Và người đại điện được các cô đông thuê với nhiệm vụ giám sát và tư vẫn các kế hoạch và tình hình tài chính tại công chính là thành viên HĐQT độc lập.. Nhận thấy sự quan trọng của thành
Trang 1TIEU LUAN KET THUC HOC PHAN
Môn Học: Điều Hành Công Ty Cô Phần và Đạo Đức trong Tài Chính ĐÈ TÀI: THÀNH VÊN HỘI ĐÔNG QUẢN TRỊ ĐỘC LẬP TẠI CÔNG TY CÔ
PHÂN TẬP ĐOÀN XÂY DỰNG HÒA BÌNH
GV.HD: NGUYEN LINH GIANG
LHP: 23C3FIN50508601 Họ và Tên: LÊ KHÁNH MAI
Mssv: 88223020262
Tp.HCM, ngay 30 tháng lÌ năm 2023
Trang 2
MỤC LỤC
IM.0I08//009800)000000)) 0 -3+ ÔỎ DANH MUC CAC TU VUNG VIET TAT
980.0060700 -: :Œ-†‡ä-‡ŒäăẬgẬậậẬăẬậặậgHẶH,),), ,ÔỎ 5 PHẢNA CƠ SỞ LÝ LUẬN .5-25-222c 72222211 21127112111211211211111211.211E 1 ccxecree 6 I Tính độc lập theo Corporate GOVeTTRAICC LH HH HH HT HH re 6
Il Theo ludt Doanh nghiép 00 on 6
Ill Theo Quản trị Công ty theo thông lệ tốt Nhat VN eee eceeeceeeeeseeseeseeseeseeseeeeeenens 7 PHAN B GIỚI THIỆU VẼ HBC 2-222222SCS2EEE2EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEELrrrkrrrkeerkrrree 7
I Lịch sử hình thành S1 ng nh nh HH TH Hi HH ni HH 7
Il Quá trình hoạt động và phát triễn 2-2-©22+S+++C++eEExSExEetrxrerxrerrrrrrrrrrrrrres 8 HI Cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị tại HBC .22-22©2522c2eecvxevrxrerrrceee 8 IV KET QUA HOẠT ĐỘNG VÀ CÁC CHÍ TIỂU TÀI CHÍNH . - 10 4.1 Kết quả hoạt động năm 2022 -2-2-©+++E+xeSEEteEEEvSEExetrExrtrkrerrrrrrkrrrrrrrrrree 11
PHẲNC HOẠT DONG CUA THÀNH VIÊN HĐỌT ĐỘC LẬP TẠI HBC 12 I Giới thiệu thành viên độc lap HDQT của HBC nam 2022 - cSc+c~cce 12 TE SU KUEN ooo S {ị{.g.:,,:,.:|A|ằHậẬậH,)))à 15
PL N C1) U86 .‹44+€L1g,Hg , à),.HHẬHẲH, ,., 16 2.3 Trách nhiệm của Hội đồng Quản Trị -2-22©s©+x+Cx+eE+xsrxrerrxrerxrrrrrceee 17 PHẢND KẾT LUẬN -2225c22S 2 E2 SE 2 221122112111211.2112211 111.1 re 18 IV 108)0000571)v040 (0-44 20
Trang 3Hình 5: LNST công ty mẹ và phần trăm tăng trưởng từ năm 2018-2022 Hình 6: chỉ số ROE va ROA từ năm 2018-2022
Hình 7: lượng cô phiếu sở hữu của thành viên HĐQT độc lập và gia đình
Hình 8: trình độ học vấn và kinh nghiệm làm việc của thành viên độc lập
Hình 9: thù lao của HDQT
Hình 10: Diễn biến sự việc tại HBC
Trang 4DANH MUC CAC TU VUNG VIET TAT
Too long to read on your phone? Save to read later on your
[J Save to a Studylist
computer HBC Công ty Cô phân Tập đoàn Xây dì
UBKT Ủy Ban Kiểm Toán CG Corporate Governance HĐQT Hội Đông Quản Trị
Trang 5
LỜI MỞ ĐẦU
Corporate Governace là một chuẩn mực quản trị doanh nghiệp được áp dụng hầu hết
