Kiểm soát tập trung kinh tế theo quy định của pháp luật Việt Nam Luận văn ThS. Luật

Vai trò của pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế Trong một nền kinh tế, việc một doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường sẽ dẫn đến hạn chế cạnh tranh và nếu

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ TẬP TRUNG

KINH TẾ VÀ KIỂM SOÁT BẰNG PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI TẬP TRUNG KINH TẾ

kinh tế một số nước trên thế giới và Việt Nam

23

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT TẬP

TRUNG KINH TẾ Ở VIỆT NAM

31

2.1 Các quy định về tập trung kinh tế trong hệ thống pháp luật

Việt Nam

31

2.2.1 Mô hình kiểm soát tập trung kinh tế theo pháp luật các nước 40 2.2.2 Kiểm soát tập trung kinh tế theo quy định của pháp luật Việt Nam 45

2.3.1 Thủ tục kiểm soát tập trung kinh tế theo pháp luật các nước 52 2.3.2 Trình tự, thủ tục xem xét tập trung kinh tế theo Luật cạnh

tranh Việt Nam

56

2.4 Tố tụng cạnh tranh (vụ việc tập trung kinh tế) 61 2.4.1 Cơ quan tiến hành tố tụng cạnh tranh 61 2.4 2 Trình tự tố tụng cạnh tranh (vụ việc về tập trung kinh tế) ở

Việt Nam

62

2.5 Xử lý vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế 64 2.6 Cơ quan quản lý cạnh tranh trong kiểm soát tập trung kinh tế 66

Chương 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN

PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Ở VIỆT NAM

68

3.1 Một số căn cứ cho việc đưa ra các giải pháp nhằm hoàn thiện

pháp luật về tập trung kinh tế ở Việt Nam

68

3.2 Những giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả kiểm soát

tập trung kinh tế ở Việt Nam

MỞ ĐẦU

1 Cơ sở khoa học và thực tiễn của đề tài

Tập trung kinh tế là một hiện tượng bình thường trong đời sống kinh

tế, là hành vi của doanh nghiệp Việt Nam trong điều kiện nền kinh tế thị trường xuất phát điểm từ một nền sản xuất nhỏ đi lên, các doanh nghiệp vừa

và nhỏ chiếm một số lượng chủ yếu thì việc các doanh nghiệp đó tìm cách liên kết, tập trung lại với nhau là một điều tất yếu và rất cần thiết Mặt khác, trong bối cảnh chúng ta đang tham gia hội nhập kinh tế quốc tế, đã xuất hiện các công ty đa quốc gia, với tiềm lực mạnh mẽ về kinh tế các công ty đa quốc gia này đã, đang và sẽ tiến hành các vụ tập trung kinh tế nhằm hình thành vị trí thống lĩnh vị trí độc quyền dẫn đến một bộ phận doanh nghiệp Việt Nam bị loại khỏi thương trường, gây tác hại tiêu cực đến nền kinh tế thị trường non trẻ Việt Nam Rõ ràng các hành vi tập trung kinh tế có các tác động khác nhau

và tác động trực tiếp đến sự vận hành của thị trường - cần thiết phải được pháp luật điều chỉnh Nhận thức được tầm quan trọng của việc tập trung kinh

tế dẫn đến độc quyền nên hầu hết các quốc gia trên thế giới đều ban hành pháp luật để kiểm soát các hành vi tập trung kinh tế

Bài học đầu tiên đối với Việt Nam là học tập kinh nghiệm của các nước có nền kinh tế thị trường trong việc kiểm soát các hành vi tập trung kinh

tế và phải điều chỉnh, ban hành kịp thời các quy định pháp luật cụ thể về vấn

đề này Tuy nhiên các quy định pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế ở Việt Nam còn mới mẻ, khoa học pháp lý có ít những công trình nghiên cứu toàn diện, công phu Vì vậy tác giả đã mạnh dạn lựa chọn nghiên cứu đề tài:

"Kiểm soát tập trung kinh tế theo quy định của pháp luật Việt Nam"

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Hiện tượng tập trung kinh tế nói riêng và cạnh tranh nói chung đều được các quốc gia trên thế giới quan tâm và kiểm soát bằng nhiều cách khác

nhau như: chính sách thuế, kiểm soát giá cả, quốc hữu hoá, ban hành pháp nhau trong đó việc các quốc gia ban hành pháp luật được xem là công cụ hữu hiệu nhất

Ở Việt Nam, Luật cạnh tranh được Quốc hội thông qua ngày 03/12/2004

và có hiệu lực từ ngày 1/7/2005 Đây cũng là lần đầu tiên vấn đề về kiểm soát tập trung kinh tế mới được quy định một cách có hệ thống Do vậy dưới giác

độ khoa học pháp lý, công việc nghiên cứu về kiểm soát tập trung kinh tế mới chỉ dừng lại trong một số bài viết cho các tạp chí, các báo điện tử hoặc với tính chất là một chuyên đề trong đề tài khoa học cấp trường, cấp Bộ mà chưa

có công trình nào khảo cứu chuyên sâu, được xem xét một cách hệ thống, toàn diện và cụ thể Như vậy, tính đến thời điểm mà tác giả lựa chọn và bảo

vệ đề tài: "Kiểm soát tập trung kinh tế theo quy định của pháp luật Việt Nam"

thì có thể được coi là vấn đề còn mới ở Việt Nam Điều đó cũng đồng nghĩa việc tác giả phải đối mặt, song hành với nhiều cơ hội thách thức và khó khăn

3 Mục đích, nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài

Mục đích của đề tài là làm sáng tỏ bản chất, nội dung của tập trung kinh tế và pháp luật cạnh tranh kiểm soát hành vi tập trung kinh tế, từ đó đưa

ra phương hướng và các giải pháp khi xây dựng, hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật cạnh tranh điều chỉnh vấn đề này Để đạt được mục đích trên, luận văn đặt ra nhiệm vụ nghiên cứu sau:

Phân tích, đánh giá những vấn đề lý luận cơ bản về tập trung kinh tế Pháp luật Việt Nam điều chỉnh hành vi tập trung kinh tế

Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật cạnh tranh kiểm soát các hành

vi tập trung kinh tế ở Việt Nam trong mối quan hệ so sánh với pháp luật cạnh tranh ở một số nước trên thế giới

Đưa ra phương hướng và một số giải pháp pháp lý nhằm hoàn thiện pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế để đảm bảo tính hệ thống, đồng bộ

với các quy định của pháp luật hiện hành về cạnh tranh và hài hòa với pháp luật quốc tế

4 Phạm vi nghiên cứu đề tài

Mặc dù người viết có tinh thần quyết tâm cao muốn tìm hiểu việc pháp luật kiểm soát hành vi tập trung kinh tế trong tổng thể các mối quan hệ pháp luật khác nhau nhưng theo yêu cầu và giới hạn của luận văn tốt nghiệp cao học luật, người viết không thể có tham vọng nghiên cứu sâu tất cả các vấn

đề pháp luật liên quan đến kiểm soát tập trung kinh tế mà chỉ ở một số các quy định trong Bộ luật dân sự, luật doanh nghiệp, luật đầu tư, luật chứng khoán Nhưng chủ yếu tác giả nghiên cứu cụ thể và luận giải bằng hệ thống các quy phạm trong Luật cạnh tranh Hy vọng một ngày không xa tác giả sẽ được quay trở lại nghiên cứu đề tài mà mình yêu thích này ở mức độ hoàn thiện, toàn diện hơn

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Luận văn đã sử dụng các phương pháp phân tích, tổng hợp, khái quát hóa, so sánh luật học kết hợp với lý luận của chủ nghĩa Mác - Lênin về nhà nước và pháp luật, đồng thời quán triệt sâu sắc các đường lối, chủ trương, chính sách của Đảng trong việc phát triển nền kinh tế thị trường định hướng

xã hội chủ nghĩa để giải quyết những mục đích, nhiệm vụ do đề tài đặt ra

6 Những kết quả nghiên cứu mới của luận văn

Luận văn đã lý giải được cơ sở khoa học về sự ra đời của tập trung kinh tế, làm rõ đặc điểm pháp lý của tập trung kinh tế và ảnh hưởng của tập trung kinh tế đến nền kinh tế

Luận văn đã phân tích khá toàn diện quá trình kiểm soát tập trung kinh

tế theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam và pháp luật cạnh tranh một số nước trên thế giới

Căn cứ vào yêu cầu thực tiễn nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Việt Nam, luận văn đã đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả điều chỉnh pháp luật cạnh tranh trong quá trình kiểm soát các hành vi tập trung kinh tế ở nước ta

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận chung về kiểm soát tập trung kinh tế

và kiểm soát bằng pháp luật đối với tập trung kinh tế

Chương 2: Thực trạng pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế ở

Việt Nam

Chương 3: Phương hướng và một số giải pháp hoàn thiện pháp luật về

kiểm soát tập trung kinh tế ở Việt Nam

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG

VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ VÀ KIỂM SOÁT BẰNG PHÁP LUẬT

ĐỐI VỚI TẬP TRUNG KINH TẾ

1.1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ 1.1.1 Sự hình thành và phát triển của hiện tượng tập trung kinh

tế trên thế giới và ở Việt Nam

Cạnh tranh là quy luật tất yếu của nền kinh tế thị trường Dưới sức ép của quy luật cạnh tranh, các doanh nghiệp khi tham gia thị trường buộc phải tìm nhiều biện pháp nâng cao năng lực kinh doanh để tồn tại và phát triển trên thị trường Một trong những biện pháp nâng cao năng lực kinh doanh của các doanh nghiệp trên thị trường đó là tập trung các nguồn lực kinh tế nhằm tạo nên sức mạnh tổng hợp cho doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế Những biện pháp nâng cao năng lực kinh doanh của các doanh nghiệp trên thị trường được gọi là tập trung kinh tế Cùng với sự phát triển của nền kinh tế thị trường, các hình thức, biện pháp tiến hành tập trung kinh tế diễn ra ngày càng phổ biến và trở thành một phần quan trọng của quyền tự do kinh doanh được Hiến pháp và pháp luật thừa nhận

* Tập trung kinh tế bắt nguồn từ một số nguyên nhân cơ bản sau:

Thứ nhất, do nhu cầu tăng hiệu quả kinh tế và nắm vị thế độc quyền trên thị trường

Sự phát triển của khoa học công nghệ là chìa khóa để mở cửa kho tàng

bí mật của tự nhiên Trong thời kỳ đầu của quá trình phát triển khoa học, công nghệ đã làm biến đổi sâu sắc về lực lượng sản xuất của các nước trên thế giới

