Nhận diện những yếu tố cản trở việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115.PDF

Luận văn “Đánh giá hoạt động của các tổ chức khoa học và công nghệ thành lập theo Nghị định 35/HĐBT trong các Viện nghiên cứu và triển khai nghiên cứu trường hợp Viện Khoa học và Công n

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

LÊ THU HƯƠNG

NHẬN DIỆN NHỮNG YẾU TỐ CẢN TRỞ

VIỆC THỰC HIỆN CƠ CHẾ TỰ CHỦ,

TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC KH&CN

THEO NGHỊ ĐỊNH 115/2005/NĐ-CP

LUẬN VĂN THẠC SĨ

QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

Hà Nội, 2011

1

MỤC LỤC

MỤC LỤC 1

DANH MỤC CÁC BẢNG 3

DANH MỤC CÁC HÌNH 4

DANH MỤC CÁC HỘP 5

MỞ ĐẦU 6

1 Lý do nghiên cứu 6

2 Lịch sử nghiên cứu 7

3 Mục tiêu nghiên cứu 17

4 Đối tượng và Khách thể nghiên cứu 18

4.1 Đối tượng nghiên cứu 18

4.2 Khách thể nghiên cứu 18

5 Phạm vi nghiên cứu và mẫu khảo sát 18

5.1 Phạm vi nghiên cứu 18

5.2 Mẫu khảo sát 18

6 Vấn đề nghiên cứu 18

7 Giả thuyết nghiên cứu 18

8 Phương pháp nghiên cứu 19

9 Kết cấu của luận văn 20

NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 21

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN NGHIÊN CỨU CƠ CHẾ TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC KH&CN 21

1.1 Tổng quan vấn đề nghiên cứu 21

1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài 21

1.1.2 Tình hình nghiên cứu trong nước 25 1.2 Cơ sở lý luận nghiên cứu cơ chế tự chủ tự chịu trách nhiệm của tổ chức

2

KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 27

1.2.1 Hệ khái niệm công cụ 27

1.2.2 Một số lý thuyết, quan điểm vận dụng nghiên cứu cơ chế tự chủ tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 35

Tiểu kết chương 1 41

CHƯƠNG 2 QUÁ TRÌNH CHUYỂN ĐỔI SANG CƠ CHẾ TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC KH&CN THEO NGHỊ ĐỊNH 115/2005/NĐ-CP 42

2.1 Những quy định về quản lý nhà nước đối với hoạt động KH&CN 42

2.1.1 Tiến trình cải cách chính sách KH&CN 42

2.1.2 Quy định về cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 46

2.2 Khảo sát việc thực hiện Nghị định 115 của các tổ chức KH&CN 52

2.3 Những yếu tố cản trở việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức R&D theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 54

2.3.1 Khảo sát những khó khăn của các tổ chức KH&CN trong quá trình chuyển đổi 54

2.3.2 Nguyên nhân thất bại của Nghị định 115 65

2.3.3 Dự báo kết quả chuyển đổi hệ thống KH&CN công lập 72

Tiểu kết chương 2 75

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 77

TÀI LIỆU THAM KHẢO 81

PHỤ LỤC 84

3

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 1 Định nghĩa và bản chất của tập trung hóa và tự chủ 38Bảng 2 Danh mục các văn bản liên quan đến Nghị định 115/2005/NĐ-CP 50

4

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hình 1 Các mô hình tổ chức trong hoạt động KH&CN 28Hình 2 Tiến trình cải cách chính sách KH&CN 45

5

DANH MỤC CÁC HỘP

Hộp 1 Quyền của tổ chức KH&CN 47

Hộp 2 Nguồn kinh phí hoạt động của tổ chức KH&CN 47

Hộp 3 Khó khăn về tài chính 56

Hộp 4 Mô hình chuyển đổi quy định tại Nghị định 115/2005/NĐ-CP 59

Hộp 5 Chức năng, nhiệm vụ của tổ chức KH&CN không phù hợp với cơ chế tự trang trải kinh phí 60

Hộp 6 Doanh nghiệp KH&CN 60

Hộp 7 Điều kiện để được công nhận là doanh nghiệp KH&CN 61

Hộp 8 Quyền sở hữu hoặc sử dụng hợp pháp kết quả KH&CN 62

Hộp 9 Khó khăn về nhận thức, quyết tâm của các nhà quản lý 63

Hộp 10 Khó khăn về nhân lực và cơ sở vật chất 63

Hộp 11 Khó khăn về hành lang pháp lý của quá trình chuyển đổi 64

Hộp 12 Đề xuất kéo dài thời hạn chuyển đổi 65

Hộp 13 Điều kiện đảm bảo để cấu trúc lại viện 65

Hộp 14 Nghịch lý trong Nghị định 115 66

Hộp 15 Cơ chế tài chính và bản chất của nghiên cứu khoa học 67

Hộp 16 “Thị trường hoá cực đoan đối với khoa học” 68

Hộp 17 Hội nghị bàn tròn các viện trưởng về hạch toán kinh tế trong cơ quan khoa học 12/1987 69

Hộp 18 So sánh đầu tư cho KH&CN của Việt Nam và một số nước 70

Hộp 19 Dự báo về thất bại của Nghị định 115 73

Hộp 20 Dự báo về thành công của Nghị định 115 73

Ngày 09.05.2005, Chính phủ đã ban hành Nghị định 115/2005/NĐ-CP (sau đây gọi tắt là Nghị định 115) về quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức KH&CN công lập Theo tinh thần của Nghị định, từ ngày 31.12.2009, các

tổ chức KH&CN công lập được hoàn toàn tự chủ và Nhà nước sẽ không cung cấp ngân sách theo kiểu bao cấp như trước đây nữa

Tự chủ, tự chịu trách nhiệm được xem là chía khóa để phát triển KH&CN Nếu như trong lĩnh vực kinh tế, sự chuyển đổi từ kinh tế chỉ huy sang kinh tế thị trường đang giải phóng và phát huy mọi tiềm năng của nền kinh tế của đất nước, thí cũng tương tự như vậy, trong lĩnh vực KH&CN, tự chủ, tự chịu trách nhiệm được xem là chìa khóa giải phóng nguồn lực để phát triển KH&CN Tuy nhiên,

sự chuyển đổi trong lĩnh vực này diễn ra chậm hơn so với các lĩnh vực khác của nền kinh tế, và bước đầu đang gặp phải rất nhiều vướng mắc

Đến nay, Nghị định 115 về tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức khoa học và công nghệ công lập đã ra đời được hơn 6 năm Tuy nhiên, kết quả thực hiện nghị định vẫn còn rất hạn chế Được kỳ vọng là một bước đột phá trong đổi mới KH&CN ở Việt Nam, thế nhưng, từ những mục tiêu của các nhà làm chính

đó về tiền vốn và cơ sở vật chất – kỹ thuật thì mới có thể ra ở riêng? Đó là những câu hỏi rất nghiêm túc cần được đặt ra khi bàn các biện pháp điều chỉnh Nghị định 115 [11,10]

Vì vậy, đề tài này nhằm tìm hiểu những yếu tố cản trở việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115, nhằm tìm ra lời giải cho chính sách phát triển KH&CN của Việt Nam hiện nay

2 Lịch sử nghiên cứu

Tìm hiểu các công trình nghiên cứu về đề tài chuyển đổi tổ chức của tổ chức KH&CN nói chung, và Nghị định 115 nói riêng, có thể kể đến các công trình nghiên cứu dưới đây

1 Luận văn “Đánh giá hoạt động của các tổ chức khoa học và công nghệ

thành lập theo Nghị định 35/HĐBT trong các Viện nghiên cứu và triển khai (nghiên cứu trường hợp Viện Khoa học và Công nghệ Việt Nam)” của tác giả

Nguyễn Kim Công:

Luận văn nêu được tình hình hoạt động của các tổ chức KH&CN thành lập theo Nghị định 35/HĐBT trong các Viện nghiên cứu và triển khai thuộc Viện KH&CN Việt Nam Từ đó cho thấy những hạn chế và vướng mắc trong quá trình hoạt động của các tổ chức này và đề xuất một số phương hướng giải quyết, khắc phục trong tình hình hiện nay và thời gian tới, bao gồm ba nhóm giải pháp chính là (i) giải pháp đối với nhà nước; (ii) giải pháp đối với Viện KH&CN Việt Nam và các viện chuyên ngành; và (iii) giải pháp đối với đơn vị 35

8

Đối với nhà nước, tác giả đề xuất cần tổng kết, đánh giá đối với các tổ chức

này, trên cơ sở đó bổ sung, điều chỉnh các văn bản hướng dẫn thực hiện, và thúc đẩy quá trình thực hiện quyền tự chủ

Đối với Viện KH&CN Việt Nam và các Viện chuyên ngành, cần nghiên cứu

ứng dụng, triển khai công nghệ, nghiên cứu chế tạo các sản phẩm nhằm đẩy mạnh thương mại hoá kết quả nghiên cứu, tạo điều kiện để cán bộ khoa học tham gia các đề tài, nhiệm vụ khoa học giữa các đơn vị, tạo sự gắn kết giữa bộ phận nghiên cứu với các đơn vị triển khai, và từ đó, thực hiện tự chủ, tự chịu trách nhiệm

