấy ngay từ đầu tính đại diện của nhà nước đã nổi trội, giống như một hằng số không chỉ khi xuất hiện nhà nước, mà còn cả khi nhà nước đó tồn tại và chính nó cũng qui định chức năng của nhà nước đồng thời giúp lý giải vì sao xu hướng tập quyền luôn thắng thế

Muốn xây dựng một chính quyền đủ mạnh không còn cách nào khác là phải giải quyết được mối quan hệ giữa tập quyền và phân tán, và vì vậy việc xây dựng một mô hình tổ chức chính quyền mới - mô hình chính quyền quân sự5 là một giải pháp hợp lý và tất yếu, có tính lịch sử, nhằm tập trung tối đa quyền lực cho việc xây dựng chính quyền quân sự tập trung thống nhất

Triều Đinh tồn tại không bao lâu, năm 979, Đinh Tiên Hoàng bị ám hại, sau đó nhiều vụ xung đột trong nước xảy ra, bên ngoài nạn ngoại xâm luôn uy hiếp Trong điều kiện đó, quân sĩ và một số quan lại đã suy tôn Lê

3 Các đời vua Triều Đinh (968 - 980) bao gồm: Đinh Tiên Hoàng (968 - 980); Đinh Phế Đế (980)

4 Tác giả cũng đồng tình với quan điểm cho rằng đây chỉ là thời điểm có những biểu hiện ban đầu của xu hướng cát cứ chứ chưa thể kết luận rằng đây là một mô hình chính quyền phong kiến cát cứ như ở Tây

Âu thế kỉ IX - X.

5 Giai đoạn này thể hiện khá rõ sự thắng thế của xây dựng một chính quyền mạnh (chính quyền Trung

ương tập quyền)

Hoàn - một người có uy tín trong triều, đang giữ chức Thập đạo tướng quân làm vua, mở đầu cho triều Tiền Lê6 Ông nhanh chóng tổ chức lực lượng tiến hành kháng chiến chống Tống, khôi phục và củng cố chính quyền quân

sự của triều Đinh

1.2 Mô hình tổ chức chính quyền thời kỳ Ngô - Đinh - Tiền Lê 1.2.1 Tổ chức chính quyền ở Trung ương

Trong giai đoạn phôi thai của nhà nước phong kiến, khi cuộc đấu tranh vũ trang giữa các lực lượng cát cứ với nhau và giữa chính quyền trung

ương với các lực lượng cát cứ địa phương diễn ra mạnh mẽ, thì tổ chức của

bộ máy Nhà nước do triều đình trung ương điều khiển có tính chất nặng về quân sự Lực lượng quân đội đã được các vua Ngô, Đinh, Tiền Lê đặc biệt quan tâm xây dựng Thực chất việc xây dựng mô hình chính quyền quân sự

là một sứ mệnh lịch sử, một chính quyền mới giành được độc lập còn trong trứng nước, còn trăm bề khó khăn làm thế nào để tồn tại trước một đế chế Trung Hoa hùng cường quả là việc không đơn giản Chúng tôi cho rằng, ở thời điểm lịch sử ấy việc xây dựng lực lượng quân đội hùng mạnh không những cần thiết để đối phó với nạn ngoại xâm, bảo vệ nền độc lập quốc gia mới giành được mà còn cần thiết cho việc đấu tranh nội bộ chống lại các hào trưởng cát cứ Vậy nên việc tổ chức chính quyền quân sự không đơn giản chỉ là để gìn giữ độc lập chủ quyền, mà quan trọng không kém là để giải quyết nguy cơ phân tán (bản chất của tính tiểu nông vốn vẫn tiềm ẩn) với yêu cầu tập quyền

Về tổ chức nhà nước, thời Ngô Quyền đặt ra các chức quan văn - võ, qui định các nghi lễ trong triều và màu sắc trang phục của quan lại các cấp

Đến thời nhà Đinh, Đinh Bộ lĩnh xưng Đế7, chọn Hoa Lư8 làm căn cứ quân sự

6 Các triều vua thời Tiền Lê (980 - 1009) gồm: 1 Lê Hoàn (980 - 1005); 2 Lê Trung Tông (1005); Lê Ngoạ Triều (1005 - 1009)

7 Người xưng đế đầu tiên trong lịch sử Việt Nam là Lý Bôn, xưng Lý Nam Đế năm Tân Dậu (541)

8 Hoa Lư là vùng đất xung quanh bao bọc là núi thuận lợi cho xây dựng một chính quyền quân sự đủ mạnh

Nhà Đinh chia cả nước làm 10 đạo Năm 974, Đinh Tiên Hoàng tổ chức lại quân đội trong cả nước, gồm 10 đạo, mỗi đạo 10 quân, mỗi quân

10 lữ, mỗi lữ 10 tốt, mỗi tốt 10 ngũ, mỗi ngũ 10 người Tổng chỉ huy quân

đội là Thập đạo tướng quân điện tiền chỉ huy sứ9

Có hai vấn đề đặt ra:

Thứ nhất, với số liệu trên cho ta thấy, tổng số quân đội thời kỳ này lên đến 1.000.000 người Nhưng liệu sự thật có phải tổng số quân ở thời kỳ

đó đã đạt được con số khổng lồ như vậy trên tổng dân số Đại Việt mới có khoảng 3.000.000 dân? Với tư liệu sử sách quá ít ỏi, chưa cho phép ta khẳng định một cách xác đáng, nghiêm túc về vấn đề này, nhưng phần nào cũng giúp ta nhận diện rằng đây là thời kỳ quân đội được chú trọng xây dựng và phát triển cả về số lượng và chế độ luyện tập

Thứ hai, cả nước chia thành 10 đạo, trong 10 đạo ấy liệu có bao gồm những người thường dân khác hay không? Tại sao 10 đạo lại tương ứng với 1 triệu người Vậy những người thường dân khác nằm trong bộ phận nào? hòa nhập hay tách riêng? qui chế pháp lí gì riêng cho thường dân không? Tất cả vẫn là những câu hỏi chưa có lời giải đáp, chỉ biết rằng bằng tư duy lí luận - lịch sử ta có thể khẳng định rằng việc phân chia thành các

đạo, 10 đạo tương ứng 1 triệu quân chứng tỏ tính chất của nó không giản

đơn là đơn vị hành chính mà thực chất đạo là một đơn vị tổ chức quân sự

Quan lại trong triều có các chức thái sư, quân sư, đại tổng quản Dưới tổng quản có thái úy, đô hộ phủ sĩ sư, thập đạo tướng quân Về ban văn có Nguyễn Bặc được phong Định Quốc Công đứng đầu triều, Lưu Cơ giữ chức Đô hộ phủ sĩ sư coi việc hình án, Thái sư Hồng Hiến, Sứ quan

9 Năm 971, Đinh Tiên Hoàng cho Lê Hoàn chức võ tướng Thập đạo tướng quân Chức này là Tổng chỉ huy quân đội đương thời Năm 947 mới định 10 đạo gồm cả thảy một triệu quân Vào thời Lý, các vệ quân giao cho Tướng quân chỉ huy ví như Uy vệ tướng quân, Kiêu vệ tướng quân, Định Thắng tướng quân Thời Trần các võ quan cũng có chức Thân vệ tướng quân (Xem: Vũ Văn Ninh, Từ điển chức quan, Nhà xuất bản thanh niên, 2002, tr.661)

Trịnh Tú Về ban võ có Lê Hoàn giữ chức Thập đạo tướng quân đứng đầu quân đội, Thân vệ tướng quân Phạm Bạch Hổ cầm quân trong kinh thành, Ngoại giáp Đinh Điền cầm quân ngoài, Vệ úy Phạm Hạp Về sau, năm

1002, Lê Hoàn đổi 10 đạo làm Lộ, Phủ, Châu Thời Lê Hoàn, ở một số vùng trọng yếu, nhà vua cử các con đến trấn trị, có quân đội để kịp thời trấn áp các cuộc nổi dậy, chống đối

Hình 1: Tổ chức bộ máy nhà nước thời nhà Đinh

Từ mô hình tổ chức bộ máy nhà nước đến các biện pháp quản lý xã hội thời kỳ này còn mang đậm mầu sắc quân sự, hệ tư tưởng Nho gia chưa

có dấu ấn trong tổ chức bộ máy nhà nước, thực chất bộ máy nhà nước còn mang bóng dáng của một bộ máy tự quản của làng xã được mở rộng trong phạm vi cả nước

Dưới triều Tiền Lê, Lê Hoàn và các vua tiếp sau củng cố và tăng cường thêm quân đội thường trực, đặt ngạch thân binh, tuyển lính túc vệ

Hoàng đế

Bộ máy quan lại

Ttrong đó chỉ huy quân sự là thập đạo tướng quân

điện tiền chỉ huy sứ

12 Đạo/ Lộ

Giáp

Xã

đóng ở kinh thành Các chức quan cao cấp chỉ huy quân đội được đặt ra như Thái úy, Khu mật sứ Ngoài quân đội của nhà vua còn có quân đội do các Vương hầu, quý tộc chiêu mộ và điều khiển ở điền trang, thái ấp, mà vua có thể điều động khi cần đến

