Phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng ở Việt Nam

Tình hình nghiên cứu Phòng ngừa và chống các tội phạm tham nhũng đã được đề cập, nghiên cứu trong một số công trình khoa học, bài viết đăng trên các báo và tạp chí, các luận văn cụ thể

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

HOÀNG ANH TUYÊN

Phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng

1.1 Nhận thức chung về các tội phạm về tham nhũng 6

1.1.2 Lịch sử phát triển của pháp luật hình sự Việt Nam về các tội

1.1.3 Các dấu hiệu pháp lý về các tội phạm về tham nhũng 26

1.2 Lý luận phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng 32

1.2.1 Cơ sở xây dựng các biện pháp phòng ngừa các tội phạm về

1.2.2 Các biện pháp phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng 34

Chươn

g 2 Thực trạng phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng ở Việt Nam 40

2.1 Tình hình các tội phạm về tham nhũng ở Việt Nam từ

2.1.1 Số liệu tình hình các tội phạm về tham nhũng 40

2.1.2 Những đặc điểm nhân thân của những người phạm cá tội

2.1.3 Nguyên nhân và điều kiện của các tội phạm về tham nhũng 57

2.2 Tình hình tổ chức các biện pháp phòng ngừa các tội phạm

ngừa các tội phạm về tham nhũng

2.2.3 Những tồn tại, thiếu sót trong tổ chức các biện pháp phòng

ngừa các tội phạm về tham nhũng 81

2.2.4 Nguyên nhân của những tồn tại, thiếu sót trong tổ chức các

biện pháp phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng 83

3.1.2 Diễn biến tình hình tội phạm tham nhũng đến năm 2010 89

3.2 Nâng cao hiệu quả tổ chức các biện pháp phòng ngừa

3.3 Nâng cao hiệu quả tổ chức các biện pháp phòng ngừa

3.3.1 Các biện pháp quản lý cán bộ, công chức 101

3.3.2 Các biện pháp quản lý thu nhập và kê khai tài sản của cán bộ,

Lời mở đầu

1 Tính cấp thiết của đề tài

Tham nhũng hiện nay là vấn đề bức xúc, nhức nhối và hết sức lo ngại của tất cả những nhà lãnh đạo, những người cầm quyền và toàn thể nhân dân không chỉ của Việt Nam mà ở hầu hết các nước trên thế giới Tại Việt Nam, tham nhũng là mối quan tâm lớn nhất và thường xuyên của Đảng và Nhà nước, bởi nó vẫn ở mức độ trầm trọng, phức tạp, gây thiệt hại không những về tiền bạc, tài sản cho Nhà nước, xã hội mà nó còn làm tha hóa đội ngũ cán bộ, công chức trong các cơ quan, tổ chức xã hội liên quan đến cả cán bộ cao cấp, giữ cương vị chủ chốt trong các cơ quan của Đảng và của Nhà nước, làm xói mòn lòng tin của nhân dân, trực tiếp cản trở, đe dọa công cuộc phát triển của đất nước ta Nghị quyết Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ VIII đã khẳng định:

“Tham nhũng là một trong những nguy cơ cản trở công cuộc đổi mới, tham nhũng là giặc nội xâm, là quốc nạn”

Trong những năm qua, Đảng và Nhà nước ta hết sức quan tâm và tập trung đấu tranh với các tội phạm về tham nhũng nhưng hiệu quả đạt được chưa cao, các cơ quan chức năng đã phát hiện, khám phá hàng ngàn vụ án với

số tiền phạm pháp lên đến hàng tỷ đồng Tuy nhiên, số vụ bị phát hiện và xử

lý so với số vụ xảy ra mới chỉ ở mức độ hết sức khiêm tốn, công tác đấu tranh khi các tội phạm về tham nhũng đã xảy ra và hậu quả nặng nề, nghiêm trọng

đã gây ra cho xã hội Trong khi đó, công tác phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng còn nhiều bất cập, thiết sót, không ngăn chặn, hạn chế được tình trạng tham nhũng xảy ra khá phổ biến hiện nay ở nước ta Vì vậy phòng ngừa tội phạm nói chung, phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng nói riêng có ý nghĩa cực kỳ to lớn Nó sẽ hạn chế đến mức thấp nhất hậu quả xảy ra cho xã hội, ngăn chặn, từng bước đẩy lùi tình trạng tham nhũng Góp phần quan trọng vào việc khôi phục kỷ cương phép nước, tăng cường sức mạnh, nâng cao hiệu quả hoạt động của Nhà nước ta, củng cố lòng tin của quần chúng

nhân dân, làm trong sạch đội ngũ cán bộ, làm lành mạnh các quan hệ xã hội

và thực hiện công bằng xã hội Với lý do nêu trên, nhằm đáp ứng được tính cấp thiết, thực tế đòi hỏi hiện nay và mong muốn góp một phần công sức của mình vào công cuộc phòng ngừa chung đó, tôi đã mạnh dạn và quyết định chọn đề tài: “Phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng ở Việt Nam” làm luận văn tốt nghiệp của mình

2 Tình hình nghiên cứu

Phòng ngừa và chống các tội phạm tham nhũng đã được đề cập, nghiên cứu trong một số công trình khoa học, bài viết đăng trên các báo và tạp chí, các luận văn cụ thể là: luận văn cao học được bảo vệ tại Viện nghiên cứu Nhà nước và Pháp luật như: Chính sách hình sự về đấu tranh chống tham nhũng trong giai đoạn hiện nay của Ngô Quang Liễn; Đấu tranh phòng, chống tội tham ô của Đặng Ngọc Quý; Đấu tranh phòng, chống các tội hối lộ, tham nhũng và cơ chế pháp lý hành chính nhà nước cơ bản về tham nhũng của Nguyễn Văn Lam; Đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng trong Quân đội - những khía cạnh tội phạm học của Học viên Nguyễn Văn Huân Một số luận văn cao học được bảo vệ tại khoa Luật - ĐHQGHN như: Đấu tranh phòng, chống các tội tham nhũng tại thành phố Hồ Chí Minh của Dương Ngọc Hải; Một số vấn đề về nhóm tội phạm tham nhũng trong luật hình sự Việt Nam và việc đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng trong quân đội của Nguyễn Văn Hải Một số bài viết như: Đặc điểm tham nhũng ở Việt Nam của tác giả Nguyễn Ngọc Chí; Tệ nạn tham nhũng: căn nguyên sâu xa và biện pháp phòng, chống của Nguyễn Đình Gấm v.v…

Do thực tiễn phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm nói chung, tội phạm tham nhũng nói riêng đang diễn ra hàng ngày với những biến động, thay đổi thường xuyên do tác động của những yếu tố kinh tế, xã hội, pháp lý khác nhau Trong khi các công trình nghiên cứu trên chỉ đề cập vấn đề lí luận chung dưới góc độ luật hình sự về các tội phạm tham nhũng hoặc phân tích các quy phạm của pháp luật hình sự thực định về loại tội phạm này hoặc phân

tích dưới góc độ tội phạm học nhưng lại tập trung nghiên cứu dưới khía cạnh

“chống” Cho đến nay vẫn chưa có công trình nghiên cứu nào nghiên cứu một cách đầy đủ, có hệ thống, toàn diện dưới góc độ tội phạm học ở khía cạnh

“phòng ngừa” Các công trình nghiên cứu trên chưa chỉ ra được nguyên nhân, điều kiện của tội phạm tham nhũng một cách có hệ thống và đầy đủ, chưa đưa

ra các biện pháp và đề xuất các các giải pháp phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng có hiệu quả cả thời điểm hiện tại và trong tương lai Bởi vì, việc

dự báo các tội phạm về tham nhũng trong tương lai chưa mấy sát hợp khi không đặt diễn biến tình hình kinh tế, chính trị, xã hội của Việt Nam trong tương lai trong bối cảnh hội nhập quốc tế và khu vực Vì vậy việc nghiên cứu vấn đề này ở một cấp độ luận văn thạc sĩ có hệ thống, toàn diện, sâu sắc hơn

là phù hợp và không trùng hợp với bất kỳ công trình nghiên cứu nào khác ở Việt Nam

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Đưa ra các quy định chung về các tội phạm về tham nhũng từ trước cho đến nay cũng như các biện pháp phòng ngừa đối với loại tội phạm này

Tổng kết thực tiễn về tình hình các tội phạm về tham nhũng từ năm

2000 đến năm 2004 (cơ cấu, diễn biến, động thái, phương thức, thủ đoạn của loại tội phạm này) cũng như đặc điểm nhân thân của những người phạm các tội phạm về tham nhũng Phân tích, đánh giá về mặt lý luận một cách có hệ thống và khoa học về nguyên nhân, điều kiện của tội phạm về tham nhũng

Chỉ ra được kết quả đã đạt được trong tổ chức các biện pháp phòng ngừa các tội phạm tham nhũng cũng như những tồn tại, thiếu sót trong việc tổ chức các biện pháp đó Đồng thời chỉ ra nguyên nhân của những tồn tại, thiết sót trong tổ chức các biện pháp phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng

Đưa ra dự báo những nét cơ bản về tình hình tội phạm về tham nhũng

từ nay đến năm 2010 Trên cơ sở phân tích các nguyên nhân và điều kiện của tình hình các tội phạm về tham nhũng để đề xuất những giải pháp, biện pháp

nhằm tổ chức các biện pháp phòng ngừa có hiệu quả đối với các tội phạm về tham nhũng

Nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài này được đặt ra như sau:

Thứ nhất, nghiên cứu, tìm hiểu các quy định chung về các tội phạm về

tham nhũng cũng như các biện pháp phòng ngừa đối với loại tội phạm này qua các tài liệu, sách báo có nội dung về vấn đề này từ trước cho đến nay

Thứ hai, phân tích, đánh giá các Báo cáo tổng kết và các Bảng số liệu

về các tội phạm về tham nhũng của các cơ quan tư pháp từ năm 2000 đến năm

2004 để đưa ra nhận xét về tình hình các tội phạm về tham nhũng cũng như nhân thân của những người phạm các tội phạm về tham nhũng Đánh giá, nhận xét tình hình tổ chức các biện pháp phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng ở nước ta

Thứ ba, xem xét, đánh giá và dự báo tình hình kinh tế, xã hội ở Việt

Nam cũng như trên thế giới và sự tác động của các yếu tố này tới tình hình tham nhũng và các tội phạm về tham nhũng ở Việt Nam Qua đó đưa ra dự báo tình hình các tội phạm về tham nhũng ở nước ta đến năm 2010

Thứ tư, đề xuất những giải pháp để nâng cao hiệu quả tổ chức phòng

ngừa các tội phạm về tham nhũng ở Việt Nam

4 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu là các vụ án về các tội phạm tham nhũng lớn, điển hình, các bị can, bị cáo phạm các tội phạm về tham nhũng đã được đưa

ra truy tố, xét xử ở nước ta từ năm 2000 - 2004

Đối tượng nghiên cứu là hoạt động phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng của các cơ quan tư pháp trong thời gian qua

5 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu là: phương pháp lịch

sử, phương pháp thống kê, phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp so sánh, đối chiếu, phương pháp trao đổi chuyên gia để phân tích tình hình các

tội phạm tham nhũng cũng như các tri thức khoa học có liên quan và luận

chứng các vấn đề cần nghiên cứu trong phạm vi đề tài này

6 Điểm mới của luận văn

Phân tích, chỉ ra các biện pháp phòng ngừa về mặt lý thuyết đối với các

tội phạm về tham nhũng Tổng kết tình hình tổ chức các biện pháp phòng

ngừa đã được áp dụng trong thời gian qua

Tổng kết những phương thức, thủ đoạn mới nổi lên của các tội phạm về

tham nhũng, đồng thời làm rõ nguyên nhân, điều kiện của tội phạm tham

nhũng, cũng như nhân thân của người phạm tội một cách có hệ thống, khoa

học, sâu sắc và toàn diện

Dự báo tình hình tham nhũng ở nước ta trong thời gian tới trong bối

cảnh hội nhập quốc tế và khu vực

Đề xuất các giải pháp tổ chức có hiệu quả các biện pháp phòng ngừa

đối với các tội phạm về tham nhũng

7 Cấu trúc của luận văn

Ngoài phần mở đầu và kết luận, luận văn có 3 chương Cụ thể:

Chương 1 Nhận thức chung về phòng ngừa các tội phạm về tham

Chương 1

Nhận thức chung về phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng 1.1 Nhận thức chung về các tội phạm về tham nhũng

1.1.1 Khái niệm các tội phạm về tham nhũng

Tham nhũng là một hiện tượng xã hội gắn liền với sự hình thành giai cấp và sự ra đời, phát triển của bộ máy nhà nước Tệ nạn tham nhũng diễn ra

ở hầu hết các nước trên thế giới, không phân biệt chế độ chính trị, không kể quốc gia đó giàu hay nghèo, đang ở trình độ phát triển như thế nào Tham nhũng xảy ra ở mọi lĩnh vực kinh tế, xã hội, văn hóa, khoa học, công nghệ, giáo dục, y tế khu vực công, khu vực tư Tham nhũng tồn tại, phát triển hàng ngày, hàng giờ, len lỏi vào mọi mặt của đời sống xã hội, đụng chạm đến lợi ích của hầu hết dân cư, cản trở sự phát triển của xã hội

Thấy được sự nguy hại của tệ tham nhũng và thực trạng tình hình tham nhũng hiện nay đang diễn ra ở Việt Nam, Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc

lần thứ IX của Đảng đã chỉ rõ và nhấn mạnh là: “tình trạng tham nhũng và sự suy thoái về tư tưởng, chính trị, đạo đức, lối sống của một bộ phận không nhỏ cán bộ, đảng viên đang cản trở việc thực hiện đường lối, chủ trương, chính sách của Đảng, gây bất bình và làm giảm lòng tin trong nhân dân và là nguy

cơ lớn đe dọa sự sống còn của chế độ ta” Chính vì thế toàn Đảng, toàn dân

hết sức bất bình nên đã coi phòng ngừa, đấu tranh chống tham nhũng là nhiệm

vụ lớn để bảo vệ sự sống còn của Đảng và chế độ ta Vì vậy Báo cáo chính trị Đại hội Đảng IX đặt nội dung này ở mục về Nhà nước và Đại hội đã nhấn

mạnh: “phải tiến hành một cách kiên quyết cuộc đấu tranh chống tham nhũng trong toàn bộ hệ thống chính trị ở các cấp, các ngành từ Trung ương đến cơ sở; gắn chống tham nhũng với chống lãng phí, quan liêu, buôn lậu; đặc biệt chống các hành vi lợi dụng chức quyền để làm giàu bất chính” và phải “xử lý nghiêm minh theo pháp luật và Điều lệ Đảng những cán bộ, đảng viên, công chức ở bất cứ cấp nào, lĩnh vực nào lợi dụng chức quyền để tham nhũng”

Thế nhưng đấu tranh chống tham nhũng không phải đơn giản, do tham nhũng

là tệ nạn xã hội, tham nhũng gắn liền với sự tồn tại của Nhà nước, tham nhũng diễn ra ở tất cả các chế độ, tất cả các Nhà nước Vì vậy tốt hơn hết chúng ta phải có các biện pháp phòng ngừa không để cho tệ nạn tham nhũng tiếp diễn, hoặc chí ít cũng hạn chế đến mức thấp nhất tệ nạn tham nhũng xảy ra Nhưng trước hết chúng ta phải hiểu bản chất của tham nhũng là gì mà điều đầu tiên phải thống nhất khái niệm tham nhũng Bởi khái niệm tham nhũng là một trong những vấn đề quan trọng của lý luận về phòng ngừa tham nhũng và là

cơ sở để nghiên cứu những vấn đề khác Làm sáng tỏ khái niệm tham nhũng còn giúp các cơ quan bảo vệ pháp luật áp dụng đúng đắn những quy phạm của luật hình sự quy định các tội phạm về tham nhũng Vì vậy việc nghiên cứu, làm sáng tỏ khái niệm tham nhũng không những có ý nghĩa lý luận mà còn có

ý nghĩa thực tiễn to lớn Hiện nay trong từ điển của một số nước đã đưa ra những quan điểm khác nhau về tham nhũng Ví dụ, trong Từ điển bách khoa

của Bruekhaus – CHLB Đức ghi nhận “Tham nhũng là hiện tượng mất phẩm chất, hối lộ, đút lót thường xảy ra đối với công chức có quyền hành” Tại áo cho rằng “Tham nhũng là hiện tượng lừa đảo, hối lộ, bóc lột” Còn trong Từ điển bách khoa của Thụy Sỹ ghi nhận “Tham nhũng là hậu quả nghiêm trọng của sự vô tổ chức của tầng lớp có trách nhiệm trong bộ máy nhà nước, đó là hành vi phạm pháp để phục vụ lợi ích cá nhân” v.v…

Theo tài liệu hướng dẫn của Liên hiệp quốc về cuộc đấu tranh quốc tế

chống tham nhũng thì: “tham nhũng - đó là sự lợi dụng quyền lực nhà nước

để trục lợi riêng” bao gồm những hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn để

tham ô, trộm cắp tài sản của Nhà nước, hoặc là lợi dụng địa vị công tác để trục lợi riêng quá đáng thông qua việc sử dụng không chính thức địa vị chính thức của mình, hoặc là tạo ra sự xung đột về thứ tự quan tâm giữa trách nhiệm đối với xã hội và lợi ích cá nhân để mưu cầu trục lợi Còn theo định nghĩa của

Ban nghiên cứu thuộc Hội đồng Châu Âu thì tham nhũng bao gồm hành vi hối lộ và bất kỳ một hành vi nào khác của những người được giao thực hiện một trách nhiệm nào đó trong khu vực Nhà nước hoặc khu vực tư nhân, nhưng đã vi phạm trách nhiệm được giao để thu bất kỳ một thứ lợi bất hợp pháp nào cho cá nhân hoặc cho người khác Tại những nước đang phát triển thì khái niệm tham nhũng được hiểu như là những hành vi đi chệch khỏi các quy tắc đạo đức chính thống chi phối các hành động của một ai đó giữ một chức vụ trong bộ máy chính quyền vì các động cơ cá nhân như làm giàu, quyền lực hoặc địa vị Cũng có quan điểm cho rằng, tham nhũng, nếu nhìn từ giác độ kinh tế, không chỉ bao gồm hành vi sai lầm do nhận hối lộ gây ra hay

là hiện tượng hủ bại bao gồm các hành vi chưa trực tiếp nhận lợi lộc từ người khác, như là chức phận, vô trách nhiệm, tiêu cực, lãn công

Tại Hội nghị quốc tế lần thứ X chống tham nhũng được tổ chức tại Praha, Cộng hòa Séc từ ngày 7 đến ngày 11/10/2001 do có những cách tiếp cận khác nhau nên Hội nghị không đi đến một định nghĩa thống nhất về tham nhũng nhưng Hội nghị đã tìm được một số điểm chung, bao quát về tham

nhũng là “hành vi tham lam và sách nhiễu của người có chức vụ, quyền hạn

để tham ô, nhận hối lộ hoặc cố ý làm trái pháp luật vì động cơ vụ lợi, gây thiệt hại cho Nhà nước, tập thể và cá nhân, làm sai lệch những hoạt động đúng đắn và làm mất uy tín của các cơ quan, tổ chức”

Tại Việt Nam, khái niệm tham nhũng cũng đang là một trong những

vấn đề gây tranh luận Mặc dù theo từ điển tiếng việt thì: “tham nhũng là lợi dụng quyền hành để nhũng nhiễu dân và lấy của” và theo quy định của Pháp lệnh chống tham nhũng (Điều 1) thì: “tham nhũng là hành vi của người có chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn đó để tham ô, hối lộ hoặc

cố ý làm trái pháp luật vì động cơ vụ lợi, gây thiệt hại cho tài sản của Nhà nước và của cá nhân, xâm phạm hoạt động đúng đắn của các cơ quan, tổ chức” Thế nhưng các nhà nghiên cứu pháp luật, những người áp dụng pháp

luật và cả những người quan tâm đến cuộc đấu tranh chống tham nhũng đều đưa ra khái niệm riêng của mình về tham nhũng Theo PGS TS Phạm Hồng

Hải thì: “Tham nhũng là hiện tượng những người có chức vụ quyền hạn cố tình làm trái với những quy định chung nhằm vơ vét tài sản của công cho bản thân mình hoặc cho người khác” Theo tác giả Vũ Xuân Kiều thì: “Tham nhũng là hành vi lợi dụng quyền lực để nhũng nhiễu, lấy tiền của Nhà nước

và nhân dân phục vụ cho lợi ích cá nhân” TS Lê Văn Cương đưa ra khái niệm về tham nhũng như sau: “Tham nhũng là hành vi của những người có quyền lực chủ yếu trong cơ quan nhà nước lạm dụng chức vụ, quyền hạn để

vụ lợi cá nhân gây phiền hà và làm thiệt hại đến tiền bạc, tài sản của Nhà nước, của tập thể và của công dân” TS Trần Công Phàn thì định nghĩa:

“Tham nhũng là tập hợp những hành vi tiêu cực do người có chức vụ, quyền hạn thực hiện bằng cách sử dụng (lợi dụng, lạm dụng) chức vụ, quyền hạn của mình để vụ lợi, gây thiệt hại tài sản, lợi ích của Nhà nước, tập thể và người dân, xâm phạm đến hoạt động đúng đắn của các cơ quan nhà nước, tổ chức”

Như vậy, trong các cộng đồng quốc tế, khái niệm tham nhũng cũng có những độ rộng khác nhau Tuy nhiên, cốt lõi của các khái niệm tham nhũng vẫn là ba yếu tố không thể vắng được đó là: vị trí công tác được giao; sự lợi dụng vị trí đó và có mục đích vụ lợi (cho mình hoặc cho ai đó) Gốc của từ ngữ tham nhũng xuất phát từ tiếng La tinh “corruptio” có nghĩa là “mua chuộc” Và vì vậy, hạt nhân cơ bản của từ tham nhũng từ trước đến nay và ở mọi nơi đều có nghĩa là một người này bị một người khác mua chuộc theo lối

“tôi cho anh, anh cho tôi” (Tiếng la tinh là: “do ut des”)

Từ góc nhìn của xã hội, tham nhũng trước hết phải được đánh giá như

một hiện tượng xã hội tiêu cực với ba mức độ thể hiện: tội phạm hình sự, sự vi

phạm pháp luật, sự xâm phạm đạo đức xã hội Xét về phạm vi hoạt động xã

hội, hiện tượng tiêu cực đó có mặt ở hai phạm vi quan hệ:

Thứ nhất: tham nhũng là hành vi thể hiện bản chất phản bội lại công vụ

(mua - bán những gì không phải của anh mà là của công vụ mang lại, trái với thực chất công vụ mà anh được giao) Do đó, có thể gọi tham nhũng chỉ có thể xảy ra trong lĩnh vực quan hệ quyền lực và quản lý;

Thứ hai: tham nhũng có biểu hiện trong quan hệ thương mại, kinh

doanh ở đây, về hình thức, cũng lại là những hành vi lợi dụng cương vị thương mại, kinh doanh của những người có vai trò quản lý, đại diện trong ký kết hợp đồng và thực hiện hợp đồng nhưng họ đã lợi dụng, mua bán lợi thế của mình Cái khác với hành vi ở nhóm thứ nhất là: ở đây là quan hệ kinh doanh, không nằm trong phạm vi quyền lực hay quản lý nhà nước

