Pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền sở hữu trí tuệ

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT HOÀNG LAN PHƯƠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI – 2011 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT HOÀNG LAN PHƯƠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ Chuyên ngành : Luật Kinh tế Mã số : 60 38 50 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS. Trần Văn Hải Hà nội – 2011 2 MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN 1 MỤC LỤC 2 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT 6 MỞ ĐẦU 7 1. Lý do chọn đề tài 7 2. Tình hình nghiên cứu 9 3. Mục tiêu nghiên cứu 12 4. Phạm vi nghiên cứu 13 5. Phương pháp nghiên cứu 13 6. Ý nghĩa của luận văn 14 7. Kết cấu của luận văn 14 CHƯƠNG 1. NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 15 1.1. Khái quát chung về quyền Sở hữu trí tuệ 15 1.1.1. Khái niệm về quyền Sở hữu trí tuệ 15 1.1.2. Các đối tượng của quyền Sở hữu trí tuệ 17 1.2. Khái quát chung về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ. 25 1.2.1. Định nghĩa thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 25 1.2.2. Các nhóm quyền của quyền Sở hữu trí tuệ có thể thương mại hóa 26 1.2.3. Các điều kiện để thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 29 1.3. Các hình thức thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 31 1.3.1. Chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình 32 1.3.2. Chuyển nhượng quyền sở hữu. 32 1.3.3. Chuyển quyền sử dụng 33 1.3.4. Nhượng quyền thương mại 37 1.3.5. Góp vốn bằng quyền Sở hữu trí tuệ 40 3 1.4. Định giá quyền Sở hữu trí tuệ - một công cụ để thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 44 1.4.1. Khái niệm và đặc điểm của việc định giá quyền Sở hữu trí tuệ 45 1.4.2. Các phương pháp định giá quyền Sở hữu trí tuệ 45 CHƯƠNG 2. PHÁP LUẬT VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 49 2.1. Pháp luật quốc tế về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ. 49 2.1.1. Quy định của pháp luật quốc tế về việc chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình 49 2.1.2. Quy định của pháp luật quốc tế về chuyển nhượng quyền sở hữu 56 2.1.3. Quy định của pháp luật quốc tế về chuyển quyền sử dụng 60 2.2. Pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ. 61 2.2.1. Quy định của pháp luật Việt Nam về việc chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình 61 2.2.2. Quy định của pháp luật Việt Nam về chuyển nhượng quyền sở hữu 66 2.2.3. Quy định của pháp luật Việt Nam về chuyển quyền sử dụng 71 2.2.4. Quy định của pháp luật Việt Nam về nhượng quyền thương mại 76 2.2.5. Quy định của pháp luật Việt Nam về góp vốn bằng quyền Sở hữu trí tuệ. 77 2.2.6. Quy định của pháp luật Việt Nam về định giá quyền Sở hữu trí tuệ 78 2.3. Những bất cập của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 82 2.3.1. Bất cập trong quy định về chuyển nhượng quyền sở hữu 82 2.3.2. Bất cập trong quy định về chuyển quyền sử dụng 89 2.3.3. Bất cập trong quy định về nhượng quyền thương mại 90 2.3.4. Bất cập trong quy định về góp vốn bằng quyền Sở hữu trí tuệ 94 2.3.5. Bất cập trong quy định về định giá quyền Sở hữu trí tuệ 96 4 CHƯƠNG 3. THỰC TRẠNG VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ VÀ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 106 3.1. Thực trạng thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ ở Việt Nam 106 3.1.1. Thực trạng của việc chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình 107 3.1.2. Thực trạng về chuyển nhượng quyền sở hữu 107 3.1.3. Thực trạng về chuyển quyền sử dụng 114 3.1.4. Thực trạng về nhượng quyền thương mại 119 3.1.5. Thực trạng về góp vốn bằng quyền Sở hữu trí tuệ 120 3.1.6. Thực trạng về định giá quyền Sở hữu trí tuệ 123 3.2. Nguyên nhân của việc thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ chưa hiệu quả ở Việt Nam 125 3.2.1. Nguyên nhân từ phía pháp luật 125 3.2.2. Nguyên nhân từ phía các cơ quan quản lý nhà nước về Sở hữu trí tuệ126 3.2.3. Nguyên nhân từ phía chủ sở hữu 127 3.2.4. Các nguyên nhân khác 127 3.3. Các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 128 3.3.1. Thống nhất các quy định của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 128 3.3.2. Quy định về cơ quan quản lý Nhà nước về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 134 3.3.3. Nâng cao vai trò của các cơ quan Nhà nước trong việc xây dựng và thực thi pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 135 3.3.4. Các giải pháp khác để hoàn thiện pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 135 5 KẾT LUẬN 138 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 140 6 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLDS : Bộ luật dân sự BMKD : Bí mật kinh doanh CGCN : Chuyển giao công nghệ CTCP : Công ty cổ phần KDCN : Kiểu dáng công nghiệp License : Chuyển quyền sử dụng LDN : Luật Doanh nghiệp NQTM : Nhượng quyền thương mại SHTT : Sở hữu trí tuệ SHCN : Sở hữu công nghiệp TSCĐ : Tài sản cố định WTO : World Trade Organization (Tổ chức thương mại thế giới) 7 MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài Việt Nam đã trở thành thành viên chính thức của WTO được hơn 4 năm với việc đồng ý tuân thủ toàn bộ các hiệp định và các quy định mang tính ràng buộc của WTO kể từ thời điểm gia nhập. Song do là nước đang phát triển nên Việt Nam đã được WTO chấp nhận cho hưởng một thời gian chuyển đổi để thực hiện một số cam kết có liên quan tới thuế tiêu thụ đặc biệt, trợ cấp phi nông nghiệp, quyền kinh doanh Riêng đối với việc bảo hộ quyền SHTT, trong cam kết WTO, Việt Nam đã cam kết tuân thủ các quy định kể từ khi gia nhập WTO. Pháp luật Việt Nam về quyền SHTT đã thực hiện đúng các cam kết của mình với các quy định tương đối phù hợp với các quy định về SHTT của WTO kể từ khi gia nhập. Theo đó, quyền SHTT bao gồm 3 nhóm quyền đó là: quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền tác giả (sau đây gọi là “quyền liên quan”), quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng. Để thúc đẩy sự sáng tạo không ngừng và đồng thời để bảo vệ quyền của các tác giả, chủ sở hữu quyền SHTT, pháp luật Việt Nam đã đưa ra những quy định về việc bảo hộ và thực thi quyền SHTT. Bên cạnh đặc trưng là sản phẩm trí tuệ của con người thì quyền SHTT cũng mang bản chất thương mại và khả năng sinh ra lợi nhuận rất lớn. Điều này được ghi nhận trong BLDS 2005, theo đó, quyền SHTT là một trong những quyền tài sản được ghi nhận tại Điều 181 BLDS 2005. Quyền này là “quyền trị giá được bằng tiền và có thể chuyển giao trong giao dịch dân sự”. Việc thương mại hóa quyền SHTT sẽ đem lại cho các chủ sở hữu hoặc những người được chủ sở hữu cho phép những giá trị kinh tế lớn. Thương mại hóa quyền SHTT là một đòi hỏi tất yếu của việc phát triển kinh tế và hội nhập của các quốc gia trên thế giới và Việt Nam không phải là 8 một ngoại lệ. Đặc biệt ở Việt Nam hiện nay đang diễn ra quá trình cổ phần hóa các doanh nghiệp Nhà nước thì các hình thức của việc thương mại hóa quyền SHTT như góp vốn, liên doanh, chuyển nhượng quyền sở hữu, chuyển quyền sử dụng… đang được thực hiện. Trước những đòi hỏi của nền kinh tế thị trường và hội nhập kinh tế quốc tế thì cần có sự nỗ lực không ngừng của Việt Nam trong việc thúc đẩy hoạt động thương mại hóa quyền SHTT. Với tư cách là quyền tài sản, quyền SHTT đang là một phương tiện để đầu tư, kinh doanh trong nền kinh tế thị trường; là phương tiện quan trọng để phát triển doanh nghiệp và những giá trị mà các đối tượng của quyền SHTT đem lại cũng là một động lực to lớn để khuyến khích sự sáng tạo không ngừng của con người. Với chủ trương xây dựng một Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa với vị trí thượng tôn của pháp luật