đã làm xuất hiện những ngành sản xuất mới đòi hỏi trình độ tích tụ, tập trung

tư bản cao và kết quả của quá trình tích tụ, tập trung tư bản là sự ra đời những

xí nghiệp lớn Mặt khác, những xí nghiệp lớn với ưu thế về quy mô kinh tế, đầu tư phát triển khoa học công nghệ làm cho năng suất lao động và giá trị thặng dư tương đối tăng lên gấp bội Việc nâng cao tỷ suất và khối lượng giá trị thặng dư lại góp phần thúc đẩy sự phát triển sản xuất lớn, tiếp tục tăng tích

tụ tư bản và tập trung sản xuất

Thời nào cũng vậy, bất kỳ người kinh doanh nào cũng đều muốn tìm kiếm lợi nhuận một cách cao nhất và đích cuối cùng mà họ hướng đến là có một

vị thế vững mạnh, thống lĩnh trên thị trường Có hai cách để đạt được mong muốn đó: một là doanh nghiệp phải tự đổi mới phát triển, hai là sử dụng các biện pháp khác: tập trung kinh tế,tham gia các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, cạnh tranh không lành mạnh… Tập trung kinh tế là con đường nhanh nhất để đạt được ước mơ đó, đặc biệt trong cuộc cách mạng công nghệ thông tin bùng nổ và làn sóng toàn cầu hóa, khu vực hóa đang diễn ra mạnh mẽ trong những năm gần đây

Thứ hai, do tác động của cạnh tranh và nhu cầu chia sẻ rủi ro trong kinh doanh

Khi nghiên cứu về chủ nghĩa tư bản tự do cạnh tranh, C.Mác và Ph.Ăngghen đã dự đoán rằng, tích tụ và tập trung tư bản thông qua hiệp tác giản đơn và công trường thủ công, cùng với sự phân công lao động ngày một hoàn thiện tất yếu sẽ dẫn đến sự ra đời những xí nghiệp tư bản chủ nghĩa có quy mô lớn và sự cạnh tranh của những xí nghiệp này càng trở lên gay gắt Sự cạnh tranh, sáp nhập với nhau để trở thành những xí nghiệp lớn hơn và theo

đó, quá trình tập trung tư bản được đẩy mạnh hơn một bước [21, tr 50]

Cạnh tranh là cơ sở tồn tại và phát triển của nền kinh tế Cạnh tranh đã dẫn đến việc di chuyển tư bản từ ngành có lợi nhuận thấp sang ngành có lợi nhuận cao, tích tụ và tập trung tư bản vào một số ngành Cạnh tranh tác động trực tiếp đến tập trung kinh tế theo các hướng sau:

- Các doanh nghiệp lớn với ưu thế về tài chính, công nghệ sẽ tìm cách thôn tính các đối thủ khác để củng cố vị trí thống lĩnh, độc quyền của mình

hoặc khi cạnh tranh không phân được thắng bại nên các doanh nghiệp lớn có

xu hướng thỏa hiệp sáp nhập với nhau

- Để tránh việc bị đối thủ lớn mạnh hơn thôn tính, các doanh nghiệp nhỏ và vừa với trình độ kỹ thuật kém hơn phải tìm cách liên kết, tập trung để phòng vệ và đứng vững trong cạnh tranh, do vậy đã thúc đẩy sự phát triển của quá trình tập trung kinh tế

- Khi cạnh tranh ngày càng khốc liệt với mức độ rủi ro ngày càng cao hơn, các doanh nghiệp phải tìm cách liên kết dựa vào nhau bằng cách: sáp nhập, hợp nhất để phân tán rủi ro Cạnh tranh là tất yếu, do đó liên kết cũng là tất yếu Cạnh tranh và liên kết là hai mặt đối lập nhưng lại quan hệ với nhau một cách biện chứng và cùng tồn tại trong nền kinh tế thị trường

Như vậy, tập trung kinh tế xuất hiện vừa do sức ép của cạnh tranh trên thị trường, nhưng cũng là một nhu cầu thiết thực của các doanh nghiệp để tồn tại, thích ứng với thị trường

Thứ ba, do các cuộc khủng hoảng kinh tế

Nền sản xuất tư bản nổ ra các cuộc khủng hoảng kinh tế theo chu kỳ 1920- 1921, 1929 - 1933, 1937 - 1938 và hiện nay chu kỳ của các cuộc khủng hoảng có xu hướng rút ngắn lại Sau những cuộc khủng hoảng kinh tế, quá trình tích tụ và tập trung tư bản (đặc biệt là trong sản xuất công nghiệp) luôn luôn được tăng cường nhằm khôi phục lại nền kinh tế Bởi vì các cuộc khủng hoảng kinh tế đã dẫn đến nhiều xí nghiệp quy mô nhỏ và vừa bị phá sản, còn các xí nghiệp lớn phải tăng quy mô, tập trung sản xuất nhiều sản phẩm, đổi mới kỹ thuật để thoát khỏi khủng hoảng kinh tế Do vậy đã thúc đẩy quá trình tích tụ, tập trung tư bản và tập trung sản xuất

Ngoài những nguyên nhân trực tiếp trên dẫn đến tập trung kinh tế, còn một nhân tố có ảnh hưởng đến việc thúc đẩy quá trình tập trung tư bản, đó là tín dụng Thông qua quan hệ tín dụng, tư bản tiền tệ và giá trị thặng dư được tập trung nhanh chóng thành một giá trị đủ lớn để mở rộng sản xuất kinh

doanh mà trong điều kiện không có tín dụng, mỗi nhà tư bản riêng biệt phải mất rất nhiều thời gian mới tích lũy và phát triển được quy mô kinh doanh

* Lịch sử hình thành và phát triển của hoạt động tập trung kinh tế Cuối thế kỷ XIX, đầu thế kỷ XX do tác động của tiến bộ khoa học kỹ thuật đã thúc đẩy lực lượng sản xuất phát triển và đẩy nhanh quá trình tích tụ, tập trung tư bản, hình thành các xí nghiệp có quy mô lớn Như vậy, tập trung kinh tế là một xu hướng phát triển tất yếu của tư bản Tập trung kinh tế được thể hiện dưới các hình thức sáp nhập, mua lại xí nghiệp: các xí nghiệp lớn luôn tìm cách mua lại các xí nghiệp nhỏ, yếu hơn; còn các xí nghiệp nhỏ liên kết, sáp nhập với nhau để tránh nguy cơ bị các xí nghiệp lớn thôn tính Quá trình sáp nhập hợp nhất phát triển mạnh vào những năm sau chiến tranh thế giới thứ hai khi các quốc gia có chính sách khuyến khích việc sáp nhập, mua lại doanh nghiệp, mua lại cổ phần nhằm phục hồi kinh tế sau chiến tranh và tăng cường tốc độ tăng trưởng kinh tế

Ở Mỹ nửa đầu thập kỷ 1980 đã diễn ra hàng loạt những vụ hợp nhất bắt đầu từ các công ty hoạt động trong ngành công nghiệp, sau đó lấn sang toàn bộ nền kinh tế và cuối cùng tràn ra toàn thế giới Tình hình từ đầu những năm 90 đến nay cho thấy trong làn sóng hợp nhất các công ty lớn diễn ra mạnh mẽ trên thế giới mà đi đầu là Mỹ Nếu như năm 1990, tổng số vụ sáp nhập trên toàn thế giới là 11.300 vụ, với tổng giá trị khoảng 500 tỷ USD thì đến năm 1998, tổng số vụ sáp nhập đã lên đến 26.200 vụ với tổng giá trị tài sản 24.000 tỷ USD, tăng gần 50% so với năm 1997 [22, tr 94]

Các tập đoàn lớn của Mỹ, Châu âu thể hiện nổi bật vai trò của mình trong làn sóng sáp nhập và thôn tính hiện nay:

- Ngân hàng Luân Đôn sáp nhập với ngân hàng Frankfur với số vốn giao dịch là 500 tỷ USD một ngày trở thành đối thủ của ngân hàng New Yook

và Tokyo

- Hãng Total (Pháp) sáp nhập với Petro Fina (Bỉ) có số vốn 1 1 tỷ USĐ

- Hãng Exxon (Mỹ) sáp nhập với Mobil (Mỹ) có số vốn 77,2 tỷ USD

- Về tin học và công nghệ thông tin có sự sáp nhập của công ty viễn thông AT&T với hãng máy tính IBM

Ở Châu Á quá trình tích tụ, tập trung tư bản được phôi thai ngay trong thời kỳ thuộc địa, thực hiện không phải bằng các biện pháp cạnh tranh tự do

mà chủ yếu dựa vào các nguồn viện trợ, cho vay và đầu tư nước ngoài kết hợp với huy động các nguồn lực trong nước [22, tr 31]

Ở Việt Nam hình thức tập trung kinh tế xuất hiện đầu tiên là các Tổng công ty nhà nước được thành lập theo Quyết định số 90 và 91/TTg của Thủ tướng Chính phủ ngày 7/3//1994 (gọi tắt là Tổng công ty 90 và 91) Song thực chất, việc tính thành các Tổng công ty 90 và 91 lại là sự liên minh, sáp nhập theo thể thức hành chính chứ không mang bản chất của hành vi tập trung kinh

tế theo quy định của hệ thống pháp luật cạnh tranh Cho đến nay các trường hợp sáp nhập hợp nhất làm tăng đáng kể mức độ tập trung tích tụ của thị trường chỉ diễn ra theo quyết định hành chính của nhà nước

Khi Việt Nam chuyển sang cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa cùng với sự ra đời của Luật Doanh nghiệp năm 1999, Luật đầu tư nước ngoài tại Việt Nam, Luật doanh nghiệp nhà nước 1995 đã xuất hiện các vụ sáp nhập, hợp nhất, liên doanh Trong suốt thời gian qua trước khi có Luật cạnh tranh 2004, chúng ta đã giảm số lượng từ trên 13000 doanh nghiệp nhà nước xuống còn trên 3000 doanh nghiệp thông qua việc hợp nhất các doanh nghiệp lại với nhau Nếu chỉ nhìn vào hình thức biểu hiện bên ngoài thì đó là tập trung kinh tế nhưng Ở thời điểm đó vẫn chưa có sự điều tiết của Luật cạnh tranh để kiểm soát hành vi tập trung kinh tế để xác định trường hợp nào được tập trung kinh tế, trường hợp nào không được tập trung kinh tế

1.1.2 Khái niệm và bản chất pháp lý của tập trung kinh tế

Tập trung kinh tế ở Việt Nam được xem xét theo ba cách tiếp cận cơ bản:

Thứ nhất: Với tính chất là quá trình gắn liền với sự hình thành và thay

đổi của cấu trúc thị trường, tập trung kinh tế được hiểu là quá trình mà số lượng các doanh nghiệp độc lập cạnh tranh trên thị trường bị giảm đi thông qua các hành vi sáp nhập (theo nghĩa rộng) hoặc thông qua tăng trưởng nội sinh của doanh nghiệp trên cơ sở mở rộng năng lực sản xuất Cách nhìn nhận này đã làm rõ nguyên nhân và hậu quả của tập trung kinh tế đối với cấu trúc thị trường cạnh tranh Tuy nhiên, dường như quan điểm trên đã coi hiện tượng tích tụ tư bản là một phần của khái niệm tập trung kinh tế

