MỤC LỤC Chương 1. TỔNG QUAN VỀ LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 4 1.1. Khái niệm giao dịch thương mại quốc tế và luật thương mại quốc tế 4 1.1.1. Khái niệm giao dịch thương mại quốc tế 4 1.1.2. Khái niệm luật thương mại quốc tế 4 1.2. Chủ thể trong giao dịch thương mại quốc tế 6 1.2.1. Quốc gia 6 1.2.2. Thương nhân 6 1.2.3. Tổ chức kinh tế quốc tế 7 1.2.4. Vùng lãnh thổ 7 1.3. Nguồn của luật thương mại quốc tế 8 1.3.1. Pháp luật quốc gia 8 1.3.2. Điều ước quốc tế 10 1.3.3. Tập quán thương mại quốc tế 11 1.3.4. Án lệ 12 Chương 2. CÁC NGUYÊN TẮC CƠ BẢN CỦA WTO 13 2.1. Khát quát về WTO 13 2.1.1. Nguồn gốc: 13 2.1.2. Chức năng 13 2.1.3. Cơ cấu tổ chức của WTO: 14 2.1.4. Cơ chế hoạt động của WTO 16 2.2. Các nguyên tắc của WTO 17 2.2.1. Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc (MFN) 17 2.2.2. Nguyên tắc đối xử quốc gia (NT) 20 2.2.3. Nguyên tắc mở cửa thị trường (MA) 23 2.2.4. Nguyên tắc thương mại công bằng (FT) 25 2.2.5. Nguyên tắc minh bạch 26 2.2.6. Nguyên tắc ưu đãi hơn cho các nước đang phát triển 26 Chương 3. CÁC HIỆP ĐỊNH CỦA WTO 28 3.1. Pháp luật điều chỉnh của WTO trong lĩnh vực thương mại hàng hóa 28 3.1.1. Hiệp định thương mại hàng hóa và thuế quan (GATT 1994) 28 3.1.2. Hiệp định thương mại hàng nông nghiệp (AOA) 29 3.1.3. Hiệp định tiêu chuẩn sản phẩm 34 3.1.4. Chống bán phá giá, trợ cấp và tự vệ thương mại 39 3.1.5. Các biện pháp đầu tư liên quan đến thương mại (TRIMs) 54 3.1.6. Các rào cản phi thuế quan khác 56 3.1.7. Mua bán máy bay dân dụng và mua sắm chính phủ trong các hiệp định thương mại nhiều bên .............................................................................................................. 63 3.2. Thương mại dịch vụ và GATS ................................................................................ 64 3.2.1. Khái niệm dịch vụ và các phương thức cung ứng dịch vụ ............................... 64 3.2.2. Cấu trúc và các quy định chung của GATS ...................................................... 66 1 3.2.3. Quy định về các cam kết cụ thể trong khuôn khổ GATS ................................. 67 3.3. Quyền sở hữu trí tuệ và Hiệp định TRIPs ............................................................... 71 3.3.1. Tổng quan về Hiệp định TRIPs ........................................................................ 71 3.3.2. Nội dung chính của Hiệp định TRIPs ............................................................... 74 Chương 4. CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TRONG KHUÔN KHỔ WTO ....................................................................................... 84 4.1. Tổng quan về lịch sử hình thành hệ thống giải quyết tranh chấp trong khuôn khổ WTO ............................................................................................................................... 84 4.2. Tham vấn ................................................................................................................. 85 4.3. Môi giới, trung gian, hòa giải .................................................................................. 85 4.4. Giải quyết tranh chấp tại cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO ........................ 86 4.4.1. Giới thiệu cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO DSB .............................. 86 4.4.2. Thẩm quyền của cơ quan giải quyết tranh chấp ............................................... 87 4.4.3. Nguyên tắc giải quyết tranh chấp ..................................................................... 88 4.4.4. Trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp tại DSB. ............................................... 90 4.4.5. Giải quyết tranh chấp theo thủ tục trọng tài ..................................................... 96 Chương 5. PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG MUA BÁN ............................. 98 HÀNG HÓA QUỐC TẾ .................................................................................................. 98 5.1. Khái quát về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế và pháp luật điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế .............................................................................................. 98 5.2. Công ước Viên 1980 về mua bán hàng hóa quốc tế (CISG) ................................. 103 5.2.1. Giới thiệu về CISG ......................................................................................... 103 5.2.2. Phạm vi áp dụng của CISG ............................................................................. 104 5.2.3. Hình thức của hợp đồng .................................................................................. 106 5.2.4. Giao kết hợp đồng ........................................................................................... 107 5.2.5. Nghĩa vụ của bên mua và bên bán .................................................................. 110 5.2.6. Các biện pháp khắc phục vi phạm hợp đồng .................................................. 110 5.3. Incoterms 2020 ...................................................................................................... 112 5.3.1. Giới thiệu chung về Incoterms........................................................................ 112 5.3.2. Giới thiệu chung về Incoterms 2020............................................................... 114 5.3.3. Nội dung Incoterms 2020 ............................................................................... 114 5.4. Bộ nguyên tắc điều chỉnh hợp đồng thương mại quốc tế của UNIDROIT – PICC 2016 .............................................................................................................................. 120 5.5. Pháp luật Việt Nam điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế .................. 121 Chương 6. THANH TOÁN QUỐC TẾ ........................................................................ 128 6.1. Khát quát về thanh toán quốc tế ............................................................................ 128 6.1.1. Khái niệm ........................................................................................................ 128 6.1.2. Vai trò của thanh toán quốc tế: ....................................................................... 128 6.1.3. Các chủ thể tham gia hoạt động thanh toán quốc tế ....................................... 129 6.1.4. Pháp luật điều chỉnh thanh toán quốc tế ......................................................... 130 6.2. Chứng từ trong thanh toán quốc tế ........................................................................ 131 6.2.1. Chứng từ thương mại ...................................................................................... 131 6.2.2. Chứng từ tài chính .......................................................................................... 131 2 6.3. Phương thức thanh toán 140 6.3.1. Phương thức chuyển tiền 140 6.3.2. Phương thức nhờ thu 141 6.2.3. Phương thức tín dụng chứng từ (LC) 143 6.4. Pháp luật điều chỉnh hoạt động thanh toán quốc tế 147 6.4.1. Điều ước quốc tế 147 6.4.2. Tập quán quốc tế 147 6.4.3. Pháp luật quốc gia 147 Chương 7. CÁC PHƯƠNG THỨC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ GIỮA CÁC THƯƠNG NHÂN 150 7.1. Khái quát về giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế giữa các thương nhân 150 7.2. Phương thức thương lượng 150 7.2.1. Khái niệm 150 7.2.2. Quá trình thương lượng 151 7.2.3. Ưu Nhược điểm của thương lượng 153 7.3. Phương thức hòa giải trung gian 153 7.3.1. Hòa giải 154 7.3.2. Trung gian 154 7.4. Giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế bằng tòa án 155 7.4.1. Khái niệm 155 7.4.2. Ưu điểm và nhược điểm của phương thức xét xử tại Tòa án 155 7.4.3. Thẩm quyền của tòa án để giải quyết tranh chấp 156 7.4.4. Thủ tục tố tụng 157 7.4.5. Vấn đề chọn luật áp dụng để giải quyết tranh chấp 157 7.4.6. Thi hành bản án, quyết định của tòa án nước ngoài 158 7.5. Giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế bằng trọng tài 159 7.5.1. Khái niệm 159 7.5.2. Ưu điểm và nhược điểm của giải quyết tranh chấp bằng trọng tài 159 7.5.3. Các hình thức trọng tài 160 7.5.4. Một số quy tắc trọng tài thương mại quốc tế 160 7.5.5. Vấn đề chọn trọng tài và chọn luật áp dụng để giải quyết tranh chấp 162 7.5.6. Thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài 164 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 166
TỔNG QUAN VỀ LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ
Khái niệm giao dịch thương mại quốc tế và luật thương mại quốc tế
1.1.1 Khái niệm giao dịch thương mại quốc tế
Hoạt động thương mại, theo khoản 1 Điều 3 Luật thương mại 2005, được định nghĩa là các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại, và các hoạt động khác có tính chất sinh lợi.
Trong quan hệ quốc tế, việc phân định rõ ràng giữa hoạt động thương mại và phi thương mại là rất quan trọng, đặc biệt khi tham gia các tổ chức và hiệp định thương mại quốc tế Nếu một hoạt động được xác định là thương mại, Việt Nam sẽ phải tạo điều kiện cho các đối tác nước ngoài đầu tư Ngược lại, nếu Việt Nam coi một hoạt động là phi thương mại nhưng các quốc gia khác không đồng ý và Việt Nam không thể bảo vệ quan điểm của mình, hoạt động đó sẽ bị coi là thương mại và Việt Nam buộc phải mở cửa cho hoạt động đó.
Bản chất của việc xác định hoạt động thương mại / phi thương mại là để nhà nước bảo vệ “miếng bánh” của hoạt động đó trong nước.