Trong triều đình Ngô - Đinh - Tiền Lê, các vị vua đã tiến hành phong tước, mà trước hết là một số người trong hoàng tộc, điển hình nhất đó

là tước vương Thời kỳ này trật tự lễ nghi trong triều đình đã bước đầu được

định hình, các vị vua khi mới lên ngôi đều đã chế định triều nghi, phẩm phục

Mỗi nhà nước phải có bệ đỡ về tư tưởng, nhà Đinh và Nhà Lê không muốn dập khuôn theo mô hình Nho Giáo, đã chọn Phật giáo nhằm tranh thủ nhân tâm Điều đáng tiếc là Phật giáo lại quá xa lạ với luật pháp nhà Đinh, vì vậy đã tạo ra một sự phản kháng hết sức gay gắt trong thời gian này

Về tình hình pháp luật, cho đến nay chưa có một công trình nào có

đủ căn cứ khoa học để khẳng định rằng thời kỳ này đã có luật pháp thành văn, mặc dù trong sử sách đôi chỗ cũng chép lại những hiện tượng như vua

"định luật lệ", "xuống chiếu", "chế định triều nghi phẩm phục" Đặt vào hoàn cảnh lúc bấy giờ thì việc quan trọng của các vương triều Ngô - Đinh - Tiền Lê phải tập trung bảo vệ chủ quyền, vì vậy việc chưa có điều kiện quan tâm nhiều đến việc xây dựng pháp luật cũng là điều dễ hiểu

Nghiên cứu về lịch sử thời kỳ này có 10 tội gọi là thập ác là hình thức tàn ác nhất với mục đích là để xây dựng một chính quyền Trung

ương đủ mạnh10, khá nhiều tác giả đánh giá rằng đây là thời kỳ luật pháp rất hà khắc và tàn bạo11 Chúng tôi cho rằng điều đó đúng, nhưng không hoàn toàn như vậy Nếu đặt vào thời điểm thế kỷ X, ta sẽ thấy nhiều quốc

10 Đòi hỏi khách quan phải xây dựng một chính quyền Trung ương đủ mạnh đó là đến thế kỷ 10, Chăm

pa đã là một quốc gia hùng mạnh và cường thịnh, giao tiếp thường xuyên với họ là Nhà Tống Tuy nhiên ta cũng thấy rằng để xây dựng một hệ thống quân sự như vậy là vô cùng tốn kém vì vậy việc nảy sinh mâu thuẫn giữa mối quan hệ giữa nước với làng là không thể tránh khỏi

11 Năm 968, Đinh Tiên Hoàng đã hạ lệnh "đặt vạc dầu ở sân triều, nuôi hổ dữ trong cũi, kẻ nào trái phép phải chịu tội bỏ vạc dầu cho hổ ăn"

gia trong thời kỳ này cũng không thiếu những hình phạt vô cùng tàn bạo, dã man Với một đất nước vừa mới giành được độc lập, các thế lực chống

đối thường xuyên chống đối, nên việc qui định các biện pháp khắc nghiệt

để thị uy, trừng trị những kẻ chống đối, chứ tuyệt nhiên không phải những hình phạt này được áp dụng đối với toàn dân Bên cạnh hình thức quan phương (qui định của nhà nước), nếu xét một cách công bằng các yếu tố phi quan phương (đặc biệt là tập quán, lệ làng) lúc bấy giờ mới thực sự giữ một tỉ trọng lớn và là công cụ đặc biệt điều chỉnh hành vi con người

1.2.2 Về tổ chức chính quyền địa phương

Sau khi đánh bại quân Nam Hán, Ngô Quyền xưng vương (năm 939), bước đầu xác lập nhà nước trung ương tập quyền ở nước ta Tuy nhiên, chính quyền địa phương Triều Ngô chưa có gì thay đổi, việc phân chia đơn vị hành chính lãnh thổ vẫn được giữ nguyên như thời họ Khúc, chính quyền địa phương gồm các cấp: lộ - phủ - châu - giáp - xã

Đến Triều Đinh, nước ta được chia làm 10 đạo Dưới cấp đạo là giáp, xã Các cấp phủ, châu đã bị xóa bỏ (tuy nhiên, ở những vùng xa xôi

mà triều đình chưa trực tiếp với tới được thì vẫn để đơn vị châu như trước

đây) ở các đạo, lộ, phủ có các chức Quản giáp, Trấn tướng, thứ sử các châu

Đến năm 1002, nhà Tiền Lê khôi phục lại phủ, châu cùng với việc

đổi đạo thành lộ Đứng đầu các lộ là An phủ sứ, đứng đầu các phủ là Tri phủ và đứng đầu các châu là Tri châu Các quan lại địa phương ngoài quyền hành chính còn có cả quyền tư pháp.12 Về cấp cơ sở và tổ chức quản lý của cấp này không được sử sách chép đến nhưng có lẽ, cấp giáp và cấp xã có từ thời họ Khúc vẫn được giữ nguyên

12 Khoa Luật - Đại học quốc gia Hà Nội Giáo trình Lịch sử nhà nước và pháp luật Việt Nam Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội, 1999, tr 46

Hình 2: So sánh mô hình tổ chức chính quyền địa phương

thời Ngô - Đinh - Tiền Lê

Năm 1009 Lý Công Uẩn lúc bấy giờ là thập đạo tướng quân thập tiền chỉ huy sứ Sau khi Lê Long Đĩnh qua đời, quần thần tôn Lý Công Uẩn lên ngôi vua, lúc này mối quan hệ làng - nước chuyển sang một mô hình mới: mô hình chính quyền thân dân

Tóm lại, về tổ chức chính quyền địa phương, Thời Ngô - Đinh - Tiền Lê đã thực sự tồn tại bộ máy quản lý chính quyền địa phương các cấp

ở nông thôn tuy có những thay đổi khác nhau nhưng trên đại thể vẫn duy trì cấp giáp và cấp xã đã được khẳng định và chính thống từ thời họ Khúc Tuy nhiên, có thể khẳng định rằng, chính quyền trung ương vẫn chưa với tay quản lý được tất cả các vùng của đất nước Các vùng thượng du, các vùng hẻo lánh, một số vùng đồng bằng xa xôi vẫn nằm ngoài phạm vi kiểm soát của triều đình và vẫn do các thủ lĩnh địa phương quản lý theo truyền thống

tự quản của tổ chức công xã nông thôn xa xưa

Phủ

Châu

Hương

Xã

Nhìn một cách tổng thể, mô hình chính quyền quân sự thời Ngô -

Đinh - Tiền Lê nổi lên ba mâu thuẫn cơ bản:

Thứ nhất, nhìn dưới góc độ cơ sở hạ tầng, nền tảng kinh tế - xã hội

ta có thể thấy một đất nước mới trải qua 1000 năm Bắc thuộc, mới giành

được độc lập, điều kiện kinh tế còn đang gặp rất nhiều khó khăn, trong khi

đó mô hình cai trị thời Ngô - Đinh - Tiền Lê là mô hình tập quyền quân sự, quân đội lên đến 1 triệu người, xây dựng như vậy tự thân nó đã chứa đựng mâu thuẫn Một mô hình như vậy sẽ không có điều kiện duy trì vì kiến trúc thượng tầng được xây dựng không phù hợp với cơ sở hạ tầng, với tính chất

và trình độ của lực lượng sản xuất

Thứ hai, về địa thế, Hoa Lư là một vùng hiểm yếu có núi vây quanh, xung quanh là thung lũng, không thể có điều kiện để mở rộng giao thương, phát triển kinh tế, văn hóa Tại thời điểm xây dựng mô hình chính quyền quân sự, địa thế của Hoa Lư rất phù hợp, vì nó là địa thế tốt cho việc phòng thủ và tập luyện; nhưng nếu tính lâu dài thì Hoa Lư không có điều kiện để mở rộng, phát triển kinh tế

Thứ ba, Muốn xây dựng một chính quyền nhất thiết phải có một bệ

đỡ tư tưởng Đây là một trong ba yếu tố cốt tử cùng với kinh tế, chính trị duy trì trật tự của một chính quyền, đồng thời cũng thể hiện rõ nhất sự thống trị của giai cấp Bệ đỡ tư tưởng thời kỳ này là Phật giáo, hay nói cách khác Phật giáo được lựa chọn làm quốc giáo, tuy vậy Phật giáo lại mâu thuẫn với chính sách quân sự hà khắc của thời kỳ này Để quản lý một đội quân lên tới 1 triệu người cần phải có kỉ luật nhưng với những qui định về tội thập ác, với những hình phạt rất tàn khốc thì chính sách này lại mâu thuẫn với tư tưởng của đạo Phật

Phần 2 thời kỳ Lý - Trần - Hồ (từ thế kỷ XI đến đầu thế kỷ XV):

Lý Sau khi Lý Công Uẩn lên ngôi, năm 1010 Lý Công Uẩn rời đô về Thăng Long13 Trong lịch sử Việt Nam, triều Lý là một triều đại lớn để lại dấu ấn rất sâu sắc không chỉ ở việc xây dựng một mô hình chính quyền thân dân đặc sắc mà còn biểu hiện trên nhiều lĩnh vực khác nhau Về chính trị,