Thứ hai: Với tính chất là hành vi của các doanh nghiệp, tập trung kinh

tế (còn gọi là tập trung tư bản) được hiểu là sự gia tăng tư bản do hợp nhất nhiều tư bản lại hoặc một tư bản này thu hút một tư bản khác Khái niệm này không đưa ra các biểu hiện cụ thể của tập trung kinh tế, nhưng lại cho thấy bản chất và phương thức của hiện tượng

Thứ ba: Dưới góc độ pháp luật, Luật Cạnh tranh năm 2004 quy định

các hành vi được coi là tập trung kinh tế Theo đó, khoản 3 Điều 3 quy định tập trung kinh tế thuộc nhóm các hành vi hạn chế cạnh tranh Chỉ có các trường hợp tập trung kinh tế tạo ra trên 50% thị phần kết hợp trên thị trường liên quan mới tiềm ẩn nguy cơ hạn chế cạnh tranh, tương ứng với quy định tại Điểm 2.a Điều 11 về doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Như vậy, không phải trường hợp tập trung kinh tế nào cũng gây hạn chế cạnh tranh Điều 16 quy định tập trung kinh tế "là hành vi của doanh nghiệp bao gồm: Sáp nhập doanh nghiệp; Hợp nhất doanh nghiệp; Mua lại doanh nghiệp; Liên doanh giữa các doanh nghiệp; Các hành vi tập trung khác

theo quy định của pháp luật"

1.1.3 Các hình thức tập trung kinh tế

Dựa vào vị trí của các doanh nghiệp tham gia Tập trung kinh tế trong các cấp độ kinh doanh của ngành kinh tế - kỹ thuật, tập trung kinh tế thường được phân chia thành Tập trung kinh tế bao gồm tập trung theo chiều ngang, tập trung theo chiều dọc hoặc tập trung theo đường chéo (tập trung hỗn hợp)

Tập trung kinh tế theo chiều ngang: là sự sáp nhập, hợp nhất, mua lại hoặc liên doanh của các doanh nghiệp trong một thị trường liên quan (sản phẩm và không gian) Theo lý thuyết cạnh tranh thì sự gia tăng tập trung theo chiều ngang sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc phối hợp hành động giữa các doanh nghiệp và từ

đó dẫn đến hạn chế cạnh tranh theo giá

Tập trung kinh tế theo chiều dọc: là sự hợp nhất, sáp nhập, mua lại hoặc liên doanh giữa các doanh nghiệp có quan hệ người mua - người bán với nhau

Tập trung kinh tế theo đường chéo là sự hợp nhất, sáp nhập, mua lại, liên doanh của các doanh nghiệp không cùng hoạt động trên một thị trường sản phẩm đồng thời cũng không có mối quan hệ khách hàng với nhau Mục tiêu của việc hợp nhất này thường là phân bổ rủi ro vào những thị trường khác nhau hoặc từ những lý do chiến lược thị trường của những doanh nghiệp này [32, tr 14] Thực tiễn cho thấy, hình thức tập trung kinh tế theo đường chéo có thể gây ra những tác động tiêu cực đến môi trường cạnh tranh Cụ thể là:

Các doanh nghiệp tham gia tập trung dạng hỗn hợp có lợi thế cạnh tranh trong việc tiết kiệm được chi phí khi có nhu cầu tín dụng, bảo hiểm, quảng cáo và cả vận tải… và với cơ sở tiềm lực hùng mạnh về tài chính, doanh nghiệp hợp nhất này có thể gây ảnh hưởng đến chính trị, vận động hậu trường,… hoặc trong công tác đối ngoại, quan hệ công cộng;

Thông qua những hoạt động kinh doanh, các giao dịch qua lại, các doanh nghiệp hợp nhất dạng hỗn hợp có thể có điều kiện để đưa ra những hạch toán hỗn hợp, hạn chế rủi ro về chi phí và thị trường, có được những điều kiện kinh doanh rất thuận tiện và vì thế sẽ gây bất lợi cho những đối thủ cạnh tranh nhỏ hơn Hiện tượng này sẽ làm vô hiệu hóa nguyên lý hiệu quả với tư cách là nguyên tắc chọn lọc của nền kinh tế thị trường;

Về cơ bản, xã hội không bao giờ mong muốn việc hình thành một thế lực quá hùng mạnh trên thị trường, đe dọa sự kiểm soát thông qua cơ chế thị trường cũng như thông qua sự hợp tác giữa nhà nước và các hiệp hội Sự tập trung dạng hỗn hợp này chính là mối đe dọa đó

Nhưng nhìn chung, tập trung kinh tế luôn được coi là hành vi của một doanh nghiệp, được thực hiện dưới các hình thức khác nhau như sáp nhập, hợp nhất, liên doanh, mua cổ phần, góp vốn nhằm mục đích sở hữu hoàn toàn hoặc một phần đủ để kiểm soát, chi phối hoạt động của một doanh nghiệp khác Về bản chất tập trung kinh tế cũng là một hành vi hạn chế cạnh tranh

1.1.4 Tác động của tập trung kinh tế đối với nền kinh tế

Tập trung kinh tế là một hiện tượng kinh tế xuất hiện trong môi trường

tự do cạnh tranh Sự ra đời của hiện tượng tập trung kinh tế có tác động nhất định tới cơ cấu nền kinh tế nói chung và cạnh tranh nói riêng Tuy nhiên tác động của tập trung kinh tế tới cạnh tranh cũng được đánh giá theo hai mặt tích

cực và tiêu cực của nó

- Tập trung kinh tế tạo ra quy mô kinh doanh lớn (đặc biệt hữu ích đối với những doanh nghiệp có quy mô vừa và nhỏ tham gia tập trung kinh tế): nhà xưởng, máy móc thiết bị được mở rộng, tiết kiệm chi phí sử dựng nhân

sự, thiết bị chuyên môn nên tăng năng suất lao động, giảm chi phí sản xuất trên mỗi đầu sản phẩm Từ đó thúc đẩy sự phát triển của lực lượng sản xuất làm cho quy mô sản xuất của nền kinh tế được mở rộng cả chiều rộng lẫn chiều sâu

- Tập trung kinh tế giúp thúc đẩy tiến bộ khoa học kỹ thuật: Với sự phát triển như vũ bão của các cuộc cách mạng khoa học- công nghệ đã rút ngắn chu kỳ sống của các thế hệ công nghệ, vì vậy để đứng vững và giành được ưu thế trên thương trường bắt buộc các doanh nghiệp luôn phải đầu tư đổi mới công nghệ Việc nghiên cứu, đổi mới các thế hệ công nghệ này là một việc mà các doanh nghiệp nhỏ khó có thể thực hiện được mà chủ yếu chỉ có

thể được thực hiện bởi các doanh nghiệp có tiềm lực tài chính lớn mạnh được hình thành sau các vụ tập trung kinh tế

- Tạo cơ hội thâm nhập thị trường mới, chiếm chỗ đứng vững chắc trên thị trường trong nước và quốc tế: Đứng vững và giành được ưu thế trong một thị trường quen thuộc luôn là nỗi "trăn trở" của các doanh nghiệp Họ bắt buộc và thường xuyên phải vượt qua mọi trở ngại khốc liệt trong bối cảnh hiện nay cạnh tranh đã diễn ra trên phạm vi toàn cầu Để xâm nhập vào được một thị trường mới khó khăn lại càng chồng chất khó khăn, chứa đựng nhiều rủi ro hơn Vì vậy xét ở một góc độ nhất định, khi gia nhập thị trường mới, tập trung kinh tế đã giúp các doanh nghiệp liên kết với nhau để tăng thêm sức mạnh tài chính cũng như các lợi thế cạnh tranh khác và chia sẻ rủi ro trong kinh doanh; từ đó giành được thị phần lớn, tăng sức cạnh tranh trên thị trường trong nước và quốc tế

Bên cạnh những ảnh hưởng tiêu cực, bất lợi đối với nền kinh tế, tập trung kinh tế cũng có những mặt tiêu cực sau:

- Tích tụ và tập trung tư bản sẽ dẫn đến tập trung sản xuất Tích tụ

và tập trung sản xuất cao sẽ dẫn đến hình thành các tổ chức độc quyền như V.I Lê nin đã nhận xét: "Tự do cạnh tranh đẻ ra tập trung sản xuất và sự tập trung sản xuất này, khi phát triển tới một mức độ nhất định, lại dẫn tới độc quyền" Như vậy tập trung kinh tế là "cửa ngõ" tạo ra những doanh nghiệp có sức mạnh thị trường đáng kể hoặc tăng quyền lực của thị trường mà doanh nghiệp duy nhất đã vốn có hoặc tán ra sự độc quyền Lưu ý rằng sức mạnh thị trường không chỉ được biểu hiện qua việc doanh nghiệp nắm giữ một thị phần lớn trên thị trường liên quan mà doanh nghiệp đó còn tạo ra những rào cản đối với việc gia nhập thị trường khiến cho những doanh nghiệp mới hoặc những doanh nghiệp đang hoạt động trên thị trường rất khó khăn trong hoạt động kinh doanh cũng như trong việc gia nhập thị trường để thích ứng với giá cả và lợi nhuận cao

- Tập trung kinh tế còn làm giảm đối thủ cạnh tranh độc lập trên thị trường và tạo điều kiện "thúc đẩy" những doanh nghiệp còn lại tham gia vào việc liên kết mang tính phản cạnh tranh theo các hình thức thỏa thuận hạn chế cạnh tranh để chống lại sức mạnh của những doanh nghiệp được hình thành sau vụ tập trung kinh tế

- Lo ngại lớn nhất khi tập trung kinh tế do các công ty đa quốc gia thực hiện sẽ đưa đến những hậu quả rất lớn Các doanh nghiệp sau vụ tập trung kinh tế sẽ trở nên lớn, mở rộng quy mô và có lợi thế cạnh tranh so với các doanh nghiệp khác Những doanh nghiệp này vẫn có tiềm lực tài chính mạnh mẽ để tồn tại được sau những khoảng thời gian dài cạnh tranh khốc liệt

về giá cả hoặc đầu tư rất lớn cho những chiến dịch quảng cáo nhằm thu hút khách hàng Đối với các quốc gia có thị trường vốn hoạt động tết thì đây không phải mối quan ngại nghiêm trọng Ngược lại, đối với Việt Nam trong giai đoạn hiện nay việc thiếu các thị trường vốn hoạt động tết sẽ dẫn đến hậu quả việc gia nhập thị trường của các doanh nghiệp mới ngày càng trở nên khó khăn hơn khi phải "đối chọi" với các tập đoàn khổng lồ được hình thành sau

vụ tập trung kinh tế

Như vậy bên cạnh mặt tích cực của tập trung kinh tế, người ta nhận ra mặt tiêu cực của hành vi này đối với cạnh tranh Tập trung kinh tế có thể dẫn tới những hậu quả như hình thành các công ty độc quyền, làm gia tăng vị trí thống lĩnh trên thị trường hoặc lạm dụng vị trí thống lĩnh để làm suy giảm cạnh tranh trên thị trường Việc cản trở sự phát triển của cạnh tranh sẽ làm tổn hại đến lợi ích của người tiêu dùng