Như vậy, có rất nhiều khái niệm khác nhau về tham nhũng của các nhà khoa học trên thế giới và ở Việt Nam Nhưng căn cứ vào các quy định của pháp luật Việt Nam về hành vi tham nhũng, tội phạm về tham nhũng và thực tiễn đấu tranh phòng, chống tham nhũng ở Việt Nam trong thời gian qua có thể khái quát những dấu hiệu, đặc trưng chủ yếu nhất của tham nhũng như sau:

Thứ nhất: dấu hiệu chủ thể của tham nhũng phải là người có chức vụ,

quyền hạn Người có chức vụ, quyền hạn được hiểu là những người giữ vị trí nhất định trong bộ máy nhà nước hoặc người mà pháp luật quy đ ịnh cho họ những quyền hạn nhất định Như vậy, yếu tố quyền lực là dấu hiệu đặc trưng đầu tiên và cũng là đặc trưng cơ bản nhất của hành vi tham nhũng, và như vậy hành vi tham nhũng trước hết là hành vi của những người có quyền lực

Thứ hai: dấu hiệu hành vi khách quan phải được thể hiện bằng cách lợi

dụng chức vụ và quyền hạn, lợi dụng vị trí, địa vị công tác được giao để không làm hoặc làm trái với công vụ được giao, gây thiệt hại cho lợi ích chung của Nhà nước, xã hội và công dân

Thứ ba: dấu hiệu động cơ, mục đích thể hiện ở chỗ vụ lợi cho bản thân

hay cho tập thể hoặc cho những người khác hoặc thỏa mãn nhu cầu, tinh thần nào đó của chủ thể Sự vụ lợi cá nhân về vật chất có thể được hưởng ngay, nhưng cũng có thể phải qua khâu trung gian hoặc qua một thời gian; hoặc là chuyển vụ lợi cá nhân cho những người thân thích hay họ hàng Đây là những dấu hiệu rất cơ bản để xác định một sự việc xảy ra có phải là tham nhũng hay không phải là tham nhũng

Mặc dù được thể hiện theo nhưng cách khác nhau, song tham nhũng

được hiểu khá thống nhất trong văn hóa pháp lý ở các nước trên thế giới là việc lợi dụng vị trí, quyền hạn, thực hiện hành vi trái pháp luật nhằm trục lợi

cá nhân Qua sự phân tích ở trên thì theo chúng tôi để đưa ra khái niệm tham

nhũng thì khái niệm đó phải có ý nghĩa chỉ một tệ nạn xã hội hay căn bệnh của quyền lực và được hiểu theo nghĩa rộng chứ không được hiểu như một loại hành vi vi phạm cụ thể của công chức hay với tính cách là một loại tội phạm dưới góc độ luật pháp Hay nói một cách khác, khái niệm tham nhũng bao gồm cả vấn đề tham nhũng trong khu vực tư và phải bao quát hết được những hành vi tham nhũng hiện nay mà toàn xã hội phải tham gia phòng, chống Và về mặt ngữ pháp thì khái niệm tham nhũng phải chuẩn, chặt chẽ, chính xác nhưng lại phải ngắn gọn, đủ ý Nên theo chúng tôi khái niệm tham

nhũng được hiểu như sau: “Tham nhũng là việc lợi dụng chức vụ, quyền hạn thực hiện hành vi trái pháp luật nhằm vụ lợi dưới bất kỳ hình thức nào”

1.1.2 Lịch sử phát triển của pháp luật hình sự Việt Nam về các tội phạm về tham nhũng

1 Do tham nhũng là hiện tượng xã hội tiêu cực có tính lịch sử xuất hiện

và tồn tại trong xã hội được phân chia thành giai cấp và hình thành Nhà nước, gây nên những hậu quả nguy hại cho xã hội Cho nên Nhà nước Việt Nam trong lịch sử cũng đã tổ chức đấu tranh về tệ nạn này bằng các hình thức khác nhau Sử cũ ghi chép lại, ngay từ thời kỳ các Vua Hùng, Mai An Tiêm (một hoàng tử của nhà Vua) đã quá ngán trước cảnh biếu xén, quà cáp, luồn lọt của

các quan lại, đã phải thốt lên “Của biếu là của lo, của cho là của nợ” Khi tham nhũng xuất hiện và phát triển, Nhà nước Việt Nam thời phong kiến đã

để ra các biện pháp chống tham nhũng Một trong những lý do để Bộ Hình Thư được biên soạn, theo như Đại Việt Sử Ký Toàn Thư của sử gia Ngô Sỹ

Liên thì: “Trước kia, việc kiện tụng trong nước phiền nhiễu, quan lại giữ luật pháp câu nệ luật văn, cốt làm cho khắc nghiệt, thậm chí nhiều người bị oan uổng quá đáng Vua lấy làm thương sót, sai trung thư san định luật lệnh, châm trước cho thích dụng vào thời thế, chia ra môn loại, biến thành điều khoản, làm thành sách Hình Thư của một triều đại, để cho người xem dễ hiểu Sách làm xong xuống chiếu ban hành, dân lấy làm tiện Đến đây, phép xử án được bằng thẳng rõ ràng cho nên mới đổi niên hiệu là Minh Đạo và đúc tiền Minh Đạo” Như vậy, do sự phiền nhiễu của các quan lại, chức sắc phong

kiến nhũng nhiễu dân lành, gây nên sự oan uổng quá đáng mà buộc nhà Lý phải ban hành Bộ Hình Thư, trong đó đã ghi nhận về những hành vi tham nhũng của quan lại, chức sắc phong kiến Nhưng theo sử sách còn ghi lại thì tính trừng trị với các hành vi tham nhũng của quan lại, chức sắc trong thời gian này rất nhẹ Pháp luật của nhà Lý chủ yếu bảo vệ quyền lợi của Nhà nước trung ương tập quyền và của tầng lớp quý tộc quan liêu, củng cố chế độ đẳng cấp, bảo vệ tư hữu Điểm quan trọng tạo cho sự tham nhũng tồn tại và phát triển trong thời gian này là quy định của nhà Lý về thể lệ chuộc tội bằng

tiền: những người già trên 70 tuổi và trẻ em dưới 15 tuổi, những người có nhược tật, những người họ nhà vua và có công lớn nếu phạm tội có thể chuộc bằng tiền, trừ tội thập ác Quy định nộp tiền này đã khiến cho tầng lớp quý

tộc đã giàu lại càng giàu và càng có điều kiện áp bức nhân dân Trong thể lệ thu thuế của thời Lý có quy định: các quan lại thu thế của dân, ngoài mười phần đóng vào kho Nhà nước, được thu riêng một phần gọi là “hoành đầu” Quy định như vậy tạo điều kiện cho tầng lớp chức sắc tìm cách chiếm đoạt tài sản của dân bằng cách lợi dụng chức quyền Tuy nhiên, việc chống tham nhũng của nhà Lý cũng thể hiện: nếu người nào thu quá số ấy ghép vào tội ăn

trộm Nếu Quản giáp, Chủ đô và người trưng thuế thông đồng với nhau thu quá lệ, tuy đã lâu ngày và có người cáo phát thì tất cả cũng bị tội như nhau

v.v

Từ thế kỷ thứ XIII đến thể kỷ thứ XV là thời thống trị đất nước của nhà Trần Trong những năm đầu tiên, nhà Trần đã sử dụng Bộ Hình Thư của nhà Lý để trị vì đất nước Nhưng sau khi lên ngôi được 5 năm, Trần Thái Tông thấy rằng, nếu sử dụng Bộ Hình Thư của nhà Lý thì không phù hợp với hoàn cảnh đất nước nên đã ban hành Bộ luật mới và lấy tên là Quốc Triều

Thông Lễ vào năm 1230 Đến năm 1244, vua Trần Thái Tông ban lệnh “định các cách thức về luật hình”, điều đó thể hiện sự nghiêm khắc trong pháp luật

của nhà Trần Tuy nhiên, do còn nặng về bảo vệ quyền lợi của các vương hầu, quan lại, nên các biện pháp còn chưa triệt để Quyền lợi của các quý tộc còn luôn được đặt lên trên lợi ích của nhân dân Trần Thánh Tông (ở ngôi Vua từ

1258 đến 1278) một vị anh minh trong lịch sử cũng luôn nói với các quan

“Thiên hạ là của cha ông để lại, nên cho anh em cung hưởng phú quý”

Cuối thế kỷ thừ XIV, đầu thế kỷ XV, nhà Trần trở lên mục rỗng, thối nát, lung lay đến tận gốc Hồ Quý Ly, một quý tộc trong triều đã phế truất vua Trần và lập nên triều Hồ Trong thời gian nắm quyền, mặc dù ngắn ngủi, Hồ Quý Ly đã có những cải cách táo bạo nhằm cải tổ đất nước, xây dựng pháp luật trên các lĩnh vực, nghiêm khắc trừng trị những người làm bạc giả, hành nghề mê tính dị đoan và cờ bạc Ngoài ra, nhà Hồ còn thay đổi chế độ tô thuế, thể lệ chọn nhân tài, củng cố bộ máy nhà nước nhằm tăng cường uy lực của Nhà nước trung ương tập quyền và để hạn chế sự tham nhũng của hàng ngũ quan lại, chức sắc phong kiến

Thế kỷ thứ XV là thời đại nhà Lê sơ Trong thời gian 360 năm tồn tại, triều đại nhà Lê đã để lại những thành tựu đáng kể trong lĩnh vực pháp luật Trong đó Quốc Triều Hình Luật nổi bật lên như một nỗ lực đối với việc xây dựng một Nhà nước dân tộc và bảo hộ cho những quyền tư hữu hợp pháp Bộ Quốc Triều Hình Luật được Vua Lê Thánh Tông cho ban hành vào năm 1483,

còn gọi là Bộ luật Hồng Đức, trong đó có đến hai phần ba số Điều mà đối tượng điều chỉnh là quan tướng, những người thi hành công vụ, được các nhà nghiên cứu cả trong và ngoài nước đánh giá rất cao Ngay Ông Oliver Oldman - Chủ nhiệm Khoa Luật á Đông - Đại học Havard cũng nhận xét

rằng, Bộ Luật Hồng Đức là “ Chúng ta cũng thấy trong nhiều thế kỷ đã qua

sự cố gắng của nước Việt Nam thời Lê, một sự nỗ lực thường xuyên đối với việc xây dựng một nhà nước dân tộc và sự bảo hộ cho những quyền tư hữu hợp pháp bởi hệ thống pháp luật tiến bộ với nhiều sự tương đương về chức năng so với những quan niệm pháp luật phương Tây cận đại”

Cũng như các nhà nước phong kiến khác, những quan lại, chức sắc cũng có những đặc quyền riêng theo thứ bậc cao thấp Các quan lại được cấp ruộng thế nghiệp, lộc điền, người phục dịch Thế nhưng, trong Quốc Triều Hình Luật quy định một cách chặt chẽ và cụ thể hành vi được coi là tham nhũng và có chế tài nghiêm khắc trừng trị Nghiên cứu toàn bộ Bộ luật đã chỉ

ra, trong tổng số 722 Điều luật với 13 Chương chia làm 6 quyển thì có 78 Điều luật có quy định hành vi liên quan đến tham nhũng (chiếm 12,3%) Trong tổng số 13 Chương của Bộ luật thì có 7 Chương có các quy định về tham nhũng và có thể chia các tội phạm về tham nhũng thành 3 nhóm sau:

Nhóm thứ nhất: các tội phạm liên quan đến nhận hối lộ, nhũng nhiễu để

chiếm đoạt tiền của dân Nhóm này gồm 14 Điều Việc nhũng nhiễu ăn hối lộ trên nhiều lĩnh vực khác nhau như nhận hối lộ trong tuyển đinh tráng vào quân đội (Điều 170); nhận hối lộ khi mật tra của quan liêm phóng (Điều 197); nhận hối lộ để không tâu với quan trên về hành vi khinh nhờn (Điều 229) v.v Hình phạt được áp dụng đối với tội hối lộ, nhũng nhiễu lấy tiền của dân đinh rất nghiêm khắc Nếu là các quan lại phạm tội thì hình phạt nhẹ là cách chức, đi đầy, hình phạt nặng là chém đầu Nếu là chức sắc thường phạm tội thì hình phạt nhẹ là bị đánh đòn, thích chữ vào mặt, đi đầy, hình phạt nặng là

tử hình Ví dụ Điều 138 quy định: “Quan ty làm trái pháp luật mà ăn hối lộ

từ 1 quan đến 9 quan thì xử tội biếm (giáng chức) hay bãi chức, từ 10 quan

đến 19 quan thì xử tội đồ (lao dịch) hoặc lưu đày, từ 20 quan trở lên thì xử tội chém

Những bậc công thần, quý thần, cũng như những người có tài mà được

dự vào hàng bát nghị mà ăn hối lộ từ 1 quan đến 9 quan thì bị xử phạt tiền 50 quan, từ 10 quan đến 19 quan thì phạt tiền từ 60 đến 100 quan; từ 20 quan trở lên thì bị xử tội đồ, những tiền ăn hối lộ xử phạt gấp đôi nộp vào kho”

Điều 163 (Quan sách nhiễu dân) quy định: “Các quan, tướng, súy sách nhiễu tiền tài của dân thì bị hạ ba chức, bồi thường gấp đôi số tiền đã nhận, trả lại cho dân”

Nhóm thứ hai: các tội phạm liên quan đến lợi dụng chức quyền để

chiếm đoạt tài sản là ruộng đất, thuế khóa hoặc lạm quyền chiếm đoạt tài sản

của dân Nhóm này gồm 4 Điều Ví dụ: Điều 206 quy định: “những quan thu thuế không theo ngạch đã định mà thu, lại giấu bớt số thuế thì cũng coi như tội giấu đồ vật công; nếu thu thêm thuế để làm của riêng thì tội cũng như thế, lại phải bồi thường gấp đôi số tiền thuế lạm thu trả lại cho dân ”

Nhóm thứ ba: các tội phạm liên quan đến lợi dụng chức quyền để

chiếm đoạt dân đinh hoặc sử dụng sức lao động của dân đinh, binh lính làm

việc trái pháp luật Nhóm này gồm 10 Điều Ví dụ, Điều 166 quy định: “Các quan quản giám tự tiện đem dân đinh nói dối là quân lính hay quan khách để giấu giếm làm việc riêng trong nhà thì phải biếm hai tư và bãi chức ”

Như vậy, những hành vi tham nhũng của quan lại, chức sắc lợi dụng chức quyền của mình để trục lợi được quy định rất cụ thể trong Quốc Triều Hình Luật Điều đó cho thấy, trong lịch sử pháp luật Việt Nam, đấu tranh chống tham nhũng với những hành vi lợi dụng chức quyền để trục lợi của các quan lại, chức sắc đặt ra như là một yêu cầu để bảo vệ chế độ phong kiến đương thời

Từ thế kỷ XVI đến thế kỷ XVIII là thời kỳ nội chiến phân liệt Triều Lê mất dần vai trò lịch sử Lê Tương Dục lên ngôi năm 1510 và năm 1511, ông

đã ban hành Trị Binh Bảo Phạm gồm 50 Điều, trong đó có một số quy phạm

pháp luật hình sự liên quan đến tội phạm tham nhũng như: Lại bộ phải kính giữ công bằng, cân nhắc bổ dùng người, phải thận trọng dè dặt khi trao quan tước, giữ trong sạch quan tường Ai dám hối lộ và riêng tư, tuyển bổ không

có thứ tự, thì cho quan đô, đài kiểm xét tâu lên, theo luật trị tội Quan đô, đài không biết kiểm xét tâu lên cũng bị nhất loại trị tội

Trong khoảng thời gian triều đại Tây Sơn trị vì đất nước, Quốc Triều Hình Luật được sử dụng như một Bộ luật chính thống, tuy nhiên có bổ sung một số lĩnh vực về kinh tế, tài chính, nhưng phần hình luật vẫn giữ nguyên Điều đó có nghĩa rằng, những hành vi về tham nhũng đực coi là tội phạm vẫn

bị xử theo điều luật quy định trong Quốc Triều Hình Luật Năm 1815 Bộ Hoàng Việt Luật Lệ thường được gọi là Bộ luật Gia Long được xây dựng, thế nhưng nội dung của nó đã mô phỏng gần như luật lệ của nhà Đại Thanh (Trung Quốc) Tuy nhiên về phần hình luật, các quy định trong Bộ luật Gia Long liên quan đến các tội phạm trong đó có tội phạm tham nhũng thì hệ thống hình phạt cũng như hệ thống các nguyên tắc trừng trị về cơ bản tương

tự như Quốc Triều Hình Luật thời Lê

Pháp luật hình sự thời kỳ nhà Nguyễn thế kỷ XIX cũng có những quy định các tội phạm về tham nhũng Để đảm bảo hoạt động bình thường của bộ máy nhà nước phong kiến, pháp luật hình sự nhà Nguyễn đã dành tới 9 Điều quy định về nhận đút lót như Điều 312 (Quan lại nhận tiền, của); Điều 314 (Nhận tiền của sau khi xong việc); Điều 317 (Đang làm quan nhận mượn ép hàng hóa của cải của người) Điều 315 (Quan lại hứa nhận tiền, của) trong

Hoàng Việt luật lệ quy định: “Phàm chưa trực tiếp với sự việc mà quan lại hứa nhận tiền, của, nếu làm cong luật pháp thì xử theo chỗ cong đó, còn việc không làm cong luật pháp thì xử theo chỗ không cong Giảm một bực tội chỗ làm cong, luật mà nặng thì xử theo điều nặng” Đáng chú ý là pháp luật thời

kỳ nhà Nguyễn đã cấm quan lại không được mua sắm ruộng, nhà tại địa phương nơi mình làm việc Chẳng hạn Điều 88 (Quan đương nhiệm sắm mua

ruộng nhà) trong Hoàng Việt luật lệ quy định: “Phàm quan lại hữu quan đang

đi làm việc tại nơi nào thì không được mua sắm ruộng vườn nơi ấy Nếu sai phạm thì phạt 50 roi giải nhiệm, ruộng nhà ấy cho vào quan”

Như vậy, trong lịch sử Nhà nước phong kiến Việt Nam, trên phương diện pháp luật, vấn đề đấu tranh chống những hành vi lợi dụng chức quyền nhằm trục lợi của đội ngũ quan lại, chức sắc được đặt ra như một yêu cầu xây dựng bộ máy nhà nước phong kiến Tuy nhiên, nếu nhìn nhận ở khía cạnh một Nhà nước phong kiến thì những vấn đề đấu tranh chống tham nhũng cũng có những hạn chế nhất định

2 Sau cách mạng tháng Tám thành công (1945), Chủ tịch Hồ Chí Minh quan tâm ngay đến vấn đề đấu tranh chống tham nhũng Người đã sớm chỉ ra bản chất của tệ quan liêu, tham nhũng, nguồn gốc, nguyên nhân phát sinh, phát triển của tham nhũng cũng như tính phức tạp của cuộc đấu tranh phòng, chống tệ nạn này Ngay trong quá trình đi tìm đường cứu nước, giải phóng dân tộc, Chủ tịch Hồ Chí Minh đã sử dụng diễn đàn công khai để vạch trần, lên án tham nhũng trong bộ máy chính quyền thực dân ở Việt Nam Trong tác phẩm: “Bản án chế độ thực dân Pháp”, Chủ tịch Hồ Chí Minh đã viết hẳn một Chương về tệ nạn tham nhũng trong bộ máy cai trị, trong đó người đã vạch trần những hành vi tham nhũng của những người luôn tự xưng là “quan phụ mẫu” của dân Người đã chỉ ra thói phung phí tiền của dân cho việc thăm quan, triển lãm, ăn uống, tiếp khách, giải trí, mua sắm biệt thự, xe cộ ; những thủ đoạn nhằm bòn rút tiền từ việc nhận thầu các công trình xây dựng, làm đường, khai man để chi tiêu, sử dụng nhân viên nhà nước vào làm việc riêng Chính thói tham lam, xa hoa vô độ của bọn cai trị đã làm cho gánh nặng thuế khóa trên đôi vai của người dân thuộc địa càng trĩu xuống và buộc họ phải đấu tranh lật đổ chế độ cai trị của chủ nghĩa đế quốc, thực dân

Ngày 17/10/1945, chỉ hơn một tháng sau khi bộ máy chính quyền các cấp được thành lập, Bác viết thư gửi Uỷ ban nhân dân các bộ, tỉnh, huyện, làng phê phán tệ quan quyền, tham nhũng của một số cán bộ, nhân viên nhà nước Đó là sự kiện mở đầu cho cuộc đấu tranh chống tham nhũng do Bác

khởi xướng và lãnh đạo Với lá thư Tháng mười và sau này là lá thư gửi các đồng chí Bắc bộ ngày 1/3/1947, Bác Hồ đã sớm cảnh báo cho Đảng và nhân dân ta về nguy cơ tha hóa của một bộ phận cán bộ - những người vừa mới đi

ra từ cuộc đấu tranh gian khổ, anh dũng, luôn được dân đùm bọc, cưu mang, nay có chức quyền lại đè nén, đục khoét nhân dân, lợi dụng chức quyền để tham ô, hối lộ, tiêu sài công quỹ nhà nước, sống xa hoa, phè phỡn trên mồ

hôi, công sức của người lao động Bác viết: “Có những người trong lúc đấu tranh thì hăng hái, trung thành, không sợ nguy hiểm, không sợ cực khổ, không

sợ quân địch, nghĩa là có công với cách mạng; song đến khi có ít nhiều quyền hạn trong tay thì đâm ra kiêu ngạo, xa xỉ, phạm vào tham ô, lãng phí, quan liêu, không tự giác cho nên lại biến thành người có tội với cách mạng Chúng

ta phải cứu vãn họ, giúp họ khôi phục lại đạo đức cách mạng Có những người miệng thì nói: phụng sự Tổ quốc, phụng sự nhân dân, nhưng bị vật chất

dỗ dành mà phạm vào tham ô, lãng phí, hại đến Tổ quốc, nhân dân Chúng ta phải giáo dục họ, đưa họ vào con đường cách mạng” [60, tr.515]

Là người sáng lập và lãnh đạo cao nhất của Đảng, Nhà nước, Bác

Hồ đã nêu tư tưởng: Nhà nước của dân, do dân và vì dân phải là Nhà nước trong sạch, liêm khiết, không chấp nhận, dung thứ tệ quan quyền, tham nhũng Đó thực sự là chân lý - chân lý không cao xa mà thiết thực, không mị dân mà đi thẳng vào lòng người, tưởng như giản đơn mà thực sự là cuộc đấu tranh gian khổ, cho đến ngày nay vẫn bùng lên dữ dội Chân lý đó đòi hỏi các

cơ quan của Chính phủ từ toàn quốc cho đến các làng đều là đầy tớ của dân, nghĩa là để gánh vác chung cho dân, chứ không phải để đè đầu dân [60, tr.370] Tư tưởng về Nhà nước của dân, do dân và vì dân phải là Nhà nước trong sạch, liêm khiết vừa có ý nghĩa như một định hướng cho Nhà nước kiểu mới - Nhà nước mà Chủ tịch Hồ Chí Minh xây dựng những mối quan hệ giữa Nhà nước với công dân vừa là chuẩn mực, thước đo đánh giá tính nhân dân, tính hữu ích xã hội của Nhà nước đó, vừa chính là nguyên tắc nền tảng quyết