tại các tập đoàn ở những nền kinh tế lớn như Mỹ, Châu Ấu Hiện nay, các công ty niêm yết tại các sàn chứng khoán Việt Nam đang dần định hướng quản trị theo Corporate Governance dé tiệm cận với yêu cầu khắc khe của các nhà đầu tư nước ngoài Đề tiếp cận được nguồn vốn tiềm năng từ nhà đầu tư và các định chế tài chính nước ngoài việc hướng đến quản trị doanh nghiệp theo CG la tat yéu CG cho thay nhiều ưu điểm hơn hết là sự minh bạch và công khai giữa người chủ sở hữu với người điều hành công ty Đảm bảo lợi ích cho cô đông dù lớn hay nhỏ Một công ty thành công được khi quan hệ giữa cô đông và HĐQT
được quản trị lành mạnh và minh bạch
Việc chọn Công ty Cô phần Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình chính vì mặc dù niêm yết trên sản chứng khoán Việt Nam trong suốt 17 năm nhưng tốc độ tăng trưởng vốn hóa thị trường của HBC không theo tốc độ tăng trưởng của thị trường chung Và gần đây sự kiện tranh chấp diễn tại HĐQT của HBC, qua đó cho thấy quán trị công ty tại doanh nghiệp này đang gặp vẫn đề Liệu HBC có đang đi theo xu hướng quản trị chung của thị trường dé hướng đến việc phát triển cong ty lành mạnh và bền vững
Lý thuyết CG nói rất cụ thể về việc quản tri cong ty theo cach dam bao lợi ich của các cô đông Và người đại điện được các cô đông thuê với nhiệm vụ giám sát và tư vẫn các kế hoạch và tình hình tài chính tại công chính là thành viên HĐQT độc lập Nhận thấy sự quan trọng của thành viên HĐQT độc lập đối với các cô đông và kết hợp sự kiện tại HBC nên tôi quyết định làm đề tài: “ thành viên HĐQT độc lập tại Công ty Cô phần Xây dựng Hòa Binh” Dé tim hiểu về điều kiện, vai trò của thành viên HĐQT độc lập qua đó đề xuất một số biện pháp dựa theo CG đê cải thiện quản trị công ty từ đó cải thiện niêm tin của công ty với
cô đông nhằm hướng đến phát triển lành mạnh
Trang 6PHẢNA CƠ SỞ LÝ LUẬN I Tinh doc lap theo Corporate Governance
Khai niém Được định nghĩa là ° không có moi quan hệ trọng yếu nào với công ty niêm yết (bất kế trực tiếp hoặc với tư cách là đối tác, cô đông hoặc giám đốc của một tô chức có quan hệ với công ty)” Một thành viên hội đồng quản trị không được coi là độc lập nếu thành viên đó hoặc một người trong gia đình của thành viên đó:
- Duge tuyên dụng đảm nhiệm một vị trí điều hành tại công ty trong vòng ba năm gần nhât
- _ Nhận được khoản thủ lao trực tiếp trên 120.000 đô la từ công ty trong ba năm gần
- Đám nhiệm vị trí điều hành tại một công ty có hoạt động kinh doanh với công ty niêm yết, với doanh thu trên 2% tông doanh thu hoặc I triệu đô la trong vòng ba năm gần
nhất Các tiêu chuân này nhằm đảm bảo rằng các thành viên hội đồng quản trị thực thi nhiệm vụ của mình với sự phán xét độc lập Tính độc lập có ý nghĩa quan trọng đối với cả chức năng tư vẫn và giám sát của hội đồng quản trị Nó cho phép thành viên đánh giá một cách khách quan các vị trí điều hành cap cao, chién lược, mô hình kinh doanh va cac chính sách quản lý rủi ro do ban điều hành cấp cao đề xuất Tiêu chuẩn này cũng cho phép các thành viên khách quan khi đánh giá kết quả hoạt động và tài chính so với các mục tiêu đã đặt ra Độc lập có nghĩa là các thỏa thuận đền bu được xây dựng thông qua thương lượng độc lập và việc mua lại được xác định vì lợi ích tốt nhất của các cô đông Các thành viên duy trì quan hệ vật chất với công ty hoặc dựa vào công ty để kiếm sống thường ít có khả năng độc lập trong các lĩnh vực nảy
