Pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền sở hữu trí tuệ

KDCN : Kiểu dáng công nghiệp License : Chuyển quyền sử dụng LDN : Luật Doanh nghiệp NQTM : Nhượng quyền thương mại SHTT : Sở hữu trí tuệ SHCN : Sở hữu công nghiệp TSCĐ : Tài sản cố định

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

HOÀNG LAN PHƯƠNG

PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THƯƠNG MẠI HÓA

QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI – 2011

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

HOÀNG LAN PHƯƠNG

PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THƯƠNG MẠI HÓA

QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ

Chuyên ngành : Luật Kinh tế

Mã số : 60 38 50

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Trần Văn Hải

Hà nội – 2011

2

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN 1

MỤC LỤC 2

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT 6

MỞ ĐẦU 7

1 Lý do chọn đề tài 7

2 Tình hình nghiên cứu 9

3 Mục tiêu nghiên cứu 12

4 Phạm vi nghiên cứu 13

5 Phương pháp nghiên cứu 13

6 Ý nghĩa của luận văn 14

7 Kết cấu của luận văn 14

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 15

1.1 Khái quát chung về quyền Sở hữu trí tuệ 15

1.1.1 Khái niệm về quyền Sở hữu trí tuệ 15

1.1.2 Các đối tượng của quyền Sở hữu trí tuệ 17

1.2 Khái quát chung về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 25

1.2.1 Định nghĩa thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 25

1.2.2 Các nhóm quyền của quyền Sở hữu trí tuệ có thể thương mại hóa 26

1.2.3 Các điều kiện để thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 29

1.3 Các hình thức thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 31

1.3.1 Chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình 32

1.3.2 Chuyển nhượng quyền sở hữu 32

1.3.3 Chuyển quyền sử dụng 33

1.3.4 Nhượng quyền thương mại 37

1.3.5 Góp vốn bằng quyền Sở hữu trí tuệ 40

3

1.4 Định giá quyền Sở hữu trí tuệ - một công cụ để thương mại hóa quyền Sở

hữu trí tuệ 44

1.4.1 Khái niệm và đặc điểm của việc định giá quyền Sở hữu trí tuệ 45

1.4.2 Các phương pháp định giá quyền Sở hữu trí tuệ 45

CHƯƠNG 2.PHÁP LUẬT VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 49

2.1 Pháp luật quốc tế về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 49

2.1.1 Quy định của pháp luật quốc tế về việc chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình 49

2.1.2 Quy định của pháp luật quốc tế về chuyển nhượng quyền sở hữu 56

2.1.3 Quy định của pháp luật quốc tế về chuyển quyền sử dụng 60

2.2 Pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 61

2.2.1 Quy định của pháp luật Việt Nam về việc chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình 61

2.2.2 Quy định của pháp luật Việt Nam về chuyển nhượng quyền sở hữu 66

2.2.3 Quy định của pháp luật Việt Nam về chuyển quyền sử dụng 71

2.2.4 Quy định của pháp luật Việt Nam về nhượng quyền thương mại 76

2.2.5 Quy định của pháp luật Việt Nam về góp vốn bằng quyền Sở hữu trí tuệ 77

2.2.6 Quy định của pháp luật Việt Nam về định giá quyền Sở hữu trí tuệ 78

2.3 Những bất cập của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 82

2.3.1 Bất cập trong quy định về chuyển nhượng quyền sở hữu 82

2.3.2 Bất cập trong quy định về chuyển quyền sử dụng 89

2.3.3 Bất cập trong quy định về nhượng quyền thương mại 90

2.3.4 Bất cập trong quy định về góp vốn bằng quyền Sở hữu trí tuệ 94

2.3.5 Bất cập trong quy định về định giá quyền Sở hữu trí tuệ 96

4

CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ VÀ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ

THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 106

3.1 Thực trạng thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ ở Việt Nam 106

3.1.1 Thực trạng của việc chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình 107

3.1.2 Thực trạng về chuyển nhượng quyền sở hữu 107

3.1.3 Thực trạng về chuyển quyền sử dụng 114

3.1.4 Thực trạng về nhượng quyền thương mại 119

3.1.5 Thực trạng về góp vốn bằng quyền Sở hữu trí tuệ 120

3.1.6 Thực trạng về định giá quyền Sở hữu trí tuệ 123

3.2 Nguyên nhân của việc thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ chưa hiệu quả ở Việt Nam 125

3.2.1 Nguyên nhân từ phía pháp luật 125

3.2.2 Nguyên nhân từ phía các cơ quan quản lý nhà nước về Sở hữu trí tuệ126 3.2.3 Nguyên nhân từ phía chủ sở hữu 127

3.2.4 Các nguyên nhân khác 127

3.3 Các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 128

3.3.1 Thống nhất các quy định của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 128

3.3.2 Quy định về cơ quan quản lý Nhà nước về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 134

3.3.3 Nâng cao vai trò của các cơ quan Nhà nước trong việc xây dựng và thực thi pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 135

3.3.4 Các giải pháp khác để hoàn thiện pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 135

5 KẾT LUẬN 138

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 140

KDCN : Kiểu dáng công nghiệp

License : Chuyển quyền sử dụng

LDN : Luật Doanh nghiệp

NQTM : Nhượng quyền thương mại

SHTT : Sở hữu trí tuệ

SHCN : Sở hữu công nghiệp

TSCĐ : Tài sản cố định

WTO : World Trade Organization

(Tổ chức thương mại thế giới)

đó là: quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền tác giả (sau đây gọi là

“quyền liên quan”), quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng Để thúc đẩy sự sáng tạo không ngừng và đồng thời để bảo vệ quyền của các tác giả, chủ sở hữu quyền SHTT, pháp luật Việt Nam đã đưa ra những quy định về việc bảo hộ và thực thi quyền SHTT Bên cạnh đặc trưng là sản phẩm trí tuệ của con người thì quyền SHTT cũng mang bản chất thương mại và khả năng sinh ra lợi nhuận rất lớn Điều này được ghi nhận trong BLDS 2005, theo đó, quyền SHTT là một trong những quyền tài sản được ghi nhận tại Điều 181

BLDS 2005 Quyền này là “quyền trị giá được bằng tiền và có thể chuyển

giao trong giao dịch dân sự” Việc thương mại hóa quyền SHTT sẽ đem lại

cho các chủ sở hữu hoặc những người được chủ sở hữu cho phép những giá trị kinh tế lớn

Thương mại hóa quyền SHTT là một đòi hỏi tất yếu của việc phát triển kinh tế và hội nhập của các quốc gia trên thế giới và Việt Nam không phải là

8

một ngoại lệ Đặc biệt ở Việt Nam hiện nay đang diễn ra quá trình cổ phần hóa các doanh nghiệp Nhà nước thì các hình thức của việc thương mại hóa quyền SHTT như góp vốn, liên doanh, chuyển nhượng quyền sở hữu, chuyển quyền sử dụng… đang được thực hiện Trước những đòi hỏi của nền kinh tế thị trường và hội nhập kinh tế quốc tế thì cần có sự nỗ lực không ngừng của Việt Nam trong việc thúc đẩy hoạt động thương mại hóa quyền SHTT Với tư cách là quyền tài sản, quyền SHTT đang là một phương tiện để đầu tư, kinh doanh trong nền kinh tế thị trường; là phương tiện quan trọng để phát triển doanh nghiệp và những giá trị mà các đối tượng của quyền SHTT đem lại cũng là một động lực to lớn để khuyến khích sự sáng tạo không ngừng của con người Với chủ trương xây dựng một Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa với vị trí thượng tôn của pháp luật thì để việc thương mại hóa quyền SHTT phát triển đòi hỏi Việt Nam cần có một hệ thống pháp luật đồng bộ, hiệu quả và hoàn thiện Các văn bản pháp luật Việt Nam như: BLDS 2005, LDN 2005, Luật thương mại 2005, Luật SHTT 2005 được sửa đổi, bổ sung năm 2009 (sau đây gọi là Luật SHTT), Luật đầu tư 2005, Luật CGCN 2006 và các Nghị định hướng dẫn thi hành đã bước đầu ghi nhận việc thương mại hóa quyền SHTT như việc góp vốn, đầu tư bằng giá trị tài sản là các đối tượng của quyền SHTT được quy định trong Luật đầu tư, LDN; chuyển nhượng quyền

sở hữu, chuyển quyền sử dụng các đối tượng của quyền SHTT trong Luật SHTT, Luật CGCN… Tuy nhiên, việc ghi nhận đó của các văn bản pháp luật Việt Nam còn chưa đáp ứng được nhu cầu thực tiễn BLDS - một văn bản pháp lý quan trọng cũng chỉ quy định các nguyên tắc liên quan đến các giao dịch dân sự đối với các tài sản nói chung chứ chưa có một quy định riêng nào

