đề tài hiện tượng lợi ích nhóm và tư bản thân hữu qua các vụ án kinh tếtham nhũng lớn ở việt nam hiện nay

TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI Trong bối cảnh phát triển kinh tế và xã hội của Việt Nam hiện nay, việc nghiên cứu về hiện tượng lợi ích nhóm và tư bản thân hữu trong các vụ án kinh tế/tham nh

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HCM TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA

BÀI TẬP LỚN MÔN HỌC KINH TẾ CHÍNH TRỊ MÁC - LÊNIN

ĐỀ TÀI

HIỆN TƯỢNG LỢI ÍCH NHÓM VÀ TƯ BẢN THÂN HỮU QUA CÁC VỤ ÁN KINH TẾ/THAM NHŨNG LỚN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

LỚP: L01 - NHÓM: 04

GVHD: GVC.TS NGUYỄN QUỐC TOÀN SINH VIÊN THỰC HIỆN

BẢNG PHÂN CÔNG NHIỆM VỤ

STT Mã số

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 1

Chương 1:Cơ sở lý luận và khung phân tích về lợi ích nhóm và tư bản thân hữu 4

1.1 Nguyên nhân hình thành và đặc điểm kinh tế cơ bản Chủ nghĩa tư bản độc quyền 4 1.1.1 Hiểu như thế nào về Chủ nghĩa tư bản độc quyền 4

1.1.2 Nguyên nhân hình thành kinh tế cơ bản Chủ nghĩa tư bản độc quyền 4

1.1.3 Đặc điểm kinh tế cơ bản Chủ nghĩa tư bản độc quyền 5

1.2 Lợi ích nhóm (Interest Group) 7

1.3.Tư bản thân hữu (Crony Capitalism) 8

1.3.1Hiểu như thế nào về Tư bản thân hữu (Crony Capitalism) 8

2.1 Tổng quan các vụ án kinh tế/tham nhũng: số lượng vụ, số lượng bị cáo, mức độ hình phạt, mức độ thiệt hại về kinh tế - xã hội 14

2.2.Phân tích lợi ích nhóm và tư bản thân hữu trong các vụ án kt/tham nhũng lớn: 17

2.3.Đánh giá chung 19

Chương 3:Quan điểm và giải pháp hạn chế 21

3.1.Quan điểm, định hướng của Đảng, Tổng Bí thư 21

3.2.Kinh nghiệm quốc tế 27

3.3.Các nhóm giải pháp hạn chế 33

KẾT LUẬN 39

PHẦN MỞ ĐẦU

1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI

Trong bối cảnh phát triển kinh tế và xã hội của Việt Nam hiện nay, việc nghiên cứu về hiện tượng lợi ích nhóm và tư bản thân hữu trong các vụ án kinh tế/tham nhũng là vô cùng cấp bách Đây không chỉ là một vấn đề nội bộ mà còn ảnh hưởng đến uy tín và phát triển bền vững của đất nước trước cộng đồng quốc tế Việc đối mặt với thực trạng tham nhũng và tư bản thân hữu không chỉ yêu cầu sự chú trọng từ chính phủ mà còn cần sự tham gia tích cực của các tầng lớp trong xã hội

2 ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU:

Đối tượng nghiên cứu của đề tài này là các vụ án kinh tế/tham nhũng lớn đã xảy ra ở Việt Nam trong giai đoạn từ năm 2000 đến 2022 Đồng thời, nghiên cứu cũng sẽ tập trung vào các cá nhân, tổ chức liên quan và hệ thống các lợi ích nhóm và tư bản thân hữu trong các vụ án này

3 PHẠM VI NGHIÊN CỨU

Phạm vi của nghiên cứu này sẽ không chỉ giới hạn ở việc phân tích các vụ án kinh tế/tham nhũng lớn mà còn mở rộng ra việc đánh giá thực trạng, nhận định về thành tựu, hạn chế và nguyên nhân của hiện tượng này ở Việt Nam Đồng thời, phạm vi nghiên cứu cũng sẽ bao gồm việc so sánh với các quốc gia khác để tìm ra những phương pháp hiệu quả nhất trong việc kiểm soát và phòng tránh tham nhũng

4 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU

Mục tiêu của nghiên cứu là không chỉ đánh giá và phân tích các vụ án kinh tế/tham nhũng lớn ở Việt Nam mà còn đề xuất các giải pháp cụ thể và hiệu quả nhằm ngăn chặn và giảm thiểu thực trạng tham nhũng và tư bản thân hữu Ngoài ra, nghiên cứu cũng mong muốn góp phần vào việc nâng cao nhận thức và ý thức của cộng đồng về vấn đề này

5 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Đề tài sử dụng phương pháp luận duy vật biện chứng và các phương pháp nghiên cứu như trừu tượng hóa khoa học, phân tích tổng hợp, thống kê mô tả

6 KẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI

Đề tài sẽ được chia thành ba chương chính với các tiêu đề cụ thể như sau:

Chương 1: Cơ sở lý luận và khung phân tích về lợi ích nhóm và tư bản thân hữu Chương 2: Phân tích các vụ án kinh tế/tham nhũng lớn ở Việt Nam giai đoạn 2000 - 2022

Chương 3: Quan điểm và giải pháp hạn chế, bao gồm những đánh giá về quan điểm và định hướng của Đảng, Tổng Bí thư, kinh nghiệm quốc tế và các nhóm giải pháp hạn chế

Thông qua việc nghiên cứu này, hy vọng chúng ta có thể đóng góp vào việc tăng cường chống lại tham nhũng và tư bản thân hữu, góp phần vào sự phát triển bền vững của đất nước

Chương 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KHUNG PHÂN TÍCH VỀ LỢI ÍCH NHÓM VÀ TƯ BẢN THÂN HỮU

1.1 Nguyên nhân hình thành và đặc điểm kinh tế cơ bản Chủ nghĩa tư bản độc quyền

1.1.1 Hiểu như thế nào về Chủ nghĩa tư bản độc quyền

Chủ nghĩa tư bản độc quyền trong tiếng Anh là Monopoly Capitalism

Các tổ chức độc quyền xuất hiện khi chủ nghĩa tư bản cạnh tranh tự do phát triển đến một mức độ nhất định Ban đầu, chúng chỉ xuất hiện trong một số ngành và lĩnh vực của nền kinh tế và sức mạnh kinh tế của chúng chưa đủ lớn Tuy nhiên, sau đó, chúng trở nên mạnh mẽ hơn và chiếm ưu thế trong toàn bộ nền kinh tế

Chủ nghĩa tư bản độc quyền được coi là một giai đoạn phát triển mới của chủ nghĩa tư bản, trong đó tồn tại các tổ chức tư bản độc quyền ở hầu hết các ngành và lĩnh vực kinh tế và chúng chi phối sự phát triển của toàn bộ nền kinh tế Quy luật thống trị trong chủ nghĩa tư bản độc quyền là quy luật lợi nhuận độc quyền, trong khi đó, trong chủ nghĩa tư bản cạnh tranh tự do là quy luật lợi nhuận bình quân Tuy nhiên, bản chất của chủ nghĩa tư bản không thay đổi và quy luật lợi nhuận độc quyền chỉ là một hình thái biến tướng của quy luật giá trị thặng dư

1.1.2 Nguyên nhân hình thành kinh tế cơ bản Chủ nghĩa tư bản độc quyền

Chủ nghĩa tư bản độc quyền xuất hiện vào cuối thế kỷ XIX và đầu thế kỷ XX có nguồn gốc từ nhiều nguyên nhân chủ yếu sau đây:

Đầu tiên, sự phát triển của lực lượng sản xuất được thúc đẩy bởi tiến bộ khoa học kỹ thuật đã tạo ra những ngành sản xuất mới với quy mô lớn Điều này đã đòi hỏi những hình thức kinh tế tổ chức mới như các xí nghiệp lớn và sản xuất lớn có ưu thế rõ rệt so với sản xuất nhỏ Mặt khác, sự phát triển này cũng dẫn đến tăng năng suất lao động và sản xuất giá trị thặng dư tương đối, mở rộng khả năng tích lũy tư bản, thúc đẩy sự phát triển sản xuất lớn và tăng tích tụ tư bản

Thành tựu khoa học kỹ thuật mới trong 30 năm cuối của thế kỷ XIX, bao gồm sản lượng lớn gang thép với chất lượng cao từ lò luyện kim mới Betsơme, Máctanh, Tômát, v.v.; phát hiện ra hoá chất mới như axít sunphuaric (H2S04), thuốc nhuộm,

v.v.; cùng với đó là sự ra đời của các máy móc mới như động cơ điêzen, máy phát điện, máy tiện, máy phay, v.v và phát triển những phương tiện vận tải mới như xe hơi, tàu thuỷ, xe điện, máy bay, v.v và đặc biệt là đường sắt Thành tựu khoa học kỹ thuật này cũng đã tạo ra những ngành sản xuất mới đòi hỏi quy mô lớn và dẫn đến tăng năng suất lao động, khả năng tích lũy tư bản, thúc đẩy phát triển sản xuất lớn

Trong bối cảnh khoa học kỹ thuật phát triển, quy luật kinh tế của chủ nghĩa tư bản, như quy luật giá trị thặng dư và quy luật tích luỹ, đang ngày càng ảnh hưởng mạnh mẽ đến cơ cấu kinh tế xã hội tư bản, dẫn đến sự tập trung sản xuất quy mô lớn Sự cạnh tranh khốc liệt buộc các nhà tư bản phải cải tiến kỹ thuật và tăng quy mô tích luỹ để cạnh tranh thành công Tuy nhiên, đây cũng là nguyên nhân khiến các doanh nghiệp nhỏ và vừa phá sản, trong khi các doanh nghiệp lớn tăng trưởng nhanh chóng với số tư bản tập trung và quy mô sản xuất ngày càng to lớn Cuộc khủng hoảng kinh tế toàn cầu năm 1873 đã khiến hàng loạt doanh nghiệp nhỏ và vừa phá sản, thúc đẩy nhanh chóng quá trình tích tụ và tập trung tư bản Hệ thống tín dụng tư bản chủ nghĩa đã trở thành đòn bẩy mạnh mẽ thúc đẩy sự tập trung sản xuất, đặc biệt là sự hình thành của các công ty cổ phần, tạo tiền để cho sự ra đời của các tổ chức độc quyền

1.1.3 Đặc điểm kinh tế cơ bản Chủ nghĩa tư bản độc quyền

Có thể khái quát một số đặc điểm kinh tế cơ bản của chủ nghĩa tư bản độc quyền như sau:

Tập trung sản xuất và sự thống trị của các tổ chức độc quyền

Sự tích tụ và tập trung sản xuất đã dẫn đến sự xuất hiện của các tổ chức độc quyền Những tổ chức độc quyền này được hình thành bởi những nhà tư bản lớn liên minh lại với nhau để kiểm soát một phần lớn hoặc toàn bộ sản phẩm của một ngành sản xuất cụ thể Việc này cho phép liên minh này có ảnh hưởng quyết định đến quá trình sản xuất và lưu thông của ngành đó

Tư bản tài chính

Việc tích tụ và tập trung tư bản trong ngân hàng đã dẫn đến sự hình thành các tổ chức độc quyền trong lĩnh vực này Ngân hàng ban đầu chỉ đóng vai trò là trung gian trong việc thanh toán và tín dụng, nhưng sau đó, do nắm giữ phần lớn tư bản tiền tệ

trong xã hội, ngân hàng đã trở thành một nhà cầm quyền có thể chi phối các hoạt động kinh tế-xã hội

Các tổ chức độc quyền ngân hàng đã cho phép các tổ chức độc quyền trong ngành công nghiệp vay tiền và gửi tiền lớn trong một khoảng thời gian dài, từ đó tạo ra một mối liên hệ xoắn xuýt giữa các tổ chức độc quyền này Cả hai bên đều quan tâm đến hoạt động của nhau và cố gắng thâm nhập vào nhau Điều này đã dẫn đến sự xuất hiện của một loại tư bản mới được gọi là tư bản tài chính, là sự kết hợp giữa tư bản độc quyền trong ngân hàng và tư bản độc quyền trong ngành công nghiệp

Xuất khẩu tư bản

Việc xuất khẩu hàng hóa có nghĩa là đưa hàng hóa ra nước ngoài để thực hiện giá trị và giá trị thặng dư Tuy nhiên, khi nói về xuất khẩu tư bản, thì có nghĩa là đầu tư tư bản ra nước ngoài nhằm mục đích chiếm đoạt giá trị thặng dư ở các nước nhập khẩu tư bản đó

Xuất khẩu tư bản có thể được chia thành hai hình thức chính là xuất khẩu tư bản trực tiếp và xuất khẩu tư bản gián tiếp Xuất khẩu tư bản trực tiếp là khi tư bản được đưa ra nước ngoài để trực tiếp kinh doanh và thu lợi nhuận cao Còn xuất khẩu tư bản gián tiếp là khi tư bản được cho vay để thu lợi tức

Sự phân chia thế giới về mặt kinh tế giữa các liên minh độc quyền quốc tế

Việc gia tăng quy mô và phạm vi xuất khẩu tư bản đã dẫn đến sự phân chia thế giới về mặt kinh tế, bao gồm việc phân chia các lĩnh vực đầu tư tư bản và thị trường thế giới giữa các tổ chức độc quyền Các cuộc cạnh tranh khốc liệt giữa các tổ chức độc quyền kinh tế mạnh đã dẫn đến các đụng độ trên trường quốc tế, và điều này đã thúc đẩy xu hướng hiệp định và thoả hiệp để tăng cường vị thế độc quyền của họ trong các lĩnh vực và thị trường quan trọng Kết quả của sự cạnh tranh này là sự hình thành các liên minh độc quyền quốc tế và tập đoàn xuyên quốc gia

Sự phân chia thế giới về mặt lãnh thổ giữa các cường quốc đế quốc

Chủ nghĩa đế quốc là một đặc trưng của chủ nghĩa tư bản độc quyền, được thể hiện qua chính sách xâm lược và áp bức các quốc gia khác để biến chúng thành thuộc

địa của các cường quốc nhằm đáp ứng yêu cầu thu được siêu lợi nhuận độc quyền của tư bản độc quyền

Khi đầu tư ra nước ngoài, đặc biệt là ở các nước thuộc địa và phụ thuộc, tư bản độc quyền thu được siêu lợi nhuận do có các điều kiện thuận lợi như nguồn nguyên liệu dồi dào giá rẻ hoặc thậm chí miễn phí, chi phí nhân công rẻ mạt… Điều này dẫn đến sự cạnh tranh khốc liệt giữa các tổ chức độc quyền của các quốc gia khác nhau, và để giành giật thị trường và môi trường đầu tư, nhà nước can thiệp để giúp cho các tổ chức độc quyền của nước mình thu được siêu lợi nhuận độc quyền ở ngoại quốc

Tuy nhiên, sự can thiệp này của nhà nước đã khiến cho nó trở thành một nước đế quốc chủ nghĩa, kết hợp giữa yêu cầu vươn ra và thống trị ở nước ngoài của tư bản độc quyền với chính sách xâm lăng của nhà nước

1.2 Lợi ích nhóm (Interest Group)

Lợi ích nhóm hay còn gọi là nhóm lợi ích (interest group) là “bất kỳ tập thể nào gồm các cá nhân, tổ chức được hình thành dựa trên một hoặc nhiều mối quan tâm chung và nỗ lực gây ảnh hưởng đến chính sách công theo hướng có lợi cho nhóm họ thông qua vận động hành lang (lobbying) các quan chức chính quyền” Có thể phân loại các nhóm lợi ích theo động cơ hoạt động của họ, cụ thể như: (1) Nhóm lợi ích về kinh tế, bao gồm các công ty và hiệp hội doanh nghiệp ; (2) Nhóm lợi ích về chuyên môn, bao gồm các liên đoàn lao động, hội nông dân ; (3) Nhóm lợi ích về lợi ích cộng đồng, bao gồm các tổ chức hoạt động vì môi trường, bình đẳng giới, quyền con người… Tuỳ bối cảnh mà có các nhóm lợi ích nhất định nổi lên đóng vai trò chính trong việc vận động hành lang Trong bài viết này, nhóm tác giả chủ yếu tập trung bàn về các nhóm lợi ích về kinh tế

Các nhóm lợi ích thường nỗ lực gây ảnh hưởng đến việc xây dựng chính sách, pháp luật của quốc gia theo hướng có lợi cho nhóm họ bằng cách tự mình thực hiện hoặc thuê các cá nhân hay tổ chức vận động hành lang Vận động hành lang có thể được thực hiện thông qua những cách thức khác nhau, bao gồm trực tiếp tác động đến các cơ quan, nhà hoạch định chính sách; tham gia các phiên thảo luận công khai; thể hiện ý kiến trên các phương tiện truyền thông đại chúng; thực hiện các chiến dịch gây

quỹ, gửi dự thảo, cung cấp thông tin hay chuyên gia về chính sách, văn bản pháp luật mà họ mong muốn đến các cơ quan, quan chức có liên quan

Sự tác động của nhóm lợi ích đến quá trình xây dựng chính sách, pháp luật ở các

quốc gia về bản chất không phải là hành vi tham nhũng hay bất hợp pháp, mà ngược

lại, đây là một yếu tố có tính tất yếu, khách quan và có vai trò quan trọng trong quá trình đó Tuy nhiên, nếu không có cơ chế kiểm soát phù hợp thì các nhóm lợi ích rất dễ lũng đoạn quá trình xây dựng chính sách, pháp luật, từ đó gây ra những hậu quả tiêu cực đối với nhà nước và xã hội

Nhìn từ góc độ tích cực, các nhóm lợi ích có thể cung cấp nhiều kiến thức, thông tin, dữ liệu chuyên sâu có giá trị thực tiễn cao về những vấn đề cụ thể để giúp chính sách, pháp luật được xây dựng phù hợp với thực tế cuộc sống Sự tham gia lành mạnh của các nhóm lợi ích giúp bảo đảm các quyền, lợi ích hợp pháp, chính đáng của các nhóm xã hội, nhất là những nhóm dễ bị tổn thương, trong các chính sách, pháp luật dự kiến được ban hành, cũng như bảo đảm trách nhiệm giải trình của các cơ quan và nhà hoạch định chính sách, pháp luật

Nhìn từ góc độ tiêu cực, nếu không được kiểm soát hợp lý, sự tác động của các nhóm lợi ích có thể dẫn tới việc lũng đoạn quá trình xây dựng chính sách, pháp luật, định hình các chính sách, pháp luật đang được xây dựng theo mong muốn của nhóm lợi ích mà bỏ qua hoặc coi nhẹ lợi ích chính đáng của nhà nước, xã hội hoặc của các nhóm lợi ích khác Tuy nhiên, theo Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế (OECD), khác với hối lộ, sự tác động không chính đáng của các nhóm lợi ích đến quá trình xây dựng chính sách, pháp luật khó nhận biết hơn, và không nhất thiết bao giờ cũng bị xem là bất hợp pháp Điều này đặt ra yêu cầu với các quốc gia về việc phải có những quy định của pháp luật phù hợp để có thể nhận biết, phát hiện và xử lý kịp thời những hành vi thao túng quá trình chính sách, pháp luật của các nhóm lợi ích

1.3 Tư bản thân hữu (Crony Capitalism)

1.3.1 Hiểu như thế nào về Tư bản thân hữu (Crony Capitalism)

Chủ nghĩa Tư bản Thân hữu (CNTBTH) là khái niệm giao thoa giữa kinh tế học và khoa học chính trị, bao gồm kinh tế chính trị về phát triển, tham nhũng, quản trị

doanh nghiệp, và dân chủ hóa CNTBTH đề cập đến mối quan hệ đặc biệt giữa những người nắm quyền lực với một nhóm doanh nghiệp có tiềm lực tài chính hoặc có quan hệ thân tộc để trao những đặc quyền kinh tế nhằm đổi lấy những lợi ích tài chính Các doanh nghiệp này tương tự như các công ty độc quyền do vua Anh tạo ra hồi cuối thế kỷ thứ 16 (Calabresi & Price, 2012; MacIntyre, 2006) Những hình thức ưu đãi dành cho nhóm doanh nghiệp này bao gồm chính sách thuế đặc biệt, những khoản trợ giúp, đầu tư từ ngân sách, hoặc những hình thức trợ giúp khác mà các doanh nghiệp khác không thể tiếp cận được Sự thành bại của các doanh nghiệp này lệ thuộc phần lớn vào các ưu đãi của quan chức chính phủ Do vậy, dù một nền kinh tế trên danh nghĩa là kinh tế thị trường, mối quan hệ với giới cầm quyền sẽ là yếu tố quyết định sự phát triển chứ không phải năng lực cạnh tranh của doanh nghiệp Giới nghiên cứu quốc tế đã đạt được sự nhất trí cao rằng CNTBTH tạo ra đặc lợi dẫn tới phân bổ sai tài nguyên, cản trở việc tạo ra của cải và cải cách cơ chế Thêm vào đó, tham nhũng đi kèm với CNTBTH cũng là trở lực cho tăng trưởng và phát triển, phá hoại sự cạnh tranh lành mạnh của các nền kinh tế thị trường

Mặc dù đã có nhiều tài liệu hàn lâm đề quốc gia châu Á và Việt nam làm đối tượng phân tích Mặc dù trong một số điều kiện nhất định CNTBTH thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và làm giảm phí tổn giao dịch, những phí tổn của chủ nghĩa này vẫn vượt xa những lợi ích mà nó đem lại cho xã hội nói chung Dựa trên sơ đồ phân loại của Enderwick, nghiên cứu này bổ sung những luận cứ nhằm làm sáng tỏ các vấn đề liên quan phí tổn của CNTBTH ở một số quốc gia châu Á và Việt nam

1.3.2 Cơ sở lý thuyết

Theo Enderwick (2005), các phí tổn của CNTBTH có thể được phân chia thành 4 loại:

Phi hiệu quả Phân phối (Allocative Inefficiency), Phi hiệu quả Năng động (Dynamic Inefficiency), Tham nhũng và Phí tổn Giao dịch (Corruption and Transaction Costs), và Bất Ổn Chính trị và Xã hội (Social and Political Instability)

Hình 1: Các loại phí tổn

Phân phối kém hiệu quả xảy ra khi các nguồn tài nguyên được phân bổ cho các đối tượng khác với tỷ lệ và đối tượng trong điều kiện của thị trường cạnh tranh Đây là phí tổn được quan tâm nhiều nhất, cho dù chỉ là một trong những phí tổn quan trọng của CNTBTH

Hiệu quả năng động đề cập đến hiệu quả phân phối được tích tụ theo thời gian thay vì chỉ tính ở một thời điểm Khi các lực lượng kinh tế trên thế giới trở nên ngày một tự do nhờ các quá trình bãi bỏ luật lệ, tự do hóa và toàn cầu hóa, tính phi hiệu quả năng động cũng tăng theo Các ngân hàng có xu hướng thích cho các công ty được nhà nước bảo hộ vay trước sức ép cạnh tranh khốc liệt Hành vi này dẫn đến kém sáng tạo và đổi mới, ít đầu tư nâng cấp công nghệ do các công ty được bảo hộ cảm thấy không cần triển khai các hoạt động mới hoặc theo đuổi việc đa dạng hóa Với sự có mặt của CNTBTH, hành vi này còn khiến thị trường tài chính kém phát triển cũng như thiếu vắng các công ty nước ngoài Tất cả những điều này khiến tính năng động trở nên phi hiệu quả

CNTBTH còn đi kèm với mức độ tham nhũng cao Trong một số trường hợp, tham nhũng liên quan đến một nhóm nhỏ quan chức và doanh nghiệp, nhưng trong hầu hết các trường hợp khác, tham nhũng là một đại dịch Tham nhũng kéo theo cả phí tổn giao dịch và sự rủi ro Phí tổn giao dịch là các chi phí tạo ra, giám sát và thúc đẩy thực thi hợp đồng giữa các bên Phí tổn này phụ thuộc vào môi trường thể chế Mối quan hệ giữa chính phủ và giới doanh nhân tinh hoa ở mỗi nước mỗi khác và mỗi quốc gia phải đối mặt với sức ép quốc tế khác nhau, xuất phát điểm khác nhau và điều kiện phát triển khác nhau Thường thì tham nhũng làm tăng phí tổn giao dịch và do vậy dẫn đến giảm

khối lượng đầu tư, cả nguồn đầu tư trong và ngoài nước Nhìn chung, tham nhũng khuyến khích tìm kiếm đặc lợi, một hoạt động đối lập với việc tạo ra của cải

Ngoài ra, CNTBTH tạo ra bất bình đẳng kinh tế và bất ổn xã hội bởi đầu tư cho cơ sở hạ tầng thiên về những công trình phục vụ tầng lớp giàu có Những người thu nhập thấp phải chịu thuế cao hơn và được hưởng ít dịch vụ hơn Tham nhũng làm tăng bất ổn xã hội bởi ảnh hưởng đến tốc độ tăng trưởng, giảm cơ hội giáo dục của người nghèo và khuyến khích các chính sách ủng hộ bất bình đẳng về sở hữu tài sản, thuế, và chi tiêu xã hội CNTBTH còn làm ảnh hưởng đến quá trình điều chỉnh cơ cấu chính trị do ngăn cản việc tạo ra cơ chế để điều tiết, giám sát minh bạch và cân bằng giữa tăng trưởng và ổn định (Godement, 1999; Rose-Ackerman, 1997)

1.4 Khái quát về thực trạng tham nhũng ở Việt Nam

Tình trạng tham ô, lãng phí, tiêu cực, và tham nhũng tại Việt Nam đã kéo dài qua nhiều thập kỷ, lan rộng ở mọi lĩnh vực và cấp độ trong xã hội Tham nhũng và lãng phí đã tác động mạnh mẽ đến sự phát triển kinh tế - xã hội và làm giảm niềm tin của nhân dân đối với Đảng và Nhà nước Năm 2020, Việt Nam xếp hạng thứ 104/180 quốc gia với chỉ số CPI là 36 điểm, tuy có cải thiện so với năm 2014 nhưng vẫn thấp hơn điểm trung bình khu vực và nằm trong số các quốc gia tham nhũng nghiêm trọng trên thế giới

Tại Đại hội XIII của Đảng, đã nhấn mạnh về tình trạng tham nhũng vẫn còn nghiêm trọng và phức tạp, ảnh hưởng đến nhân dân và xã hội Thực tế cho thấy nhu cầu "lót tay" và "bôi trơn" để giải quyết các thủ tục hàng ngày, từ xin chứng nhận đến vốn đầu tư, đã trở thành vấn đề phổ biến, được gọi là "tham nhũng vặt" gây bức xúc trong xã hội

Các vụ án tham nhũng lớn, có sự cấu kết của nhiều doanh nghiệp và cán bộ nhà nước, như vụ án Epco - Minh Phụng, Vinashin, Vinalines, đều là minh chứng cho tình trạng tham nhũng và lãng phí trong hệ thống

Để đối phó với tình hình này, từ năm 2016, sau Đại hội XII của Đảng, đã triển khai chiến dịch phòng chống tham nhũng rộng rãi, quyết liệt, không kỳ thị ai, không có ngoại lệ trong đấu tranh và xử lý tham nhũng Kết quả là rất nhiều cán bộ, đảng

viên, và tổ chức đảng đã bị xử lý kỷ luật, thậm chí có các vụ án lớn như PMU 18, PVC, đẩy giá kích thước xét nghiệm Covid-19

Tuy nhiên, vẫn còn những thách thức lớn, và việc triển khai công tác kiểm tra, giám sát, thanh tra, kiểm toán, điều tra, và truy tố cần phải được thực hiện thường xuyên, toàn diện, và đồng bộ Kết luận số 21 của BCH Trung ương Đảng năm 2021 cũng nhấn mạnh sự kiên quyết trong việc xử lý tham nhũng và thu hồi tài sản bị thất thoát Điều này làm phản ánh quyết tâm của Đảng và Nhà nước trong việc kiểm soát và chấm dứt tình trạng tham nhũng, lãng phí tại Việt Nam

1.5 Khung phân tích

Lợi ích nhóm và tư bản thân

Phân loại: Nhóm lợi ích về kinh tế, Nhóm lợi ích về chuyên môn, cấp thông tin quan trọng cho chính sách, nhưng kiểm soát kém pháp luật, yêu cầu cơ chế kiểm soát phù hợp của quốc gia

Định nghĩa: Chủ nghĩa Tư bản

Thân hữu (CNTBTH) là khái niệm kết hợp giữa kinh tế và chính trị, mô tả mối quan hệ đặc biệt giữa quyền lực và doanh nghiệp CNTBTH gây ra phân bố tài nguyên không công bằng, hạn chế đổi mới và đe dọa sức khỏe cạnh tranh kinh tế.

Bản chất của tư bản thân hữu:

Là một hệ thống kinh tế và xã hội, trong đó quyền lực và tài nguyên được tập trung vào tay một số ít người, tạo ra sự bất bình đẳng và xung đột trong xã hội

Nguyên nhân: Có thể được liên

kết với sự phát triển công nghiệp, thay đổi trong cấu trúc xã hội và kinh tế, sự lan truyền của lối sống thị trường và sự phát triển của quan điểm triết học và chính trị liên quan

Tác hại: Tư bản thân hữu có thể tạo

ra nhiều vấn đề và tác hại cho xã hội, bao gồm bất bình đẳng kinh tế, khủng hoảng kinh tế và tài chính, áp đặt điều kiện lao động khắc nghiệt, hậu quả môi trường, mất đi sự đoàn

Chương 2: Phân tích các vụ án kinh tế/tham nhũng lớn ở Việt Nam giai đoạn 2000 - 2022

2.1 Tổng quan các vụ án kinh tế/tham nhũng: số lượng vụ, số lượng bị cáo, mức độ hình phạt, mức độ thiệt hại về kinh tế - xã hội

- Từ nhiệm kì 8 (tháng 6-1996) đến nay nước ta đã điều tra 1304 vụ án tham nhũng với

 Mức độ hình phạt 20 năm tù giam, chung thân và tử hình

 Thiệt hại kinh tế cho ngân hàng SCB lên đến hơn 64.621 tỉ đồng

Nguồn: Báo online tuổi trẻ

+ Vụ án Việt Á:(3)

 Số lượng bị cáo là 38

 Mức độ hình phạt 20 năm tù giam, chung thân hoặc tử hình  Thiệt hại kinh tế cho nhà nước là hơn 1235 tỉ đồnh

Nguồn: Báo online tuổi trẻ

+ Vụ án Chuyến bay giải cứu:(4)  Số lượng bị cáo là 54

 Mức độ hình phạt cao nhất là tử hình  Thiệt hại kinh tế lên đến 174 tỉ đồng

Nguồn: Báo online thanh niên

+ Vụ án Đinh La Thăng:(5)  Số lượng bị cáo là 22

 Mức độ hình phạt lần lượt là 11 năm tù cho ông Đinh La Thăng, 18 năm tù cho ông Đinh Xuân Thanh

 Thiệt hại kinh tế 830 tỉ đồng

Nguồn: VNExpress

+ Vụ án Vũ “nhôm”:

 Số lượng bị cáo là 21

 Mức độ hình phạt cao nhất là 65 năm tù (dành cho ông Phan Văn Anh Vũ)  Thiệt hại kinh tế lên tới hơn 22000 tỷ đồng

+ Vụ án MobiFone mua AVG:

 Số lượng bị cáo là 14, trong đó có 2 cựu Bộ trưởng Bộ Thông tin và Truyền thông là Nguyễn Bắc Son và Trương Minh Tuấn

 Mức độ hình phạt cao nhất là tù chung thân (dành cho ông Nguyễn Bắc Son)  Thiệt hại kinh tế lên tới hơn 6500 tỷ đồng

+ Vụ án AIC tại Đồng Nai:  Số lượng bị cáo là 36

 Mức độ hình phạt cao nhất là 30 năm tù (dành cho bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn)  Thiệt hại kinh tế cho Nhà nước là hơn 152 tỷ đồng

2.2 Phân tích lợi ích nhóm và tư bản thân hữu trong các vụ án kinh tế/tham nhũng lớn:

Vụ án Vạn Thịnh Phát:

+ Lợi ích nhóm: Chủ tịch tập đoàn Vạn Thịnh Phát cùng với các cựu chủ tịch của ngân hàng SCB Đinh Văn Thành, Bùi Anh Dũng,Võ Tấn Hoàng Văn và cựu cục trưởng cục thanh tra Đỗ Thị Nhàn để cùng nhau lập khống hồ sơ vay vốn để rút tiền trong SCB - vốn là tiền người dân, khách hàng gửi vào

+ Tư bản thân hữu: Nhóm đối tượng thưc hiện hành vi lập khống hồ sơ vay đã tạo mối quan hệ từ đó dễ dàng hối lộ cho cựu cục trưởng cục thanh tra để sự việc không bị nhà nước phát giác

Vụ án Việt Á:

+ Lợi ích nhóm của vụ án trên giữa tổng giám đốc công ty Việt Á ông Phan Quốc Việt thông đồng với bộ trưởng bộ y tế ông Nguyễn Thanh Long, bộ trưởng bộ KH-CN ông Chu Ngọc Anh cùng với các đơn vị thanh tra đã nâng khống giá nguyên liệu đầu vào, đánh cắp nghiên cứu kit test từ tài sản nhà nước thành tư nhân

+ Tư bản thân hữu: Lợi dụng các mối quan hệ nhóm đối tượng đã hối lộ cho các cơ quan có chức quyền để tham gia đánh cắp sản phẩm nghiên cứu đồng thời là che đậy hành vi khai khống tiền nhập liệu chuộc lợi cá nhân

Vụ án Chuyến bay giải cứu:

+ Lợi ích nhóm ở đây các doanh nghiệp đã móc nối với các các quan chức ở bộ ngoại giao, bộ công an, bộ y tế, bộ giao thông vận tải, bộ quốc phòng để thực hiện trót lọt các chuyến bay giải cứu và chuyến bay combo nhằm thu lợi ích một cách bất chính che mắt dư luận

+ Tư bản thân hữu: Lợi dụng các quan hệ của mình doanh nghiệp đã thực hiện hối lộ thông qua nhiều con đường thậm chí còn có cả môi giới hối lộ để được xét duyệt thực hiện các chuyến bay giải cứu nhằm chuộc lợi

Vụ án Đinh La Thăng:

+ Lợi ích nhóm của vụ án trên là công ty Đinh Ngọc Huệ đã cấu kết với cựu bộ trưởng bộ giao thông vận tải để mua lại quyền thu phí trên cao tốc Trung Lương hòng thu lợi bất chính

+ Tư bản thân hữu: cục trưởng bộ ngoại giao đã nhận hối lộ nhằm mục đích chuyển quyền thu lợi trên cao tốc cho công ty ông Đinh Ngọc Huệ

Vụ án Vũ “nhôm”:

+Lợi ích nhóm: bị cáo Trần Văn Minh và bị cáo Văn Hữu Chiến đã có các hành vi cố ý làm trái các quy định về quản lý, sử dụng tài sản Nhà nước, các quy định về quản lý đất đai để tạo điều kiện cho Phan Văn Anh Vũ trục lợi trong việc mua bán, chuyển nhượng các nhà đất công sản và các dự án đầu tư xây dựng

+Tư bản thân hữu: vì biết mình đang bị điều tra, Phan Văn Anh Vũ đã hối lộ cho ông Nguyễn Duy Linh-Phó Tổng cục trưởng Tổng cục tình báo lúc bấy giờ để sự việc không bị Nhà nước phát giác

Vụ án MobiFone mua AVG:

+Lợi ích nhóm: Bộ trưởng Bộ thông tin và truyền thông lúc đó là ông Nguyễn Bắc Son đã chỉ đạo cấp dưới của mình là Lê Nam Trà và Cao Duy Hải ký hợp đồng trị giá 8900 tỷ đồng với cựu chủ tịch AVG lúc đó là ông Phạm Nhật Vũ để mua 95% cổ phần AVG

+Tư bản thân hữu: để việc MobiFone mua 95% cổ phần của AVG thành công, Phạm Nhật Vũ đã hối lộ cho Nguyễn Bắc Son, Trương Minh Tuấn, Lê Nam Trà và Cao Duy Hải

Vụ án AIC tại Đồng Nai:

+Lợi ích nhóm: Nguyễn Thị Thanh Nhàn đã cấu kết với các lãnh đạo của tỉnh Đồng Nai thực hiện hàng loạt hành vi thông thầu, giúp công ty AIC trúng liên tiếp 16 gói thầu

+Tư bản thân hữu: Nguyễn Thị Thanh Nhàn đã hối lộ cho các lãnh đạo của tỉnh để có thể thông thầu và trúng liên tiếp nhiều thầu

2.3 Đánh giá chung:

- Thành tựu: (6)

+ Thanh tra Chính phủ vừa công bố kết quả đánh giá công tác phòng, chống tham nhũng (PCTN) năm 2022 (PACA 2022) - thang điểm 100

+ Năm 2022, điểm trung bình đánh giá công tác PCTN cấp tỉnh đạt 66.06 điểm, cao hơn 3.94 điểm so với năm 2021 (62.12 điểm), cao hơn 2.2 điểm so với năm 2020 (63.86 điểm), đồng thời là điểm trung bình cao nhất kể từ khi tổ chức đánh giá công tác phòng, chống tham nhũng từ năm 2016 đến nay

+ Trừ những vụ tham nhũng vặt những vụ án lớn nước ta đều nhanh chóng nhận thấy sự bất thường và lỗ hổng đều lập tức điều tra không bỏ qua bất kì quan chức cốt cán nào có liên quan

- Hạn chế:(7)

+ Tuy lập điều tra nhanh chóng nhưng được sự hậu thuẫn của các quan chức cấp cao nhiều cấp ở nhiều bộ khác nhau nên các vụ án lớn chúng ta đều đã thất thoát khoảng hơn trăm tỉ mới có thể triệt để tóm gọn

+ Chế độ trách nhiệm, chế độ công vụ đối với nhiều vị trí công tác chưa được minh bạch, rõ ràng, cụ thể, nhất là ở những khâu, quy trình thủ tục liên quan tới công việc của người dân, doanh nghiệp