Trong quan hệ quốc tế tư, việc phân định hoạt động là thương mại hay phi thương mại rất quan trọng để xác định thẩm quyền của cơ quan giải quyết tranh chấp Nếu các bên muốn sử dụng trọng tài, tranh chấp cần phải được xác định là thương mại Ngược lại, nếu tranh chấp được coi là phi thương mại, các bên phải yêu cầu tòa án giải quyết.
1.1.1.2 Khái niệm thương mại quốc tế
Thương mại quốc tế là hoạt động thương mại vượt ra khỏi biên giới của 1 quốc gia hoặc biên giới hải quan.
Nói cách khác, thương mại quốc tế là hoạt động thương mại có yếu tố nước ngoài.
1.1.2 Khái niệm luật thương mại quốc tế
Luật thương mại quốc tế bao gồm các nguyên tắc và quy định điều chỉnh mối quan hệ giữa các bên trong lĩnh vực thương mại toàn cầu.
Luật thương mại quốc tế được hình thành từ các nguồn như điều ước quốc tế, luật quốc gia, án lệ và tập quán thương mại Một nghịch lý trong thương mại quốc tế là mặc dù các quốc gia đều mong muốn thúc đẩy chính sách “tự do hóa thương mại” và mở cửa thị trường, nhưng đồng thời họ lại tìm cách bảo vệ thị trường nội địa thông qua “chính sách bảo hộ”.
1.1.2.1 Tự do hóa thương mại Đây là xu hướng được khởi xướng từ sau thế chiến II Tự do hóa thương mại là giảm bớt sự can thiệp của nhà nước vào hoạt động thương mại Ví dụ: giảm thuế, phí, dỡ bỏ thuế quan, giảm bớt các biện pháp kiểm dịch động, thực vật, giảm bớt các biện pháp va tiêu chuẩn chất lượng, giảm bớt các thủ tục hành chính, …
Tự do hóa thương mại bao gồm bốn yếu tố chính: tự do lưu thông hàng hóa, tự do cung cấp dịch vụ, tự do dịch chuyển nguồn vốn và tự do chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ Ngoài ra, nó còn bao gồm tự do dịch chuyển thể nhân, cho phép người lao động di chuyển dễ dàng giữa các quốc gia.
Tự do dịch chuyển thể nhân là nội dung khó nhất trong tự do hóa thương mại, với thực tế rằng hầu hết các quốc gia chưa mở cửa hoàn toàn cho thị trường lao động Tại Việt Nam, chỉ có nhân sự cấp cao không thể đáp ứng được mới được phép vào, và điều này chỉ áp dụng cho một số lĩnh vực nhất định Ngay cả trong khuôn khổ WTO, hiện tại chỉ mới thực hiện được tự do lưu thông hàng hóa và cung cấp dịch vụ.
Bảo hộ mậu dịch là hành động của chính phủ nhằm tăng cường các biện pháp can thiệp vào thương mại, với mục tiêu bảo vệ các ngành sản xuất và dịch vụ trong nước.
Bảo hộ mậu dịch xuất hiện trong bối cảnh toàn cầu hóa thương mại do sự không bình đẳng giữa các quốc gia có xuất phát điểm khác nhau Mặc dù tự do hóa thương mại yêu cầu sự bình đẳng, nhưng thực tế cho thấy rằng các nước có hoàn cảnh kinh tế xã hội khác nhau không thể đạt được sự bình đẳng hoàn toàn Do đó, việc yêu cầu sự công bằng trong thương mại quốc tế là không khả thi và đôi khi còn mang tính không công bằng.
Tự do hóa thương mại chủ yếu được định hình bởi các nước phát triển, những quốc gia này đóng vai trò dẫn dắt và thiết lập các quy tắc Hệ thống luật lệ được thiết kế nhằm mang lại lợi ích tối đa cho họ trong bối cảnh thương mại toàn cầu.
Mặc dù tự do hóa thương mại và bảo hộ mậu dịch là hai xu hướng trái ngược, chúng luôn tồn tại song song Mỗi quốc gia thực hiện bảo hộ mậu dịch nhằm bảo vệ nền sản xuất trong nước, nhưng đồng thời cũng mong muốn tận dụng lợi ích từ tự do hóa thương mại.
WTO thúc đẩy tự do hóa thương mại nhưng vẫn cho phép và khuyến khích các quốc gia áp dụng biện pháp bảo hộ mậu dịch nhất định, đặc biệt thông qua thuế quan.
Chủ thể trong giao dịch thương mại quốc tế
Chủ thể trong giao dịch thương mại quốc tế rất đa dạng, Bao gồm: thể nhân, pháp nhân, quốc gia, vùng lãnh thổ, tổ chức kinh tế quốc tế.
Quốc gia là một thực thể có lãnh thổ xác định, dân cư ổn định, và chính quyền độc lập, có khả năng tham gia vào các mối quan hệ quốc tế Để tham gia vào thương mại quốc tế, quốc gia cần được công nhận, điều này là cần thiết để có thể tham gia vào các điều ước quốc tế.
Quốc gia đóng vai trò quan trọng trong thương mại quốc tế, thể hiện ở các khía cạnh sau:
Thứ nhất, xây dựng luật, đàm phán, thỏa thuận với các quốc gia khác để xây dựng luật chung giữa các quốc gia
Thứ hai, điều chỉnh các hoạt động trong nước để phù hợp với thương mại quốc tế
Theo tư pháp quốc tế, quốc gia có quyền miễn trừ tư pháp, bao gồm miễn trừ xét xử, cưỡng chế và thi hành án Tuy nhiên, để tham gia vào thương mại quốc tế, nhiều quốc gia đã từ bỏ một phần quyền miễn trừ này bằng cách chấp nhận sự xét xử của các cơ quan giải quyết tranh chấp nhất định và cam kết tuân thủ các phán quyết của họ.
Thể nhân đóng vai trò quan trọng trong thương mại quốc tế, vì từ thời cổ đại, con người đã tiến hành buôn bán giữa các vùng và quốc gia khác nhau.
Thể nhân là chủ thể quan trọng nhất trong thương mại quốc tế (TMQT), mặc dù là chủ thể "yếu" nhất trong năm chủ thể Điều này bởi vì thể nhân là duy nhất hữu hình, trong khi bốn chủ thể còn lại đều vô hình và hoàn toàn phụ thuộc vào thể nhân để hoạt động Nếu không có thể nhân, các chủ thể vô hình này sẽ không thể thực hiện chức năng của mình trong TMQT.
+ đầy đủ năng lực hành vi dân sự: các quốc gia có quy định khác nhau
Không nằm trong nhóm bị truất quyền, bao gồm việc bị tước quyền công dân hoặc quyền kinh doanh, chẳng hạn như bị cấm kinh doanh trong một lĩnh vực nhất định trong một khoảng thời gian.
Người lao động không thuộc nhóm “bất khả kiêm nhiệm” có thể thực hiện nhiều nghề nghiệp khác nhau, vì công việc chính của họ không nằm trong danh mục cấm kiêm nhiệm Ví dụ về những nghề nghiệp này bao gồm công chức, luật sư, bác sĩ và công chứng viên.
Pháp nhân là chủ thể không hữu hình do pháp luật tạo nên và trao cho chủ thể đó quyền và nghĩa vụ pháp lý
Pháp nhân là thực thể do pháp luật tạo ra, được hình thành khi có Giấy chứng nhận thành lập Theo Điều 74 Bộ luật dân sự năm 2015, để được công nhận là pháp nhân, tổ chức phải đáp ứng các điều kiện: (i) thành lập hợp pháp; (ii) có cơ cấu tổ chức rõ ràng; (iii) sở hữu tài sản độc lập với cá nhân, tổ chức khác và tự chịu trách nhiệm bằng tài sản đó; (iv) tham gia vào các quan hệ pháp luật một cách độc lập.
Pháp nhân, mặc dù xuất hiện sau thể nhân trong thương mại quốc tế (TMQT), nhưng lại có sức mạnh vượt trội hơn Hiện nay, pháp nhân là chủ thể có ảnh hưởng lớn nhất trong số năm chủ thể của TMQT.
1.2.3 Tổ chức kinh tế quốc tế
Tổ chức kinh tế quốc tế là liên kết giữa các chính phủ và các nhân tố phi chính phủ nhằm thúc đẩy phát triển và hợp tác kinh tế Các tổ chức như WTO, Câu lạc bộ Paris và Câu lạc bộ London đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra diễn đàn cho các bên tham gia thảo luận, đưa ra thỏa thuận và giải pháp nhằm phát triển kinh tế bền vững.
Vùng lãnh thổ là 1 phần của trái đất gồm vùng đất, vùng nước, vùng trời, vùng biển, vùng lòng đất và khoảng không vũ trụ.