Đối với đơn vị 35: cần tự đánh giá hoạt động của mính để tím được hướng

đi phù hợp

2 Luận văn “Tác động của chính sách khoa học và công nghệ đối với

quá trình tự chủ của các viện nghiên cứu – triển khai thuộc Viện Khoa học và Công nghệ Việt Nam (Nghiên cứu trường hợp Nghị định 35/HĐBT và Nghị định 115/2005/NĐ-CP)” của tác giả Phạm Tuấn Huy:

Luận văn đã nghiên cứu tác động của chình sách khoa học và công nghệ đối với quá trính tự chủ của các viện nghiên cứu – triển khai thuộc Viện Khoa học và Công nghệ Việt Nam

Các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN đã chuyển hướng từ nghiên cứu cơ bản thuần tuý sang nghiên cứu cơ bản định hướng, nghiên cứu ứng dụng và triển khai công nghệ Môi trường hoạt động của các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN được dân chủ hoá và xã hội hoá

Lao động hợp đồng trong các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN, đặc biệt trong nhóm viện triển khai công nghệ ngày càng tăng

Các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN đã được phân cấp triệt để (Nghị định 115/2005/NĐ-CP), được giao quyền tự chủ cao về các mặt tổ chức, biên chế, tài chình, hợp tác quốc tế, kể cả quyền sản xuất kinh doanh như doanh nghiệp hoặc chuyển đổi thành doanh nghiệp khoa học và công nghệ

9

Ngoài những tác động dương tình nêu trên, Nghị định 35/HĐBT và Nghị định 115/2005/NĐ-CP còn tạo ra tác động âm tình đối với quá trính tự chủ của các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN

Đổi mới về chế độ sử dụng lao động trong các cơ quan khoa học và công nghệ (điều 14 của Nghị định 35/HĐBT và Điều 11 Nghị định 115/2005/NĐ-CP) Bản chất của nó là chuyển chế độ công chức của cán bộ khoa học sang chế

độ viên chức, từng bước xây dựng thị trường lao động khoa học Tuy nhiên cho đến nay mục tiêu này chưa thực hiện được, vẫn còn tính trạng trong một viện NC-TK thuộc VKH&CNVN tồn tại 2 loại cán bộ trong biên chế: Biên chế vĩnh viễn và biên chế hợp đồng

Tự chủ và tự chịu trách nhiệm giữa ba nhóm viện NC-TK thuộc VKH&CNVN không hoàn toàn giống nhau nhưng các chình sách đã ban hành chưa phân định rõ mức độ tự chủ với từng nhóm viện, dẫn đến việc nhóm viện đều tra cơ bản chịu tác động rất nhỏ từ những chình sách này

Ngoài những tác động dương tình, âm tình nêu trên, Nghị định 35/HĐBT

và Nghị định 115/2005/NĐ-CP còn tạo ra những tác động ngoại biên đối với quá trính tự chủ của các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN

Các đơn vị 35 hoạt động trong những lĩnh vực quá rộng lấn qua các dịch vụ khác thuộc các cơ quan chức năng khác, gây khó khăn cho việc quản lì của các

cơ quan này Tự chủ về tài chình của các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN có thể gây ra tác động ngoại biên, tạo ra chênh lệch thu nhập khá lớn giữa các cán

bộ trong các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN

Tóm lại, Những chình sách trên đã tạo điều kiện để hoạt động KH&CN của các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN được tốt hơn Nhưng chỉ có quyền tự chủ thí chưa đủ Thiếu năng lực tự chủ và tinh thần tự chủ là nguyên nhân khiến một

số quan hệ tự chủ đã được khẳng định trên văn bản (cho phép có quyền) nhưng chưa hính thành trong cuộc sống

10

Khả năng ứng dụng trong thực tiễn của luận văn: Việc đánh giá tác động của chình sách KH&CN đã ban hành cụ thể là Nghị định 35/HĐBT và Nghị định 115/2005/NĐ-CP đối với các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN cho thấy để tạo lập các điều kiện cho các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN thực hiện tự chủ,

tự chịu trách nhiệm là tạo ra những giải pháp khắc phục những tác động âm tình của những chình sách trên đối với các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN trong quá trính: tự chủ xác định nhiệm vụ và mở rộng chức năng hoạt động; tự chủ về

tổ chức, liên doanh, liên kết; tự chủ về tài chình; tự chủ nguồn tìn dụng ngân hàng; tự chủ lao động; tự chủ về hợp tác quốc tế; tự chủ trong xây dựng quyền đánh giá

Như vậy, giải pháp chình sách thúc đẩy quá trính tự chủ của các viện

NC-TK thuộc VKH&CNVN cần tập trung xây dựng năng lực tự chủ và tinh thần tự chủ chủ, từ đó tạo quyền tự chủ cho các viện này Mặt khác, các giải pháp chình sách để tăng quyền, năng lực và tinh thần tự chủ cho các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN không thể tiến hành riêng rẽ, độc lập mà phải tiến hành đồng bộ Những hướng nghiên cứu tiếp theo: Tác giả đề xuất hướng nghiên cứu cần tiếp tục trong thời gian tới là: Tiếp tục nghiên cứu luận chứng cho việc xây dựng những chình sách mới tạo cân bằng giữa tự chủ và tự chịu trách nhiệm, tập trung xây dựng năng lực tự chủ cho các viện NC-TK thuộc VKH&CNVN kết hợp với tạo lập quyền tự chủ, và tinh thần tự chủ, để xây dựng các viện này trở thành thực thể tự chủ thực sự

3 Luận văn “Tái cấu trúc hệ thống tổ chức nghiên cứu và triển khai ở

Việt Nam (Nghiên cứu trường hợp Viện Khoa học và Công nghệ Việt Nam)”

của tác giả Phạm Thị Bìch Ngọc:

Luận văn đã thu thập các thông tin, nghiên cứu kĩ về thực trạng hiện nay của các viện nghiên cứu và triển khai, thấy được khó khăn các viện đang gặp phải cũng các thế mạnh và tiềm năng của các viện trong công tác đào tạo Luận văn đã cho thấy một tiềm lực lớn cho đào tạo của đất nước đang bị bỏ phì Trong

11

khi các viện đang khó khăn, chưa tím được hướng đi khi nhà nước đưa ra cơ chế

tự chủ, tự chịu trách nhiệm, thí tiềm năng của bản thân các viện lại không phát huy được hết để giải quyết khó khăn này Từ đó, thấy được sự cần thiết phải tái cấu trúc hệ thống nghiên cứu và triển khai ở Việt Nam để tận dụng có hiệu quả tiềm năng của các viện cho việc tháo gỡ khó khăn hiện nay Trên cơ sở nghiên cứu một số mô hính trường – viện của các nước tiên tiến trên thế giới và hoàn cảnh, điều kiện của các viện nghiên cứu và triển khai của nước ta trong giai đoạn hiện nay, luận văn đã đưa ra giải pháp một mô hính trường – viện (nghiên cứu trên mô hính của Viện Khoa học và Công nghệ Việt Nam) cùng những điều kiện để đảm bảo thực hiện Đây chình là giải pháp để tái cấu trúc lại hệ thổng tổ chức nghiên cứu và triển khai ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay

4 Luận văn “Hoàn thiện thiết chế tự chủ của tổ chức khoa học và công

nghệ (nghiên cứu trường hợp cơ sở nghiên cứu triển khai có sử dụng ngân sách nhà nước)” của tác giả Trần Ngọc Hoa:

Luận văn đã trính bày được cơ sở lì luận của thiết chế tự chủ của tổ chức KHCN nói chung và tổ chức R-D nói riêng; vài trò, đặc điểm, yêu cầu của tổ chức R-D trong nền kinh tế thị trường; kinh nghiệm thực thi tự chủ của một số nước trên thế giới; đầu tư cho R-D của một số nước

Việc thực thi thiết chế tự chủ của tổ chức KHCN, tổ chức R – D có sử dụng ngân sách nhà nước được thể hiện qua 2 giai đoạn: - Giai đoạn I, từ thời điểm nước ta bắt đầu đổi mới đến khi Luật KHCN được ban hành (2000); - Giai đoạn II: từ khi ban hành Luật KHCN đến nay Ở mỗi giai đoạn, Luận văn tập trung làm rõ những điểm mạnh, điểm yếu trong việc thực thi thiết chế tự chủ theo tiến trính ban hành văn bản quy phạm pháp luật của nhà nước về thiết chế tự chủ, có liên hệ so sánh với một số nước; đánh giá việc thực thi tự chủ của tổ chức KHCN, tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước trong thời gian qua; phân tìch nguyên nhân của những hạn chế Bên cạnh đó, Luận văn còn giới thiệu một

số nét chung về tiềm lực KHCN Việt Nam để thấy rõ điểm mạnh, điểm yếu của

12

hệ thống này khi thực thi tự chủ

Đề ra một số giải pháp một số giải pháp để hoàn thiện thiết chế tự chủ đối với tổ chức KHCN, tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước, tập trung vào 2 nhóm giải pháp chình và 5 nội dung lớn được đề cập Cụ thể: - Về giải pháp vĩ mô: đề cập tới xây dựng và ban hành khung chình sách cho KHCN bao gồm hệ thống đổi mới quốc gia (NIS), Chiến lược KHCN đến 2020; hoàn thiện hệ thống pháp luật về thiết chế tự chủ của tổ chức KHCN, tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước theo hướng đồng bộ Về giải pháp vi mô: tập trung vào 5 nhóm vấn đề: Xây dựng hệ thống tiêu chì phân loại các tổ chức R-D để trên cơ sở đó quy định quyền tự chủ của các tổ chức này; tiêu chì đánh giá hiệu quả hoạt động của tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước theo chuẩn khu vực và quốc tế