áp dụng cho các đối tượng của quyền SHTT LDN và Luật Đầu tư cũng chỉ ghi nhận quyền đầu tư, góp vốn bằng giá trị tài sản là các đối tượng của quyền SHTT nhưng lại không có một hướng dẫn cụ thể nào để thực hiện các quyền

9

đó và theo thủ tục nào Ngay cả Luật SHTT - một văn bản pháp luật chuyên ngành tuy mới được sửa đổi, bổ sung vào năm 2009 sau 4 năm áp dụng cũng chỉ quy định các nội dung của việc bảo vệ và thực thi quyền SHTT và đề cập tới một phần về thương mại hóa quyền SHTT Ngoài ra việc định giá quyền SHTT là một hoạt động quan trọng để đem tới hiệu quả của việc thương mại hóa quyền SHTT cũng chưa được ghi nhận thống nhất tại một văn bản pháp luật nào Những bất cập này của pháp luật đã khó thúc đẩy việc thương mại hóa quyền SHTT ở Việt Nam

Chính vì những bất cập của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa

quyền SHTT, tác giả đã lựa chọn đề tài: “Pháp luật Việt Nam về thương mại

hóa quyền Sở hữu trí tuệ” làm đề tài luận văn Thạc sỹ của mình Với đề tài

này, tác giả tìm hiểu các quy định của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT, trong đó có so sánh với các quy định của pháp luật quốc tế về thương mại hóa quyền SHTT; tìm hiểu những bất cập của pháp luật khi quy định các hình thức thương mại hóa quyền SHTT; việc thương mại hóa quyền SHTT trên thực tế ở Việt Nam và đưa ra một số giải pháp để hoàn thiện các quy định pháp luật để thúc đẩy quá trình thương mại hóa quyền SHTT ở Việt Nam

+ Vũ Đặng Hải Yến (2008), “Những vấn đề lý luận và thực tiễn về

pháp luật điều chỉnh nhượng quyền thương mại trong nền kinh tế thị trường ở Việt Nam”, Luận án tiến sỹ luật học, Đại học Luật Hà Nội

10

Luận án đề cập tới các quy định của pháp luật Việt Nam về NQTM và thực tiễn của hoạt động này, bất cập của pháp luật về NQTM và hướng hoàn thiện những bất cập này

+ Lê Thị Thu Hà (2010), “Bảo hộ quyền SHCN dưới góc độ thương

mại đối với chỉ dẫn địa lý của Việt Nam trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế”, Luận án tiến sỹ kinh tế, Đại học Ngoại thương Hà Nội

Luận án đã đề cập tới việc bảo hộ quyền SHCN đối với chỉ dẫn địa lý ở Việt Nam hiện nay, các cách thức khai thác thương mại đối với chỉ dẫn địa lý

và các giải pháp để hoàn thiện việc bảo hộ quyền SHCN dưới góc độ thương mại đối với chỉ dẫn địa lý trong việc hội nhập kinh tế quốc tế Tuy nhiên, chỉ dẫn địa lý chỉ là một trong những đối tượng được bảo hộ của quyền SHTT và luận án cũng chỉ đi sâu nghiên cứu việc bảo hộ SHCN dưới góc độ thương mại của đối tượng này

+ Nguyễn Thị Minh Huệ (2005), “Những vấn đề lý luận và thực tiễn về

Nhượng quyền thương mại tại Việt Nam”, Luận văn thạc sỹ luật học, Đại học

Luật Hà Nội

Luận văn đã chỉ rõ các quy định của pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về NQTM ở Việt Nam

+ Nguyễn Thị Tình (2009), “Vấn đề bảo vệ quyền lợi của bên nhận

quyền trong quan hệ hợp đồng nhượng quyền thương mại theo pháp luật Việt Nam – So sánh với pháp luật của Anh, Pháp và Liên minh Châu Âu”, Luận

văn thạc sỹ luật học, Đại học Luật Hà Nội

Luận văn đề cập tới vấn đề bảo vệ quyền lợi của bên nhận quyền trong hợp đồng NQTM theo quy định của pháp luật Việt Nam và có sự so sánh với pháp luật của các nước khác điều chỉnh lĩnh vực này

+ Phạm Văn Khánh (2006), “Hợp đồng li-xăng trong pháp luật dân sự

Việt Nam”, Luận văn thạc sỹ Luật học, Đại học Luật Hà Nội

11

Luận văn đã đề cập tới bản chất, đặc điểm, hình thức của hợp đồng xăng (license) trong pháp luật dân sự Việt Nam nói chung Có thể nói, license cũng là một trong những hình thức thương mại hóa quyền SHTT, song việc đề cập tới bản chất, hình thức, đặc điểm hợp đồng license các đối tượng của quyền SHTT nói riêng gần như không được đề cập một cách sâu sắc trong luận văn

li-+ Nguyễn Hà Phương (2009), “Pháp luật về hoạt động góp vốn vào

doanh nghiệp bằng nhãn hiệu hàng hóa”, Luận văn thạc sỹ luật học, Đại học

Luật Hà Nội

Hoạt động góp vốn cũng là một hình thức thương mại hóa quyền SHTT Có rất nhiều loại tài sản có thể góp vốn vào doanh nghiệp trong đó có quyền SHTT Luận văn đã đề cập tới khía cạnh góp vốn vào doanh nghiệp bằng một đối tượng của quyền SHTT đó là “nhãn hiệu hàng hóa” Tuy nhiên, tác giả đã sử dụng không đúng thuật ngữ “nhãn hiệu hàng hóa” vốn là thuật ngữ được dùng trong các văn bản pháp luật trước khi ban hành Luật SHTT Ngoài ra, luận văn mới chỉ đề cập tới việc góp vốn bằng nhãn hiệu mà trong khi đó còn có rất nhiều những đối tượng khác của quyền SHTT có thể đem góp vốn được là sáng chế, KDCN, BMKD…

+ TS Bùi Ngọc Cường (2007), “Hoàn thiện khung pháp lý về Nhượng

quyền thương mại”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp số 103, tháng 8 năm 2007

(website: phap-ly-ve-nhuong-quyen-thuong-mai/?searchterm=%22TÀI%20SẢN%22)

http://www.nclp.org.vn/thuc_tien_phap_luat/hoan-thien-khung-Bài viết đã đề cập tới bản chất của NQTM, các đặc trưng và hình thức của NQTM, những bất cập của pháp luật và những kiến nghị hoàn thiện những bất cập đó về NQTM Tuy nhiên, NQTM chỉ là một hình thức để thương mại hóa quyền SHTT do đó bài viết trên cũng chỉ đề cập được 1 phần của thương mại hóa quyền SHTT

+ Đoàn Văn Trường (2007), “Các phương pháp thẩm định giá quyền

SHTT”, Nhà xuất bản Khoa học và Kỹ thuật

Cuốn sách đơn thuần chỉ nêu ra các phương pháp thẩm định giá quyền SHTT mà chưa nêu ra các hình thức thương mại hóa quyền SHTT

Trên thực tế chưa có một nghiên cứu khoa học nào đề cập hết các quy định của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT và chỉ ra bất cập của pháp luật trong lĩnh vực này Những hình thức thương mại hóa quyền SHTT cũng được nghiên cứu một cách rời rạc, chưa có sự tập trung Do vậy,

với đề tài luận văn “Pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu

trí tuệ” là một đề tài nghiên cứu còn khá mới thể hiện ở việc đưa ra định

nghĩa, điều kiện, các hình thức của việc thương mại hóa quyền SHTT; các quy định và những bất cập của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT trong đó có sự so sánh với pháp luật quốc tế về thương mại hóa quyền SHTT; định giá các đối tượng của quyền SHTT và thực tiễn áp dụng các quy định pháp luật Từ đó luận văn đưa ra các giải pháp để hoàn thiện pháp luật nhằm khuyến khích việc thương mại hóa quyền SHTT ở Việt Nam hiện nay

3 Mục tiêu nghiên cứu

13

- Nghiên cứu, tìm hiểu các quy định của pháp luật Việt Nam; so sánh với pháp luật quốc tế (mà Việt Nam đã tham gia); nhận diện những bất cập của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT;

- Đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT

5 Phương pháp nghiên cứu

Để nghiên cứu đề tài này, tác giả luận văn đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu chủ yếu: phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp, phương pháp luật học so sánh, phương pháp phân tích quy phạm, phương pháp phỏng vấn sâu

Trong luận văn tác giả đã phỏng vấn:

6 Ý nghĩa của luận văn

+ Ý nghĩa lý luận: Luận văn đưa ra những bất cập của pháp luật về

thương mại hóa quyền SHTT

+ Ý nghĩa thực tiễn: Luận văn đưa ra những giải pháp để khắc phục

những bất cập của pháp luật về thương mại hóa quyền SHTT để từ đó có thể

áp dụng vào thực tiễn lập pháp và thi hành pháp luật của Việt Nam

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu và kết luận, mục lục, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn được chia làm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận cơ bản về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ

Chương 2: Pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ

Chương 3: Thực trạng về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ

15

CHƯƠNG 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ

1.1 Khái quát chung về quyền Sở hữu trí tuệ

1.1.1 Khái niệm về quyền Sở hữu trí tuệ

Có thể nói rằng, quyền SHTT là một trong những cơ sở của nền kinh tế hiện đại Quyền SHTT đã được WTO mà tiền thân là GATT (Hiệp định chung về thuế quan và thương mại) đưa vào vòng đám phán Uruguay năm

1986 - 1994 với lý do là quyền SHTT không phải là một hoạt động tách rời hoạt động thương mại mà nó có mối quan hệ chặt chẽ tới thương mại và phát triển kinh tế Hiện nay với sự hội nhập sâu rộng giữa các nền kinh tế trong một thế giới phẳng và sự bùng nổ của các hoạt động đầu tư quốc tế từ những thập niên 80 của thế kỷ trước, các hoạt động thương mại hóa quyền SHTT không chỉ diễn ra trên phạm vi thị trường của quốc gia mà diễn ra sôi động trên phạm vi toàn cầu

Khoản 1 Điều 4 của Luật SHTT định nghĩa: “Quyền SHTT là quyền

của tổ chức, cá nhân đối với tài sản trí tuệ, bao gồm quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền tác giả, quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng”

Từ định nghĩa trên của Luật SHTT chúng ta thấy rằng quyền SHTT chính là quyền sở hữu đối với các tài sản trí tuệ Như vậy khái niệm về quyền SHTT gắn liền với khái niệm tài sản trí tuệ Quyền SHTT gồm 3 nhóm quyền: quyền tác giả và quyền liên quan, quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng

Tài sản trí tuệ là một dạng tài sản vô hình và theo nghĩa thông dụng thì tài sản trí tuệ được hiểu là tất cả các sản phẩm của hoạt động trí tuệ, do hoạt

16

động trí tuệ của con người sáng tạo ra thông qua sự tư duy, sáng tạo Tài sản trí tuệ có những đặc tính cơ bản:

+ Có khả năng lan truyền nhanh chóng và vô tận;

+ Có thể được nhiều chủ thể cùng chiếm hữu và sử dụng (khác biệt với tài sản hữu hình, tại một thời điểm chỉ duy nhất một chủ thể có thể chiếm hữu

và sử dụng);

+ Dễ bị sao chép, bắt chước;

+ Có khả năng bị hao mòn vô hình [29; 5]

Tuy nhiên, không phải bất cứ một tài sản trí tuệ nào được sáng tạo ra bởi trí tuệ và hoạt động tư duy của con người cũng là đối tượng được bảo hộ theo quy định của pháp luật về SHTT Vì vậy, trong phạm vi của luận văn, tác giả chỉ tập trung nghiên cứu các tài sản trí tuệ là đối tượng được bảo hộ quyền SHTT theo quy định của pháp luật về SHTT của Việt Nam

Đối với một tài sản hữu hình, quyền sở hữu đối với các loại tài sản này được pháp luật Việt Nam ghi nhận gồm 3 quyền: quyền chiếm hữu, quyền sử dụng và quyền định đoạt Đối với tài sản trí tuệ, quyền sở hữu đối với loại tài sản này lại có những nét rất đặc biệt

+ Quyền chiếm hữu

“Quyền chiếm hữu là quyền nắm giữ, quản lý tài sản” (Điều 182

+ Quyền sử dụng

có thể có nhiều người sử dụng nó một lúc Nhưng cũng có những tài sản trí tuệ chẳng hạn như sáng chế hay nhãn hiệu khi đang còn hiệu lực bảo hộ thì việc sử dụng hoặc cho phép người khác sử dụng các loại tài sản này lại là độc quyền của chủ sở hữu

+ Quyền định đoạt

“Quyền định đoạt là quyền chuyển giao quyền sở hữu tài sản hoặc từ

bỏ quyền sở hữu đó” (Điều 195 BLDS)

Đối với các tài sản trí tuệ thì quyền định đoạt được thể hiện gần giống như quyền định đoạt tài sản hữu hình, bởi vì chỉ có pháp luật của một số quốc gia có quy định quyền từ bỏ quyền tác giả đối với tác phẩm, ví dụ Pháp, Đức

Ý, Tây Ban Nha

1.1.2 Các đối tượng của quyền Sở hữu trí tuệ

Quyền SHTT bao gồm 3 nhóm quyền: quyền tác giả và quyền liên quan, quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng Do đó, đối tượng của quyền SHTT bao gồm các đối tượng của các quyền: quyền tác giả và quyền liên quan, quyền SHCN, quyền đối với giống cây trồng

18

Quyền tác giả: Tác phẩm: văn học, nghệ thuật, khoa học

- Cuộc biểu diễn Quyền liên quan: - Bản ghi âm, ghi hình

- Chương trình phát sóng SHTT - Tín hiệu vệ tinh mang chương trình được mã hóa

Quyền đối với giống cây trồng Vật liệu nhân giống

Vật liệu thu hoạch

Hình 1.1 Các đối tượng của quyền SHTT

 Quyền tác giả và quyền liên quan

+ Quyền tác giả

Khoản 2 Điều 4 Luật SHTT định nghĩa: “Quyền tác giả là quyền của

các tổ chức, cá nhân đối với tác phẩm do mình sáng tạo ra hoặc sở hữu”

Đối tượng được bảo hộ quyền tác giả ở Việt Nam là các tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học

* Đặc điểm của quyền tác giả:

(i) Chỉ bảo hộ hình thức thể hiện, không bảo hộ nội dung, giá trị của tác phẩm Do đó, quyền tác giả phát sinh kể từ thời điểm tác phẩm được định

hình dưới hình thức vật chất nhất định

(ii) Tác phẩm phải có tính nguyên gốc

Một tác phẩm được định hình dưới một dạng hình thức vật chất nhất định thì mới chỉ là điều kiện cần để phát sinh quyền tác giả đối với tác phẩm

Điều kiện đủ để một tác phẩm được bảo hộ đó là tính nguyên gốc Tức là tác

trị của tác phẩm Đây là nguyên tắc “bảo hộ tự động” của quyền tác giả Chủ

sở hữu tác phẩm không bắt buộc phải đăng ký quyền tác giả tại cơ quan Nhà nước có thẩm quyền Tác phẩm dù có đăng ký hay không đăng ký quyền tác giả đều được hưởng sự bảo hộ như nhau từ phía Nhà nước Tuy nhiên, việc đăng ký quyền tác giả lại cần thiết và rất có ý nghĩa trong việc chứng minh quyền tác giả khi có tranh chấp xảy ra