Chính vì tác động kép của tập trung kinh tế đối với cạnh tranh nên quốc gia nào cũng đặt ra vấn đề kiểm soát tập trung kinh tế nhằm tăng cường lợi ích và hạn chế mặt tiêu cực của nó đối với thị trường

Nhà nước khuyến khích tự do cạnh tranh, nhưng điều đó về mặt khách quan đã tạo điều kiện cho sự phát triển của độc quyền Nếu không có sự can

thiệp của Nhà nước thì trong điều kiện tự do cạnh tranh, bằng cách sáp nhập, hợp nhất, liên doanh các công ty lớn sẽ nhanh chóng chiếm lĩnh thị trường, vươn tới vị trí độc quyền, kiểm soát thị trường và triệt tiêu tự do cạnh tranh vốn được coi là động lực phát triển kinh tế Vì vậy, kiểm soát tập trung kinh

tế là biện pháp hữu hiệu nhằm hạn chế những tác động tiêu cực của nó đến nền kinh tế là cần thiết

1.2 KIỂM SOÁT BẰNG PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI TẬP TRUNG KINH TẾ 1.2.1 Các luận cứ cho việc kiểm soát tập trung kinh tế

Trong kinh tế thị trường doanh nghiệp nào muốn tồn tại cũng đều tìm cách nâng cao năng lực cạnh tranh của mình bằng những biện pháp như nâng cao năng lực tài chính, cải tiến tổ chức quản lý, phát triển công nghệ mới, thay đổi chiến lược sản xuất kinh doanh Vì vậy, hình thức tập trung nguồn lực kinh doanh đã diễn ra khá phổ biến với những mức độ khác nhau và trở thành một phần quan trọng của quyền tự do kinh doanh Cùng với đó là những luận cứ cho việc kiểm soát tập trung kinh tế được xác định nhằm giới hạn việc điều tiết của nhà nước vào hiện tượng kinh tế này

Thứ nhất: Tập trung kinh tế để các doanh nghiệp phát triển kinh doanh

Lịch sử đã chứng minh rằng, mỗi khi thị trường xảy ra khủng hoảng thì một trong những giải pháp hiệu quả mà các doanh nghiệp thường sử dụng

là tập trung lại để nương tựa vào nhau hòng tìm kiếm cơ hội tồn tại Ở Việt Nam với thực trạng một nền kinh tế mà trên 90% là các doanh nghiệp vừa và nhỏ, tiềm năng kinh tế bị hạn chế, quy mô nhỏ, sức cạnh tranh kém, công nghệ chậm hơn thế giới từ một đến hai thế hệ, trình độ quản lý lạc hậu và khả năng tự đổi mới, cơ cấu lại doanh nghiệp thấp, trong khi áp lực mở cửa nền kinh tế buộc các doanh nghiệp phải cạnh tranh một cách ngang bằng với các đối thủ quốc tế mạnh hơn về nhiều phương diện, cạnh tranh không ngang sức trên một sân chơi nên áp lực buộc các doanh nghiệp phải thực hiện tập trung kinh tế để tăng quy mô kinh doanh, tận dụng những lợi thế của nhau và cơ

cấu, định vị lại vị trí trên thị trường Đó là quyền tự do kinh doanh của các chủ thể kinh tế mà Hiến pháp và các văn bản pháp luật thừa nhận Doanh nghiệp có quyền định đoạt các vấn đề phát sinh trong nội bộ như quy mô kinh doanh, ngành nghề, kế hoạch, phương hướng kinh doanh, lao động Doanh nghiệp có quyền tự do liên kết trong kinh doanh, theo đó, quyền tự do khế ước bao gồm sự tự chủ trong việc liên kết đầu tư để mua doanh nghiệp khác hoặc liên minh góp vốn thành lập các chủ thể kinh doanh mới

Pháp luật về doanh nghiệp của tất cả các quốc gia đều đã trao cho doanh nhân trong đó có các doanh nghiệp, quyền được thay đổi quy mô theo nhu cầu kinh doanh Trên cơ sở đó, các biện pháp tổ chức lại như sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi hình thức kinh doanh… được ghi nhận như là các biện pháp căn bản để doanh nhân chủ động thích ứng với các biến động thị trường, phù hợp với năng lực kinh doanh của mình

Thứ hai: Tập trung kinh tế để thống lĩnh thị trường, hạn chế cạnh tranh

Trong nền kinh tế thị trường, sự phát triển của nó tất yếu sẽ có tự do cạnh tranh Tự do cạnh tranh là sự ganh đua, sự đấu tranh quyết liệt giữa những người sản xuất, kinh doanh hàng hóa nhằm giành được những điều kiện có lợi về sản xuất hoặc tiêu thụ hàng hóa để thu lợi nhuận cao nhất Tự do cạnh tranh là động lực để nền kinh tế phát triển Tự do cạnh tranh sinh ra tích tụ và tập trung kinh tế, tích tụ và tập trung kinh tế đến một mức độ nào đó sẽ dẫn đến thống lĩnh

và độc quyền Như vậy, tập trung kinh tế là con đường dẫn đến độc quyền khi

đã đạt được vị trí thống lĩnh và độc quyền thì họ lại luôn có xu hướng lạm dụng vị thế đó để nâng cao vị thế tuyệt đối của mình và gây thiệt hại cho xã hội Trong trường hợp này việc lạm dụng vị trí thống lĩnh và độc quyền được xem là vi phạm pháp luật và cần phải bị xử lý theo quy định của pháp luật Vì thế, pháp luật cạnh tranh phải có nhiệm vụ kiểm soát các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh và độc quyền để bảo vệ thị trường, bảo vệ sự vận hành của quy luật cạnh tranh ở các nước kinh tế hàng hóa phát triển, Nhà nước tạo dựng khuôn khổ pháp lý để ngăn cản các hành vi cạnh tranh không lành mạnh và

kiểm soát độc quyền, trong đó bao gồm cả việc ngăn cản các con đường dẫn

đến hình thành sức mạnh độc quyền như tập trung kinh tế

1.2.2 Vai trò của pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế

Trong một nền kinh tế, việc một doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có

vị trí thống lĩnh thị trường sẽ dẫn đến hạn chế cạnh tranh và nếu tồn tại doanh nghiệp có vị trí độc quyền thì chắc chắn sẽ dẫn đến thủ tiêu cạnh tranh Vì thế Nhà nước cần có cơ chế để kiểm soát các quá trình dẫn đến việc hình thành doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh trị trường Với tính chất

là một sinh hoạt kinh tế, tự do cạnh tranh tự nó có thể dẫn tới nguy cơ cản trở hoặc tiêu hủy cạnh tranh nhà nước có thể lựa chọn nhiều phương cách để ứng

xử với hiện tượng này

Một là: Tin vào sự tự điều chỉnh của thị trường, tin vào sự hợp lý của

quá trình tập trung kinh tế hướng tới độc quyền

Hai là: Can thiệp để tạo điều kiện cho cạnh tranh diễn ra bằng cách

ngăn chặn độc quyền, chia nhỏ doanh nghiệp độc quyền, cấm thỏa thuận để tạo vị thế thống lĩnh thị trường

Ba là: Chấp nhận vị trí thống lĩnh hoặc độc quyền của một số doanh

nghiệp song giám sát, ngăn ngừa sự lạm dụng vị trí đó

Bốn là: Công hữu hóa doanh nghiệp có vị trí độc quyền, đặt chúng

dưới sự quản lý của các cơ quan công quản và định hướng hoạt động của chúng vì lợi ích chung

Trên thực tế, các nhà nước đều tìm cách phối hợp các phương cách kể trên Trong đó, giải pháp chính vẫn là phối hợp giữa biện pháp can thiệp để duy trì cạnh tranh, và khi độc quyền dã diễn ra, tìm cách giám sát để điều tiết, hạn chế việc lạm dụng vị thế độc quyền

Vai trò của Nhà nước trong kiểm soát tập trung kinh tế là rất quan trọng cạnh tranh là cuộc chạy đua để xác định những doanh nghiệp hoạt động

hiệu quả nhất, nhà nước có vai trò đảm bảo trật tự chung và chỉ nên can thiệp vào cạnh tranh một cách hạn chế Để bảo vệ lợi ích của người tiêu dùng, các

cơ quan kiểm soát độc quyền (trong đó có kiểm soát tập trung kinh tế) nên xem xét ảnh hưởng của hành vi độc quyền dưới hai tiêu chí cơ bản:

- Đối với sự phân bổ có hiệu quả của mọi nguồn lực kinh tế;

- Đối với hiệu quả sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp - xét từ chi phí giao dịch hoặc quy mô sản xuất Các trường phái khác, ví dụ như Trường phái Harvard mở rộng mục đích của cạnh tranh Theo đó, cạnh tranh không chỉ phục vụ lợi ích của người tiêu dùng mà còn có nhiều chức năng khác như phân phối, xác định nhu cầu [17], khuyến khích phát triển công nghệ và phi tập trung hóa quyền lực kinh tế Bởi vậy các trường phái này yêu cầu một sự can thiệp của nhà nước mạnh mẽ và linh hoạt hơn, ví dụ gia tăng giám sát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, kiểm soát sáp nhập và thôn tính, thực hiện chính sách chia nhỏ doanh nghiệp có vị trí độc quyền

Xác định luận cứ cho việc kiểm soát tập trung kinh tế một phần nhằm mục đích đặt ra giới hạn điều tiết của Nhà nước đối với các hiện tượng tập trung kinh tế Trong các giai đoạn của thị trường, tập trung kinh tế luôn xuất hiện từ những cơ sở kinh tế cơ bản sau:

Một là, do sức ép của cạnh tranh trong đời sống kinh doanh Có hai

mức độ tập trung có thể xảy ra là:

- Các nhà kinh doanh tìm mọi cách với thời gian ngắn nhất để có được

vị trí cạnh tranh tối ưu trên thị trường;

- Các doanh nghiệp đang yếu thế cần tập hợp thành liên minh hoặc đơn vị to lớn nhằm tìm kiếm cơ hội tồn tại trước đối thủ lớn hơn đang chèn ép

họ Cả hai trường hợp nói trên đều dẫn đến kết quả là các doanh nghiệp đang

từ đối đầu trở thành những đơn vị liên kết và không còn cạnh tranh với nhau nữa Bởi vậy, tập trung kinh tế bắt nguồn ở cạnh tranh nhưng kết quả của nó lại là tiêu diệt cạnh tranh

Hai là, do sức ép của các cuộc khủng hoảng kinh tế Lịch sử đã chứng

minh rằng, mỗi khi thị trường xảy ra khủng hoảng thì một trong những giải pháp hiệu quả mà các doanh nghiệp thường sử dụng là tập trung lại để nương tựa vào nhau hòng tìm kiếm cơ hội tồn tại