Về mặt luật pháp: Tiếp tục hoàn thiện các quy định về quyền tự chủ trong hoạt động KHCN theo hướng cụ thể hoá, bảo đảm tình khả thi Về nguồn nhân lực: Nâng cao trính độ, kiến thức kinh tế của cán bộ làm nghiên cứu công nghệ; lãnh đạo các cơ quan nghiên cứu Về cơ chế chình sách: Hoàn thiện cơ chế tài chình tạo động lực cho hoạt động KHCN, đổi mới cơ chế, chình sách đầu tư tài chình cho hoạt động KHCN, khuyến khìch các doanh nghiệp đầu tư đổi mới công nghệ Về tổ chức: Hoàn thiện cơ chế hoạt động của bộ máy quản lì nhà nước về KHCN d) Rút ra được một số kết luận và khuyến nghị

5 Luận văn “Điều kiện để thực hiện quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm

theo Nghị định 115/CP của Chính phủ đối với các tổ chức khoa học và công nghệ công lập hiện nay” (Nghiên cứu trường hợp các Trung tâm Ứng dụng Tiến bộ KH&CN các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long)” của tác giả Đỗ Mạnh

Thường:

Việc thực hiện chuyển đổi sang cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm theo tinh thần Nghị định 115/2005/NĐ-CP của các tổ chức KH&CN công lập đã mở ra nhiều cơ hội, song cũng gặp không ìt những thách thức và trở ngại Nhiều tổ chức KH&CN công lập sau khi chuyển đổi vẫn không phát huy được ưu thế của

Trong quá trính nghiên cứu, tím hiểu, tổng hợp dữ liệu, phân tìch và đánh giá Tác giả đã đưa ra một số kết quả nghiên cứu từ giả thuyết và được chứng minh là những điều kiện không thể thiếu, mang ý nghĩa quyết định để các tổ chức KH&CN làm cơ sở thực hiện lộ trính chuyển đổi cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm và hoạt động có hiệu quả, những điều kiện đó phải là: 1- sản phẩm KH&CN phải được thương mại hoá; 2- Nhà nước phải đổi mới cơ chế quản lì vĩ

mô về KH&CN Các điều kiện trên đã được phân tìch, chứng minh cụ thể trong nội dung của Báo cáo Luận văn kèm theo

Từ kết quả nghiên cứu trên có thể đi đến kết luận sau:

Một là, quá trính thực hiện chuyển đổi hoạt động sang cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm theo Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05/9/2005 của Chình phủ đối với các tổ chức KH&CN công lập thực tế cho thấy còn thiếu nhiều điều kiện để chuyển đổi, bằng chứng là Nhà nước đã thừa nhận và cho điều chỉnh, bổ sung bằng Nghị định số: 96/2010/NĐ-CP ngày 20/9/2010 của Chình phủ

Hai là, bản chất của mô hính tự chủ, tự chịu trách nhiệm phải bao gồm quyền tự quyết về phương hướng nhiệm vụ khoa học và công nghệ, tự mở rộng các quan hệ hợp tác các đối tác khác trong xã hội chứ không phải theo cơ chế

“xin- cho” như thời kí kinh tế kế hoạch hoá tập trung

Ba là, với yêu cầu về cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm như vậy, chúng ta còn thiếu nhiều điều kiện, trong đó điều kiện quan trọng không thể thiếu như đã

14

trính bày ở trên Những điều kiện này phải là những điều kiện mà chình Nhà nước phải mở ra cho các tổ chức KH&CN

6 Luận văn “Điều kiện để các tổ chức nghiên cứu và triển khai của Nhà

nước có năng lực tự chủ trong hoạt động khoa học và công nghệ” của tác giả

Đinh Việt Bách:

Luận văn đánh giá thực tế các điều kiện và năng lực tự chủ của các tổ chức nghiên cứu và triển khai (NC&TK) của Nhà nước, qua đó đề xuất một số giải pháp tạo điều kiện cho các tổ chức nghiên cứu và triển khai của Nhà nước có năng lực tự chủ trong hoạt động khoa học và công nghệ (KH&CN)

Đối với nhà nước, sáu giải pháp khuyến nghị bao gồm: (i) Tăng cường

nguồn tài chình để đầu tư cho KH&CN, phấn đấu dành 2%GDP để đầu tư cho KH&CN hằng năm; (ii) Hoàn thiện khung khổ pháp lì, nhằm bảo đảm cho mọi hoạt động kinh tế – xã hội phù hợp với quy luật vận hành của nền kinh tế thị trường; (iii) Ban hành các chình sách khuyến khìch các tổ chức, cá nhân tự đề xuất các nhiệm vụ KHC&CN để Nhà nước cấp kinh phì thực hiện; (iv) Thay đổi mới cơ chế quản lì các tổ chức NC&TK của Nhà nước theo hướng: Nhà nước không nên quản lì các tổ chức NC&TK như đối với các tổ chức sự nghiệp của nhà nước và không nên quản lì cán bộ KH&CN như đối với quản lì viên chức nhà nước; (v) Thay đổi cơ chế cấp phát tài chình trong hoạt động KH&CN theo biên chế như hiện này bằng việc cấp kinh phì theo nhiệm vụ KH&CN; (vi) Hoàn thiện hành lang pháp lì để thúc đẩy phát triển các quỹ đầu tư mạo hiểm, thu hút

sự tham gia của các tổng công ti, tập đoàn lớn vào hoạt động đầu tư mạo hiểm

Đối với các tổ chức nghiên cứu và triển khai, tác giả luận văn khuyến nghị

cần xây dựng và thực hiện các chình sách ưu đãi, trọng dụng, sử dụng cán bộ KH&CN và huy động thêm nhiều nguồn tài chình (ngoài nguồn ngân sách nhà nước) để thực hiện các nhiệm vụ KH&CN

15

7 Luận văn “Những khó khăn trong việc chuyển đổi các đơn vị R&D của

ngành Năng lượng Nguyên tử Việt Nam theo cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm và giải pháp khắc phục” của tác giả Nguyễn Thanh Bính:

Chuyển các tổ chức KH&CN công lập sang hoạt động theo cơ chế tự chủ,

tự chủ, tự chịu trách nhiệm là xu thế tất yếu, khách quan Xu thế này diễn ra ở hầu hết các nước trên thế giới, không chỉ ở các nước đang chuyển đổi từ nền kinh tế chỉ huy sang nền kinh tế thị trường, mà diễn ra ngay cả ở những nước vốn có truyền thống kinh tế thị trường Thực hiện việc chuyển đổi này có nhiều cam go và càng cam go hơn với những nước chưa có nền kinh tế thị trường đầy

đủ Việt Nam cũng đang trong xu thế chung đó

Luận văn đã đề cập đến: 1) cách tiếp cận phổ biến về các loại hính hoạt động KH&CN, trong đó có hoạt động nghiên cứu và triển khai (R&D), đồng thời nhấn mạnh đến sự khác biệt giữa hoạt động R&D với hoạt động phát triển công nghệ; 2) Cách tiếp cận phổ biến về chình sách tài chình cho hoạt động R&D và cho hoạt động phát triển công nghệ; 3) Cách tiếp cận phổ biến về phân loại nhiệm vụ KH&CN theo mức độ tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức R&D công lập Trên cơ sở những khái niệm quan trọng đó, chình sách cho các Viện R&D tự chủ, tự chịu trách nhiệm đã được trính bày Kết quả của các nghiên cứu thư viện nêu trên đã tạo cơ sở lì luận để phân tìch Nghị định 115 và nhận biết những vấn đề cơ bản mà tổ chức R&D công lập đang đối diện trong quá trính thực hiện chuyển đổi

Qua thực hiện luận văn, những khó khăn mà các đơn vị R&D của Ngành NLNT Việt Nam đang gặp phải khi thực hiện chuyển đổi theo cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm đã được nhận diện, trong đó nổi lên 3 khó khăn chủ yếu là: (1) Khó khăn trong việc áp dụng cùng một hính thức chuyển đổi theo tiêu chì tự bảo đảm toàn bộ KPHĐTX, trong khi các đơn vị R&D thuộc ngành NLNT Việt Nam có các đặc điểm khác nhau về tổ chức và hoạt động KH&CN; (2) Khó khăn trong việc tự chủ đề xuất và thực hiện loại nhiệm vụ KH&CN thường