thì để việc thương mại hóa quyền SHTT phát triển đòi hỏi Việt Nam cần có một hệ thống pháp luật đồng bộ, hiệu quả và hoàn thiện. Các văn bản pháp luật Việt Nam như: BLDS 2005, LDN 2005, Luật thương mại 2005, Luật SHTT 2005 được sửa đổi, bổ sung năm 2009 (sau đây gọi là Luật SHTT), Luật đầu tư 2005, Luật CGCN 2006 và các Nghị định hướng dẫn thi hành đã bước đầu ghi nhận việc thương mại hóa quyền SHTT như việc góp vốn, đầu tư bằng giá trị tài sản là các đối tượng của quyền SHTT được quy định trong Luật đầu tư, LDN; chuyển nhượng quyền sở hữu, chuyển quyền sử dụng các đối tượng của quyền SHTT trong Luật SHTT, Luật CGCN… Tuy nhiên, việc ghi nhận đó của các văn bản pháp luật Việt Nam còn chưa đáp ứng được nhu cầu thực tiễn. BLDS - một văn bản pháp lý quan trọng cũng chỉ quy định các nguyên tắc liên quan đến các giao dịch dân sự đối với các tài sản nói chung chứ chưa có một quy định riêng nào áp dụng cho các đối tượng của quyền SHTT. LDN và Luật Đầu tư cũng chỉ ghi nhận quyền đầu tư, góp vốn bằng giá trị tài sản là các đối tượng của quyền SHTT nhưng lại không có một hướng dẫn cụ thể nào để thực hiện các quyền 9 đó và theo thủ tục nào. Ngay cả Luật SHTT - một văn bản pháp luật chuyên ngành tuy mới được sửa đổi, bổ sung vào năm 2009 sau 4 năm áp dụng cũng chỉ quy định các nội dung của việc bảo vệ và thực thi quyền SHTT và đề cập tới một phần về thương mại hóa quyền SHTT. Ngoài ra việc định giá quyền SHTT là một hoạt động quan trọng để đem tới hiệu quả của việc thương mại hóa quyền SHTT cũng chưa được ghi nhận thống nhất tại một văn bản pháp luật nào. Những bất cập này của pháp luật đã khó thúc đẩy việc thương mại hóa quyền SHTT ở Việt Nam. Chính vì những bất cập của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT, tác giả đã lựa chọn đề tài: “Pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ” làm đề tài luận văn Thạc sỹ của mình. Với đề tài này, tác giả tìm hiểu các quy định của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT, trong đó có so sánh với các quy định của pháp luật quốc tế về thương mại hóa quyền SHTT; tìm hiểu những bất cập của pháp luật khi quy định các hình thức thương mại hóa quyền SHTT; việc thương mại hóa quyền SHTT trên thực tế ở Việt Nam và đưa ra một số giải pháp để hoàn thiện các quy định pháp luật để thúc đẩy quá trình thương mại hóa quyền SHTT ở Việt Nam. 2. Tình hình nghiên cứu Mặc dù đã mang bản chất thương mại, khả năng sinh ra lợi nhuận song những nỗ lực để khai thác, phát huy giá trị của các đối tượng của quyền SHTT ở Việt Nam chưa thực sự được hiệu quả. Bên cạnh đó, việc nghiên cứu về việc thương mại hóa quyền SHTT chỉ đề cập tới một vài khía cạnh, hình thức của thương mại hóa quyền SHTT như: + Vũ Đặng Hải Yến (2008), “Những vấn đề lý luận và thực tiễn về pháp luật điều chỉnh nhượng quyền thương mại trong nền kinh tế thị trường ở Việt Nam”, Luận án tiến sỹ luật học, Đại học Luật Hà Nội. [...]... bản về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ Chương 2: Pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ Chương 3: Thực trạng về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 14 CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 1.1 Khái quát chung về quyền Sở hữu trí tuệ 1.1.1 Khái niệm về quyền Sở hữu trí tuệ. .. luận văn Pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ là một đề tài nghiên cứu còn khá mới thể hiện ở việc đưa ra định nghĩa, điều kiện, các hình thức của việc thương mại hóa quyền SHTT; các quy định và những bất cập của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT trong đó có sự so sánh với pháp luật quốc tế về thương mại hóa quyền SHTT; định giá các đối tượng của quyền SHTT và thực... của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT 4 Phạm vi nghiên cứu + Phạm vi thời gian: - Các văn bản pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT từ năm 2005 