Thực tiễn Áp dụng quy Định pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong quá trình giải quyết vụ Án dân sự

NGUYỄN TUẤN SƠN THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIAO NỘP, TIẾP CẬN, CÔNG KHAI CHỨNG CỨ TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC TP... NGUYỄN TUẤN SƠN T

NGUYỄN TUẤN SƠN

THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIAO NỘP, TIẾP CẬN, CÔNG KHAI CHỨNG CỨ TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2023

NGUYỄN TUẤN SƠN

THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIAO NỘP, TIẾP CẬN, CÔNG KHAI CHỨNG CỨ

TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ

Ngành: Luật Dân sự và Tố tụng dân sự

Mã ngành: 8380103

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN THỊ HỒNG NHUNG

TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2023

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan đề tài nghiên cứu "Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong quá trình giải quyết vụ án dân sự” là

công trình tìm hiểu, nghiên cứu riêng của tôi Những nội dung trong Luận văn này là

do tôi tự thực hiện dưới sự hướng dẫn của PGS.TS Nguyễn Thị Hồng Nhung Các đoạn trích dẫn, số liệu sử dụng trong luận văn được trích nguồn có độ tin cậy trong phạm vi nhận thức của bản thân

Tp Hồ Chí Minh, ngày tháng 9 năm 2022

Tác giả luận văn

Nguyễn Tuấn Sơn

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin chân thành cám ơn các thầy cô trường Đại học Kinh tế – Luật, đặc biệt là Khoa Luật đã dạy dỗ và truyền đạt cho tôi những kiến thức quý báu làm nền tảng cho việc thực hiện luận văn này

Tôi đặc biệt cám ơn PGS.TS Nguyễn Thị Hồng Nhung đã tận tình hướng dẫn, chỉ bảo để tôi có thể hoàn tất luận văn cao học này

Tôi cũng xin chân thành cám ơn tất cả bạn bè, đồng nghiệp và những người

đã giúp tôi trả lời bảng câu hỏi khảo sát làm nguồn dữ liệu cho việc phân tích và cho

ra kết quả nghiên cứu của luận văn cao học này

Cuối cùng, tôi hết lòng biết ơn đến những người thân trong gia đình đã động viên và tạo động lực để tôi hoàn thành luận văn này một cách tốt đẹp

Tp Hồ Chí Minh, ngày tháng 9 năm 2022

Tác giả luận văn

Nguyễn Tuấn Sơn

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

BLTTDS Bộ luật Tố tụng dân sự

MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN

LỜI CẢM ƠN

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài 2

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 4

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5

5 Phương pháp nghiên cứu 5

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn 6

7 Kết cấu của luận văn 6

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT VÀ QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIAO NỘP, TIẾP CẬN, CÔNG KHAI CHỨNG CỨ 8

1.1 Khái niệm và đặc điểm của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ 8

1.1.1 Khái niệm của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ 8

1.1.2 Đặc điểm của giao nộp, tiếp cận và công khai chứng cứ 12

1.2 Quy định pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ 14

1.2.1 Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong giai đoạn nộp đơn khởi kiện 15

1.2.2 Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong giai đoạn chuẩn bị xét xử 17

1.2.3 Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ tại phiên tòa sơ thẩm và phúc thẩm 26 TIỂU KẾT CHƯƠNG 1 30

CHƯƠNG 2 BẤT CẬP TRONG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIAO NỘP, TIẾP CẬN VÀ CÔNG KHAI CHỨNG CỨ VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 31 2.1 Trách nhiệm của Tòa án khi yêu cầu đương sự giao nộp tài liệu, chứng

cứ 35

2.1.1 Xác định chứng cứ cần giao nộp 35

2.1.2 Quy định tài liệu, chứng cứ phải đảm bảo đủ cơ sở giải quyết vụ việc 37

2.2 Trách nhiệm công khai chứng cứ của Tòa án 44

2.2.1 Thông báo các chứng cứ mà Tòa án thu thập 44

2.2.2 Thông báo kết quả phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải 47

2.3 Quy định về thời hạn giao nộp chứng cứ 53

2.3.1 Ảnh hưởng đến quyền yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập của đương sự 54

2.3.2 Kéo dài thời gian giải quyết vụ án 57

TIỂU KẾT CHƯƠNG 2 60

KẾT LUẬN 61 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Một xã hội càng phát triển thì quyền lực của nhân dân càng được đề cao Trong những năm qua, để đảm bảo mọi quyền lực thuộc về nhân dân, Đảng và Nhà nước ta

đã chủ trương thực hiện mạnh mẽ công cuộc cải cách hành chính, cải cách tư pháp làm cho hệ thống pháp luật ngày một hoàn thiện và các cơ quan tư pháp hoạt động có hiệu quả hơn trong việc bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp và chính đáng của người dân

Trong lĩnh vực tố tụng dân sự, các quy định của pháp luật ngày càng được hoàn thiện và chặt chẽ hơn, kế thừa những ưu, nhược điểm của rất nhiều hệ thống tố tụng tiên tiến trên thế giới Ngày 25/11/2015, Quốc hội khóa XIII đã thông qua Bộ luật Tố tụng dân sự có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2016 đã sửa đổi, bổ sung rất nhiều quy định mới trong đó có những quy định về việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ Đây là một cải cách lớn trong BLTTDS năm 2015 so với BLTTDS năm

2004 (sửa đổi bổ sung năm 2011) nhằm đảm bảo sự công khai, minh bạch cũng như tạo điều kiện tốt nhất cho những người tham gia tố tụng có thể thực hiện các quyền nghĩa vụ của mình trong quá trình giải quyết vụ án

Tuy nhiên, do trong một thời gian dài áp dụng tinh thần của BLTTDS năm

2004 về việc coi Tòa án là chủ thể quan trọng nhất có trách nhiệm tìm ra sự thật khách quan và coi nhẹ trách nhiệm của những người tham gia tố tụng trong việc chứng minh cho yêu cầu của mình là hợp pháp nên khi BLTTDS năm 2015 được áp dụng và thi hành vẫn xảy ra rất nhiều bất cập từ những nguyên nhân khách quan và cả chủ quan của chính những người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng

Xuất phát từ nguyên nhân trên, tác giả đã nghiên cứu và đánh giá các quy định của pháp luật hiện hành đã được thực hiện như thế nào trên thực tiễn để hoàn thiện đề tài nghiên cứu luận văn thạc sĩ Luật học: “Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong quá trình giải quyết vụ án dân sự” từ đó có cái nhìn tổng thể nhất về hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong

quá trình giải quyết vụ án dân sự, thấy được ý nghĩa, tầm quan trọng khi việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ được thực hiện một cách đầy đủ, đúng quy định và phát hiện những khó khăn, bất cập khi áp dụng các quy định trên từ đó đưa các giải pháp giải quyết để thực hiện tốt nhất quyền cũng như nghĩa vụ giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ của các chủ thể trong quá trình giải quyết vụ án Qua những phân tích chuyên sâu của bài viết sẽ nâng cao nhận thức pháp lý của các cá nhân, cơ quan tổ chức khi tham gia tố tụng tại Tòa án và làm giảm áp lực cho Tòa án trong tình hình án dân sự ngày càng tăng cả về số lượng cũng như độ phức tạp

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Kể từ khi BLTTDS năm 2015 có hiệu lực pháp luật đến nay, đã có rất nhiều bài viết, công trình khoa học có liên quan, nhưng chủ yếu tập trung viết về phiên họp kiểm tra việc tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải tại Tòa án Tác giả đề cử một số bài viết, công trình khoa học có liên quan trực tiếp đến việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ như:

Phiên họp Kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong tố tụng dân sự của Nguyễn Hữu Lâm, luận văn thạc sỹ Trường Đại học Luật Thành phố Hồ

Chí Minh, năm 2018 Tại công trình nghiên cứu này tác giả đã bình luận về những quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải và thực trạng áp dụng các quy định này Tuy nhiên, công trình trên mới chỉ tập trung nghiên cứu một phần nhỏ trong trong các thủ tục liên quan đến hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ mà chưa xem xét toàn bộ hoạt động này trong suốt quá trình giải quyết vụ án Chính vì vậy, trong luận văn này, tác giả sẽ nghiên cứu sâu hơn các quy định của pháp luật liên quan đến tiếp cận, công khai, chứng cứ xuyên suốt trong quá trình giải quyết vụ án

Nghĩa vụ sao gửi chứng cứ của đương sự và những bất cập của Phạm Đình

Tiệm, đăng trên Cổng thông tin điện tử của Sở Tư pháp Bình Phước năm 2019 Công trình nghiên cứu này chủ yếu tập trung bình luận về nghĩa vụ sao gửi chứng cứ của đương sự và những bất cập gặp phải khi áp dụng trên thực tiễn Công trình này mới

chỉ tập trung nghiên cứu vấn đề sao gửi chứng cứ của đương sự là một phần của nghĩa vụ công khai chứng cứ Do đó, điểm mới trong đề tài luận văn, tác giả sẽ phân tích một cách có hệ thống hơn tất cả các quyền, nghĩa vụ của các chủ thể tố tụng liên quan đến hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ để có thể thấy được các quy định này ảnh hưởng đến thực tiễn như thế nào

Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ theo pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện nay từ thực tiễn xét xử tại Tòa án nhân dân quận Tân Bình, thành phố Hồ Chí Minh của Nguyễn Thị Mai Phương luận văn thạc sỹ luật kinh tế - Học viện Khoa

học xã hội năm 2018 Công trình đã nêu cụ thể các thủ tục giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ theo quy định của pháp luật và những bất cập gặp phải Tuy nhiên công trình trên chưa nêu bật được những khái niệm, đặc điểm cũng như ý nghĩa của việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ để thấy được tầm quan trọng của nó trong công cuộc cải cách tư pháp mà Đảng đã đề ra; chưa đưa ra được một số những bất cập thường xuyên gặp phải trong thực tiễn cũng như những giải pháp cụ thể tháo gỡ những bất cập đó để phù hợp hơn với trình độ khoa học, công nghệ thông tin ngày càng phát triển như hiện nay

Pháp luật về chứng cứ và chứng minh trong quá trình giải quyết vụ án dân sự tại Tòa án của Lương Vũ Thùy Dung, luận văn thạc sỹ Trường Đại học Kinh tế -

Luật năm 2018 Công trình tập trung nghiên cứu quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật trong quá trình giải quyết vụ án dân sự tại Tòa án cấp sơ thẩm liên quan đến chứng cứ và chứng minh nhưng chưa nghiên cứu sâu về các hoạt động thu thập chứng cứ và tạo điều kiện để các đương sự được tiếp cận chứng cứ để thực hiện nghĩa vụ chứng minh của mình Chính vì vậy, cần sự nghiên cứu thấu đáo hơn về cách chứng cứ được thu thập, công khai trong hồ sơ Điều này cho phép tác giả có cơ

sở để khẳng định tính cấp thiết của đề tài luận văn thạc sỹ của mình

Hoạt động xác minh, thu thập chứng cứ của Tòa án trong quá trình giải quyết

vụ án dân sự của Nguyễn Hữu Duyên, luận văn thạc sỹ Trường Đại học Kinh tế -

Luật năm 2017 Luận văn phân tích các quy định về hoạt động xác minh, thu thập

chứng cứ của Tòa án theo quy định TTDS và thực tiễn giải quyết các VADS tại Tòa

từ đó đưa ra các bất cập và các kiến nghị hoàn thiện Nhìn chung, luận văn mới chỉ tập trung phân tích vai trò của Tòa án trong việc thu thập tài liệu, chứng cứ nhưng chưa đi sâu vào hoạt động công khai các chứng cứ thu thập được cho các đương sự và chưa đưa ra được các bất cập trong hoạt động này

Chính vì những lý do nêu trên nên tác giả chọn đề tài “Thực tiễn áp dụng

quy định pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong quá trình giải quyết vụ án dân sự” làm luận văn của mình là mang tính thời sự và hết sức thiết

thực Tuy nhiên, trên cơ sở kế thừa và hoàn thiện, tác giả cũng sử dụng một số các quan điểm của các tác giả nêu trên để làm nguồn tham khảo quan trọng để tác giả hoàn thiện luận văn của mình

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Trên cơ sở làm rõ những khái niệm, đặc điểm cơ bản và các quy định của pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong tố tụng dân sự từ đó nêu ra các bất cập, tồn tại trong việc thực hiện các quy định của pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, đề tài đề xuất một số phương hướng hoàn thiện pháp luật và kiến nghị cụ thể nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ từ đó góp phần đẩy mạnh chất lượng giải quyết vụ án dân sự

Để đạt được mục đích nêu trên, đề tài có những nhiệm vụ cụ thể sau đây

- Làm rõ khái niệm, đặc điểm của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

- Làm rõ chủ thể, trình tự thủ tục và hậu quả pháp lý liên quan đến giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện hành

- Làm rõ những bất cập khi áp dụng các quy định của pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong thời gian gần đây

- Đưa ra các giải pháp cụ thể nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Về đối tượng nghiên cứu

Luận văn có đối tượng nghiên cứu là một số vấn đề lý luận và quy định của pháp luật tố tụng dân sự hiện hành về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong suốt quá trình giải quyết vụ án từ khi người khởi kiện nộp đơn khởi kiện đến khi có một quyết định hoặc bản án có hiệu lực pháp luật; thực tiễn áp dụng pháp luật liên quan đến việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ qua một số bản án đã có hiệu lực pháp luật thông qua thực tiễn giải quyết các vụ án dân sự của Tòa án nhân dân huyện Bắc Tân Uyên, tỉnh Bình Dương

4.2 Về phạm vi nghiên cứu

Về nội dung: phạm vi nghiên cứu là các vấn đề liên quan đến hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong suốt quá trình giải quyết vụ án từ khi người khởi kiện nộp đơn khởi kiện đến khi có một quyết định hoặc bản án có hiệu lực pháp luật Nội dung bài viết sẽ không đề cập đến những hoạt động này trong các vụ án được giải quyết theo thủ tục rút gọn hoặc các việc dân sự do các vụ việc trên có tình tiết đơn giản, các đương sự đều hợp tác nên thông thường sẽ không xảy ra những khó khăn vướng mắc trong hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

Về không gian và thời gian: Luận văn chỉ tập trung nghiên cứu về hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong pháp luật tố tụng dân sự hiện hành qua một số bản án đã được công khai trên cổng thông tin điện tử của Tòa án và tại Tòa án nhân dân huyện Bắc Tân Uyên từ ngày BLTTDS 2015 có hiệu lực (ngày 01/7/2016) cho đến nay

5 Phương pháp nghiên cứu

Trong luận văn này, tác giả sử dụng các phương pháp nghiên cứu như sau:

- Phương pháp tổng hợp, phân tích: Đề tài liên quan đến rất nhiều các quy định pháp luật tố tụng của hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ Do đó, cần có sự tổng hợp tất cả các nội dung liên quan và đưa ra các lập luận, phân tích cụ thể

từng nội dung để thấy được những mặt tiến bộ của điều luật cũng như những bất cập còn gặp phải khi áp dụng vào thực tiễn để đưa ra những kiến nghị khắc phục giúp cho các quy định phù hợp hơn Phương pháp này được sử dụng chủ yếu ở Chương 1 của luận văn

- Phương pháp diễn giải: Phương pháp này được sử dụng phổ biến trong toàn bộ luận văn nhằm giải thích các quy định của pháp luật và làm rõ các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ tác động đến quá trình giải quyết vụ án như thế nào để đưa ra phương hướng khắc phục, điều chỉnh

- Phương pháp bình luận bản án: Phương pháp này tập trung phân tích nội dung bản án liên quan đến hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ để giải thích, minh họa cho những quan điểm, những bất cập còn tồn tại trong các quy định pháp luật tố tụng được nêu ở chương 2 của luận văn

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

Luận văn là công trình nghiên cứu có hệ thống về những vấn đề liên quan đến chứng cứ và việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong Tố tụng dân sự theo quy định của BLTTDS năm 2015 và qua đó góp phần xác định rõ ý nghĩa, tầm quan trọng cũng như trình tự thủ tục, hậu quả pháp lý của từng hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ Làm rõ những khó khăn, bất cập khi áp dụng các quy định pháp luật liên quan vào thực tiễn công tác giải quyết án tại Tòa án, trên cơ sở đó đưa

ra các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật TTDS về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và các quy định liên quan để phát huy tối đa quyền và nghĩa vụ của đương sự trong các VADS, giảm áp lực cho Tòa án trong tình trạng các vụ tranh chấp ngày càng nhiều nhưng nhân lực chưa đáp ứng đủ, nâng cao chất lượng giải quyết các vụ án, đảm bảo kết quả giải quyết ngày càng khách quan, công bằng

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 2 chương:

CHƯƠNG 1: Khái quát và quy định pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai

chứng cứ:

Nội dung chương đưa ra các khái niệm, đặc điểm và quy định của pháp luật về giao nộp, tiếp cận công khai chứng cứ trong quá trình giải quyết vụ án trong các giai đoạn từ nộp đơn khởi kiện, thụ lý và chuẩn bị xét xử đến khi mở phiên tòa

CHƯƠNG 2: Bất cập trong quy định về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng

cứ và giải pháp hoàn thiện

Nội dung chương tập trung phân tích nội dung bản án của Tòa án nhân dân huyện Bắc Tân Uyên và Tòa án nhân dân tỉnh Bình Dương để đưa ra những bất cập còn tồn tại và đưa ra kiến nghị, đề xuất

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT VÀ QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIAO NỘP, TIẾP CẬN,

CÔNG KHAI CHỨNG CỨ 1.1 Khái niệm và đặc điểm của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

1.1.1 Khái niệm của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

BLTTDS năm 2015 không quy định cụ thể thế nào là giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ nhưng thông qua các quy định về trình tự thủ tục của từng thủ tục ta có thể đưa ra khái niệm chung hợp nhất của hoạt động này Trước hết, ta cùng tìm hiểu khái niệm của từng thủ tục

