CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH cơ sở dữ LIỆU THỊ TRƯỜNG và THƯƠNG mại. HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)

CẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH cơ sở dữ LIỆU THỊ TRƯỜNG và THƯƠNG mại. HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)LỜI MỞ ĐẦU4NỘI DUNG5I.GIỚI THIỆU SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)5II.HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)71.Xác định mục tiêu, dự báo nhu cầu72.Xác định và phân tích cơ sở dữ liệu hiện tại83.Đánh giá hệ thống CSDL hiện tại144.Xây dựng kế hoạch và phương án145.Đánh giá tính khả thi18

BÀI THẢO LUẬNCẤU TRÚC HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU THỊ TRƯỜNG VÀ THƯƠNG MẠI

ĐỀ TÀI:

HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 4

NỘI DUNG 5

I GIỚI THIỆU SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX) 5

II HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX) 7

1 Xác định mục tiêu, dự báo nhu cầu 7

2 Xác định và phân tích cơ sở dữ liệu hiện tại 8

3 Đánh giá hệ thống CSDL hiện tại 14

4 Xây dựng kế hoạch và phương án 14

5 Đánh giá tính khả thi 18

KẾT LUẬN 19

LỜI MỞ ĐẦU

Kể từ những ngày Việt nam gia nhập WTO, thì công nghệ thông tin được xem là lĩnh vựchot nhất Đây là một lĩnh vực đưa con người xích lại gần nhau hơn Một lĩnh vực mà người ta có thể cho rằng một kho tàng chất xám khổng lồ phục vụ đắc lực cho các lĩnh vực khác như văn hóa, nghệ thuật, du lịch, thương mạị Đặc biệt phục vụ tích cực trong thị trường chứng khoán góp phần phát triển xã hội đưa đất nước ngày càng tiến thẳng, tiến nhanh, tiến đến nền văn minh của nhân loại Đây cũng là cơ hội để nước ta vươn tới, đứng ngang với các nước hùng mạnh

Hoạch định là một hoạt động nhắm đến tương lai: điều phải hoàn thành và cách thể để hoàn thành Nói cách khác, chức năng hoạch định bao gồm quá trình xác định mục tiêu trong tương lai và những phương tiện thích hợp để đạt mục tiêu đó

Việc sử dụng công nghệ thông tin vào việc hoạch định CSDL là rất cần thiết đối với các doanh nghiệp Hoạch định CSDL là việc xây dựng một bản kế hoạch phát triển một CSDL mà chỉ rõ các cách thức tạo lập và cách sử dụng CSDL đó khi nó được cài đặt Nó giống như một quyển cẩm nang khi cài đặt CSDL và chỉ ra các chức năng của CSDL sau khi nó được cài đặt

Đối với một công ty chứng khoán quản lý các giao dịch cổ phiếu với quy mô lớn hay nhỏ thì không thể thiếu được hệ thống thông tin Và luôn đòi hỏi phải thay đổi, phát triển,tái cấu trúc để có thể đáp ứng được nhu cầu phát triển ngày càng cao của công ty

Hoạch định CSDL của công ty sẽ giúp công ty cạnh tranh tốt hơn trên thị trường, có đượcnhiều khách hàng và đáp ứng được nhu cầu ngày càng cao của khách hàng

Chính vì vậy , em chọn đề tài “HOẠCH ĐỊNH CƠ SỞ DỮ LIỆU QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)”để

làm thảo luận môn Cấu Trúc Và Hoạch Định Cơ Sở Dữ Liệu Thị Trường Và Thương Mại.

NỘI DUNG

I GIỚI THIỆU SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)

Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (Sở GDCK Hà Nội) được thành lập theo quyết định số

01/2009/QĐ – TTg của Thủ tướng Chính phủ trên cơ sở chuyển đổi, tổ chức lại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội (thành lập theo quyết định số 127/1988/QĐ – TTg và khai trương hoạt động vào ngày 08/03/2005) Ngày 24/06/2009, Sở GDCK Hà Nội chính thức ra mắt, hoạt động với mô hình Công ty TNHH một thành viên do Nhà nước ( đại diện là Bộ tài chính) làm chủ sở hữu

Với chức năng là đơn vị chịu trách nhiệm tổ chức quản lý và điều hành thị trường giao dịch chứng khoán, Sở GDCK Hà Nội đã tổ chức hoạt động đấu giá cổ phần, tổ chức đấu thầu trái phiếu Chính phủ, huy động vốn cho ngân hàng Nhà nước và vận hành 3 thị trường giao dịch thứ cấp trên một nền công nghệ: thị trường cổ phiếu niêm yết, thị trườngtrái phiếu chính phủ (TPCP) chuyên biệt và thị trường giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng chưa niêm yết (UPCOM)