đây là một trong hai triều đại tiêu biểu của chế độ quí tộc trị nước Về kinh

tế, đây là một trong hai triều đại tiêu biểu của chế độ điền trang - thái ấp

Về văn hóa, triều Lý là một triều mở đầu cho một giai đoạn văn hóa lớn - văn hóa Lý - Trần, phát triển rực rỡ trên nhiều phương diện, mà nổi bật nhất

đó là Triều Lý đã đánh dấu sự mở đầu một thời kỳ phát triển Nho học

Tháng 12 năm ất Dậu (1225), Lý Chiêu Hoàng nhường ngôi cho Trần Cảnh Triều Trần được dựng lên kể từ đó Triều Trần (1225 - 1400) có nhiều

điểm tương đồng về mặt thể chế chính trị, kết cấu xã hội, đặc trưng văn hóa của triều Lý Thời Trần, nước Đại Việt là một trong những quốc gia hùng cường, gắn liền với hàng loạt những nhân vật lịch sử như Trần Thái Tông, Trần Thánh Tông, Trần Nhân Tông, Trần Anh Tông, Trần Minh Tông và các vị vương tước xuất chúng, nổi bật là Hưng Đạo Vương Trần Quốc Tuấn

13 Khác với Hoa Lư là nơi chỉ thích hợp với xây dựng chính quyền quân sự mạnh Thăng Long là vùng

đất ở giữa đồng bằng điều này thể hiện rõ sự đổi mới về mặt tư duy là hướng vào phát triển kinh tế, xã hội, xây dựng một chính quyền thân dân

Ngày 28 tháng 2 năm 1400, Hồ Quý Ly cướp ngôi nhà Trần, Triều

Hồ được dựng lên kể từ đó, và chỉ tồn tại chưa đầy 7 năm Tháng 11 năm

1397, Hồ Quý Ly đã ép vua Trần Thuận Tông dời đô vào Đại La Ngày 28 tháng 2 năm 1400, Hồ Quý Ly đã cướp ngôi nhà Trần từ tay cháu ngoại mới lên 4 tuổi là Trần An (tức vua Trần Thiếu Đế), xưng vương và đổi quốc hiệu

là Đại Ngu Cuối năm 1406, quân Minh mượn cớ Phù Trần diệt Hồ đã đem quân sang xâm lược nước ta Cuộc kháng chiến chống quân Minh do triều Hồ lãnh đạo đã thất bại vào giữa năm 1407, kể từ đó nước ta bị quân Minh đô hộ

2.2 Mô hình tổ chức nhà nước thời Lý - Trần - Hồ - mô hình tập quyền thân dân

Trung ương

Lộ

Hương/xã/thôn động, sách

Bộ máy nhà nước dưới triều Lý được thiết lập từ trung ương tới tận

địa phương và tập trung quyền hành vào tay triều đình đứng đầu là vua Vua

là người nắm quyền hành cao nhất về tất cả các mặt chính trị, kinh tế, xã hội và tôn giáo

Theo Phan Huy Chú trong Lịch triều hiến chương loại chí thì quan chế nhà Lý đại lược như sau: Phẩm trật các hàng quan văn võ đều 9 bậc

được xác định trong Hội điển Những chức quan cao cấp nhất trong triều

đình chia ra ngạch văn và ngạch võ Các đại thần đứng đầu ở ngạch văn thì

có tam thái (thái sư, thái phó, thái bảo); tam thiếu (thiếu sư, thiếu phó, thiếu bảo) ở ngạch võ có thái úy, thiếu úy và một số chức vụ khác ở bên dưới hàng quan văn thì có các thượng thư mà đứng đầu các bộ các tả và hữu tham tri, và và hữu gián nghị, trung thư thị lang, bộ thị lang Quan võ ở triều đình có đô thống, nguyên súy, tổng quản, xu mật sứ, tả, hữu kim ngô, thượng tướng, đại tướng, đô tướng, tướng quân các vệ Chức quan nắm quyền binh cao nhất trong triều coi như Tể tướng được gọi là Tướng công dưới thời Lý Thái Tổ, phụ quốc thái úy dưới thời Lý Thái Tông và Lý Nhân Tông, có gia phong phẩm trật là "bình chương quân quốc trọng sự" Các địa phương cũng đặt quan văn, quan võ, ở xã có xã quan như trước Hiện nay chúng ta chưa có điều kiện xác định được quyền hạn, nhiệm vụ của từng chức quan trên, nhưng nhìn chung tổ chức bộ máy này, có nhiều điểm phỏng theo quan chế nhà Tống, tuy có giản lược hơn và được sắp xếp theo cách thức riêng Thời Lý và cả thời Trần sau này, quan lại được lựa chọn theo nguyên tắc: "người có quan tước, con cháu được thừa ấm mới được làm quan Người giàu, khỏe mạnh mà không có quan tước thì sung quân, đời đời làm lính" Tuy nhiên trước sự phát triển của nhà nước, nguyên tắc này không thể giữ nguyên mãi

Trong bộ máy chính quyền thời Lý, tầng lớp quí tộc bao gồm những người thân thuộc của nhà vua và một số công thần nắm giữ các trọng trách

ở trung ương và địa phương Các hoàng tử được phong tước vương và cử đi

trấn trị các nơi trọng yếu Từ năm 1075, Nhà Lý bắt đầu mở khoa thi để tuyển chọn nhân tài

Ngoài một số quan lại, quý tộc có công được phong cấp ruộng đất, nói chung quan lại không được trả lương mà thường được ban một số hộ dân trong vùng để cai quản, để thu thuế và bổng lộc và sống bằng các khoản thu từ dân Chỉ riêng một số quan lại giữ việc ngục tụng được nhà vua cấp lương bổng hàng năm tính theo tiền và thóc

2.2.2 Tổ chức chính quyền địa phương Triều Lý

Bộ máy nhà nước dưới triều Lý được thiết lập từ trung ương tới địa phương Năm 1010, Lý Thái Tổ đổi 10 đạo thành 24 lộ ở miền núi, các khu vực được chia thành trại; các miền xa trung tâm như châu ái (Thanh Hóa), châu Hoan (Nghệ An) cũng được đổi là trại Đứng đầu lộ là Thông phán, đứng đầu trại là Chủ trại

Lộ, trại được chia thành các phủ (ở miền xuôi) và được chia thành các châu (ở miền núi), đứng đầu các phủ và châu là Tri phủ, Tri châu Dưới cấp phủ, châu là cấp xã Giai đoạn này được coi là bước mở đầu cho quá trình chuyển biến lâu dài từ công xã nông thôn sang làng phong kiến Việt Nam

Từ đầu thế kỷ XII nhà Lý tiến hành chia làng xã thành các bảo: "cứ

3 nhà làm một bảo" với lý do để giám sát lẫn nhau trong việc mổ trâu bò nhưng thực chất là để giám sát lẫn nhau trong việc chấp hành pháp luật của nhà nước Cũng vào thời Lý, lần đầu tiên ở Việt Nam xuất hiện các tên thôn với tư cách là đơn vị tụ cư dưới xã Thôn khi ấy về thực chất cũng là làng, nhưng là làng mới hình thành, thường là quy mô nhỏ và chưa phải là một

đơn vị hành chính, kinh tế - xã hội độc lập

Theo Việt sử thông giám cương mục, ở đời Lý, địa danh giáp xuất hiện trong một đạo chiếu năm 1041 của Lý Thái Tông, quy định cứ 15 người thì hình thành một giáp và nhóm này chọn ra một người làm quản giáp Quản giáp chịu trách nhiệm đôn đốc thuế má, lao dịch, binh dịch của

giáp mình Nếu theo văn bản này thì giáp chỉ là một nhóm tự quản nhỏ chứ không phải là một đơn vị hành chính như ở thời họ Khúc

Nhà Lý thực hiện chính sách "khuyến nông" - khuyến khích phát triển nông nghiệp, nhà vua cải trang đi vi hành để xem đời sống thực của người dân

để từ đó đưa ra những chính sách phù hợp, khách quan Về ngoại giao, nhà Lý thực hiện " nhu viễn" - mềm mỏng với phương xa Kế sách nhà Lý đưa ra tranh thủ các tù trưởng hoặc các thủ lĩnh để thông qua đó thắt chặt khối đại

đoàn kết dân tộc và mở rộng ảnh hưởng quyền lực của triều đình trung ương tới vùng miền núi, biên viễn; hoặc là gả con gái cho tù trưởng hoặc đôi khi nhà vua lấy con gái tù trưởng làm phi15 Sau khi lên ngôi, Lý Công Uẩn đã gả con gái cho tù trưởng động Giáp ở Lạng Châu (vùng Bắc Giang và phía Nam Lạng Sơn hiện nay) là Giáp Thừa Quý (sau đổi ra họ Thân) và phong làm Châu mục Lạng Châu Qui định chế độ thi cử để tuyển chọn nhân tài Năm 1015, Nhà Lý cho xây Quốc Tử Giám, tái lập lại tư tưởng Khổng Giáo