Thứ nhất là khái niệm giao nộp chứng cứ

Theo Từ điển Tiếng Việt, "giao nộp là nộp cho cơ quan có trách nhiệm thu

giữ như giao nộp tiền thuế cho kho bạc, giao nộp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất"1 Còn theo từ điển từ và ngữ Việt Nam của Giáo sư Nguyễn Lân thì "giao nộp

được hiểu là trao cho một cấp nào, theo chủ trương chung", ví dụ như giao nộp thông

tin người cư trú cho công an quản lý hành chính2 Từ các khái niệm trên, có thể thấy xét về mặt ngữ nghĩa, giao nộp là hành động mà chủ thể thực hiện khi có nghĩa vụ đối với một cơ quan nào đó

Theo tác giả Bùi Thuận Yến, giao nộp chứng cứ được hiểu là "hoạt động tố tụng của các chủ thể tham gia tố tụng trong việc giúp cho Tòa án, Viện kiểm sát có thêm các chứng cứ xác thực của vụ việc dân sự"3 Tuy nhiên, khái niệm này chưa thể hiện được việc giao nộp chứng cứ là giao cho chủ thể nào và theo Điều 96 của BLTTDS năm 2015 quy định cụ thể về giao nộp tài liệu, chứng cứ, theo đó đương sự có quyền và nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cứ Như vậy, giao nộp chứng cứ là bao

1 Viện Ngôn ngữ học (2002) Từ điển Tiếng Việt phổ thông, NXB Thành phố Hồ Chí Minh, Hồ Chí Minh, trang 348

2 Nguyễn Lân (2000) Từ điển từ và ngữ Việt Nam, NXB Thành phố Hồ Chí Minh, Hồ chí Minh, trang 748

3 Bùi Thuận Yến (2016) Về giao nộp chứng cứ - điểm mới theo quy định của Bộ luật TTDS, Tạp chí Quản lý Nhà nước, số 245, trang 114

gồm cả giao nộp tài liệu (những thứ chưa phải chứng cứ) và giao nộp chứng cứ

Theo quy định tại Điều 96 của BLTTDS năm 2015 khi quy định về giao nộp tài liệu, chứng cứ, bộ luật chỉ đề cập đến chủ thể thực hiện duy nhất là đương sự Còn đối với các cơ quan, tổ chức, cá nhân khác thì cụm từ "giao nộp chứng cứ" không được sử dụng mà thay vào đó là thuật ngữ "cung cấp chứng cứ" được dùng để quy định quyền và nghĩa vụ của các chủ thể này Vậy "giao nộp chứng cứ" khác với "cung cấp chứng cứ" như thế nào?

BLTTDS năm 2015 quy định: "Trường hợp có yêu cầu của đương sự hoặc khi

xét thấy cần thiết, Tòa án ra quyết định yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản

lý, lưu giữ cung cấp tài liệu, chứng cứ cho Tòa án…"4

"Trường hợp cơ quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện, yêu cầu để bảo vệ quyền và

lợi ích hợp pháp của người khác có quyền và nghĩa vụ thu thập, cung cấp chứng cứ, chứng minh như đương sự"5 Như vậy, trường hợp cơ quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện, yêu cầu bảo vệ quyền lợi của người khác mà thực hiện việc cung cấp chứng cứ thì sẽ phải tuân thủ quy định về giao nộp tài liệu, chứng cứ như đối với đương sự tại Điều 96 BLTTDS năm 2015

Theo tác giả, "cung cấp chứng cứ" có thể được hiểu theo hai nghĩa, nghĩa rộng và nghĩa hẹp Theo nghĩa rộng, cung cấp chứng cứ chính là hoạt động của tất cả các chủ thể bao gồm đương sự, các nhân, cơ quan, tổ chức giúp người tiến hành tố tụng có thêm các chứng cứ xác thực để giải quyết vụ án dân sự; khi ấy, cung cấp chứng cứ

sẽ có nội dung bao hàm cả hoạt động giao nộp chứng cứ Theo nghĩa hẹp, cung cấp chứng cứ chỉ là hoạt động cung cấp chứng cứ theo yêu cầu tại Điều 106 BLTTDS năm 2015 Khi ấy, nội hàm của "cung cấp chứng cứ" và "giao nộp chứng cứ" là không giống nhau vì hai hoạt động này có sự khác nhau về chủ thể thực hiện và chủ thể tiếp nhận chứng cứ Đối với hoạt động giao nộp chứng cứ thì chủ thể thực hiện là đương sự hoặc cơ quan, tổ chức, các nhân khởi kiện, yêu cầu bảo vệ quyền lợi của người

4 Điều 106 của BLTTDS năm 2015

5 Khoản 1 Điều 5 của BLTTDS năm 2015

khác (Chủ thể tham gia tố tụng) và cơ quan tiếp nhận chứng cứ duy nhất là Tòa án Còn đối với hoạt động cung cấp chứng cứ thì chủ thể thực hiện bao gồm các cơ quan,

tổ chức, cá nhân khác không phải là đương sự và chủ thể tiếp nhận chứng cứ ngoài cơ quan Tòa án và Viện kiểm sát thì còn có đương sự Do đó, hoạt động giao nộp chứng cứ phải là hoạt động của các chủ thể tham gia tố tụng và chủ thể tiếp nhận là Tòa án

Vì vậy, theo quan điểm của tác giả thì giao nộp chứng cứ là hoạt động tố tụng của các chủ thể tham gia tố tụng nhằm giao nộp các tài liệu, chứng cứ liên quan đến vụ án cho Tòa án

Pháp luật tố tụng quy định thủ tục chặt chẽ về việc giao nộp chứng cứ nhưng các tài liệu, chứng cứ thu thập được không chỉ để lưu hồ sơ mà để cho các chủ thể tố tụng được tiếp cận chứng cứ Sau đây, ta sẽ làm rõ khái niệm về tiếp cận chứng cứ

Thứ hai là khái niệm tiếp cận chứng cứ

Về mặt ngôn ngữ học, thuật ngữ “tiếp cận” theo tiếng Anh được đồng nhất với “quyền tiếp cận, quyền được sử dụng, được phép tiếp cận hoặc là lối vào, lối đi qua”6; còn theo nghĩa tiếng Việt là “từng bước, bằng những phương pháp nhất định, tìm hiểu một đối tượng nghiên cứu nào đó”7 Theo quan điểm của TS Đỗ Xuân Lân

- Vụ Phổ biến, giáo dục pháp luật, Bộ Tư pháp, “tiếp cận” chính là quá trình tương tác giữa chủ thể này với một chủ thể khác nhằm đạt được một mục tiêu xác định Như vậy, có thể hiểu tiếp cận chứng cứ là quá trình tương tác giữa các chủ thể với đương sự hoặc Tòa án nhằm thu thập, tìm hiểu và sử dụng các chứng cứ của VADS

BLTTDS năm 2015 hiện hành không quy định cụ thể “tiếp cận chứng cứ” là gì mà thuật ngữ này chỉ xuất hiện trong cụm thuật ngữ “phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải” Luật tố tụng hành chính năm 2015 khi đề cập đến quyền tiếp cận, trao đổi tài liệu, chứng cứ thì khoản 1 Điều 98 có quy định

“Đương sự có quyền được biết, ghi chép, sao chụp, trao đổi tài liệu, chứng cứ do đương sự khác giao nộp cho Tòa án hoặc do Tòa án thu thập được…” Khi đối chiếu

với các quy định về quyền và nghĩa vụ của các chủ thể trong BLTTDS năm 2015 thì

tại khoản 8 Điều 70 của Bộ luật này cũng có quy định tương tự: “Đương sự có quyền

được biết, ghi chép, sao chụp tài liệu, chứng cứ do đương sự khác xuất trình hoặc do Tòa án thu thập…” Như vậy, trong pháp luật về tố tụng nói chung, tiếp cận chứng cứ

được hiểu dưới góc độ là quyền pháp lý của chủ thể, đó là quyền được biết, ghi chép, sao chụp tài liệu, chứng cứ Cách hiểu này cũng khá tương đồng với quan điểm của tác

giả Chu Quang Duy khi cho rằng “tiếp cận chứng cứ là việc các đương sự có quyền

được biết, được ghi chép, được sao chụp tài liệu trong hồ sơ; Được thông báo về những tài liệu mà Tòa án thu thập được Khi đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ cho Tòa án thì họ phải sao gửi tài liệu, chứng cứ đó cho đương sự khác”8 Tuy nhiên, khái niệm của tác giả Chu Quang Duy nêu ra lại rộng và bao hàm cả khái niệm công khai chứng cứ nên theo quan điểm của tác giả thì tiếp cận chứng cứ là hoạt động tố tụng của chủ thể tham gia tố tụng nhằm được biết, ghi chép, sao chụp tài liệu, chứng cứ do đương sự khác xuất trình hoặc do Tòa án thu thập