Ba là, do nhu cầu phát triển năng lực kinh doanh của thị trường Dưới

góc độ pháp lý, tập trung kinh tế được các doanh nghiệp thực hiện dựa trên những nguyên tắc căn bản mà pháp luật đã thừa nhận, đó là: Quyền tự do kinh doanh mà Hiến pháp và các văn bản pháp luật thừa nhận đã tạo ra chủ quyền cho doanh nghiệp trước nhà nước và pháp luật Chủ quyền của doanh nghiệp được thể hiện cơ bản ở hai nội dung:

- Doanh nghiệp có quyền định đoạt các vấn đề phát sinh trong nội bộ như quy mô kinh doanh, ngành nghề, kế hoạch và phương hướng kinh doanh, lao động

- Doanh nghiệp có quyền tự do liên kết trong kinh doanh, theo đó, quyền tự do khế ước bao gồm sự tự chủ trong việc liên kết đầu tư để mua doanh nghiệp khác hoặc liên minh góp vốn thành lập các chủ thể kinh doanh mới Đồng thời, pháp luật về doanh nghiệp của tất cả các quốc gia đều đã trao cho doanh nhân (trong đó có các doanh nghiệp) quyền được thay đổi quy mô theo nhu cầu kinh doanh Trên cơ sở đó, các biện pháp tổ chức lại như sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi hình thức kinh doanh… được ghi nhận như là các biện pháp căn bản để doanh nhân chủ động thích ứng với các biến động thị trường, phù hợp với năng lực kinh doanh của mình

Một lý do khác chứng minh cho sự cần thiết phải thiết lập cơ chế kiểm soát tập trung kinh tế là do những lợi ích kinh tế mà tập trung kinh tế đem lại không quá đương nhiên như người ta vẫn tưởng Khi đứng trước những dự án kinh tế mới, cần đảm bảo được rằng những dự án đó không có nguy cơ hạn chế lâu dài hoặc vĩnh viễn cạnh tranh, đồng thời phải có khả năng đem lại nhiều lợi ích, Ngoài ra phải thiết lập các công cụ kiểm soát mang tính phòng

ngừa đối với tập trung kinh tế Đây không những là nhiệm vụ quan trọng mà còn là chiến lược kinh tế của bất kỳ quốc gia nào

1.2.3 Những yếu tố chi phối hoạt động về kiểm soát tập trung kinh tế

Cơ chế quản lý kinh tế là khái niệm dùng để chỉ phương thức mà qua

đó nhà nước tác động vào nền kinh tế để định hướng nền kinh tế tự vận động đến các mục tiêu đã định Cơ chế quản lý kinh tế là phương thức tác động của Nhà nước do đó nó mang tính chủ quan Cơ chế kinh tế là phương thức vận động của nền kinh tế, nó mang tính khách quan Nhà nước tác động vào nền kinh tế thông qua cơ chế kinh tế chứ không trực tiếp tác động vào nền kinh tế

Nền kinh tế được phân loại thành nền kinh tế thị trường vận hành theo

cơ chế thị trường tự do, nền kinh tế chỉ huy (mệnh lệnh) vận hành theo cơ chế

kế hoạch hóa tập trung và nền kinh tế hỗn hợp vận hành theo cơ chế thị trường có sự quản lý của nhà nước Nền kinh tế mệnh lệnh là một xã hội mà ở

đó chính phủ đề ra mọi quyết định về sản xuất và tiêu thụ Cơ quan kế hoạch của hình phủ quyết định về sản xuất cái gì, sẽ sản xuất như thế nào và sẽ sản xuất cho ai? Sau đó các hướng dẫn cụ thể sẽ được phổ biến tới các gia đình, các hãng và công chức [1, tr 30-31] Do vậy các chủ thể kinh doanh không cần cạnh tranh với nhau bởi các khâu sản xuất, tiêu thụ, đầu ra, đầu vào của hoạt động kinh doanh đã được nhà nước lo Mặt khác trong nền kinh tế tập trung hầu như chỉ còn tồn tại một nhà đầu tư duy nhất và đồng thời cũng là chủ thể của quyền lực công cộng, đó là nhà nước Vì vậy không thể có cạnh tranh xuất hiện, có nghĩa là cũng chưa có nguyên nhân dẫn đến hành vi tập trung kinh tế và cũng không có pháp luật điều chỉnh về tập trung kinh tế Nếu nhà nước quyết định sáp nhập, hợp nhất doanh nghiệp nhà nước thì việc tập trung kinh tế đó là do các quyết định hành chính, do ý chí chủ quan của nhà nước chứ không phải do yêu cầu đòi hỏi của thị trường nên khó mà thúc đẩy nền kinh tế phát triển, thậm chí còn kìm hãm nền kinh tế (dẫn đến độc quyền)

Thị trường mà nhà nước không can thiệp vào gọi là thị trường tự do

Và người ta coi "bàn tay vô hình" là các quy luật kinh tế khách quan sẽ chi phối nền kinh tế Thị trường tự do cho phép cá nhân theo đuổi lợi ích riêng của mình mà không có sự khống chế nào của chính phủ Lúc này hiện tượng tập trung kinh tế diễn ra phổ biến nhưng dựa trên nền tảng "tự do được nuôi dưỡng bởi tự do" nên không có sự điều tiết và kiểm soát từ nhà nước, đương nhiên sẽ không thể có pháp luật điều chỉnh hành vi tập trung kinh tế

Giữa hai thái cực kinh tế thị trường tự do và kinh tế mệnh lệnh là kinh

tế hỗn hợp

Trong một nền kinh tế hỗn hợp, khu vực nhà nước và khu vực tư nhân tương tác với nhau trong việc giải quyết các vấn đề kinh tế Nhà nước cũng điều tiết mức độ theo đuổi lợi ích cá nhân Đó là nền kinh tế vừa có cơ chế điều chỉnh của thị trường và vừa có cơ chế quản lý, điều tiết của Nhà nước

Như chúng ta đã biết cạnh tranh với tính cách là động lực phát triển nội tại của nền kinh tế chỉ xuất hiện và tồn tại trong điều kiện của kinh tế thị trường vì kinh tế thị trường có những đặc trưng như: tự do, mỗi chủ thể kinh

tế theo đuổi lợi ích của chính mình trong hoạt động kinh doanh, khách hàng là thượng đế, sản xuất và bán hàng theo nhu cầu của thị trường, cạnh tranh, tiền

tệ hóa các quan hệ kinh tế Trong quá trình cạnh tranh đó cùng sự giục giã tối

đa hóa lợi nhuận sẽ tất yếu làm xuất hiện các hiện tượng tích tụ tập trung tư bản dẫn đến tập trung kinh tế với tác động hai chiều đến cạnh tranh tích cực

và cả tiêu cực Lúc này cần thiết phải có sự can thiệp nhất định từ nhà nước để kiểm soát cạnh tranh nói chung và tập trung kinh tế nói riêng, mà hữu hiệu nhất là việc ban hành pháp luật về cạnh tranh Lý luận và thực tiễn đã chỉ ra rằng: pháp luật và kinh tế có mối quan hệ gắn bó chặt chẽ với nhau Một mặt, pháp luật phụ thuộc vào kinh tế, mặt khác pháp luật lại có sự tác động trở lại một cách mạnh mẽ đối với kinh tế Do vậy, khi các quốc gia xây dựng pháp luật về tập trung kinh tế phải căn cứ vào các điều kiện kinh tế - xã hội mới

đảm bảo được hiệu quả thực thi của pháp luật và có tác dụng thúc đẩy nền kinh tế phát triển

Tuy nhiên nền kinh tế thị trường Việt Nam có những điểm khác cơ bản so với nền kinh tế thị trường các nước khác: Đó là nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và đặt dưới sự lãnh đạo của Đảng Cộng sản Việt Nam Vì vậy khi xây dựng pháp luật về tập trung kinh tế của Việt Nam sẽ phải tính đến những đặc thù riêng về chính trị, kinh tế, xã hội cụ thể trong từng thời kỳ Xu hướng quốc tế hóa, toàn cầu hóa ngày càng tăng bên cạnh xu hướng khu vực hóa nền kinh tế

Ngay từ thế kỷ XVIII, khi nhân loại chuyển từ thời đại nông nghiệp sang thời đại công nghiệp thì nền kinh tế thế giới đã dần dần mang tính toàn cầu trong Tuyên ngôn Đảng Cộng sản C.Mác và Ph Ăngghen đã khẳng định:

"Đại công nghiệp đã tạo ra thị trường thế giới… Thay cho tình trạng cô lập trước kia của các địa phương và dân tộc vẫn tự cung tự cấp, ta thấy phát triển những quan hệ phổ biến, sự phụ thuộc phổ biến giữa các dân tộc

Ngày nay, toàn cầu hóa là một xu thế lớn trong sự vận động của thế giới; là một xu hướng tất yếu bao trùm tất cả các lĩnh vực: kinh tế- chính trị- văn hóa- xã hội Đối với quá trình tập trung kinh tế, toàn cầu hóa bắt nguồn

từ sự phát triển mạnh mẽ của lực lượng sản xuất trên phạm vi quốc tế và chịu tác động trực tiếp của cách mạng khoa học công nghiệp hiện đại đã làm thay đổi về chất của lực lượng sản xuất; từ đó đã diễn ra làn sóng loại sáp nhập và mua lại, cả trên quy mô, tốc độ và phạm vi rộng khắp, đan cài giữa các trung tâm tư bản trên thế giới

Bên cạnh xu thế toàn cầu hóa trong nền kinh tế thế giới còn có những

xu thế khác diễn ra trong phạm vi hẹp hơn, đó là xu thế khu vực hóa Khu vực hóa là sự liên minh, liên kết giữa các nước trong cùng khu vực gần nhau về địa lý, có sự tương đồng về văn hóa, phong tục, tập quán để nâng cao khả năng cạnh tranh thông qua nhiều biện pháp khác nhau trong đó có các chiến

lược sáp nhập thôn tính các công ty và đã đẩy nhanh quá trình tích tụ, tập trung tư bản Bởi bản chất của toàn cầu hóa, khu vực hóa đã loại trừ dần tình trạng khép kín, biệt lập của các quốc gia mà hướng đến một thế giới mở với

sự phụ thuộc, gắn bó với nhau giữa các nước trên thế giới, đặc biệt là trong lĩnh vực kinh tế, vì vậy hệ quả của nó sẽ tác động và ảnh hưởng đến việc xây dựng pháp luật của các trên thế giới phải tương thích và thống nhất để điều chỉnh các hoạt động kinh doanh, cạnh tranh, lập trung kinh tế

1.2.4 Những nội dung cơ bản của pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế một số nước trên thế giới và Việt Nam