Mục tiêu hoạt động của Sở CDCK Hà Nội là tổ chức vận hành thị trường giao dịch chứngkhoán minh bạch, công khai, hiệu quả, phát triển hạ tầng cơ sở và các sản phẩm mới phục

vụ cho thị trường, tăng cường thu hút đầu tư trong nước và quốc tế, thể hiện vai trò là kênh huy động vốn quan trọng của nền kinh tế, đảm bảo lựoi ích cao nhất cho nhà đầu tư

và doanh nghiệp khi tham gia thị trường

- Dấu ấn nổi bật trong quá trình hoạt động của Sở GDCK Hà Nội

08/03/2005: Trung tâm GDCK Hà Nội (tiền thân của Sở GDCK Hà Nội) chính thức khai trương và đi vào hoạt động với việc tổ chức đấu giá cổ phần hoá DNNN đầu tiên Nhà máy Thiết bị Bưu điện, mở màn cho chương trình đấu giá CPH DNNN qua các SGDCk.14/07/2005: Khai trương, vận hành hệ thống giao dịch chứng khoán thứ cấp với 6 công tyniêm yết đầu tiên Phương thức giao dịch ban đầu áp dụng duy nhất là giao dịch thoả thuận.

20/06/2006: Bộ tài chính ban hành quyết định số 2276/QĐ – BTC quy định việc tập trungđấu thầu trái phiếu Chính phủ tại TTGDCK Hà Nội Theo đó, TTGDCK Hà Nội là đơn vịduy nhất được giao nhiệm vụ tổ chức đấu thầu TPCP tại Việt Nam

19/03/2008: Trung tâm GDCK Hà Nội vinh dự được đón nhận Huân chương Lao động hạng Ba theo Quyết định số 1455/2007/QĐ – CTN của chủ tịch nước về thành tích xuất sắc trong việc thúc đẩy sự phát triển có hiệu quả của TTCK, góp phần vào sự nghiệp xây dựng CNXH và bảo vệ tổ quốc

30/10/2008: Vận hành Hệ thống giao dịch từ xa, cho phép các CTCK kết nối thẳng với máy chủ giao dịch của Trung tâm GDCK Hà Nội để thực hiện nhập lệnh giao dịch cho nhà đầu tư

02/01/2009: Chính phủ ban hành Quyết định số 01/2009/QĐ – TT về việc thành lập Sở GDCK Hà Nội trên cơ sở tổ chức lại trung tâm GDCK Hà Nội, từ đơn vị sự nghiệp có thu sang hoạt động theo mô hình Công ty TNHH một thành viên thuộc sở hữu của Nhà nước

Ngày 18/11/2009: Phiên giao dịch thứ 1000 chính thức được thực hiện tại Sở GDCK Hà Nội Sau hơn 4 năm hoạt động, với 1000 phiên giao dịch an toàn, hiệu quả và quy tụ được trên 250 doanh nghiệp niêm yết, đăng ký giao dịch trên địa bàn cả nước, 98 công ty chứng khoán thành viên với gần 700000 tài khoản giao dịch của nhà đầu tư, tổng mức vốn hoá thị trường tại SGDCK Hà Nội đạt 135500 tỷ đồng, chiếm gần 10% GDP, gấp gần 70 lần giá trị vốn hàng hoá thị trường tại thời điểm khai trương

15/04/2010: Sở GDCK Hà Nội chính thức gia nhập là thành viên thứ 19 của Liên đoàn các SGDCK Châu Á và Châu Đại Dương ( AOSOF)

18/07/2010: Sở GDCK Hà Nội đón nhận Huân chương lao động hạng Nhì theo Quyết định số 995/QĐ – CTN của Chủ tịch nước ngày 12/07/2010 vì đã có thành tích xuất sắc trong công tác từ năm 2005 – 2009, góp phần vào sự nghiệp xây dựng CNXH và bảo vệ

Tổ quốc

02/12/2011: Sở GDCK Hà Nội đăng cai tổ chức Hội nghị Tổng Giám đốc SGDCK ASEAN lần thứ 15 tại Hà Nội Hội nghị tuyên bố kết nối ASEAN Link vào tháng 6/2012.24/08/2012: Khai trương hệ thống giao dịch tín phiếu kho bạc, góp phần tạo tính thanh khoản cho tín phiếu đồng thời thể hiện sự kết nối công cụ ngắn hạn và dại hạn của Trái phiếu Chính phủ.

