luận văn thạc sĩ tội cố ý làm trái quy định của nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng trong luật hình sự việt nam

Cơng trình hồn thành Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT Người hướng dẫn khoa học: TSKH.PGS Lê Cảm NGUYỄN VĂN MINH Phản biện 1: TỘI CỐ Ý LÀM TRÁI QUY ĐỊNH CỦA NHÀ NƯỚC VỀ QUẢN LÝ KINH TẾ GÂY HẬU QUẢ NGHIÊM TRỌNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Phản biện 2: Chuyên ngành : Luật hình Mã số : 60 38 40 Luận văn bảo vệ Hội đồng chấm luận văn, họp Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Vào hồi ., ngày tháng năm 2007 TĨM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Có thể tìm hiểu luận văn Trung tâm tư liệu - Thư viện Đại học Quốc gia Hà Nội HÀ NỘI - 2007 z MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục mở đầu Chương 1: hình thành phát triển quy phạm tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế luật hình việt nam 1.1 Sự hình thành phát triển quy phạm tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế trước pháp điển hóa lần thứ năm 1985 1.1.1 Thời kỳ từ năm 1945 đến năm 1954 1.1.2 Thời kỳ từ 1954 đến năm 1975 1.1.3 Thời kỳ từ năm 1976 đến trước pháp điển hóa lần thứ năm 1985 14 1.2 Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế Bộ luật hình đất nước thống năm 1985 16 1.3 Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Bộ luật hình năm 1999 22 1.3.1 Phạm tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng tình tiết định khung hình phạt 23 1.3.2 Phạm tội thuộc trường hợp quy định khoản điều luật 24 z 1.3.3 Phạm tội thuộc trường hợp quy định khoản điều luật 26 1.3.4 Hình phạt bổ sung người phạm tội 27 Chương 2: nhận thức chung tội cố ý làm trái quy định nhà nước 29 quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng 2.1 Khái niệm tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý 29 kinh tế gây hậu nghiêm trọng 2.2 Dấu hiệu pháp lý tội cố ý làm trái quy định Nhà nước 31 quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng 2.2.1 Các dấu hiệu chủ thể tội phạm 31 2.2.2 Khách thể tội phạm 37 2.2.3 Dấu hiệu mặt khách quan tội phạm 54 2.2.4 Mặt chủ quan tội phạm 62 2.3 Phân biệt tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý 63 kinh tế gây hậu nghiêm trọng với số tội phạm khác 2.3.1 Phân biệt tội cố ý làm trái quy định Nhà nước 64 quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng (Điều 165 Bộ luật hình năm 1999) với tội tham ô tài sản (Điều 278 Bộ luật hình năm 1999) 2.3.2 Phân biệt tội cố ý làm trái quy định Nhà nước 69 quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng (Điều 165 Bộ luật hình năm 1999) với tội sử dụng trái phép tài sản (Điều 142 Bộ luật hình năm 1999) 2.3.3 Phân biệt tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng (Điều 165 Bộ luật hình năm 1999) với tội thiếu trách nhiệm gây thiệt hại z 71 nghiêm trọng đến tài sản Nhà nước (Điều 144 Bộ luật hình năm 1999) Chương 3: Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật 74 hình tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng 3.1 Những yêu cầu khách quan hướng hoàn thiện tội cố ý 74 làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng 3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật hình 81 tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng 3.2.1 Công tác xây dựng pháp luật 81 3.2.2 Công tác thực thi áp dụng pháp luật 85 kết luận 88 danh mục tài liệu tham khảo 89 z MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Sự nghiệp đổi Đảng ta tổ chức thực hiện, thu thắng lợi quan trọng tất lĩnh vực kinh tế, trị, văn hóa, xã hội Khủng hoảng kinh tế bước đẩy lùi thay vào phát triển ổn định mặt Bộ máy nhà nước ngày hoàn thiện theo hướng nâng cao chất lượng, hiệu lực quản lý nhà nước toàn xã hội Đời sống cán công nhân, viên chức nhà nước nhân dân lao động bước cải thiện Tuy nhiên bên cạnh thuận lợi, thành tựu đạt nghiệp đổi mới, cịn khơng khó khăn, tiêu cực xã hội Cùng với phát triển kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa, tình hình kinh tế xã hội nước ta có bước phát triển mạnh mẽ Bên cạnh mặt tích cực, động kinh tế thị trường mang lại, mặt trái chế thị trường tác động đến đời sống xã hội, đó, tình hình vi phạm pháp luật trở nên đa dạng phức tạp hơn, đặc biệt tội phạm kinh tế nói chung tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng nói riêng Theo thống kê Bộ Cơng an, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án dân nhân tối cao tội phạm kinh tế chiếm 12% - 15% tổng số tội phạm xảy toàn quốc thiệt hại kinh tế chiếm đa số tổng số thiệt hại tài tội phạm gây [57, tr 131] Tội phạm kinh tế, nhóm tội phạm tham nhũng, cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng có chiều hướng gia tăng số lượng quy mơ tính chất z Thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm đối vụ án quản lý kinh tế - xã hội năm qua cho thấy quan tiến hành tố tụng có nhiều tiến tích cực loại tội phạm thường có quy mơ, tính chất phức tạp, liên quan đến nhiều ban ngành đoàn thể vấn đề đấu tranh, phịng chống tội phạm kinh tế ln vấn đề nóng xã hội Nhiều vụ việc phát xử lý kịp thời, góp phần quan trọng vào cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm kinh tế nói chung tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế nói riêng Nhưng bên cạnh cịn nhiều trường hợp chia nhỏ để chuyển sang xử lý hành nhằm trốn tránh bị xử lý trách nhiệm hình Tình hình nghiên cứu Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng số tác giả nghiên cứu làm rõ Điển TS Bùi Minh Thanh với đề tài "Đấu tranh phòng, chống vi phạm pháp luật lĩnh vực kinh tế Việt Nam nay" Nhà xuất Công an nhân dân, 2004; Thạc sĩ Nguyễn Mai Bộ với cơng trình nghiên cứu "Pháp luật hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế" Nhà xuất Tư pháp, 2004 Ngoài ra, số viết khác tác giả đăng tạp chí Kiểm sát, tạp chí Tịa án, tạp chí Luật học đề cập đến loại tội phạm Nhưng nay, chưa có tác giả đề cập cách toàn diện riêng rẽ Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu đề tài "Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng" có ý nghĩa quan trọng lý luận thực tiễn Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng phạm vi nghiên cứu luận văn * Mục đích z luan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.nam Làm rõ khái niệm, đặc điểm pháp lý, nội dung kết việc đấu tranh tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Trên sở để đề xuất số giải pháp nhằm góp phần hồn thiện quy định pháp luật "Tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng" * Nhiệm vụ - Làm rõ nội dung phạm vi khái niệm tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng - Nghiên cứu quy định pháp luật hình Việt Nam hành tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng thực tiễn áp dụng quy phạm tội năm gần đây, tìm mặt làm hạn chế * Đối tượng, phạm vi nghiên cứu luận văn Luận văn tập trung nghiên cứu hình thành phát triển quy phạm tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng luật hình Việt Nam từ trước đến Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận luận văn là: Quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Cộng sản Việt Nam, Nhà nước ta đấu tranh phịng chống tội phạm nói chung tình hình Phương pháp nghiên cứu khóa luận dựa vào chủ nghĩa vật lịch sử chủ nghĩa vật biện chứng Phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp thực tiễn thống kê để làm sáng tỏ nội dung nghiên cứu đề tài Ý nghĩa việc nghiên cứu khóa luận luan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.nam z luan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.nam Trên sở phân tích vấn đề lý luận thực tiễn tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Luận văn phản ánh rõ hình thành phát triển quy định pháp luật hình loại tội phạm này, khái niệm, đặc điểm pháp lý, phạm vi lĩnh vực phạm tội Trên sở đề xuất kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật hình tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng tình hình Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung Luận văn gồm chương: Chương 1: Sự hình thành phát triển quy phạm tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Chương 2: Nhận thức chung tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Chương 3: Một số kiến nghị nhằm hồn thiện quy định pháp luật hình tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng luan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.nam z luan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.nam Chương SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÁC QUY PHẠM VỀ TỘI CỐ Ý LÀM TRÁI QUY ĐỊNH CỦA NHÀ NƯỚC VỀ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÁC QUY PHẠM VỀ TỘI CỐ Ý LÀM TRÁI QUY ĐỊNH CỦA NHÀ NƯỚC VỀ QUẢN LÝ KINH TẾ TRƯỚC PHÁP ĐIỂN HÓA LẦN THỨ NHẤT NĂM 1985 Quá trình hình thành phát triển quy phạm tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gắn liền với phát triển sách pháp luật đất nước Sự hình thành phát triển quy phạm pháp luật tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế tìm hiểu qua thời kỳ, giai đoạn cụ thể sau 1.1.1 Thời kỳ từ năm 1945 đến năm 1954 Cách mạng tháng Tám năm 1945 thành công khai sinh nước Việt nam dân chủ cộng hòa, nước ta phải đương đầu với nhiều khó khăn, thử thách giặc đói, giặc dốt, giặc ngoại xâm đặc biệt kinh tế kiệt quệ sau chiến tranh Lợi dụng khó khăn trước mắt kinh tế, nhiều hành vi tội phạm kinh tế thời kỳ xuất ngày nhiều như; nạn buôn lậu, buôn bán hàng cấm, làm bạc giả xảy phức tạp Trong có số cán quan nhà nước, nhà máy công, sở lợi dụng biển thủ công quỹ, nhận hối lộ… Sau giành độc lập, Đảng Nhà nước ta, mà đứng đầu Chủ tịch Hồ Chí Minh khẳng định sách pháp luật nhà nước dân chủ nhân dân; "Trước bị quân chủ chuyên chế cai trị, đến chế độ thực dân không phần chuyên chế, nên nước ta khơng có Hiến pháp Nhân dân ta khơng hưởng quyền tự dân chủ Chúng ta phải có luan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.nam z luan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.nam Hiến pháp dân chủ" [24, tr 6] Nhất quán chủ trương đó, Nhà nước ta cho đời Hiến pháp nước Việt Nam dân chủ cộng hịa sách pháp luật phù hợp với tình hình thực tế giai đoạn lịch sử góp phần bảo vệ độc lập dân tộc, bảo vệ lợi ích giai cấp công nhân nhân dân lao động, xây dựng đất nước ổn định phát triển Nhưng thời kỳ vừa giành độc lập, trước mắt nhiều việc cần phải thực như; phát triển kinh tế, văn hóa, xã hội… Do vậy, việc ban hành sách pháp luật cịn nhiều hạn chế, có nguyên nhân chủ quan khách quan Xét nguyên nhân chủ quan, vừa giành quyền tay nhân dân Bộ máy nhà nước ta thời kỳ non trẻ Mặt khác, đội ngũ cán nước ta thời kỳ nhiều hạn chế trình độ chun mơn kỹ thuật lập pháp Tuy nhiên, tình hình khẩn trương ban hành kịp văn quy phạm pháp luật nói chung, văn quy phạm pháp luật hình cần thiết nói riêng nên ngày 10/10/1945, Nhà nước ta ban hành Sắc lệnh số 47-SL cho tạm thời giữ luật lệ cũ, có Bộ "Luật hình An Nam", Bộ "Hồng Việt hình luật" Bộ "Hình luật pháp tu chính" với điều kiện không trái với nguyên tắc độc lập nước Việt Nam thể dân chủ cộng hịa [30, tr 190] Xét nguyên nhân khách quan, sau giành quyền, Đảng Nhà nước ta sức củng cố giữ vững an ninh trị trật tự an toàn xã hội Được thể hành động cụ thể, chống thù giặc Do mà cơng tác ban hành sách pháp luật chưa trọng Trong giai đoạn này, Chính phủ ban hành số sắc lệnh quan trọng làm sở pháp lý cho cơng tác phịng ngừa, đấu tranh chống tội phạm kinh tế Sắc lệnh số 26/SL ngày 25/2/1946 trừng trị tội phá hoại cộng sản; Sắc lệnh 223/SL ngày 17/11/1946 quy định truy tố tội hối lộ, biển thủ công quỹ Trong loạt hành vi phạm tội trên, có chứa đựng phần luan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.namluan.van.thac.si.toi.co.y.lam.trai.quy.dinh.cua.nha.nuoc.ve.quan.ly.kinh.te.gay.hau.qua.nghiem.trong.trong.luat.hinh.su.viet.nam z