định tính triệt để cách mạng, quyết định mục tiêu, yêu cầu, phương châm và các biện pháp cụ thể để tẩy trừ nạn tham nhũng

Chủ tịch Hồ Chí Minh chống tham nhũng trước hết bằng chính tấm gương trọn đời vì dân, vì nước, cần, kiệm, liêm, chính, chí công, vô tư của

mình Bác nói: “Cả đời tôi chỉ có một mục đích, là phấn đấu cho quyền lợi của Tổ quốc và hạnh phúc của nhân dân Những khi tôi phải ẩn nấp nơi núi non hoặc ra vào chốn tù tội, xông pha sự hiểm nghèo là vì mục đích đó Đến lúc quốc dân đoàn kết, được chính quyền ủy thác cho tôi gánh vác Chính phủ, tôi lo lắng đêm ngày, nhẫn nhục, cố gắng cũng vì mục đích đó” [60,

tr.151] Bác khẳng khái tuyên bố trước Quốc Hội, trước quốc dân và thế giới:

“Hồ Chí Minh không phải là người tham quyền, cố vị, mong được thăng quan, phát tài” [60, tr.159] Tấm gương đạo đức trong sáng của người là

những giá trị vĩnh hằng của đạo đức cách mạng Việt Nam, có sức thôi thúc đến lạ kỳ con người vươn tới cái toàn thiện, toàn mỹ, làm cho từ cán bộ lãnh đạo đến toàn thể nhân viên ai cũng tích cực, hăng hái làm tròn nhiệm vụ Đó cũng là sức cải huấn, răn dạy đối với những người chót lỡ lầm làm những việc

có hại cho dân, cho nước

Để cho nhân dân, cán bộ thấy được, biết vạch mặt và đấu tranh diệt trừ được tệ tham nhũng, Bác Hồ đã vạch ra một số hành vi tham nhũng mà công chức mắc phải là: tham ô của công; đục khoét của dân; lợi dụng của chung; ăn hối lộ Và Bác đã chỉ rõ bản chất và tác hại của nó Trong bài nói chuyện về thực hành tiết kiệm và chống tham ô, lãng phí chống bệnh quan liêu vào năm

1952, Bác coi “Tham ô là: ăn cắp của công làm của tư; đục khoét của nhân dân; ăn bớt của bộ đội; tiêu ít mà khai nhiều, lợi dụng của chung của Chính phủ để làm quỹ riêng cho địa phương mình, đơn vị mình cũng là tham ô Và đứng về phía nhân dân mà nói, tham ô là: ăn cắp của công, khai gian, lậu thuế” Người cho rằng “những người trong các công sở từ làng cho đến Chính phủ trung ương đều có nhiều hoặc ít quyền hành, đều dễ tìm dịp phát tài hoặc xoay tiền của Chính phủ, hoặc đục khoét nhân dân Nếu không giữ

đúng cần, kiệm, liêm, chính thì dễ trở lên hủ hóa, biến thành sâu mọt của dân” Và theo Bác thì: “Tham ô là hành động xấu xa nhất, tội lỗi nhất trong

xã hội nó làm hại đến sự nghiệp xây dựng nước nhà, hại đến công việc cải thiện đời sống nhân dân, hại đến đạo đức cách mạng của cán bộ và công nhân” Về tác hại của tham nhũng Bác chỉ rõ: tệ tham nhũng làm hỏng tinh

thần trong sạch và ý chí vượt khó khăn của cán bộ, phá hoại đạo đức cách mạng của ta là cần, kiệm, liêm chính, làm phí phạm sức lực, tiêu hao của cải của Chính phủ và của nhân dân, làm chia rẽ nội bộ, làm lòng dân oán thán

Vì những lẽ đó Bác coi tham nhũng là người thù của nhân dân, là đồng minh của thực dân và phong kiến, tội lỗi của những người tham ô, lãng phí cũng

nặng như tội lỗi của Việt gian, mật thám Người chỉ ra rằng: “chống tham ô, lãng phí và bệnh quan liêu cũng quan trọng và cần kíp như việc đánh giặc trên mặt trận Đây là mặt trận tư tưởng và chính trị Muốn chống tham ô, lãng phí, quan liêu thì phải dân chủ, phê bình và tự phê bình, làm cho mọi người biết tự phê bình mình và dám phê bình người Phải để cho người phụ trách thấy, để quần chúng thấy thì tham ô, lãng phí không thể nảy nở được”

Và vì quan liêu, tham ô, lãng phí có hại cho nhân dân, cho Chính phủ, cho Đoàn thể, cho kháng chiến và kiến quốc, nên mọi người có quyền và có nghĩa

vụ phải chống Đã ăn cắp của công làm của tư thì dân phải biết, phải xử, đã là tham ô thì tập thể cũng phải trị Trả lời phỏng vấn của Đại biểu Quốc hội

khóa I trong phiên họp ngày 31/10/1946, Hồ Chủ Tịch nói: “Sẽ dùng pháp luật mà trị những người ăn hối lộ - đã trị, đương trị và sẽ trị cho kỳ hết” Để

đấu tranh có hiệu quả chống tệ tham ô, tội phạm chức vụ, ngày 17/11/1946 Chủ tịch Hồ Chí Minh đã ký ban hành Sắc lệnh số 223/SL quy định truy tố

các tội hối lộ, phù lạm, biển thủ công quỹ Trong Sắc lệnh này đã chỉ rõ: Tội đưa hối lộ cho công chức, tội công chức nhận hối lộ bị phạt từ từ 5 năm đến

20 năm và phạt bạc gấp đôi tang vật hối lộ Công chức bao gồm nhân viên trong Chính phủ, trong các Uỷ ban hành chính các cấp, các cơ quan do nhân dân bầu lên, trong bộ đội và tất cả những người phụ trách một công vụ Ngày

23/11/1946 với tư cách Chủ tịch Chính phủ lâm thời nước Việt Nam dân chủ cộng hòa, Hồ Chủ Tịch đã ký Sắc lệnh số 64/SL về việc thành lập Ban thanh tra đặc biệt, thành viên gồm cụ Bùi Bằng Đoàn và ông Cù Huy Cận Theo Sắc lệnh này Ban Thanh tra đặc biệt có nhiệm vụ giám sát tất cả các công việc và các nhân viên của Uỷ ban nhân dân và các cơ quan của Chính phủ, được giao những quyền hành chính và tư pháp Điều II của Sắc lệnh quy định: “Ban Thanh tra đặc biệt có quyền: đình chỉ, bắt giam bất cứ nhân viên nào trong Uỷ ban nhân dân hay trong Chính phủ đã phạm lỗi trước khi mang ra Hội đồng Chính phủ hay Tòa án đặc biệt để xử; tịch biên hoặc niêm phong tang vật và dùng mọi cách điều tra để lập một hồ sơ mang một phạm nhân ra Tòa án đặc biệt” Hoạt động của Ban Thanh tra đặc biệt đã góp phần quan trọng vào việc làm trong sạch bộ máy nhà nước, nâng cao hiệu lực uy tín của Chính phủ Đến ngày 18/12/1949, Hồ Chủ Tịch lại ký Sắc lệnh số 138/SL về tổ chức Thanh tra Chính phủ quy định rõ thêm chức năng “thanh tra cả Uỷ ban kháng chiến Hành chính và viên chức về phương diện liêm khiết” Như vậy, trong lịch sử xây dựng và phát triển Nhà nước cách mạng Việt Nam, để phục vụ cuộc đấu tranh chống tham nhũng, việc thành lập một tổ chức chuyên trách đặc biệt chống tham nhũng đã có tiền lệ

Chính Ban Thanh tra đặc biệt đã tiến hành thanh tra vụ Trần Dụ Châu tham ô tài sản của Quân đội và đề nghị Hồ Chủ Tịch ra lệnh xử tử hình Trần

Dụ Châu Sau khi cân nhắc ký, Hồ Chủ Tịch đã ký bản án tử hình Trần Dụ Châu nguyên Đại tá Quân đội nhân dân Việt Nam, Cục trưởng Cục quân nhu

vì tội tham ô tài sản của Quân đội trong kháng chiến chống Pháp Lần đầu tiên trong kháng chiến chống pháp ta xử bắn một Đại tá vì tội tham ô, cho thấy thái độ kiên quyết của Đảng và Nhà nước ta trong cuộc đấu tranh chống tham nhũng, được hầu hết cán bộ và chiến sĩ trong cả nước đồng tình

Để chống tham nhũng có kết quả Bác đòi hỏi phải có phương pháp đúng trong khi xem xét, đánh giá, xử lý hành vi tham nhũng Bác rộng lòng khoan dung, độ lượng nhưng cũng rất mực nghiêm minh, kiên quyết, nghiêm

trị nhưng khi xét xử thì công bình, công, tội rạch ròi, xem xét đánh giá bao giờ cũng khách quan, chính xác, bao giờ cũng gắn với từng điều kiện, hoàn cảnh lịch sử cụ thể, chủ trương kết hợp giữa giáo dục và nghiêm trị Bác nhắc nhở cán bộ Thanh tra, tư pháp phải đặc biệt chú ý điều này Quy trách nhiệm cho đúng cũng là đòi hỏi nghiêm khắc của Bác trong phương pháp xem xét, đánh giá, xử lý Với Bác, không thể dung thứ tình trạng thành tích, công cán, lợi lộc thì vơ tất cả về mình, còn khi khuyết điểm, lỗi lầm thì lại đứng ngoài cuộc, đổ trách nhiệm cho người khác “Đi đến ngọn nguồn, lạch sông thì những cơ quan nào có phạm khuyết điểm thì trước hết là vì cán bộ lãnh đạo ở

đó không làm tròn trách nhiệm, cho nên họ phải phụ trách, phải chịu phê bình” Làm theo lời chỉ giáo của Bác cũng là tránh được tệ “quan thì xử theo

lễ, dân thì chịu hình phạt”, là giữ cho công lý không bị xâm phạm

Có thể nói, noi theo đạo đức Bác Hồ, theo những tư tưởng, quan điểm

và chỉ dẫn của người là một trong những đảm bảo quan trọng nhất cho thắng lợi của cuộc đấu tranh phòng, chống tham nhũng