Tiếp cận chứng cứ là quyền của đương sự nhưng để đảm bảo thực hiện quyền này thì phải thực hiện tốt hoạt động công khai chứng cứ Vậy công khai chứng cứ trong tố tụng dân sự là gì, ta cùng tìm hiểu khái niệm này như sau

Thứ ba là khái niệm công khai chứng cứ

Theo từ điển Tiếng Việt "công khai" có thể được hiểu là "không giữ kín và để

cho mọi người đều có thể biết"9 Từ đó, ta có thể hiểu, công khai chứng cứ là hành vi tố tụng nhằm công bố tất cả các tài liệu, chứng cứ cho các chủ thể trong TTDS được biết BLTTDS năm 2004 chỉ quy định một cách chung chung về việc chứng cứ được công khai nhưng không quy định cụ thể thủ tục công khai như thế nào, thì nay BLTTDS năm 2015 quy định cụ thể về phiên họp mà các chứng cứ được công khai

để tất cả các chủ thể trong vụ án có thể tiếp cận BLTTDS năm 2015 cũng quy định cụ thể về việc đương sự khi giao nộp tài liệu chứng cứ cho Tòa án thì cũng gửi bản sao cho đương sự khác biết và trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ khi thu thập được tài liệu chứng cứ thì Tòa án có trách nhiệm thông báo cho các đương sự biết Như vậy, đối với các hoạt động giao nộp và tiếp cận chứng cứ thì chủ thể thực hiện chỉ có chủ thể tham gia tố tụng thì đối với hoạt động công khai chứng cứ thì chủ thể thực hiện còn có Tòa án

Vì vậy, ta có thể đưa ra khái niệm cho hoạt động này như sau: Công khai chứng cứ là hoạt động tố tụng của các chủ thể tham gia tố tụng và Tòa án nhằm công bố các tài liệu, chứng cứ liên quan đến vụ án mà chủ thể đó đang lưu giữ

Qua các khái niệm riêng của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, ta có thể đưa ra một khái niệm chung của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ như sau:

“Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ là hoạt động tố tụng xuyên suốt quá trình

giải quyết vụ án nhằm đảm bảo các chủ thể tố tụng có thể giao nộp, biết, sao chép, sao chụp, công bố tất cả các tài liệu, chứng cứ liên quan đến vụ án”

1.1.2 Đặc điểm của giao nộp, tiếp cận và công khai chứng cứ

BLTTDS năm 2015 quy định rất nhiều các hoạt động tố tụng của các chủ thể trong quá trình giải quyết vụ án nhưng giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ là hoạt động tố tụng quan trọng và thường xuyên được sử dụng do có các đặc điểm sau đây:

Đặc điểm thứ nhất của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ là hoạt động tố tụng xuyên suốt trong quá trình giải quyết vụ án

Để đảm bảo chứng cứ là khách quan thì hoạt động giao nộp, tiếp cận và công khai chứng cứ phải thực hiện theo đúng trình tự thủ tục theo quy định của BLTTDS Bộ luật đã quy định chi tiết từng hành vi tố tụng cụ thể để giảm thiểu sự đánh giá chủ quan của cá nhân đối với chứng cứ Hoạt động này không chỉ được quy định ở một giai đoạn cụ thể mà được quy định xuyên suốt trong quá trình giải quyết vụ án từ khi đương sự nộp đơn khởi kiện đến khi có quyết định, bản án có hiệu lực pháp luật Ngay từ khi nộp đơn khởi kiện, “người khởi kiện phải nộp cho Tòa án tài liệu, chứng

cứ chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm”10 và “khi đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ cho Tòa án thì họ phải sao gửi tài liệu, chứng cứ đó cho đương sự khác”11 “Trong quá trình Tòa án giải quyết vụ việc dân sự, đương sự có quyền và nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cứ cho Tòa án”12 và tại phiên tòa phúc thẩm, “đương sự, Kiểm sát viên có quyền xuất trình bổ sung tài liệu, chứng cứ”13 Như vậy, xuyên suốt quá trình giải quyết vụ án quyền, nghĩa vụ của các chủ thể tham gia tố tụng đối với giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ luôn được đảm bảo và phù hợp, tránh trường hợp lợi dụng quyền, nghĩa vụ này để trục lợi, kéo dài thời gian vụ án, ngăn cản công lý

Đặc điểm thứ hai: Đối tượng là tài liệu, chứng cứ liên quan đến vụ án

Mặc dù BLTTDS năm 2015 quy định cụ thể về trình tự, thủ tục giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ nhưng đối tượng của hoạt động này không chỉ có “Chứng cứ” mà còn bao gồm cả “tài liệu” là những thứ chưa phải là chứng cứ hoặc chứa đựng chứng cứ “Khi kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, Thẩm phán công bố tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ vụ án, hỏi đương sự về những vấn đề sau đây:a) yêu cầu và phạm vi khởi kiện, việc sửa đổi, bổ sung, thay đổi, rút yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập; những vấn đề đã thống nhất, những vấn đề chưa thống nhất yêu cầu tòa án giải quyết; b) tài liệu, chứng cứ đã giao nộp cho tòa án và việc gửi tài liệu, chứng cứ cho đương sự khác; c) bổ sung tài liệu, chứng cứ; yêu cầu tòa án thu thập tài liệu, chứng cứ; yêu cầu tòa án triệu tập đương sự khác, người làm chứng và người tham gia tố tụng khác tại phiên tòa; d) những vấn đề khác mà đương sự thấy cần thiết”14 Tại sao trong cùng một điều luật lại có sự mâu thuẫn về đối tượng của hoạt động tố tụng? Thẩm phán chỉ công bố các chứng cứ trong vụ án được không? theo quan điểm của tác giả, việc quy định như trên là phù hợp bởi lẽ chứng cứ là khách quan và được thu thập từ các nguồn chứng cứ, việc chỉ được giao

10 Khoản 5 Điều 189 của BLTTDS năm 2015

11 Khoản 5 Điều 96 của BLTTDS năm 2015

12 Khoản 1 Điều 96 của BLTTDS năm 2015

13 Khoản 3 Điều 302 của BLTTDS năm 2015

14 Khoản 2 Điều 210 của BLTTDS năm 2015

nộp, tiếp cận, công khai “chứng cứ” trong phiên họp là không khả thi vì để xác định có phải chứng cứ hay không thì cần phải thu thập rất nhiều thông tin liên quan để tránh trường hợp giao nộp chứng cứ giả mạo và để thẩm phán chủ trì phiên họp quyết định đâu là chứng cứ sẽ mang tính chủ quan của cá nhân người thẩm phán Hơn nữa, việc bỏ qua các tài liệu liên quan sẽ khiến cho việc giải quyết vụ án gặp nhiều khó khăn và cũng có thể bỏ lọt các chứng cứ quan trọng Như vậy, đối tượng của giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ là những tài liệu, chứng cứ có liên quan đến vụ án

Đặc điểm thứ ba là giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ được thực hiện ở tất cả các vụ án

Để đảm bảo việc minh bạch trong quá trình tố tụng, tất cả các vụ án đều thực hiện việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ Ở giai đoạn nộp đơn khởi kiện, kèm theo đơn khởi kiện phải có tài liệu, chứng cứ chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm và khi đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ cho tòa án thì họ phải sao gửi tài liệu, chứng cứ đó cho đương sự khác Giai đoạn chuẩn bị xét xử, thẩm phán tiến hành mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải giữa các đương sự… Trường hợp vụ án dân sự không được hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải được quy định tại Điều 206 và Điều 207 của Bộ luật này thì Thẩm phán tiến hành phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ mà không tiến hành hòa giải Như vậy, thủ tục giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải là một hoạt động bắt buộc khi giải quyết một vụ án

1.2 Quy định pháp luật về giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ là hoạt động tố tụng xuyên suốt trong quá trình giải quyết vụ án, tuy nhiên ở mỗi giai đoạn khác nhau thì pháp luật tố tụng lại quy định thủ tục khác nhau Vì vậy, để hiểu rõ hơn quy định pháp luật của hoạt động này ta tìm hiểu theo trình tự thủ tục từ giai đoạn nộp đơn khởi kiện đến giai đoạn thụ lý, chuẩn bị xét xử và cuối cùng là giai đoạn xét xử sơ thẩm, phúc thẩm Trước hết, ta tìm hiểu các quy định pháp luật về hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong giai đoạn nộp đơn khởi kiện

1.2.1 Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong giai đoạn nộp đơn khởi kiện

Mặc dù, giai đoạn nộp đơn khởi kiện thường chỉ diễn ra trong một thời gian ngắn nhưng lại hết sức quan trọng, quyết định đến việc yêu cầu của đương sự có được thụ lý giải quyết hay không Chính vì vậy, BLTTDS năm 2015 và các văn bản hướng dẫn quy định rất chi tiết và cụ thể các thủ tục tố tụng nhất là các thủ tục liên quan đến hoạt động giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