Tác giả cũng đánh giá các giải pháp đề xuất trong luận văn, mặc dù đã nhận được các ý kiến đánh giá của lãnh đạo các đơn vị R&D thuộc ngành NLNT Việt Nam, song chắc chắn còn mang ý kiến chủ quan của người viết, hi vọng sẽ là những tham khảo tốt trong quá trính thúc đẩy tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức R&D ngành NLNT Nét mới nổi bật của luận văn là đã đề xuất giải pháp đa dạng hoá hính thức chuyển đổi Tác giả cũng khuyến nghị rằng xây dựng tự chủ, tự chịu trách nhiệm là một quá trính, có tình chất động thái, nên cần tiếp tục có những nhận biết và tác động cho tới khi tạo ra được những biến đổi xã hội của các tổ chức R&D ngành NLNT nói riêng và hệ thống các tổ chức KH&CN nói chung

Như vậy, sau khi xem xét lịch sử nghiên cứu về chủ đề Nghị định 115, có thể đưa ra một số nhận xét như sau:

Thứ nhất, tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN nói chung, Nghị

định 115 nói riêng, là những nội dung đang được quan tâm, xuất hiện thường xuyên trên các diễn đàn về khoa học và công nghệ của Việt Nam Tuy nhiên, sự quan tâm nói trên mới chỉ dừng lại ở mức độ các bài tin tức, sự kiện, trao đổi, thảo luận… Xét về các công trình nghiên cứu, có thể nói, cho đến hiện nay, có rất ít nội dung trong các công trình nghiên cứu có liên quan bàn về bản chất của

17

tình “tự chủ, tự chịu trách nhiệm” của tổ chức KH&CN

Thứ hai, kể từ trước khi ra đời, Nghị định 115 đã được bàn luận rất nhiều

trong giới khoa học của Việt Nam Có rất nhiều tin, bài về Nghị định 115 trên các trang báo trong nước, từ trung ương đến các địa phương Tuy nhiên, bài viết trên các báo hầu hết chỉ là những bài viết mang tính chất đưa tin về các sự kiện diễn ra hằng ngày liên quan đến việc thực hiện Nghị định, chứ không phải là những công trình nghiên cứu về Nghị định 115 Bên cạnh đó, cũng có những công trình nghiên cứu (nghiên cứu khoa học, khoá luận tốt nghiệp, luận văn thạc sỹ…) về Nghị định 115 Tuy nhiên, các công trình này chủ yếu tìm hiểu về việc triển khai Nghị định 115 ở từng tổ chức cụ thể, luận giải những bất cập của việc triển khai Nghị định 115 trong thực tế, hay đề xuất giải pháp triển khai Nghị định 115 ở từng tổ chức cụ thể

Trên cơ sở đó, nghiên cứu này tìm hiểu về việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115, là một vấn đề bức xúc của thực tế, đặt ra những câu hỏi cần được luận giải về lý thuyết mà chưa được nghiên cứu thìch đáng

3 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu nghiên cứu của đề tài là nhận diện những yếu tố cản trở việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo nghị định 115/2005/NĐ-CP

Để thực hiện mục tiêu trên, đề tài cần thực hiện các nhiệm vụ sau:

 Tìm hiểu hệ thống lý thuyết về tổ chức KH&CN, trong đó, làm rõ bản chất của tình “tự chủ, tự chịu trách nhiệm” của tổ chức R&D

 Tìm hiểu những quy định về quản lý nhà nước đối với hoạt động KH&CN

và Khảo sát việc thực hiện Nghị định 115 của các tổ chức KH&CN

18

4 Đối tượng và Khách thể nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Cơ chế hoạt động của tổ chức KH&CN

4.2 Khách thể nghiên cứu

 Các tổ chức KH&CN

 Các quy định của nhà nước về quản lý hoạt động của tổ chức KH&CN

5 Phạm vi nghiên cứu và mẫu khảo sát

6 Vấn đề nghiên cứu

1 Bản chất của tính "tự chủ tự chịu trách nhiệm" của tổ chức KH&CN?

2 Những yếu tố nào cản trở việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115?

7 Giả thuyết nghiên cứu

1 Bản chất của tính "tự chủ tự chịu trách nhiệm" của tổ chức KH&CN?

Tự chủ, tự chịu trách nhiệm, thực chất là “autonomy” trong tổ chức KH&CN ở các nước có nền khoa học phát triển Nghĩa là, tổ chức KH&CN được toàn quyền quyết định các hoạt động của mình (chọn đề tài nghiên cứu,

8 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu sau:

8.1 Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Thống kê, tổng hợp kế thừa và sử

dụng tài liệu, kết quả nghiên cứu của các công trính đã được công bố có liên quan đến đề tài nghiên cứu của luận văn

Phân tích, tổng hợp các số liệu thu thập được từ các nguồn: báo cáo về công tác đào tạo của các Viện nghiên cứu và triển khai và của Viện Khoa học và Công nghệ Việt nam, hội thảo

- Phương pháp phân tìch tài liệu: tìm hiểu các tài liệu về

 Hệ thống lý thuyết về tổ chức KH&CN

 Mô hình tự trị của các tổ chức KH&CN ở một số nước phát triển

 Những quy định về quản lý nhà nước đối với hoạt động KH&CN

 Việc thực hiện Nghị định 115 của các tổ chức KH&CN

8.2 Phương pháp phỏng vấn sâu kết hợp với phương pháp quan sát

Tiến hành phỏng vấn sâu, kết hợp với quan sát tại một số viện nghiên cứu

và trung tâm KH&CN ở Việt Nam như: Viện KH&CN Mỏ, Viện KH&CN GTVT, Viện Công nghệ, Viện Công nghệ sinh học, Viện Công nghiệp thực phẩm, Viện Khoa học Đo đạc Bản đồ, Trung tâm Giống gia cầm Thụy Phương,

Trung tâm Thông tin KH&CN…

- Phương pháp phỏng vấn sâu: Tiến hành phỏng vấn sâu các đối tượng:

 Các nhà nghiên cứu công tác trong các tổ chức KH&CN thuộc diện

20

quy định trong Nghị định 115, bao gồm: người lãnh đạo, cán bộ Phòng

Tổ chức, Ban Kế hoạch Tài chình, Trung tâm Đào tạo, Tư vấn, và nghiên cứu viên

 Các chuyên gia trong lĩnh vực tổ chức hoạt động KH&CN

- Phương pháp quan sát: Tiến hành quan sát

 Việc thực hiện Nghị định 115 của các tổ chức KH&CN

 Thái độ, phản ứng của nhà nghiên cứu trong các tổ chức KH&CN đối với việc chuyển đổi hình thức hoạt động của tổ chức KH&CN

9 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu và kết luận, phần nội dung của đề tài gồm 3 chương chính có kết cấu như sau:

Chương 1 Cơ sở lý luận nghiên cứu cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN

1.1 Tổng quan vấn đề nghiên cứu

1.2 Cơ sở lý luận nghiên cứu cơ chế tự chủ tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP

Chương 2 Quá trình chuyển đổi sang cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP

2.1 Những quy định về quản lý nhà nước đối với hoạt động KH&CN

2.2 Khảo sát việc thực hiện Nghị định 115 của các tổ chức KH&CN

2.3 Những yếu tố cản trở việc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức R&D theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP

21

NỘI DUNG NGHIÊN CỨU CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN NGHIÊN CỨU CƠ CHẾ TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC KH&CN 1.1 Tổng quan vấn đề nghiên cứu

1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài

Mặc dù tự chủ không thường xuyên được coi là một biến cấu trúc trong các nghiên cứu về tổ chức nhưng dần dần các nghiên cứu trong một vài thập niên trở lại đây đã phần nào phản ánh yếu tố này

Năm 1958, William R Dill công bố một nghiên cứu về hai doanh nghiệp của Na Uy trên Tạp chí Quản trị Khoa học Bài viết có tên “Môi trường với vai trò một tác nhân đối với tự chủ quản lý” Trong nghiên cứu của ông, mức

độ tự chủ của nhà quản lý và công nhân được đánh giá cùng với các yếu tố môi trường khác Trong số các kết luận của nghiên cứu, đáng lưu ý là Dill cho rằng mức độ tự chủ càng cao thì nhiệm vụ được giao càng ít phức tạp, rủi ro càng thấp, nhiều quyền kiểm soát đối với các luồng thông tin, và mức độ chính thức của các mối tương tác càng cao

Trong nghiên cứu Các công việc và người lao động của thời đại công nghiệp, xuất bản năm 1965, Turner and Lawrence sử dụng khái niệm tự chủ

như là một “thuộc tính nhiệm vụ cần thiết” để có được sự hài lòng về công việc và giảm mức độ bỏ việc của người lao động ở các khu vực nông thôn nhỏ (Kết quả này không đúng với các khu vực thành thị) Và việc trao cho các nhân viên cấp thấp nhiều quyền tự chủ ra quyết định là cơ sở để giúp tăng cường tính cạnh tranh của doanh nghiệp

Evan, W E., trong nghiên cứu “Hệ thống tổ chức: Hướng tới một lý thuyết về quan hệ liên tổ chức”, năm 1966, đã tím hiểu về tự chủ của các tổ