Thời kỳ này xuất hiện hiện tượng Tam giáo đồng nguyên (Đạo - Phật - Nho) Nho giáo thời kỳ này đã có sự ảnh hưởng khá sâu sắc, thực chất Nho giáo là học thuyết dành cho người trị quốc nên mặc dù thiết lập vương triều trên cơ sở sự ủng hộ của Phật giáo, Nhà Lý vẫn không thể không lựa chọn hệ tư tưởng Nho giáo Trong tổ chức bộ máy nhà nước Nho giáo có ảnh hưởng rất rõ thể hiện ở 3 mặt: thứ nhất, Nhà Lý dùng quan niệm của Nho giáo để thiết lập một nhà nước, trên cơ sở xác lập mối quan

hệ và trật tự của nó; thứ hai, Nho giáo được sử dụng để tuyển chọn, đào tạo quan lại cho bộ máy nhà nước; thứ ba, Nho giáo là công cụ để Triều Lý giáo dục, tuyên truyền thuyết phục dân chúng, hướng dẫn họ thực thi bổn phận thần dân Dưới thời Lý, một mặt Nho giáo mở rộng ảnh hưởng toàn bộ

đời sống văn hóa xã hội, mặt khác nó cũng dần dần thích ứng và chuyển biến cho phù hợp với hoàn cảnh thực tế ở Việt Nam Sự tồn tại và biến thiên

15 Phan Hữu Dật, Chính sách dân tộc của các chính quyền nhà nước phong kiến Việt Nam (sách tham khảo), Nhà xuất bản chính trị quốc gia, Hà Nội, 2001 tr.20 -21

của Nho giáo ở Việt Nam gắn liền với vấn đề dân tộc và chính trên nhu cầu phát triển của quốc gia dân tộc Phật giáo thời Lý cũng mang tinh thần cởi

mở, dựa trên nền tảng của triết lý "vô chấp, vô trụ"16

Nhà Lý cũng chú trọng xây dựng quân đội, sử dụng kế sách: "ngự binh ư nông", Nhà nước không xây dựng quân đội thường trực mà xây dựng một lực lượng dân đinh17 Về Luật pháp, năm 1042 nhà Lý tham khảo các bộ luật của Trung Hoa xây dựng nên Bộ Luật Hình thư Bộ Luật Hình thư đã

bị thất truyền, phần lớn nhiều tài liệu của ta đã bị mất dưới triều nhà Minh

Đại Việt Sử kí toàn thư đã ghi "Trước kia việc kiện tụng trong nước phiền nhiễu, quan lại giữ luật pháp trong nước luật văn, cốt làm cho khắc nghiệt thêm, thầm chí nhiều người bị oan uổng quá đáng Vua lấy làm thương xót, sai trung thư san định luật lệnh, châm chước cho thích ứng với thời thế, chia ra môn loại, biến thành điều khoản, làm thành sách hình thư của một triều đại để cho người xem dễ hiểu Sách làm xong xuống chiếu ban hành, dân lấy làm tiện"18

đều nhất luật khoan giảm"

16 Triết lý "Vô chấp, vô trụ" là tâm yếu của pháp môn nhằm đạt đến phá chấp giải thoát: trong phạm vi suy nghĩ, hành động không bị vướng mắc, ngăn ngại bởi những nhận thức do giác quan đưa lại, sự dung thông các ý hệ và văn hoá dị biệt, đây là nét riêng của Phật Giáo thời Lý, là yếu chỉ của Thiền gia, là cứu cánh của con đường giác ngộ và giải thoát để đạt tới tâm thái an nhiên - tự tại - hoà đồng (Xem Lương Gia Tĩnh, Nét

đặc sắc của Phật giáo thời Lý, in trong Kỷ yếu Hội thảo khoa học Lý Công Uẩn và vương triều Lý (kỷ niệm 990 năm Thăng Long - Hà Nội), Nhà xuất bản Đại học Quốc Gia Hà Nội, 2001, trang 243)

17 Bản chất của kế sách "ngự binh ư nông" chính là sự vận dụng khéo léo quan điểm "Tĩnh vi nông, động

vi binh", khi mà chiến tranh xảy ra có thể huy động được mọi người cùng tham gia quân đội Điểm tích cực ở kế sách này đó là xây dựng được lực lượng quốc phòng đủ mạnh, nhưng ngược lại nhà nước lại không tốn kém nhiều tiền

18 Đại việt Sử kí toàn thư, Tập I, tr.271, 272

Mặc dù Bộ Hình thư thời Lý - bộ luật thành văn đầu tiên trong lịch

sử Việt nam không còn nữa, nhưng Bộ luật này đã được nhiều nhà khoa học căn cứ vào các cứ liệu và chứng minh rằng Luật thời Lý không dừng lại ở mức độ mô phỏng luật Đường mà đã có sự điều chỉnh, thay đổi cho phù hợp với tình hình thực tế của quốc gia Đại Việt khi đó19 Pháp luật triều Lý có tư tưởng áp dụng nhiều chính sách khoan dung với tội phạm nhằm cải tạo, giáo hóa họ VD: + Triều Lý thường xuyên có lệnh đại xá, đặc xá (Năm

1009 vua Lý Thái Tổ lên ngôi đã ra lệnh đại xá cho cả nớc xóa bỏ tù ngục Năm 1016, vì được mùa trong cả nước, vua Lý ra lệnh tha tội lưu, tội đồ và giảm tiền thuế ) Nhà Lý đã cho đặt lầu chuông ở điện Long Trì để dân chúng ai có khiếu kiện oan ức oan uổng thì đánh chuông lên (tinh thần luật phải gần dân);

Thời Lý kết thúc năm 1225 đã tạo dựng được một mô hình tượng đối hoàn chỉnh là một mô hình nhà nước khoan thứ sức dân, một mô hình thân dân

2.3 Mô hình tổ chức bộ máy nhà nước thời Trần (thời kỳ từ

1225 - 1400)

2.3.1 Tổ chức bộ máy nhà nước ở trung ương dưới thời Trần Nhà Trần vẫn tiếp tục dựa vào mô hình Nhà nước thân dân, thậm chí

đạt đến độ hoàn thiện20 Thời kỳ này nổi lên mô hình coi già làng là người

có vai trò lớn trong những quyết sách quan trọng của quốc gia.21

19 Xem Insun Yu (GS,TS Đại học Quốc Gia Seoul Hàn Quốc), Luật pháp triều Lý - sự tiếp thu luật Đường và

sự ảnh hưởng của nó tới hình luật nhà Lê, in trong Kỷ yếu Hội thảo khoa học Lý Công Uẩn và vương triều

Lý (kỷ niệm 990 năm Thăng Long - Hà Nội), Nhà xuất bản Đại học Quốc Gia Hà Nội, 2001,tr.205

20 Đại Việt Sử Ký toàn thư, kể rằng dưới thời Vua Trần Nhân Tông, Phí Mạnh là An phủ sứ Diễn Châu Vua nghe tin Phí Mạnh không thanh liêm, cậy thế ức hiếp dân lành đã triệu Phí Mạnh về kinh đô Thăng Long và đánh trượng trước triều thần Sau đó, Vua Trần vẫn cho Phí Mạnh về nhậm trị, giữ chức cũ tại Diễn Châu.Sau một thời gian, Vua Trần nhận đợc tin nhân dân địa phương hết lời ca ngợi Phí Mạnh về tính thanh liêm, chính trực Vua Trần nghe tin thấy vui sướng vô cùng

21 Thời nhà Trần xuất hiện vị tướng lĩnh tài ba có tên là Trần Hưng Đạo giúp nhà Trần 3 lần chiến thắng quân Nguyên Mông, trước khi lâm trung, Trần Hưng Đạo có nói một câu rất nổi tiếng đó là muốn giữ

được nước không phải dựa vào binh hùng tướng mạnh mà phải dựa vào dân: " Khoan thứ sức dân làm

kế sâu rễ gốc bền, ấy là thượng sách giữ nước" Trong Đại Việt Sử kí toàn thư tr.180 có chép đoạn vua Trần Minh Tông: "Trẫm là cha mẹ dân,, nếu sinh dân mắc phải cảnh lầm than thì phải cứu gấp, chả

lẽ đi so đo khó dễ, lợi hại hay sao?"