Khi các đương sự phát sinh tranh chấp với nhau và một trong các đương sự quyết định khởi kiện ra Tòa án thì đương sự phải xuất trình các tài liệu chứng minh

cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp theo quy định BLTTDS: “…Trường

hợp vì lý do khách quan mà người khởi kiện không thể nộp đầy đủ tài liệu, chứng cứ kèm theo đơn khởi kiện thì họ phải nộp tài liệu, chứng cứ hiện có để chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm người khởi kiện bổ sung hoặc giao nộp bổ sung tài liệu, chứng cứ khác theo yêu cầu của Tòa án trong quá trình giải quyết vụ án”15

So với BLTTDS năm 2004 (Điều 165) thì quy định của BLTTDS năm 2015 cải tiến hơn khi bổ sung trường hợp người khởi kiện không thể nộp đầy đủ tài liệu, chứng cứ vì lý do khách quan Việc quy định như vậy nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho người khởi kiện, tránh việc Tòa án trả lại đơn khởi kiện khi đương sự chưa cung cấp được đầy đủ tài liệu, chứng cứ Điều này là phù hợp với thực tiễn vì khi quyền và nghĩa vụ bị xâm phạm không phải lúc nào cũng thể hiện rõ ràng hoặc dễ dàng để thu thập khi đương sự là người yếu thế trong quan hệ dân sự, trong trường hợp này cần phải có sự hỗ trợ của Tòa án mới có thể thu thập được, ví dụ: Hành vi trái pháp luật, các Quyết định hành chính của cơ quan nhà nước, hợp đồng lao động

Theo BLTTDS năm 2015 thì “đương sự có nghĩa vụ gửi cho đương sự khác

hoặc người đại diện hợp pháp của họ bản sao đơn khởi kiện và tài liệu, chứng cứ

15 Khoản 5 Điều 189 của BLTTDS năm 2015

trừ tài liệu, chứng cứ mà đương sự khác đã có” 16 Như vậy, ngay khi người khởi

kiện nộp đơn khởi kiện đã phát sinh quyền được tiếp cận chứng cứ của các đương sự Đây là quy định nhằm giảm khối lượng công việc của Tòa án, bởi lẽ, khi người khởi kiện nộp đơn khởi kiện kèm các tài liệu, chứng cứ kèm theo cho Tòa án thì đồng thời các đương sự khác cũng nhận được các tài liệu, chứng cứ của người khởi kiện gửi đến, qua các tài liệu, chứng cứ nhận được, đương sự có thể đưa ra phương án hòa giải đối với người khởi kiện trước khi Tòa án tiến hành thụ lý vụ án, trường hợp hòa giải được thì người khởi kiện có thể rút yêu cầu khởi kiện tránh những thủ tục tố tụng kéo dài sau đó Việc buộc đương sự gửi các tài liệu chứng cứ cũng là để đảm bảo quyền được tiếp cận chứng cứ của các đương sự khác và cũng là nghĩa vụ công khai chứng cứ của đương sự có tài liệu, chứng cứ

Việc giao nộp tài liệu, chứng cứ trong giai đoạn này được thực hiện thông qua

“a Nộp trực tiếp tại Tòa án; b Gửi đến Tòa án theo đường dịch vụ bưu chính; c Gửi

trực tiếp bằng hình thức điện tử qua Cổng thông tin điện tử của Tòa án (nếu có).”17 Hiện nay, Tòa án mới chỉ thực hiện nhận đơn khởi kiện cùng tài liệu, chứng cứ thông

qua nộp trực tiếp tại Tòa án và nhận qua đường dịch vụ bưu chính “Khi nhận đơn

khởi kiện nộp trực tiếp, Tòa án có trách nhiệm cấp ngay giấy xác nhận đã nhận đơn cho người khởi kiện Đối với trường hợp nhận đơn qua dịch vụ bưu chính thì trong thời hạn 02 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đơn, Tòa án phải gửi thông báo nhận đơn cho người khởi kiện”18

Mặc dù BLTTDS năm 2015 không quy định trực tiếp hậu quả pháp lý khi đương sự không nộp đầy đủ tài liệu, chứng cứ kèm theo đơn khởi kiện tuy nhiên khi xem xét đơn khởi kiện Thẩm phán có thể ra quyết định yêu cầu cầu sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện và trường hợp người khởi kiện không sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện theo yêu cầu của Thẩm phán thì Thẩm phán trả lại đơn khởi kiện Như vậy, để tránh trường hợp người khởi kiện không rõ các quy định của pháp luật về việc giao nộp tài

16 Khoản 9 Điều 70 của BLTTDS năm 2015

17 Khoản 1 Điều 190 của BLTTDS năm 2015

18 Khoản 1 Điều 191 của BLTTDS năm 2015

liệu, chứng cứ BLTTDS năm 2015 đã buộc Thẩm phán khi nhận đơn khởi kiện phải có nghĩa vụ xem xét đơn khởi kiện và hướng dẫn đương sự sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện Đương sự sau khi đã được thông báo nhưng không thực hiện là chưa chứng minh được quyền lợi, ích hợp pháp của mình bị xâm phạm nên Tòa án trả lại đơn khởi kiện

Như vậy, thủ tục giao nộp, tiếp cận, công khai, chứng cứ trong giai đoạn nộp đơn khởi kiện được thực hiện chủ yếu bởi các đương sự Việc Tòa án có thụ lý yêu cầu của người khởi kiện hay không phụ thuộc hoàn toàn vào việc người khởi kiện có thực hiện đầy đủ nghĩa vụ giao nộp chứng cứ cho Tòa án và công khai các chứng cứ cho các đương sự khác Đương sự không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ thì Tòa án không xem xét thụ lý yêu cầu của người khởi kiện và trả lại đơn khởi kiện Trường hợp, người khởi kiện thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ theo quy định và chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp bị xâm phạm thì Tòa án thụ lý vụ án và các chủ thể tham gia tố tụng lại tiếp tục thực hiện các thủ tục giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

1.2.2 Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ trong giai đoạn chuẩn bị xét

xử

BLTTDS năm 2015 không quy định cụ thể giai đoạn chuẩn bị xét xử là gì nhưng theo quy định về thời hạn chuẩn bị xét xử quy định tại Điều 203 của BLTTDS năm 2015 thì ta có thể hiểu giai đoạn chuẩn bị xét xử được tính từ thời điểm bắt đầu thụ lý vụ án đến khi ra một trong các quyết định Công nhận thỏa thuận của các đương sự; Tạm đình chỉ giải quyết vụ án dân sự; Đình chỉ giải quyết vụ án dân sự; đưa vụ án ra xét xử (Quyết định làm chấm dứt việc chuẩn bị xét xử) Trong giai đoạn này, các chủ thể tố tụng thực hiện nhiều các thủ tục liên quan đến việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ cụ thể như sau:

Thứ nhất là thủ tục giao nộp chứng cứ:

Theo quy định của BLTTDS năm 2015 “Trong thời gian 03 ngày làm việc, kể

từ ngày thụ lý vụ án, Thẩm phán phải thông báo bằng văn bản cho nguyên đơn, bị

đơn, cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc giải quyết vụ án, cho Viện kiểm sát cùng cấp về việc Tòa án đã thụ lý vụ án… Trường hợp nguyên đơn có đơn yêu cầu Tòa án hỗ trợ trong việc gửi tài liệu, chứng cứ thì kèm theo thông báo về việc thụ lý vụ án, Tòa án gửi cho bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan bản sao tài liệu chứng cứ do nguyên đơn cung cấp”19 Như vậy, để đảm bảo việc tiếp cận chứng cứ của đương sự đối với các tài liệu, chứng cứ kèm theo đơn khởi kiện, Tòa án có nghĩa vụ gửi bản sao các tài liệu, chứng cứ này kèm theo thông báo thụ lý vụ án trong trường hợp có yêu cầu hỗ trợ của nguyên đơn Trường hợp này thông thường phát sinh khi nguyên đơn không thể gửi cho các đương sự khác theo phương thức thông thường do đương sự thường xuyên không có mặt tại nhà hoặc vắng mặt tại nơi cư trú trong thời gian dài, Tòa án có thể hỗ trợ nguyên đơn tống đạt các tài liệu, chứng cứ bằng thủ tục niêm yết tại nơi cư trú của đương sự

Và “Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được thông báo, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan phải nộp cho Tòa án văn bản ý kiến của mình đối với yêu cầu của nguyên đơn và các tài liệu, chứng cứ kèm theo, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập (nếu có)”20 Theo quan điểm của tác giả, lời trình bày ý kiến của đương sự cũng là một tài liệu, chứng cứ mà đương sự cần giao nộp cho Tòa án Căn cứ vào các văn bản trình bày ý kiến, Tòa án sẽ thu thập các tài liệu, chứng cứ liên quan hoặc dựa vào lời trình bày ý kiến để tìm ra sự thật khách quan của vụ án

Từ những phân tích trên có thể thấy, tư cách đương sự khác nhau thì quyền và nghĩa vụ giao nộp chứng cứ phát sinh tại những thời điểm khác nhau, cụ thể:

Nguyên đơn khi tiến hành khởi kiện trong một vụ án dân sự thì nguyên đơn là chủ thể đầu tiên phát sinh nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cứ chứng minh cho yêu cầu của mình là hợp pháp Trường hợp không giao nộp được đầy đủ tài liệu, chứng cứ thì kể từ thời điểm nộp đơn khởi kiện, nguyên đơn vẫn có quyền giao nộp chứng cứ bổ sung trong quá trình giải quyết vụ án Như vậy, quyền và nghĩa vụ giao nộp

19 Điều 196 của BLTTDS năm 2015

20 Khoản 1 Điều 199 của BLTTDS năm 2015

chứng cứ của nguyên đơn phát sinh tại thời điểm họ tiến hành nộp đơn khởi kiện đến Tòa án

Đối với bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, sau khi nhận được thông báo về việc thụ lý vụ án của Tòa án, ngoài việc cung cấp ý kiến của mình bằng văn bản cho tòa án thì có quyền và nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cứ liên quan dù có yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập theo quy định hay không Vì vậy, quyền và nghĩa vụ giao nộp chứng cứ của bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan phát sinh tại thời điểm họ nhận được thông báo về việc thụ lý vụ án của Tòa án

BLTTDS năm 2004 không có quy định về thời hạn cuối cùng để các đương sự giao nộp chứng cứ nên việc giao nộp chứng cứ được thực hiện từ khi nộp đơn khởi kiện đến khi có quyết định hoặc một bản án đã có hiệu lực pháp luật BLTTDS năm

2015 đã khắc phục nhược điểm của BLTTDS năm 2004 bằng cách bổ sung quy định về thời hạn giao nộp chứng cứ, BLTTDS năm 2015 quy định: “Thời hạn giao nộp tài liệu, chứng cứ do thẩm phán được phân công giải quyết vụ việc ấn định nhưng không được vượt quá thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm, thời hạn chuẩn bị giải quyết việc dân sự theo quy định của Bộ luật này”21 Như vậy, đương sự phải giao nộp tài liệu, chứng cứ trước khi có Quyết định đưa vụ án ra xét xử

Có thể thấy đây là quy định thể hiện một bước đột phá trong tư duy lập pháp, phù hợp với hướng dẫn tại Nghị quyết số 37/2012/QH13 ngày 24/11/2012 của Quốc hội về Công tác phòng chống vi phạm pháp luật và tội phạm, công tác của Viện kiểm sát nhân dân của TAND và công tác thi hành án năm 2013: “TANDTC chỉ đạo các Tòa án tiếp tục đẩy mạnh việc tranh tụng tại phiên tòa, bảo đảm việc giải quyết, xét xử và ra bản án, quyết định đúng pháp luật, nhất là đối với các VADS hành chính… khắc phục triệt để tình trạng án quá hạn luật định, nhất là các VADS” và Nghị quyết số 63/2013/QH13 ngày 27/11/2013 về tăng cường các biện pháp đấu tranh phòng,

21 Khoản 4 Điều 96 của BLTTDS năm 2015

chống tội phạm đặt ra yêu cầu đối với ngành Tòa án “… hạn chế đến mức thấp nhất

tỷ lệ các bản án, quyết định bị hủy, sửa do nguyên nhân chủ quan…”

Việc thu hẹp thời hạn giao nộp chứng cứ của đương sự nhằm buộc đương sự nhanh chóng tiến hành giao nộp tài liệu, chứng cứ chứng minh cho yêu cầu của mình; đồng thời tránh việc đương sự trì hoãn việc giao nộp chứng cứ và chọn thời điểm có lợi cho mình mới giao nộp chứng cứ, dẫn đến kéo dài thời gian giải quyết vụ án hay bản án giải quyết vụ án bị hủy Quy định này cũng đảm bảo cho tất cả các đương sự trong vụ án có thời gian tiếp cận, nghiên cứu, phân tích tài liệu, chứng cứ để có thể đưa ra phản biện hoặc cung cấp tài liệu, chứng cứ liên quan góp phần làm sáng tỏ sự thật khách quan

“Việc quy định thời hạn giao nộp chứng cứ do Thẩm phán xác định là phù với thông lệ của nhiều nước trên thế giới và thông thường sau khi có quyết định đưa vụ án ra xét xử sơ thẩm, đương sự không có quyền cung cấp chứng cứ mới”22 Tuy nhiên, chưa có hướng dẫn cụ thể nào về việc Thẩm phán ấn định thời gian giao nộp tài liệu, chứng cứ như thế nào là hợp lý, đặc biệt là ở giới hạn thời gian tối thiểu đương sự phải giao nộp chứng cứ để đảm bảo thời hạn hợp lý mà đương sự có thể giao nộp được, hay thời gian tối đa cho phép đương sự giao nộp để không làm ảnh hưởng đến thời hạn giải quyết vụ án? Việc không rõ ràng về thời gian dẫn đến tình trạng Thẩm phán tùy tiện ấn định, không dựa trên nguyên tắc, tiêu chí cụ thể nào

Theo quy định tại khoản 1 Điều 96 BLTTDS năm 2015, trong quá trình Tòa án giải quyết VADS, đương sự có quyền và nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cứ cho Tòa án "Trong một quan hệ pháp luật, quyền pháp lý của chủ thể là khả năng xử sự của chủ thể trong những điều kiện cụ thể được pháp luật quy định, chủ thể có thể lựa chọn hoặc không lựa chọn cách xử sự đó khi thực hiện quyền chủ thể của mình Trong khi đó, nghĩa vụ pháp lý là cách xử sự bắt buộc của chủ thể để đáp ứng quyền của

22 Bùi Thị Huyền (2016) "Thời hạn giao nộp chứng cứ của đương sự và phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ theo quy định của Bộ luật TTDS năm 2015", Tạp chí kiểm sát, số 10, trang 48

chủ thể khác trong những điều kiện cụ thể theo quy định của pháp luật"23 "Trong quan hệ pháp luật TTDS, giao nộp chứng cứ được quy định là quyền và nghĩa vụ của đương sự xuất phát từ nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong TTDS Nguyên tắc này được quy định cụ thể tại khoản 1 Điều 6 BLTTDS năm 2015 và được xem là nguyên tắc cơ bản, đặc trưng áp dụng riêng biệt trong TTDS Đây là nguyên tắc có vai trò quan trọng đối với mọi hoạt động tố tụng vì hoạt động chứng minh của đương sự chính là cơ sở để Tòa án xem xét bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ trong các vụ việc dân sự"24

BLTTDS năm 2015 đã cụ thể hóa nguyên tắc này bằng một điều luật quy định chi tiết nghĩa vụ chứng minh của đương sự tại Điều 91 Theo quy định tại Điều này, trong quá trình thụ lý và giải quyết VADS, giao nộp chứng cứ chính là một trong những hoạt động chứng minh cơ bản của đương sự Đương sự là người chủ động đề nghị Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình nên trước hết, đương sự có nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cứ, đưa ra các căn cứ pháp lý, lý lẽ, lập luận để làm cơ sở chứng minh các yêu cầu của mình là hợp phá, trừ một số trường hợp ngoại lệ

do đương sự không có khả năng thu thập chứng cứ và có đơn yêu cầu hoặc các trường hợp Tòa án buộc phải chủ động thu thập chứng cứ mới có thể giải quyết được vụ án thì Tòa án mới xác minh, thu thập tài liệu, chứng cứ theo quy định của BLTTDS

Tòa án với vai trò là cơ quan quyền lực nhà nước sẽ căn cứ vào các tài liệu, chứng cứ do đương sự giao nộp hoặc Tòa án thu được và trên cơ sở quy định của pháp luật để từ đó ra quyết định đối với vụ việc một cách đúng đắn Quy định “giao nộp tài liệu, chứng cứ là nghĩa vụ của đương sự” đã khẳng định rõ vai trò của đương sự và Tòa án trong việc giải quyết vụ việc dân sự Quyền lợi của đương sự có được bảo vệ hay không, mức độ bảo vệ đến đâu phụ thuộc phần lớn vào việc đương sự có nộp đầy đủ các chứng cứ cho Tòa án

23 Trương Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2013) Tập bài giảng lý luận về pháp luật, NXB Hồng Đức

- Hội Luật gia Việt Nam, Hồ Chí Minh, trang 117-118

24 Nguyễn Thị Hòa Phương (chủ biên) (2015) Bình luận những điểm mới trong BLTTDS năm 2015, Nxb Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam, Hồ Chí Minh, trang 40

Khi có đầy đủ chứng cứ thì theo quy định pháp luật Tòa án sẽ có cơ chế để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho đương sự Trong trường hợp chứng cứ đã được giao nộp chưa bảo đảm đủ cơ sở để giải quyết vụ việc thì Thẩm phán có quyền yêu cầu đương sự giao nộp bổ sung tài liệu, chứng cứ và đương sự có nghĩa vụ giao nộp đầy đủ tài liệu, chứng cứ với thời hạn giao nộp ấn định cụ thể25 Nếu hết thời hạn này, đương sự không giao nộp đầy đủ các tài liệu, chứng cứ thì Tòa án sẽ căn cứ vào các tài liệu, chứng cứ đã thu thập được để giải quyết vụ án