22

chức liên quan Ông đã kết luận các tổ chức ít tự chủ sẽ có nhiều quyền lực hơn Cũng như các đại biểu của lý thuyết phụ thuộc về chính trị và nguồn lực, các kết quả này phản ánh quyền lực có được là do kiểm soát các nguồn lực Năm 1975, Porter, L W., E Lawler, và J R Hackman xuất bản cuốn

sách Hành vi trong các tổ chức Trong đó, các tác giả cho rằng tự chủ là một

nhu cầu của con người, theo một nghĩa nào đó thí nó cũng giống như các nhu cầu trong tháp phân cấp nhu cầu của Maslow

Trong nghiên cứu “Các phương diện của tổ chức trong những xã hội phức tạp: Khu vực giáo dục”, đăng trên tạp chí Quản trị Khoa học, năm 1975, của các tác giả Holdaway, E A., D Newberry, D Hickson, và R Heron, nhóm nghiên cứu chỉ ra rằng, tập trung hóa và tự chủ thấp, các thành phần cơ bản tạo thành cái được gọi là tập trung quyền lực, có gắn bó chặt chẽ với chuẩn hóa các thủ tục cá nhân, mức độ chuyên biệt hóa chức năng của tổ chức thấp, mức độ liên phối hợp thấp, và tỷ lệ nhân lực ngoài thấp

Năm 1980, ba tác giả Osborn, R N., J Hunt, và L Jauch công bố ấn phẩm “Lý thuyết tổ chức: Một cách tiếp cận tích hợp” Trong nghiên cứu của mình, các tác giả đã kết luận rằng mức độ tự chủ thấp thường gắn với đời sống lao động chất lượng thấp, mặc dù điều này còn phụ thuộc vào từng cá nhân khác nhau

Năm 1991, trong cuốn Các tổ chức: Cấu trúc, Quy trình, và Đầu ra,

Hall, R H đã bàn về tự chủ của tổ chức Tương tự như đối với cá nhân, cũng

có thể xem xét tính tự chủ đối với một tổ chức Ý tưởng này đặc biệt phù hợp với các tổ chức mà trong đó bao gồm các bộ phận nhỏ, là thành viên của tổ chức lớn hơn, vì dụ như các công ty thuộc một tập đoàn kinh tế, hay một bộ phân quốc gia của các tổ chức đa quốc gia

Năm 1991, Datta, D K., J Grant, và N Rajagopalan, trong nghiên cứu

“Xung khắc trong quản lý và lợi ích của tự chủ: Các tác động đến kết quả hoạt

23

động”, đăng trên Tạp chí Quản trị chiến lược, định nghĩa tự chủ của tổ chức là

tự do hàng ngày trong quản lý

Hai tác giả Harris và Holden (trong nghiên cứu về tự chủ và kiểm soát năm 2001), cũng như Darr (trong nghiên cứu Kiểm soát và tự chủ đối với nhân viên kinh doanh, năm 2003), đều xem xét tự chủ và kiểm soát cùng với nhau, coi hai yếu tố này là những lực đối cực của tổ chức

Trong nghiên cứu “Những yếu tố quyết định đến xung đột của các tổ chức quốc tế trong việc thương thuyết hợp tác trong khu vực công”, đăng trên Tạp chí Quản trị Khoa học, năm 1975, Kochan và các nhà nghiên cứu khác đã phát hiện ra rằng các tổ chức trong khu vực công có mức độ tự chủ thấp được đặc trưng bởi mức độ phụ thuộc lẫn nhau cao giữa các bộ phận Nhóm tác giả cũng nhận thấy các nhà quản lý có xu hướng tập trung hóa việc ra quyết định trong những bối cảnh như thế

Những nghiên cứu về tự chủ trong các bộ phận khác nhau của các tập đoàn đa quốc gia cũng đem lại nhiều kết quả, thường được tiếp cận bằng câu hỏi nghiên cứu: những chức năng cụ thể nào đó có thể được quyết định bởi trụ

sở chình hay được phân quyền cho các nhà quản lý ở địa phương (Nghiên cứu của Gifford, D., năm 1998, “Tự chủ bao nhiêu là đủ”, đăng trên Tạp chí Kinh doanh Harvard

Trong nghiên cứu “Tác động đa dạng hóa toàn cầu đến tự chủ của các công ty con thuộc tập đoàn đa quốc gia”, đăng trên Tạp chí Kinh doanh Harvard, số 9 năm 1999, tác giả Vachani, S đã chỉ ra rằng tự chủ của các công ty con cao hơn ở một số lĩnh vực chức năng (vì dụ như marketing và nhân sự), so với một số chức năng khác (vì dụ như R&D và tài chính)

Patterson, S và D Brock, trong nghiên cứu “Sự phát triển Quản lý các công ty con: Tổng quan và Phân tích lý thuyết”, tiến hành năm 2002, đăng trên Tạp chí Kinh doanh Quốc tế, đã sử dụng phương pháp đếm từ trong một

24

mẫu các bài báo để xem các nhà cầm quyền đương đại đang theo xu hướng sử dụng các khái niệm liên quan đến tự chủ nhiều hơn hay kiểm soát nhiều hơn Trong nghiên cứu “Tự chủ và Phụ thuộc của các Tập đoàn liên doanh đa quốc gia: Nghiên cứu trường hợp Chiến lược hoạt động của Liên doanh Hoa

Kỳ ở Mexico”, đăng trên Tạp chí Quản lý Chiến lược, số 23, năm 2002, các tác giả Robins, J., S Tallman, và K Fladmoe-Lindquist, chỉ ra rằng nếu các

bộ phận của tập đoàn liên doanh đa quốc gia muốn hoạt động tự chủ, các phương diện tích hợp chiến lược có thể là những nhân tố thành công then chốt

Nhiều nghiên cứu đã chỉ ra rằng, tự chủ sẽ mang lại kết quả mong đợi ở đúng bối cảnh Hackman và Oldham, trong bài viết “Động lực thông qua thiết

kế công việc: Kiểm nghiệm một lý thuyết”, đăng trên tạp chí Hành vi Tổ chức

và Hoạt động của cá nhân, năm 1976, chỉ ra rằng tự chủ (cùng với các phương diện cơ bản của công việc khác như ý nghĩa của nhiệm vụ và phản hồi), kích thích những động cơ tích cực, hoạt động, sự thỏa mãn, sự nghỉ việc hay các đầu ra doanh thu

Như vậy, cùng với việc tác động đến các cá nhân trong tổ chức về phương diện thực hiện công việc của họ, tự chủ cũng liên quan đến các biến quan trọng khác ảnh hưởng tới hiệu quả tổ chức Tuy nhiên, sự phân biệt giữa cấp độ cá nhân và tổ chức, có thể sẽ không rõ rệt trong trường hợp đặc biệt, đấy là khi phân tích về tự chủ của những người lãnh đạo: ở một mức độ nào

đó, những người đứng đầu là đại diện cho tổ chức của họ, tự chủ của một người đứng đầu sẽ tương tự với tự chủ của tổ chức

Từ các nghiên cứu trên đây, có thể thấy tự chủ là một đề tài được nghiên cứu nhiều, cả về lý thuyết và thực tiễn Các nghiên cứu về chủ đề này đã đưa

ra những kết luận nổi bật như: tự chủ là một yếu tố quan trọng tác động đến tâm lý của nhân viên trong tổ chức và hiệu quả hoạt động của tổ chức Tự chủ

25

gồm nhiều loại, tự chủ của người lao động, tự chủ của người đứng đầu tổ chức, tự chủ của tổ chức so với các tổ chức cấp trên của nó… Tự chủ có mối liên hệ chặt chẽ với các khái niệm như tập trung hay phân quyền Việc thiết

kế tổ chức sao cho mức độ tự chủ phù hợp không đơn giản

Mẫu nghiên cứu của các khảo sát về tự chủ như trính bày ở trên khá đa dạng về loại hình tổ chức, tồn tại ở nhiều khoảng thời gian khác nhau trong lịch sử Nhìn chung, mẫu nghiên cứu chủ yếu là các doanh nghiệp, các công

ty đa quốc gia hoạt động trong lĩnh vực sản xuất và kinh doanh

Như vậy, phần lược sử tài liệu trên đây cho thấy chưa có nghiên cứu nào làm rõ bản chất của tự chủ trong tổ chức KH&CN Trên cơ sở đó, luận văn này tìm hiểu về bản chất của tự chủ trong tổ chức KH&CN

1.1.2 Tình hình nghiên cứu trong nước

Ở Việt Nam, tư tưởng về đổi mới hệ thống KH&CN đã hính thành và phát triển trong một số công trình

Nổi bật phải kể đến các nghiên cứu của tác giả Vũ Cao Đàm về chính sách KH&CN, hệ thống KH&CN của Việt Nam… Trong các nghiên cứu của mình, tác giả đã phân tìch khá chi tiết các nội dung như: Những vấn đề bức thiết của chính sách khoa học và kỹ thuật [10,25]; Đổi mới quan điểm về chình sách đối với trí thức KH&KT [10,54]; Dịch vụ khoa học và công nghệ; tiến trình cải cách chính sách khoa học và công nghệ [10,101]; Tư tưởng học phiệt trong khoa học [10,182]; Căn bệnh hành chính hóa khoa học [10,187]; Định hướng cải cách thiết chế tài chính cho KH&CN trong điều kiện chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường [10,191]; Đổi mới chính sách tài chính cho hoạt động khoa học và công nghệ [10,201]; khái niệm “doanh nghiệp khoa học và công nghệ”; Đầu tư mạo hiểm [10,265]; Việc xóa bỏ cơ chế “xin – cho” trong hoạt động khoa học và công nghệ [10,273]… Các nghiên cứu này