Cạnh tranh làm phát sinh tập trung kinh tế, còn tập trung kinh tế lại tiêu diệt cạnh tranh Tập trung kinh tế thông qua sáp nhập, hợp nhất, mua lại doanh nghiệp để các doanh nghiệp liên kết vốn, nương tựa vào nhau nhưng cũng là con đường nhanh nhất để tạo khả năng độc quyền của doanh nghiệp,

vì vậy các nước đều ban hành pháp luật cạnh tranh để kiểm soát tập trung kinh tế

Trên thế giới quy chế 139/2004 đã được Ủy ban Châu Âu ban hành ngày 20/2004 tại Điều 3 định nghĩa về hoạt động tập trung kinh tế thuộc phạm

vi điều chỉnh của Quy chế: "đó là những hoạt động sáp nhập, hợp nhất và các hình thức khác mà qua đó một hoặc nhiều doanh nghiệp làm thay đổi lâu dài

cơ cấu quyền kiểm soát của toàn Bộ hoặc một số phần của một hoặc nhiều doanh nghiệp khác"

Quyền kiểm soát trong pháp luật Liên minh Châu Âu cũng được hiểu

là khả năng tạo nên sự ảnh hưởng quyết định đối với hoạt động của doanh nghiệp bằng các phương thức chủ yếu như góp vốn trực tiếp hoặc gián tiếp, mua tài sản hoặc hợp đồng thuê khoán Ủy ban Châu Âu cũng giải thích tập trung kinh tế theo nghĩa rộng: Một doanh nghiệp có ảnh hưởng quyết định đối với hoạt động của một doanh nghiệp khác, mặc dù chỉ nắm một phần vốn nhỏ trong doanh nghiệp Ủy ban cũng coi hợp đồng nhượng quyền thương mại

giữa hai công ty Blokker và Toys "R" US (Hà Lan) là một vụ tập trung kinh

tế, mặc dù một trong hai công ty này không có vốn góp ở công ty kia

- Một doanh nghiệp chung được coi là mang tính tập trung khi nó

"hoạt động một cách độc lập", có nghĩa là khi nó có đầy đủ các phương tiện tài chính, nhân lực và tài sản cần thiết để độc lập và trực tiếp tham gia vào thị trường có nghĩa là doanh nghiệp chung đó đảm nhiệm lâu dài các chức năng của một thực thể kinh tế độc lập thì đều coi là tập trung kinh tế doanh nghiệp chung sẽ không được coi là mang tính tập trung nếu nó chỉ đảm nhiệm một hoặc vài chức năng của các doanh nghiệp tham gia vào việc thành lập ra nó

- Hai hoặc nhiều hoạt động tập trung kinh tế mà được tiến hành một cách nối tiếp nhau trong cùng một khoảng thời gian hai năm thì tạo thành một

dự án tập trung kinh tế duy nhất, mặc dù khi xem xét một cách riêng rẽ thì mỗi hoạt động tập trung kinh tế đó không mang quy mô cộng đồng theo đúng tiêu chí quy định trong Quy chế 139/2004 Quy tắc này nhằm mục đích ngăn ngừa tình trạng các doanh nghiệp liên quan ngắt dự án tập trung kinh tế để triển khai qua nhiều giai đoạn khác nhau luôn trốn tránh nghĩa vụ thông báo

Liên bang Nga không có khái niệm riêng về tập trung kinh tế Theo Luật về cạnh tranh và hạn chế độc quyền trên thị trường hàng hóa năm 1991, sửa đổi mới nhất năm 2002 thì mục đích ngăn ngừa việc lạm dụng vị trí thống lĩnh của các tổ chức kinh tế hoặc việc hạn chế cạnh tranh của cơ quan chống độc quyền liên bang, nhà nước thực hiện việc kiểm soát các hành vi sau:

- Kiểm soát việc thành lập, tổ chức lại và giải thể các tổ chức kinh tế khác và các liên hiệp gồm:

+ Thành lập, sáp nhập, hợp nhất liên minh các tổ chức kinh tế

+ Sáp nhập, hợp nhất các tổ chức kinh tế mà tổng giá trị tài sản của năm tài chính gần nhất vượt quá 200.000 lần mức lương tối thiểu

- Kiểm soát việc thực hiện pháp luật chống độc quyền trong các trường hợp sau:

+ Khi góp vốn hoặc mua cổ phần có quyền biểu quyết chiếm trên 20% vốn điều lệ của các tổ chức kinh tế

+ Nhận quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng tài sản của một chủ thể kinh doanh khác nếu giá trị tài sản giao dịch vượt quá 10% tổng giá trị tài sản của chủ thể kinh doanh đó

+ Nhận các quyền cho phép chủ thể kinh doanh đó thực hiện chức năng điều hành doanh nghiệp [17]

Ở Nga hệ thống pháp luật của nhà nước kiểm soát về tập trung kinh tế trên thị trường hàng hóa gồm hai bộ phận:

- Giám sát việc thành lập, tổ chức lại, giải thể các tổ chức thương mại

và phi thương mại

- Kiểm soát việc thực thi pháp luật chống độc quyền trong việc mua

cổ phần, vốn góp vào vốn điều lệ của các tổ chức thương mại và trong các trường hợp khác

Hai nội dung trên được quy định tại các điều luật sau: Điều 17, 18 Luật liên bang về cạnh tranh trên thị trường hàng hóa ngày 22/03/1991)

- Khoản 1 Điều 14 Luật Liên bang ngày 8/8/2001 về đăng ký kinh doanh cho pháp nhân và cá nhân kinh doanh vì những giấy tờ phải nộp cho cơ quan chống độc quyền bao gồm những giấy tờ đã nộp cho cơ quan đăng ký kinh doanh cùng một số giấy tờ khác Pháp luật của Pháp không chỉ quy định tập trung kinh tế một cách thuần túy chỉ dựa trên quy định của pháp luật thực định (Bộ luật thương mại) hay những tiêu chí định lượng về số vốn nắm giữ hay số lượng ghế trong Hội đồng quản trị, mà được giải thích một cách thực dụng, căn cứ vào tình tiết và đặc điểm riêng của từng trường hợp cụ thể

Như vậy pháp luật Liên bang Nga tiếp cận tập trung kinh tế theo cách liệt kê Tập trung kinh tế được hiểu là các hành vi hợp nhất, sáp nhập, mua cổ phần, góp vốn vào doanh nghiệp, nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản

và các quyền khác cho phép điều hành doanh nghiệp khi những hành vi đó vượt quá ngưỡng quy định của pháp luật Pháp luật Nga cần kiểm soát các hành vi tập trung kinh tế trên vì đó là hành vi có thể dẫn đến lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền tại Liên bang Nga

Tại Việt Nam quan điểm về tập trung kinh tế được thể hiện trong các văn kiện Đảng: "hình thành một tổ chức kinh tế lớn với mục đích tích tụ tập trung cao về vốn, đủ sức cạnh tranh trên thị trường thế giới" [12, tr 90] và sau đó được thể chế hóa trong một số văn bản pháp luật hiện hành sau:

- Luật cạnh tranh 2004;

- Bộ luật dân sự 2005;

- Luật doanh nghiệp 2005;

- Luật đầu tư 2005;

- Nghị định số 116/2005/NĐ-CP của Chính phủ ngày 15/9/2005 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật cạnh tranh;

- Nghị định số 120/2005/NĐ-CP của Chính phủ ngày 30/9/2005 quy định về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh;

- Nghị định số 05/2006/NĐ-CP của Chính phủ ngày 9/1/2006 về việc thành lập và quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Hội đồng cạnh tranh;

- Nghị định 06/2006/NĐ-CP của Chính phủ ngày 9/1/2006 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Cục quản lý cạnh tranh…

Kiểm soát tập trung kinh tế đã được coi là một trong những nhiệm vụ

cơ bản của pháp luật cạnh tranh hiện đại Tất cả các quốc gia đang phát triển thị trường đều đặt ra cơ chế phối hợp giữa pháp luật cạnh tranh và pháp luật

về doanh nghiệp để kiểm soát việc tập trung kinh tế Theo đó, pháp luật về doanh nghiệp sẽ thừa nhận quyền được tập trung kinh tế của doanh nhân, quy

định về thủ tục pháp lý để họ thực hiện các hoạt động sáp nhập, hợp nhất, mua lại và góp vốn để bảo đảm trật tự pháp lý trong kinh doanh Pháp luật cạnh tranh kiểm soát các hiện tượng tập trung kinh tế có khả năng đe dọa đến trật tự cạnh tranh của thị trường bằng hai cơ chế, đó là:

Cấm đoán các trường hợp tập trung kinh tế làm tổn hại đến tình trạng cạnh tranh;

Kiểm soát các trường hợp có khả năng tổn hại đến cạnh tranh

Pháp luật cạnh tranh của Việt Nam cũng trong xu hướng đó.Theo quy định của Luật Cạnh tranh, không phải mọi trường hợp tập trung kinh tế đều bị pháp luật ngăn cản Tùy thuộc vào mức độ tập trung kinh tế và khả năng phá

vỡ sự cân bằng của cơ cấu thị trường mà sự giám sát này có thể được thực hiện ở nhiều mức độ khác nhau Tập trung kinh tế được chia thành nhiều nhóm với cách thức và mức độ kiểm soát có sự khác nhau, cụ thể là:

- Các trường hợp tập trung kinh tế được tự do thực hiện;

Các trường hợp tập trung kinh tế được thực hiện sau khi được cơ quan nước có thẩm quyền xem xét chấp nhận; Cho hưởng miễn trừ đối với một số trường hợp tập trung kinh tế thuộc diện bị cấm;

- Các trường hợp tập trung kinh tế cần phải kiểm soát

- Các trường hợp tập trung kinh tế bị cấm tuyệt đối (không có ngoại lệ) Luật cạnh tranh đã sử dụng thị phần làm cơ sở phân loại nhóm tập trung kinh tế và làm tiêu chí duy nhất để xác định khả năng gây hại của các trường hợp tập trung kinh tế Theo đó, những trường hợp tập trung kinh tế mà thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia chiếm trên 50% trên thị trường liên quan luôn mang bản chất hạn chế cạnh tranh Trong trường hợp này, việc tập trung kinh tế đã hình thành một doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp nắm giữ đa số thị phần trên thị trường liên quan mà không phải từ hiệu quả kinh doanh của doanh nghiệp Điều đó đã làm cho các doanh nghiệp còn

lại chỉ là thiểu số trên thị trường Bản chất hạn chế cạnh tranh thể hiện ngay ở

sự thay đổi cơ bản, đột ngột trong tương quan cạnh tranh và cấu trúc cạnh tranh trên thị trường Điều đó cũng cho thấy mức độ làm giảm, làm cản trở và sai lệch cạnh tranh một cách đáng kể của nhóm hành vi này Khi thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia chỉ chiếm dưới 30% trên thị trường liên quan thì sự tập trung kinh tế chưa có khả năng tạo ra vị trí thống lĩnh cho doanh nghiệp hình thành sau khi tập trung Lúc này, việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại hay liên doanh chỉ đơn giản là các biện pháp cơ cấu lại kinh doanh hoặc đầu tư vốn bình thường nên chưa chứa đựng những nguy cơ đe dọa đến trật tự cạnh tranh trên thị trường