29/07/2013: Chính thức vận hành Hệ thống giao dịch cổ phiếu phiên bản 5, (core i5) với năng lực xử lý của hệ thống tăng gấp 20 – 30lần, cho phép triển khai nhiều tiện ích giao dịch

2/12/2013: Chính thức vận hành hệ thống chỉ số bao gồm chỉ số tổng hợp (HNX FF Index), bộ chỉ số quy mô (Large Cap Index và Medium/Small Cap Index), và bộ chỉ số ngành ( Công nghiệp, Xây dựng và Tài chính)

- Cơ cấu tổ chức của công ty:

Phòng quản lý niêm yết

Phòng nghiên cứu phát triển

Phòng kiểm soát nội bộ

Phòng thị trường trái phiếu

Phòng quan hệ công chúng

Phòng thông tin thị trường

Phòng nhân

sự - đào tạo

Phòng thẩm định niêm yết

Phòng hệ thống giao dịch

Văn phòng-Bộ phận thư kí-Bộ phận pháp chế-Bộ phận quan hệ quốc tế-Bộ phận tổng hợp

TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)

1 Xác định mục tiêu, dự báo nhu cầu

- Thu thập các thông tin, báo cáo và giấy tờ có liên quan việc quản lý giao dịch trên sàn

Để từ đó xây dựng chương trình quản lý giao dịch sao cho phù hợp và sử dụng có hiệu quả cao nhất

 Dài hạn:

Công ty sẽ tiếp tục phát huy thế mạnh về con người và công nghệ, lường trước khó khăn,

mở rộng kinh doanh tại các chi nhánh, phòng giao dịch và mạng lưới đại lý nhận lệnhrộng khắp HNX sẽ ngày càng vững bước trên thị trường chứng khoán hướng tới mụctiêu trở thành sự lựa chọn số một của các doanh nghiệp, nhà đầu tư trong và ngoài nước

Để thực hiện tốt mục tiêu đó, lãnh đạo công ty chỉ rõ hướng phát triển sao cho vừa phát huy hết mức những sức mạnh vốn có để đáp ứng ngày càng cao những nhu cầu của kháchhàng vừa giữ vững và tăng tốc độ phát triển các giao dịch

Dự báo nhu cầu:

- Nhu cầu sử dụng hệ thống rất lớn: mỗi ngày dự kiến có hàng trăm lượt người giao

dịch Đòi hỏi cần phải có hệ thống quản lý giao dịch , để có thể đáp ứng được nhu cầukinh doanh của sàn giao dịch một cách hiệu quả và nhanh nhất, không để mất nhiều thời gian của khách hàng và tạo được sự tin tưởng của khách hàng vào hệ thống quản lý

- Các đối tượng được sử dụng trong hệ thống thông tin của sàn giao dịch

- Hệ thống thông tin cần có: máy tính, máy in, phần mềm sử dụng trong hệ thống, có

giao diện dễ sử dụng và phải cập nhật thường xuyên liên tục

2 Xác định và phân tích cơ sở dữ liệu hiện tại

a Mô tả bài toán “ Quản lý giao dịch chứng khoán”

- Bước 1: Mở tài khoản và ký quỹ

+Nhà đầu tư lựa chọn một công ty chứng khoán thành viên làm thủ tục mở tài khoản+Ký quỹ bảo đảm: khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư trong tài khoản để đảmbảo cho giao dịch của mình

- Bước 2: Đặt lệnh giao dịch

Chỉ sau khi hoàn tất việc mở tài khoản và ký quỹ, nhà đầu tư mới được phép đặt lệnh Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trực tiếp bằng phiếu đặt lệnh tại công ty chứng khoán hoặc đặt lệnh gián tiếp qua điện thoại Khi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh: nhân viên môi giới của công ty chứng khoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và tình trạng tài khoản của nhà đầu tư và tiếp đó ngay lập tức chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty

- Bước 3: Chuyển phiếu lệnh đến phòng giao dịch công ty chứng khoán

Phòng giao dịch có trách nhiệm xem xét các thông số trên phiếu lệnh, nếu thấy hợp lí thì chuyển lệnh đến người môi giới tại sở giao dịch chứng khoán và ghi thời gian chuyển lệnh vào phiếu lệnh