3 Cuộc cách mạng tháng 8 vĩ đại thành công đã giành lại chủ quyền cho đất nước, giành tự do cho nhân dân ta và Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa ra đời dưới sự lãnh đạo của Đảng cộng sản Việt Nam Khi Nhà nước cách mạng được thiết lập, Đảng ta đã lãnh đạo nhân dân ra sức củng cố, vun đắp, bảo vệ chính quyền thật sự trong sạch, làm tròn nhiệm vụ một công cụ sắc bén của đấu tranh cách mạng tiến lên những bước mới Muốn cho chế độ vững mạnh thì trước hết chính quyền phải trong sạch Chính vì vậy ngay trong thời gian đầu của Nhà nước cách mạng, bên cạnh chức năng trấn áp quân sự để bảo vệ chính quyền non trẻ, Đảng và Nhà nước ta rất chú trọng đến chức năng bảo vệ chế độ sở hữu xã hội chủ nghĩa, phòng ngừa trộm cắp

và cướp tài sản của nhân dân Trên cơ sở đó, nhiều văn bản pháp luật để bảo

vệ tài sản của Nhà nước, tài sản của công dân, bảo vệ hoạt động đúng đắn của các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội, ngăn ngừa vi phạm pháp luật nhất là của cán bộ, đảng viên - những người “đầy tớ của nhân dân” và những văn bản

pháp luật nhằm chỉ đạo tổ chức đấu tranh với tệ nạn này đã được ban hành như: Sắc lệnh số 223/SL ngày 17/11/1946 quy định truy tố các tội hối lộ, phù lạm, biển thủ công quỹ; Thông tư số 442/TTg ngày 19/1/1955 của Thủ tướng Chính phủ hướng dẫn các Tòa án trừng trị một số tội phạm liên quan đến tài sản; Sắc lệnh số 267/SL ngày 15/6/1956 về trừng trị âm mưu hoạt động phá hoại hoặc làm thiệt hại đến tài sản của Nhà nước, của hợp tác xã và của nhân dân, kế hoạch xây dựng kinh tế và văn hóa; Quyết định số 207/Chính phủ ngày 6/12/1962 về việc vận động nêu cao ý thức trách nhiệm, tăng cường quản lý kinh tế, tài chính, chống tham ô, lãng phí, quan liêu; Chỉ thị số 639 ngày 1/6/1964 của Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn đường lối xét xử các loại tội xâm phạm quyền sở hữu xã hộ i chủ nghĩa; Chỉ thị số 84/TTg của Thủ tướng Chính phủ ngày 9/9/1964 về tổng hợp tình hình tham ô, lãng phí, quan liêu Hai văn bản pháp luật quan trọng là hai Pháp lệnh cùng được ký ngày 21/10/1970 của Uỷ ban thường vụ Quốc Hội trừng trị các tội xâm phạm tài sản xã hội chủ nghĩa và tài sản của công dân Pháp lệnh trừng trị các tội xâm phạm tài sản xã hội chủ nghĩa gồm 3 Chương, 25 Điều bao gồm nhiều tội danh và mức hình phạt, trong đó có tội tham ô tài sản xã hội chủ nghĩa, một hành vi đặc trưng của tội tham nhũng Năm 1981, Nhà nước ta đã ban hành Pháp lệnh trừng trị tội hối lộ, trong đó có nhiều điểm cụ thể hơn so với Sắc lệnh số 223 và có thể coi đây là một bước phát triển của pháp luật trong lĩnh vực này

4 Với sự phát triển của khoa học pháp lý nói chung và pháp luật hình

sự nói riêng Ngày 27 tháng 6 năm 1985 Bộ luật hình sự đầu tiên của nước ta được Quốc hội thông qua, đánh dấu một bước ngoặt quan trọng về sự phát triển của pháp luật hình sự nước ta, là cơ sở pháp lý để thực hiện đấu tranh phòng, chống tội phạm có hiệu quả Bộ luật có tổng số 12 Chương 280 Điều, thế nhưng trong Bộ luật chưa có quy định nào có tính khái quát chung về mặt

lý luận đối với tội phạm về tham nhũng thành một loại tội độc lập Cho đến khi Thông tư liên ngành số 02/TTLN ngày 20/3/1993 của Tòa án nhân dân tối

cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ nội vụ (nay là Bộ công an), Bộ tư pháp hướng dẫn áp dụng một số quy định của luật sửa đổi, bổ sung một số điều luật của Bộ luật hình sự thì các tội phạm có tính chất tham nhũng mới được liệt kê, làm rõ Cụ thể là thông tư đã quy định các tội có tính chất tham nhũng cần phải bị xử lý nghiêm khắc là các tội được liệt kê dưới đây:

- Tội tham ô tài sản xã hội chủ nghĩa (Điều 133);

- Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản xã hội chủ nghĩa trong trường hợp người phạm tội có lợi dụng chức vụ, quyền hạn (điểm d khoản 2 Điều 134);

- Tội lợi dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xã hội chủ nghĩa trong trường hợp người phạm tội có lợi dụng chức vụ, quyền hạn (điểm d khoản 2 Điều 135);

- Tội sử dụng trái phép tài sản xã hội chủ nghĩa trong trường hợp người phạm tội có lợi dụng chức vụ quyền hạn (khoản 2 Điều 137);

- Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản của công dân (Điều 156);

- Tội cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng trong trường hợp người phạm tội có vụ lợi hoặc động cơ cá nhân (điểm a khoản 2 Điều 174);

- Tội lập quỹ trái phép (Điều 175);

- Tội lợi dụng chức vụ quyền hạn hoặc lạm quyền trong khi thi hành công vụ (Điều 221);

- Tội giả mạo trong công tác (Điều 224);

- Tội nhận hối lộ (Điều 226);

- Tội đưa hối lộ trong trường hợp người phạm tội sử dụng công quỹ để đưa hối lộ (điểm e khoản 2 Điều 227)

11 tội trong Thông tư được bố trí trong cơ cấu của nhiều chương về các tội phạm cụ thể khác nhau, tuy nhiên có điểm chung là: người phạm tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội, người phạm tội có động cơ vụ lợi, xâm phạm tài sản và những lợi ích hợp pháp khắc của Nhà nước và của công dân

Như vậy, trong Thông tư hướng dẫn kể trên chỉ nêu các tội phạm có tính chất tham nhũng cần phải xử lý nghiêm khắc Theo chúng tôi, điều đó có nghĩa rằng trong Bộ luật hình sự năm năm 1985 còn có các tội phạm khác nữa cũng có tính chất tham nhũng những vẫn xử bình thường như Điều luật đã quy định

Bộ luật hình sự năm 1985 đã qua 4 lần sửa đổi, bổ sung vào các năm

1989, 1991, 1992, 1997 nhưng trong cơ cấu của các Chương, Mục cụ thể vẫn chưa có một Chương nào, Mục nào quy định rõ về các tội phạm về tham nhũng Tuy nhiên, lần sửa đổi, bổ sung lần thứ 4 vào ngày 10 tháng 5 năm

1997, tuy không quy định các tội phạm về tham nhũng vào một Chương, Mục độc lập nhưng có nhiều nội dung liên quan đến các tội phạm về tham nhũng trong Thông tư số 02, đó là các tội phạm sau:

- Điều 133 Tội tham ô tài sản xã hội chủ nghĩa;

- Điều 134a Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn lừa đảo chiếm đoạt tài sản xã hội chủ nghĩa;

- Điều 137a Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn sử dụng trái phép tài sản

xã hội chủ nghĩa;

- Điều 156 Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản của công dân;

- Điều 175 Tội lập quỹ trái phép;

- Điều 221 Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ;

- Điều 221a Tội lạm quyền trong khi thi hành công vụ;

- Điều 224 Tội giả mạo trong công tác;

- Điều 226 Tội nhận hối lộ;

- Điều 227 Tội đưa hội lộ, tội làm môi giới hối lộ;

- Điều 228a Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng với người khác để trục lợi

5 Pháp lệnh chống tham nhũng được Uỷ ban thường vụ Quốc Hội thông qua ngày 26 tháng 2 năm 1998 và đã được sửa đổi, bổ sung năm 2000 với mục đích tạo ra công cụ pháp lý đủ mạnh để phòng ngừa các hành vi tham nhũng và xử lý người có hành vi tham nhũng, trong đó đặc biệt coi trọng công tác phòng ngừa tham nhũng nhằm góp phần vào cải cách Bộ máy nhà nước, cải cách nền hành chính Nhà nước, xây dựng Bộ máy nhà nước trong sạch, vững mạnh theo tinh thần Nghị quyết TW3 (khóa VIII) đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ trong thời kỳ phát triển mới: công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước

Trong Pháp lệnh khái niệm người có chức vụ, quyền hạn có phạm vi rộng hơn so với Pháp lệnh cán bộ, công chức bao gồm cả những người có chức vụ, quyền hạn mà không phải là cán bộ, công chức, nhằm bao quát hết đối tượng để điều chỉnh hành vi của họ, phòng ngừa và xử lý tham nhũng Tuy nhiên, điều mà Pháp lệnh chú ý nhiều là các biện pháp phòng ngừa và ngăn chặn và xử lý tệ tham nhũng Pháp lệnh quy định một số biện pháp như:

- Quy định trách nhiệm cho thủ trưởng cơ quan, tổ chức phải áp dụng các biện pháp phòng ngừa tham nhũng, trách nhiệm của người phụ trách để xảy ra hành vi tham nhũng, trách nhiệm của người không thực hiện đầy đủ chức trách, nhiệm vụ được giao để người khác vi phạm pháp luật thu lời bất chính

- Quy định quyền và nghĩa vụ của mọi công dân trong việc phát hiện hành vi tham nhũng; cơ quan có trách nhiệm bảo vệ quyền lợi và tính mạng cho người phát hiện, tố cáo hành vi tham nhũng Đồng thời quy định người nào lợi dụng việc tố cáo để vu khống làm ảnh hưởng đến uy tín và danh dự của người khác thì bị xử lý theo pháp luật

- Quy định trách nhiệm của các cơ quan Thanh tra, Điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án phải thực hiện đúng các quy định của phát luật để phát hiện nhanh chóng, xử lý kịp thời, nghiêm minh hành vi tham nhũng, dù người vi phạm ở cương vị nào

- Về xử lý hành vi tham nhũng Pháp lệnh quy định về nguyên tắc, tất

cả những hành vi tham nhũng đều phải bị xử lý nghiêm minh bằng các biện pháp kỷ luật hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự Tài sản chiếm đoạt do hành

vi tham nhũng thì phải bị thu hồi, tài sản do tham nhũng mà có phải bị tịch thu, người có hành vi tham nhũng gây thiệt hại thì phải bồi thường

6 Bộ luật hình sự năm 1999 dành hẳn một Mục riêng đó là mục A Chương XXI từ Điều 278 đến Điều 284 để quy định các tội: tội tham ô tài sản; tội nhận hối lộ; tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản; tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ; tội lạm quyền trong khi thi hành công vụ; tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi; tội giả mạo trong công tác, là các tội phạm về tham nhũng Quy định như vậy là hợp lý, bởi lẽ mặc dù các tội phạm về tham nhũng xâm phạm vào các khách thể khác nhau: xâm phạm về quyền sở hữu, xâm phạm sự hoạt động đúng đắn của các cơ quan nhà nước nhưng các tội phạm về tham nhũng đều có dấu hiệu chung đó là: người phạm tội phải có chức vụ, quyền hạn và đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn đó để phạm tội và vì mục đích vụ lợi Vì thế xếp các tội phạm về tham nhũng vào chung một Chương, Mục là phù hợp

Bộ luật hình sự năm 1999 cũng đã loại bỏ 5 tội phạm khác ra khỏi mục các tội phạm về tham nhũng Đó là: Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn lừa đảo chiếm đoạt tài sản xã hội chủ nghĩa (Điều 134a); Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn sử dụng trái phép tài sản xã hội chủ nghĩa (Điều 137a); Tội đưa hội lộ, tội làm môi giới hối lộ (Điều 227); Tội lập quỹ trái phép (Điều 175)

Bộ luật hình sự năm 1999 xếp các tội phạm về tham nhũng vào một Mục độc lập trong cùng Chương các tội phạm về chức vụ làm cơ sở cho việc nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn đối với loại tội này một cách có

hệ thống và khoa học, giúp cho các cơ quan bảo vệ pháp luật áp dụng các quy phạm thống nhất, dễ dàng và thuận lợi, đồng thời cũng dễ hiểu, dễ nhận biết

đối với tất cả các công dân, tạo điều kiện cho công cuộc đấu tranh phòng, chống đối với loại tội này có hiệu quả

1.1.3 Các dấu hiệu pháp lý về các tội phạm về tham nhũng

1 Khách thể của các tội phạm về tham nhũng

Các tội phạm về tham nhũng được xếp vào chương các tội phạm về chức vụ nên cũng như các tội phạm về chức vụ, khách thể loại của các tội phạm về tham nhũng là những quan hệ xã hội được được luật hình sự bảo vệ, tạo nên hoạt động đúng đắn của các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và uy tín của các cơ quan, tổ chức đó Hoạt động đúng đắn của các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và các cán bộ, nhân viên là hoạt động trong khuôn khổ Hiến pháp và pháp luật phù hợp với lợi ích của Nhà nước, của xã hội và của công dân