II Theo luật Doanh nghiệp tại Việt Nam
Theo luật Doanh nghiệp 2020, không nêu rõ khái nệm về tính độc lập của thành viên
HĐQT độc lập nhưng có những điều kiện cụ thể được quy định tại khoản 2 điều 155 luật Doanh nghiệp 2020 như sau:
“Trừ trường hợp pháp luật về chứng khoán có quy định khác, thành viên độc lập Hội đồng quản trị theo quy định tại điểm b khoản I Điều 137 của Luật này phải có các tiêu chuẩn và điều kiện sau đây:
Trang 7a) Không phải là người đang làm việc cho công ty, công ty mẹ hoặc công ty con của công ty; không phải là người đã từng làm việc cho công ty, công ty mẹ hoặc công ty con của công ty it nhat trong03 năm liên trước đó;
b) Không phái là người đang hưởng lương, thù lao từ công ty, trừ các khoản phụ cấp mà thành viên Hội dong quan trị được hưởng theo quy định;
c) Không phải là người có vợ hoặc chồng, bồ đẻ, bố nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột là cô đông lớn của công ty; là người quản lý của công ty hoặc công ty con của công ty;
d) Không phải là người trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu ít nhất 01% tổng số cô phần có quyền biêu quyét cua công ty;
đ) Không phái là người đã từng làm thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát của công ty
ít nhât trong 05 năm liên trước đó, trừ trường hợp được bô nhiệm liên tục 02 nhiệm kỳ.” HI Theo Quản trị Công ty theo thông lệ tốt nhất VN
“Thành viên HĐQT độc lập (Independent Director) - một thành viên HĐQT độc lập trong hành vị, cá tính, nhận định, và không có mỗi liên hệ với công ty, với công ty liên quan, với cô đông lớn (nghĩa là sở hữu từ 1% trở lên cô phiêu có quyên biều quyết) hoặc với
cán bộ lãnh đạo của công ty mà có thể tác động, hoặc có ly do để can thiệp vào việc đánh giá các hoạt động kinh doanh một cách độc lập của thành viên HĐQT đó vì lợi ích tốt
Đề thúc đây nhận định độc lập của tất cả các thành viên Hội đồng Quản trị và sự liêm chính của hệ thống quản trị, công ty cần phải có tôi thiêu một phần ba (1/3) thành viên Hội đồng Quản trị là thành viên độc lập
Các biểu hiện quan trọng của thành viên độc lập HĐQT chính là sự “độc lập” trong
quan hệ với Đại hội đồng Cô đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm SOát, người điều hành công ty; không có môi quan hệ nhân thân với các vị trí quản lý, cô đông lớn và có quyên kiêm soát Từ sự “độc lập” về tiêu chuẩn, sẽ đảm bảo sự khách quan, minh bạch trong quá trình thực hiện quyền hạn, nhiệm vụ của thành viên độc lập HĐQT