Như vậy, giao nộp chứng cứ là nghĩa vụ pháp lý nhưng cũng đồng thời là quyền của đương sự khi đương sự có quyền tự mình lựa chọn các chứng cứ giao nộp, thời điểm giao nộp phù hợp với quy định của pháp luật Tuy nhiên, đương sự nếu không chủ động giao nộp các chứng cứ khách quan, đầy đủ thì có thể sẽ không chứng minh được yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp26 Việc đương sự không giao nộp hoặc giao nộp không đầy đủ chứng cứ mà không có lý do chính đáng thì Tòa án

sẽ giải quyết vụ việc dân sự theo những chứng cứ đã thu thập được có trong hồ sơ vụ việc theo quy định tại khoản 4 Điều 91 BLTTDS năm 2015

Về mặt lý luận, đa số các tác giả hiện nay có cùng quan điểm về việc Tòa án có trách nhiệm làm rõ sự thật khách quan vụ án chứ không có nghĩa vụ xác định các tài liệu, chứng cứ cần giao nộp để chứng minh cho yêu cầu của đương sự, nhưng đang có sự không rõ ràng trong việc phân định giữa trách nhiệm làm rõ sự thật của Tòa án với làm rõ các tình tiết, sự kiện làm cơ sở cho yêu cầu của đương sự

Thứ hai là trình tự thủ tục tiếp cận chứng cứ

Sau khi thụ lý vụ án, nếu có bị đơn có yêu cầu phản tố, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập hay giao nộp tài liệu, chứng cứ nào thì đều làm phát sinh quyền được tiếp cận chứng cứ của các đương sự còn lại đối với chứng cứ mới đó Trường hợp Tòa án thu thập được chứng cứ thì Tòa án cũng có nghĩa vụ phải

25 Khoản 1 Điều 96 của BLTTDS năm 2015

26 Trần Anh Tuấn (2017) "Bình luận khoa học Bộ luật TTDS của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015", NXB Tư pháp, Hà Nội, Trang 18

thông báo cho đương sự biết về tài liệu, chứng cứ đã thu thập được27, vậy việc Tòa án thu thập chứng cứ cũng là một sự kiện phát sinh quyền tiếp cận chứng cứ của đương sự

Đối với người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự có quyền tiếp cận với các tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ vụ án28 Từ đó có thể suy ra: quyền tiếp cận chứng cứ của người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự sẽ phát sinh khi Tòa án thụ lý đến khi có quyết định hoặc bản án có hiệu lực pháp luật

Như vậy, trong quá trình tố tụng có rất nhiều căn cứ để phát sinh quyền tiếp cận chứng cứ của đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, tuy nhiên, về bản chất nói chung đều là do sự xuất hiện của tài liệu, chứng cứ mới trong VADS Chỉ cần có sự xuất hiện của tài liệu, chứng cứ mới không phân biệt là

do chủ thể nào thu thập, giao nộp thì đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự đều có quyền tiếp cận các tài liệu, chứng cứ đó bắt đầu từ thời điểm tài liệu, chứng cứ được Tòa án tiếp nhận theo trình tự, thủ tục quy định

Thứ ba là trình tự thủ tục công khai chứng cứ

Đối với việc công khai chứng cứ, theo quy định của BLTTDS năm 2015, khi giao nộp tài liệu, chứng cứ đương sự cũng làm phát sinh nghĩa vụ công khai chứng cứ Nghĩa vụ công khai chứng cứ của của nguyên đơn phát sinh khi khởi kiện đến Tòa án, nghĩa vụ công khai chứng cứ của bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan phát sinh khi họ gửi văn bản trình bày ý kiến hoặc các yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập cùng các tài liệu, chứng cứ đến Tòa án, khi giao nộp các tài liệu, chứng cứ cho Tòa án thì đương sự phải gửi tài liệu, chứng cứ cho đương sự khác29 Đây chính là nghĩa vụ công khai chứng cứ của đương sự

Đối với Tòa án thì trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày thụ lý vụ án, Thẩm phán phải thông báo cho đương sự biết về việc thụ lý vụ án, trong Thông báo thụ lý

27 Khoản 5 Điều 97 của BLTTDS năm 2015

28 Khoản 2 Điều 76 của BLTTDS năm 2015

29 Khoản 5 Điều 96 của BLTTDS năm 2015

vụ án phải có nội dung về danh mục tài liệu, chứng cứ người khởi kiện nộp kèm theo đơn khởi kiện30, đây cũng chính là lúc trách nhiệm công khai chứng cứ của Tòa án bắt đầu

Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, Tòa án tiến hành một hoặc một số các biện pháp để thu thập tài liệu chứng cứ và “Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày Tòa án thu thập được tài liệu, chứng cứ, Tòa án phải thông báo về tài liệu, chứng cứ đó cho đương sự để họ thực hiện quyền, nghĩa vụ của mình”31 Như vậy, để đảm bảo các đương sự được tiếp cận kịp thời các tài liệu chứng cứ mà Tòa án thu thập được, BLTTDS năm 2015 buộc Tòa án phải thông báo các tài liệu, chứng cứ này cho các đương sự trong thời hạn 03 ngày làm việc và “Tòa án không công khai nội dung tài liệu, chứng cứ có liên quan đến bí mật nhà nước, thuần phong mỹ tục của dân tộc, bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật cá nhân, bí mật gia đình theo yêu cầu chính đáng của đương sự nhưng phải thông báo cho đương sự biết những tài liệu, chứng cứ không được công khai”32

Như vậy, công khai chứng cứ mang ý nghĩa hết sức quan trọng, đảm bảo cho các đương sự có thể tiếp cận kịp thời đối với các chứng cứ mới mà đương sự khác giao nộp hoặc Tòa án thu thập để từ đó các đương sự có thể đưa ra quyết định phù hợp với vụ án

Tuy nhiện, trên thực tiễn việc công khai chứng cứ của đương sự không được các đương sự thực hiện đầy đủ và thông thường là bỏ qua và chuyển trách nhiệm đó cho Tòa án Còn đối với Tòa án không thực hiện đầy đủ theo thủ tục tố tụng quy định thì khi có kháng cáo của đương sự, kháng nghị của Viện kiểm sát thì rất có khả năng bản án sơ thẩm sẽ bị hủy hoặc sửa theo thủ tục phúc thẩm Qua đó, có thể thấy BLTTDS năm 2015 vẫn còn coi nhẹ trách nhiệm công khai chứng cứ của đương sự và dồn hết trách nhiệm đó cho Tòa án

30 Điểm e khoản 2 Điều 196 của BLTTDS năm 2015

31 Khoản 5 Điều 97 của BLTTDS năm 2015

32 Khoản 2 Điều 101 của BLTTDS năm 2015

Thứ tư là trình tự thủ tục giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ tại phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải

Chứng cứ có ý nghĩa đặc biệt quan trọng trong việc làm rõ sự thật khách quan và là đối tượng quan trọng trong hoạt động đánh giá chứng cứ, để các đương sự thực hiện tốt quyền và nghĩa vụ chứng minh của mình thì cần phải có quy định cụ thể về một phiên họp nơi chứng cứ được kiểm tra tính hợp lệ, được hệ thống lại và công bố cho các bên một cách công khai từ đó tất cả các chủ thể có cái nhìn tổng quan về VADS để đưa ra những quyết định đúng đắn, bảo đảm tối đa lợi ích của các bên theo quy định pháp luật Nhưng BLTTDS năm 2004 không có quy định về vấn đề này và thiếu sót này đã được khắc phục tại BLTTDS hiện hành Theo đó từ Điều 208 đến Điều 211 của BLTTDS năm 2015 có quy định về việc tiến hành phiên họp để kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

Quy định phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ nhằm đảm bảo thực hiện một trong những yêu cầu quan trọng của nguyên tắc "tranh tụng" là mọi tài liệu, chứng cứ đều được tiếp cận, công khai Mục đích của việc Tòa án mở phiên họp kiểm tra việc cung cấp, tiếp cận và công khai chứng cứ cũng nhằm để các đương sự trong vụ án dân sự biết được mình và các đương sự khác đã nộp các tài liệu, chứng cứ gì, để từ đó các đương sự có sự chuẩn bị cho quá trình tham gia tố tụng tiếp theo

Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, Thẩm phán tổ chức phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải theo quy định của BLTTDS năm

2015, trừ hai trường hợp sau thì không ở phiên họp: một là, vụ án được giải quyết theo thủ tục rút gọn; hai là, trong trường hợp tài liệu, chứng cứ không được công khai33

Sau khi công bố công khai tài liệu, chứng cứ, Thẩm phán sẽ tiến hành hỏi đương sự những vấn đề theo quy định tại khoản 2 Điều 210 BLTTDS năm 2015 Quy