- Bước 4: Chuyển lệnh đến người môi giới tại sở giao dịch chứng khoán

Phiếu lệnh được chuyển tới nhà môi giới tại sàn giao dịch, nội dung bao gồm các thông số: mua/bán; loại chứng khoán; số lượng; loại lệnh và định chuẩn lệnh; số hiệu lệnh; thời gian; mã số tài khoản nhà đầu tư

- Bước 5: Chuyển lệnh đến bộ phận khớp lệnh

Trên sàn giao dịch, nhà môi giới tại sàn sau khi nhận được lệnh từ công ty chứng khoán phải chuyển lệnh tới bộ phận nhận lệnh và khớp lệnh của sở giao dịch chứng khoán để tham gia đấu giá

Lệnh chuyển ngoài các thông số như bước 4 còn có mã số (số hiệu) nhà môi giới tại sàn

- Bước 6: khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch

Đến giờ ra giá chốt giao dịch, sở giao dịch chứng khoán sẽ thông báo kết quả giao dịch của từng loại chứng khoán niêm yết trên sàn giao dịch Đồng thời kết quả giao dịch sẽ được chuyển đến trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán cũng như tại các công ty chứng khoán thành viên

Kết quả giao dịch được sở giao dịch chứng khoán thông báo trên màn hình thành viên tại

sở giao dịch chứng khoán gồm các nội dung chính: số hiệu của lệnh giao dịch; số hiệu xác nhận giao dịch; mã số chứng khoán; giá thực hiện; số luợng mua hoặc bán; thời giangiao dịch được thực hiện; lệnh mua hay bán; ký hiệu của lệnh; số hiệu tài khoản của nhà đầu tư; số hiệu đại diện giao dịch (nhà môi giới tại sàn) của thành viên

- Bước 7: báo kết quả giao dịch về công ty chứng khoán

Nhà môi giới tại sàn sau khi nhận được kết quả giao dịch sẽ báo về cho phòng giao dịch công ty chứng khoán với các nội dung chính: số hiệu nhà môi giới tại sàn; số hiệu lệnh;

đã mua/bán; mã chứng khoán; số lượng; giá; số hiệu nhà môi giới đối tác; thời gian.Phòng giao dịch sẽ ghi vào phiếu lệnh của các nhà đầu tư có giao dịch ở phần kết quả giao dịch nội dung: số lượng, giá cả và thời gian

- Bước 8: xác nhận giao dịch và làm thủ tục thanh toán

Phòng giao dịch chuyển các phiếu lệnh có giao dịch đến phòng thanh toán (thường là bộ phận kế toán) Cuối buổi giao dịch, phòng thanh toán căn cứ vào các kết quả giao dịch lập báo cáo kết quả giao dịch và chuyển kết quả đến trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán để tiến hành quá trình thanh toán

Đồng thời, sau khi đã có kết quả giao dịch, công ty chứng khoán gửi cho nhà đầu tư một phiếu xác nhận đã thi hành xong lệnh Xác nhận này có vai trò như một hoá đơn hẹn ngàythanh toán với nhà đầu tư

- Bước 9: thanh toán và hoàn tất giao dịch

Quản lý giao dịch chứng khoán

Tra cứu tình trạng lệnh

Báo cáo tổng hợp

Báo cáo thanh toán

Báo cáo chi tiết cho nhà đầu tư

Trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán tiến hành so khớp kết quả giao dịch

do sở giao dịch chứng khoán cung cấp và báo cáo kết quả giao dịch của các công ty

chứng khoán để tiền hành thanh toán bù trừ

b Cơ sở dữ liệu hiện tại

- Biểu đồ phân cấp chức năng:

- Biểu đồ luồng dữ liệu:

Quản lý giao dịch chứng khoánNhà đầu tư

TT Yêu cầu báo cáo

TT Lệnh TT Thông báo TT tra cứu

TT Yêu cầu báo cáo

Danh mục nhà đầu tư Thông tin lệnh

TT Báo cáo

Thông tin nhà đầu tư

Thông tin nhà đầu tư

Thông tin xác nhận

Thông tin tra cứu

TT Kết quả

TT Thông báo Thông tin lưu ký

Thông tin phản hồi

TT Hợp đồng

Phòng thanh toán

TT Yêu cầu báo cáo

Thông tin nhà đầu tư

TT Báo cáo

- Mô hình liên kết:

 ChungKhoan ( MaCK, TenCongTy)

 NhaDauTu( MaSoGD, SoHD, NgayHD, TenNDT, MaQuocGia, CMND, SDT, Email, SoTKNH, NganHang, PStock, MatKhau, Mstock )