Nhà Trần đã tiến hành chia lại các đơn vị hành chính Năm 1242,

đổi 24 lộ thời Lý ra làm 12 bộ Lộ gồm các châu, huyện và xã Trong triều, nhà Trần đặt thêm nhiều chức quan và các cơ quan chuyên trách mới đã đáp ứng yêu cầu của bộ máy hành chính, trong số đó có những cơ quan tư pháp như Thẩm hình viện, Tam ty viện do các cơ quan chuyên môn phụ trách, các cơ quan văn hóa giáo dục như Quốc sử viện, Thái y viện Nhìn chung nhiều cơ quan được đặt ra thành hệ thống riêng gọi là quán, các, sảnh, cục, đài, viện

Ngoài các chức quan dưới triều Lý, nhà Trần có đặt thêm các chức tư đồ, tư mã, tư không, gọi chung là tam tư; tướng quốc và các chức đại hành khiển, tham tri chính sự đứng đầu bách quan Tướng quốc tương

đương tể tướng Thực ra Tam tư có từ thời Hạ và duy trì tới thời Đường đến

đời Tống thì bãi bỏ, nước ta bị bãi bỏ dưới thời Lê Thánh Tông22 Về đại thể chức trách của tam tư như sau:

+ Tư đồ: phụ trách các công việc ngoại giao, văn hóa, lễ nghi Do chức năng quan trọng như vậy tư đồ thường kiêm nhiệm chức tể tướng

+ Tư mã: phụ trách quốc phòng, công an, tư pháp

+ Tư không: phụ trách các vấn đề còn lại

Một đặc điểm nữa thể hiện trình độ cao hơn đó là nhà Trần chia thành các Thái ấp, mục đích là đưa quan lại về các vùng địa phương giải quyết tốt hơn mối quan hệ làng - nước23

2.3.2 Mô hình tổ chức chính quyền địa phương thời Trần

Năm 1242, nhà Trần tiến hành chia lại các đơn vị hành chính, đổi

24 lộ thời Lý ra làm 12 lộ ở cấp lộ, đứng đầu là An phủ chánh sứ, có An phủ phó sứ giúp việc (có lộ đặt chức Trấn phủ, Thông phán để cai trị)

22 Xem Bùi Văn Nguyên Tư liệu tham khảo lịch sử văn học Việt Nam (từ thế kỷ XI đến giữa thế kỷ XVIII), Nhà xuất bản Giáo dục Hà Nội, 1979, tr27 - 28

23 Lưu ý thời nhà Trần có 2 điển tích khá nổi tiếng đó là điển tích: Hội nghị Diên Hồng, và tích Hoàng

Cự Đà và việc ăn xoài, điều này lý giải một cách sâu sắc nhất tính cách thân dân và coi sự công bằng mới là yếu tố quan trọng.Đặc biệt khi Trần Hưng Đạo sắp qua đời được Vua Trần Anh Tông hỏi về kế giữ nước đã nói rằng: "Thần nghĩ ta thắng giặc giữ, trên dưới đồng lòng Vì vậy, khoan thứ sức dân làm kế gốc rễ bền, ấy là thượng sách giữ nước."

Lộ chia thành các phủ (miền xuôi), các châu (miền núi), đứng đầu

là Tri phủ, Chuyển vận sứ Phủ, châu lại được chia thành các xã Hồi đó, chính sách liên xã đã bắt đầu được áp dụng Theo chính sách này thì 2,3 hay 4 xã có những quyền lợi tương tự thì được họp thành một xã lớn gọi là Liên xã Đứng đầu Liên xã là các chức quan: Đại tư xã hay Tiểu tư xã do nhà vua bổ nhiệm tùy theo sự quan trọng của Liên xã Chức Đại tư xã được giao cho các quan từ hàm ngũ phẩm trở lên, còn chức Tiểu tư xã được giao cho các quan từ lục phẩm trở xuống đảm nhiệm Đứng đầu mỗi xã, nhà vua

đặt một xã quan gọi là xã chính, ngoài ra còn có xã xử, xã giám giúp việc.24

Năm 1397, nhà Trần định quy chế quan ngoài, "lộ đặt chức An phủ

sứ và Phó sứ; phủ đặt chức Trấn phủ sứ và Phó sứ, châu đặt chức Thông phán và Thiêm phán, huyện đặt Lệnh úy, Chủ bạ để cai trị Lộ coi phủ, phủ coi châu, châu coi huyện"25 Như vậy, từ năm 1397, chính quyền địa phương thời nhà Trần được tổ chức như sau: nước chia thành lộ, lộ chia thành các phủ, đứng đầu phủ là Trấn phủ sứ, có Phó trấn phủ sứ giúp việc Phủ chia thành các châu, đứng đầu là Thông phán, chức phó là Thiêm phán Châu chia thành các huyện26 Đứng đầu huyện là Lệnh úy, có Chủ bạ giúp việc Huyện chia thành xã, đứng đầu là Xã quan do triều đình bổ nhiệm, được gọi

là Xã chính Mỗi xã gồm nhiều giáp (mỗi giáp khoảng 15 người) nhưng cũng như ở triều Lý, giáp không phải là đơn vị hành chính của xã Các Liên xã đều được bãi bỏ cùng với các chức quan: Đại tư xã và Tiểu tư xã Đặc biệt, ở giai đoạn này, nhiều lộ ở gần miền biên giới hay các địa điểm quan trọng đã được họp lại thành Hạt và các quan văn đứng đầu mỗi Hạt là Tổng quản hay Thái thú Các vị quan này được triều đình trao cho quyền hành rất rộng rãi Năm 1230, Nhà Trần ban hành Quốc triều thông chế 20 quyển Năm 1341, Trương Hán Siêu soạn Hoàng triều đại điển, và bộ hình thư

24 Có quan điểm cho rằng ba chức: xã chính, xã xử, xã giám thực chất chỉ là một xã quan được gọi là chính xử giám Xem: Vũ Quốc Thông Pháp chế sử Nxb Sài Gòn, 1971, tr 148

25 Đại Việt sử ký toàn thư, tập II, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 1971, tr 220

26 Dưới thời Lý - Trần, lần đầu tiên chính quyền tự chủ có cấp hành chính huyện

Hình 4: So sánh tổ chức chính quyền địa phương thời Lý; Trần; Trần (1397), Hồ; và thời Minh

Hệ quả của mô hình tập quyền thân dân thời kỳ Lý - Trần - Hồ:

Đường lối chính trị thân dân cho thấy chính quyền thời Lí - Trần thường lấy sự an cư lạc nghiệp của người dân gắn với sự thịnh suy của triều

đình Mỗi khi lên ngôi hay trong những dịp đại lễ, hoặc khi người dân mất mùa, đói kém, nhà vua vẫn thường miễn giảm tô thuế, đại xá tù nhân, phát trẩn, đặc biệt các vua Lí vẫn đến các miền quê xem người dân cày ruộng,

Phủ, châu (Tri phủ, chuyện vận sứ)

Lộ (An phủ chánh sứ)

Phủ (Trấn phủ sứ)

Châu (Thông phán Thiêm phán)

Huyện (Lệnh uý)

Xã

(Xã chính)

Quận (Ty Bồ chính,

Ty án sát, Ty Đô)

Phủ

Huyện, châu

Lý (Lý trưởng)

gặt lúa, hoặc vẫn duy trì lệ cày "tịch điền" Vua Trần Thái Tông đã từng nói: " Trẫm muốn đi ra ngoài chơi, để được nghe tiếng nói của dân và xem xét lòng dân, cho biết tình trạng khó khăn của dân"27

Như vậy có thể thấy về cơ bản chính quyền thời Lí - Trần là một mô hình coi trọng ý dân, củng cố khối đại đoàn kết toàn dân, là điểm đặc sắc rõ nét tính dân tộc, tính nhân dân của nhà nước phong kiến Tuy vậy đến cuối thời kỳ này mô hình thân dân đã tỏ ra không còn phù hợp vì: không giữ

được sự hòa đồng trong giới quí tộc Không coi là một cường quốc mạnh vì bản thân nhà nước không đủ mạnh28 Nhà nước luôn phải dựa vào làng xã, nhiều phong kiến tư nhân giàu lên, chính quyền Trung ương không kiểm soát được với phong kiến tư nhân Quí tộc mâu thuẫn với nông dân, nhằm bảo vệ quyền lợi của giai cấp quí tộc

Hệ quả là hàng loạt các cuộc khởi nghĩa nổ ra nhà Trần suy yếu Cuối thời kỳ này xuất hiện một nhân vật có tên là Hồ Quý Ly, là người đã

mở đầu cho một thời kỳ xây dựng chính quyền tập quyền quan liêu, chức năng hóa bộ máy cai trị Tuy vậy mô hình tập quyền quan liêu chỉ thực sự hoàn bị và điển hình nhất dưới thời Lê sơ sau này

27 Thơ văn Lí - Trần, Tập 3, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 1977, tr.325

28 Lúc này nhà nước cũng không đủ mạnh để giải quyết được mối quan hệ với làng và với phong kiến tư nhân (phong kiến tư nhân cũng đủ mạnh để lập nên các điền trang thái ấp, thực chất là không phụ thuộc vào triều đình)

Nhà nước

Làng xã Phong kiến tư nhân

Làng xã tấn công PKTN

Dẫn đến phân quyền, cát cứ

Nhiều PKTN giàu lên nhà nước không kiểm soát được

Quan hệ giằng kéo, co kéo Dân

đinh là lực lượng rất quan trọng, trong lao động sản xuất và trong quân

sự, nhưng PKTN mạnh đã thu hút dân đinh làm nông nô, nô tỳ

Phần 3 thời LÊ

(thế kỷ XV):

Mô hình chính quyền tập quyền quan liêu

Mô hình chính quyền tập quyền quan liêu

3.1 Đặc điểm của Triều Lê29

Lợi dụng tình hình khó khăn của đất nước cuối thế kỷ XIV, đầu thế

kỷ XV và sự cô lập của họ Hồ sau những cải cách táo bạo, tháng 10 - 1406, hơn 50 vạn quân Minh do trương Phụ chỉ huy tiến hành xâm lược nước ta Căm thù quân xâm lược nhà Minh, Lê Lợi, một địa chủ vùng Thọ Xuân, Thanh Hóa đã triệu tập quân sĩ, lãnh đạo cuộc khởi nghĩa Lam Sơn (1416 - 1427) giành lại nền độc lập dân tộc30 Sau khi quân Minh thua trận, Lê Lợi lên ngôi hoàng đế Các triều vua đời Lê đã tiến hành nhiều cuộc cải cách nhằm củng cố chính quyền, ổn định đời sống kinh tế - xã hội