đã bàn luận khá kỹ về các chủ đề có liên quan đến tự chủ của tổ chức

và tư nhân hóa…” như báo cáo khoa học chuyên đề: “Cải cách hệ thống tổ chức nghiên cứu và phát triển trong bối cánh chuyển sang kinh tế thị trường” Người thực hiện: Hoàng Trọng Cư, Trương Đính Kháng, Lê Tâm Phát, Lê Thành Ý…

Có báo cáo đã đưa ra kiến nghị: “Nhà nước cần quan tâm đến lực lượng nghiên cứu trong các trường đại học…tạo cơ chế phối hợp Viện – Doanh nghiệp và Doanh nghiệp – Đại học … Giảm dần can thiệp của nhà nước đối với các hoạt động của tổ chức R&D nhà nước bằng bằng cách chuyển các cơ quan R&D công nghiệp sang hoạt đông theo cơ chế công ty…” như báo cáo tóm tắt: “Vai trò của nhà nước trong hoạch định chình sách đối với hoạt động nghiên cứu và phát triển: của TS Ngô Tất Thắng

Ngoài ra còn có nghiên cứu khác về các tổ chức nghiên cứu và triển khai như báo cáo tóm tắt: “Nghiên cứu các luận cứ khoa học để xây dựng cơ chế quản lý hoạt động nghiên cứu – triển khai giai đoạn 1966-2000”, Chủ nhiệm

đề tài Nghiêm Công

Như vậy, có thể nói, ở Việt Nam đã xuất hiện những công trình và đề tài nghiên cứu việc cải cách, đổi mới tổ chức KH&CN Chủ yếu các nghiên cứu tập trung vào phân tích quá trình và mô hình chuyển đổi của các tổ chức này Điều đó cho thấy, một mặt, hệ thống quản lý chưa theo kịp được với những tư

27

tưởng tiến bộ trong nghiên cứu Mặt khác, hệ thống nghiên cứu cũng chưa lý giải được bản chất của những vướng mắc trong thực tế

Nhận thấy đây là một chủ đề quan trọng cần được nghiên cứu kỹ lưỡng

để có những khuyến nghị cho công tác quản lý hoạt động khoa học trong thực tiễn, tác giả quyết định dành mối quan tâm cho công việc nghiên cứu này: tìm hiểu về bản chất của tính tự chủ trong việc tổ chức cơ quan khoa học và công nghệ

1.2 Cơ sở lý luận nghiên cứu cơ chế tự chủ tự chịu trách nhiệm của

tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP

1.2.1 Hệ khái niệm công cụ

1.2.1.1 Mô hình tổ chức hoạt động KH&CN

Trên thế giới, hoạt động KH&CN được tổ chức theo nhiều mô hình khác nhau, được tác giả Vũ Cao Đàm tóm tắt thành bốn loại cơ bản như sau:

Mô hình I, là mô hình cổ điển nhất, trong đó, các tổ chức R&D thực

hiện trọn vẹn các giai đoạn của quá trình nghiên cứu và triển khai, còn các doanh nghiệp chỉ làm nhiệm vụ sản xuất và tiếp tục phát triển công nghệ trong sản xuất Giữa tổ chức R&D và doanh nghiệp tồn tại các công ty tư vấn đóng vai trò cầu nối từ R&D tới sản xuất

Mô hình II, là một nỗ lực của doanh nghiệp hướng tới làm chủ công

nghệ mới bằng cách tự mình làm triển khai, từ khâu chế tạo vật mẫu sản phẩm mới (prototype), làm pilot để xây dựng công nghệ và sản xuất loạt “0”, đưa vào sản xuất công nghiệp và tiếp tục phát triển công nghệ trong sản xuất

Mô hình III, tổ chức R&D tạo ra các doanh nghiệp KH&CN (xí nghiệp

spin-off), chuyển toàn bộ khâu “Triển khai” vào doanh nghiệp này, đồng thời

để doanh nghiệp này kiêm luôn cả chức năng của một công ty tư vấn

Mô hình IV, doanh nghiệp KH&CN kéo dài chức năng về phìa trước,

28

bắt đầu từ nghiên cứu ứng dụng qua triển khai tới tư vấn [10, 292]

Hình 1 Các mô hình tổ chức trong hoạt động KH&CN

Các mô hình

tổ chức

Nghiên cứu

cơ bản

Nghiên cứu ứng dụng

Triển khai

Chuyển giao tri thức

Phát triển công nghệ

tư vấn

Doanh nghiệp

KH&CN

Doanh nghiệp

R&D

nghiệp

Nguồn: Vũ Cao Đàm, Tuyển tập các công trình đã công bố [10, 292]

Nghiên cứu về tổ chức KH&CN, trong khuôn khổ đề tài nghiên cứu của luận văn, hai khái niệm cần được làm rõ bao gồm: tổ chức nghiên cứu và triển khai và doanh nghiệp KH&CN

a Tổ chức nghiên cứu và triển khai

- Tổ chức nghiên cứu và triển khai được tổ chức dưới các hình thức: Viện nghiên cứu và triển khai, trung tâm nghiên cứu và triển khai, phòng thí nghiệm, trạm nghiên cứu, trạm quan trắc, trạm thử nghiệm và các cơ sở nghiên cứu và triển khai khác

- Nhiệm vụ của các tổ chức nghiên cứu và triển khai: Theo quy mô tổ chức và phạm vi hoạt động, tùy theo phân cấp quản lý hành chính các tổ chức nghiên cứu triển khai được chia thành:

 Các tổ chức nghiên cứu triển khai cấp quốc gia được thành lập chủ yếu thực hiện các nhiệm vụ khoa học và công nghệ ưu tiên, trọng điểm của nhà nước nhằm cung cấp các luận cứ khoa học cho việc định ra đường

29

lối, chính sách, pháp luật, tạo ra các kết quả khoa học và công nghệ mới

có ý nghĩa quan trọng đối với phát triển kinh tế xã hội, đảm bảo quốc phòng, an ninh, đào tạo nhân lực, bồi dưỡng nhân tài về khoa học và công nghệ

 Các tổ chức nghiên cứu và triển khai của Bộ, cơ quan ngang Bộ, tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương được lập ra chủ yếu thực hiện các nhiệm vụ khoa học và công nghệ phục vụ mục tiêu phát triển kinh tế xã hội của ngành và địa phương, đào tạo nhân lực, bồi dưỡng nhân tài về khoa học và công nghệ

 Tổ chức nghiên cứu và triển khai cấp cơ sở thực hiện nhiệm vụ khoa học công nghệ theo mục tiêu và nhiệm vụ do tổ chức cá nhân thành lập xác định

- Cơ sở hạ tầng cho các tổ chức nghiên cứu và triển khai: các tổ chức nghiên cứu và triển khai hình thành và phát triển cần có các nguồn lực sau:

 Nhân lực khoa học và công nghệ

 Tài chính: nguồn tài chính cho các tổ chức nghiên cứu và triển khai rất

đa dạng Đối với các nước có nền kinh tế đang chuyển đổi như nước ta thí thường có các nguồn sau: ngân sách cấp; thực hiện các nhiệm vụ, các hợp đồng khoa học; tài trợ của các tổ chức kinh tế xã hội trong và ngoài nước; từ lợi nhuận kinh doanh của các hoạt động sản xuất, kinh doanh Tỉ lệ các nguồn thu này khác nhau đối với các loại hình tổ chức nghiên cứu và triển khai và ở đây cũng là nơi thể hiện chính sách quốc gia về phát triển khoa học và công nghệ

 Thiết bị, máy móc, nhà xưởng, đất đai

 Thông tin

- Các loại hình tổ chức nghiên cứu – triển khai:

 Viện Hàn lâm khoa học: là một tổ chức nghiên cứu khoa học, trong đó

30

bao gồm một tập hợp các viện nghiên cứu khoa học với nhiều hướng chuyên môn khác nhau Mỗi hướng chuyên môn được tổ chức thành Ban, mỗi Ban gồm một số viện nghiên cứu chuyên ngành

 Khu công nghệ cao: là nơi tổ chức các hoạt động phục vụ cho phát triển công nghệ cao và công nghiệp công nghệ cao gồm: Các tổ chức nghiên cứu và triển khai, các cơ sở đào tạo – huấn luyện, các doanh nghiệp công nghiệp và dịch vụ trong lĩnh vực công nghệ cao nhằm tiếp thu, đồng hóa cải tiến các công nghệ được chuyển giao, sáng tạo công nghệ cao mới và sản xuất các sản phẩm công nghệ cao

 Các tổ chức nghiên cứu và triển khai cấp quốc gia: Mô hình tổ chức nghiên cứu và triển khai cấp quốc gia phổ biến ở các nước có nền kinh

tế kế hoạch hóa, còn những nước theo nền kinh tế thị trường thì hầu như không có mô hính này Ở Việt Nam có hai cơ quan thuộc loại hình này là Viện Khoa học và Công nghệ Việt Nam và Viện Khoa học Xã hội Việt Nam