PHAN B GIOI THIEU VE HBC
Công ty được thành lập bởi ông Lê Viết Hải người xuất thân từ một kiến trúc sư “Năm 1987 ông Lê Viết Hải thành lập và giữ chức Giam đốc điều hành Văn phòng Xây dựng Hòa Bình với số lượng nhân viên là 20 người, ban đầu chủ yếu nhận thiết kế và thi công công trình nhà ở tư nhân Dù đội ngũ nhân viên có tuôi đời non trẻ song với khả năng sáng tạo không ngừng, tính thần cầu tiến học hỏi và tỉnh thần làm việc trách nhiệm cao, Hòa Bình bắt đầu nhận thi công nhiều công trình thương mại như nhà hàng, khách sạn, văn phòng Hòa Bình là một trong những đơn vị đầu tiên mạnh dạn đầu tư nhà xưởng và trang bi may vi tính cá nhân cho văn phòng nhằm ứng dụng công nghệ tiên tiễn vào chuyên môn và quản lý xây dựng Việc đầu tư này không những làm tăng hiệu suất công tác mà còn thúc
Trang 8đây, nâng cao sự năng động, sáng tạo và tỉnh thần đổi mới của cán bộ công nhân viên
Trong thời gian này, Hòa Bình đã thu hoạch được nhiều thành công ở nhiều công trình lớn
như khách sạn Riverside, khách san International, Food Center of Saigon, Tecasin Business Center and Serviced Apartments, Từ đó, tên tuôi Hòa Bình được nhiều nhà đầu tư nước ngoài biết đến và mời tham gia dự thầu các dự án của họ Đây cũng là điều kiện đề cho Hòa Bình tập hợp được lực lượng đông đảo kỹ sư, kiến trúc sư, công nhân lành nghề và từ đó xác định phương hướng phát triển Công ty: Chuyên sâu vào các công trình kỹ - mỹ thuật cao ”[I]
Il Quá trình hoạt động và phát triển
Hinh 1: giai doan phát triển và dấu Gn lich ste cia HBC
(nguồn website hbcg.vn) HI Co cau thanh vién H6i déng quan tri tai HBC
Công ty cô phần Tập đoàn xây dựng Hòa Bình được cơ cầu tô chức theo mô hình
được quy định tại điêm b khoản I điêu L37 luật Doanh nghiệp 2020 như sau :
“ Đại hội đồng cô đông, Hội đồng quản trị và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc Trường hợp này ít nhất 20% số thành viên Hội đồng quản trị phải là thành viên độc lập và có Ủy ban kiểm toán trực thuộc Hội đồng quản trị Cơ cầu tô chức, chức năng, nhiệm vụ của Ủy ban kiểm toán quy định tại Điều lệ công ty hoặc quy chế hoạt động của Ủy ban kiêm toán do Hội đồng quản trị ban hành.”
Trang 9
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG
Kién trúc sư tốt nghiệp Đại học Kiên trúc TPHCM
Quá trình công tác
¬ _TUE017- 28/2020 ‘cho NchHEOT tìm Tả g Giám độc Táo đoàn Xây
lựng Hòa Bìn » Từ2000 aon 7 + Chả tịch HĐQT kiêm Tống Giám đốc Công ty CP XD & KD
Địa ốc Hòa
+ Tu 1987 “2000; Sáng lập và Giám đốc Điểu hành Văn phòng Xây đựng
Hòa Bình
« _ Từ 1985 - 1987: Công tác tại Công ty Quản lý Nhà TPHCM
Hiện kiêm nhiệm các chức vụ:
* Chủ toh Hite hội xy đựng và Vật liệu xây dựng TPHCM thường trực Hiệp hội Nhà thẫu Xây dựng Việt Nam Phó Chủ án Hiệp hội Phát triển Văn hóa Doanh nghiệo Việt Nam
Xây dựng Hòa Bình
ù 23/7/ - 23/7/2022: Tổng Giám đổc Công ty CP Tap đoàn Xảy dựng
Bình
« _ Từ 04/2020 - 07/2020: Thành viên HĐQT, Phó Tổng Giám đồc đổi ngoại khu vực miễn Bắc Tập đoàn Xây dựng Hòa Bin|
+ Từ 05/2019 G3100 Phó xế *q Giám độc đổi ngoại khu vực miễn Bắc Tập đoàn Xây di
» Từ04/2018 -04/ ate: Giám "abe Phát triển thị trường nước ngoài Tập đoàn
Xây dựng Hòa Bình
«Từ 12/2016 - 03/2018: Phó Giám độc Phát triển thị đoàn Xây dựng Hòa Bình
Ù 2014 - 2016: Chuyên viên Tín dụng doanh nghiệp, Ngắn hàng TNHH
MTV Shinhan Việt Nam
ÔNG DAVID MARTIN RUIZ
THÀNH VIÊN HĐQF - GIÁM ĐỐC PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG NƯỚC NGOÀI
Sinh năm 1974 Quốc tịch Tây Ban Nha
Thạc sĩ Kắt cầu và Xây đựng - UAX Polytecl
ics ~ Madrid, Tây Ban Nha Quá sinh công tác:
Đã có đơn từ nhiệm thành viên HGGT c Ho trthing 3
viên Hội đồng quản trị Tập Đoàn vây dựng Hòa Bình (nhiệm kì 2022 -2027) + Từ 2018 - 2020: Giám đồc điều hành Archetype Viet Nưn-T Thành viên Ban
chip hanh Archetype Group » Ti 2016 đến 2018: Giám độc Phát triển Kinh doanh Tập đoàn Archetype
Group - Thanh viên Ban chắp hành Archetype Group «Từ 2015: Giám đốc Khổi Xây dựng và Dịch vụ Hạ tắng - Trụ sở chính của
Cue Veritas, Paris, Phái
«_ TỪ 2012 - 2014: Vụ trưởng Vụ Xây dựng và Hạ t
Vertas Indonesia
+ Từ 2009 - 2012: Giám đốc Sở Xây dyng - Cuc Veritas Viét Nam
« _ Từ 2003 đn 2008: Giám độc Phát triển BẪt động sản - Inmobi Tây ban nha
Từ 2001 din 2003: Ky su Két chu/Dia kỹ thuật, Bureau Veritas Tay Ban Nha
ng và Công nghiệp - Cục URBIS,
TỪ 2017 - nay: Thành viên HĐQT : Từ 2017 - 03/2023: Phó Tầng giám đồc Công ty CP Tập đoàn Xây dựng
inh
Từaten nay: Phó Tống giám đồc Công ty CP Đầu ua be No Va
+ Ti2014 - nay: Chủ tịch Cảng ty CP Kỹ thuật Jeseo Hị + TỪ 2010 - 2017: Than fin HOOT Ph Tag git She Cô sng ty CPXD &
Địa ôc Hòa Bình
+ Từ 2005 « ca 7: Giám đốc Đầu tư, Phó Tổng giám đốc Công ty CP XD &
KD Địa lòa Bình
Chức vụ công tác hiện đang nắm giứ tại tổ chức khác:
- Phó Chủ tịch Hội Doanh nhắn trẻ TPHCM
A
Trang 10THÀNH VIÊN HĐQT ĐỘC LẬP Năm sinh: 1989
uỗc tịch: Pháp Thạc sĩ Khoa học Quản lý - Viện Công nghé Massachusetts (Sioan), Cambridge, MA, UA (MIT 2000)
Thạc sí Khoa học máy tính tại Vin Quéc #8 va Robotics va trí tuộ nhắn tạo
- The International Institute for Robosics and AztScial Inteligenca Marsaile Pháp (IIRIAM1984)
bu và TH vá nh tạo cho Văn phòng Thủ tướng 8ngaoere Cổ vẫn dự án Chuyến đối Kỹ thuật số cho Bộ Nội vụ Snngapore; Cô vẫn cự án AI cho Bộ + Từ 2013 - 2017 Các dự án khách hàng: DecisioniBraia SA (Pháp) [Giải
pháp phân tích dữ liệu dị M đoán và kẻ đơn): Triển khai các khóa đào tạo/dự
A
THÀNH VIÊN HDQT ĐỘC LẬP - CHỦ TỊCH UỶ BAN KIẾM TOÁN
Sinh năm 1974 Quốc tịch Cananda Cử nhân Tài chính ~ XÉp hạng Xuất sắc - Đại hoc Concordia, Canada
Quá trình công tác:
Từ 20/07/2021- nay: Chủ tịch Ủy ban kiểm toán trực thuộc Hội đồng quản
trị Tập đoàn Xây đựng Hòa Bình
Từ 21/06/2021 ~ nay: Thành viên HĐQT độc lập Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình
Năm 2015 và từ 2018 - 2021: Chủ tịch Phòng Thương mại Canada tại Việt Nam (CanCham Vietnam)
tù 2018 - 2021: Thành viên HĐQT Phòng Thương mại Canada tại Việt im (CanCham Vietnam)
Tờ 2021 nay Thành viên Hội đồng cảng lập Canadian Chamber Ấn Độ Thái Bình Dương (CCIP) -từ Ân Độ đền Nhật Bản đi
án về phân tích đữ fou cho ude phòng ninh Nội địa Singapore Nam (Vigt Nam va Can
(Pháp) (a pháp phân teh ou Sử liệu dự đoán) Giúp tiềp cận thị trường Ân Độ và Banglado:
và Ngân « Từ 2011 - 2018: Phân ích dữ liệu vệ tính cho đự án quồc phỏng và an rinh cho chính phủ Singapore, Nhật Bản, Indonesia, Hàn Quốc, Đài Loan,
Precision Earth Lid (Canada)
Technio-Sciences Inc., Hoa Ky
»_ Từ 2006 - 2009: Tư vằn Chiền lược, Quản lý và Kinh doanh cho các MNC Hoa Kỳ và Châu Âu vỗ phát trị dau và thâm nhập thị trường tại Châu Á Thái
Binh Dương (APAC)
ONG NGUYEN CONG PHU
THÀNH VIÊN HĐQT ĐỘC LẬP - THÀNH VIÊN ƯŸ BAN KIẾM TOÁN
Sinh năm 1961 Quỗc tịch Pháp, Quá trình
quản trị Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình
T độc lập Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình
5: Chuyén ga phy ch các dự án lớn về công nghiệp xây
+ TỪ 1995 - 1897 Giám abe abu nan, Phụ trách khu vực Châu Á- Thái Bình
CEO - Apave China, Apave Korea; Apave Malaysia
Private Public Company (
Cử nhân Đại học Washington Thạc ÔNG DƯƠNG VĂN HÙNG
THÀNH VIÊN HOQT ĐỘC LẬP - THÀNH VIÊN UỶ BẠN KIỀM TOÁN
¢ si Quan trị Kinh doanh - Maastricht (Ha Lan) Quá trình công tác:
ùừ 20/07/2021- nay: Thành viên Ủy ban kiếm toán trực thuộc Hội đồng quản trị Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình
Từ 21/06/2021 - nay: Thành viên HĐQT độc lập Tập đoàn Xây dựng
và Kinh đoanh quốc tŠ - Trường Ð singe Naan mong ‘ator
Từ 08) 2007 -12/2018: Can b6 cso cp cia Cyc Bau tr nut
viên nhưng 4/8 là thành viên HĐQT độc lập Tât cả thành viên độc lập déu dam bao các điệu kiện của khoản 2 điêu 155 luật Doanh nghiệp 2020
IV KET QUA HOAT DONG VA CAC CHỈ TIỂU TÀI CHÍNH Năm 2006, công ty cô phần tập đoàn xây dựng Hòa Bình chính thức niêm yết trên san Chứng khoán TP.HCM (HOSE) với mã chứng khóan HBC
Thời điểm bắt đầu niêm giá cỗ phiếu là 5,760 đồng/cô phiếu và đến thời điểm 26/11/2023 giá cô phiêu là 8,110 đồng/cô phiêu Tăng trưởng giá cô phiếu là 71% trong vong 17 nam
Trong quá khứ cô phiếu HBC có lần đạt đính với mức giá 33,580 đồng/cô phiếu
10