 NhanVien ( MaNV, TenNV, MatKhau)

 Lenh ( MaLenh, Ngay GD, DotGD, MaLoaiLenh, MaSoGD, MaCK, SoLuong, Gia, GioNhan, MaNV, MaKSV)

 KhopLenh (MaKL, NgayGD, MaSoGD, MaCK, SoLuong, Gia)

 CKGiaoDich (MaCKGD, MaCK, GiaTC, GiaTran, GiaSan)

 LuuKy ( MaLK, MaSoGD, MaCK, SoLuong, MenhGia)

Quản lý giao dịch chứng khoán

Báo cáo tổng hợp

Báo cáo thanh toán

Báo cáo chi tiết cho nhà đầu tư

Quản lý thông tin chứng khoán

Cập nhật thông tin chứng khoán mới

Cập nhật thông tin chứng khoán

3 Đánh giá hệ thống CSDL hiện tại

Sàn giao dịch là một trong những nơi chuyên thực hiện các giao dịch chứng khoán trên

thị trường Hiện tại sàn giao dịch đang quản lý việc mua, bán chứng khoán của nhiều

công ty khác nhau Để quản lý tốt việc mua, bán các chứng khoán thì sàn giao dịch cần xây dựng một hệ thống quản lý bằng việc sử dụng các phần cứng, phần mềm nhằm cung cấp giải pháp cho các vấn đề cần giải quyết

Hệ thống CSDL hiện tại sàn giao dịch tương đối tốt và đáp ứng được yêu cầu đặt ra

Do nhu cầu về công việc cũng như quản lý dữ liệu một cách hiệu quả nhất, sàn giao dịch cần hoạch định hệ thống CSDL, thêm một số chức năng mới như chức năng quản lý

thông tin chứng khoán để quản lý và nắm bắt tình hình hoạt động sàn giao dịch một cách

dễ dàng Hệ thống phần cứng phải đáp ứng được quy mô, khả năng làm việc kèm theo tốc

độ xử lý và hiệu quả cho hoạt động kinh doanh

4 Xây dựng kế hoạch và phương án

a Sơ đồ phân cấp chức năng

Tiếp tục phát triển hệ thống sơ đồ chức năng cũ, bổ sung thêm các chức năng như hình:

Cập nhật

thông tin lưu

b Cơ sở dữ liệu

- Chi tiết các bảng:

5 Đánh giá tính khả thi

 Khả thi về kỹ thuật

- Với sự phát triển của công nghệ và sự lan truyền chia sẻ thông tin mạnh mẽ nhưngày nay thì việc cài đặt và sử dụng hệ cơ sở dữ liệu dễ dàng hơn rất nhiều, chỉ cần vàithao tác tìm kiếm và xem các tài liệu hướng dẫn, video cơ bản bạn đã có thể cài đặt và

sử dụng được các chức năng cơ bản cho công việc lưu trữ thông tin của trung tâm

 Khả thi về kinh tế

- Cài đặt cơ sở dữ liệu sẽ tiết kiệm được chi phí thêm về nhân lực để quản lý hồ sơ sổsách, các hợp đồng lao động, truy suất dữ liệu nhanh chóng tiết kiệm thời gian tìm kếm,thể hiện sự chuyên nghiệp của công ty mang lại giá trị thương hiệu và hình ảnh

- Rút ngắn thời gian tuyển dụng cho trung tâm và đáp ứng tốt nhất yêu cầu của ngườilao động cũng như nhà tuyển dụng

- Việc đưa ra các thông tin chính xác và kịp thời giúp cho nhà quản trị có được cáinhìn chính xác nhất và đưa ra chiến lược phát triển phù hợp với tình hình hiện tại củatrung tâm

- Giá trị của thông tin mang đến giá trị của doanh nghiệp

 Cách thức vận hành cơ sở dữ liệu

- Có khả năng kết nối với các modules khác của hệ thống và với cơ sở dữ liệu kháccủa hệ thống

- Truy cập, cập nhật thông tin đơn giản, nhanh chóng

- Tính bảo mật và an toàn của hệ thống

- Các kết quả đưa ra theo đúng yêu cầu, chính xác, đầy đủ

- Có khả năng mở rộng trong tương lai, phát triển cơ sở dữ liệu cao hơn, nâng cấp vàcải tiến cơ sở dữ liệu: bổ sung thêm các thực thể, chức năng còn thiểu để quản lý chặtchẽ hơn