 Tổ chức nghiên cứu và triển khai cấp bộ và trực thuộc các viện quốc gia gồm có: Viện nghiên cứu cơ bản; viện nghiên cứu chính sách; viện nghiên cứu công nghệ

 Tổ chức nghiên cứu và triển khai cấp cơ sở: đây là những tổ chức nghiên cứu và triển khai của các doanh nghiệp lập ra để nghiên cứu những vấn đề kỹ thuật-công nghệ làm cơ sở cho đổi mới công nghệ, đổi mới sản phẩm của doanh nghiệp trong quá trình cạnh tranh để tồn tại và phát triển

b Doanh nghiệp KH&CN

Loại doanh nghiệp mà tiếng Việt hiện gọi là “Doanh nghiệp KH&CN” xuất hiện trên thế giới từ khoảng giữa thế kỷ XX Chức năng cơ bản của loại hình tổ chức này là nhằm tạo cầu nối giữa nghiên cứu với sản xuất - một vấn

31

đề được thế giới quan tâm từ lâu

Hồ Sỹ Hùng, trong nghiên cứu “Nhận diện doanh nghiệp KH&CN” đã đưa ra ba quan điểm về doanh nghiệp KH&CN [13,28]:

- Doanh nghiệp KH&CN là những doanh nghiệp hoạt động thuần về KH&CN

- Doanh nghiệp KH&CN là những doanh nghiệp có một tỷ lệ nhất định

về nguồn lực và hoạt động tham gia trong lĩnh vực KH&CN

- Không quy định doanh nghiệp KH&CN mà chỉ quy định về hoạt động KH&CN như là một trong các hoạt động của doanh nghiệp Tuy nhiên, tiếp cận trên chưa chỉ ra được đặc trưng của doanh nghiệp KH&CN Nói cách khác, bất kì một doanh nghiệp nào cũng có thể chứng minh được đủ một trong ba tiêu chí mà tác giả đưa ra để trở thành doanh nghiệp KH&CN

Tìm hiểu một tiếp cận khác, theo tác giả Vũ Cao Đàm, “Doanh nghiệp KH&CN” là một loại doanh nghiệp có chức năng trước hết và chủ yếu là

“sản xuất ra các công nghệ” Để sản xuất được các công nghệ, doanh nghiệp này phải nghiên cứu khoa học [10, 248]

Tác giả phân tích, sở dĩ xuất hiện loại doanh nghiệp này, là do nhu cầu của các nhà nghiên cứu, họ muốn chính họ đưa kết quả nghiên cứu vào áp dụng trong sản xuất, nhằm thương mại hoá kết quả nghiên cứu; hay các nhà đầu tư mạo hiểm, những người đóng vai trò như những nhà đầu tư chứng khoán, sẵn sang chấp nhận chia sẻ rủi ro với các nhà nghiên cứu

Vào những năm 60 của thế kỷ XX, ở Pháp xuất hiện loại hình tổ chức mang tên Hiệp hội các xí nghiệp nghiên cứu công nghiệp (tiếng Pháp là Société des Entreprises de la Recherche Industrielle, viết tắt là SERI), thực chất là một hiệp hội các doanh nghiệp KH&CN theo cách chúng ta hiểu

32

hiện nay Trong Hiệp hội này cĩ các xí nghiệp thành viên, chẳng hạn, SERI-Peugeot, SERI-Renault, SERI-Citroën… Các xì nghiệp này cĩ chức năng nghiên cứu các cơng nghệ mới để áp dụng cho các doanh nghiệp cơng nghiệp, chẳng hạn, các hãng sản xuất ơ tơ, như hãng Peugeot, Renault, Citroën… và xì nghiệp tồn tại, tìm kiếm lợi nhuận trên cơ sở những sản phẩm cơng nghệ mà họ tạo ra

Ở Liên Xơ, vào những năm 70 đã xuất hiện hàng loạt loại hình tổ chức

cĩ tên gọi là “Liên hiệp Khoa học - Sản xuất” (Nauchno-Proizvodstvenoie Ob’edinenie), bao gồm các đơn vị thành viên là viện nghiên cứu, xí nghiệp sản xuất và trường đào tạo, trong đĩ, viện nghiên cứu đĩng vai trị nịng cốt Liên hiệp này xác định mục tiêu tồn tại của mính trên cơ sở áp dụng những cơng nghệ mà chính các viện nghiên cứu của Liên hiệp tạo ra

Từ nửa cuối thế kỷ XX, ở các nước cĩ nền KH&CN phát triển, người ta bàn nhiều đến một loại hình tổ chức gọi là xí nghiệp vệ tinh (spin-off) của các viện nghiên cứu Loại xí nghiệp spin-off hiện vẫn cịn đang rất phát triển ở những nước này Đĩ là những xí nghiệp chuyên sản xuất ra các cơng nghệ từ kết quả nghiên cứu khoa học Cần nhấn mạnh một điều là, các xí nghiệp vệ tinh này cĩ chức năng

trước hết là sản xuất ra các cơng nghệ, kinh doanh và tìm kiếm lợi nhuận từ các

cơng nghệ đĩ

Doanh nghiệp KH&CN được sinh ra là để thực hiện chức năng cầu nối giữa nghiên cứu và sản xuất, nhằm biến những kết quả nghiên cứu trong phịng thí nghiệm thành sản phẩm của sản xuất, hơn nữa, thành những sản phẩm cĩ chất lượng cao, đáp ứng nhu cầu cạnh tranh trên thị trường Nĩi cho cùng, doanh nghiệp KH&CN đĩng vai trị chuyển tiếp từ nghiên cứu đến sản xuất

33

1.2.1.2 Cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm, và khái niệm tự trị

a Khái niệm tự trị

Theo từ điển Wikipedia, tự trị, tiếng Anh là autonomy, có nguồn gốc từ

tiếng Hy Lạp là autonomos, trong đó, auto là “tự mính”, còn nomos là “luật” Autonomos có nghĩa là việc “tự đặt ra luật lệ” Khái niệm tự trị được sử dụng trong các lĩnh vực triết học đạo đức, triết học chính trị, và triết học đạo đức sinh học Trong những bối cảnh đó, tự trị được hiểu là khả năng một cá thể duy lý có thể đưa ra một quyết định trên cơ sở có thông tin và không bị cưỡng chế Trong triết học đạo đức và triết học chính trị, tự trị thường được dùng làm cơ sở để xác định trách nhiệm đạo đức đối với hành động của một cá nhân Tự trị cũng dùng để chỉ việc tự quản của người dân

Theo từ điển Oxford, tự trị là quyền hay trạng thái tự quản

Theo từ điển Bách khoa toàn thư của Anh, tự trị là trạng thái tự quản, là

tự do tự định hướng và đặc biệt là không phụ thuộc về mặt đạo đức

đa số các quyết định liên quan đến công việc mà không cần xin phép những người khác trong tổ chức Quyền tự chủ của một cá nhân bị giảm khi người

đó bị yêu cầu phải được sự đồng ý từ cấp trên trong tổ chức Tuy nhiên, cũng

có trường hợp các quyết định cần được sự đồng ý của các nhà chuyên môn (ví

dụ như các luật sư), hay các đồng nghiệp ngang cấp về mặt tổ chức, một ủy ban bất kỳ trong tổ chức, hay thậm chí các nhà tác nghiệp cấp dưới Do đó,

34

quyền tự chủ có thể bị tác động từ nhiều phía xung quanh một cá nhân hay tổ chức

b Khái niệm khoa học tự trị

Khoa học tự trị là những người hoạt động khoa học được tự quyết định phương hướng phát triển khoa học, tự quyết định các chương trính hợp tác, tự quyết định về tổ chức, tự quyết dịnh về nhân sự, tự tìm kiếm nguồn tài trợ và

tự quyết định về tài chính, xóa bỏ ràng buộc hành chính, tự trị trong xác định các tiêu chì đánh giá kết quả và hiệu quả hoạt động khoa học… Nhà nước chỉ đóng vai trò người bảo trợ và hỗ trợ khi cần thiết nhà nước tạo ra các thiết chế để điều chỉnh hoạt động này (khoa học vẫn phải hoạt động theo khuôn khổ pháp luật) [Theo bài giảng trên lớp cao học của Vũ Cao Đàm]

Các điểm chính về tự trị khoa học bao gồm: Tự trị trong xác định phương hướng phát triển khoa học; Tự trị trong việc tìm kiếm nguồn tài trợ; Xóa bỏ ràng buộc hành chính; Tự trị chuyển đổi tổ chức; và Xác định các tiêu chì đánh giá kết quả và hiệu quả hoạt động khoa học