Như chúng ta đã biết, cơ quan nhà nước được thành lập theo pháp luật quy định Mỗi cơ quan nhà nước đều đảm nhận một chức năng, nhiệm vụ nhất định và được pháp luật quy định trong lĩnh vực hoạt động cụ thể với những quyền hạn và trách nhiệm nhất định, không một cơ quan nào được hoạt động ngoài khuôn khổ mà pháp luật đã quy định Hoạt động đúng đắn của mỗi cơ quan nhà nước nói riêng và tất cả các cơ quan nhà nước nói chung tạo nên sự hoạt động thống nhất của bộ máy nhà nước Chính vì thế, chỉ cần một cơ quan hoạt động không đúng theo quy định có thể tạo nên sự trục trặc của cả bộ máy, làm cho hoạt động của Nhà nước bị sai lệch hoặc ngừng trệ Cho nên, hoạt động đúng đắn của mỗi cơ quan nhà nước cũng như của tất cả các cơ quan nhà nước là vô cùng quan trọng Do vậy hoạt động đúng đắn của các cơ quan nhà nước được luật hình sự bảo vệ

Trong hệ thống chính trị, tổ chức xã hội nói chung trong đó có tổ chức chính trị - xã hội, tổ chức xã hội nghề nghiệp và các tổ chức xã hội khác không nằm trong bộ máy nhà nước nhưng được Nhà nước thừa nhận, hoạt động trong khuôn khổ Hiến pháp và pháp luật Mỗi tổ chức xã hội được thành lập cũng thực hiện một nhiệm vụ nhất định nhưng nhiệm vụ chủ yếu của các

tổ chức xã hội nói chung là tổ chức, động viên, tập hợp các thành viên của tổ chức mình thực hiện nhiệm vụ mà Nhà nước đặt ra Thông qua các tổ chức này, trong một chừng mực nào đó bộ máy nhà nước được liên hệ chặt chẽ, gần với nhân dân Hoạt động đúng đắn của các tổ chức này cũng mang lại lợi ích chung cho toàn xã hội Nếu người có chức vụ, quyền hạn mà lợi dụng chức vụ, quyền hạn xâm phạm vào hoạt động đúng đắn này thì không những ảnh hưởng đến lợi ích tổ chức đó mà suy cho cùng còn ảnh hưởng đến thực hiện chức năng của bộ máy nhà nước Vì vậy, hoạt động đúng đắn của các tổ chức xã hội nói chung cũng là đối tượng mà luật hình sự có nhiệm vụ bảo vệ

Bảo vệ sự hoạt động đúng đắn của cơ quan nhà nước và tổ chức xã hội không chỉ là nhiệm vụ của luật hình sự mà cả những ngành luật khác trong hệ thống pháp luật của Nhà nước ta Thế nhưng, hoạt động đúng đắn của cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội là khái niệm rất chung để chỉ mỗi cơ quan, tổ chức thực hiện đúng chức năng, nhiệm vụ của mình mà pháp luật đã quy định Tùy theo chức năng, nhiệm vụ của mỗi cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội được pháp luật quy định mà hoạt động đúng đắn được thể hiện ở một lĩnh vực khác nhau Ví dụ, trong các cơ quan tư pháp thì hoạt động đúng đắn đó được thể hiện qua hoạt động điều tra, truy tố, xét xử theo đúng pháp luật; trong các cơ quan có trách nhiệm quản lý kinh tế thì hoạt động đúng đắn là thực hiện đúng các quy định của việc quản lý kinh tế v.v Khi nói đến xự xâm phạm vào hoạt động đúng đắn là nói đến sự xâm phạm vào một cơ quan, tổ chức cụ thể

có tên, có trụ sở được tổ chức hoặc được thành lập theo quy định của pháp luật hoặc điều lệ một cách hợp pháp, chứ không phải cơ quan, tổ chức với ý nghĩa là một cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội một cách chung chung Ví dụ: xâm phạm đến hoạt động đúng đắn của Uỷ ban nhân dân quận X, Tổng công ty xuất nhập khẩu Y, Tổng cục H v.v

Như vậy khách thể loại của các tội phạm về tham nhũng là tổng thể những quan hệ xã hội tạo thành nội dung hoạt động đúng đắn của các cơ quan

nhà nước, tổ chức xã hội cũng như uy tín của các cơ quan, tổ chức đó và các quyền, lợi ích hợp pháp của công dân

2 Mặt khách quan của các tội phạm về tham nhũng

Hành vi phạm tội trong mặt khách quan của tội phạm về tham nhũng có thể là hành động hoặc không hành động nhưng bắt buộc phải lợi dụng chức

vụ, quyền hạn của người có chức vụ, quyền hạn Người có chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn được giao để phạm tội trong phạm vi, thẩm quyền công tác tức là trực tiếp hành động nhưng cũng có khi họ lợi dụng địa vị công tác hay uy tín do địa vị công tác mà có để phạm tội mà không trực tiếp thực hiện những hành vi thuộc thẩm quyền công tác của mình Và có thể người có chức vụ, quyền hạn phạm tội dưới hình thức không hành động, tức

là không thực hiện nhiệm vụ, thẩm quyền được giao nên đã gây thiệt hại nghiêm trọng cho lợi ích của Nhà nước, của xã hội hoặc quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

Hành động hoặc không hành động là hành vi trái với quy định về hoạt động công tác của người phạm tội, không đúng với nhiệm vụ được giao hoặc trái với thẩm quyền được pháp luật quy định

Dấu hiệu đặc trưng khác đối với hành vi phạm tội về tham nhũng là người có chức vụ, quyền hạn thực hiện hành vi trái với công vụ của họ, tức là hành động hoặc trực tiếp hoặc gián tiếp cản trở hoạt động đúng đắn của cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội Hành vi được coi là trái công vụ trong những trường hợp khi hành vi đó về mặt khách quan mâu thuẫn với chức năng, nhiệm vụ, yêu cầu chung đối với các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội Và cũng coi là trái công vụ khi hành vi đó vi phạm nguyên tắc và hình thức hoạt động của bộ máy nhà nước

Hậu quả phạm tội đối với các tội phạm về tham nhũng là sự biến đổi nhất định trong thực tế khách quan thể hiện dưới dạng thiệt hại về vật chất hoặc phi vật chất đã xảy ra do hành vi phạm tội gây nên (hoặc đe dọa thực tế gây nên) ở các mức độ khác nhau Cũng như các tội phạm khác, các tội phạm

về tham nhũng bắt buộc phải có hậu quả xảy ra chỉ ở các tội có cấu thành vật chất Việc nhận thức rõ hậu quả của các tội phạm về tham nhũng có ý nghĩa

về mặt pháp lý Chính vì vậy, ngoài hành vi phạm tội ra, việc xác định rõ hậu quả phạm tội là điều kiện quan trọng để đảm bảo cho việc giải quyết vấn đề trách nhiệm hình sự đối với các tội phạm về tham nhũng được đúng đắn và chính xác

3 Mặt chủ quan của các tội phạm về tham nhũng

Đối với các tội phạm về tham nhũng thì đều được thực hiện dưới hình thức lỗi cố ý mà phần lớn là cố ý trực tiếp Dấu hiệu động cơ vụ lợi được coi

là dấu hiệu bắt buộc thuộc mặt chủ quan của các tội phạm về tham nhũng Động cơ vụ lợi của hành vi tham nhũng là mong muốn chiếm đoạt tài sản (của

xã hội, của tập thể) làm cái lợi riêng của mình, thỏa mãn lòng tham cá nhân Ngoài động cơ vụ lợi, một số tội phạm về tham nhũng còn có động cơ cá nhân khác Động cơ cá nhân khác được hiểu là nhận hoặc ham muốn nhận những lợi ích phi vật chất Ví dụ: tạo điều kiện thuận lợi cho người thân như nhận vào biên chế nhà nước, cho đi học nước ngoài, cho nên chức, giao cho chức

vụ trọng trách quan trọng

Động cơ của hành vi tham nhũng được che dấu và ngụy trang rất khéo léo nhưng người ta vẫn có thể nhận ra được, bởi lẽ trên thực tế nó được thể hiện ở những chủ thể mang nặng chủ nghĩa cá nhân ích kỷ, chạy theo chủ nghĩa thực dụng, xa rời những giá trị cao cả của chủ nghĩa tập thể Hồ Chí

Minh đã vạch ra đó là những người chỉ biết “lợi mình hại người, tự do vô tổ chức và kỷ luật” [60, tr.64], “chỉ biết đặt lợi ích chung của mình lên trên lợi ích chung của dân tộc” [60, tr.417], “đòi quyền lợi cá nhân mình mà không nói gì đế nghĩa vụ của mình chỉ đòi nhân dân phục vụ mình mà không nói mình phải phục vụ nhân dân như thế nào” [60, tr.432] Đây là những chỉ dẫn

giúp chúng ta nhận diện động cơ của hành vi tham nhũng mặc dù được khoác

áo “chủ nghĩa cá nhân hiện đại” như thế nào

4 Chủ thể của các tội phạm về tham nhũng

Chủ thể của các tội phạm về tham nhũng phải là người có chức vụ, quyền hạn Người có chức vụ, quyền hạn theo quy định tại Điều 277 Bộ luật

hình sự năm 1999, là người do bổ nhiệm, do bầu cử, do hợp đồng hoặc do một hình thức khác, có hưởng lương hoặc không hưởng lương, được giao thực hiện một công vụ nhất định và có quyền hạn nhất định trong khi thực hiện nhiệm vụ Tại Điều 1 Nghị định của Chính phủ Số 64/1998/NĐ-CP ngày

17/8/1998 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành Pháp lệnh chống tham

nhũng quy định: “Người có chức vụ, quyền hạn quy định tại Điều 2 Pháp lệnh chống tham nhũng bao gồm:

1 Cán bộ, công chức làm việc trong các cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, cơ quan, đơn vị thuộc quân đội nhân dân

và công an nhân dân theo quy định của Pháp lệnh cán bộ, công chức;

2 Sĩ quan, hạ sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân quốc phòng trong các cơ quan, đơn vị thuộc quân đội nhân dân; sĩ quan, hạ sĩ quan nghiệp vụ và chuyên môn kỹ thuật trong các cơ quan, đơn vị thuộc công

an nhân dân;

3 Cán bộ lãnh đạo, quản lý nghiệp vụ trong các doanh nghiệp nhà nước gồm: thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc, Giám đốc, Phó giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên Ban kiểm soát, trưởng, phó các phòng ban nghiệp vụ;

4 Cán bộ xã, phường, thị trấn gồm: Bí thư, Phó Bí thư Đảng ủy; Chủ tịch, Phó Chủ tịch Hội đồng nhân dân; Chủ tịch, Phó chủ tịch ủy ban nhân dân; các ủy viên ủy ban và các chức danh chuyên môn;

5 Những người khác được giao thực hiện nhiệm vụ, công vụ và có quyền hạn trong khi thực hiện nhiệm vụ, công vụ gồm: những người làm hợp đồng trong các cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội,

tổ chức xã hội - nghề nghiệp hoặc những người được những cơ quan, tổ chức

đó ủy quyền thực hiện một nhiệm vụ, công vụ.”

Để cụ thể hóa khái niệm cán bộ, công chức thì tại Điều 1 Pháp lệnh của

Uỷ ban thường vụ Quốc hội Số 01/1998/PL-UBTVQH10 ngày 26/2/1998 về cán bộ, công chức quy định:

“Cán bộ, công chức quy định tại Pháp lệnh này là công dân Việt Nam, trong biên chế và hưởng lương từ ngân sách nhà nước, bao gồm:

1 Những người do bầu cử để đảm nhiệm chức vụ theo nhiệm kỳ trong các cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội;

2 Những người được tuyển dụng, bổ nhiệm hoặc được giao nhiệm vụ thường xuyên làm việc trong tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội;

3 Những người được tuyển dụng, bổ nhiệm hoặc giao giữ một công vụ thường xuyên, được phân loại theo trình độ đào tạo, ngành chuyên môn, được xếp vào một ngạch hành chính, sự nghiệp trong các cơ quan nhà nước; mỗi ngạch thể hiện chức và cấp về chuyên môn nghiệp vụ, có chức danh tiêu chuẩn riêng;

4 Thẩm phán Toà án nhân dân, Kiểm sát viên Viện kiểm sát nhân dân;

5 Những người được tuyển dụng, bổ nhiệm hoặc được giao nhiệm vụ thường xuyên làm việc trong các cơ quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân

mà không phải là sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân quốc phòng; làm việc trong các cơ quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân mà không phải là

sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên nghiệp.”

Người có chức vụ, quyền hạn chỉ có thể trở thành chủ thể của tội phạm

về tham nhũng khi hành vi của họ được thực hiện trong khi thi hành công vụ, nếu họ thực hiện hành vi phạm tội ngoài phạm vi thi hành công vụ thì không thuộc trường hợp phạm tội tham nhũng Tuy nhiên, điều khẳng định này không bao gồm các trường hợp phạm tội có đồng phạm, trong đó có người phạm tội ngoài phạm vi thi hành công vụ nhưng bắt buộc phải có đồng phạm khác thực hiện hành vi phạm tội trong khi thi hành công vụ

Người không có chức vụ, quyền hạn có thể trở thành chủ thể của các tội phạm về tham nhũng khi họ thực hiện tội phạm với vai trò là người tổ chức,

người xúi giục hoặc người giúp sức cho người thực hành là người có chức vụ, quyền hạn

1.2 Lý luận phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng

1.2.1 Cơ sở xây dựng biện pháp phòng ngừa các tội phạm về tham nhũng

Những quan điểm có ý nghĩa phương pháp luận cơ bản đối với việc soạn thảo lý luận phòng ngừa tội phạm được để cập đến trong các công trình của các nhà kinh điển của chủ nghĩa Mác - Lênin Phát triển tư tưởng và dựa trên những công trình nghiên cứu của các nhà tư tưởng trước đây, Mác và

Ănghen đã cho rằng: “Phòng ngừa tội phạm quan trọng hơn việc trừng phạt nó” Hai ông đã chứng minh rằng trong điều kiện chủ nghĩa xã hội, hoạt động

phòng ngừa sẽ trở thành phương hướng chính của cuộc đấu tranh chống tội phạm Đây là phương hướng chính trên con đường dẫn đến giai đoạn loại trừ hiện tượng tội phạm trong đời sống xã hội

Những văn bản, Nghị quyết chính trị các Đại hội Đảng cộng sản Việt Nam là cương lĩnh quyết định sự phát triển tội phạm học xã hội chủ nghĩa nói chung và lý luận phòng ngừa tội phạm nói riêng Trong Cương lĩnh của Đảng cộng sản Việt Nam thông qua tại Đại hội lần thứ nhất năm 1930 đã xác định phòng ngừa tội phạm là đưa trở lại cuộc sống lao động những ai đã xa rời cuộc sống này Theo phương châm này ở nước ta đã tiến hành thủ tiêu sự bóc lột người, sự áp bức dân tộc và xã hội, đói khổ, bần cùng của quần chúng, nạn thất nghiệp, nạn vô văn hóa và mù chữ - xóa bỏ tất cả những gì có thể làm

phát sinh tội phạm và các nguyên nhân của nó Lênin đã dạy: “cần phải nâng cao phúc lợi vật chất của quần chúng, sự giác ngộ và tính tích cực của họ, thỏa mãn các nhu cầu vật chất và tinh thần của nhân dân, làm cho quần chúng lao động biết cách quản lý công việc của Nhà nước, hình thành những con người được đào tạo và phát triển toàn diện” Những quan điểm này của

Lênin đã được phát triển trong đường lối, chính sách của Đảng cộng sản Việt Nam về việc hoàn thiện công tác phòng ngừa các vi phạm pháp luật và được

xem đây là phương hướng chính trong cuộc đấu tranh chống tội phạm Đại hội lần thứ 8 Đảng cộng sản Việt Nam đã thể hiện một sự quan tâm lớn đến công tác phòng ngừa tội phạm Đại hội yêu cầu phải phòng ngừa tội phạm để không xảy ra các hiện tượng này và phải xây dựng chương trình quốc gia về phòng, chống tội phạm

Do tình trạng phạm tội là hiện tượng xã hội hết sức phức tạp, đa dạng, nhiều cấp độ mà phòng ngừa tội phạm trước tiên là bằng mọi cách khác nhau kiềm chế được tình trạng phạm tội, sau đó từng bước đẩy lùi và tiến tới giải quyết cơ bản vấn đề phạm tội trong xã hội Tội phạm học đã xác định, nguyên nhân của tình trạng phạm tội mang tính xã hội, chỉ có thể phòng ngừa tội phạm có hiệu quả khi nó là một quá trình lâu dài, gồm nhiều loại biện pháp khác nhau với sự tham gia của toàn xã hội, trong đó có cả các cơ quan nhà nước, các tổ chức xã hội và tất cả các công dân Xác định được điều này có ý nghĩa trong việc thực hiện các biện pháp phòng ngừa tội phạm trong từng thời gian, từng lĩnh vực hoặc trong phạm vi toàn quốc, chỉ có thể thực hiện được như thế thì mới có thể giải quyết được tình trạng phạm tội trong xã hội nói chung

Hội nghị lần thứ 8 của Liên Hợp Quốc bàn về việc phòng ngừa và ngăn chặn với tội phạm được tổ chức vào năm 1990 tại Labana đã thông qua Nghị quyết “Về tham nhũng trong lĩnh vực quản lý nhà nước” Trong bản Nghị quyết này đã nhấn mạnh rằng, tham nhũng trong các cơ quan chính quyền nhà nước hiện đã mang tính phổ biến trên thế giới và gây nên những hậu quả vô cùng nguy hại đối với nền kinh tế của các nước, làm tổn hại đến hiệu quả thực hiện những quyết định của Chính phủ, đến tình trạng đạo đức xã hội, làm suy giảm lòng tin của người dân đối với Chính phủ Trước đó, năm 1989 tại Lahay (Hà Lan) dưới sự bảo trợ của Liên Hợp Quốc đã diễn ra một cuộc hội thảo quốc tế về vấn đề tham nhũng trong lĩnh vực quản lý nhà nước Những kết quả của cuộc Hội thảo này đã trở thành tiền đề cho việc xem xét nghiêm túc vấn đề được bàn đến ở Hội nghị lần thứ 8 sau đó Trong cuộc hội thảo

này, Uỷ ban kinh tế - xã hội của Liên Hợp Quốc đã đưa ra đề xuất gồm những yêu cầu nghiêm ngặt đối với tất cả các quốc gia nhằm đấu tranh với tệ nạn tham nhũng trong giới quan chức nhà nước Những yêu cầu đó là:

1 Trong Bộ luật hình sự, phải đảm bảo tính khả thi của các quy phạm

tố tụng đối với mọi hành vi tham nhũng và những khung hình phạt tương ứng đảm bảo cho việc trừng trị chúng một cách thích đáng

2 Chấn chỉnh và hoàn thiện cơ chế hành chính và cơ chế điều tiết nhằm ngăn chặn tệ nạn tham nhũng và việc lạm dụng chức vụ, quyền hạn

3 Thiết lập những thủ tục khởi tố, điều tra và kết án đối với những người lạm dụng chức quyền để tham nhũng

4 Xây dựng những điều luật về tịch thu các phương tiện và tài sản có được do tham nhũng

5 áp dụng những biện pháp xử phạt kinh tế đối với các xí nghiệp hay doanh nghiệp nào tham gia vào hoạt động tham nhũng

1.2.2 Các biện pháp phòng ngừa tội phạm về tham nhũng

ở nước ta, tham nhũng đang thực sự là một quốc nạn gây bất bình sâu sắc trong nhân dân Đảng và Nhà nước ta đã và đang cố gắng để đẩy lùi và chặn đứng tệ nạn nhức nhối này Tuy nhiên, cùng với các biện pháp chống tham nhũng mãnh mẽ, kiên quyết, cần chú trọng đến biện pháp phòng ngừa có hiệu quả Trong đó chúng ta cần đặc biệt chú trọng đến các mặt công tác sau:

Thứ nhất: về công tác giáo dục chính trị, tư tưởng Chúng ta cần làm

tốt việc nghiên cứu và học tập đạo đức cách mạng và tấm gương cao đẹp của Bác Hồ Người suốt đời nêu cao tấm gương sáng vì nước, vì dân Cả cuộc đời người là một bài học lớn về đạo đức cách mạng, cần, kiệm, liêm, chính, chí công, vô tư Học tập theo tấm gương của Bác, chúng ta cần phát động một phong trào quần chúng sâu rộng nhằm phát hiện và đấu tranh chống tham nhũng Trong phong trào này, cán bộ, đảng viên phải gương mẫu thực hiện Các cấp ủy Đảng cần coi đây là nhiệm vụ cấp bách trong công tác xây dựng Đảng và công tác vận động quần chúng Tấm gương cao đẹp của Bác Hồ và

đạo đức cách mạng trong sáng của Người sẽ luôn là ngọn cờ cổ vũ và động viên toàn Đảng, toàn dân, toàn quân ta trong cuộc đấu tranh phòng, chống tham nhũng

Thứ hai: tiến hành các biện pháp theo quy định của pháp luật về phòng ngừa tham nhũng Các biện pháp phòng ngừa tham nhũng được quy định

trong nhiều văn bản quy phạm pháp luật như Pháp lệnh chống tham nhũng; Pháp lệnh cánh bộ, công chức; Pháp lệnh thực hành tiết kiệm, chống lãng phí; Nghị định của Chính phủ Số 64/1998/NĐ-CP ngày 17/8/1998 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành Pháp lệnh chống tham nhũng (đã được sửa đổi năm 2002); Nghị định số 14/1998/NĐ-CP Chính phủ về quản lý tài sản Nhà nước; Chỉ thị số 01/2002/CT-TTg ngày 28/1/2002 về việc cấm sử dụng tiền, tài sản của Nhà nước để biếu, tặng, cho cá nhân không đúng quy định; Quyết định số 55/2000/QĐ-BTC ngày 19/4/2000 của Bộ Tài chính về quản lý việc sử dụng tài sản của Nhà nước tại các cơ quan hành chính sự nghiệp; Thông tư số 62/TT-BTC ngày 7/6/1999 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc quản lý và sử dụng tài sản trong doanh nghiệp nhà nước; Nghị dịnh số 29/1998/NĐ-CP ngày 11/5/1998 của Chính phủ ban hành quy chế thực hiện dân chủ ở xã (được thay thế bằng Nghị định số 79/2003/NĐ-CP ngày 07/07/2003); Nghị định số 71/NĐ-CP ngày 8/9/1998 của Chính phủ ban hành Quy chế dân chủ trong hoạt động của cơ quan v.v

Nhìn chung các biện pháp phòng ngừa tham nhũng tương đối đa dạng nhưng có thể chia ra các nhóm chính sau: nghĩa vụ phòng ngừa tham nhũng là nghĩa vụ chung của toàn xã hội; các biện pháp tăng cường tinh thần trách nhiệm của cán bộ, công chức, của cơ quan nhà nước; các biện pháp nhằm nâng cao tính liêm khiết và khuyến khích hành vi xử sự có đạo đức của cán

bộ, công chức; biện pháp minh bạch hóa thông qua việc kê khai tài sản của cán bộ, công chức; công khai hóa thủ tục hành chính

Thứ ba: xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật về chống tham nhũng Cần nghiên cứu, rà soát, xây dựng mới và hoàn thiện hệ thống pháp