đến 2010; Tuy nhiên, để tiện cho việc so sánh, tác giả còn điểm tới các văn bản pháp luật được ban hành trước thời điểm năm 2005 - Những văn bản pháp luật quốc tế về thương mại hóa quyền SHTT mà Việt Nam đã tham gia; - Những văn bản pháp. .. dụng các quy định pháp luật Từ đó luận văn đưa ra các giải pháp để hoàn thiện pháp luật nhằm khuyến khích việc thương mại hóa quyền SHTT ở Việt Nam hiện nay 3 Mục tiêu nghiên cứu 12 - Nghiên cứu, tìm hiểu các quy định của pháp luật Việt Nam; so sánh với pháp luật quốc tế (mà Việt Nam đã tham gia); nhận diện những bất cập của pháp luật Việt Nam về thương mại hóa quyền SHTT; - Đề xuất giải pháp nhằm hoàn... của pháp luật về SHTT Vì vậy, trong phạm vi của luận văn, tác giả chỉ tập trung nghiên cứu các tài sản trí tuệ là đối tượng được bảo hộ quyền SHTT theo quy định của pháp luật về SHTT của Việt Nam Đối với một tài sản hữu hình, quyền sở hữu đối với các loại tài sản này được pháp luật Việt Nam ghi nhận gồm 3 quyền: quyền chiếm hữu, quyền sử dụng và quyền định đoạt Đối với tài sản trí tuệ, quyền sở hữu. .. thương mại hóa quyền SHTT là chủ sở hữu các đối tượng của quyền SHTT hoặc người được chủ sở hữu cho phép 1.2.2 Các nhóm quyền của quyền Sở hữu trí tuệ có thể thương mại hóa Không phải quyền SHTT (gồm quyền tác giả và quyền liên quan, quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng) đối với tất cả các đối tượng được bảo hộ theo quy định của pháp luật về SHTT của Việt Nam đều có thể thương mại hóa được Chỉ... lý luận và thực tiễn về Nhượng quyền thương mại tại Việt Nam , Luận văn thạc sỹ luật học, Đại học Luật Hà Nội Luận văn đã chỉ rõ các quy định của pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về NQTM ở Việt Nam + Nguyễn Thị Tình (2009), “Vấn đề bảo vệ quyền lợi của bên nhận quyền trong quan hệ hợp đồng nhượng quyền thương mại theo pháp luật Việt Nam – So sánh với pháp luật của Anh, Pháp và Liên minh Châu... quyền sở hữu và quyền sử dụng là việc khai thác để tạo ra lợi nhuận từ quyền tài sản hoặc 1 phần quyền tài sản của chủ sở hữu và những người mà chủ sở hữu cho phép (riêng đối với quyền tác giả thì việc thương mại hóa còn bao gồm cả việc khai thác quyền nhân thân gắn với quyền tài sản để tạo ra lợi nhuận) 1.2.3 Các điều kiện để thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ 1.2.3.1 Các đối tượng của quyền Sở hữu. .. với quyền tác giả thì chủ sở hữu còn khai thác được cả quyền nhân thân gắn với tài sản) mà pháp luật quy định để thương mại hóa các tài sản trí tuệ mà mình sở hữu Vì vậy, việc khai thác thông qua thực hiện quyền sở hữu đối với các đối tượng của quyền SHTT là vô cùng phong phú, tùy thuộc vào mức độ thực hiện và khai thác quyền này của chủ sở hữu 1.3.2 Chuyển nhượng quyền sở hữu Chuyển nhượng quyền sở hữu. .. ra thì chủ sở hữu đối với các đối tượng của quyền SHTT và người được chủ sở hữu cho phép phải nắm rõ được các hình thức để thương mại hóa quyền SHTT 31 1.3.1 Chủ sở hữu tự khai thác quyền Sở hữu trí tuệ của mình Đây có thể nói là hình thức thương mại hóa đầu tiên mà các chủ sở hữu có thể thực hiện Hình thức này được áp dụng cho tất cả các đối tượng của quyền SHTT Chủ sở hữu tự khai thác các quyền tài . luận cơ bản về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ. Chương 2: Pháp luật về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ. Chương 3: Thực trạng về thương mại hóa quyền Sở hữu trí tuệ và giải pháp nhằm. giá quyền Sở hữu trí tuệ 45 1.4.2. Các phương pháp định giá quyền Sở hữu trí tuệ 45 CHƯƠNG 2. PHÁP LUẬT VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 49 2.1. Pháp luật quốc tế về thương mại hóa quyền. về định giá quyền Sở hữu trí tuệ 96 4 CHƯƠNG 3. THỰC TRẠNG VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ VÀ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ THƯƠNG MẠI HÓA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ 106 3.1.