Trong lĩnh vực xã hội học tri thức, sự tranh cãi về ranh giới của tự trị đã dừng lại ở việc ra đời một khái niệm về tự trị tương đối, là trường hợp một

một loại tự trị được hình thành và phát triển trong các nghiên cứu về khoa học

và công nghệ Theo đó, hính thức tự trị đang tồn tại trong khoa học hiện nay

là tự trị phản ánh: có nghĩa là các tác nhân và cấu trúc trong lĩnh vực khoa học

có quyền diễn giải hoặc lý giải các chủ đề đa dạng đang diễn ra trong các lĩnh vực xã hội và chính trị, cũng như tác động đến những lĩnh vực này về mặt lựa chọn dự án nghiên cứu

c Mối quan hệ giữa tự chủ và trách nhiệm giải trình

Tự chủ là vấn đề tồn tại một thống tự kiểm soát có tính tin cậy đối với việc được toàn quyền ra quyết định cùng với sự hoàn toàn sẵn lòng với trách nhiệm giải trình Và tự chủ cũng không chỉ là việc phân chia các quyền lực đã

35

được chọn lọc Trách nhiệm giải trình bao gồm trách nhiệm với các mục tiêu,

sứ mệnh của tổ chức Công cụ để đo lường sự tự chịu trách nhiệm bao gồm cả bộ phận tự kiểm soát bên trong và cơ quan kiểm tra bên ngoài Các hình thức chịu trách nhiệm giải trình bao gồm trách nhiệm giải trình của cá nhân đối với cấp quản lý trực tiếp, trách nhiệm giải trình trong nội bộ tổ chức, trách nhiệm giải trình của tổ chức với bên ngoài, trách nhiệm giải trình của các tổ chức đối với hệ thống quản lý

1.2.2 Một số lý thuyết, quan điểm vận dụng nghiên cứu cơ chế tự chủ

tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 1.2.2.1 Đo lường mức độ tự chủ

Lý thuyết về đo lường các biến của tổ chức đặc biệt được phát triển trong nghiên cứu Aston: Pugh và các nhà nghiên cứu khác trong bài viết

“Khung khái niệm cho phân tích tổ chức”, đăng trên tạp chí Quản trị Khoa học, số 8, năm 1963, đã mô tả cơ sở khái niệm cho các phân tìch đa biến cơ bản và trong bài viết tiếp theo đó, “Các phương diện của cấu trúc tổ chức”, đăng cùng tạp chí, số 8, năm 1968, đã mô tả việc triển khai thực nghiệm của các phân tích này Nghiên cứu của các tác giả đã dẫn tới sự phát triển xa hơn liên quan đến cấu trúc “tập trung hóa” (trong các nghiên cứu của Child, năm 1972; Donaldson và các tác giả khác, năm 1975; Greenwood và Hinings, năm 1976; Grinyer và Yasai – Ardekani, năm 1980, 1981; Mansfield, năm 1973) Những kết quả quan trọng của các nghiên cứu này liên quan đến tương quan giữa tập trung hóa và tiêu chuẩn hóa (chủ yếu là tỷ lệ thuận), giữa tập trung hóa và kích cỡ của tổ chức (chủ yếu là tỷ lệ nghịch), và tương quan giữa tập trung hóa và tự chủ của tổ chức (tỷ lệ nghịch) Tuy nhiên, vẫn còn nhiều câu hỏi được đặt ra liên quan đến tính tin cậy của các biện pháp đo lường mức độ tập trung hóa (Greenwood và Hinings, 1976; Mansfield, 1973) Một trong những vấn đề mà Grinyer và Yasai-Ardekani (1980) nêu ra khi đưa ra kết

36

luận “việc sử dụng tính tự chủ để đo lường tập trung hóa, như trong các thang

đo của Inkson và các nhà nghiên cứu khác (năm 1970), khả năng là sẽ bị nhẫm lẫn”

Thông thường thì tự chủ dành được ít sự quan tâm hơn tập trung hóa Trong nghiên cứu Aston, (cũng giống như nghiên cứu của Pugh và các cộng

sự, năm 1968), Inkson và các nhà nghiên cứu khác (1970), đã sử dụng các thước đo cho các biến tổ chức Mức độ tự chủ của tổ chức được tính bằng số quyết định được đặt ở cấp lãnh đạo cao nhất Các quyết định điển hính được đưa vào công cụ này gồm có “thăng tiến của giám sát viên”, “xác định lãnh địa marketing”, và “lựa chọn nhà cung cấp” (Inkson và các tác giả khác, năm 1970)

Hackman và Lawler (1971) đo lường mức độ tự chủ của nhân viên bằng cách đặt câu hỏi, và đưa ra đánh giá về mức độ tự chủ của họ, theo thang đo gồm 7 mức độ Câu hỏi được đặt ra là “Bạn có bao nhiêu quyền tự chủ trong công việc; bạn được tự quyết bao nhiêu việc?” và ở mỗi điểm của thang đo đều được gắn những thông tin giải thích Ví dụ như, điểm giữa của thang đo được gọi là “Tương đối tự chủ; Tôi tự quyết một số việc trong công việc, nhưng phần lớn các quyết định là do người khác quyết” (Hackman và Lawler, 1973) Các nhà nghiên cứu này cũng đặt câu hỏi tương tự, để đo lường mức độ tự chủ của “nhân viên và giám sát viên” Cuối cùng nhóm tác giả tiến hành kiểm chứng sự thống nhất nội bộ giữa các cách đo lường khác nhau

Sims và các nhà nghiên cứu khác (năm 1976), tím hiểu về tự chủ và các khía cạnh khác của đặc điểm công việc, sử dụng một mô hính tương tự như của Hackman và Lawler (năm 1971) Nhóm nghiên cứu đã phát triển một công cụ có tên là Kiểm kê các đặc điểm của công việc (JCI), sử dụng một thang đo có năm mức và một hệ thống gồm 37 câu hỏi Sáu trong số các câu

đó, gần đây cũng có rất nhiều nỗ lực để đo lường tự chủ Tuy nhiên, có một số cách tiếp cận không phân biệt giữa tự chủ và phân quyền

1.2.2.2 Tự chủ và phân quyền hay tập quyền

Mặc dù tự chủ và phân quyền có thể đồng nhất và có ý nghĩa tương tự, nhưng giữa chúng vẫn có sự khác biệt và hai khái niệm này ám chỉ những đầu

ra khác nhau về tổ chức Sự khác nhau giữa hai khái niệm này có ý nghĩa rất quan trọng, bằng cách thang đo tin cậy và chuẩn mực, cho thấy những dự phòng chiến lược hiệu quả của một đơn vị được phân quyền sẽ khác với của một đơn vị tự chủ, và tương tự, cũng có sự khác biệt giữa một đơn vị tập quyền với một đơn vị tự chủ thấp

Nghiên cứu đã chỉ ra rằng tự chủ và tập quyền có những điểm giống và khác nhau Tự chủ ám chỉ mức độ quyền ra quyết định mà một vị trí, một cá nhân, hay một tổ chức nắm giữ được Câu hỏi để đánh giá tự chủ là “Một chủ thể (X) được quyền ra quyết định đến đâu?” Trong khi đó, tập trung hóa quan tâm đến trọng tâm quyền lực ra quyết định trong một tổ chức – mức độ mà theo đó quyền ra quyết định tập trung ở một nơi hay được phân tán trong tổ chức (Pugh và các cộng sự, 1968) Một tổ chức phân quyền là tổ chức mà quyền ra quyết định phân tán giữa các cá nhân (Mintzberg, 1989)

Pugh và các nhà nghiên cứu khác (năm 1968) đã đo lường mức độ tập trung bằng việc tìm kiếm cấp bậc trong tổ chức có quyền ở một vài quyết định

38

hành chính (ví dụ như, thuê mướn, phạt nhân viên, hay thủ tục thay đổi nhân viên) Để đánh giá mức độ tập trung hóa, câu hỏi được đặt ra là “Quyền ra quyết định được đặt ở đâu?” Bảng 1 tóm tắt các yếu tố nổi bật của hai cấu trúc tổ chức nói trên

Bảng 1 Định nghĩa và bản chất của tập trung hóa và tự chủ

Bao nhiêu quyết định được ban hành mà không cần hỏi cấp trên

Vấn đề phức tạp là ở chỗ có thể sử dụng những công cụ tương tự như nhau để đo lường tự chủ và tập trung Công cụ mà Inkson và nhóm nghiên cứu đã xây dựng để đo lường tự chủ cũng tương tự như công cụ mà Pugh và nhóm nghiên cứu đã sử dụng để đo lường tập trung hóa Tuy nhiên, mặc dù sử dụng bộ công cụ khá tương đồng, các nghiên cứu trên khác nhau ở chỗ: tập trung hóa được đo lường bằng cách xác định quyết định được đưa ra ở cấp độ nào trong tổ chức Tự chủ trả lời câu hỏi bao nhiêu quyết định được đưa ra ở một cấp độ hay một cá nhân Như vậy, tập trung hóa là một đặc điểm của toàn

bộ cấu trúc của một đơn vị tổ chức – một đặc điểm chung hơn, trong khi đó tự chủ chỉ quyền ra quyết định ở một vị trì xác định Thêm vào đó, khái niệm tập trung hay phân quyền thông thường cũng thể hiện mức độ mà người lãnh đạo được tự chủ Do đó, trong trường hợp đánh giá mức độ tự chủ của một người lãnh đạo, một cách tự nhiên, tất yếu sẽ phải đánh giá mức độ tập trung hóa Thuật ngữ “tự chủ hoạt động” thường tương đồng với phân quyền, trái lại, tự chủ thấp thường thể hiện sự tập quyền