Vùng lãnh thổ có thể trở thành chủ thể của thương mại quốc tế:
+ vùng lãnh thổ tranh chấp chủ quyền
+ vùng lãnh thổ thuộc chủ quyền 1 quốc gia
+ vùng lãnh thổ gồm nhiều quốc gia
Ví dụ: liên minh châu Âu là vùng lãnh thổ gồm 27 quốc gia châu Âu; Hồng Kong,
Ma Cao, Đài Loan là chủ thể trong TMQT (đều là thành viên độc lập trong WTO, có quyền và nghĩa vụ độc lập với Trung Quốc).
Nguồn của luật thương mại quốc tế
Quan hệ thương mại quốc tế, bao gồm sự tham gia của các quốc gia và thương nhân, được điều chỉnh bởi nhiều nguồn luật khác nhau Những nguồn luật này bao gồm pháp luật quốc gia, pháp luật quốc tế như các điều ước, tập quán thương mại quốc tế và án lệ quốc tế, cùng với những nguồn luật khác.
Pháp luật quốc gia bao gồm các nguyên tắc và quy phạm điều chỉnh các quan hệ xã hội trong phạm vi của quốc gia đó.
Pháp luật quốc gia là nguồn gốc của luật thương mại quốc tế, bao gồm các nguyên tắc và quy phạm của một quốc gia nhằm điều chỉnh các quan hệ thương mại quốc tế trong phạm vi quyền hạn của pháp luật quốc gia đó.
1.3.1.2 Nguồn của pháp luật quốc gia
Pháp luật quốc gia đóng vai trò quan trọng trong thương mại quốc tế, khác biệt với luật quốc tế Nó bao gồm cả hệ thống pháp luật của các quốc gia khác, tạo thành nguồn luật cần thiết cho các giao dịch thương mại xuyên biên giới.
Nguồn luật này rất đa dạng, có thể tập trung vào một số loại dưới đây:
Các quy định pháp luật quốc gia áp dụng cho giao dịch thương mại trong nước cũng được áp dụng cho giao dịch thương mại quốc tế Để bảo vệ lợi ích quốc gia, các nước thiết lập chính sách thương mại hàng hóa và quy định về đối tác thương mại Điều này bao gồm việc xác định hàng hóa và công nghệ nào bị cấm hoặc hạn chế xuất, nhập khẩu, các đối tác thương mại không được hưởng đối xử ưu đãi, cũng như quy định kiểm soát chuyển ngoại tệ mạnh ra nước ngoài và hạn chế FDI vào một số lĩnh vực nhất định.
Một nguồn quan trọng của pháp luật quốc gia về thương mại quốc tế là các đạo luật và văn bản dưới luật liên quan đến thương mại Ngoài ra, các văn bản pháp luật trong lĩnh vực luật hợp đồng, luật dân sự và luật tố tụng dân sự cũng đóng vai trò quan trọng trong hệ thống pháp luật của các quốc gia, góp phần hình thành nguồn luật thương mại quốc tế.
Trong hệ thống pháp luật Việt Nam, các văn bản pháp luật quan trọng tạo thành nguồn của pháp luật thương mại quốc tế bao gồm: Bộ luật dân sự 2015, Luật thương mại 2005, Bộ luật tố tụng dân sự 2015, Luật doanh nghiệp 2020, Luật đầu tư 2020, Luật sở hữu trí tuệ 2005 (sửa đổi bổ sung năm 2009, 2019, 2022), Luật trọng tài thương mại 2010, Luật Quản lý ngoại thương 2017, và Pháp lệnh đối xử tối huệ quốc và đối xử quốc gia trong thương mại quốc tế 2002, cùng với các văn bản dưới luật và án lệ của Tòa án trong nước.
Một nguồn quan trọng của pháp luật quốc gia về thương mại quốc tế là án lệ Nhiều án lệ có giá trị đối với các chuyên gia pháp luật, chẳng hạn như án lệ năm 1878 của tòa án, đóng vai trò quan trọng trong việc định hình các quy định và nguyên tắc pháp lý trong lĩnh vực này.
Bài viết đề cập đến quyền miễn trừ tư pháp 'hạn chế' thông qua án lệ United City Merchants (Investments) Ltd v Royal Bank of Canada, trong đó Tòa án Anh làm rõ ngoại lệ về hành vi gian dối, ảnh hưởng đến nguyên tắc độc lập của thư tín dụng trong thanh toán quốc tế, điều mà UCP 600 không quy định Ngoài ra, án lệ Banco National de Cuba v Manhattan Bank cũng được nhắc đến, liên quan đến việc áp dụng học thuyết 'hành vi quốc gia' trong hệ thống pháp luật của Hoa Kỳ.
Các nguồn luật khác của quốc gia
Pháp luật quốc gia không chỉ bao gồm các quy định pháp lý mà còn bao gồm các tập quán thương mại và nguyên tắc xét xử chung của các toà án Những nguyên tắc này được công nhận rộng rãi trong các hệ thống pháp luật toàn cầu.
Nguyên tắc "không xét xử hai lần đối với cùng một tội phạm", "không được xét xử vụ việc của chính mình hoặc liên quan đến lợi ích của mình", và "quyền không sinh ra từ một hành vi bất hợp pháp" là những quy định quan trọng trong hệ thống pháp luật Bên cạnh đó, các nguyên tắc như tuân thủ đúng thủ tục, nguyên tắc tương xứng, và nguyên tắc không áp dụng pháp luật hồi tố cũng được công nhận rộng rãi trên toàn thế giới Những nguyên tắc này thường chỉ được áp dụng như nguồn luật bổ trợ khi không thể áp dụng các nguồn luật khác.
1.3.1.3 Trường hợp áp dụng pháp luật quốc gia
Pháp luật quốc gia được áp dụng qua hai hình thức: Luật nội dung quy định quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ thương mại quốc tế (TMQT), trong khi Luật hình thức quy định quy trình và thủ tục giải quyết tranh chấp Trong TMQT, luật nội dung là loại luật chủ yếu được áp dụng.
Các trường hợp luật quốc gia được áp dụng trong TMQT:
Khi các bên thỏa thuận áp dụng luật quốc gia để điều chỉnh quan hệ hợp đồng thương mại quốc tế, cần xem xét các nguyên tắc chọn luật như: luật nơi giao kết hợp đồng, luật nơi thực hiện hợp đồng, luật nơi đặt tài sản, và luật nơi các bên đặt trụ sở thương mại.
Khi có quy phạm xung đột dẫn chiếu, một hệ thống luật quốc gia sẽ được áp dụng để điều chỉnh hợp đồng thương mại quốc tế, ngay cả khi hai bên không lựa chọn hệ thống này.
(i) luật nơi đặt tòa án (Lex fori): tòa án có quyền chọn luật tại nơi (quốc gia) đặt tòa án để giải quyết tranh chấp
(ii) luật quốc tịch của các bên chủ thể
(iii) luật nơi cư trú của các bên chủ thể
1.3.1.4 Giới hạn của pháp luật quốc gia
Pháp luật quốc gia chỉ điều chỉnh hành vi của các chủ thể mang quốc tịch quốc gia đó hoặc hành vi diễn ra trong lãnh thổ của quốc gia Do đó, việc xác định quốc tịch của các chủ thể, đặc biệt là pháp nhân, là rất quan trọng trong các quan hệ thương mại quốc tế, như đối với các tập đoàn xuyên quốc gia (MNC).
Pháp luật quốc gia đối với các giao dịch TMQT đôi khi ‘va chạm’ với vấn đề quyền tài phán ngoài lãnh thổ trong các trường hợp:
(i)Hành vi vi phạm pháp luật của chủ thể mang quốc tịch nước mình, trong trường hợp hành vi vi phạm pháp luật xảy ra bên ngoài lãnh thổ
(ii) Hành vi của người nước ngoài thực hiện ở nước ngoài làm phương hại đến an ninh quốc gia hoặc các lợi ích khác của quốc gia
(iii) Hành vi vi phạm pháp luật ở nước ngoài mà nạn nhân của hành vi đó mang quốc tịch nước mình
(iv)Các tội phạm quốc tế như: cướp biển, không tặc, buôn bán nô lệ, tội diệt chủng …
Việc thực hiện quyền tài phán ngoài lãnh thổ thường kéo theo các sự cố trong quan hệ ngoại giao.
1.3.2.1 Khái niệm Điều ước quốc tế là thỏa thuận giữa 2 hoặc nhiều thực thể công nhằm điều chỉnh các quan hệ TMQT.
CÁC NGUYÊN TẮC CƠ BẢN CỦA WTO
Khát quát về WTO
Hội nghị Bretton Woods năm 1944 đã đề xuất thành lập Tổ chức Thương mại Quốc tế (ITO) để thiết lập quy tắc thương mại toàn cầu Hiến chương ITO được thông qua tại Hội nghị của Liên Hợp Quốc về Thương mại và Việc làm ở La Habana vào tháng 3 năm 1948, nhưng không được Thượng viện Hoa Kỳ phê chuẩn Sự thất bại này được cho là do lo ngại của giới doanh nghiệp Mỹ rằng ITO có thể kiểm soát hoạt động của họ thay vì tạo điều kiện thuận lợi cho sự tự do kinh doanh.
Hiện nay, WTO có trụ sở tại Geneve - Thụy sĩ với 164 thành viên.
WTO có các chức năng sau:
- Quản lý việc thực hiện các hiệp định của WTO
- Diễn đàn đàm phán về thương mại
- Giải quyết các tranh chấp về thương mại
- Giám sát các chính sách thương mại của các quốc gia
- Trợ giúp kỹ thuật và huấn luyện cho các nước đang phát triển
- Hợp tác với các tổ chức quốc tế khác
2.1.3 Cơ cấu tổ chức của WTO:
Tất cả các thành viên của WTO có quyền tham gia vào các hội đồng và ủy ban, trừ Cơ quan Phúc thẩm, các Ban Hội thẩm Giải quyết Tranh chấp và các ủy ban đặc thù Cấu trúc tổ chức của WTO được chia thành 4 cấp.
Hình 1 - Cơ cấu tổ chức của WTO
Hội nghị Bộ trưởng là cơ quan quyền lực cao nhất của WTO, diễn ra ít nhất hai năm một lần và có sự tham gia của tất cả các thành viên, bao gồm cả các quốc gia và liên minh thuế quan như Cộng đồng châu Âu Tại hội nghị này, các thành viên có thể đưa ra quyết định liên quan đến bất kỳ vấn đề nào trong các thỏa ước thương mại đa phương của WTO.
Cấp thứ hai: Đại hội đồng
Công việc hàng ngày của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) được thực hiện bởi ba cơ quan chính: Đại hội đồng, Hội đồng Giải quyết Tranh chấp và Hội đồng Rà soát Chính sách Thương mại Mặc dù có tên gọi khác nhau, nhưng thành phần của cả ba cơ quan này đều tương tự nhau, với sự tham gia của các đại diện từ các quốc gia thành viên.
Đại hội đồng WTO, cơ quan ra quyết định cao nhất tại Geneva, bao gồm đại diện cấp đại sứ hoặc tương đương của tất cả các nước thành viên Cơ quan này thường xuyên nhóm họp để thực hiện các chức năng khác nhau của WTO và có thẩm quyền quyết định thay mặt cho hội nghị bộ trưởng, vốn chỉ tổ chức hai năm một lần, đối với tất cả các công việc của tổ chức.
Hội đồng Giải quyết Tranh chấp họp để xem xét và phê chuẩn các phán quyết giải quyết tranh chấp do Ban Hội thẩm hoặc Cơ quan Phúc thẩm trình lên Hội đồng này bao gồm đại diện từ tất cả các quốc gia thành viên, ở cấp đại sứ hoặc tương đương.
Hội đồng Rà soát Chính sách Thương mại tổ chức họp nhằm rà soát chính sách thương mại của các nước thành viên theo cơ chế đã định Đối với các thành viên có tiềm lực kinh tế lớn, quá trình rà soát diễn ra khoảng hai đến ba năm một lần, trong khi đó, các thành viên khác có thể được rà soát với tần suất ít hơn.
Cấp thứ ba: Các Hội đồng Thương mại
Các Hội đồng Thương mại hoạt động dưới sự giám sát của Đại hội đồng WTO, bao gồm ba hội đồng chính: Hội đồng Thương mại Hàng hóa, Hội đồng Thương mại Dịch vụ và Hội đồng Các khía cạnh của Quyền Sở hữu Trí tuệ liên quan đến Thương mại Mỗi hội đồng đảm trách một lĩnh vực riêng và đều có đại diện từ tất cả các nước thành viên Ngoài ba hội đồng này, còn có sáu ủy ban và cơ quan độc lập khác, chịu trách nhiệm báo cáo các vấn đề như thương mại và phát triển, môi trường, các thỏa thuận thương mại khu vực, và các vấn đề quản lý khác lên Đại hội đồng Đặc biệt, Nhóm Công tác về việc Gia nhập có nhiệm vụ hỗ trợ các quốc gia xin gia nhập WTO.
Hội đồng Thương mại Hàng hóa quản lý các hoạt động theo Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT), tập trung vào thương mại quốc tế về hàng hóa.
Hội đồng Thương mại Dịch vụ quản lý các hoạt động theo Hiệp định chung về Thương mại Dịch vụ (GATS), bao gồm các hoạt động liên quan đến thương mại quốc tế trong lĩnh vực dịch vụ.
Hội đồng Các khía cạnh liên quan đến Thương mại của Quyền Sở hữu Trí tuệ (TRIPS) có trách nhiệm quản lý các hoạt động theo Hiệp định TRIPS và phối hợp với các tổ chức quốc tế khác trong lĩnh vực quyền sở hữu trí tuệ.
Cấp thứ tư: Các Ủy ban và Cơ quan
Dưới các hội đồng trên là các ủy ban và cơ quan phụ trách các lĩnh vực chuyên môn riêng biệt.
- Hội đồng Thương mại Hàng hóa là 11 ủy ban, 1 nhóm công tác, và 1 ủy ban đặc thù.
- Hội đồng Thương mại Dịch vụ là 2 ủy ban, 2 nhóm công tác, và 2 ủy ban đặc thù.
- Hội đồng Giải quyết Tranh chấp (cấp thứ 2) là Ban Hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm.
Ban thư ký của WTO:
Ban Thư ký WTO bao gồm Tổng Giám đốc, ba Phó Tổng Giám đốc và các Vụ, với sự hỗ trợ từ khoảng 500 nhân viên Ban này hoạt động độc lập và không chịu sự ảnh hưởng từ bất kỳ chính phủ nào.
WTO đã thành lập Ủy ban Đàm phán Thương mại trực thuộc Đại hội đồng nhằm thúc đẩy và tạo điều kiện cho các cuộc đàm phán trong khuôn khổ Vòng đàm phán Doha Ủy ban này bao gồm nhiều nhóm làm việc chuyên trách ở các lĩnh vực khác nhau.
2.1.4 Cơ chế hoạt động của WTO
Về cơ bản, các quyết định trong WTO được thông qua bằng cơ chế “đồng thuận”.
Có nghĩa là chỉ khi không một nước nào bỏ phiếu chống thì một quyết định hay quy định mới được xem là “được thông qua”.
Tuy nhiên, trong các trường hợp sau quyết định của WTO được thông qua theo các cơ chế bỏ phiếu đặc biệt (không áp dụng nguyên tắc đồng thuận):
- Giải thích các điều khoản của các Hiệp định: được thông qua nếu có 3/4 số phiếu ủng hộ;
- Dừng tạm thời nghĩa vụ WTO cho một thành viên: được thông qua nếu có 3/4 số phiếu ủng hộ;
Các hiệp định có thể được sửa đổi, ngoại trừ các điều khoản về quy chế tối huệ quốc trong GATT, GATS và TRIPS, sẽ được thông qua nếu đạt được 2/3 số phiếu ủng hộ.
Các nguyên tắc của WTO
2.2.1 Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc (MFN)
2.2.1.1 Khái quát về nguyên tắc MFN a Khái niệm
Quy chế tối huệ quốc (MFN) là cam kết của một quốc gia nhằm cung cấp cho nước đối tác những ưu đãi thương mại tốt nhất Sự phát triển của MFN đã góp phần quan trọng trong việc thúc đẩy quan hệ thương mại quốc tế, tạo điều kiện cho các quốc gia trao đổi hàng hóa và dịch vụ một cách công bằng và hiệu quả hơn.
Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc (MFN) ra đời từ thế kỷ 17 nhằm mở rộng thương mại giữa các quốc gia và được quy định trong các hiệp định thương mại hàng hải song phương Đến năm 1947, Hiệp định chung về thuế quan và thương mại (GATT) đã áp dụng MFN một cách rộng rãi, biến nó thành một nguyên tắc cơ bản trong việc thúc đẩy tự do hóa thương mại của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) Theo nguyên tắc này, bất kỳ ưu đãi hay đặc quyền nào mà một quốc gia thành viên dành cho sản phẩm của quốc gia khác cũng phải được áp dụng cho sản phẩm tương tự của tất cả các quốc gia thành viên khác.
WTO hiện có 164 thành viên, và nếu nước A áp dụng ưu đãi cho sản phẩm thịt gà của nước B, chẳng hạn như mức thuế nhập khẩu ưu đãi, thì nước A cũng phải cung cấp ưu đãi tương tự cho sản phẩm thịt gà của tất cả 163 nước thành viên còn lại trong WTO.
MFN, hay nguyên tắc đối xử không phân biệt, đảm bảo rằng các sản phẩm nhập khẩu cùng loại sẽ được đối xử bình đẳng và không phân biệt tại nước nhập khẩu.
Các quốc gia thường áp dụng nguyên tắc MFN theo hình thức có đi có lại, nhưng các nước phát triển như Mỹ lại áp dụng MFN một cách vô điều kiện Điều này có nghĩa là họ không yêu cầu các quốc gia đối tác phải cung cấp ưu đãi tương tự cho sản phẩm của mình Mỹ đã cấp quy chế MFN cho hầu hết các quốc gia trên thế giới, bao gồm cả những nước là thành viên và chưa là thành viên của WTO.
Tại Mỹ, MFN được hiểu là "đối xử bình thường", nhưng thuật ngữ chính thức được sử dụng là PNTR (Quan hệ Thương mại Bình thường Vĩnh viễn) và NTR (Quan hệ Thương mại Bình thường) Hai quy chế này được áp dụng cho hai nhóm quốc gia khác nhau.
+ nhóm đạt được PNTR: tức là đạt được MFN vô điều kiện
Nhóm chỉ đạt được NTR, tức là MFN có điều kiện, theo đó Mỹ sẽ tiến hành rà soát quy chế này hàng năm thông qua các báo cáo liên quan như báo cáo về nhân quyền và báo cáo về kinh tế thị trường.
2.2.1.2 Nội dung nguyên tắc MFN
Dựa trên cam kết thương mại, một quốc gia cam kết cung cấp cho đối tác của mình những ưu đãi tốt nhất mà quốc gia đó đang và sẽ dành cho các nước thứ ba khác trong tương lai.
Bản chất của MFN trong WTO:
+ không phân biệt đối xử
Mục đích: hướng tới tự do hóa thương mại
Hiện nay, mức độ ưu đãi cao hơn MFN: đó là chế độ ưu đãi đặc biệt tại các thỏa thuận FTA thế hệ mới.
2.2.1.3 Nguyên tắc MFN trong thương mại hàng hóa a Cơ sở pháp lý: Điều 1 GATT 1994
Tất cả các khoản thuế và phí liên quan đến nhập khẩu và xuất khẩu, cũng như các khoản chuyển khoản thanh toán hàng hóa, sẽ áp dụng cho mọi sản phẩm có nguồn gốc từ các bên ký kết Mọi lợi thế, đặc quyền hay quyền miễn trừ mà một bên dành cho sản phẩm của mình sẽ ngay lập tức và không điều kiện được áp dụng cho sản phẩm tương tự từ các bên ký kết khác.
- Nhóm biện pháp tại cửa khẩu:
Biện pháp thuế quan chủ yếu tập trung vào thuế nhập khẩu, trong khi thuế xuất khẩu thường được áp dụng với mức 0% Ngoài ra, biện pháp phí hải quan bao gồm mọi loại phí liên quan đến hoạt động nhập khẩu, xuất khẩu và chuyển tiền thanh toán trong quá trình xuất nhập khẩu.
+ Các phương pháp đánh thuế và các phương pháp tính phụ thu
+ Các biện pháp phi thuế quan khác: phí, lệ phí, phụ thu …
- Nhóm biện pháp nội địa:
+ Thuế trong nước hay các khoản thu nội địa
Quy chế mua bán bao gồm các luật pháp, quy tắc và quy định ảnh hưởng đến hoạt động bán hàng, chào bán, mua sắm, chuyên chở và phân phối hàng hóa trên thị trường nội địa Ngoài ra, có ba ngoại lệ không áp dụng nguyên tắc đối xử tối huệ quốc (MFN) trong các giao dịch này.
Chế độ ưu đãi thuế quan đặc biệt là một hệ thống thuế quan dành riêng cho các quốc gia có mối quan hệ chặt chẽ, hình thành trước khi GATT 1947 ra đời Ví dụ điển hình bao gồm các quốc gia có đường biên giới chung ở châu Âu, Khối thịnh vượng chung, và mối quan hệ ưu đãi giữa Mỹ và Philippines (quan hệ chính quốc – thuộc địa).
Tuy nhiên sau đó thì các quốc gia có đường biên giới chung ở châu Âu thành lập
Liên minh châu Âu (EU) và các quốc gia có quan hệ chính quốc - thuộc địa đã thiết lập các Hiệp định Thương mại Tự do (FTA) Tuy nhiên, chế độ này chỉ áp dụng cho 23 thành viên sáng lập GATT 1947, trong khi các nước tham gia sau không được hưởng lợi từ chế độ này Hiện tại, chế độ này dường như đã mất đi ý nghĩa trong bối cảnh thương mại quốc tế ngày nay.
* Hội nhập kinh tế khu vực:
Là 1 trong các ngoại lệ của GATT cho phép các thành viên vi phạm nguyên tắc MFN, tức là được phép có sự ưu đãi hơn cho 1 nhóm các nước thuộc khu vực mậu dịch tự do (FTA) hoặc đồng minh thuế quan (CU)
ASEAN và NAFTA là các khu vực mậu dịch tự do, trong khi EC là khu vực đồng minh thuế quan Theo Điều 24 GATT, các ưu đãi cao hơn chế độ MFN chỉ áp dụng cho các thành viên trong liên minh thuế quan (CU) và khu vực mậu dịch tự do (FTA), cũng như các hiệp định tạm thời, và không áp dụng cho các thành viên bên ngoài khối.
Chú ý : các FTA thế hệ mới hiện nay (như TTP, Hiệp định thương mại Việt Nam -
CÁC HIỆP ĐỊNH CỦA WTO
Pháp luật điều chỉnh của WTO trong lĩnh vực thương mại hàng hóa
Khái niệm: Hàng hóa trong thương mại quốc tế là sản phẩm được liệt kê, mô tả và mã hóa trong Danh mục HS của Công ước HS.
Công ước HS, do Tổ chức Hải quan Thế giới ban hành, quy định Danh mục HS, trong đó liệt kê, mô tả và mã hóa tất cả các sản phẩm được xem là hàng hóa toàn cầu.
Mục đích: hài hòa hóa danh mục hàng hóa, thuế quan giữa các nước với nhau.
Thuế quan là khoản thu mà nhà nước áp dụng đối với hàng hóa khi chúng di chuyển từ lãnh thổ hải quan này sang lãnh thổ hải quan khác.
Lãnh thổ hải quan là khu vực có chính sách thuế quan độc lập, có thể thuộc về một quốc gia (như khu chế xuất) hoặc là một quốc gia riêng biệt, thậm chí nằm ngoài lãnh thổ quốc gia như trong trường hợp của Liên minh Châu Âu.
Mục đích chính của thuế quan là tăng ngân sách cho quốc gia nhập khẩu, quản lý hoạt động xuất nhập khẩu và bảo vệ sản xuất trong nước Điều này giúp đảm bảo rằng thị trường nội địa không bị cạnh tranh quá mức từ hàng hóa nước ngoài, từ đó tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của ngành sản xuất trong nước.
Danh mục thuế quan là danh sách mã HS quốc gia được xây dựng dựa trên Danh mục HS quốc tế, trong đó chỉ rõ mức thuế áp dụng cho từng sản phẩm khi nhập khẩu vào quốc gia.
+ danh mục thuế quan quốc gia được công khai trên các phương tiện thông tin đại chúng
1 Việt Nam gia nhập Công ước HS từ năm 2000
Khu vực mậu dịch tự do (FTA) và liên minh thuế quan (CU) đều có danh mục thuế quan cam kết của các nước thành viên Chẳng hạn, trong ASEAN, một FTA, mỗi quốc gia đều có danh mục thuế quan cam kết riêng, phù hợp với trình độ phát triển kinh tế của từng nước.
Mức thuế trần: là cam kết không vượt quá 1 mức thuế nhất định.
Một quốc gia có thể vi phạm mức thuế trần đã cam kết bằng cách áp dụng thuế cao hơn, tuy nhiên, điều này yêu cầu phải có đàm phán với các quốc gia liên quan Ngoài ra, quốc gia đó có thể phải bồi thường thiệt hại thương mại cho các nước bị ảnh hưởng.
Các nước tham gia WTO đều phải cam kết thực hiện lộ trình cắt giảm thuế quan, đảm bảo phù hợp với nền kinh tế của từng quốc gia.
WTO hỗ trợ việc áp dụng thuế quan, cho phép các thành viên duy trì và thậm chí tăng cường mức thuế quan Mặc dù không hoàn toàn tự do thương mại, các quốc gia có thể đổi lấy việc gỡ bỏ các hàng rào phi thuế quan thông qua việc này.
3.1.1.3 Biểu thuế suất nhượng bộ
Biểu cam kết nhượng bộ là văn bản ghi lại kết quả đàm phán thuế trong các thỏa thuận thương mại tự do Hiện tại, Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) có 164 thành viên, tương ứng với 164 biểu cam kết nhượng bộ được đính kèm trong Hiệp định GATT.
Nội dung của biểu cam kết nhượng bộ: Các thành viên của WTO cam kết giảm, mức giảm, thời gian giảm và đưa ra mức thuế trần.
Biểu thuế suất hiện hành : là các mức thuế tại Danh mục HS quốc gia đang được áp dụng hiện hành.
Ví dụ: Radio cát sét loại bỏ túi
Mức thuế theo WTO 30%; ATIGA 0%; FTA ASEAN-China 5%
3.1.2 Hiệp định thương mại hàng nông nghiệp (AOA) Đây là hiệp định cơ bản, đầu tiên của GATT 1947.
Trong khuôn khổ WTO, hàng hóa được phân thành hai nhóm chính: nông sản và phi nông sản Theo Hiệp định Nông nghiệp, nông sản bao gồm tất cả các sản phẩm được liệt kê từ Chương I đến XXIV (trừ cá và sản phẩm từ cá) cùng một số sản phẩm thuộc các chương khác trong Hệ thống thuế mã HS Điều này cho thấy nông sản bao hàm một loạt hàng hóa phong phú có nguồn gốc từ hoạt động nông nghiệp.
- Các sản phẩm nông nghiệp cơ bản như lúa gạo, lúa mỳ, bột mỳ, sữa, động vật sống, cà phê, hồ tiêu, hạt điều, chè, rau quả tươi…;
- Các sản phẩm phái sinh như bánh mỳ, bơ, dầu ăn, thịt…;
Các sản phẩm chế biến từ nông nghiệp bao gồm bánh kẹo, sản phẩm từ sữa, xúc xích, nước ngọt, rượu, bia, thuốc lá, bông xơ và da động vật thô.
Tất cả các sản phẩm còn lại trong Hệ thống thuế mã HS được xem là sản phẩm phi nông nghiệp (còn được gọi là sản phẩm công nghiệp) 2
Tại sao WTO lại cần có Hiệp định về nông nghiệp?
Hàng nông sản là nhóm mặt hàng nhạy cảm trong thương mại quốc tế, vì chúng thiết yếu cho sự sinh tồn của con người và các nước đều ưu tiên đảm bảo an ninh lương thực Thương mại nông nghiệp ảnh hưởng trực tiếp đến người sản xuất, chủ yếu là dân cư ở các quốc gia đang phát triển và kém phát triển, nơi mà thu nhập thường không cao Ngoài ra, sản phẩm nông sản phục vụ nhu cầu của các nước phát triển phải đáp ứng các tiêu chuẩn về sức khỏe Tuy nhiên, nông nghiệp đang phải đối mặt với thách thức do diện tích đất sản xuất ngày càng thu hẹp.
3.1.2.2 Nội dung của hiệp định:
Hiệp định này cũng chỉ giới hạn vấn đề mở cửa thị trường liên quan đến 02 công cụ chủ yếu:
- Các biện pháp tại cửa khẩu để kiểm soát nhập khẩu nông sản;
Từ góc độ của doanh nghiệp, mức độ mở cửa thị trường nông sản có tác động hai mặt:
Đàm phán mở cửa thị trường nông sản đóng vai trò quan trọng trong việc xuất khẩu, vì khi thành công, doanh nghiệp sẽ dễ dàng tiếp cận thị trường nước ngoài hơn nhờ vào mức thuế giảm và hạn chế các biện pháp rào cản thương mại.
Thương mại dịch vụ và GATS
3.2.1 Khái niệm dịch vụ và các phương thức cung ứng dịch vụ
GATS không cung cấp định nghĩa cụ thể về dịch vụ, do đó, các quốc gia cần tuân theo quy định của Liên hợp quốc về dịch vụ, đặc biệt là Bảng phân loại các dịch vụ cơ bản (Danh mục PCPC/CPC) Mọi hành vi hoặc hoạt động được liệt kê, mô tả và mã hóa trong danh mục PCPC/CPC sẽ được công nhận là dịch vụ trong giao dịch thương mại quốc tế.
3.2.1.2 Định nghĩa “thương mại dịch vụ”
GATS có định nghĩa khá rõ ràng về thương mại dịch vụ Theo Khoản 2 Điều 1 GATS: thương mại dịch vụ được định nghĩa là việc cung cấp dịch vụ:
- Từ lãnh thổ của một thành viên đến lãnh thổ của bất kỳ một thành viên nào khác;
- Trên lãnh thổ của một thành viên cho người tiêu dùng dịch vụ của bất kỳ thành viên nào khác;
-Bởi một người cung cấp dịch vụ của một thành viên, thông qua sự hiện diện thương mại trên lãnh thổ của bất kỳ thành viên nào khác;
- Bởi một người cung cấp dịch vụ của một thành viên thông qua sự hiện diện thể nhân trên lãnh thổ của bất kỳ thành viên nào khác;
3.2.1.3 Phương thức cung ứng dịch vụ
Phương thức cung ứng dịch vụ qua biên giới (Cross-border supply) là việc cung cấp dịch vụ từ lãnh thổ của một thành viên đến lãnh thổ của thành viên khác Đặc điểm nổi bật của phương thức này là dịch vụ được cung cấp vượt qua biên giới, trong khi người cung cấp dịch vụ không cần có mặt tại quốc gia nhận dịch vụ.
Ví dụ: hoạt động chuyển tiền, giáo dục từ xa, tư vấn pháp lý cho người nước ngoài qua điện thoại, mail…
Phương thức 2: Tiêu dùng dịch vụ ở nước ngoài
Tiêu dùng ở nước ngoài đề cập đến việc cung cấp dịch vụ trên lãnh thổ của một quốc gia thành viên cho người tiêu dùng dịch vụ từ quốc gia thành viên khác
Chủ thể tham gia: bên cung ứng dịch vụ là thương nhân; bên sử dụng dịch vụ là người tiêu dùng
Người tiêu dùng từ bất kì nước nào di chuyển qua nước nơi có bên cung ứng DV để nhận DV
Bên cung ứng DV không di chuyển mà vẫn ở trong nước để cung ứng
DV Ví dụ: du lịch, du học…
Phương thức 3: Hiện diện thương mại
Hiện diện thương mại là phương thức cung cấp dịch vụ, trong đó nhà cung cấp dịch vụ từ một thành viên thiết lập sự hiện diện thương mại tại lãnh thổ của thành viên khác để cung ứng dịch vụ.
Để cung cấp dịch vụ ở nước ngoài, doanh nghiệp có thể thành lập hiện diện thương mại thông qua các hình thức như văn phòng đại diện, công ty liên doanh, công ty con, công ty 100% vốn nước ngoài, chi nhánh hoặc ngân hàng, tùy thuộc vào quy định pháp luật của từng quốc gia.
Trong lĩnh vực thương mại dịch vụ, bên cung ứng dịch vụ là thương nhân và bên sử dụng dịch vụ là người tiêu dùng Phương thức đầu tư này đóng vai trò quan trọng, khi một công ty di chuyển đến quốc gia khác để cung cấp dịch vụ thông qua việc thiết lập một hiện diện thương mại.
Người tiêu dùng không di chuyển mà nhà cung ứng dịch vụ di chuyển
ANZ là một trong ba ngân hàng nước ngoài đầu tiên nhận giấy phép hoạt động tại Việt Nam, đánh dấu sự hiện diện của dịch vụ ngân hàng thông qua mô hình thương mại.
Phương thức 4, hay còn gọi là Hiện diện thể nhân, không chỉ đơn thuần là việc tìm kiếm việc làm Đây là hình thức cung ứng dịch vụ, trong đó nhà cung ứng từ một thành viên cung cấp dịch vụ thông qua sự hiện diện tại lãnh thổ của một thành viên khác.
+Được cử ra nước ngoài cung ứng dịch vụ (di chuyển nội bộ) Nhân sự cấp cao di chuyển sang chi nhánh
+ Thể nhân nhân danh chính mình sang cung ứng dịch vụ (theo hợp đồng) Đặc điểm:
Nhà cung ứng dịch vụ không phải là doanh nghiệp mà là thể nhân
Người tiêu dùng ở tại lãnh thổ của mình; người cung ứng di chuyển đến với người tiêu dùng để cung ứng dịch vụ
Ví dụ: Giảng viên ở nước ngoài về VN dạy học …
Lưu ý: Có thể áp dụng cùng lúc các phương thức.
3.2.2 Cấu trúc và các quy định chung của GATS
Cấu trúc các quy định điều chỉnh thương mại dịch vụ trong GATS có thể chia thành
GATS bao gồm ba phần chính: Thứ nhất, văn bản chính với 28 điều quy định các nguyên tắc cơ bản trong thương mại dịch vụ Thứ hai, có 8 phụ lục đi kèm làm rõ các điều khoản đặc biệt Thứ ba, là Biểu cam kết của các thành viên.
GATS là hiệp định cung cấp khuôn khổ pháp lý cho giao dịch dịch vụ, được chia thành 6 phần Phần I xác định phạm vi áp dụng và khái niệm về phương thức cung ứng dịch vụ Phần II, với 14 điều khoản, quy định các nghĩa vụ và nguyên tắc chung cho tất cả các ngành dịch vụ Ngược lại, Phần III chỉ áp dụng cho các ngành dịch vụ cụ thể với 3 điều khoản liên quan đến cam kết của các thành viên Phần IV và V quy định về phương thức đàm phán và các quy định thể chế Cuối cùng, Phần VI đề cập đến khước từ quyền lợi, định nghĩa và các phụ lục.
GATS được bổ sung 8 phụ lục, chia thành 3 nhóm chính dựa trên quan hệ pháp lý Tất cả phụ lục này là phần không thể tách rời của GATS Nhóm 1 bao gồm các nguyên tắc và quy định về điều kiện áp dụng ngoại lệ của Điều II (liên quan đến MFN) Nhóm 2 chứa các phụ lục điều chỉnh và làm rõ định nghĩa về các ngành dịch vụ cụ thể, bao gồm di chuyển thể nhân, dịch vụ tài chính, vận tải hàng không, và dịch vụ viễn thông Nhóm 3 bao gồm phụ lục về dịch vụ tài chính, dịch vụ viễn thông cơ bản, và vận tải hàng hải, cung cấp hướng dẫn và phương thức đàm phán mà không có điều khoản điều chỉnh nội dung.
3.2.3 Quy định về các cam kết cụ thể trong khuôn khổ GATS
3.2.3.1 Đối xử tối huệ quốc (MFN)
Nguyên tắc này yêu cầu tất cả các thành viên không phân biệt đối xử giữa các dịch vụ và nhà cung cấp dịch vụ đến từ các quốc gia thành viên khác nhau.
Theo điều khoản này, mỗi thành viên trong Hiệp định phải ngay lập tức và vô điều kiện cung cấp sự đối xử không kém thuận lợi cho dịch vụ và nhà cung ứng dịch vụ của các thành viên khác, so với sự đối xử mà họ dành cho dịch vụ và nhà cung ứng dịch vụ tương tự từ bất kỳ quốc gia nào khác.
Theo quy định của GATS, các nước thành viên WTO phải đảm bảo đối xử công bằng với các nhà cung cấp dịch vụ từ các quốc gia thành viên khác Tuy nhiên, nguyên tắc MFN có một số ngoại lệ cần được lưu ý.
Theo cam kết của từng quốc gia trong WTO, có những trường hợp mà nước gia nhập thành công có thể được miễn thực hiện nghĩa vụ trong một số dịch vụ hoặc trong những trường hợp cụ thể trong một khoảng thời gian nhất định.
Quyền sở hữu trí tuệ và Hiệp định TRIPs
3.3.1 Tổng quan về Hiệp định TRIPs
3.3.1.1 Lịch sử Hiệp định TRIPs
Hiệp định TRIPS được thiết lập trong khuôn khổ các thoả thuận thương mại đa phương tại Vòng đàm phán U-ru-goay, đánh dấu lần đầu tiên các khía cạnh thương mại của quyền sở hữu trí tuệ (IPRs) được đàm phán Kết quả của các cuộc đàm phán này được ghi nhận trong Phụ lục 1C của Hiệp định thành lập WTO, được thông qua tại Ma-ra-két vào ngày 15/4/1994 và chính thức có hiệu lực từ ngày 1/1/1995 đối với tất cả các thành viên WTO Hiệp định TRIPS là một trong những trụ cột quan trọng nhất của WTO, đóng vai trò then chốt trong việc bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ.
14 Khoản 3 Điều VII GATS trí tuệ trở thành một phần không thể tách rời trong hệ thống thương mại đa phương của WTO.
3.3.1.2 Hiệp định TRIPs: Quyền sở hữu trí tuệ và thương mại quốc tế
Hiệp định TRIPS: Hiệp định đa phương toàn diện nhất về sở hữu trí tuệ cho đến nay
Hiệp định TRIPS được xem là thoả thuận toàn diện nhất về quyền sở hữu trí tuệ (IPRs) nhờ vào một số đặc điểm nổi bật Đầu tiên, Hiệp định này là sự kết hợp của nhiều công ước quốc tế trước đó Thứ hai, nó thiết lập các tiêu chuẩn bảo hộ tối thiểu trong thời hạn cụ thể cho hầu hết các đối tượng sở hữu trí tuệ, bao gồm quyền tác giả, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý, kiểu dáng công nghiệp, sáng chế (cả giống cây trồng), thiết kế bố trí mạch tích hợp và thông tin bí mật Thứ ba, Hiệp định TRIPS chứa đựng các quy định mở, và cuối cùng, nó thiết lập những quy định thực thi cho quyền sở hữu trí tuệ.
Hiệp định TRIPS: Mục tiêu cơ bản nhất là thúc đẩy thương mại quốc tế
Hiệp định TRIPS nhằm thúc đẩy thương mại quốc tế và bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ (IPRs), đồng thời ngăn chặn các thành viên lạm dụng quyền này, phù hợp với mục tiêu của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO).
Các quyền sở hữu trí tuệ (IPRs) được coi là rào cản trong thương mại quốc tế Theo Lời nói đầu của Hiệp định TRIPS, một trong những hiểu lầm phổ biến là cho rằng mục tiêu chính của Hiệp định là bảo vệ IPRs Tuy nhiên, điều này không đúng; mục tiêu chính, nếu không phải là duy nhất, của Hiệp định TRIPS và toàn bộ Hiệp định thành lập WTO là thúc đẩy thương mại tự do.
Mục tiêu chính của Hiệp định là giảm thiểu sự bóp méo và các rào cản trong thương mại quốc tế, đồng thời đảm bảo rằng các biện pháp và thủ tục thực thi quyền sở hữu trí tuệ (IPRs) không trở thành những rào cản đối với thương mại hợp pháp.
Bảo hộ và thực thi quyền sở hữu trí tuệ (IPRs) cần thúc đẩy đổi mới công nghệ và chuyển giao công nghệ, mang lại lợi ích cho cả người sáng tạo và người sử dụng Điều này không chỉ tạo ra lợi ích xã hội và kinh tế mà còn đảm bảo sự cân bằng giữa quyền lợi và nghĩa vụ Các thành viên WTO có quyền áp dụng biện pháp bảo vệ sức khỏe cộng đồng và ngăn chặn lạm dụng IPRs, cũng như các hành vi cản trở thương mại không hợp lý, nhằm bảo vệ quá trình chuyển giao công nghệ quốc tế.
15 Lời nói đầu của Hiệp định TRIPs
Hiệp định TRIPS không chỉ nhấn mạnh tầm quan trọng của thương mại tự do mà còn yêu cầu các thành viên WTO thực hiện các biện pháp thực thi nhằm tránh cản trở thương mại hợp pháp Cụ thể, Điều 41 quy định rằng các biện pháp này phải không tạo ra rào cản cho thương mại hợp pháp Các điều khoản khác như Điều 48, khoản 3 Điều 50, khoản 7 Điều 50 và Điều 56 cũng nhấn mạnh việc ngăn chặn lạm dụng quyền thực thi của các chủ thể nắm giữ quyền, nhằm bảo vệ thương mại quốc tế hợp pháp.
3.3.1.3 Các nguyên tắc của Hiệp định
TRIPs a Nguyên tắc đối xử quốc gia (NT)
Hiệp định TRIPS yêu cầu các thành viên WTO bảo vệ quyền lợi của công dân các thành viên khác với mức độ không kém thuận lợi hơn so với công dân của mình Điều này có nghĩa là bất kỳ mức độ bảo hộ nào mà một thành viên áp dụng cho công dân của mình cũng phải tuân thủ tiêu chuẩn tối thiểu do Hiệp định TRIPS quy định cho công dân của các thành viên khác Nếu mức độ bảo hộ của một thành viên thấp hơn hoặc tương đương với tiêu chuẩn của TRIPS, họ có thể giới hạn mức độ bảo hộ cho công dân của các thành viên khác theo tiêu chuẩn này Ngược lại, nếu mức độ bảo hộ cao hơn, thành viên đó phải cung cấp mức độ bảo hộ tương tự cho công dân của các thành viên khác.
Nguyên tắc MFN được quy định tại Điều 4 Hiệp định TRIPS Trong khi nguyên tắc
Nguyên tắc không phân biệt đối xử (MFN) trong WTO cấm các thành viên phân biệt giữa công dân của các nước khác, tương tự như việc cấm phân biệt giữa công dân của chính mình và công dân của các thành viên khác Điều 4 của Hiệp định TRIPS yêu cầu các thành viên WTO phải cung cấp sự bảo hộ ngay lập tức và vô điều kiện cho quyền sở hữu trí tuệ (IPRs), bao gồm cả công dân của các nước không phải là thành viên WTO, với mức độ bảo hộ tương đương như dành cho công dân của mình Nguyên tắc minh bạch cũng đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo sự công bằng và rõ ràng trong các quy định và chính sách thương mại.
Nguyên tắc minh bạch, lần đầu tiên xuất hiện trong Điều X của GATT 1947, được quy định rõ ràng trong Điều 63 của Hiệp định TRIPS Điều 63 yêu cầu các thành viên phải công khai thông tin liên quan đến các quy định và chính sách thương mại, nhằm đảm bảo sự hiểu biết và tuân thủ giữa các quốc gia.
16 Nuno Pires de Carvalho, The TRIPS Regime of Trademarks and Designs, Sđd, tr 44
Theo Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), các nguyên tắc liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ (IPRs) được quy định tại Điều 63, bao gồm các luật, quy định, quyết định xét xử cuối cùng và các thỏa thuận giữa các chính phủ thành viên Nghĩa vụ công bố thông tin này được thực hiện qua ba hình thức: công bố chính thức, thông báo cho Hội đồng TRIPS và yêu cầu các thành viên khác cung cấp thông tin Mục tiêu của nguyên tắc minh bạch là giúp các chính phủ và các bên liên quan nắm rõ khả năng thay đổi của pháp luật sở hữu trí tuệ, từ đó đảm bảo một môi trường pháp lý ổn định và dự đoán được.
Hiệp định TRIPS quy định một số ngoại lệ cho ba nguyên tắc chính Cụ thể, khoản 2 Điều 3 nêu rõ ngoại lệ đối với nguyên tắc Không phân biệt đối xử (NT), trong khi Điều 4(a), (b), (c), (d) quy định ngoại lệ cho nguyên tắc Đối xử tối huệ quốc (MFN) Ngoài ra, khoản 4 Điều 63 cũng đề cập đến ngoại lệ đối với nguyên tắc minh bạch.
3.3.2 Nội dung chính của Hiệp định TRIPs
Hiệp định TRIPS không chỉ quy định những nguyên tắc cơ bản mà còn bao gồm các nội dung chính như sau: (1) Các tiêu chuẩn liên quan đến khả năng đạt được, phạm vi và sử dụng quyền sở hữu trí tuệ (IPRs) đối với bảy đối tượng, bao gồm quyền tác giả, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý, kiểu dáng công nghiệp, sáng chế (bao gồm giống cây trồng), thiết kế bố trí mạch tích hợp và thông tin bí mật; (2) Các quy định về kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh liên quan đến IPRs; (3) Chi tiết về thực thi IPRs; và (4) Quy định về giải quyết tranh chấp liên quan đến sở hữu trí tuệ theo cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO.
3.3.2.1 Các tiêu chuẩn liên quan đến khả năng đạt được, phạm vi và sử dụng IPRs a Quyền tác giả và quyền liên quan
18 UNCTAD-ICTSD Project on IPRs and Sustainable Development, Resource Book on TRIPS and
Development, Cambridge University Press, (2005), tr 641.
For more details, refer to the UNCTAD-ICTSD Project on Intellectual Property Rights (IPRs) and Sustainable Development, specifically the Resource Book on TRIPS and Development published by Cambridge University Press in 2005 Key principles discussed include the principle of National Treatment (NT) on page 75, the Most-Favored-Nation (MFN) principle on pages 78-82, and the principle of transparency on page 646.
Hiệp định TRIPS xác định rằng quyền tác giả bảo vệ các hình thức thể hiện, nhưng không bao gồm ý tưởng, quy trình, phương pháp tính toán hay khái niệm toán học, theo khoản 2 Điều 9.
Các chương trình máy tính, dù dưới dạng mã nguồn hay mã máy, đều phải được bảo hộ quyền tác giả như những tác phẩm văn học (khoản 1 Điều 10).
CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ
Tổng quan về lịch sử hình thành hệ thống giải quyết tranh chấp trong khuôn khổ
Tranh chấp trong TMQT xảy ra khi thành viên vi phạm nghĩa vụ và thành viên không vi phạm nghĩa vụ nhưng gây thiệt hại cho thành viên khác.
Giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế trong khuôn khổ WTO nhằm mục đích hóa giải mâu thuẫn một cách hòa bình, hướng tới việc khôi phục các quy định đã được thỏa thuận WTO không áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với thành viên vi phạm, mà thay vào đó, quyền thực thi phán quyết được trao cho các thành viên Điều này khác biệt hoàn toàn với các quy định nghiêm ngặt của Tòa án công lý Liên minh châu Âu, nơi có thể áp dụng hình phạt tài chính.
Trước năm 1995, WTO chủ yếu giải quyết tranh chấp dựa vào phương thức ngoại giao và kết quả đàm phán giữa các bên, dẫn đến vai trò của tổ chức này khá mờ nhạt Tuy nhiên, từ ngày 01/01/1995, khi WTO chính thức được thành lập dựa trên GATT 1947, tổ chức này đã thiết lập một hệ thống giải quyết tranh chấp công bằng, nâng cao tính tư pháp trong các hoạt động thương mại quốc tế.
Tuy nhiên về bản chất thì cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO vẫn là cơ quan
Cơ quan "bán tư pháp" chưa đạt đến mức độ hoàn toàn của tư pháp, và hiệu quả của nó trong việc giải quyết các tranh chấp phức tạp thường không được đánh giá cao.
Cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO hiện nay vẫn được đánh giá là hiệu quả và là mô hình cho các tổ chức quốc tế khác, như ASEAN, khi áp dụng nguyên tắc tương tự trong việc giải quyết tranh chấp.
Căn cứ phát sinh tranh chấp TMQT:
Khiếu kiện vi phạm xảy ra khi một quốc gia thành viên không thực hiện các nghĩa vụ theo quy định của Hiệp định, dẫn đến thiệt hại được coi là đương nhiên.
Khiếu kiện không vi phạm là loại khiếu kiện xảy ra khi một quốc gia áp dụng biện pháp thương mại gây thiệt hại đến lợi ích mà quốc gia khác có được từ Hiệp định, hoặc cản trở việc thực hiện các mục tiêu của Hiệp định Điều này xảy ra bất kể biện pháp đó có vi phạm Hiệp định hay không.
Khiếu kiện dựa trên “sự tồn tại một tình huống khác” yêu cầu quốc gia khiếu kiện phải chứng minh thiệt hại mà họ phải chịu hoặc những trở ngại ảnh hưởng đến việc đạt được mục tiêu của Hiệp định.
Phương pháp giải quyết tranh chấp: WTO thừa nhận 4 phương pháp sau đây:
- Môi giới / trung gian / hòa giải;
- Cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO (DSB);
Tham vấn
Tham vấn là phương thức trong đó các bên tự thương lượng với nhau để đưa ra giải pháp thống nhất nhằm giải quyết tranh chấp.
Tham vấn là một phương thức giải quyết tranh chấp độc lập, tương tự như thương lượng, hoặc có thể được xem như một giai đoạn mở trong quy trình tố tụng giải quyết tranh chấp của WTO.
Môi giới, trung gian, hòa giải
Môi giới, hoà giải và trung gian là các thủ tục tự nguyện và đòi hỏi phải có sự chấp thuận của các bên tham gia 23
Môi giới, hòa giải và trung gian cần được thực hiện với sự bảo mật tuyệt đối, đảm bảo rằng quan điểm của các bên tranh chấp không bị tiết lộ và không ảnh hưởng đến quyền lợi của bất kỳ bên nào trong các bước tố tụng tiếp theo.
Thành viên có thể yêu cầu phương thức này bất kỳ lúc nào và cho bất kỳ vấn đề tranh chấp nào Các phương thức này có thể kết thúc bất kỳ lúc nào, và khi kết thúc, bên nguyên đơn có quyền yêu cầu thành lập Ban hội thẩm.
Nếu các bên đồng ý, các thủ tục môi giới, hòa giải hoặc trung gian vẫn có thể diễn ra song song với các thủ tục tố tụng đang được Ban hội thẩm thực hiện.
Tổng Giám đốc WTO đảm nhận vai trò môi giới, trung gian và hòa giải trong các tranh chấp thương mại Thời gian giải quyết tranh chấp tối đa là 60 ngày, tuy nhiên, các bên có thể yêu cầu thành lập Ban hội thẩm sớm hơn thời hạn này.
WTO khuyến khích sử dụng các phương thức giải quyết tranh chấp dựa trên đàm phán ngoại giao như tham vấn, hòa giải và trung gian Những phương thức này mang lại nhiều lợi ích, bao gồm tiết kiệm thời gian và chi phí, đồng thời duy trì mối quan hệ tốt đẹp giữa các bên tranh chấp.
Giải quyết tranh chấp tại cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO
4.4.1 Giới thiệu cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO - DSB
DSB là cơ quan giải quyết tranh chấp được thành lập theo thỏa thuận DSU, đồng thời là Đại hội đồng WTO, không độc lập hoàn toàn như Tòa công lý trong EU Các thành viên của DSB cũng là đại diện cho các nước trong Đại hội đồng WTO DSB có một Chủ tịch độc lập với Giám đốc WTO và được hỗ trợ bởi Ban thư ký của WTO trong quá trình giải quyết tranh chấp.
DSB chỉ tham gia một số bước trong quy trình giải quyết tranh chấp, trong khi phần lớn các bước được thực hiện bởi hai cơ quan hỗ trợ của DSB: Ban hội thẩm (Panel) và Cơ quan phúc thẩm thường trực (SAB).
4.4.1.2 Cơ quan giúp việc cho DSB a Panel: Ban hội thẩm / Nhóm chuyên gia
Ban hội thