Tòa Án Thông Minh - Kinh Nghiệm Từ Một Số Quốc Gia Và Khuyến Nghị Cho Việt Nam.pdf

AI : Trí tuệ nhân tạo

AIDA : Đạo luật Dữ liệu và Trí tuệ nhân tạo

BATNA : Giải pháp thay thế tốt nhất cho việc đàm phánBig Data : Công nghệ dữ liệu lớn

Blockchain : Công nghệ chuỗi khối

BLTTDS năm 2015 : Bộ luật Tố tụng dân sự 2015 (Luật số:92/2015/QH15) ngày 25/11/2015BLTTHS năm 2015 : Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 (Luật số:

101/2015/QH13) ngày 27/11/2015

CAP : Hệ thống Cổng thông tin cộng đồng tích hợp vàngười ủng hộCAS : Dịch vụ Quản trị Tòa án Canada

CMS : Hệ thống quản lý hồ sơCNTT : Công nghệ thông tin

CRT : Civil Resolution TribunalTòa án giải quyết vụ việc dân sựEFS : Nộp hồ sơ điện tử E-filing

Luật Giao dịch điện tử

năm 2023 : Luật Giao dịch điện tử 2023 (Luật số: 20/2023/QH15)ngày 22/6/2023

Luật TTHC năm 2015 : Luật Tố tụng hành chính 2015 (Luật số:93/2015/QH13) ngày 25/11/2015

Nghị định số

Nghị định số 45/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày08/4/2020 về thực hiện thủ tục hành chính trên môitrường điện tử

Nghị quyết số

Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao ngày 30/12/2016về hướng dẫn việc gửi, nhận đơn khởi kiện, tài liệu,chứng cứ và cấp, tống đạt, thông báo văn bản tố tụngbằng phương tiện điện tử giữa người khởi kiện,đương sự, người tham gia tố tụng khác với Tòa ántrong thủ tục giải quyết vụ án dân sự, vụ án hànhchính

Nghị quyết số

33/2015/QH15 : Nghị quyết số 33/2021/QH15 của Quốc Hội ngày12/11/2021 về tổ chức phiên tòa trực tuyếnODR : Công cụ giải quyết tranh chấp trực tuyến

ONE : Hòa giải viên robot “Smartsettle ONE”

QMS : Hệ thống quản lý hàng đợiQR-code : Quick response code

Reward Early Effort : Phần thưởng dành cho nỗ lực sớm

TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao

THADS : Thi hành án dân sự

Thông tư liên tịch số05/2021/TTLT-TANDTC-VKSNDTC-

Thông tư liên tịch số VKSNDTC-BCA-BQP-BTP của Tòa án nhân dântối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, BộCông an, Bộ Quốc phòng, Bộ Tư pháp ngày15/12/2021 về quy định chi tiết và hướng dẫn thihành tổ chức phiên tòa trực tuyến

05/2021/TTLT-TANDTC-Thông tư số

01/2017/TT-TANDTC : Thông tư số 01/2017/TT-TANDTC của Tòa án nhândân tối cao ngày 28/7/2017 quy định về phòng xử ánTrung Quốc : Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa

Visual Blind Bidding : Đấu giá ẩn danh trực quanZOPA : Vùng thỏa thuận khả thi

LỜI NÓI ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TÒA ÁN THÔNG MINH 7

1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của Tòa án thông minh 7

1.1.1 Khái niệm Tòa án thông minh 7

1.1.2 Đặc điểm Tòa án thông minh 10

1.1.3 Ý nghĩa của việc xây dựng Tòa án thông minh 12

1.2 Nhu cầu xây dựng Tòa án thông minh 14

1.3 Các yếu tố hình thành mô hình Tòa án thông minh 15

1.3.1 Việc thực hiện số hóa các hoạt động tố tụng của Tòa án lên nền tảng trực tuyến 16

1.3.2 Việc ứng dụng công nghệ hiện đại hỗ trợ hoạt động tố tụng của Tòa án 19

1.4 Phân biệt Tòa án điện tử và Tòa án thông minh 22

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 23

CHƯƠNG 2: THỰC TIỄN MÔ HÌNH TÒA ÁN THÔNG MINH Ở MỘT SỐ QUỐC GIA242.1 Mô hình Tòa án thông minh ở Trung Quốc 25

2.1.1 Áp dụng mô hình Tòa án thông minh ở Trung Quốc vào quy trình tố tụng 25

2.1.2 Chính sách quản lý việc sử dụng trí tuệ nhân tạo trong các Tòa án của Trung Quốc 37

2.2 Mô hình Tòa án thông minh ở Canada 39

2.2.1 Áp dụng mô hình Tòa án thông minh ở Canada vào quy trình tố tụng 39

2.2.2 Chính sách quản lý việc sử dụng trí tuệ nhân tạo trong các Tòa án của Canada 46

2.3 Mô hình Tòa án thông minh ở Malaysia 50

2.3.1 Áp dụng mô hình Tòa án thông minh ở Malaysia vào quy trình tố tụng 50

2.3.2 Chính sách quản lý việc sử dụng trí tuệ nhân tạo trong các Tòa án của Malaysia 55

3.2.2 Tổ chức phiên tòa trực tuyến 70

3.2.3 Về ứng dụng công nghệ thông tin vào hoạt động xét xử 72

3.3.1 Yếu tố về chính sách, quy định pháp luật 75

3.3.2 Yếu tố về con người 76

3.3.3 Yếu tố về cơ sở hạ tầng, công nghệ thông tin 77

3.3.4 Yếu tố về vấn đề bảo mật dữ liệu và an ninh mạng 77

3.3.5 Một số rào cản khác 78

3.4 Đề xuất giải pháp xây dựng mô hình Toà án thông minh ở Việt Nam 78

3.4.1 Đưa tất cả các giai đoạn của quá trình tố tụng lên nền tảng số 78

3.4.2 Xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật số hiện đại, đồng bộ cho Tòa án các cấp 81

3.4.3 Xây dựng “trợ lý ảo” ứng dụng trí tuệ nhân tạo để hỗ trợ người dân thực hiện tố tụng điệntử 82

3.4.4 Xây dựng nguồn nhân lực công nghệ thông tin cho ngành Tòa án 83

3.4.5 Hoàn thiện, sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật hiện hành để tương thích với mô hìnhTòa án thông minh 85

3.4.6 Xây dựng lộ trình toàn diện chuyển đổi số Tòa án ở Việt Nam 86

3.4.7 Thử nghiệm mô hình Tòa án thông minh 86

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 88

KẾT LUẬN 89DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

LỜI NÓI ĐẦU1 Tính cấp thiết của đề tài

Tiếp cận công lý là một vấn đề quan trọng của bất kỳ nền tư pháp nào trên thế giớivà công nghệ được coi là công cụ hỗ trợ tiềm năng cho việc tiếp cận công lý, nâng caohiệu quả của ngành tư pháp Sự phát triển của các hệ thống CNTT trong lĩnh vực tư phápđặt ra câu hỏi quan trọng là làm thế nào để đảm bảo chất lượng hoạt động của các hệthống này trong lĩnh vực tư pháp Đặc biệt, sự ra đời của mô hình TATM đánh dấu bướcphát triển mạnh mẽ của ngành tư pháp trên thế giới, hình thức thực hiện các thủ tục tốtụng đã thay đổi rất nhiều trong những năm qua Khi các thủ tục tư pháp truyền thốngđược thay thế bằng phương thức số hóa, phòng xử án trực tiếp được thay thế bằng phòngxử trực tuyến dễ truy cập sẽ cho phép người dân dễ dàng hơn trong việc tiếp cận công lý.Nhiều quốc gia trên thế giới đã xây dựng, phát triển TATM và ngày càng khẳng định giátrị mà mô hình này mang lại.

Việc xây dựng TATM vừa là nhu cầu, vừa là xu hướng của hoạt động tư pháp trongsự phát triển chung của thế giới Điều này là phù hợp với chủ trương của Đảng và Nhànước, các nguyên tắc cơ bản, thủ tục tố tụng do pháp luật quy định; phù hợp với thực tiễn,tiết kiệm chi phí xã hội Việt Nam đã có chính sách pháp luật về xây dựng TAĐT nhưngchưa tạo ra sự phát triển đột phá và vẫn còn tồn tại nhiều bất cập Việc xây dựng TATM,trong đó có ứng dụng các công nghệ số tiên tiến như AI, Blockchain, Big Data… giúpnâng cao khả năng tiếp cận và hiểu biết về pháp luật cho người dân, đồng thời hỗ trợ Tòaán hiện đại hóa hệ thống, giảm thiểu khối lượng công việc là vấn đề hết sức cấp thiết hiệnnay Chính vì lẽ đó, nhóm nghiên cứu lựa chọn đề tài “Tòa án thông minh - kinh nghiệmtừ một số quốc gia và khuyến nghị cho Việt Nam” để thực hiện nghiên cứu khoa học.

Đề tài tập trung nghiên cứu mô hình TATM ở một số quốc gia đi đầu trong lĩnh vựcnày như Trung Quốc, Canada và Malaysia cũng như những ưu, nhược điểm của TATM ởcác nước đó Từ thực tiễn ấy, nhóm tác giả đề xuất một số giải pháp, khuyến nghị nhằmtiến tới hoàn thiện TAĐT và hướng đến xây dựng mô hình TATM ở Việt Nam trongtương lai Đặc biệt, nhóm tác giả đưa ra đề xuất xây dựng lộ trình chuyển đổi số toàn diệnTòa án ở Việt Nam, ứng dụng công nghệ số vào hoạt động của Tòa án và hoàn thiện, sửađổi, bổ sung các quy định pháp luật hiện hành để tương thích với mô hình TATM Qua đó,giúp giải quyết những khó khăn của Tòa án truyền thống và nâng cao của uy tín của nềntư pháp Việt Nam.

2 Tình hình nghiên cứu

Nhìn chung trên thế giới đã có rất nhiều nghiên cứu liên quan đến mô hình TATM,đặc biệt là những công trình về TATM ở Trung Quốc bởi sự phát triển nhanh chóng vàđột phá tại quốc gia này Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu về TATM tại Việt Nam vôcùng hạn chế, chủ yếu phân tích về định hướng cải cách tư pháp và xây dựng TAĐT Mộtsố nghiên cứu nổi bật có thể kể đến như:

Nhóm nghiên cứu khoa học Nguyễn Kim Ngân, Trần Huyền Trang, Trần PhạmTường Vân của Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh thực hiện đề tài “Xét xửtrực tuyến vụ án hình sự: nghiên cứu so sánh và kinh nghiệm cho Việt Nam” Nhóm đãnêu được các vấn đề liên quan đến xét xử trực tuyến nói chung và xét xử trực tuyến vụ ánhình sự nói riêng, đây là một bước đi không thể thiếu để hướng đến xây dựng và pháttriển mô hình TAĐT, đặc biệt là xét xử trực tuyến vụ án hình sự Nhóm tác giả đã nghiêncứu và phân tích sâu các quy định pháp luật hiện hành và thực tiễn áp dụng hoạt động xétxử trực tuyến vụ án hình sự ở Việt Nam kết hợp với tìm hiểu pháp luật của Trung Quốcvề xét xử trực tuyến vụ án hình sự để đối chiếu, so sánh, từ đó học hỏi kinh nghiệm đểxây dựng những kiến nghị phù hợp nhất cho pháp luật quốc gia Tuy nhiên, đề tài chưakhai thác hết các khía cạnh pháp lý của việc xét xử trực tuyến nói chung cũng như vụ ánhình sự nói riêng, chưa làm rõ sự khác biệt giữa xét xử truyền thống so với xét xử trựctuyến, ảnh hưởng của mô hình đến quyền và nghĩa vụ của các bên trong phiên tòa trựctuyến, cơ chế triệu tập người tham gia xét xử, tống đạt hồ sơ giấy tờ, đình chỉ xét xử…

Tác giả Lê Thị Minh Ngọc (2021) với Luận văn Thạc sĩ Luật học “Giải quyết vụ án

dân sự bằng phương thức trực tuyến: Kinh nghiệm của một số quốc gia đối với ViệtNam”, Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Luận văn chủ yếu tập trung vào các quyđịnh của BLTTDS năm 2015; hướng dẫn gửi đơn khởi kiện, tài liệu, chứng cứ và đăng kýnhận văn bản, thông báo tố tụng bằng phương thức trực tuyến của TANDTC và các vănbản pháp luật liên quan đến giải quyết vụ án dân sự bằng phương thức trực tuyến; các quyđịnh pháp luật, hướng dẫn giải quyết vụ án dân sự bằng phương thức trực tuyến của mộtsố quốc gia trên thế giới Trong khuôn khổ luận văn, tác giả chỉ tập trung chủ yếu vàophiên tòa sơ thẩm và một số thủ tục để xét xử trực tuyến cụ thể, chưa nghiên cứu toàndiện về những nhiệm vụ, quyền hạn của Tòa án trong giai đoạn này Một số nội dung nổibật, có tính chất đặc thù là tiền đề của TAĐT được nghiên cứu như việc cấp, tống đạt,thông báo văn bản tố tụng, việc người khởi kiện, người tham gia tố tụng giao nộp tài liệu,

chứng cứ phân tích khái quát chủ yếu các tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được, dữ liệuđiện tử và xác minh các loại tài liệu, chứng cứ đó.

Tác giả Nguyễn Thị Thanh Nga thuộc Học viện Chính trị Công an nhân dân nghiên

cứu “Phát triển AI trong xây dựng chính phủ điện tử” (2020) đăng trên Tạp chí quản lýNhà nước Bài viết dẫn chứng nhiều nghiên cứu, số liệu trong nước và quốc tế có tính

chất tham khảo Tuy nhiên, tác giả không tập trung phân tích tính ứng dụng của AI trongcông tác xây dựng “chính phủ điện tử” mà chỉ nêu ra những chủ trương, liệt kê các vănbản chỉ đạo, hướng dẫn, chưa làm nổi bật được tính ứng dụng và điểm tích cực của AItrong công tác pháp lý nói chung và quản lý Nhà nước nói riêng.

Ngày 22/6/2022, tại trụ sở TANDTC đã diễn ra Hội thảo khoa học góp ý đối với dựthảo Đề án “Xây dựng TAĐT ở Việt Nam đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp đến năm2030, định hướng đến năm 2045” Trong buổi hội thảo, tiến sĩ Phan Trung Hoài có bàitham luận với tiêu đề “Xây dựng TAĐT góp phần tăng công khai, minh bạch và đảm bảogiám sát xã hội các hoạt động của Tòa án” Nội dung bài tham luận trình bày các vấn đềliên quan xây dựng TAĐT nhìn từ góc độ của hoạt động nghề nghiệp luật sư Bài viết đềcập đến tính cấp thiết trong việc xây dựng TAĐT và liệt kê các vấn đề liên quan mà luậtchưa quy định trong việc ứng dụng nền tảng trực tuyến để thực hiện các thủ tục tố tụngnhư mở phiên họp, đối thoại, hòa giải; sử dụng hồ sơ điện tử và chữ ký điện tử; nộp cácloại phí; đăng ký và chấp thuận thông báo đăng ký bào chữa, bảo vệ quyền lợi cho luậtsư; Nhìn từ góc độ vai trò của luật sư trong tố tụng TAĐT, tác giả có đề cập đến một sốkinh nghiệm nước ngoài như pháp luật Cộng Hòa liên bang Đức, Nhật Bản, Hoa Kỳ vàmột số kiến nghị đối với đề án Tuy nhiên, nội dung bài tham luận chủ yếu đề cập vấn đềliên quan xây dựng TAĐT nhìn từ góc độ của hoạt động nghề nghiệp luật sư, chưa đề cậprõ nét đến việc tăng cường khả năng kiểm soát quyền lực tư pháp, khả năng giám sát,phản biện của các chủ thể tiến hành và tham gia tố tụng.

Hai tác giả Võ Minh Kỳ, Nguyễn Phương Anh (2021) với bài viết “Xu hướng xét xử

trực tuyến ở Hoa Kỳ, Singapore, Trung Quốc và gợi mở cho Việt Nam” đăng trên Tạp chíNghiên cứu lập pháp Bài viết đã gợi mở một số vấn đề về xu hướng xét xử trực tuyến ở

Việt Nam thông qua việc nghiên cứu các quy định pháp luật của các quốc gia như Hoa Kỳ,Singapore, Trung Quốc Theo đó, việc áp dụng hình thức xét xử này vào thực tiễn sẽ phảiđối mặt với không ít các câu hỏi và thách thức từ khía cạnh lập pháp, thi hành pháp luậtvà đảm bảo về mặt cơ sở hạ tầng Mặc dù việc xét xử trực tuyến thể hiện nhiều mặt tích

cực hơn so với xét xử trực tiếp nhưng vẫn còn nhiều hạn chế như khó khăn trong việcnhận biết về thái độ, tâm lý của đương sự và điều kiện về trang thiết bị phục vụ việc xétxử trực tuyến.

Nhóm tác giả Nguyễn Thị Hồng Anh, Nguyễn Vũ Trang Nhung, Tô Hoàng Yến Nhi

(2022), “Xét xử trực tuyến: Kinh nghiệm quốc tế và bài học cho Việt Nam” đăng trên Tạpchí Tòa án nhân dân điện tử Bài viết dẫn chiếu các quy định pháp của Trung Quốc và

Hoa Kỳ đối với mô hình TAĐT và những bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong quátrình xây dựng và phát triển mô hình TAĐT Tuy nhiên, kinh nghiệm mà tác giả đề cậpchỉ mang tính chất làm nền tảng cho các nghiên cứu sâu hơn chẳng hạn như yếu tố tựnguyện của các bên đối với việc xét xử trực tuyến, nếu một bên phản đối thì sẽ giải quyếtnhư thế nào và trình tự thủ tục của chúng…

Tác giả Mai Xuân Thành (2022) với bài viết “Xét xử trực tuyến trong công cuộc cải

cách tư pháp ở nước ta” đăng trên Tạp chí Tòa án nhân dân điện tử Tác giả đặt vấn đề về

xét xử trực tuyến đang được triển khai trên nhiều nước; tuy nhiên qua thực tiễn triển khaithực hiện, trên góc độ nghiên cứu áp dụng pháp luật thì vẫn có những vấn đề cần phảihoàn thiện về các quy định của pháp luật liên quan đến phiên tòa trực tuyến Đồng thời,tác giả phân tích thực trạng xét xử trực tuyến hiện nay bao gồm những thuận lợi và khókhăn như việc thẩm định qua màn hình có thực sự chính xác hay không, trường hợp ngườitham gia tố tụng không biết cách chia sẻ chứng cứ của họ lên màn hình, trường hợp cố ýkhông tham gia phiên tòa nhưng đổ lỗi cho yếu tố kỹ thuật thì cũng khó đáp ứng điều kiệntổ chức phiên tòa, ngoài ra cơ sở hạ tầng chưa thực sự đảm bảo Từ những lý luận ở trên,tác giả đã đề ra một số kiến nghị và giải pháp Theo tác giả, đối với các vụ án hình sự cầnquy định và hướng dẫn chi tiết loại vụ, việc nào được xét xử trực tuyến, loại vụ việc nàokhông được xét xử trực tuyến, kết hợp giữa xét xử trực tuyến và xét xử trực tiếp, đầu tưhạ tầng kỹ thuật đường truyền Tác giả nhấn mạnh rằng việc triển khai xét xử bằng hìnhthức trực tuyến sẽ góp phần không nhỏ trong công cuộc cải cách tư pháp ở nước ta tronggiai đoạn hiện nay.

Đồng tác giả Tống Thị Phương, Bùi Phương Anh, Nguyễn Thị Nhật Thao, TrịnhVăn Hoàng, Nguyễn Hữu Hoàng thuộc Khoa Luật - Đại học Quốc Gia Hà Nội nghiên cứukhoa học với đề tài: “TAĐT: kinh nghiệm nước ngoài và đề xuất cho Việt Nam” Côngtrình làm rõ các vấn đề lý luận về TAĐT gồm: khái niệm, đặc điểm, hình thức biểu hiện,yếu tố tác động, điều kiện đảm bảo, phân biệt TAĐT với các mô hình khác Công trình

tìm ra những điểm phù hợp của TAĐT Trung Quốc, Malaysia và Australia để rút ra bàihọc tham khảo, đồng thời đề xuất giải pháp xây dựng, phát triển TAĐT ở Việt Nam vớihướng đi mới Tuy nhiên, đề tài mới khai thác một vài khía cạnh của TAĐT và nêu mộtsố mô hình ở Trung Quốc, Malaysia, Australia, chưa đánh giá toàn diện các quy địnhpháp luật về TAĐT cũng như những bất cập và khó khăn trong vận hành TAĐT ở ViệtNam.

3 Mục tiêu của đề tài

Đề xuất những giải pháp xây dựng mô hình TATM là bước tiến lớn khi Chính phủđã đẩy mạnh xây dựng TAĐT ở nước ta hiện nay trên cơ sở học hỏi kinh nghiệm từ mộtsố quốc gia trên thế giới Trong phạm vi của bài Nghiên cứu khoa học, nhóm tác giả sẽ:

Thứ nhất, làm rõ một số vấn đề chung về TATM như khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa

của TATM; cập nhật về nhu cầu xây dựng TATM trên thế giới; làm rõ các yếu tố hìnhthành mô hình TATM và phân biệt TATM với TAĐT.

Thứ hai, nghiên cứu và phân tích thực tiễn mô hình TATM của ba quốc gia là Trung

Quốc, Canada, Malaysia ở các khía cạnh như chính sách quản lý và thực tiễn áp dụng cáccông nghệ hiện đại như AI, Blockchain, Big Data vào hoạt động tố tụng.

Thứ ba, làm rõ tính cấp thiết phải xây dựng TATM ở Việt Nam, đưa ra khuyến nghị

xây dựng TATM ở nước ta dựa trên cơ sở thực tiễn và học hỏi kinh nghiệm nước ngoài.

4 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài được nghiên cứu trên cơ sở tổng hợp nhiều phương pháp nghiên cứu khácnhau, trong đó:

Phương pháp hệ thống, phân tích, tổng hợp lý thuyết…: được sử dụng để làm rõ mộtsố vấn đề chung về mô hình TATM trong chương 1 của bài Nghiên cứu khoa học;

Phương pháp phân tích, tổng hợp, thống kê, quan sát khoa học…: được sử dụngxuyên suốt trong công trình nghiên cứu nhằm làm rõ thực trạng mô hình TATM ở một sốquốc gia trên thế giới tại chương 2 của bài Nghiên cứu khoa học;

Phương pháp tổng hợp, so sánh, đánh giá khách quan…: được sử dụng để tổng hợpcác kết quả đạt được trong quá trình nghiên cứu, so sánh các mô hình TATM ở một sốquốc gia trên thế giới với hệ thống Tòa án ở Việt Nam và đưa ra khuyến nghị hoàn thiệntại chương 3 của bài Nghiên cứu khoa học.

5 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi pháp luật: Đề tài nghiên cứu dựa trên những quy định của pháp luật ViệtNam, cụ thể là những quy định của BLTTDS 2015 và các văn bản pháp luật khác có liênquan Đồng thời có sự so sánh đối chiếu với pháp luật Trung Quốc, Malaysia và Canadavề xây dựng mô hình TATM ở các quốc gia này.

Phạm vi thời gian: Đề tài tập trung nghiên cứu theo pháp luật hiện hành và có đốichiếu với những văn bản quy phạm pháp luật trước đây để hiểu vấn đề cần nghiên cứu.

Phạm vi không gian: Đề tài nghiên cứu quy định của pháp luật Việt Nam và nghiêncứu, so sánh với pháp luật Trung Quốc, Malaysia và Canada để học hỏi kinh nghiệm.

6 Kết cấu của đề tài

Nội dung đề tài bao gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về Tòa án thông minh

Chương 2: Thực tiễn mô hình Tòa án thông minh ở một số quốc gia

Chương 3: Cơ sở và khuyến nghị xây dựng Tòa án thông minh ở Việt Nam

CHƯƠNG 1

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TÒA ÁN THÔNG MINH1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của Tòa án thông minh

1.1.1 Khái niệm Tòa án thông minh

Sự phát triển mạnh mẽ và nhanh chóng của công nghệ số mang lại nhiều cơ hội choviệc nâng cao hiệu quả thực thi công lý trên thế giới, làm thay đổi sâu sắc hoạt động tốtụng Triển khai ứng dụng CNTT vào hoạt động tư pháp là nhu cầu xuất phát từ thực tiễn,là sự phát triển tất yếu trong cuộc cách mạng công nghệ đang không ngừng phát triển.Trong đó, TATM là một trong những chủ đề mang tính thời sự của ngành khoa học pháplý bởi có liên quan sâu sắc tới chiến lược cải cách tư pháp đang diễn ra ở nhiều quốc gia,tiến tới kết nối hạ tầng số để thu hẹp khoảng cách giữa các nền tư pháp Trong bài nghiêncứu khoa học này, nhóm tác giả sẽ làm rõ khái niệm về TATM từ việc nghiên cứu nhữngkhái niệm và lập luận có liên quan tới đề tài.

Theo từ điển Luật học, “Tòa án” là “cơ quan thuộc hệ thống bộ máy Nhà nước, đảmnhiệm chứng năng xét xử1”.

Theo từ điển Tiếng Việt, “Tòa án” là “cơ quan thực hiện quyền tư pháp của một Nhànước, thực hiện chức năng xét xử Ở các nước theo chế độ "tam quyền phân lập", quyềnlập pháp thuộc về nghị viện, quyền hành pháp thuộc chính phủ (nội các), quyền tư phápthuộc về Tòa án2”; cũng theo từ điển Tiếng Việt, “Thông minh” là “một cấu trúc động,được hình thành và thể hiện trong hoạt động, chủ yếu bảo đảm cho sự tác động qua lại cóhiệu quả nhất đối với một hoạt động tương ứng3”.

Mặc dù TATM đã được ứng dụng ở nhiều quốc gia trên thế giới ứng dụng thànhcông và tiếp tục trong quá trình nghiên cứu phát triển, tuy nhiên khái niệm về chủ đề nàytrong nghiên cứu khoa học pháp lý còn rất hạn chế Một số quan điểm có liên quan tớicách hiểu về TATM có thể kể đến như:

Bên cạnh đó, TANDTC Trung Quốc đã đề xuất khái niệm TATM vào tháng 7 năm2015 với ý tưởng ban đầu là tất cả các hoạt động tố tụng có thể được tiến hành thông quanền tảng Internet Bản chất của TATM nằm ở “sự tích hợp sâu rộng giữa ứng dụng côngnghệ hiện đại và hoạt động xét xử tư pháp” Các TATM nhằm đảm bảo công lý, hiệu quả

1Viện khoa học pháp lý (2006), Từ điển Luật học, Nxb Từ điển bách khoa, tr 495.

2 Viện ngôn ngữ học, Từ điển Tiếng Việt,

[https://vtudien.com/viet-viet/dictionary/nghia-cua-tu-to%C3%A0%20%C3%A1n] (truy cập ngày 22/7/2023)3Viện ngôn ngữ học, tlđd (2)

và nâng cao uy tín tư pháp bằng cách tận dụng triệt để Internet, điện toán đám mây, BigData, AI và các công nghệ khác để thúc đẩy hiện đại hóa hệ thống xét xử và năng lực xétxử, đồng thời thực hiện hoạt động và quản lý thông minh cao độ của tòa án nhân dân.Tóm lại, TATM đề cập đến “trí thông minh cộng với tòa án4”.

Theo các chuyên gia về hệ thống Tòa án Peng Junling và Xiang Wen của TrungQuốc: “TATM có thể đơn giản nhất là số hóa các Tòa án, bao gồm nhiều thành phần côngnghệ thấp hơn như hồ sơ điện tử và nhiều thành phần công nghệ cao hơn như xét xử trựctuyến, cơ sở dữ liệu của các trường hợp có thể truy cập công khai, hệ thống đề xuấttrường hợp tương tự sử dụng AI để xác định các trường hợp có đặc điểm tương tự và nềntảng lưu trữ bằng chứng chuỗi khối5”.

Tác giả Thu Hằng trong một bài viết đã đưa ra cách hiểu như sau: “TATM là mộtkhái niệm khá mơ hồ, đề cập đến một loạt các biện pháp công nghệ từ thấp đến cao, baogồm từ giúp các thủ tục giấy tờ hiệu quả hơn, công bố trực tuyến quyết định của tòa, chođến những nỗ lực công nghệ tiên tiến hơn như phân tích thuật toán và ra quyết định có sựhỗ trợ của AI trong các phòng xử án bằng cách hợp tác với công ty công nghệ6”.

Khái niệm về TATM chưa được nghiên cứu sâu rộng, tuy nhiên một số khái niệmliên quan có thể tham khảo nhằm giúp hiểu thêm về TATM như:

Về phiên tòa trực tuyến, tác giả Xuân Hà đưa ra quan điểm: “Phiên tòa trực tuyến làviệc tổ chức phiên tòa để xét xử vụ án theo trình tự luật định có sử dụng các thiết bị điệntử, liên kết với nhau thông qua môi trường mạng7”.

Một số tác giả đã đề cập đến Tòa án trực tuyến như sau: “Tòa án trực tuyến (e-Court,sau đây viết tắt là TATT) thường được coi là một thành phần của hệ thống tư pháp trựctuyến (e-Justice, sau đây viết tắt là TPTT) ở nhiều quốc gia, đặc biệt là ở châu Âu8”.

4 Meirong Guo (2021), “Internet court's challenges and future in China”, Computer Law & Security Review,

Publisher Elsevier [https://www.sciencedirect.com/science/article/abs/pii/S0267364920301278] (truy cập ngày26/7/2023)

5Claire Cousineau (2021), “Smart Courts and the Push for Technological Innovation in China’s Judicial System”,

CSIS, judicial-system] (truy cập ngày 13/8/2023)

[https://www.csis.org/blogs/new-perspectives-asia/smart-courts-and-push-technological-innovation-chinas-6Thu Hằng (2021), “Trung Quốc xây dựng TATM tích hợp AI trong xử án”, báo Tin tức Thông tấn Xã Việt Nam,

[https://rgl.ink/JLjt] (truy cập ngày 21/7/2023)

7Xuân Hà (2021), “Từng bước xây dựng TAĐT, Tòa án số, tiến tới xây dựng và vận hành TATM”, Tạp chí Tòaán nhân dân điện tử, [https://tapchitoaan.vn/tung-buoc-xay-dung-toa-an-dien-tu-toa-an-so-tien-toi-xay-dung-va-van-

hanh-toa-an-thong-minh] (truy cập ngày 22/7/2023)

8Bùi Tiến Đạt, Nguyễn Bích Thảo, Trần Thị Trinh (2021), “Tòa án trực tuyến và quyền xét xử công bằng: kinhnghiệmquốctếvàtriểnvọngởViệtNam”, TạpchíNghiêncứulậppháp,

[http://www.lapphap.vn/Pages/tintuc/tinchitiet.aspx?tintucid=210898] (truy cập ngày 22/7/2023)

Tác giả Lê Anh Đức đưa ra khái niệm về phòng xét xử trực tuyến: “Phòng xét xửtrực tuyến (điện tử) là phòng xử án có hình thức bố trí theo quy định của luật tố tụng vàđược trang bị thêm thiết bị ghi âm, ghi hình, màn hình tivi, máy tính, mạng internet, mạngtruyền hình trực tuyến và các trang thiết bị khác phục vụ cho hoạt động phiên tòa, phiênhọp9”.

Tác giả Nguyễn Hòa Bình đưa ra khái niệm về TAĐT như sau: “Bản chất của TAĐTlà chuyển một phần hoạt động của Tòa án từ không gian thực lên không gian số, trong đó,cốt lõi là việc tiến hành, tối ưu hóa và phát triển trên nền tảng số một số hoạt động: quảntrị nội bộ Tòa án; công khai hoạt động của Tòa án; cung ứng cho người dân các dịch vụ tưpháp công; hỗ trợ các tiện ích nâng cao hiệu quả hoạt động của các chức danh tư pháp;kết nối và khai thác cơ sở dữ liệu của các nền tảng số quốc gia; đặc biệt là các hoạt độngtố tụng điện tử10”.

Tác giả Vương Đức Thương cũng đã đưa ra một số lý luận về TAĐT, theo đó:“Ecourt là thuật ngữ viết tắt của Electronic court (TAĐT), Ecourt là một địa điểm tại đócác vấn đề pháp lý xem xét với sự tham gia của thẩm phán thông qua việc ứng dụngCNTT điện tử” và “TAĐT (Ecourt) là một địa điểm tại đó các vấn đề pháp lý xem xét vớisự tham gia của thẩm phán thông qua việc ứng dụng CNTT điện tử11”.

Từ những nghiên cứu trên, có thể hiểu TATM là “việc đưa các công nghệ hiện đạinhư Internet, điện toán đám mây, Big Data và AI ứng dụng vào các hoạt động tố tụng củaTòa án một cách sâu rộng, bao gồm cả việc đưa các hoạt động tố tụng lên nền tảng số đểmọi người cùng sử dụng và áp dụng các công nghệ tiên tiến thay thế phương pháp truyềnthống góp phần thực hiện công việc của Tòa án hiện đại, hiệu quả hơn”.

9Lê Đức Anh (2020), “Mô hình “Xét xử trực tuyến hay xét xử tập trung””, Tạp chí Tòa án nhân dân điện tử,

[https://tapchitoaan.vn/mo-hinh-xet-xu-truc-tuyen-thay-xet-xu-tap-trung] (truy cập ngày 22/7/2023)

10Nguyễn Hòa Bình (2022), “Xây dựng TAĐT- một nhiệm vụ quan trọng của Chiến lược cải cách tư pháp”, TạpchíCộngsản, [https://tapchicongsan.org.vn/vi_VN/web/guest/media-story/-/asset_publisher/V8hhp4dK31Gf/content/xay-dung-toa-an-dien-tu-mot-nhiem-vu-quan-trong-cua-chien-luoc-cai-cach-tu-phap] (truy cập ngày 22/7/2023)

11 Vương Đức Thương (2021), “Xu hướng phát triển TAĐT, TATM trên thế giới”, Báo học viện Chính trị,

thong-minh-tren-the-gioi.html] (truy cập ngày 10/2/2023)

[http://www.hocvienchinhtribqp.edu.vn/index.php/bai-bao-khoa-hoc/xu-huong-phat-trien-toa-an-dien-tu-toa-an-1.1.2 Đặc điểm Tòa án thông minh

Thứ nhất, TATM càng nhiều người dùng càng trở nên “thông minh” hơn và chi phí

rẻ hơn

Tòa án ứng dụng CNTT vào hoạt động tố tụng được sử dụng rộng rãi tại tất cả cáccấp, tri thức của ngành và các cá nhân đang hoạt động trong ngành này sẽ liên tục đượcđưa lên nền tảng, từ đó dữ liệu điện tử phục vụ hoạt động tố tụng càng phong phú giúp hệthống xử lý dữ liệu ngày một hoàn thiện và thông minh hơn Đặc biệt đối với “trợ lý ảo”của Thẩm phán, khi số lượng vụ việc Tòa án cần xử lý rất lớn và tiếp tục gia tăng, sốlượng văn bản pháp luật ngày càng nhiều và sửa đổi liên tục thì việc làm cho “trợ lý ảo”trở nên thật thông minh là công việc cần thiết để giảm thiểu các tai nạn pháp lý, nghiệp vụ.Trợ lý này hoạt động bằng cách tìm kiếm những thông tin, các điều khoản trong văn bảnpháp luật có liên quan và những vụ việc tương tự đã được giải quyết trước đó nhằm giúpThẩm phán thống kê tất cả thông tin, tuy nhiên với điều kiện dữ liệu này đã được cập nhậtlên nền tảng số bởi trợ lý này không có khả năng sáng tạo mà chỉ đơn giản là tập hợpthông tin liên quan có sẵn Do đó, TATM càng được sử dụng nhiều thì càng thông minhvà càng trợ giúp đắc lực cho hoạt động tố tụng Ngoài ra, việc ứng dụng khoa học côngnghệ tiên tiến hỗ trợ giúp tiết kiệm rất nhiều chi phí không cần thiết của cả người dân vàTòa án, có thể ban đầu chi phí vận hàng công nghệ vào hoạt động tố tụng sẽ tốn kémnhưng khi đi vào vận hành càng lâu sẽ có thể thấy được hiệu quả về tài chính mà TATMmang lại TATM được sử dụng rộng rãi và lâu dài theo thời gian sẽ góp phần không nhỏtrong việc giảm chi phí tố tụng của đương sự cũng như ngân sách Nhà nước.

Thứ hai, TATM ứng dụng CNTT vào việc giải quyết các cáo buộc và tranh chấp

pháp lý

Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ tư và sự biến đổi không ngừng của kỷ nguyêncông nghệ số đang tạo điều kiện phát huy tối đa hiệu quả hoạt động của Tòa án Với cácnền tảng trực tuyến, toàn bộ tri thức của ngành Tòa án được cập nhật trên hệ thống từ khitiếp nhận hồ sơ đến khi kết thúc vụ án như: khởi kiện trực tuyến, thanh toán trực tuyến,phiên tòa trực tuyến, ghi hình, ghi âm việc xét xử… Bên cạnh việc đưa hoạt động tố tụnglên trên nền tảng số để mọi người cùng theo dõi, TATM cũng sẽ ứng dụng các phần mềmhỗ trợ thực hiện các hoạt động tố tụng như: soạn thảo văn bản, tra cứu pháp luật, xâydựng hướng giải quyết những tình huống pháp lý cụ thể… góp phần nâng cao chất lượngxét xử trên tinh thần cải cách tư pháp.

Thứ ba, TATM vẫn phải tuân thủ các nguyên tắc tố tụng cơ bản

Mặc dù TATM ứng dụng rất nhiều những công nghệ tiên tiến hỗ trợ hoạt động tốtụng, tuy nhiên vẫn phải đảm bảo việc tuân thủ các nguyên tắc cơ bản và trình tự tố tụngthông thường đã được quy định trong các văn bản pháp luật và hoạt động xét xử khôngthể tách rời các hoạt động liên quan có tính chất tiền đề, kiểm sát, bổ trợ và thi hành án đểđảm bảo cho phán quyết được ban hành hợp pháp và thực thi trên thực tế TATM ứngdụng những công nghệ số vào hoạt động tố tụng nhưng không thể tách rời các hoạt độngcó tính chất hỗ trợ xét xử của các cơ quan, cá nhân khác vì có những hoạt động đặc thùcần sự linh hoạt và trí tuệ của con người Nhìn chung, TATM vẫn phải đảm bảo các quyđịnh về trình tự, thủ tục tố tụng; bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự, bịcáo và người tham gia tố tụng; bảo đảm bí mật, an toàn, an ninh thông tin, dữ liệu theoquy định của pháp luật; bảo đảm các yêu cầu về trật tự, sự tôn nghiêm của Tòa án, cũngnhư bảo đảm việc xét xử, giải quyết được tiến hành công khai, bình đẳng, dân chủ,nghiêm minh, khách quan và đúng pháp luật12”.

Thứ tư, TATM được xây dựng và phát triển với mục đích đơn giản hóa thủ tục tố

Mục tiêu của xây dựng TATM là chuyển một phần hoạt động của Tòa án từ khônggian thực lên không gian số và ứng dụng khoa học công nghệ vào hoạt động tố tụng đểphát huy tối đa chức năng và nhiệm vụ của ngành tư pháp Số lượng vụ án cần xét xửhàng năm rất lớn và gia tăng liên tục cùng chủ trương tinh giảm biên chế, tinh gọn bộ máyNhà nước đã và đang gây nhiều áp lực cho hệ thống tư pháp Việc ứng dụng những côngnghệ tiên tiến hỗ trợ và thay thế con người trong một số hoạt động tố tụng sẽ làm giảm áplực cho Tòa án và các cán bộ trong ngành, các thủ tục tố tụng tư pháp cũng trở nên đơngiản và thuận tiện hơn so với cách làm thủ công truyền thống là sử dụng sức lao động củacon người Mỗi vụ việc từ đơn giản đến phức tạp cần được Tòa án giải quyết đều phải trảiqua khá nhiều các thủ tục pháp lý phức tạp, trong đó có những công việc lặp đi lặp lại màkhông cần có sự can thiệp của trí tuệ con người vẫn có thể xử lý tốt, thậm chí là chính xácvà nhanh chóng hơn.

12Phan Trung Hoài, “Xây dựng TAĐT góp phần tăng công khai, minh bạch và đảm bảo giám sát xã hội các hoạt

động của Tòa án”, Tạp chí điện tử Luật sư Việt Nam,

[https://lsvn.vn/index.php/xay-dung-toa-an-dien-tu-gop-phan-tang-cong-khai-minh-bach-va-dam-bao-giam-sat-xa-hoi-cac-hoat-dong-cua-toa-an1655887773.html] (truy cập ngày26/7/2023)

1.1.3 Ý nghĩa của việc xây dựng Tòa án thông minhThứ nhất, ý nghĩa của TATM đối với chính trị - xã hội

Trong thời đại mới, chủ trương của Đảng, chính sách của Nhà nước về cải cách tưpháp là “xây dựng nền tư pháp Việt Nam chuyên nghiệp, hiện đại, công bằng, nghiêmminh, liêm chính, phụng sự Tổ quốc, phục vụ nhân dân” và chương trình chuyển đổi sốquốc gia13 Ứng dụng CNTT vào hoạt động tố tụng góp phần cải cách hành chính, hiệnđại hóa cơ quan Nhà nước, xây dựng ngành tư pháp Việt Nam hiệu lực, hiệu quả hơn,nâng cao năng lực cạnh tranh, tạo môi trường thuận lợi phát triển kinh tế - xã hội Đa sốTòa án các nước khu vực ASEAN đã thực hiện việc xây dựng TAĐT và tổ chức xét xửtrực tuyến, phù hợp với xu hướng toàn cầu14 Tại châu Âu, Chiến lược và Kế hoạch hànhđộng 2019-2023 của Hội đồng châu Âu đã xác định mô hình tố tụng tư pháp “nhằm mụcđích tạo điều kiện tiếp cận công lý và chức năng của hệ thống tư pháp, kể cả đối với cácvụ việc xuyên quốc gia, đối với công dân, người làm nghề luật và cơ quan chức năng,đảm bảo độc lập tư pháp và tam quyền phân lập15” Các nước có nền khoa học công nghệphát triển và nền tư pháp tiến bộ đã chú trọng tăng cường ứng dụng CNTT vào hoạt độngtư pháp, dần thay thế hoạt động tố tụng truyền thống Việc đẩy mạnh ứng dụng công nghệvào hoạt động tố tụng là một đột phá chiến lược nhằm đổi mới tổ chức và nâng cao chấtlượng xét xử, cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ tư và sự biến đổi không ngừng nghỉcủa kỷ nguyên công nghệ, thời đại kỹ thuật số đang làm thay đổi sâu sắc hiệu quả hoạtđộng của Tòa án Xu hướng toàn cầu hóa và hội nhập quốc tế cũng đặt ra yêu cầu bảo vệquyền con người, quyền công dân ngày càng cao, giải quyết được những vấn đề pháp lýphức tạp đòi hỏi phải không ngừng hoàn thiện để tiệm cận trình độ pháp luật chung củathế giới.

Ngoài ra, TATM cũng góp phần thực hiện tính dân chủ trong xã hội thông qua việccông khai, minh bạch hoạt động của Tòa án từ tiến độ đến kết quả xét xử, bảo đảm cácquyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể xã hội đồng thời tăng năng lực quản lý và giámsát trong hệ thống Tòa án, góp phần phòng ngừa tiêu cực, nâng cao uy tín của ngành tưpháp đối với nhân dân Đông đảo người dân quan tâm đến vụ án có thể theo dõi quá trình

13Đề án “Xây dựng TAĐT ở Việt Nam đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp đến năm 2030 định hướng đến năm2045”.

14Phan Trung Hoài, tlđd (12).

15Joana Covelo de Abreu (2019), “E-Justice paradigm under the new Council’s 2019-2023 Action Plan and

Strategy - some notes on effective judicial protection and judicial integration”, UNIO EU Law Journal, p 2.

xét xử mà không bị giới hạn số lượng như phòng xử án thông thường, nâng cao khả năngtiếp cận công lý của đông đảo người dân.

Thứ hai, ý nghĩa của TATM đối với hoạt động tố tụng

TATM góp phần tăng hiệu suất lao động của Tòa án bởi nhiều hoạt động tố tụngđang được thực hiện theo phương thức truyền thống tốn kém về thời gian và nhân lực.Các Tòa án cần phải giải quyết số lượng lớn các đơn thư khiếu nại chủ yếu từ các tranhchấp nhỏ, những trường hợp như vậy phải chờ đợi rất lâu mới có thể được xem xét và giảiquyết Khi thực hiện các hoạt động tố tụng qua nền tảng số từ khâu thụ lý đơn khởi kiện,tiếp nhận hồ sơ vụ án cho đến kết thúc việc giải quyết vụ án là giải pháp hiệu quả giúpkhắc phục khó khăn, áp lực khi số lượng các vụ án gia tăng không ngừng nhưng phải tinhgiảm biên chế theo yêu cầu chung, giảm khối lượng công việc cho các thẩm phán, giúp họtập trung cho các vụ việc quan trọng hơn TATM giúp làm giảm thiểu sự can thiệp củacon người, loại bỏ các thủ tục hành chính không cần thiết, sử dụng thuật toán nâng caokhả năng phân loại và xử lý giấy tờ trên hệ thống trực tuyến Bên cạnh đó, Tòa án có thểdễ dàng tiếp cận đối với các trường hợp vắng mặt do bệnh tật, ở xa, điều kiện kinh tế…,giảm tối đa các trường hợp phải hoãn hay tạm ngưng phiên tòa gây ảnh hưởng đến chấtlượng xét xử và lãng phí chi phí tổ chức phiên tòa.

Bên cạnh đó, việc ứng dụng TATM hỗ trợ cho Thẩm phán và nhân viên thực thipháp luật ở bất kể các khu vực địa lý nào thực hiện nhiệm vụ chuyên môn hiệu quả hơn,giảm tải lượng công việc Bằng cách làm truyền thống, họ phải làm việc với rất nhiềuthông tin, văn bản, các bằng chứng với lượng tài liệu đồ sộ một cách thủ công, TATM vớiviệc ứng dụng AI và Big Data sẽ giúp họ xử lý hồ sơ nhanh chóng và thuận tiện hơn.Công nghệ AI cho phép thiết lập “Trợ lý ảo” hỗ trợ Thẩm phán đưa ra phán quyết nhanhchóng, chính xác và đúng pháp luật, tránh bị tư duy chủ quan, duy ý chí chi phối Hơnnữa, trong trường hợp nhận được nhiều bằng chứng quan trọng ngay sát khi diễn ra phiêntòa, những bằng chứng này có thể được gửi nhanh chóng qua email cho Thư ký Tòa án vàchiếu trực tiếp tại phiên tòa Đối với các bằng chứng đòi hỏi phải xem xét kỹ lưỡng, việcứng dụng hệ thống hiển thị hiện đại tại Tòa án chính là trợ thủ đắc lực cho việc xem xét,đánh giá bằng chứng, theo đó các bằng chứng có thể được trình chiếu rõ ràng và chi tiết.Đặc biệt, tất cả những ghi nhận được đánh giá trong quá trình xem xét bằng chứng cũngsẽ được ghi âm, ghi hình lại nhằm phục vụ cho quá trình phán quyết trong tương lai.

Hơn nữa, TATM giúp Nhà nước giảm bớt chi phí tổ chức phiên tòa và tạo điều kiệncho số lượng lớn người dân quan tâm tới vụ án có thể theo dõi quá trình xét xử mà khôngcần giới hạn số lượng như phòng xử án thông thường TATM cũng đóng một vai trò quantrọng trong việc duy trì hoạt động của cơ quan tư pháp ngay cả trong những trường hợpthiên tai, dịch bệnh… không thể trực tiếp xét xử tại phòng xử án.

Thứ ba, ý nghĩa của TATM đối với các đương sự

TATM góp phần tiết kiệm công sức, thời gian và chi phí không cần thiết của đươngsự Thay vì phải liên tục đến Tòa án trong giờ làm việc để giải quyết các thủ tục có liênquan, TATM tạo điều kiện cho các đương sự thực hiện quyền, nghĩa vụ tố tụng ở mọi lúc,mọi nơi thông qua nền tảng số như: nộp đơn khởi kiện trực tuyến, cung cấp chứng cứ trựctuyến, hỗ trợ phân tích và dự đoán kết quả tố tụng để quyết định khởi kiện hoặc khôngkhởi kiện…

TATM tạo điều kiện cho các bên đương sự vì nhiều lý do bất khả kháng như bệnh tật,ở xa, có khó khăn kinh tế… không thể có mặt ở Tòa án trực tiếp vẫn có thể tham giaphiên tòa Đặc biệt hơn, đối với các vụ án xâm hại tình dục, việc khai báo và tham giaphiên tòa trực tuyến nhằm tránh việc phải tiếp xúc với bị cáo, bảo đảm bí mật đời tư,tránh gây những tổn thương khác về tâm lý, danh dự.

Đối với đương sự bị khiếm thính hoặc hạn chế khả năng nghe, TATM được trang bịthêm các thiết bị hỗ trợ âm thanh tại phòng xử án giúp họ có thể nghe rõ phần tranh tụngtrong phiên tòa.

Trong điều kiện hệ thống tư pháp trên toàn thế giới phải đối mặt với vấn đề ngàycàng có nhiều đương sự không có luật sư bảo vệ quyền lợi trong các vụ án dân sự, ngaycả những quốc gia với nhiều luật sư giỏi như Vương quốc Anh hoặc Hoa Kỳ16, đặc biệtđối với những đương sự có khó khăn về kinh tế không có luật sư riêng thì TATM có thểgiúp họ tiếp cận công lý với các nền tảng cung cấp hướng dẫn hữu ích để có thể tự mìnhhoàn thành các thủ tục tố tụng phức tạp.

1.2 Nhu cầu xây dựng Tòa án thông minh

Bên cạnh những lợi ích có thể đạt được về tính hiệu quả và nhanh chóng, TATM còngiúp các quốc gia hoàn thành các mục tiêu cải cách tư pháp nhằm nâng cao uy tín, tínhminh bạch, tính nhất quán và đảm bảo độc lập tư pháp Tuy nhiên, nếu chỉ ứng dụng

16Ayelet Sela (2016), “Streamlining Justice: How online courts can resolve the challenges of pro se litigation”,

Cornell Journal of law and public policy, p 335.

CNTT trong hoạt động của Tòa án, các mục tiêu này sẽ không đạt được Do đó, Tòa áncần thiết phải xây dựng và phát triển một số công nghệ cao như AI, Big Data,Blockchain… trong hoạt động của Tòa án, nói cách khác là xây dựng TATM17.

Hiện nay, việc giải quyết tranh chấp trực tuyến đã và đang trở thành một hiện tượngtoàn cầu, sự phát triển nhanh chóng của CNTT mang lại nhiều cơ hội để nâng cao hoạtđộng thực thi công lý trên thế giới, cho thấy sự tương tác sâu sắc giữa luật pháp và côngnghệ Những nước có nền khoa học hiện đại và tiên phong trong việc xây dựng TATM đãđạt được những thành tựu lớn, dần thay thế cho hoạt động tố tụng truyền thống khi môhình tố tụng này chưa phát huy tối đa hiệu quả xét xử của Tòa án Những quốc gia pháttriển mạnh về khoa học công nghệ và chú trọng ứng dụng vào ngành tư pháp đã đạt đượcnhững thành tựu nhất định như Trung Quốc, Singapore, Australia, Canada… TATM làmô hình đang thực sự tồn tại và vận hành hiệu quả tại một số quốc gia có nền tảng CNTTtiên tiến bằng cách xây dựng và phát triển Big Data, điện toán đám mây, AI, Blockchain,Internet vạn vật… hỗ trợ giải quyết các vấn đề pháp lý của Tòa án Với sự phát triểnnhanh chóng của nền kinh tế và nhận thức ngày càng cao về các quyền và nghĩa vụ củamình, ngày càng nhiều người sử dụng luật pháp để giải quyết các tranh chấp; trong khi đó,tình trạng quá tải vụ án và thiếu nhân lực ảnh hưởng không nhỏ đến chất lượng và hiệuquả giải quyết các vụ án Hệ thống TATM dựa trên các công nghệ máy tính cho phép sửdụng Big Data, Blockchain và các hình thức tư vấn và quyết định của AI, ở một mức độnhất định đã thúc đẩy tiếp cận công lý dễ dàng hơn, cho phép giải quyết tranh chấp nhanhhơn, tiết kiệm chi phí bằng cách chuyển sang quy trình tư pháp trực tuyến TATM vẫnđang không ngừng hoàn thiện và phát triển tại nhiều quốc gia trên thế giới nhằm mục đíchhiện đại hóa nền tư pháp.

1.3 Các yếu tố hình thành mô hình Tòa án thông minh

Các yếu tố hình thành TATM có thể chia thành hai nội dung chính: thực hiện số hóacác hoạt động tố tụng của Tòa án lên nền tảng trực tuyến và ứng dụng công nghệ hiện đạihỗ trợ hoạt động tố tụng của Tòa án.

17Straton Papagianneas (2021), “Automation and Digitalization of Justice in China’s Smart Court Systems”[https://jamestown.org/program/automation-and-digitalization-of-justice-in-chinas-smart-court-systems/] (truy cậpngày 13/8/2023)

1.3.1 Việc thực hiện số hóa các hoạt động tố tụng của Tòa án lên nền tảng trựctuyến

Một số hoạt động số hóa lên nền tảng trực tuyến của Tòa án nổi bật có thể kể đếnnhư quản trị nội bộ Tòa án, cung ứng cho người dân các dịch vụ tư pháp công, hỗ trợ cáctiện ích đối với chức danh tư pháp, kết nối và khai thác cơ sở dữ liệu của nền tảng số quốcgia, tiến hành các hoạt động tố tụng điện tử.

Thứ nhất, về quản trị nội bộ Tòa án trên hệ thống Đây là một ứng dụng phần mềm

được xây dựng nhằm quản lý và giám sát các hoạt động, giúp Tòa án thực hiện nhữngcông việc mang tính chất lặp đi lặp lại một cách chính xác và nhanh chóng với chi phíthấp hơn cách làm truyền thống, có thể kể đến một số lĩnh vực như: quản lý hoạt động tốtụng, quản lý nhân sự; quản lý và lưu trữ hồ sơ; đào tạo, bồi dưỡng cán bộ; phục vụ côngtác thống kê; quản lý cơ sở vật chất và tài chính của Tòa án… Cụ thể:

Về quản lý hoạt động tố tụng từ khi tiếp nhận đơn khởi kiện, thụ lý hồ sơ vụ án, phâncông giải quyết vụ án cho đến khi giải quyết, xét xử xong sẽ được cập nhật lên hệ thốngđể lưu trữ và theo dõi Ngoài ra, hệ thống tự động có thể hỗ trợ trong việc nhắc nhở ngườitiến hành tố tụng khỏi nguy cơ sai sót như việc: chưa tống đạt văn bản tố tụng, sắp hếtthời hạn tố tụng, vi phạm thời hạn tố tụng…18

Về quản lý thông tin nhân sự từ khâu tuyển dụng, bổ nhiệm, đánh giá Thẩm phán vàgửi thông báo đến lãnh đạo phục vụ công tác quản lý, điều hành được thực hiện trực tuyếngiúp họ tự kiểm điểm hoạt động của mình và có phương án khắc phục.

Về quản lý và lưu trữ hồ sơ, việc số hóa hồ sơ tố tụng sẽ giúp lưu giữ hồ sơ nguyênvẹn, lâu dài và tiết kiệm nguồn lực, thuận tiện cho việc tiếp cận và nghiên cứu nâng caonăng lực xét xử Khối lượng tri thức đồ sộ lưu trữ trên phần mềm là nguồn tư liệu quý giáđể cán bộ Tòa án tự đào tạo chính mình cũng như phát triển nghiên cứu khoa học pháp lý,các Thẩm phán cũng có thể tham khảo những vụ án tương tự để đưa ra phán quyết hợptình, hợp lý nhất.

Về đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công tác đào tạo có thể được thực hiện hiệu quả hơntrên nền tảng công nghệ bảo đảm chất lượng trên quy mô lớn bằng cách tổ chức trựctuyến các hội nghị, hội thảo, các khóa đào tạo, bồi dưỡng Việc ứng dụng khoa học côngnghệ vào công tác đào tạo cán bộ giúp mở rộng thành phần tham dự và tiết kiệm thời gian,chi phí cho Tòa án và học viên.

18Nguyễn Hòa Bình (2022), tlđd (10).

Về phục vụ công tác thống kê và quản lý cơ sở vật chất Theo định kỳ hoặc đột xuất,Tòa án sẽ cần thực hiện công tác báo cáo, phân tích và xử lý dữ liệu thống kê thực tiễn xétxử, phát hiện những lỗ hổng pháp luật và áp dụng pháp luật Với số lượng vô cùng lớncác vụ kiện được thụ lý mỗi năm, việc ứng dụng công nghệ phục vụ thống kê là vô cùngcần thiết, giúp tiết kiệm thời gian và đem lại hiệu quả cao Bên cạnh đó, cơ sở vật chất,trang thiết bị, tài chính cũng sẽ được quản lý chặt chẽ, tránh lãng phí hoặc thất thoát tàisản.

Thứ hai, cung ứng cho người dân các dịch vụ tư pháp công Mục đích quan trọng của

việc xây dựng và phát triển TATM là hướng tới phục vụ người dân với những dịch vụ tưpháp công hiện đại, thuận tiện và tiết kiệm chi phí Một số dịch vụ có thể kể đến như: gửi,nhận đơn khởi kiện, tài liệu, chứng cứ và thực hiện cấp, tống đạt, thông báo văn bản củaTòa án thông qua phương tiện điện tử; đăng ký trực tuyến cấp sao bản án và tài liệu tronghồ sơ vụ án; nộp án phí, lệ phí, tiền phạt trực tuyến; tra cứu thông tin về quá trình giảiquyết vụ án; công khai các bản án đã được xét xử; cung ứng dịch vụ tư vấn pháp lý…19.Cụ thể:

Đối với hoạt động gửi, nhận đơn khởi kiện, tài liệu, chứng cứ và thực hiện cấp, tốngđạt, thông báo văn bản của Tòa án bằng ứng dụng công nghệ Việc nộp đơn khởi kiện vàcác tài liệu chứng cứ không thực hiện trực tiếp mà thông qua các tài liệu được gửi giántiếp bằng phần mềm điện tử email hoặc fax; các bên đều phải vận hành theo phần mềmđiện tử đã được thiết kế sẵn Các cá nhân, tổ chức sau khi sau khi nộp hồ sơ, hệ thống sẽcung cấp mã số tiếp nhận để họ dễ dàng theo dõi quá trình thụ lý, giải quyết vụ án Việccấp, tống đạt, thông báo văn bản của Tòa án tới các bên có thể thực hiện qua mạnginternet từ bất cứ nơi đâu, vô cùng nhanh chóng, tiện lợi và tiết kiệm chi phí, đặc biệt làđối với các đương sự ở xa so với Tòa án So sánh với phương pháp truyền thống, việc nộpđơn bằng văn bản có thể gây nhiều hạn chế như việc lưu trữ văn bản chiếm quá nhiều diệntích và việc tìm kiếm gây khó khăn, phải phụ thuộc vào các cán bộ lưu trữ, việc di chuyểntài liệu qua các đơn vị có thể làm thất lạc văn bản hoặc hư hỏng… Có thể thấy, việc ápdụng hệ thống nộp đơn, tài liệu, chứng cứ qua mạng và được nhập vào hệ thống của Tòaán thực sự mang lại hiệu quả cao, các văn bản không cần phải in ra mà được quản lý bằngmã số thuận tiện cho việc tìm kiếm.

19World Bank (2016), Doing Business 2016: Measuring Regulatory Quality and Efficiency, p 91-98.

Đối với hoạt động đăng ký trực tuyến cấp sao bản án và tài liệu trong hồ sơ vụ án.Các cơ quan, tổ chức, cá nhân không cần phải đến trụ sở Tòa án mà có thể đăng ký đềnghị cấp bản sao hồ sơ vụ án trực tuyến ở bất kỳ thời gian, địa điểm nào20.

Đối với hoạt động nộp án phí, lệ phí, tiền phạt trực tuyến Thông qua hệ thống điệntử, các bên có thể nộp án phí, lệ phí, tiền phạt theo quy định mà không cần phải trực tiếpđến kho bạc Nhà nước.

Đối với việc cung cấp các bản án, quyết định đã được xét xử Việc cập nhật cácthông tin về vụ án tới công khai nhân dân bằng thiết bị điện tử là một hoạt động vô cùngcần thiết nhằm nâng cao khả năng tiếp cận của người dân tới pháp lý, tự tra cứu nhữngtình huống pháp lý tương tự để đưa ra quyết định tư pháp như khởi kiện, kháng cáo, tốcáo… có cơ sở và đúng quy định pháp luật.

Đối với hoạt động cung ứng dịch vụ tư vấn pháp lý Việc ứng dụng công nghệ hỗ trợtư vấn có thể kể đến như xây dựng các phần mềm tra cứu hệ thống pháp luật, giải đáp cáccâu hỏi về thủ tục tố tụng, gửi ý kiến phản hồi cho Tòa án…

Thứ ba, hỗ trợ các tiện ích cho Thẩm phán nhằm nâng cao hiệu quả và chất lượng

hoạt động Một số tính năng hỗ trợ Thẩm phán trong hoạt động tố tụng có thể kể đến như:giới thiệu các điều khoản trong văn bản pháp luật hoặc tình huống pháp lý tương tự liênquan đến vụ án, , tự động tạo các tài liệu pháp lý mẫu (như giấy triệu tập, quyết định đưavụ án ra xét xử…), hỗ trợ viết bản án, lên kế hoạch giải quyết vụ án, quản lý và sắp xếphồ sơ vụ án, đưa ra cảnh báo và nhắc nhở công việc đúng thời gian… Việc số hóa các trithức, kinh nghiệm xử án của các Thẩm phán giỏi, giàu kinh nghiệm tạo ra “Trợ lý ảo”làm việc trực tuyến 24/7 để hỗ trợ Thẩm phán trong quá trình nghiên cứu, phân tích, giảiquyết vụ án, bảo đảm áp dụng thống nhất pháp luật, các vụ việc tương tự phải được giảiquyết như nhau.

Thứ tư, kết nối và khai thác cơ sở dữ liệu của các nền tảng số quốc gia Việc xây

dựng TATM hướng đến kết nối với các nền tảng số quốc gia khác như Cơ sở dữ liệu quốcgia về dân cư, cơ sở dữ liệu của Tổng cục Thống kê, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, cổngdịch vụ công quốc gia… Việc kết nối giữa các nền tảng số giúp Tòa án khai thác nhữngthông tin cần thiết nhằm phục vụ tốt hơn nhiệm vụ của mình, phục vụ cho tiến trình xâydựng nền kinh tế số, xã hội số tại Việt Nam.

20 Nguyễn Hòa Bình (2022), Tlđd (10).

Thứ năm, tiến hành các hoạt động tố tụng điện tử Một số hoạt động nổi bật có thể kể

đến trên nền tảng trực tuyến như: tổ chức các phiên hòa giải trong vụ án dân sự hay đốithoại trong vụ án hành chính; xét xử trực tuyến sơ thẩm và phúc thẩm các vụ án; tổ chứccác phiên họp giải quyết các việc dân sự; sử dụng ghi hình, ghi âm phiên tòa, phiên họp,việc lấy lời khai; đấu giá trực tuyến và tiến hành trực tuyến các hoạt động tố tụng khác21.Phòng xử án, phòng họp điện tử là phòng ảo, các chủ thể là thành phần được triệu tậphoặc có quan tâm tới vụ án có thể tham gia giống như một hội nghị truyền hình trực tuyếnmà không cần phải có mặt tập trung tại phòng xử án thông thường “Phòng xét xử trựctuyến (điện tử) là phòng xử án có hình thức bố trí theo quy định của luật tố tụng và đượctrang bị thêm thiết bị ghi âm, ghi hình, màn hình tivi, máy tính, mạng internet, mạngtruyền hình trực tuyến và các thiết bị khác phục vụ cho hoạt động phiên tòa, phiên họp22”.Điều này giúp người dân tiết kiệm được chi phí đi lại, giảm bớt được chi phí tổ chứcphiên tòa và giúp phần đông người dân quan tâm đến vụ kiện có thể theo dõi mà không bịgiới hạn số lượng như ở phòng xử án Mặc dù có sự thay đổi khá lớn về hình thức tổ chứcphiên tòa, phiên họp nhưng vẫn phải tuân thủ thủ tục tố tụng cơ bản trong quy định củapháp luật tố tụng và các văn bản có liên quan Tất cả các phiên tòa, phiên họp trực tuyếnnày phải được ghi âm, ghi hình có âm thanh để lưu trữ cùng hồ sơ vụ án nhằm phục vụcông tác phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm, thanh tra, kiểm tra cũng như nâng cao tráchnhiệm của các chủ thể tiến hành tố tụng trong việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn củamình.

1.3.2 Việc ứng dụng công nghệ hiện đại hỗ trợ hoạt động tố tụng của Tòa án

Bên cạnh việc số hóa các hoạt động tố tụng của Tòa án lên hệ thống để tra cứu và sửdụng chung, việc ứng dụng và phát triển các công nghệ tiên tiến vào hoạt động xét xử cótác động sâu sắc tới quá trình cải cách tư pháp Một số công nghệ có thể kể đến nhưBlockchain, AI, dữ liệu lớn, Big Data23, điện toán đám mây… Phổ biến nhất trong việcnghiên cứu phát triển TATM trên thế giới hiện nay là ứng dụng Blockchain và AI thay thếhoặc hỗ trợ con người giải quyết các vấn đề pháp lý.

21Heike Gramckow and partners (2016), “Good practices for courts: Helpful elements for good court

performance and the world bank’s quality of Judicial process Indicators”, World Bank, p 73.

22Lê Đức Anh (2020), tlđd (9).

23Big data là lượng rất lớn dữ liệu cấu trúc và phi cấu trúc, truyền thống và phi truyền thống được tạo ra hằngngày bởi nhân loại (như dữ liệu vệ tinh, các cảm biến quan trắc khí hậu, nhật ký các cuộc gọi điện thoại, thông tintương tác trên web,…) Big data theo nghĩa rộng không chỉ là dữ liệu mà còn bao hàm các phương pháp và mô hìnhphân tích – dự báo để “thấu hiểu” dữ liệu hỗ trợ cho quá trình ra quyết định hay thực hiện một vấn đề cụ thể.

Thứ nhất, ứng dụng công nghệ Blockchain

Công nghệ Blockchain là một ví dụ về công nghệ sổ cái phân tán (DLT): một cơ sởdữ liệu kỹ thuật số (“sổ cái”) được sao chép, chia sẻ và đồng bộ hóa giữa tất cả các thànhviên tham gia trên mạng ngang hàng Không giống như cơ sở dữ liệu truyền thống, sổ cáiphân tán không có chức năng quản trị hoặc lưu trữ dữ liệu trung tâm, điều đó khiến chúngrất khó bị tấn công: Kẻ tấn công sẽ phải tấn công đồng thời vào tất cả các bản sao thì mớicó thể thành công… Nó cung cấp một bản ghi có thể xác minh được rằng một tệp điện tửnhất định (ví dụ: một video clip) đã được tải lên từ một thiết bị cụ thể tại một thời điểm cụthể Nếu video clip đó sau đó được đưa ra làm bằng chứng trong một phiên tòa, thì Tòa áncó thể sử dụng bản ghi chuỗi khối của nó để xác minh rằng video clip được xem trước tòakhông bị thay đổi hoặc xử lý theo bất kỳ cách nào trong khoảng thời gian từ khi được ghivào chuỗi khối đến khi được đưa ra trước tòa để làm bằng chứng24 Với những ưu điểmnày, công nghệ Blockchain sẽ được sử dụng trong việc triển khai các biện pháp bảo mậtdữ liệu và xác thực các dữ liệu điện tử nói chung, chứng cứ điện tử nói riêng Nó đảm bảorằng các bản ghi và giao dịch kỹ thuật số được ghi lại và phân phối nhưng không bị thayđổi theo bất kỳ cách nào25 Cùng với sự phát triển của công nghệ tiên tiến, các vụ việc liênquan đến bằng chứng điện tử ngày càng lớn bởi các hợp đồng mua bán trực tuyến, hợpđồng tài chính, vi phạm sở hữu trí tuệ trực tuyến… Những bằng chứng này dễ bị giả mạonên rất hạn chế trong việc chứng minh tính xác thực trước tòa và việc chấp nhận nhữngbằng chứng điện tử này cũng gây khó khăn trong hoạt động tố tụng, TATM với việc ứngdụng công nghệ Blockchain có thể hỗ trợ giải quyết vấn đề này vì bản chất nó là một côngnghệ có thể truy nguyên và chống giả tạo Công nghệ này đặc biệt hữu hiệu trong việc ghilại bằng chứng kỹ thuật số, đặc biệt là quyền sở hữu trí tuệ, đảm nhận các chức năng nhưmột công chứng viên Ứng dụng khả năng tạo dữ liệu chống giả mạo của công nghệBlockchain góp phần nâng cao uy tín tư pháp bằng cách cung cấp các đảm bảo kỹ thuậtvề bảo mật dữ liệu tư pháp, độ tin cậy của bằng chứng điện tử, tuân thủ các quy trình thựcthi và thẩm quyền của các công cụ tư pháp; tối ưu hóa các quy trình và cải thiện hiệu quảtư pháp nhờ khả năng của công nghệ; tăng cường hợp tác tư pháp; tạo điều kiện thuận lợicho quản trị kinh tế và xã hội…

24ZhuHao Wang (2021), “China E-Justice Revolution”, Duke University of law content/uploads/2021/04/EJustice_Spring2021.pdf] (truy cập ngày 09/8/2023)

[https://judicature.duke.edu/wp-25 XU Jianfeng, “China leverages the Blockchain to advance the development of “smart courts””, WIPO

[https://www.wipo.int/wipo_magazine/en/2022/03/article_0007.html] (truy cập ngày 07/8/2023)

Thứ hai, ứng dụng AI

AI đang tác động đến mọi lĩnh vực của đời sống xã hội như kinh tế, tài chính và cảhệ thống tư pháp Hiện nay, có rất nhiều định nghĩa về AI (artificial intelligence) Mộtcách khái quát nhất, có thể hiểu AI là “tập hợp các lý thuyết và kỹ thuật được sử dụng đểtạo nên những máy có khả năng mô phỏng trí thông minh của con người26” AI có thểthay con người đưa ra cách giải quyết những vấn đề pháp lý cụ thể hoặc đưa ra kết quảgiải quyết vụ án sau khi xem xét các bằng chứng, lời khai, quy định của pháp luật, các vụviệc tương tự… Việc ứng dụng AI là một công cụ hỗ trợ đắc lực cho Thẩm phán thamkhảo cách thức giải quyết vụ án, tránh việc đưa ra quyết định dựa theo cảm tính, định kiếnhoặc thiếu sót trong việc nghiên cứu, phân tích các tình tiết trong hồ sơ vụ án vì Thẩmphán cũng là con người, có thể sai lầm trong công việc của mình AI sẽ tự học hỏi từ cácquyết định, phán quyết đã được các tòa án đưa ra trước đó, phân tích và đề xuất nhữngsửa đổi, hoàn thiện đối với những phán quyết chứa đựng những sai lệch Bởi vì, các phântích của AI có thể giúp tăng tính công bằng của pháp luật, vì nhiều nghiên cứu thựcnghiệm cho thấy sự không nhất quán của các thẩm phán trong các phán quyết của họ.Bằng cách dự đoán trước các quyết định tư pháp với độ chính xác, cũng như căn cứ vàocác thuộc tính tư pháp hoặc đặc điểm của thủ tục tố tụng, khả năng tự học hỏi và nhậnthức của AI cho phép phát hiện các trường hợp mà các thẩm phán có thể có những thiênkiến ngoài pháp luật làm ảnh hưởng đến quyết định của họ27.

Bên cạnh Thẩm phán, luật sư cũng là người phải nghiên cứu tài liệu, hồ sơ pháp lý.Các công cụ sử dụng AI có thể giúp luật sư làm việc nhanh hơn trước hàng ngàn văn bảnluật và án lệ phải sàng lọc, nhờ công cụ tìm kiếm có thể chỉ còn lại vài chục văn bản phùhợp nhất, điều này sẽ giúp luật sư tiết kiệm rất nhiều thời gian trong việc tìm kiếm, sànglọc tài liệu, dành thời gian để phân tích sâu tài liệu liên quan đến vụ việc Ứng dụng tựđộng hóa, robot hoá các công việc lặp đi lặp lại sẽ giúp giảm nhân sự ở các văn phòngluật để dành thời gian cho việc thu thập và phân tích tài liệu, tập trung thời gian và trí tuệcho những công việc có giá trị gia tăng cao Như vậy, tác động của AI tới nghề luật sư làrõ nét28 Ngày nay, AI đang và sẽ tác động sâu rộng tới mọi lĩnh vực của đời sống xã hội

26Từ điển Larousse, [https://www.larousse.fr/encyclopedie/divers/intelligence_artificielle/187257] (truy cập ngày07/8/2023)

27 Daniel L Chen, “Machine Learning and the Rule of Law”, Computational Analysis of Law

[https://users.nber.org/~dlchen/papers/Machine_Learning_and_Rule_of_Law.pdf] (truy cập ngày 07/8/2023)

28 Nguyễn Văn Quân (2019), “Một số tác động của AI tới nghề luật”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp

[https://s.net.vn/Kitc] (truy cập ngày 07/8/2023)

và nghề luật cũng phải thích ứng với sự phát triển của công nghệ để không chịu thua thiệttrước những biến động của kỹ thuật số.

1.4 Phân biệt Tòa án điện tử và Tòa án thông minh

Về bản chất, TAĐT là chuyển đổi số các hoạt động của Tòa án, cốt lõi là chuyển đổisố hoạt động tố tụng, từ đó hình thành một phương thức tố tụng mới trên nền tảng số.Theo Bộ trưởng Nguyễn Mạnh Hùng, xây dựng TAĐT nghĩa là “đưa toàn bộ hoạt động tốtụng của ngành Tòa án lên môi trường số”29 Có thể hiểu với TAĐT, toàn bộ tri thức củangành Tòa án được đưa lên nền tảng số để mọi người cùng sử dụng, cùng chia sẻ, sử dụngcông nghệ số để thực hiện các hoạt động của Tòa án từ khi tiếp nhận hồ sơ đến khi kếtthúc vụ án bao gồm: khai báo, khởi kiện trực tuyến, thanh toán trực tuyến, phiên tòa xétxử trực tuyến, công khai bản án, quyết định và một số hoạt động tố tụng trực tuyến khác.

Đối với TATM, việc sử dụng công nghệ vào hoạt động tố tụng bao gồm ứng dụngTAĐT và có bước tiến xa hơn mà một số quốc gia (Anh, Canada, Trung Quốc) thực hiệnlà xây dựng Tòa án trực tuyến toàn diện, nghĩa là sử dụng kỹ thuật số (gồm những yếu tốcốt lõi như: AI, Internet vạn vật và Big Data30) Những ứng dụng này đòi hỏi sự phát triểnvượt bậc về CNTT, có thể hỗ trợ hoặc thậm chí thay thế con người thực hiện một số côngviệc quan trọng trong tố tụng, không chỉ đơn thuần là đưa hoạt động tố tụng lên môitrường số để theo dõi và sử dụng chung, đây là điểm khác biệt cơ bản so với TAĐT Nhìnchung, TAĐT là điều kiện cần, là tiền đề vật chất - kỹ thuật để có thể xây dựng TATMnhưng không phải là duy nhất, cần có thêm rất nhiều những điều kiện khác như việc ứngdụng các công nghệ tiên tiến hỗ trợ đắc lực cho hoạt động tố tụng thêm hiệu quả và hiệnđại hơn.

29Giang Phạm (2021), “TAĐT giúp cho hoạt động tố tụng trở nên thông minh và dễ dàng hơn”, Bộ Thông tin vàTruyền thông, [https://bom.so/oTC2zj] (truy cập ngày 25/7/2023)

30Ngô Minh Tín (2020), “Mô hình Tòa án trực tuyến tại Trung Quốc - Kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí Tòaán nhân dân điện tử [https://tapchitoaan.vn/mo-hinh-toa-an-truc-tuyen-tai-trung-quoc-kinh-nghiem-cho-viet-nam]

(truy cập ngày 25/7/2023)

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Đến nay, nhiều nước trong khu vực và trên thế giới đã có những bước tiến dài trongxây dựng TATM Việc nhanh chóng cải tiến mô hình xét xử truyền thống, xây dựngTATM vào hoạt động tố tụng là vô cùng cần thiết nhằm góp phần “thu hẹp khoảng cáchsố” giữa các nền tư pháp, hoàn thành nhiệm vụ chuyển đổi số trong hệ thống Tòa án.Trong chương 1, nhóm tác giả đã làm rõ một số vấn đề lý luận liên quan đến TATM nhưkhái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của TATM; sự cần thiết phải xây dựng TATM; một số hìnhthức biểu hiện của TATM và phân biệt ngắn gọn giữa TAĐT và TATM Tuy hình thức tốtụng này chưa được ứng dụng rộng khắp thế giới vì sự phát triển CNTT ở mỗi khu vực làkhác nhau nhưng có thể xem là giải pháp tương lai, cốt lõi trong kế hoạch cải cách tưpháp, xây dựng TATM hiện đại, phù hợp xu thế.

CHƯƠNG 2

THỰC TIỄN MÔ HÌNH TÒA ÁN THÔNG MINH Ở MỘT SỐ QUỐC GIA

Trong thời đại phát triển nhanh chóng của kỹ thuật số, lĩnh vực tư pháp cũng là mộtlĩnh vực có xu hướng tích hợp công nghệ vào giải quyết các vấn đề pháp lý thực tiễn.Được mệnh danh là một quốc gia đang dẫn đầu trong hàng loạt công nghệ quan trọng, từquốc phòng, không gian đến AI, công nghệ lượng tử… thì pháp luật cũng không là ngoạilệ Tính đến ngày 30 tháng 6 năm 2019, Trung Quốc có 854 triệu người sử dụng dịch vụmạng Internet (tăng nhanh từ 620.000 vào năm 1997) và số người dùng mạng viễn thôngdi động lên đến 847 triệu31 Với lượt truy cập trực tuyến và tiếp cận Internet đứng hàngđầu thế giới, Trung Quốc đặc biệt chú trọng và quan tâm đến việc áp dụng khoa học vàcông nghệ vào đời sống, trong cả xây dựng và thực thi pháp luật Ngày 16/3/2023, vănphòng báo chí Quốc vụ viện Trung Quốc đã ban hành “Sách trắng về xây dựng phápquyền trên Internet của Trung Quốc trong kỷ nguyên mới” nhằm tích cực thúc đẩy cácứng dụng khoa học công nghệ hiện đại như Big Data, điện toán đám mây, AI, Blockchainvào các lĩnh vực như dịch vụ tố tụng, thi hành án, quản lý tư pháp ; tìm và thí điểm xâydựng mô hình tư pháp trực tuyến mang bản sắc Trung Quốc32 Do đó, Việt Nam có thểhọc hỏi nhiều biện pháp, thành tựu về khoa học, công nghệ cũng như kinh nghiệm nhằmxây dựng mô hình TATM thông qua thực tiễn xây dựng và phát triển của mô hình này từTrung Quốc.

Bên cạnh Trung Quốc, Canada cũng đang là một trong những quốc gia hàng đầu thếgiới về phát triển AI Quốc gia này đứng thứ 9 trên thế giới về phát triển các nền tảng vàthuật toán để quản lý AI, đứng thứ 3 thế giới về chiến lược phát triển AI33 Năm 2017,Canada trở thành quốc gia đầu tiên trên thế giới công bố chiến lược AI quốc gia: Chiếnlược phát triển AI toàn Canada (The Pan-Canadian Artificial Intelligence Strategy)34với

31ChinesePeople’sSupremeCourt(2019),“ChineseCourtsandInternetJudiciary”,[https://drive.google.com/file/d/1T8i303Czq1GV3RAbJc7tHXpSPxT2nv-5/view] (truy cập ngày 02/7/2023)

32Văn phòng Báo chí Quốc vụ viện Trung Quốc, “Sách trắng về xây dựng pháp quyền trên Internet của TrungQuốc trong kỷ nguyên mới”, [https://www.qhfzb.com/epaper/pc/att/202303/20/d1092a10-feb0-452a-8fb0-c32db207a01e.pdf] (truy cập ngày 08/7/2023)

canada/#:~:text=It's%20no%20fluke%20that%20Canada,countries%20for%20its%20AI%20ecosystem] (truy cậpngày 15/7/2023)

34“Canada’s Code: A Global Leader in Artificial Intelligence” global-leader-in-artificial-intelligence] (truy cập ngày 15/7/2023)

[https://aibusiness.com/verticals/canada-s-code-a-tổng chi phí ước tính 125 triệu USD35 Bên cạnh đó, Canada cũng tích cực ứng dụng AItrong hoạt động của các cơ quan tài phán, bao gồm ngành tư pháp với nhiều mô hình sángtạo mà Việt Nam có thể học hỏi Đó là các mô hình nộp đơn khởi kiện, đơn yêu cầu trựctuyến, xét xử trực tuyến, hòa giải viên robot và nổi bật là Tòa án giải quyết tranh chấp dânsự trực tuyến có sử dụng AI.

Ngoài ra, Malaysia – thành viên của khối ASEAN cùng với Việt Nam, đã ứng dụngnền tảng CNTT và AI mạnh mẽ trong nhiều lĩnh vực Tòa án Malaysia sớm ứng dụng AI,phòng xử án ảo và các công nghệ hiện đại khác vào mô hình Tòa án của mình Do đó,việc lựa chọn Malaysia để học tập, nghiên cứu mô hình TATM là hoàn toàn khả thi và cócơ sở.

2.1 Mô hình Tòa án thông minh ở Trung Quốc

2.1.1 Áp dụng mô hình Tòa án thông minh ở Trung Quốc vào quy trình tố tụng

TATM là sự kết hợp của các biện pháp công nghệ thấp và công nghệ cao giúp số hóahiệu quả hệ thống tư pháp của Trung Quốc, phù hợp với các chính sách rộng lớn hơn củaĐảng nhằm cải thiện sự phát triển kinh tế, xã hội thông qua đổi mới công nghệ TheoTANDTC Trung Quốc, “nền tảng tố tụng điện tử” có định nghĩa là mọi hoạt động tố tụngcó thể được tiến hành trực tuyến và hoàn thành thông qua Internet hoặc mạng chuyêndụng, cụ thể bao gồm thụ lý vụ án, tống đạt, hòa giải, trao đổi bằng chứng, chuẩn bị trướckhi xét xử, xét xử và phán quyết thông qua việc áp dụng các phương pháp cơ bản củakhoa học và công nghệ hiện đại như điện toán đám mây, Big Data, Blockchain và AI36.

(i) Quy trình tố tụng trực tuyến

Quy trình tố tụng trực tuyến ở Trung Quốc cũng không nằm ngoài việc chuyển đổisố các hoạt động xét xử tăng năng suất và hiệu quả làm việc của ngành tư pháp Năm phútđể nộp đơn kiện, trung bình là 28 phút cho một phiên tòa Hoàn toàn không cần giấy tờ,có thể truy cập 24/7 thông qua nền tảng tố tụng điện tử trực tuyến của mình, từ việc nộpđơn và gửi đến phiên tòa và kháng cáo, mọi thứ đều được thực hiện từ máy tính xách tayhoặc điện thoại thông minh37 Tất cả kết quả trên đã đạt được thông qua những nỗ lực mới

35A., Cutean, A., Dawson, P., Davidson, R., Matthews M., and O’Neill, K (2021), “Maximizing Strengths and

Spearheading Opportunity: An Industrial Strategy for Canadian AI”, Information and Communications TechnologyCouncil, tr 5.

[https://flk.npc.gov.cn/detail2.html?ZmY4MDgxODE3Yjk2OTM3NTAxN2I5YmI0NmE5YTBkNGE] (truy cậpngày 01/8/2023)

37 “How China's 'Internet Courts' are adapting to a new era”, CJTN,

[https://news.cgtn.com/news/2021-03-07/How-China-s-Internet-Courts-are-adapting-to-a-new-era-YqTdsiEcVy/index.html] (truy cập ngày 12/8/2023)

nhất của Trung Quốc trong cải cách tư pháp Tố tụng trực tuyến có nghĩa là tất cả các thủtục tố tụng, từ khởi kiện, thụ lý vụ án đến khi kết thúc sẽ được thực hiện trực tuyến, cóhiệu lực pháp lý tương tự như tố tụng trực tiếp Một số hình thức tố tụng trực tuyến tạiTòa án Trung Quốc có thể kể đến như: nộp đơn khởi kiện, đơn yêu cầu trực tuyến và cấp,tống đạt các văn bản tố tụng bằng phương tiện điện tử; hòa giả và xét xử trực tuyến; côngbố bản án, quyết định…

Thứ nhất, tố tụng trực tuyến được thể hiện qua hoạt động nộp đơn khởi kiện, đơn yêu

cầu trực tuyến và việc cấp, tống đạt các văn bản tố tụng bằng phương tiện điện tử Ở giaiđoạn đầu, TATM cho phép các bên tự lập và gửi hồ sơ, giảm thời gian chờ đợi, thực hiện“để cho dữ liệu chạy nhiều hơn, để cho quần chúng chạy ít hơn” trong quá trình tranhtụng, tiết kiệm đáng kể thời gian và chi phí kinh tế của các bên, nâng cao hiệu quả củadịch vụ kiện tụng.

Về nộp đơn khởi kiện trực tuyến, vào ngày 30/7/2021 TANDTC Trung Quốc đã banhành Hướng dẫn EFS và đăng ký các vụ việc thương mại quốc tế Theo đó, các bên thamgia vụ kiện thương mại quốc tế có thể đăng ký EFS bằng cách nhấp vào nút “dịch vụ tốtụng” trên nền tảng giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế, có thể truy cập qua trangweb chính thức của CICC (cicc.court.gov.cn ) Các đương sự xuyên biên giới, khi nộpđơn điện tử bằng cách sử dụng chương trình vi mô WeChat “Tòa án di động Trung Quốc”,có thể xử lý yêu cầu xác minh danh tính theo một số quy định của TANDTC về việc cungcấp dịch vụ nộp đơn vụ án trực tuyến cho các bên tham gia tranh tụng xuyên biên giới bấtcứ khi nào cần thiết Bằng ứng dụng này, người dùng có thể trực tiếp nộp đơn kiện và cácbên có thể liên lạc trực tiếp với Thẩm phán bằng cách gửi tin nhắn văn bản, âm thanhcũng như tải lên bằng chứng để hỗ trợ cho vụ kiện của họ trên ứng dụng Các đương sự vàThẩm phán có thể đồng thời đăng nhập vào một ứng dụng, thực hiện hòa giải trước khixét xử, hoàn tất việc ký điện tử thỏa thuận hòa giải (nếu thành công) và gửi thỏa thuậnhòa giải trên ứng dụng.

Về việc cấp, tống đạt các văn bản tố tụng bằng phương tiện điện tử được quy định tạiĐiều 29 Quy tắc tranh tụng trực tuyến của TANDTC Trung Quốc được ban hành vàongày 01/8/2021, theo đó với sự đồng ý của người được tống đạt, Tòa án có thể sử dụngnền tảng dịch vụ để cung cấp tài liệu tranh tụng và tài liệu chứng cứ đến địa chỉ thư điệntử, tài khoản nhắn tin tức thời, tài khoản độc quyền để đăng nhập vào nền tảng tranh tụng

và các địa chỉ điện tử khác của người được tống đạt theo quy định của pháp luật và giảithích tư pháp có liên quan.

Thứ hai, quy trình tố tụng trở nên thuận lợi và hiệu quả hơn do tổ chức xét xử trực

tuyến Tòa án kỹ thuật số đầu tiên của Trung Quốc là Tòa án Internet Hàng Châu đã ramắt nền tảng tố tụng trực tuyến đầy đủ vào ngày 18 tháng 8 năm 2017 để xét xử các vụ ándân sự và hành chính liên quan đến internet TANDTC đã thúc đẩy sự phát triển của tốtụng trực tuyến bằng cách kêu gọi tất cả các Tòa án trên khắp Trung Quốc đẩy nhanh việcxây dựng TATM38 Trung Quốc cho biết hàng triệu vụ kiện pháp lý hiện đang được thựchiện bằng hình thức Tòa án trực tuyến mà không yêu cầu công dân phải ra hầu tòa, cáccông dân đã sử dụng ứng dụng gọi video để liên lạc với các Thẩm phán, được hỗ trợ bởiAI39 Hội đồng xét xử phiên tòa có thể xem hồ sơ điện tử trực tuyến, nắm bắt dễ dàngthông tin của vụ án góp phần giúp quá trình xử lý vụ án được nhanh chóng hơn Đối vớicác bên, họ có thể tham gia xét xử thông qua các chương trình trên WeChat và hiển thịbằng chứng trực tuyến cho Tòa án để tiện cho việc theo dõi, phân tích và tranh luận Saukhi phiên tòa kết thúc, biên bản phiên tòa giải quyết vụ án có thể trực tiếp thông qua máyFax, Email, ký tên điện tử để hoàn thành việc xác nhận TATM đã phá vỡ giới hạn thờigian và không gian trong việc tổ chức phiên tòa, tạo điều kiện thuận lợi cho việc xét xửtrực tuyến cho các bên ở nước ngoài, nâng cao hiệu quả xét xử tư pháp, tiết kiệm chi phíkiện tụng của tòa án và các bên.

Cụ thể, Tòa án nhân dân quận Lô Thị (tỉnh Hà Nam, Trung Quốc) đã tổ chức mộtphiên tòa dân sự trực tuyến mà trong đó, tất cả quy trình tố tụng đều được thực hiện trựctuyến Vụ án liên quan đến chủ thể Zhang và Li Li vì kinh doanh hợp tác xã nên đã vayvốn gấp từ Zhang Sau đó, dù đã tới hạn trả nhưng Li không thể trả lãi lẫn tiền vay lại choZhang Zhang đã thông qua thủ tục dịch vụ trực tuyến của Tòa án nhân dân tiến hành lậphồ sơ vụ án trực tuyến Khi gặp khó khăn việc lập hồ sơ vụ án, Zhang gọi đến đường dâynóng hỗ trợ dịch vụ tranh tụng của tòa án nhân dân huyện Lô Thị Từ đó, Zhang nhanhchóng hoàn thành việc lập án trực tuyến, sau khi nhận được liên kết thanh toán lệ phí tốtụng trực tuyến, Zhang thông qua WeChat Pay nộp phí kiện tụng Thư ký Tòa án đã sử

38Straton Papagianneas (2021), “Automation and Digitalization of Justice in China’s Smart Court Systems”,[https://jamestown.org/program/automation-and-digitalization-of-justice-in-chinas-smart-court-systems/] (truy cậpngày 13/8/2023)

39BryanLynn(2019),“RobotJustice:TheRiseofChina’s‘InternetCourts’”,[https://learningenglish.voanews.com/a/robot-justice-the-rise-of-china-s-internet-courts-/5201677.html](truy cập ngày 13/8/2023)

dụng nền tảng Email để gửi giấy triệu tập mở phiên tòa đến điện thoại di động của Zhangvà Li một cách nhanh chóng và thuận tiện Bởi vì Li bận rộn trong công việc làm ăn nênkhông thể tham gia phiên tòa ngoại tuyến Cả hai bên đã đồng ý tổ chức phiên tòa trựctuyến Vào ngày tổ chức, Zhang và Li nhận được một đường liên kết phiên tòa trực tuyếnthông qua điện thoại di động Sau khi đăng nhập vào hệ thống phiên tòa trực tuyến, phiêntòa đã diễn ra một cách nhanh chóng Sự tiện lợi của “tòa án trực tuyến” cho phép các bêntham gia vào quá trình xét xử mà không cần ra khỏi nhà Sau khi phán quyết được đưa ra,thư ký đã gửi bản án dân sự cho cả hai bên thông qua nền tảng Email điện tử Sau đó, Lilại tiếp tục không thực hiện đúng nghĩa vụ thanh toán theo phán quyết Zhang lúc này đãxin thi hành án trên nền tảng dịch vụ trực tuyến của Tòa án Trải qua quá trình thi hành án,người thi hành án đã chuyển tiền thi hành án vào tài khoản của Zhang Việc xử lý vụ ánchỉ là một hình ảnh thu nhỏ của việc sử dụng trí tuệ và CNTT của Tòa án nhân dân huyệnLô Thị trong những năm gần đây Trong khi tận hưởng các dịch vụ tranh tụng thuận tiệnvà hiệu quả, người dân cũng khen ngợi việc nâng cao mức độ dịch vụ tranh tụng của Tòaán nhân dân40.

Ngoài ra, Tòa án địa phương ở một số tỉnh lớn đã mở rộng các chức năng dịch vụtrực tuyến trong toàn bộ quá trình tố tụng, bao gồm hướng dẫn trực tuyến cho đương sựghi hồ sơ vụ án, thanh toán và hoàn trả lệ phí, công khai hoạt động tố tụng, tiến hành cácthủ tục phúc thẩm trực tuyến41… Nổi bật có thể kể đến như Tòa án nhân dân huyện Lushiđã liên tục tăng cường xây dựng các TATM dựa trên tình hình ở các khu vực miền núi,cho phép nhiều dữ liệu được truyền đi và quần chúng ít phải chạy việc vặt hơn, nhằmmang lại sự thuận tiện trong tư pháp ở mức độ lớn nhất Trong nửa đầu năm 2023, Tòa ánđã đệ trình 2.749 vụ việc trực tuyến, với tỷ lệ nộp đơn trực tuyến là 99,23%, tỷ lệ thanhtoán trực tuyến là 90,29%, tỷ lệ xét xử trực tuyến là 40,13%, tỷ lệ chuyển phát điện tử là97,90%, trực tuyến tỷ lệ bảo quản 100%, chuyển hồ sơ liên miền 75 trường hợp Việc tíchhợp ứng dụng các thành tựu và biện pháp xây dựng tin học hóa như đường dây nóng12368 đã thực sự hiện thực hóa xử lý một cửa, điều tra một cửa, biến dịch vụ tố tụng

40Tòa án nhân dân quận Lô Thị (tỉnh Hà Nam, Trung Quốc), “Các TATM đã đạt được “Kiện tụng trực tuyến”hiệu quả để giải tỏa những lo ngại của công chúng”, [https://m.thepaper.cn/baijiahao_23801325] (truy cập vào03/7/2023)

41Mini Zou (2020), ““Smart courts” in China and the future of personal injury litigation”, Journal of PersonalInjury Law, [https://s.net.vn/vgVU, p 5] (truy cập ngày 13/8/2023)

thành “24 giờ trong ngày”42 Ngoài ra, báo cáo ghi nhận những nỗ lực ngày càng tăng màTANDTC Trung Quốc đã thực hiện để xây dựng một hệ thống TATM là: công bố hơn120 triệu quyết định của Tòa án lên cơ sở dữ liệu trực tuyến kể từ năm 2014, bao gồm cảviệc phát sóng trực tuyến hơn 11 triệu phiên tòa Chỉ riêng trong năm 2020, hơn 7 triệutrường hợp đã được nộp và hơn 4 triệu trường hợp đã được hòa giải trực tuyến Trongcùng khoảng thời gian đó, số lượng phiên tòa xét xử hầu như tăng gấp bảy lần lên gần900.00043 Có thể thấy, tố tụng trực tuyến tại Trung Quốc đã và đang được chú trọng pháttriển trong hầu hết các giai đoạn tố tụng nhằm hiện đại hóa nền tư pháp và nâng cao chấtlượng xét xử của Tòa án.

(ii) Tích hợp Blockchain và Big Data vào TATM

Trung Quốc rất coi trọng việc ứng dụng và phát triển công nghệ Blockchain trong rấtnhiều các lĩnh vực khác nhau TRong đó, TANDTC Trung Quốc đã xây dựng một hệthống TATM hiện đại hơn trên nền tảng Blockchain trên phạm vi toàn quốc Nền tảng sửdụng công nghệ Blockchain để xử lý dữ liệu, chẳng hạn như bằng chứng điện tử, lưu trữđiện tử, thông tin điều tra và kiểm soát thực thi, thông tin khiếu nại và kiến nghị, nhật kýhoạt động Nền tảng này cung cấp cho người dân và Tòa án các cấp trên khắp TrungQuốc quyền truy cập vào một hệ thống xác minh và lưu trữ dữ liệu tư pháp một cách tậptrung44.

Đối với Blockchain, các giao dịch được ghi lại theo thứ tự thời gian, tạo thành mộtchuỗi bất biến và có thể riêng tư hoặc ẩn danh tùy thuộc vào cách công nghệ được triểnkhai Sổ cái được phân phối cho nhiều người tham gia chứ không tồn tại ở một nơi, cácbản sao tồn tại và được cập nhật đồng thời Mỗi Block có thể đại diện cho các giao dịchvà dữ liệu thuộc nhiều loại như: tiền tệ, quyền kỹ thuật số, sở hữu trí tuệ, danh tính hoặcquyền sở hữu, cho đến tên một số loại dịch vụ pháp lý45.

Có hai loại Blockchain chủ yếu trong lĩnh vực tư pháp ở Trung Quốc Loại đầu tiênlà Blockchain công khai, có các đặc điểm như: không có tổ chức chính danh nào để duy

42Tòa án nhân dân quận Lô Thị (tỉnh Hà Nam, Trung Quốc), “Các tòa án thông minh đã đạt được “Kiện tụng trựctuyến” hiệu quả để giải tỏa những lo ngại của công chúng”, [https://m.thepaper.cn/baijiahao_23801325] (truy cậpvào 03/7/2023)

43 Delany (2021), “Kangaroo Court: The World’s First AI-Integrated Legal System”, ACEDS Blog,

[https://aceds.org/kangaroo-court-the-worlds-first-ai-integrated-legal-system/] (truy cập ngày 15/8/2023)

44Xu Jianfeng (2022), “China leverages the Blockchain to advance the development of “smart courts””, Tạp chíWIPO, [https://www.wipo.int/wipo_magazine/en/2022/03/article_0007.html] (truy cập ngày 29/7/2023)

45 Quốc Đạt, “Hướng tới mô hình TATM đầu tiên trên thế giới”, Báo điện tử Đại biểu nhân dân

i262117] (truy cập ngày 23/7/2023)

[https://daibieunhandan.vn/lap-phap-nghi-vien/Huong-toi-mo-hinh-toa-an-thong-minh-dau-tien-tren-the-gioi-trì, tất cả các nút Blockchain đều có quyền như nhau, không cần sự chấp thuận, cho phéptừ bất kỳ chủ thể nào để truy cập và “thoát” khỏi Blockchain Loại thứ hai là Blockchainliên minh tư pháp, có các đặc điểm như: được khởi tạo và duy trì bởi nhiều tổ chức, quyềncủa mỗi nút Blockchain là khác nhau và cần có sự cho phép của chủ thể quản lý để truycập và “thoát” khỏi chuỗi Hiện nay, “chuỗi cân bằng” được Tòa án Internet Bắc Kinh sửdụng, “chuỗi pháp lý Internet” được Tòa án Internet Quảng Châu chấp nhận và “chuỗi ZhiXin” do Tencent phát triển là ví dụ về các Blockchain liên minh tư pháp.46

Theo báo cáo của TANDTC Trung Quốc tại kỳ họp thứ nhất của Đại hội đại biểunhân dân toàn quốc khóa 14, các Tòa án Trung Quốc trên cả nước đã công bố hơn 120triệu quyết định của tòa án lên cơ sở dữ liệu trực tuyến Blockchain kể từ năm 2014 và hơn11 triệu phiên tòa đã được phát trực tuyến47 Theo thống kê từ TANDTC Trung Quốc,trong khoảng thời gian từ năm 2016 đến năm 2020, hơn 640 triệu mẩu dữ liệu đã được tảilên nền tảng Blockchain tư pháp quốc gia để lưu trữ chứng cứ và gần 2,5 triệu dữ liệutrong số đó đã được công nhận Cũng trong báo cáo này, TANDTC Trung Quốc cho biếttrong năm 2022, Trung Quốc có hơn 07 triệu trường hợp đã được nộp trực tuyến và hơn04 triệu trường hợp được hòa giải trực tuyến Trong khi đó, gần 900.000 phiên tòa đượcxét xử hầu như trong cùng thời gian, tăng gấp bảy lần so với năm trước48.

Đối với Big Data, mạng lưới dịch vụ dữ liệu lớn tư pháp Trung Quốc được phát triểnvà duy trì liên tục bởi Viện Nghiên cứu Dữ liệu lớn Tư pháp Trung Quốc trực thuộcTANDTC Trung Quốc Mạng lưới có mục đích mở rộng và quản lý tài nguyên dữ liệu tưpháp, thúc đẩy việc tích hợp Big Data và tài nguyên dữ liệu quốc gia và cung cấp dịch vụthống kê tư pháp tự trị cho quản lý, cải cách tư pháp Việc tích hợp mạng lưới dịch vụ dữliệu lớn tư pháp tại Tòa án các cấp ở Trung Quốc cơ bản là việc phân tích, liên kết và mócxích các tình tiết của vụ án hiện tại với các tình tiết của các vụ án có sự tương đồng trongquá khứ, kiểm soát thông tin cơ bản của vụ án hiện tại, tình hình liên quan đến phiên tòasơ thẩm hoặc phúc thẩm cũng như thông tin hồ sơ điện tử của vụ án Điều này tạo sự tiện

46Guodong Du, Meng Yu (2019), “Big Data, AI and China's Justice: Here's What's Happening”,[https://www.chinajusticeobserver.com/a/big-data-ai-and-chinas-justice-heres-whats-happening] (truy cập ngày20/7/2023)

47Báo cáo của TANDTC Trung Quốc tại kỳ họp thứ nhất của Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc khóa 14 củaTrung quốc (ngày 08/3/2023).

48Báo cáo của TANDTC Trung Quốc, tlđd (47).

lợi để Thẩm phán có thể nghiên cứu toàn bộ quá trình, tình hình giải quyết vụ án và nhanhchóng nắm bắt hướng giải quyết49.

Nền tảng Big Data tư pháp là công cụ góp phần cụ thể hóa việc thiết lập một hệthống xử lý vụ án có sự hỗ trợ thông minh thông qua việc khai thác dữ liệu và phân tích,mở ra hệ thống xử lý vụ án thông minh liên ngành và liên hệ thống giữa các bộ phậnchính trị và pháp luật50 Đối tượng dịch vụ chính của nền tảng dữ liệu lớn tư pháp là cácnhóm làm việc chính trị và pháp lý, bao gồm cả Thẩm phán.

Với việc xây dựng và thúc đẩy nền tảng công khai của tư pháp như nền tảng quản lývà dịch vụ Big Data của Tòa án nhân dân và mạng lưới văn thư trọng tài Trung Quốc, mộtlượng lớn dữ liệu tích lũy thông qua thực tiễn xét xử của Tòa án nhân dân đã trở thànhmảnh đất màu mỡ cho việc xây dựng các ứng dụng dữ liệu lớn tư pháp khác Từ năm2016-2020, trong kế hoạch 5 năm lần thứ 13 của Trung Quốc, các Tòa án nước này đãtổng hợp 220 triệu vụ việc lên nền tảng dịch vụ và quản lý dữ liệu lớn một cách chi tiết,tạo ra 870 báo cáo đặc biệt bằng cách sử dụng công nghệ phân tích Big Data51.

Từ kinh nghiệm của Trung Quốc, ứng dụng Blockchain tư pháp và công nghệ BigData là một nền tảng dịch vụ tư pháp quan trọng, có thể cung cấp cho các cơ quan tư phápmột cách an toàn hơn, hiệu quả và thuận tiện hơn để quản lý dữ liệu, nâng cao hiệu quả vàuy tín tư pháp.

(iii) Thực trạng ứng dụng trí tuệ nhân tạo vào Tòa án thông minh Trung Quốc

Hiện nay, Trung Quốc đã tiến hành ứng dụng AI trong hệ thống Tòa án và mongmuốn lĩnh vực tư pháp của mình phải được hỗ trợ bởi AI vào năm 2025 Tất cả các Tòaán được yêu cầu triển khai hệ thống AI "có thẩm quyền" trong ba năm Điều này nhằmmục đích thúc đẩy tích hợp AI vào hệ thống tư pháp và tăng cường các dịch vụ pháp lý.Tòa án cấp cao Trung Quốc cho biết điều này sẽ bao gồm tích hợp AI chuyên sâu, tạo racác TATM và mức độ "công lý kỹ thuật số" cao hơn52.

Trung Quốc có những bước đi rất mạnh mẽ, táo bạo và đột phá trong cách tiếp cậnứng dụng AI vào lĩnh vực tư pháp Sử dụng AI góp phần cung cấp các hướng dẫn về pháp

49Tôn Hiểu Dũng, “Việc áp dụng dữ liệu lớn tư pháp và triển vọng cho các tòa án Trung Quốc”,[http://legalinfo.moj.gov.cn/pub/sfbzhfx/sfbzfpffzll/202108/t20210818_435114.html] (truy cập ngày 02/8/2023)

luật cho đương sự, dự đoán khả năng thắng kiện, hỗ trợ quản lý rủi ro đối với vụ án, hỗtrợ các Thẩm phán trong việc ra quyết định dựa trên phân tích các vụ kiện trước đó cótình tiết tương tự Trung Quốc đã thực hiện nhiều thay đổi trong ngành tư pháp theo tiếntrình có thể đưa đến sự ra đời của hệ thống tư pháp tích hợp AI đầu tiên trên thế giới53.Vào ngày 20 tháng 5 năm 2019, Tòa án nhân dân thành phố Ngọc Hoàn, tỉnh Chiết Giangđã chính thức ra mắt “Trợ lý điện tử của Hệ thống xử lý vụ án tích hợp của toàn ngành tưpháp” Hệ thống sử dụng công nghệ AI “Ali Feihu” để nâng cấp các công việc xét xử từthao tác thủ công ban đầu lên hoạt động thông minh, đồng thời có thể nhận ra và thay thếcon người để hoàn thành các nhiệm vụ lặp đi lặp lại thông qua rô-bốt phần mềm và trởthành một “siêu plug-in” phục vụ các Thẩm phán và Thư ký Tòa án54.

Vào ngày 26 tháng 6 năm 2019, Tòa án Internet Bắc Kinh đã tổ chức một cuộc họpbáo về “Trung tâm dịch vụ tố tụng thông minh trực tuyến” và cùng với Sogou ra mắt“Thẩm phán ảo AI” đầu tiên trên thế giới Dựa vào sự hỗ trợ của công nghệ phân táchSogou, sự trợ giúp của công nghệ tổng hợp kỹ năng giọng nói và kỹ năng tổng hợp hìnhảnh, đồng thời sử dụng hình ảnh của Thẩm phán Liu Shuhan - Tòa án Internet Bắc Kinhlàm nguyên mẫu, nó có thể giải quyết các vấn đề do các bên nêu ra Các bên có thể theodõi toàn bộ quy trình của Thẩm phán AI trên điện thoại di động, thực hiện dịch vụ trựctuyến 24 giờ và sử dụng Internet để hòa giải trực tuyến, phiên tòa và công nghệ phân phốiđiện tử55 Trung Quốc đã lần đầu tiên sử dụng một Thẩm phán AI cho một phiên tòa vớituyên bố là “loại hình đầu tiên trên thế giới56”.

Đồng thời, các nhà khoa học Trung Quốc đã phát triển thành công một “công tốviên” AI đầu tiên trên thế giới có thể tham gia quá trình xét xử, buộc tội và truy tố tộiphạm Viện Kiểm sát nhân dân phố Đông Thượng Hải đã chế tạo và thử nghiệm thànhcông “công tố viên” AI có thể đưa ra các cáo buộc với độ chính xác hơn 97% dựa trênnhững mô tả bằng lời về vụ việc “công tố viên" AI này có thể thay thế các công tố viênđưa ra quyết định ở một mức độ nhất định Các công tố viên đã sớm sử dụng công nghệ

53Thu Hằng, “Trung Quốc xây dựng ‘tòa án thông minh’, tích hợp AI trong xử án”, gioi/trung-quoc-xay-dung-toa-an-thong-minh-tich-hop-tri-tue-nhan-tao-trong-xu-an-20210310171700373.htm] (truycập ngày 13/8/2023)

[https://baotintuc.vn/the-54Caixia Zou, “Achievements and Prospects of Artificial Intelligence Judicature in China”,[https://www.scirp.org/pdf/chnstd_2022092710182284.pdf] (truy cập ngày 13/8/2023)

55Xiao Jinbo, Niu Yong, “The Appearance of “AI Virtual Judge” Makes the Judicial Temperature”,[http://legal.people.com.cn/n1/2019/0627/c42510-31199828.html] (truy cập ngày 13/8/2023)

56 Quốc Đạt, “Hướng tới mô hình TATM đầu tiên trên thế giới”, Báo điện tử Đại biểu nhân dân,

i262117/] (truy cập ngày 13/8/2023)

[https://daibieunhandan.vn/lap-phap-nghi-vien/Huong-toi-mo-hinh-toa-an-thong-minh-dau-tien-tren-the-gioi-AI trong quy trình thực thi pháp luật khi công nghệ [https://daibieunhandan.vn/lap-phap-nghi-vien/Huong-toi-mo-hinh-toa-an-thong-minh-dau-tien-tren-the-gioi-AI bắt được sử dụng lần đầu ở TrungQuốc vào năm 2016 Nhiều cơ quan ở nước này đang sử dụng một công cụ AI (được gọilà Hệ thống 206) có thể phân tích tính xác thực của bằng chứng, đánh giá điều kiện bắtgiữ và mức độ nguy hiểm của nghi phạm đối với người dân Cỗ máy AI mới đã được“huấn luyện” để sử dụng trong hơn 17.000 vụ án khác nhau từ năm 2015 đến 2020 Chođến nay, nó có thể xác định và buộc tội 8 loại tội phạm phổ biến nhất ở Thượng Hải, đó là:gian lận thẻ tín dụng, tổ chức hoạt động cờ bạc, lái xe nguy hiểm, cố ý gây thương tích,cản trở người thi hành công vụ, trộm cắp, lừa đảo, gây gổ và gây rối Nhiều Tòa án TrungQuốc đã và đang sử dụng AI để giúp các Thẩm phán xử lý hồ sơ và đưa ra quyết định nhưchấp nhận hay từ chối đơn kháng cáo57.

Một Tòa án ở thành phố Hàng Châu nằm ở phía nam Thượng Hải đã bắt đầu sử dụngAI vào năm 2019 Chương trình trợ lý Thẩm phán có tên “Xiao Zhi 3.0” hay “LittleWisdom”, lần đầu tiên được sử dụng để hỗ trợ trong một phiên tòa xét xử 10 người đã vayngân hàng mà không trả được Trước đây, sẽ mất 10 phiên tòa riêng biệt để giải quyết vấnđề này nhưng với Xiao Zhi 3.0, tất cả các trường hợp đã được giải quyết trong một phiêntòa với một Thẩm phán và quyết định được đưa ra chỉ trong 30 phút Lúc đầu, “Xiao Zhi3.0” đảm nhận các nhiệm vụ lặp đi lặp lại như thông báo các thủ tục của Tòa án trong cácphiên tòa Nhưng giờ đây công nghệ này được sử dụng để ghi lại lời khai bằng nhận dạnggiọng nói, phân tích tài liệu vụ án và xác minh thông tin từ cơ sở dữ liệu trong thời gianthực58.

Ngoài ra, một hệ thống AI mang tên “ML” đã được ghi nhận trong nghiên cứu chiếnlược của CAE, một tạp chí chính thức do học viện Kỹ thuật Trung Quốc phát hành đượcsử dụng nhiều trong các tranh chấp dân sự, hình sự nói chung Hệ thống “ML” có nhiệmvụ đề xuất các trường hợp tương tự do Tòa án trước đó đã xử lý để Thẩm phán có thểtham khảo cũng như cung cấp cho họ các khuyến nghị áp dụng pháp luật Hệ thống nàycũng soạn thảo các tài liệu pháp lý điện tử và có thể kiểm tra, sửa đổi các lỗi có trong bảnán59.

57Bảo Lâm, “Công tố viên AI đầu tiên trên thế giới”, the-gioi-d195635.html] (truy cập ngày 13/8/20230)

[https://vietq.vn/cong-to-vien-tri-tue-nhan-tao-dau-tien-tren-58Alena Zhabina (2023), “How China's AI is automating the legal system”, ai-is-automating-the-legal-system/a-

[https://www.dw.com/en/how-chinas-64465988#:~:text=In%20China%2C%20people%20can%20use,can%20even%20calculate%20legal%20costs] (truycập ngày 07/7/2023)

59Ben Wodecki, “AI helps judges decide court cases in China”, decide-court-cases-in-china] ( truy cập ngày 02/8/2023)

[https://aibusiness.com/verticals/ai-helps-judges-Trung Quốc khuyến khích các Tòa án địa phương sử dụng AI để nâng cao hiểu biếtvề pháp luật và tư pháp cho công chúng, đồng thời hỗ trợ Thẩm phán trong việc giảmthiểu khối lượng công việc Ứng dụng AI trong hệ thống Tòa án Trung Quốc được thểhiện ở các lĩnh vực nổi bật sau đây:

Thứ nhất, nâng cao hiểu biết pháp luật cho người dân và hỗ trợ người dân soạn thảo

đơn từ trong hoạt động tố tụng Các Tòa án địa phương thuộc chín khu vực cấp tỉnh (baogồm Bắc Kinh, Thượng Hải và Quảng Đông) đã chính thức ra mắt robot mới hỗ trợ trongcác phòng dịch vụ của Tòa án, nhằm tạo điều kiện cho công chúng truy cập vào cáchướng dẫn về các thủ tục tố tụng và tư pháp, cũng như cung cấp thông tin cơ bản về cácThẩm phán và Thư ký Tòa án Các robot cũng có khả năng tự động soạn thảo đơn khởikiện cho đương sự Ví dụ, robot có tên là Xiao Fa được sử dụng ở trên 100 Tòa án trêntoàn quốc có khả năng trả lời miệng các câu hỏi trực tiếp của người dân hoặc trả lời bằngvăn bản các câu hỏi được gõ trên bàn phím máy tính gắn với robot Robot Xiao Fa hoạtđộng trên cơ sở tiếp cận và phân tích kho dữ liệu lớn thường xuyên cập nhật về 40.000thủ tục pháp lý và các câu trả lời cho 30.000 câu hỏi pháp lý thường gặp, hơn 7.000 vănbản pháp luật và 5 triệu bản án60 Nhờ đó, các cán bộ Tòa án được giải phóng khỏi việcgiải đáp rất nhiều câu hỏi pháp lý đơn giản để tập trung nguồn lực vào các vụ việc phứctạp Robot Xiao Fa được lập trình để sử dụng phù hợp với nhu cầu tiếp cận pháp luật củangười dân ở từng khu vực, địa phương cụ thể Chẳng hạn, robot Xiao Fa ở Thâm Quyến,tỉnh Quảng Đông, nơi tập trung nhiều lao động nhập cư được lập trình để cung cấp chongười lao động thông tin về các tranh chấp liên quan đến lao động, trong khi các robotđược sử dụng tại tòa án Bắc Kinh tập trung chủ yếu vào lĩnh vực luật dân sự và thươngmại.

Thứ hai, hỗ trợ phân tích, đánh giá khả năng thắng kiện và đề xuất phương thức giải

quyết tranh chấp thay thế Các robot ở Bắc Kinh, Thượng Hải và Giang Tô còn có khảnăng đánh giá, dự đoán kết quả vụ án trước khi nộp đơn khởi kiện Đánh giá của robotdựa trên việc phân tích hơn 7.000 văn bản pháp luật Trung Quốc và rất nhiều quyết địnhcủa Tòa án được lưu trong hệ thống Các robot cũng có thể đề xuất các phương thức giảiquyết tranh chấp khác cho các đương sự từ khi vụ kiện mới được đưa ra Tòa án Ví dụ,

60Cao Yin, “Courts Embrace AI to Improve Efficiency”, 11/16/content_34595221.htm] (truy cập ngày 13/8/2023)

[http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-các robot sẽ đề nghị [http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-các bên xem xét hòa giải hoặc tiến hành [http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-các phương thức giải quyếttranh chấp khác như trọng tài nếu có một điều khoản trọng tài.

Thứ ba, hỗ trợ việc nộp hồ sơ, tài liệu, chứng cứ điện tử Các Tòa án Thượng Hải và

Hà Nam đã sử dụng công nghệ AI để quét và gửi hồ sơ vụ án điện tử, giúp đẩy nhanh quátrình giao nộp tài liệu và phân loại chứng cứ.

Thứ tư, hỗ trợ ghi biên bản phiên tòa, phiên họp theo thời gian thực Các Tòa án địa

phương ở Thượng Hải, Chiết Giang và ba tỉnh khác ở Trung Quốc đã triển khai hệ thốngnhận dạng giọng nói ứng dụng AI để ghi biên bản tự động theo thời gian thực các phiêntòa, phiên họp của Tòa án, thay thế cho các Thư ký Tòa án Hệ thống nhận dạng giọng nóiAI có khả năng tự động phân biệt giọng nói của các Thẩm phán, nguyên đơn, bị đơn vànhững người tham gia tố tụng khác, đồng thời ghi lại biên bản phiên tòa một cách thốngnhất để các đương sự có thể xem biên bản theo thời gian thực.

Thứ năm, hỗ trợ hoạt động xét xử của Thẩm phán, bảo đảm tính thống nhất trong

việc ra quyết định Tòa án nhân dân cấp cao Thượng Hải hiện đang thí điểm thiết lập hệthống tư pháp hỗ trợ AI, có khả năng phân tích và tự động đối chiếu các vụ kiện mà Tòaán có phán quyết tương tự để các Thẩm phán tham khảo Hệ thống này cũng có khả năngtiến hành phân tích những khác biệt về tình tiết vụ án bằng cách so sánh chứng cứ trongvụ án cần giải quyết với chứng cứ trong các vụ án trước đã được giải quyết Điều này sẽgiúp các Thẩm phán bảo đảm tính thống nhất trong thực tiễn xét xử của họ61.

(iv) Một số ứng dụng tiêu biểu của TATM Trung Quốc

Về hệ thống phần mềm, kể từ năm 2012, “điện tử hóa” lĩnh vực tư pháp Trung Quốcđã trở thành một trong hai nhiệm vụ quan trọng nhất của Tòa án Trung Quốc TANDTCTrung Quốc đã thiết lập hệ thống thông tin quản lý kết nối tất cả các Tòa án trên toànquốc và các Tòa án địa phương cũng đã tự xây dựng nhiều phần mềm dựa dựa trên hệthống này Nổi bật trong số đó là hai hệ thống sau:

“Hệ thống tự động hóa văn phòng có chức năng hỗ trợ thẩm phán xử lý vụ việc như:đề xuất các bản án có tình tiết tương tự cho Thẩm phán tham khảo, đối chiếu; tự độngsoạn thảo và sửa lỗi đối với bản án, quyết định Hệ thống cũng có thể ghi lại tất cả thôngtin trong quá trình giải quyết vụ việc theo thời gian thực và lưu trữ những thông tin đó

61Nguyễn Bích Thảo, “AI và tiếp cận công lý”, 1017.pdf] (truy cập ngày 13/8/2023)