Thời kỳ này, nhà Lê đã ban hành nhiều biện pháp phát triển sức sản xuất nông nghiệp, mở mang việc khai hoang, đắp và bảo vệ đề điều, chăm sóc công tác thủy lợi, chính sách "ngụ binh ư nông" được thực hiện một cách triệt để hơn Từ đây Nho giáo chiếm lĩnh vị trí độc tôn trên vũ đài chính trị và tư tưởng của nước nhà trong thời gian khá dài Chính quyền phong kiến nhà Lê đã coi Nho giáo làm chuẩn mực trong thống trị và hình thành nên các thiết chế chính trị, văn hóa Xét về thời gian, triều lê là triều

đại tồn tại lâu nhất trong lịch sử nước ta

29 Thế thứ các triều vua thời Lê: Lê Thái Tổ (1428 - 1433); Lê Thái Tông (1433 - 1442); Lê Nhân Tông (1442 - 1459); Lê Nghi Dân (1459 - 1460); Lê Thánh Tông (1460 - 1497); Lê Hiến Tông (1497 - 1504); Lê Túc Tông (1504); Lê Uy Mục (1505 - 1509); Lê Tương Dực (1510 - 1516); Lê Chiêu Tông (1516 - 1522); Lê Cung Hoàng (1522 - 1527); Lê Trang Tông (1533 - 1548); Lê Trung Tông (1548 - 1556); Lê Anh Tông (1556 - 1573); Lê Thế Tông (1573 - 1559); Lê Kính Tông (1599 - 1619); Lê Thần Tông (1619 - 1643 và 1649 - 1662); Lê Chân Tông (1643 - 1649); Lê Huyền Tông (1662 - 1671); Lê Gia Tông (1671 - 1675); Lê Hy Tông (1675 - 1705); Lê Dụ Tông (1705 - 1729); Lê Đế Duy Phường (1729 - 1732); Lê Thuần Tông (1732 - 1735); Lê ý Tông (1735 - 1740); Lê Hiển Tông (1740

- 1786); Lê Chiêu Thống (1786 - 1788)

30 Xem: Phan Huy Lê - Phan Đại Doãn: Khởi nghĩa Lam Sơn, NXB Khoa học xã hội, H., 1977, tr.71

3.2 Mô hình tổ chức chính quyền thời Lê - mô hình tập quyền quan liêu

3.2.1 Tổ chức chính quyền ở trung ương

ở trung ương đứng đầu là nhà vua, rồi đến các chức tả, hữu tướng quốc kiêm hiệu bình chương quân quốc trọng sự, Tam Thái, Tam Thiếu, Tam Tư là các chức quan dành riêng cho những tôn thất và đại công thần.31

Dưới đó là các quan văn, quan võ:

+ Các quan văn gồm có chức Đại hành khiển đứng đầu; gồm các Bộ

đứng đầu bộ là chức Thượng thư Bên cạnh đó là các quan chuyên trách là Nội Mật Viện; Ngũ Hình Viện; Ngự sử đài

+ Các quan võ do các Đại tổng quản hoặc Đại đô đốc, Đô tổng quản

đứng đầu Năm 1460, Triều Lê lần đầu tiên đã áp dụng mô hình Lục Bộ trong lịch sử, Lê Nghi Dân củng cố lại triều đình trung ương, đặt thành 6

Bộ, 6 Khoa; ngoài 2 Bộ Lại và Lễ còn đặt thêm 4 Bộ nữa bao gồm: Bộ Hình, Bộ Binh, Bộ Công, Bộ Hộ; dưới 6 Bộ là 6 Khoa: Khoa Trung; Hải;

Đông; Tây; Nam; Bắc Mục đích chính của lục Khoa được thành lập là nhằm giám sát công việc của các Bộ và có quyền hặc tấu32

Trải qua 4 đời vua đầu Lê Thái Tổ, Thái Tông, Nhân Tông và Nghi Dân xã hội Đại Việt thực sự đã có nhiều chuyển biến rất tích cực, nhưng thực sự phải bắt đầu từ các cuộc cải tổ của Lê Thánh Tông lúc này nhà nước phong kiến mới thực sự có được tính chất của một mô hình thực sự hoàn bị

Về cơ bản, công cuộc cải tổ của Lê Thánh Tông là nhằm tập trung tuyệt đối quyền lực vào tay nhà vua, tăng cường sức mạnh của bộ máy quan liêu Lê Thánh Tông đã bãi bỏ một số chức quan, cơ quan và cấp chính quyền trung gian, thành lập các cơ quan giám sát kiểm soát lẫn nhau để loại trừ sự lạm quyền, không tập trung quyền hành vào một cơ quan mà giao cho nhiều cơ quan để ngăn chặn nguy cơ tiếm quyền

31 Lê Thánh Tông năm 1471 đã bãi bỏ chức Tể tướng, trực tiếp nắm quyền hành

32 Hặc tấu là từ gốc Hán, hặc - là hỏi, chất vấn, tấu - là mách, thưa với vua

Hình 5: Chức năng, nhiệm vụ của Lục Bộ dưới thời Lê

Bộ Binh Bộ Hình Bộ Công Bộ Hộ Bộ Lại Bộ Lễ Quản lý về

Quản lý tài chính, tiền tệ Bộ quản lý nhân sự Quản lý vấn đề lễ nghi,

thi cử

• Tổ chức đơn vị hành chính - lãnh thổ được xây dựng như sau:33Hình 6: Sự phân chia theo đơn vị hành chính lãnh thổ

Lục bộ Lục khoa Lục tự Ngự sử đài

và các cơ quan chuyên môn khác

Sở dĩ có thể coi mô hình tổ chức chính quyền thời Lê sơ là mô hình tập quyền quan liêu (theo nghĩa một mô hình tổ chức chính quyền hoàn bị nhất trong lịch sử phong kiến Việt Nam), bên cạnh có một bộ máy chính quyền hoàn bị, với những vị minh quân võ công văn kiệt, bộ máy quan lại có tài và có đức, một yếu tố nữa không thể không nhắc đến góp phần quan trọng thể hiện tính hoàn bị - thể hiện trình độ phát triển cao

về mặt tổ chức chính quyền, đó là thời kỳ này đã cho ra đời bộ Quốc Triều Hình luật (hay còn gọi là Bộ luật Hồng Đức) - bộ luật tổng hợp thành văn

được đánh giá đứng thứ nhất Đông Dương, nhì thế giới vào thời điểm thế kỷ

XV Được đánh giá cao như vậy cũng là vì Bộ luật đã phản ánh tính sáng tạo rất cao của nhà làm luật lúc bấy giờ Trong số 722 Điều của Quốc Triều Hình Luật thì có đến 315 điều không tìm thấy trong Bộ luật của nhà Đường;

Đây là bộ luật có sự kế thừa tốt tính chất thân dân dưới thời Lý - Trần,

đồng thời chịu sự ảnh hưởng sâu sắc của Nho giáo

Về mặt kỹ thuật lập pháp, đây là bộ luật tổng hợp, các điều luật chủ yếu được thể hiện dưới dạng luật hình sự, mang "tính hàm hỗn", thời kỳ này đã bắt đầu thể hiện tư duy phân loại (VD: BLHĐ đã sắp xếp thành các chương mục); Các qui phạm pháp luật về cơ bản có đủ ba thành phần: Giả

định, qui định, chế tài Phương pháp điều chỉnh: điều chỉnh cụ thể;

Có 4 lĩnh vực pháp luật điển hình trong Bộ Luật Hồng Đức:

Thứ nhất, lĩnh vực pháp luật hình sự: Trong lĩnh vực này không qui định thành các nguyên tắc chung với tư cách là những tư tưởng chỉ đạo, xuyên suốt toàn bộ nội dung Bộ luật, nhưng qua nghiên cứu ta có thể khái quát hóa thành các nguyên tắc như sau:

- Vô luật - bất hình (không có tội, nếu như luật không qui định);

Đảm bảo tính tối cao của pháp luật; Đảm bảo việc xét xử đúng người - đúng tội (VD: Đ.683 - các quan xử án phải chỉ rõ điều luật áp dụng…);

- Cho phép chịu tội thay: VD: Đ.35 - con trưởng chịu tội thay; Đ36

- con cháu chịu tội thay được giảm 1 bậc; Qui định này thể hiện trách

nhiệm các thành viên trong gia đình, thể hiện đạo hiếu của người Việt nam

và cũng là đặc trưng nổi bật của Nho giáo Việt Nam

- Nguyên tắc nhân đạo: Thể hiện rất rõ trong các qui định chiếu cố

đối với người cao tuổi, người cô đơn, người tàn tật, trẻ em, phụ nữ; … Lẽ

đương nhiên, khái niệm nhân đạo phải được hiểu như một phạm trù lịch sử,

ở mỗi thời kỳ khác nhau tính chất, mức độ thể hiện của vấn đề nhân đạo cũng không giống nhau Ví dụ: Đ.16, Đ.17, Đ.18 xét giảm tội cho từng trường hợp:

+ Những người từ 70 tuổi trở lên, 15 tuổi trở xuống, người phế tật bị tội trừ tội tử cho phép chuộc tội bằng tiền;

+ 90 tuổi trở lên, 7 tuổi trở xuống nếu bị tội chết thì cũng không bị hành hình; (Ngay cả khi phạm tội lúc trẻ, lúc 90 tuổi mới bị phát hiện thì cũng không bị hành hình dù là tội chết); VD: Đ680 - đàn bà bị tội đang có thai, để sinh nở xong mới thi hành án;

- Không thừa nhận án lệ: Đ.685: Những chế sắc của vua luận tội gì, chỉ là phán xét nhất thời, chứ không phải là sắc lệnh vĩnh viễn thì không

được viện dẫn sắc lệnh ấy mà xét xử việc sau;

- Không thừa nhận hồi tố (hiệu lực trở về trước): VD: Đ.17: Khi phạm tội chưa già cả tàn tật, đến khi già cả tàn tật việc mới phát giác thì xử tội theo luật già cả tàn tật;

- Thưởng người tố giác và trừng phạt kẻ che giấu tội phạm: Thực

ra những qui định này đã xuất hiện từ thời Lý với mục đích tăng tính răn đe, phòng ngừa; Những tội trong thập ác thì thưởng nhiều cho người tố giác và phạt nặng hơn những người che giấu tội phạm;

Ngoài ra về lĩnh vực hình sự cũng có rất nhiều những qui định tiến bộ

Đã có sự phân chia thành hai nhóm tội phạm: Tội thập ác (10 tội nặng nhất): Có hình phạt là tử hình (Mưu phản, mưu đại nghịch, mưu chống đối, ác nghịch, bất đạo, đại bất kính, bất hiếu, bất mục, bất nghĩa, nội

loạn)34; Tội phạm thông thường: Tất cả các tội còn lại: Xâm phạm cung phủ, thân thể của vua (Chương Vệ cấm); Xâm phạm trật tự công cộng, trật

tự quản lý hành chính (Chương Vi chế, Tạp luật); Tội phạm quân sự (Chương Quân chính); Tính mạng, sức khỏe con người (Đạo tặc, đấu tụng); Xâm phạm chế độ sở hữu ruộng đất (Điền sản); Xâm phạm chế độ hôn nhân và gia đình (Chương hộ hôn và thông gian);Xâm phạm hoạt động tư pháp (Chương Bộ vong, Đoán ngục);

Điều đáng khâm phục là thời kỳ này đã có các qui định về phòng vệ chính đáng: VD: Đ.450 - ban đêm vô cớ vào nhà người khác, chủ nhân

đánh chết không phải tội; Đ.485 - ông bà, cha mẹ bị đánh, con cháu thấy

đánh lại mà không bị thương thì không có tội….; Tình thế cấp thiết: VD:

Đ 533 - việc tư khẩn: đi tìm lương y cho cha mẹ đang hấp hối mà gây tai nạn thì không phải chịu trách nhiệm hình sự; Bất khả kháng khác: Đ.182: Nếu đường đê vững chắc lại cố gắng giữ gìn, song vì nước lụt quá to, sức ngời không chống nổi mà đê vỡ thì không bị xử tội]; Hành vi tự thú tội khi cha bị phát hiện: [Đ.18]; Những hành vi do lầm lỡ: do khả năng nhận thức kém hoặc không thể chống đỡ được thì được giảm chứ không được miễn;

Tiến bộ hơn cả trong lĩnh vực hình sự đó là đã có sự phân loại về các tội cố ý và vô ý Mặc dù không qui định cụ thể nhưng đã thể hiện thái

độ theo hướng giảm nhẹ đối với tội vô ý và tăng nặng đối với các tội cố ý; VD: Đ.14 - phạm tội do sơ suất cho chuộc tiền; Đ.467 - cố ý đánh người bị thơng, tội nặng hơn đánh nhau một bậc; đã có sự phân biệt người chủ mưu

34 Mưu phản: mưu mô nguy đến xã tắc

Mưu đại nghịch: mưu phá huỷ tông miếu, lăng tẩm, cung điện của nhà vua;

Mưu chống đối: phản nớc theo giặc

ác nghịch: Đánh và mu giết ngời thân trong gia đình

Bất đạo: Giết một nhà 3 ngời không đáng tội chết

Đại bất kính: ăn trộm đồ thờ cúng trong lăng miếu, đồ dùng của vua; giả ấn tín của vua; chế thuốc không đúng; ngự thiện phạm món ăn cấm;

Bất hiếu: Tố cáo, rủa mắng ông bà, cha mẹ, trái lời cha mẹ dạy bảo;

Bất mục: Giết hay đem bán những ngời trong họ hàng

Bất nghĩa: Giết quan phủ, thày dạy hcọ, nghe tin chồng chết mà không chịu tang;

Nội loạn: gian dâm với ngời trong họ, gian dâm với nàng hầu của ông cha;

và người thực hiện về mức độ: VD: Đ 469 - Đồng mưu đánh người bị

thư-ơng, kẻ đánh nhiều là thủ phạm, kẻ chủ mưu cũng phải cùng một tội; người tòng phạm thì được giảm tội một bậc; Đ 454 - Cùng mưu đi ăn trộm, nhưng khi đi thì lại không đi mà vẫn lấy phần thì xử như nhau;

Thứ hai, lĩnh vực pháp luật dân sự:

Về sở hữu, pháp luật dân sự bảo vệ chế độ sở hữu tối cao của nhà nước đối với ruộng đất: Nhà Lê chia thành: Quân điền: chia bình quân, vài năm chia lại một lần; Lộc điền: Chia cho nguời có công (Tạm thời hoặc vĩnh viễn);

Về hợp đồng, pháp luật bảo vệ tự do, tự nguyện, bình đẳng trong giao kết hợp đồng: Cho phép tự do giao kết hợp đồng với điều kiện không

được ảnh hưởng đến trật tự công cộng và thuần phong mỹ tục bằng cách qui

định các điều cấm, VD: Không được bán ruộng đất khi còn ở với cha mẹ; VD: Không được bán voi, thuốc nổ cho ngời nớc ngoài

Về các loại hợp đồng, pháp luật thời kỳ này đã phân loại thành hợp đồng mua bán: Việc mua bán tất cả những tài sản có giá trị của kinh tế nông nghiệp và tài sản khác phải có hợp đồng Các tài sản không được bán (đất hương hỏa, ruộng đất công được cấp);

Nếu tài sản không lớn, thời gian vay ngắn thì không cần hợp đồng; Nếu tài sản có giá trị lớn thì phải có hợp đồng, có thế chấp, hoặc ng-

ời bảo lãnh (ngời bảo lãnh phải có tài sản lớn hơn người vay);

Người vay phải trả đúng hạn Nếu sai thì tùy theo mức độ sẽ bị phạt

Cố tình không trả tiền thì bị biếm, phạt gấp đôi Về trách nhiệm dân sự, pháp luật cũng có qui định bên vi phạm nghĩa vụ trong hợp đồng phải bồi thường; VD: Đ 356: Cấm bán ruộng đất đã cầm cho người khác

Hợp đồng cho thuê: Cho thuê động sản, bất động sản (phải có hợp

đồng); Thuê nhân công (không có qui định bắt buộc phải có hợp đồng);

Về chế định về quyền thừa kế: Nguyên tắc quan trọng nhất trong thừa kế: Con trai và con gái có quyền sở hữu ngang nhau; Có hai loại thừa

kế đó là theo chúc thư và theo luật Tài sản thừa kế bao giờ cũng trừ đất hương hỏa Nếu không có con trai thì con gái trưởng đợc quyền thừa kế đất hương hỏa, nhưng không được giao lại cho con Pháp luật phong kiến bảo

vệ sự đoàn kết trong gia đình bằng qui định: "Cha mẹ già phải làm chúc thư để tránh cho con cái kiện cáo nhau"

Thứ ba, lĩnh vực hôn nhân và gia đình:

Chịu ảnh hưởng của Nho giáo và nhằm bảo vệ chế độ tông pháp, hôn nhân phải được đặt dưới sự xem xét của người gia trưởng Không có chuyện tự do kết hôn và tự do ly hôn Quan niệm cha mẹ đặt đâu con ngồi

đấy là bất di bất dịch Cho phép các bên ly hôn khi quyền lợi của gia đình, dòng họ bị đe dọa (thất xuất và tam bất khứ): Thất xuất: 7 trường hợp luật bắt buộc ngời chồng phải bỏ vợ: không có con, ác tật, ghen tuông, dâm

đãng, lắm lời, trộm cắp, không kính cha mẹ Tam bất khứ: 3 trường hợp mà ngời chồng không thể bỏ vợ ngay cả khi ngời vợ phạm vào thất xuất: Đã để tang nhà chồng 3 năm; Khi lấy nhau nghèo mà sau giàu; Khi lấy có bà con

mà nay bỏ thì không có bà con.)