Việc sử dụng yếu tố thị phần kết hợp làm căn cứ để kiểm soát tập trung kinh tế cho thấy, Luật cạnh tranh của Việt Nam chỉ quan tâm đến các trường hợp tập trung kinh tế theo chiều ngang

Luật cạnh tranh cũng đã cân nhắc đến các yếu tố về tính hiệu quả của các trường hợp tập trung kinh tế bằng cách đặt ra những trường hợp có thể được miễn trừ Có hai trường hợp tập trung kinh tế được xem xét cho hưởng miễn trừ là: một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ

bị giải thể hoặc lâm vào tình trạng phá sản; và việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ Cơ chế miễn trừ được đặt ra từ các luận điểm cơ bản của kinh tế học, theo đó, khi phân tích bản chất kinh tế của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hoặc các trường hợp tập trung kinh tế, các nhà kinh tế đã chứng minh rằng có nhiều trường hợp xét về hình thức, hành vi tập trung kinh tế của các doanh nghiệp đã cấu thành đủ các dấu hiệu để kết luận là vi phạm Luật cạnh tranh, song chúng lại có nhiều tác dụng tích cực cho sự phát triển của kinh tế - xã hội Khi đó, lý thuyết về tính hiệu quả đã được đặt ra trong lý luận của khoa học pháp lý trong lĩnh vực cạnh tranh

Khi xem xét vấn đề miễn trừ đối với tập trung kinh tế, cần phải nhấn mạnh rằng: Thủ tục miễn trừ được coi như điều kiện đủ để các doanh nghiệp

tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hoặc tập trung kinh tế rơi vào trường hợp bị cấm nhưng thỏa mãn đủ điều kiện được miễn trừ được thực hiện các thỏa thuận, các hành vi tập trung kinh tế Điều đó có nghĩa là các hành vi hạn chế cạnh tranh được miễn trừ không mặc nhiên được thực hiện khi thỏa mãn các điều kiện do luật định về mặt nội dung mà phải có được quyết định cho hưởng miễn trừ của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; thủ tục miễn trừ mang bản chất của thủ tục hành chính được thực hiện theo quy định của pháp luật cạnh tranh; quyết định cho hưởng miễn trừ không có giá trị vĩnh viễn Chúng luôn có giá trị trong một thời hạn nhất định hoặc có thể được xem xét lại và

có thể bị bãi bỏ theo quy định của pháp luật

Các trường hợp sáp nhập, hợp nhất, mua lại và liên doanh giữa các doanh nghiệp luôn gắn liền với các thủ tục về đăng ký kinh doanh, đăng ký kinh doanh bổ sung theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp Do đó, khi tiến hành tập trung kinh tế sẽ có hai tình huống xảy ra về thủ tục là:

- Nếu tập trung kinh tế nằm ở nhóm được tự do thực hiện thì chỉ phải làm các thủ tục về việc đăng ký kinh doanh tại cơ quan đăng ký kinh doanh

mà không phải thực hiện bất cứ thủ tục gì tại cơ quan cạnh tranh;

- Nếu tập trung kinh tế thuộc nhóm cần kiểm soát thì trước khi tiến hành các thủ tục tại cơ quan đăng ký kinh doanh, các doanh nghiệp tham gia tập trung phải làm thủ tục thông báo tại cơ quan quản lý cạnh tranh Chỉ khi nào có trả lời của cơ quan này khẳng định việc tập trung kinh tế không thuộc trường hợp bị cấm thì các doanh nghiệp mới được thực hiện các thủ tục về sáp nhập, hợp nhất, mua lại hoặc liên doanh theo pháp luật doanh nghiệp

Khi các doanh nghiệp thực hiện các hành vi tập trung kinh tế trái với pháp luật cạnh tranh như tiến hành tập trung kinh tế trong những trường hợp

bị cấm hoặc tập trung kinh tế mà không thông báo, thì các doanh nghiệp vi phạm có thể bị phạt tiền tùy theo hành vi vi phạm từ 1% đến 10% doanh thu trong năm tài chính trước khi tiến hành, tập trung kinh tế có thể bị buộc thực

hiện chia tách các doanh nghiệp đã sáp nhập, hợp nhất; bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; bị buộc phải bán tài sản đã mua…

Nhìn chung vấn đề kiểm soát hành vi tập trung kinh tế được quy định rải rác tại Bộ luật dân sự, Bộ luật thương mại, Luật doanh nghiệp Luật công

ty, Luật cạnh tranh, Luật chứng khoán thậm chí Luật một số nước Châu Âu lục địa chỉ xác lập những nguyên tắc pháp lý cơ bản, Ở một mức độ nào đó chúng được bổ sung bồi án lệ Tuy nhiên tập trung kinh tế chủ yếu được quy định tại pháp luật cạnh tranh phần quy định về kiểm soát hoặc chống độc quyền với nhiều tên gọi cụ thể khác nhau tùy mỗi quốc gia, nhằm kiểm soát quá trình tập trung kinh tế và xử lý các hành vi tập trung kinh tế vi phạm pháp luật

Các nước đều chia pháp luật cạnh tranh thành hai lĩnh vực khác biệt là pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh và pháp luật chống hạn chế cạnh tranh hay còn gọi là pháp luật chống độc quyền (hay kiểm soát độc quyền) Tập trung kinh tế thuộc sự điều chỉnh của pháp luật chống hạn chế cạnh tranh, hầu hết các quốc gia có nền kinh tế thị trường đều đã có pháp luật cạnh tranh Tập trung kinh tế Ở Việt Nam lần đầu tiên đã được pháp điển hóa một cách có

hệ thống tại Luật cạnh tranh 3/12/2004 và các văn bản dưới luật hướng dẫn thi hành các quy định của luật cạnh tranh

Chương 2

THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT

VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ Ở VIỆT NAM

2.1 CÁC QUY ĐỊNH VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ TRONG HỆ THỐNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM

Trong hệ thống pháp luật Việt Nam có nhiều luật và văn bản dưới luật có các quy định liên quan đến tập trung kinh tế (xem phụ lục 1)

* Bộ Luật Dân sự

Điều 94, 95 Bộ luật Dân sự 2005 quy định về hợp nhất và sáp nhập pháp nhân, theo đó các pháp nhân cùng loại có thể hợp nhất thành một pháp nhân mới hoặc một pháp nhân có thể được sáp nhập vào một pháp nhân khác cùng loại theo quy định của điều lệ, theo thỏa thuận giữa các pháp nhân hoặc theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

Sau khi hợp nhất, các pháp nhân cũ chấm dứt; các quyền, nghĩa vụ dân sự của các pháp nhân cũ được chuyển giao cho pháp nhân mới Sau khi sáp nhập, pháp nhân được sáp nhập chấm dứt; các quyền, nghĩa vụ dân sự của pháp nhân được sáp nhập được chuyển giao cho pháp nhân sáp nhập

* Luật Doanh nghiệp

Luật doanh nghiệp với vai trò là luật tổ chức và thiết lập mô hình hoạt động cho các loại hình doanh nghiệp, pháp luật về doanh nghiệp có nhiều nội dung liên quan trực tiếp đến tập trung kinh tế, cụ thể là các nội dung sau:

Các quy định trong Luật Doanh nghiệp có thể được sử dụng làm căn

cứ pháp lý để làm rõ khái niệm và phạm vi của các hoạt động tập trung kinh

tế Chẳng hạn để xác định khái niệm mua lại doanh nghiệp, khi thực thi cơ quan quản lý cạnh tranh có thể dẫn chiếu đến Luật Doanh nghiệp Vấn đề mấu

chốt để xác định hơn mua lại là quyền chi phối và kiểm soát doanh nghiệp bị mua lại, theo đó, nếu hơn mua tài sản chưa đủ tạo nên quyền chi phối, kiểm soát doanh nghiệp bị mua lại thì chưa cấu thành hiện tượng tập trung kinh tế Pháp luật cạnh tranh xác định hai trường hợp tạo nên quyền kiểm soát, chi phối doanh nghiệp khác là:

- Dành được quyền sở hữu tài sản của doanh nghiệp bị kiểm soát đủ chiếm được trên 50% quyền bỏ phiếu tại Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị;

- Dành được quyền sở hữu tài sản của doanh nghiệp bị kiểm soát ở mức mà theo quy định của pháp luật hoặc điều lệ của doanh nghiệp bị kiểm soát đủ để doanh nghiệp mua lại chi phối các chính sách tài chính và hoạt động của doanh nghiệp bị kiểm soát nhằm thu được lợi ích kinh tế từ hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp bị kiểm soát

Trong trường hợp thứ nhất, căn cứ xác định đã được Luật Cạnh tranh định lượng theo số phiếu hoặc giá trị biểu quyết tại các cơ quan lãnh đạo, quản lý cao nhất của doanh nghiệp Xong để xác định trường hợp thứ hai cần dẫn chiếu đến những quy định tương ứng về hơn quyết định những chính sách tài chính, kinh doanh trong pháp luật về doanh nghiệp Tùy theo hình thức tổ chức của doanh nghiệp bị mua lại mà mức vốn đủ chi phối các vấn đề nói trên

là khác nhau Pháp luật về doanh nghiệp có vai trò làm rõ hơn những vấn đề

mà Luật Cạnh tranh chưa quy định chi tiết về các hành vi tập trung kinh tế

Các quy định liên quan đến thủ tục đăng ký kinh doanh, tổ chức lại doanh nghiệp, chuyển nhượng vốn góp, mua bán cổ phần trong pháp luật về doanh nghiệp Với nhiệm vụ bảo đảm quyền tự do kinh doanh và thiết lập trật

tự trong hơn thực hiện quyền kinh doanh, các chế định nói trên đảm bảo quyền quản lý nhà nước đối với hoạt động kinh doanh trên thị trường Quan

hệ giữa các thủ tục kiểm soát trong Luật Cạnh tranh và các thủ tục về đăng ký kinh doanh theo Luật Doanh nghiệp được xác định như sau:

- Nếu tập trung kinh tế thuộc nhóm không chịu sự kiểm soát của Luật Cạnh tranh thì chỉ phải làm các thủ tục về hơn đăng ký kinh doanh, chuyển nhượng vốn, mua bán cổ phần theo pháp luật doanh nghiệp mà không phải thực hiện bất cứ thủ tục gì tại cơ quan cạnh tranh;

- Nếu tập trung kinh tế thuộc nhóm phải thông báo thì trước khi tiến hành các thủ tục tại cơ quan đăng ký kinh doanh, các doanh nghiệp tham gia tập trung phải làm thủ tục thông báo tại cơ quan quản lý cạnh tranh Chỉ khi nào có trả lời của cơ quan này khẳng định hơn tập trung kinh tế không thuộc trường hợp bị cấm thì các doanh nghiệp mới được thực hiện các thủ tục về sáp nhập, hợp nhất, mua lại hoặc liên doanh theo pháp luật doanh nghiệp;