Quyền tác giả bao gồm: Quyền nhân thân và quyền tài sản Trong đó,

quyền nhân thân gồm quyền nhân thân không gắn với quyền tài sản và quyền nhân thân gắn với quyền tài sản:

(i) Quyền nhân thân không gắn với quyền tài sản được quy định tại Khoản 1, 2 và 4 Điều 19 Luật SHTT Các quyền này gắn liền với tác giả và được bảo hộ vô thời hạn;

(ii) Quyền nhân thân gắn với quyền tài sản được quy định tại Khoản 3 Điều 19 Luật SHTT và quyền tài sản được quy định tại Điều 20 của Luật SHTT Quyền nhân thân gắn với quyền tài sản và quyền tài sản được bảo hộ suốt cuộc đời tác giả + 50 năm sau khi tác giả tạ thế

Quyền nhân thân gắn với quyền tài sản và quyền tài sản sẽ thuộc về chủ

sở hữu của tác phẩm - người đầu tư tài chính, cơ sở vật chất, kỹ thuật… để tạo nên tác phẩm (sẽ thuộc về tác giả nếu tác giả đồng thời là người đầu tư tài chính, cơ sở vật chất, kỹ thuật… để tạo nên tác phẩm)

+ Quyền liên quan:

20

Khoản 3 Điều 4 Luật SHTT quy định: “Quyền liên quan là quyền của

tổ chức, cá nhân đối với cuộc biểu diễn, bản ghi âm, ghi hình, chương trình phát sóng, tín hiệu vệ tinh mang chương trình được mã hóa”

Như vậy, đối tượng của quyền liên quan là cuộc biểu diễn; bản ghi âm, ghi hình; chương trình phát sóng và tín hiệu vệ tinh mang chương trình được

mã hóa

Cũng giống như quyền tác giả, quyền liên quan cũng được bảo hộ theo

nguyên tắc “bảo hộ tự động” tức là nó phát sinh ngay khi cuộc biểu diễn; bản

ghi âm, ghi hình; chương trình phát sóng và tín hiệu vệ tinh mang chương trình được mã hóa được định hình Việc đăng ký bảo hộ quyền liên quan với các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền không phải là điều kiện bắt buộc

Điều kiện để một sáng chế được bảo hộ dưới hình thức cấp Bằng độc quyền sáng chế là: có tính mới, có trình độ sáng tạo và có khả năng áp dụng công nghiệp

Điều kiện để một sáng chế được bảo hộ dưới hình thức cấp Bằng độc quyền giải pháp hữu ích là: có tính mới và có khả năng áp dụng công nghiệp

Quyền SHCN đối với sáng chế và quyền SHCN đối với giải pháp hữu ích được bảo hộ trong thời hạn Bằng độc quyền có hiệu lực Tại Việt Nam, Bằng độc quyền sáng chế có hiệu lực từ ngày cấp đến hết 20 năm tính từ ngày

21

nộp đơn hợp lệ; Bằng độc quyền giải pháp hữu ích có hiệu lực từ ngày cấp đến hết 10 năm tính từ ngày nộp đơn hợp lệ

+ Kiểu dáng công nghiệp

KDCN là hình dáng bên ngoài của sản phẩm, được thể hiện bằng đường nét, hình khối, màu sắc hoặc sự kết hợp những yếu tố đó; có tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp

Chủ thể muốn được hưởng quyền SHCN đối với KDCN tại Việt Nam phải làm đơn xin cấp Bằng độc quyền KDCN và nộp cho Cục SHTT Thời hạn bảo hộ quyền đối với KDCN là thời hạn Bằng độc quyền KDCN có hiệu lực Bằng độc quyền KDCN có hiệu lực từ ngày cấp đến hết 5 năm tính từ ngày nộp đơn hợp lệ và có thể được gia hạn liên tiếp 2 lần, mỗi lần 5 năm

+ Nhãn hiệu

Nhãn hiệu là dấu hiệu dùng để phân biệt hàng hóa, dịch vụ của các tổ

chức, cá nhân khác nhau Đặc trưng của nhãn hiệu là dấu hiệu nhìn thấy được

dưới dạng chữ cái, từ ngữ, hình vẽ, hình ảnh, kể cả hình ba chiều hoặc sự kết hợp các yếu tố đó, được thể hiện bằng một hoặc nhiều mầu sắc Nhãn hiệu

phải có khả năng phân biệt hàng hóa, dịch vụ của chủ sở hữu nhãn hiệu với

hàng hóa, dịch vụ cùng loại của chủ thể khác

Nhãn hiệu được phân chia thành các loại: nhãn hiệu thông thường (bao gồm cả nhãn hiệu hàng hóa và nhãn hiệu dịch vụ), nhãn hiệu tập thể, nhãn hiệu liên kết, nhãn hiệu chứng nhận và nhãn hiệu nổi tiếng

Chủ thể muốn được bảo hộ quyền SHCN đối với nhãn hiệu tại Việt Nam phải làm đơn xin cấp Giấy chứng nhận đăng ký nhãn hiệu và nộp cho Cục SHTT Giấy chứng nhận đăng ký nhãn hiệu có hiệu lực từ ngày cấp đến hết 10 năm tính từ ngày nộp đơn hợp lệ và có thể được gia hạn liên tiếp nhiều lần, mỗi lần 10 năm Quyền SHCN đối với nhãn hiệu nổi tiếng được bảo hộ

vô thời hạn và không phụ thuộc vào bất kỳ một thủ tục đăng ký nào

+ Tên thương mại

Tên thương mại là tên gọi của tổ chức, cá nhân dùng trong hoạt động sản xuất, kinh doanh Tên thương mại sẽ không được bảo hộ nếu trùng hoặc tương tự tới mức gây nhầm lẫn với tên thương mại của người khác đã được sử dụng từ trước trên cùng một khu vực kinh doanh và trong cùng một lĩnh vực kinh doanh, hoặc trùng hoặc tương tự tới mức gây nhầm lẫn với nhãn hiệu của người khác hoặc chỉ dẫn địa lý đang còn hiệu lực bảo hộ từ trước khi bắt đầu

sử dụng tên thương mại đó, hoặc thuộc các đối tượng không được bảo hộ như: tên gọi của các cơ quan hành chính, các tổ chức chính trị, tổ chức chính trị -

xã hội, tổ chức xã hội, tổ chức xã hội – nghề nghiệp hoặc các chủ thể khác không liên quan đến hoạt động kinh doanh

Tên thương mại được tự động bảo hộ (không cần phải đăng ký) khi đáp ứng các yêu cầu nêu trên Tên thương mại được bảo hộ chừng nào chủ sở hữu vẫn còn duy trì hoạt động kinh doanh dưới tên thương mại đó

+ Bí mật kinh doanh

(iii) Được chủ sở hữu bảo mật bằng các biện pháp cần thiết để BMKD đó không bị bộc lộ và không dễ dàng tiếp cận được

BMKD được bảo hộ mà không cần phải nộp đơn đăng ký và được bảo

hộ khi BMKD còn đáp ứng đủ các điều kiện bảo hộ như đã nêu trên và không phải là bí mật về nhân thân, bí mật về quản lý nhà nước, bí mật về quốc phòng, an ninh, thông tin bí mật khác không liên quan đến kinh doanh

+ Thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn (Thiết kế bố trí)

Thiết kế bố trí là cấu trúc không gian của các phần tử mạch và các mối liên kết các phần tử đó trong mạch tích hợp bán dẫn (Khoản 15 Điều 4 Luật SHTT)

Để được bảo hộ thì thiết kế bố trí phải có tính nguyên gốc và tính mới

thương mại

+ Tính nguyên gốc: thiết kế bố trí là kết quả lao động sáng tạo của

chính tác giả và chưa được những người sáng tạo thiết kế bố trí và những nhà sản xuất mạch tích hợp bán dẫn biết đến một cách rộng rãi tại thời điểm tạo ra thiết kế bố trí đó

+ Tính mới thương mại: thiết kế bố trí chưa được khai thác thương mại

tại bất kỳ nơi nào trên thế giới trước ngày nộp đơn đăng ký

Để được hưởng quyền đối với thiết kế bố trí tại Việt Nam thì phải làm đơn xin cấp Bằng độc quyền thiết kế bố trí và nộp cho Cục SHTT Bằng độc

24

quyền thiết kế bố trí có hiệu lực trên toàn lãnh thổ Việt Nam Thời hạn bảo hộ thiết kế bố trí bắt đầu từ ngày cấp Văn bằng bảo hộ và chấm dứt vào ngày sớm nhất trong số những ngày sau: (i) Ngày kết thúc 10 năm, kể từ ngày nộp đơn; (ii) Ngày kết thúc 10 năm, kể từ ngày thiết kế bố trí được người có quyền nộp đơn hoặc người được người đó cho phép khai thác thương mại lần đầu tiên tại bất kỳ nơi nào trên thế giới; (iii) Ngày kết thúc 15 năm, kể từ ngày tạo ra thiết kế bố trí

 Quyền đối với giống cây trồng

“Quyền đối với giống cây trồng là quyền của tổ chức, cá nhân đối với giống cây trồng mới do mình chọn tạo hoặc phát hiện và phát triển hoặc được hưởng quyền sở hữu” (Khoản 5 Điều 4 Luật SHTT)

Đối tượng của quyền đối với giống cây trồng là vật liệu nhân giống và vật liệu thu hoạch Trong đó:

Vật liệu nhân giống là cây hoặc bộ phận của cây có khả năng phát triển

thành một cây mới dùng để nhân giống hoặc để gieo trồng

Vật liệu thu hoạch là cây hoặc bộ phận của cây thu được từ việc gieo

trồng vật liệu nhân giống

Để được bảo hộ thì giống cây trồng được bảo hộ là giống cây trồng được chọn tạo hoặc phát hiện và phát triển, thuộc Danh mục loài cây trồng được Nhà nước bảo hộ do Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn ban hành,

có tính mới, tính khác biệt, tính đồng nhất, tính ổn định và có tên phù hợp

Bằng bảo hộ giống cây trồng có hiệu lực kể từ ngày cấp đến hết 25 năm đối với giống cây thân gỗ và cây nho; đến hết 20 năm đối với các giống cây trồng khác Bằng bảo hộ giống cây trồng mới do Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn cấp (Khoản 1 Điều 4 Nghị định 88/2010/NĐ-CP về việc quy định chi tiết, hướng dẫn thi hành một số điều của Luật SHTT (sau đây gọi là Nghị định 88/2010/NĐ-CP) và Điểm g Khoản 5 Điều 2 Nghị định

có thể bù đắp được những chi phí bỏ ra cho việc tạo ra các loại tài sản này, khuyến khích sự trao đổi, giao lưu kinh tế từ đó dẫn đến sự phát triển của kinh

tế Việc thương mại hóa quyền SHTT còn khuyến khích được sự phát triển của tri thức, của trí tuệ, kích thích sự sáng tạo các tài sản trí tuệ mới từ đó đưa

xã hội lên những bước tiến mới đạt được những thành tựu về khoa học, công nghệ, văn hóa, dịch vụ… và cải thiện được cuộc sống vật chất cũng như tinh thần của con người

1.2 Khái quát chung về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ

1.2.1 Định nghĩa thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ

“Thương mại hóa” trong tiếng anh được sử dụng là “commercialize”

Theo từ điển Anh-Anh “Oxford Advanced Learner’s Dictionary” định

nghĩa: “commercialize: to use something to try to make profit” tức là “thương

mại hóa là việc sử dụng một vật gì đó để tạo ra lợi nhuận”

Theo từ điển Anh-Anh-Việt của Nhà xuất bản Văn hóa – Thông tin

định nghĩa “commercialize: (try to) make money out of (something)” tức là

“thương mại hóa là (tìm cách) làm ra tiền từ (cái gì)” [36; 405]

Theo từ điển mở Wiktionary, “commercialize” có nghĩa là “biến một

cái gì đó thành hàng hóa, thành hàng để mua bán” [54]

26

Như vậy, có thể hiểu “thương mại hóa quyền SHTT” là việc tạo ra lợi nhuận từ chính việc khai thác giá trị của quyền sở hữu và quyền sử dụng các đối tượng của quyền SHTT đang được bảo hộ Chủ thể của việc thương mại hóa quyền SHTT là chủ sở hữu các đối tượng của quyền SHTT hoặc người được chủ sở hữu cho phép

1.2.2 Các nhóm quyền của quyền Sở hữu trí tuệ có thể thương mại hóa

Không phải quyền SHTT (gồm quyền tác giả và quyền liên quan, quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng) đối với tất cả các đối tượng được bảo hộ theo quy định của pháp luật về SHTT của Việt Nam đều có thể thương mại hóa được Chỉ có các nhóm quyền sau mới có thể thương mại hóa được:

+ Quyền tác giả:

Đối với quyền tác giả, chỉ có quyền nhân thân gắn với quyền tài sản và quyền tài sản của chủ sở hữu quyền tác giả mới được phép thương mại hóa vì quyền nhân thân không gắn với quyền tài sản là quyền được bảo hộ vô thời hạn và không tách rời với tác giả - người sáng tạo nên tác phẩm Đó là quyền nhân thân gắn với quyền tài sản và quyền tài sản đối với các tác phẩm:

27

VD: Bản viết của Issac Newton về “Định luật Vạn vật hấp dẫn”, bản viết của Adam Smith về quy luật “bàn tay vô hình” của nền kinh tế thị trường…

* Nghiên cứu ứng dụng là sự vận dụng quy luật được phát hiện từ nghiên cứu cơ bản để giải thích một sự vật hoặc tạo ra những nguyên lý mới

về các giải pháp [26; 41]

VD: Đề tài nghiên cứu khoa học trong lĩnh vực xã hội “Áp dụng mô

hình của Maslow vào quản lý nguồn nhân lực” [32]

Các nghiên cứu cơ bản, các nghiên cứu ứng dụng trong lĩnh vực khoa học xã hội và nhân văn được bảo hộ quyền tác giả đối với các bản viết của chúng thì các nghiên cứu ứng dụng trong lĩnh vực công nghệ thì ngoài bản viết của chúng được bảo hộ là một tác phẩm khoa học thì nội dung của các nghiên cứu này còn được bảo hộ theo pháp luật SHCN [30]

Như vậy, chủ sở hữu của các tác phẩm khoa học là bản viết của các nghiên cứu cơ bản, các nghiên cứu ứng dụng trong lĩnh vực khoa học xã hội

và nhân văn thì chỉ có thể thương mại hóa được các tác phẩm này bằng cách khai thác quyền sở hữu hoặc chuyển nhượng quyền sở hữu Việc license nội dung các tác phẩm khoa học này là không có ý nghĩa vì không ai bỏ tiền ra mua để độc quyền sử dụng nội dung các tác phẩm khoa học này (do việc sử dụng nội dung các nghiên cứu này không có ý nghĩa thực tiễn vì chúng chưa

có khả năng áp dụng trực tiếp vào đời sống và sản xuất) Tuy nhiên, có thể thương mại hóa hình thức của các nghiên cứu này như: xuất bản các tác phẩm khoa học trên để bán, phân phối… Đối với các tác phẩm khoa học là bản viết của các nghiên cứu ứng dụng trong lĩnh vực công nghệ như bản mô tả sáng chế của sáng chế đang còn hiệu lực bảo hộ thì ngoài việc chủ sở hữu tự khai thác quyền sở hữu của mình đối với tác phẩm, chủ sở hữu còn có thể license nội dung của bản mô tả sáng chế này (tức là việc thương mại hóa quyền tác

28

giả đối với các tác phẩm khoa học là các nghiên cứu ứng dụng trong lĩnh vực công nghệ có thể áp dụng cho cả nội dung và hình thức)

+ Quyền liên quan:

Đối với quyền liên quan, chỉ có người biểu diễn có quyền nhân thân đối với cuộc biểu diễn của mình và quyền này thì không được phép thương mại hóa vì nó là những quyền nhân thân không gắn với quyền tài sản Còn chủ sở hữu của cuộc biểu diễn, tổ chức phát sóng, nhà sản xuất bản ghi âm, ghi hình, tín hiệu vệ tinh mang chương trình mã hóa là những người có quyền tài sản Việc thương mại hóa quyền liên quan chính là việc khai thác, sử dụng, chuyển nhượng quyền sở hữu, license… tất cả hoặc một phần quyền tài sản của các chủ thể quyền trên

+ Quyền SHCN:

- Quyền tài sản của chủ sở hữu sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí

Đối với sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí thì quyền nhân thân thuộc về tác giả và quyền tài sản thuộc về chủ sở hữu Đối với các đối tượng này thì chỉ có quyền tài sản của chủ sở hữu mới có thể thương mại hóa được Quyền nhân thân của các tác giả sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí là những quyền nhân thân không gắn với quyền tài sản nên không thể thương mại hóa được,

họ chỉ được phép nhận thù lao là 10% số tiền làm lợi mà chủ sở hữu thu được

do sử dụng sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí; 15% tổng số tiền mà chủ sở hữu nhận được trong mỗi lần nhận tiền thanh toán do chuyển quyền sử dụng sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí [49, Khoản 2 Điều 135]

- Quyền SHCN đối với nhãn hiệu, BMKD

- Quyền SHCN đối với tên thương mại

Đối với tên thương mại thì việc thương mại hóa chỉ có thể thực hiện khi khai thác quyền sở hữu tên thương mại đó cùng với cơ sở kinh doanh, hoạt

29

động kinh doanh dưới tên thương mại đó Còn tất cả các hoạt động liên quan tới việc khai thác quyền sử dụng tên thương mại đó là không được phép

- Quyền SHCN đối với chỉ dẫn địa lý không thể thương mại hóa được

vì chủ sở hữu chỉ dẫn địa lý là Nhà nước Việt Nam và nó không thể chuyển giao

+ Quyền đối với giống cây trồng

Việc thương mại hóa có thể diễn ra bằng việc khai thác quyền sở hữu

và quyền sử dụng đối với các đối tượng của quyền SHTT của chủ sở hữu và những người được chủ sở hữu cho phép Việc khai thác quyền sở hữu và quyền sử dụng là việc khai thác để tạo ra lợi nhuận từ quyền tài sản hoặc 1 phần quyền tài sản của chủ sở hữu và những người mà chủ sở hữu cho phép (riêng đối với quyền tác giả thì việc thương mại hóa còn bao gồm cả việc khai thác quyền nhân thân gắn với quyền tài sản để tạo ra lợi nhuận)

1.2.3 Các điều kiện để thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ

1.2.3.1 Các đối tượng của quyền Sở hữu trí tuệ phải được bảo hộ theo quy định của pháp luật Việt Nam

Theo quy định của pháp luật về SHTT của Việt nam thì trong các đối tượng của quyền SHTT có các đối tượng được bảo hộ mà không phụ thuộc vào việc đăng ký với các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, tức là quyền của chủ sở hữu các tài sản trí tuệ đó được xác lập ngay từ thời điểm người đó tạo

ra hoặc sử dụng chúng Đó là quyền tác giả và quyền liên quan, quyền SHCN đối với nhãn hiệu nổi tiếng, quyền SHCN đối với tên thương mại, quyền SHCN đối với BMKD

Bên cạnh những đối tượng của quyền SHTT được bảo hộ và xác lập quyền trên cơ sở đương nhiên thì các đối tượng của quyền SHTT khác như sáng chế, nhãn hiệu, KDCN, thiết kế bố trí chỉ được bảo hộ trên cơ sở đăng ký tại Cục SHTT Còn đối với quyền đối với giống cây trồng được bảo hộ khi nó

30

được đăng ký tại Bộ Nông nghiệp và phát triển nông thôn Khi các đối tượng này đáp ứng được các tiêu chuẩn bảo hộ và người nộp đơn đăng ký thực hiện đúng các trình tự thủ tục đăng ký bảo hộ và các khoản phí, lệ phí trong khoảng thời gian như luật định sẽ được cấp văn bằng bảo hộ Kể từ thời điểm văn bằng bảo hộ được cấp cho người đăng ký thì quyền SHTT được xác lập Tùy từng đối tượng cụ thể của quyền SHTT mà pháp luật Việt Nam quy định thời gian bảo hộ khác nhau Việc đăng ký xác lập quyền theo những thủ tục luật định có vai trò rất quan trọng nhằm đạt được sự bảo hộ pháp lý và từ đó các chủ sở hữu của các đối tượng trên có thể độc quyền hoặc cho phép người khác thương mại hóa quyền SHTT đối với các đối tượng này

1.2.3.2 Các đối tượng của quyền Sở hữu trí tuệ là các đối tượng đang còn hiệu lực bảo hộ trên lãnh thổ Việt Nam

Một đối tượng của quyền SHTT đang còn hiệu lực bảo hộ theo quy định của pháp luật Việt Nam thì chủ sở hữu của nó có độc quyền khai thác nó Nếu đã hết thời hạn bảo hộ theo quy định của pháp luật Việt Nam hoặc văn bằng bảo hộ bị hủy bỏ hiệu lực hoặc chủ sở hữu từ bỏ quyền sở hữu của mình đối với tài sản trí tuệ đó thì nó sẽ trở thành tài sản chung của nhân loại, bất kỳ người nào cũng có quyền khai thác, sử dụng nó Như vậy, việc thương mại hóa các đối tượng mà đã thuộc về tài sản chung của nhân loại là một điều hoàn toàn không có ý nghĩa

1.2.3.3 Các đối tượng của quyền Sở hữu trí tuệ không phải là các đối tượng đang bị tranh chấp

Việc thương mại hóa quyền SHTT chính là việc tạo ra lợi nhuận từ việc khai thác quyền sở hữu và quyền sử dụng của chủ sở hữu các đối tượng của quyền SHTT hoặc người được chủ sở hữu cho phép Khi các đối tượng này bị tranh chấp tức là việc xác định chủ sở hữu và quyền sở hữu đối với các đối tượng của quyền SHTT là chưa được xác định rõ Chính vì vậy, việc thương

Ở Hoa Kỳ, có những sáng chế sau khi được sáng tạo ra và được cấp Bằng độc quyền sáng chế nhưng nó lại khó có thể hoặc không thể thương mại

hóa được Ví dụ như: Sáng chế “Đồ chơi động vật” được làm từ gỗ hoặc hỗn

hợp từ gỗ, được cấp bằng độc quyền sáng chế của Hoa Kỳ số 6360693 hay

Sáng chế “Dụng cụ bảo vệ tai động vật” – Bằng độc quyền số 4233942 hay Sáng chế “Phương pháp chuyển động của cái xích đu” – Bằng độc quyền số

6368227 [51; 3] Đó là những sáng chế không cần thiết hoặc không đáp ứng được nhu cầu thiết thực của con người

Có thể nói việc đáp ứng được nhu cầu của đời sống xã hội là một trong những điều kiện quan trọng trong việc thương mại hóa quyền SHTT vì một tài sản được sáng tạo ra mà không thể ứng dụng và đáp ứng được nhu cầu xã hội thì cũng không có giá trị gì

1.3 Các hình thức thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ

Việc bảo hộ các đối tượng của quyền SHTT đã tạo nên một lợi thế cạnh tranh cho những người nắm quyền sở hữu các đối tượng đó Để tận dụng được một cách triệt để độc quyền này và bù đắp những chi phí đã bỏ ra thì chủ sở hữu đối với các đối tượng của quyền SHTT và người được chủ sở hữu cho phép phải nắm rõ được các hình thức để thương mại hóa quyền SHTT

32

1.3.1 Chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình

Đây có thể nói là hình thức thương mại hóa đầu tiên mà các chủ sở hữu

có thể thực hiện Hình thức này được áp dụng cho tất cả các đối tượng của quyền SHTT Chủ sở hữu tự khai thác các quyền tài sản (đối với quyền tác giả thì chủ sở hữu còn khai thác được cả quyền nhân thân gắn với tài sản) mà pháp luật quy định để thương mại hóa các tài sản trí tuệ mà mình sở hữu Vì vậy, việc khai thác thông qua thực hiện quyền sở hữu đối với các đối tượng của quyền SHTT là vô cùng phong phú, tùy thuộc vào mức độ thực hiện và khai thác quyền này của chủ sở hữu

1.3.2 Chuyển nhượng quyền sở hữu

Chuyển nhượng quyền sở hữu được áp dụng với quyền tác giả và quyền liên quan và quyền SHCN đối với sáng chế, nhãn hiệu, KDCN, thiết kế bố trí, BMKD Quyền SHCN đối với tên thương mại chỉ được chuyển nhượng cùng với việc chuyển nhượng toàn bộ cơ sở kinh doanh và hoạt động kinh doanh dưới tên thương mại đó Việc chuyển nhượng quyền sở hữu cũng được áp dụng với quyền đối với giống cây trồng

Khi chủ sở hữu không còn muốn khai thác các quyền sở hữu đối với các đối tượng của quyền SHTT của mình hoặc không còn đủ khả năng để khai thác các quyền đó thì chủ sở hữu sẽ tiến hành việc chuyển nhượng quyền sở hữu Quyền sở hữu sẽ được dịch chuyển từ chủ sở hữu sang người nhận quyền chuyển nhượng này Việc chuyển nhượng này sẽ diễn ra một lần và kể

từ thời điểm mà hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu có hiệu lực pháp luật thì chủ sở hữu các đối tượng của quyền SHTT sẽ không còn bất cứ quyền gì đối với tài sản trí tuệ đã được chuyển nhượng vì việc chuyển nhượng này bao gồm chuyền nhượng các quyền chiếm hữu, sử dụng, định đoạt đối với tài sản trí tuệ đó Khi đó, bên nhận chuyển nhượng sẽ trở thành chủ sở hữu

33

Giá của các hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu là do các bên thỏa thuận và có rất ít các nghĩa vụ tiếp theo giữa người chuyển nhượng và người nhận chuyển nhượng kể từ khi hợp đồng có hiệu lực Thông thường các giao dịch này kèm theo sự thanh toán trọn gói 1 lần hoặc cũng có thể từng phần tùy theo sự thỏa thuận của các bên

1.3.3 Chuyển quyền sử dụng

Khác với tài sản hữu hình, tại một thời điểm, chủ sở hữu của tài sản hữu hình chỉ có thể chuyển quyền sử dụng tài sản hữu hình đó cho một chủ thể khác thì đối với các đối tượng của quyền SHTT, do đặc tính vô hình của chúng mà trong cùng 1 thời điểm chủ sở hữu có thể chuyển quyền sử dụng cho nhiều người sử dụng Như vậy, trong cùng một thời điểm, cả chủ sở hữu

và những người được chủ sở hữu cho phép đều có thể sử dụng các đối tượng của quyền SHTT (điều này phụ thuộc vào sự thỏa thuận của các bên) Ngoài

ra, những người được chủ sở hữu cho phép có thể tiếp tục chuyển giao tiếp cho một hoặc những bên thứ 3 khác sử dụng nếu chủ sở hữu cho phép Việc nhận chuyển quyền sử dụng (license) các đối tượng của quyền SHTT từ chủ

sở hữu hoặc từ những chủ thể được chủ sở hữu cho phép license cũng là một hình thức thương mại hóa quyền SHTT rất phổ biến trên thế giới hiện nay

License là việc tổ chức, cá nhân nắm quyền sử dụng một đối tượng của

quyền SHTT cho phép tổ chức, cá nhân khác “sử dụng” đối tượng của quyền SHTT đó Khái niệm “sử dụng” ở đây đối với quyền tác giả đối với các tác

phẩm văn học, nghệ thuật và tác phẩm khoa học là bản viết của các nghiên cứu ứng dụng trong lĩnh vực công nghệ như bản mô tả sáng chế đối với sáng chế đang còn hiệu lực bảo hộ là các quyền tài sản và quyền nhân thân gắn với quyền tài sản của chủ sở hữu; đối với quyền liên quan là các quyền tài sản của chủ sở hữu cuộc biểu diễn, nhà sản xuất bản ghi âm, ghi hình và các tổ chức phát sóng Quyền sử dụng đối với các đối tượng của quyền SHCN là các

34

quyền tài sản quy định tại Điều 124 Luật SHTT Tuy nhiên, quyền sử dụng đối với một số đối tượng của quyền SHCN lại không được license hoặc bị hạn chế license, đó là:

- Quyền sử dụng chỉ dẫn địa lý và tên thương mại không được phép chuyển giao;

- Quyền sử dụng nhãn hiệu tập thể không được chuyển giao cho các tổ chức, cá nhân không phải là thành viên của nhãn hiệu tập thể đó (Điều 142 Luật SHTT)

Quyền sử dụng đối với giống cây trồng được quy định tại Điều 186 Luật SHTT

Trong luận văn, tác giả chỉ tập trung nghiên cứu việc license do sự thỏa thuận của các bên tham gia hợp đồng license mà không nghiên cứu việc license cưỡng bức tức là bắt buộc chuyển quyền sử dụng theo quyết định của

cơ quan Nhà nước có thẩm quyền (áp dụng với sáng chế và giống cây trồng)

* Hợp đồng license:

Việc license sẽ được thể hiện qua một hợp đồng chuyển quyền sử dụng (Hợp đồng license) với những điều khoản và điều kiện do 2 bên thỏa thuận, với một mục đích nhất định và trong một khoảng thời gian và phạm vi lãnh thổ do 2 bên thỏa thận

Các chủ thể trong hợp đồng license gồm bên license (sau đây gọi là A)

và bên nhận license (sau đây gọi là B) Trong đó,

+ A là bên nắm quyền sử dụng đối tượng của quyền SHTT sẽ được license A có thể là chủ sở hữu hoặc người được chủ sở hữu cho phép sử dụng đối tượng của quyền SHTT;

+ B là các tổ chức, cá nhân được sử dụng đối tượng của quyền SHTT theo như hợp đồng license đã thỏa thuận với bên license

* Các hình thức của hợp đồng license:

35

+ License độc quyền:

Là một hình thức license mà B sẽ được độc quyền sử dụng đối tượng của quyền SHTT được pháp luật cho phép license trên phạm vi lãnh thổ và thời gian được ghi nhận trong hợp đồng license Mọi hành động sử dụng đối tượng của quyền SHTT này của bất kỳ một chủ thể nào khác, kể cả A trên lãnh thổ độc quyền của B đều được coi là hành vi xâm phạm quyền Nếu A không phải là chủ sở hữu mà là người được chủ sở hữu cho phép sử dụng đối tượng của quyền SHTT thì việc license độc quyền này chỉ được tiến hành khi chủ sở hữu cho phép và trong phạm vi của quyền sử dụng về thời gian, lãnh thổ ghi trong hợp đồng giữa chủ sở hữu và A

Có 2 hình thức license độc quyền:

- License độc quyền tuyệt đối:

A không còn có quyền sử dụng đối tượng của quyền SHTT (những đối tượng mà được pháp luật cho phép license) đã được license cho bên nhận

chuyển giao trên mọi lãnh thổ bảo hộ đối tượng của quyền SHTT đó trong

phạm vi thời gian của hợp đồng

Việc license độc quyền tuyệt đối chỉ diễn ra khi bên A phải là chủ sở hữu đối tượng của quyền SHTT được license B có thể được quyền license tiếp cho một hoặc các chủ thể tiếp theo (sau đây gọi là C, C1, C2…) trên tất

cả các lãnh thổ quốc gia bảo hộ đối tượng của quyền SHTT đó

- License độc quyền tương đối

(i) Đối với hình thức này thì A vẫn được quyền sử dụng các đối tượng

của quyền SHTT được license trên lãnh thổ khác với lãnh thổ độc quyền của

B Tuy nhiên, đối với sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí và BMKD nếu không

xác định chính xác thuật ngữ “sử dụng” ở đây có bao gồm việc “bán sản

phẩm ứng dụng sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí và BMKD được license” hay

(ii) A vẫn được quyền license tiếp cho các chủ thể khác với B (sau đây

gọi là B1, B2…) trên lãnh thổ khác với lãnh thổ độc quyền của B ban đầu

Riêng quyền sử dụng đối với sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí, BMKD thì việc

A có quyền license tiếp cho các chủ thể B1, B2… với điều kiện B1, B2… không được bán sản phẩm áp dụng sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí, BMKD

đã được license đó vào thị trường của B

+ License không độc quyền

A có thể license tiếp cho B1, B2 ngay trên lãnh thổ của B, B có thể license tiếp theo cho C, C1, C2… Do đó, với các hợp đồng license không độc quyền này thì việc cạnh tranh giữa B và B1, B2…, giữa B1 và C, C1… là rất căng thẳng Nếu A không là chủ sở hữu của các đối tượng quyền SHTT thì việc license này cũng phải được chủ sở hữu cho phép như trong trường hợp license độc quyền

+ License đơn giản: là hình thức license giữa A và B trong đó A là chủ

sở hữu của các đối tượng của quyền SHTT

Hiện nay, việc license này là một trong những hình thức thương mại hóa quyền SHTT phát triển mạnh nhất và đem lại nhiều lợi nhuận nhất cho các chủ thể quyền Không chỉ nhận được các khoản tiền lớn từ phí license ban đầu mà các chủ thể quyền còn nhận được các phí license hàng năm thông qua doanh thu của bên nhận license Hình thức này cũng gần giống với việc cho thuê tài sản hữu hình và nó được khai thác rất rộng ở các quốc gia trên thế giới Ở Hoa Kỳ, Công ty máy tính IBM đã thu được 1,6 tỷ USD hàng năm từ việc thu phí license hay phí license thu được của phòng thí nghiệm quốc gia

37

Sandia, Livermore, California của Hoa Kỳ là khoảng 4 triệu USD/ năm [52; 12] Và một nhãn hiệu nổi tiếng thế giới Pierre Cardin được dùng trước tiên cho các sản phẩm may mặc và gần 1000 sản phẩm khác, chủ sở hữu - ông Pierre Cardin hiện nay đã có gần 900 hợp đồng license tại 180 quốc gia khác nhau và mỗi năm đem lại số lợi nhuận khổng lồ từ việc thu phí license hàng năm (khoảng 7-10% doanh thu bán hàng tùy theo từng hợp đồng license) [68]

1.3.4 Nhượng quyền thương mại

NQTM xuất hiện từ rất lâu và được khởi nguồn từ Mỹ vào những năm

1850 nhưng trong suốt 100 năm tiếp theo thì hoạt động này chỉ diễn ra trong phạm vi của nước Mỹ Cho đến những năm 1980 thì hoạt động NQTM mới phát triển và lan rộng mạnh mẽ trên khắp thế giới [1] NQTM đã đem lại rất nhiều thành công và lợi nhuận cho những thương hiệu lớn ở Việt Nam và ở trên thế giới Điển hình nổi tiếng đó là McDonald’s sau 70 năm hình thành và phát triển, nó đã hình thành được hơn 31.000 hệ thống cửa hàng ở trên 100 quốc gia Doanh thu năm 2008 của tập đoàn này là 22,8 tỷ USD, lãi ròng khoảng 3,5 tỷ USD [69] Người ta ước tính rằng cứ khoảng sau 4 đến 5 giờ đồng hồ thì trên toàn cầu lại xuất hiện thêm 1 nhà hàng nữa mang thương hiệu McDonald’s với mức phí cố định thanh toán ban đầu mua quyền thương mại của McDonald’s là 45.000 USD và phí hàng tháng là 1,9% doanh số (giá 2005) [70] Có thể thấy rằng NQTM là một hình thức thương mại hóa các đối tượng SHTT mang lại doanh thu và lợi nhuận khổng lồ

Hiện nay vẫn chưa có một định nghĩa thống nhất về NQTM trên toàn thế giới Ở Việt Nam, NQTM là một hoạt động thương mại theo một mô hình kinh doanh thống nhất, có gắn liền với quyền SHTT Điều 284 Luật thương mại 2005 quy định:

38

NQTM là hoạt động thương mại, theo đó bên nhượng quyền cho phép và yêu cầu bên nhận quyền tự mình tiến hành việc mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ theo các điều kiện sau đây:

1 Việc mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ được tiến hành theo cách thức tổ chức kinh doanh do bên nhượng quyền quy định và gắn với nhãn hiệu hàng hóa, tên thương mại, bí quyết kinh doanh, khẩu hiệu kinh doanh, biểu tượng kinh doanh, quảng cáo của bên nhượng quyền

2 Bên nhượng quyền có quyền kiểm soát và trợ giúp cho bên nhận quyền trong việc điều hành công việc kinh doanh

NQTM cũng là một hoạt động thương mại hóa quyền SHTT nhưng theo quy định trên thì NQTM chỉ là thương mại hóa quyền SHTT đối với một

số đối tượng, cụ thể là quyền sử dụng đối với nhãn hiệu, tên thương mại và BMKD

Đặc điểm của NQTM:

+ Đối tượng của NQTM là “quyền kinh doanh”

Có thể thấy rằng bản chất của NQTM là bên nhượng quyền cho phép

bên nhận quyền sử dụng “quyền thương mại” của mình trong kinh doanh

“Quyền thương mại” là quyền kinh doanh hàng hóa, dịch vụ theo những

phương pháp và cách thức kinh doanh mà bên nhượng quyền quy định Cùng với đó là quyền sử dụng các đối tượng của quyền SHTT do bên nhượng quyền chuyển giao như: nhãn hiệu, tên thương mại, BMKD và các dấu hiệu thương mại của mình như: biểu tượng kinh doanh, khẩu hiệu kinh doanh, biển hiệu, quảng cáo…

+ Bên nhượng quyền và bên nhận quyền luôn có một mối quan hệ mật thiết với nhau trong suốt thời hạn của hợp đồng NQTM

39

Bước vào bất cứ một mô hình kinh doanh nào theo hình thức NQTM, chúng ta đều bắt gặp một sự đồng nhất trong phong cách phục vụ, cách bài trí không gian, chất lượng sản phẩm, cách thức sử dụng nhãn hiệu, tên thương mại, biển hiệu kinh doanh, đồng phục của nhân viên… Để đảm bảo sự thống nhất này, thì ngay từ khi hợp đồng NQTM bắt đầu thì bên nhượng quyền đã cung cấp các tài liệu kinh doanh, đào tạo nhân viên… cho bên nhận quyền Đồng thời, trong quá trình kinh doanh, bên nhượng quyền thường xuyên giúp

đỡ bên nhận quyền trong việc quảng cáo, tiếp thị, trợ giúp kỹ thuật và các chiến lược kinh doanh cho bên nhận quyền Ngoài ra, bên nhượng quyền kinh doanh cũng thường xuyên kiểm tra hoạt động kinh doanh của bên nhận quyền theo định kỳ hoặc đột xuất Điều này tạo nên đặc điểm riêng biệt của hoạt động NQTM so với các hoạt động kinh doanh khác

NQTM cũng là một trong những hình thức để thương mại hóa quyền SHTT đối với một số đối tượng của quyền SHCN: nhãn hiệu, tên thương mại

và BMKD Cũng giống như hình thức license các đối tượng của quyền SHCN, NQTM cũng là việc chuyển quyền sử dụng nhãn hiệu, tên thương mại

và BMKD Tuy nhiên, hình thức NQTM lại không đồng nhất với license License là việc chuyển quyền sử dụng một đối tượng của quyền SHTT hoặc một số hoặc tất cả các đối tượng thuộc quyền sở hữu của chủ sở hữu hoặc người được chủ sở hữu cho phép Điều này tùy thuộc vào số lượng đối tượng của quyền SHTT đang còn hiệu lực bảo hộ của chủ sở hữu và sự cho phép của chủ thể quyền Ngoài ra, thời điểm license cũng phụ thuộc vào ý chí của bên chủ thể quyền Song đối với NQTM thì việc chuyển quyền sử dụng nhãn hiệu, tên thương mại, BMKD là chuyển giao tất cả các đối tượng trên trong cùng một thời điểm cho bên nhận NQTM và cùng các đối tượng khác như biển hiệu kinh doanh, khẩu hiệu kinh doanh… Ngoài ra, nghĩa vụ và quyền kiểm tra, giám sát của bên NQTM đối với bên nhận quyền thể hiện một cách sâu sắc và