Về kết hôn:

Hôn nhân hợp pháp khi: có sự đồng ý của cha mẹ (Đ314) và không

vi phạm các trường hợp cấm kết hôn: cùng họ hàng thân thích (thờ chung một ông tổ); khi có tang cha mẹ chồng (hiếu và tiết); khi ông bà, cha mẹ bị giam cầm, tù tội; cấm lấy con gái nơi mình làm quan (Đ316); cấm quan lại

và con cháu lấy đàn bà con gái hát xướng (Điều 323); Điều 324 cấm học trò lấy vợ góa của thầy; cấm lấy đàn bà con gái đang phạm tội trốn tránh

Hình thức kết hôn: Hứa hôn cũng có giá trị pháp lý khi được tổ chức long trọng giữa hai họ Phải được sự đồng ý của người chủ hôn, thể hiện ở việc cáo tổ trước từ đường (làm lễ trước nhà thờ họ) Tổ chức tiệc cưới, hai

vợ chồng đã thành thân với nhau thì mới được coi là hôn nhân

Về nghĩa vụ giữa vợ và chồng: 1 Chung sống một nơi và thực hiện

đầy đủ quan hệ vợ chồng (Người vợ không được vì bất cứ lý do gì để tự tiện bỏ nhà chồng ra đi và hành động đó nếu có sẽ bị trừng phạt nghiêm khắc); 2 Nghĩa vụ chung thủy; 3 Nghĩa vụ phục tùng chồng

Qua các qui định về hôn nhân gia đình ta có thể thấy rõ tính chất bất bình đẳng được thể hiện rất rõ như: chồng chết vợ phải để tang 3 năm, nhưng vợ chết quan hệ nhân thân chấm dứt hoàn toàn Vợ có 3 điều được, chồng có những 7 điều; Thất xuất là 7 trường hợp luật bắt buộc người chồng phải bỏ vợ: không có con, ác tật, ghen tuông, dâm đãng, lắm lời, trộm cắp, không kính cha mẹ; Khi mà chồng chết trước, vợ đi lấy chồng khác thì phần tài sản phải được trả lại cho gia đình chồng, nhưng ngược lại nếu vợ chết trước mà người chồng đi lấy vợ khác thì người chồng đó vẫn có quyền đối với phần tài sản được chia Tất nhiên người chồng vẫn không có quyền sở hữu với tài sản này Khi người chồng chết thì phần tài sản này đ-

ược giao cho gia đình bên vợ

Bất bình đẳng nhưng điểm tiến bộ là Bộ luật này đã có những qui

định tiến bộ đối với phụ nữ vượt bậc tại thời điểm lúc bấy giờ: đó là 2 trường hợp vợ được xin ly hôn: Trường hợp 1: Chồng không vì việc quan

mà bỏ lửng vợ 5 tháng (có con rồi thì thời hạn 1 năm (Đ308); Trường hợp 2: Con rể (tức ngời chồng) lấy chuyện phi lý mắng nhiếc bố mẹ vợ (Đ333)

Đặc biệt là qui định về 3 trường hợp chồng không thể ly hôn: Đã để tang nhà chồng 3 năm; Khi lấy nhau nghèo mà sau đó giàu có (Ghi nhận

đóng góp của vợ); Khi lấy nhau có bà con mà khi bỏ lại không có bà con để trở về;

Bằng qui định phụ nữ bình quyền với nam giới trong việc hưởng thừa kế; phụ nữ có quyền có tài sản riêng hay khi bán tài sản chung, đều phải có chữ ký của cả vợ và chồng… đã cho thấy tính chất tiến bộ vượt lên khỏi sự cổ hủ, lạc hậu của lễ giáo phong kiến lúc bấy giờ

Về hôn nhân và gia đình, bộ luật cũng có những qui định về quan

hệ giữa cha mẹ và con cái trong đó nêu rõ trách nhiệm của cha mẹ đối với con cái như: Con vi phạm bố mẹ phải bồi thường; Con phạm pháp thì bố mẹ phải chịu trách nhiệm hình sự về hành vi con mình kể cả khi người con đã ở riêng nếu cha mẹ không báo quan;

Ngược lại con cái cũng có quyền và nghĩa vụ: như quyền được giảm hình phạt theo quan phẩm của cha; nghĩa vụ phải vâng lời cha mẹ; nghĩa vụ không được kiện cáo cha mẹ; nghĩa vụ chịu thay cha mẹ tội roi hay tội trượng; nghĩa vụ để tang ông bà cha mẹ…

Thứ tư, lĩnh vực pháp luật tố tụng:

Về thẩm quyền và trình tự tiến hành tố tụng: Căn cứ vào các qui

định của Quốc Triều Hình Luật cho thấy 3 cấp có thẩm quyền xét xử đó là:Cấp xã, Cấp huyện, phủ; Các trấn

Về trình tự giải quyết các vụ kiện, về cơ bản thủ tục tố tụng bao gồm 3 giai đoạn chính sau:

Giai đoạn 1: Thụ lý vụ việc

Việc đầu tiên là các quan chức phải xét ngay các chứng cứ hay tang vật, xem đơn kiện có đáng thụ lý không Điều 508 qui định rõ để tránh sự tố cáo không xác đáng, người làm đơn tố cáo phải viết rõ ngày tháng xảy ra việc phạm pháp và chỉ đợc tố cáo sự thực, nếu sai sẽ bị phạt 80 trượng Quan nhận đơn trái lệ mà đem xét xử thì bị phạt 30 quan tiền

Giai đoạn 2: Giai đoạn thẩm vấn

Điều 699 có qui định nếu cần đòi đương sự, nhân chứng, các trát đòi bắt phải do ngục lại và quan bản nha viết tên vào trát; Điều kiện của người làm chứng không thể là người vốn ngày thường có quan hệ thân thích hay thù oán với đương sự (Điều 714)

Trong khi bị xét hỏi, phạm nhân có thể bị tra khảo, nhưng sự tra khảo cũng được luật qui định kĩ lưỡng để tránh sự bức cung (Điều 669);

Ngoài ra Bộ luật còn có qui định những người được hưởng trường hợp bát nghị, người già trên 70 tuổi và trẻ em dưới 15 tuổi đều được miễn sự tra khảo (Điều 665)

Giai đoạn 3: Giai đoạn phân xử

Việc xử án phải được xử công khai ở công đường Nếu quan xử kiện dùng nơi khác để xử, hoặc các đương sự ở công đường đứng ngồi không đúng phép, đều phải bị phạt theo Điều 709

3,2.2 Tổ chức chính quyền địa phương dưới triều Lê

Năm 1428, Lê Lợi lên ngôi đặt quốc hiệu là Đại Việt, chia nước ra làm 4 đạo: Đông đạo (gồm các lộ: Thượng Hồng, Hạ Hồng, Nam Sách thượng, Nam Sách hạ, An Bang); Bắc đạo (gồm các trấn và lộ: Bắc Giang, Thái Nguyên, Lạng Giang); Tây Đạo (gồm các trấn Tam Giang, Tuyên Quang, Hưng Hóa ); Nam Đạo (gồm các lộ: Thanh Hóa, Nghệ An, Tân Bình, Thuận Hóa) Đứng đầu mỗi đạo có chức Hành khiển35, bên cạnh có Tổng quản chỉ huy các vệ quân trong đạo

Dưới đạo có các đơn vị hành chính như trấn, dưới trấn là huyện, châu ở trấn có các chức Trấn phủ sứ, Tuyên úy sứ; ở lộ có chức An phủ sứ, Tổng quản; ở phủ có Tri phủ, Đồng chi phủ; ở huyện có Chuyển vận sứ, ở châu có Phòng ngự sử, Chiêu thảo sử Riêng vùng thiểu số có Tri châu và

Đại tri châu

Đơn vị hành chính nhỏ nhất là xã, năm 1428, Lê Lợi chia xã làm

3 loại: đại xã (100 hộ trở lên), trung xã (50 hộ trở lên) và tiểu xã (có 10 hộ trở lên) do các xã quan đứng đầu Số lượng xã quan được qui định: đại xã:

3 người, trung xã: 2 người; tiểu xã: 1 người

35 Nhà Lê năm 1427 khi Lê Lợi chưa làm vua, dùng Nguyễn Trãi làm Hành khiển Tháng 3 năm Mậu Thân (1428) chia nước làm 5 đạo đặt chức Hành khiển các đạo giữ sổ sách quân dân Tháng 7 năm Giáp Dần (1437) giao cho Hành Khiển các đạo khảo xét công trạng các quan ở Lộ, Trấn, Huyện chia làm 3 bậc công Tháng 6 năm ất Dởu, Quang Thuận thứ 6 (1465) đổi Hành khiển các đạo làm Tuyên Chính sứ ty Chức Hành khiển các đạo ở vào hàng Nhập nội đại Hành khiển trong triều, dưới Tể tướng Quan chức ở đạo: đứng đầu là Hành khiển, thứ đến Tham tri, Đồng tri, Chủ bạ và Đạo thuộc (Xem

Đỗ Văn Ninh, Từ điển chức quan Việt Nam, Nhà xuất bản thanh niên, Hà Nội - 2002, tr296-297)