- Nếu thuộc trường hợp bị cấm, đương nhiên không được tiến hành bất cứ thủ tục gì trừ trường hợp được miễn trừ

- Luật Doanh nghiệp còn có các quy định có thể hỗ trợ cho quá trình kiểm soát tập trung kinh tế, bao gồm:

Các quy định về nghĩa vụ thông báo bằng văn bản tiến độ góp vốn của công ty trách nhiệm hữu hạn, thông báo tiến độ góp vốn cổ phần của công ty

cổ phần;

Nghĩa vụ đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh về hơn có cổ đông

sở hữu từ 5% tổng số cổ phần trở lên… Những quy định trên không chỉ tạo điều kiện cho hơn quản lý doanh nghiệp hiệu quả mà còn có thể cung cấp nhiều thông tin cần thiết để hơn xác minh hiện tượng tập trung kinh tế được thuận tiện, nhanh chóng (xem phụ lục 2)

Theo Pricewaterhouse Coopers, hãng cung cấp dịch vụ tư vấn mua bán sáp nhập doanh nghiệp hàng đầu thế giới, trong năm 2007, hoạt động tập trung kinh tế đã gia tăng mạnh mẽ càng với sự phát triển liên tục và cải tiến mạnh mẽ về khuôn khổ pháp lý đã hấp dẫn các nhà đầu tư vào Việt Nam, nhu cầu tái cơ cấu của nội tại các doanh nghiệp, sự gia tăng nhanh của thị trường

chứng khoán Tổng giá trị của 113 vụ được công bố trong năm đã đạt giá trị

kỷ lục là 1,753 tỷ USD, so với con số chỉ 38 vụ với giá trị 299 triệu USD được đưa tin trong năm 2006 và tăng gấp nhiều lần so với năm 2005 (18 vụ, giá trị giao dịch 61 triệu USD) Trên 3/4 tổng giá trị giao dịch (khoảng 1,350

tỷ USD) thuộc lĩnh vực dịch vụ tài chính

- Mua lại doanh nghiệp;

- Liên doanh giữa các doanh nghiệp;

- Các hành vi tập trung kinh tế khác theo quy định của pháp luật

Cụ thể hơn, Điều 17 Luật Cạnh tranh nêu ra khái niệm về các hình thức tập trung kinh tế như sau:

Sáp nhập doanh nghiệp là hơn một hoặc một số doanh nghiệp chuyển

toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình sang một doanh nghiệp khác, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của doanh nghiệp bị sáp nhập

Hợp nhất doanh nghiệp là hơn hai hoặc nhiều doanh nghiệp chuyển

toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của các doanh nghiệp bị hợp nhất

Mua lại doanh nghiệp là hơn một doanh nghiệp mua toàn bộ hoặc

một phần tài sản của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối toàn bộ hoặc một ngành nghề của doanh nghiệp bị mua lại

Liên doanh giữa các doanh nghiệp là hơn hai hoặc nhiều doanh nghiệp

cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới

Hình dưới đây thể hiện vị trí của các quy định điều chỉnh về tập trung kinh tế trong khuôn khổ pháp luật cạnh tranh:

Từ các quy định trên, có thể thấy:

Thứ nhất, về bản chất pháp lý, mua lại doanh nghiệp là hình thức tập

trung kinh tế bằng biện pháp thiết lập quan hệ sở hữu giữa doanh nghiệp mua lại và doanh nghiệp bị mua lại Việc mua lại không phải là quá trình thống nhất về tổ chức giữa hai doanh nghiệp nói trên Sau khi mua lại, doanh nghiệp nắm quyền sở hữu có thể thực hiện hơn sáp nhập hoặc không Nếu thực hiện hơn sáp nhập thì sự thống nhất về tổ chức là kết quả của hoạt động sáp nhập

và hơn mua lại chỉ là tiền đề để có được quyết định sáp nhập Khi các doanh nghiệp tham gia đang hoạt động trên cùng thị trường liên quan thì hơn mua lại

đã làm cho quan hệ cạnh tranh giữa họ không còn tồn tại Các hình thức mua lại không bị coi là tập trung kinh tế bao gồm:

Doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức tín dụng mua lại doanh nghiệp khác nhằm mục đích bán lại trong thời hạn dài nhất là 01 năm Doanh nghiệp mua lại không thực hiện quyền kiểm soát hoặc chi phối doanh nghiệp bị mua lại; hoặc Doanh nghiệp thực hiện quyền kiểm soát chi phối nhưng chỉ trong khuôn khổ bắt buộc để đạt được mục đích bán lại [7, Điều 35]

Thứ hai, về quyền chi phối hoặc kiểm soát doanh nghiệp bị mua lại,

pháp luật cạnh tranh quy định quyền kiểm soát hoặc chi phối được hiểu là trường hợp doanh nghiệp mua lại dành được quyền sở hữu tài sản của doanh nghiệp bị kiểm soát đủ chiếm được trên 50% quyền bỏ phiếu tại Đại hội đồng

cổ đông, Hội đồng quản trị hoặc ở mức mà theo quy định của pháp luật hoặc điều lệ của doanh nghiệp bị kiểm soát đủ để doanh nghiệp mua lại chi phối các chính sách tài chính và hoạt động của doanh nghiệp bị kiểm soát nhằm

thu được lợi ích kinh tế từ hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp bị kiểm soát Luật Doanh nghiệp năm 2005 không trực tiếp sử dụng thuật ngữ quyền chi phối hoặc kiểm soát doanh nghiệp khác mà sử dụng quan hệ mẹ - con giữa các công ty để thể hiện mối quan hệ sở hữu được xác lập từ hơn mua lại hay góp vốn Theo đó, một công ty được coi là công ty mẹ của công ty khác nếu

thuộc một trong các trường hợp sau đây:

- Sở hữu trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần phổ thông đã phát hành của công ty đó;

- Có quyền trực tiếp hoặc gián tiếp bổ nhiệm đa số hoặc tất cả thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của công ty đó;

- Có quyền quyết định hơn sửa đổi, bổ sung điều lệ của công ty đó

(Khoản 15 Điều 4 Luật Doanh nghiệp năm 2005)

Về ý nghĩa pháp lý, quy định trong hai văn bản trên là tương đồng, song về căn cứ xác định và giá trị ứng dụng lại có những khác biệt đáng kể Luật Doanh nghiệp cơ bản dựa trên mức vốn sở hữu hoặc giá trị quyền quyết định đến bộ máy quản lý, điều hành doanh nghiệp trong khi Luật Cạnh tranh đã quy đổi mức sở hữu thành giá trị của quyền biểu quyết trong bộ máy quản lý để xác định Mặt khác, Luật Doanh nghiệp còn sử dụng quyền quyết định đến hơn sửa đổi, bổ sung điều lệ làm một trong những trường hợp xác lập quan hệ mẹ - con, trong khi Luật Cạnh tranh sử dụng quyền chi phối các chính sách tài chính, hoạt động của doanh nghiệp bị mua lại làm căn cứ xác định

Hành vi liên doanh giữa các doanh nghiệp là hơn hai hoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới Liên doanh là dạng liên kết giữa các doanh nghiệp thông qua hơn cùng tham gia thành lập một doanh nghiệp mới Nói cách khác, sự tồn tại của doanh nghiệp mới tạo nên mối liên kết giữa các doanh nghiệp tham gia Xét về bản chất, hoạt động liên doanh

đồng nghĩa với hoạt động góp vốn thành lập doanh nghiệp được quy định trong Luật Doanh nghiệp, Luật Hợp tác xã, Luật các Tổ chức tín dụng và Luật Đầu tư Thế nên, ngoài các quy định của Luật Cạnh tranh, hoạt động liên doanh còn chịu sự điều chỉnh bởi các quy định về đăng ký kinh doanh, về thủ tục đăng ký đầu tư …

* Luật Đầu tư

Luật Đầu tư năm 2005 gồm các quy định về hoạt động đầu tư nhằm mục đích kinh doanh; quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư; bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; khuyến khích và ưu đãi đầu tư; quản lý nhà nước về đầu tư tại Việt Nam và đầu tư từ Việt Nam ra nước ngoài Trong đó,

có một số nội dung liên quan đến tập trung kinh tế, cụ thể là:

Các quy định về hình thức đầu tư, trong đó ghi nhận một số hình thức

là các hoạt động tập trung kinh tế như: Thành lập tổ chức kinh tế liên doanh giữa các nhà đầu tư trong nước và nhà đầu tư nước ngoài; Mua cổ phần hoặc góp vốn để tham gia quản lý hoạt động đầu tư; Đầu tư thực hiện hơn sáp nhập

và mua lại doanh nghiệp (Điều 21 Luật Đầu tư năm 2005) Đối với nhà đầu tư

nước ngoài khi góp vốn, mua cổ phần phải thực hiện đúng các quy định của các điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên về tỷ lệ góp vốn, hình thức đầu tư và lộ trình mở cửa thị trường

Các quy định về thủ tục đăng ký đầu tư hoặc thủ tục thẩm tra đầu tư được thiết kế để thực hiện vai trò quản lý nhà nước về đầu tư Tuy nhiên, nhà đầu tư nước ngoài lần đầu đầu tư vào Việt Nam phải có dự án đầu tư và thực hiện thủ tục đầu tư để được cấp Giấy chứng nhận đầu tư; Giấy chứng nhận đầu tư đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh cho tổ chức kinh tế được thành lập để thực hiện dự án đầu tư (xem phụ lục 3)

Trong pháp luật đầu tư chỉ có một quy định đề cập đến vấn đề kiểm soát tập trung kinh tế dưới góc độ của Luật Cạnh tranh: khi sáp nhập, mua lại công ty, chi nhánh tại Việt Nam phải tuân thủ các quy định của Luật Doanh

nghiệp về điều kiện tập trung kinh tế và pháp luật về cạnh tranh (Khoản 2 Điều 10 Nghị định Số 108/2006/NĐ-CP)

Điều 29 và Điều 32 quy định về hơn chào mua công khai theo đó các

tổ chức, cá nhân chào mua công khai số cổ phiếu có quyền biểu quyết dẫn đến hơn sở hữu từ 25% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng phải gửi đăng ký chào mua đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 69 quy định về chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, theo đó các công ty này đều phải được sự chấp thuận của

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện các giao dịch này

* Luật các Tổ chức tín dụng

Điều 34 Luật các Tổ chức tín dụng 1997 quy định hơn chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, mua lại, giải thể tổ chức tín dụng phải được Ngân hàng nhà nước chấp thuận bằng văn bản (xem phụ lục 4)

Quy định về mua cổ phần doanh nghiệp Việt Nam đối với nhà đầu tư nước ngoài nước ngoài Điều 10 Nghị định 139/2007/NĐ-CP ngày 5/9/2007

về hướng dẫn chi tiết thi hành một số điều của Luật Doanh nghiệp quy định tất cả các tổ chức là pháp nhân, gồm cả doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, không phân biệt nơi đăng ký trụ sở chính và mọi cá nhân, không phân