33 Khoản 2 Điều 109 của BLTTDS năm 2015

định này đảm bảo các bên hiểu rõ, bổ sung tài liệu, chứng cứ (nếu có); trao đổi ý kiến, đối đáp và xác nhận những vấn đề đã thống nhất, những vấn đề chưa thống nhất yêu cầu Tòa án giải quyết; trình bày những ý kiến về những vấn đề cần thiết khác nhằm định hướng cho việc giải quyết vụ án trong phiên hòa giải, cũng như tại phiên tòa34 Việc bên đương sự này biết được chứng cứ do bên đương sự kia cung cấp là điều kiện để họ thực hiện tranh tụng tại phiên tòa và cũng góp phần để khi xét xử, Tòa án giải quyết vụ án một cách minh bạch, khách quan, công bằng, không bị kéo dài

Việc công khai chứng cứ còn được thể hiện ở việc nếu các đương sự không có mặt tại phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ thì sẽ được Tòa án thông báo những chứng cứ có trong hồ sơ bằng “Thông báo kết quả phiên họp”35 Quy định này nhằm đảm bảo trường hợp đương sự vắng mặt vẫn được biết toàn bộ nội dung phiên họp, nắm bắt được các tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ cũng như các ý kiến, yêu cầu của đương sự khác

Như vậy, trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, thủ tục giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ được các chủ thể tố tụng thực hiện một cách tích cực nhất, đảm bảo tất cả các tài liệu chứng cứ trong vụ án đều được thu thập, giao nộp, tiếp cận và công khai Điều này tạo điều kiện cho các chủ thể tố tụng có sự chuẩn bị tốt nhất trước khi tiến tới giai đoạn quyết định và quan trọng đó là giai đoạn xét xử

1.2.3 Giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ tại phiên tòa sơ thẩm và phúc thẩm

Đây là giai đoạn tố tụng quan trọng quyết định đến việc yêu cầu của đương sự có được Tòa án có được chấp nhận hay không, các vấn đề liên quan đến vụ án được giải quyết như thế nào Chính vì vậy, BLTTDS năm 2015 quy định rất cụ thể các thủ tục liên quan đến giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và các trường hợp ngoại lệ

Theo quy định của BLTTDS năm 2015 thì thời hạn giao nộp tài liệu, chứng cứ không được vượt quá thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm, thời hạn chuẩn

bị giải quyết việc dân sự Việc quy định như vậy đảm bảo cho tất cả các tài liệu, chứng cứ sẽ được giao nộp trước khi Tòa án đưa vụ án ra xét xử sơ thẩm, điều này sẽ tạo điều kiện cho các đương sự có có hội được tiếp cận các chứng cứ một cách sớm nhất và có thể đưa ra phương án hòa giải đối với các đương sự còn lại Tuy nhiên không phải lúc nào tài liệu, chứng cứ cũng có thể được giao nộp đúng thời gian theo quy định vì những lý do khác nhau nên BLTTDS năm 2015 cũng quy định những trường hợp ngoại lệ

“Trường hợp sau khi có quyết định đưa vụ án ra xét xử theo thủ tục sơ thẩm,

quyết định mở phiên họp giải quyết việc dân sự, đương sự mới cung cấp, giao nộp tài liệu, chứng cứ mà Tòa án đã yêu cầu giao nộp nhưng đương sự không giao nộp được

vì có lý do chính đáng thì đương sự phải chứng minh lý do của việc chậm giao nộp tài liệu, chứng cứ đó Đối với tài liệu, chứng cứ mà trước đó Tòa án không yêu cầu đương sự giao nộp hoặc tài liệu, chứng cứ mà đương sự không thể biết được trong quá trình giải quyết vụ việc theo thủ tục sơ thẩm thì đương sự có quyền giao nộp, trình bày tại phiên tòa sơ thẩm, phiên họp giải quyết việc dân sự hoặc các giai đoạn

tố tụng tiếp theo của việc giải quyết vụ việc dân sự”36 Các trường hợp giao nộp chứng cứ ngoại lệ như trên cũng được quy định tại giai đoạn xét xử phúc thẩm (Điều 287), thủ tục giám đốc thẩm (Điều 330)

Giao nộp tài liệu chứng cứ là quyền và nghĩa vụ của đương sự nhưng không phải lúc nào đương sự cũng có thể thực hiện được theo đúng thời hạn mà Tòa án đã ấn định vì nhiều lý do cả khách quan và chủ quan Trường hợp vì lý do chủ quan của đương sự, sau khi Tòa án đã có quyết định đưa vụ án ra xét xử thì các tài liệu, chứng cứ này sẽ không được xem xét tại phiên tòa và Tòa án sẽ căn cứ vào các tài liệu, chứng cứ đã được thu thập để xem xét giải quyết Trường hợp đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ sau khi đã có quyết định đưa vụ án ra xét xử sơ thẩm nhưng chứng

36 Khoản 4 Điều 96 của BLTTDS năm 2015

minh được việc giao nộp chậm là có lý do chính đáng thì Tòa án vẫn chấp nhận việc giao nộp chậm của đương sự

Mặc dù điều luật không quy định cụ thể lý do chính đáng là gì nhưng có thể hiểu lý do chính đáng là những sự kiện khách quan khiến cho đương sự đã cố gắng nhưng không thể giao nộp đúng thời hạn như: Thiên tai, dịch bệnh, sức khỏe suy giảm trầm trọng có thể ảnh hưởng đến tính mạng, đang bị áp dụng các biện pháp ngăn chặn hoặc bị hạn chế quyền công dân v.v… Việc quy định như trên đảm bảo cho tất cả các đương sự có thể thực hiện quyền giao nộp tài liệu, chứng cứ trong quá trình giải quyết vụ án

Tuy nhiên, cũng chính vì sự đa dạng của lý do chính đáng và việc không thể quy định cụ thể lý do chính đáng trong điều luật nên trong quá trình áp dụng pháp luật vẫn có sự tùy tiện chấp nhận việc giao nộp chứng cứ trễ của đương sự vì tâm lý sợ “hủy, sửa án” của Thẩm phán Có quan điểm cho rằng việc chấp nhận tài liệu, chứng cứ giao nộp chậm sẽ đảm bảo việc giải quyết triệt để vụ án và hạn chế được việc hủy, sửa của các cấp phúc thẩm, giám đốc thẩm hoặc tái thẩm Theo quan điểm của tác giả, việc dễ dàng chấp nhận tài liệu, chứng cứ của đương sự giao nộp chậm

sẽ ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền được yêu cầu, quyền được tiếp cận chứng cứ của các đương sự khác, việc công khai chứng cứ cũng không được đảm bảo cụ thể:

“Bị đơn có quyền đưa ra yêu cầu phản tố trước thời điểm mở phiên họp kiểm

tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải”37 và “Người có quyền

lợi, nghĩa vụ liên quan có quyền đưa ra yêu cầu độc lập trước thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải”38 Như vậy, khi một đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ tại phiên tòa sơ thẩm nếu có phát sinh tình tiết mới có lợi thì các đương sự khác cũng không thể có yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập được và vụ án cũng thể giải quyết được triệt để Rõ ràng, giữa việc giao nộp chứng cứ tại thời điểm trước phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận,

37 Khoản 3 Điều 200 của BLTTDS năm 2015

38 Khoản 2 Điều 201 của BLTTDS năm 2015

công khai chứng cứ và hòa giải và giao nộp tại phiên tòa thì việc giao nộp chứng cứ tại phiên tòa hoàn toàn có lợi cho đương sự giao nộp vì đã hạn chế khả năng bị các đương sự khác có yêu cầu đối với mình

Thông qua việc tiếp cận và nghiên cứu các tài liệu, chứng cứ, các đương sự có thể đưa các lập luận chứng minh cho yêu cầu, ý kiến của mình là có cơ sở Chính vì vậy, việc tiếp cận chứng cứ cần phải có thời gian đủ dài để nghiên cứu trước khi mở phiên tòa Tuy nhiên, vì một lý do nào đó, tài liệu, chứng cứ được đương sự giao nộp tại phiên tòa sơ thẩm thì các đương sự khác không có đủ thời gian để tiếp cận và nghiên cứu, điều này sẽ ảnh hưởng nghiêm trọng đến việc chứng minh của đương sự

Trường hợp đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ tại phiên tòa được chấp nhận thì việc công khai tài liệu, chứng cứ cho các đương sự vắng mặt được thực hiện như thế nào? Hiện nay, BLTTDS năm 2015 chưa quy định về việc công khai tài liệu, chứng cứ cho các đương sự vắng mặt tại phiên tòa sơ thẩm, việc này sẽ ảnh hưởng đến quyền lợi của các đương sự vắng mặt tại phiên tòa bởi vì các đương sự này mới chỉ được tiếp cận các chứng cứ trong giai đoạn chuẩn bị xét xử Việc họ vắng mặt tại phiên tòa sơ thẩm không đồng nghĩa với việc họ từ bỏ toàn bộ quyền lợi, nghĩa vụ của mình

Do đó, để áp dụng thống nhất quy định của pháp luật, Tòa án nhân dân tối cao cần ban hành nghị quyết hướng dẫn cụ thể hơn về các trường hợp lý do chính đáng, tránh trường hợp lạm dụng quy định này để làm ảnh hưởng đến các quyền, nghĩa vụ hợp pháp của đương sự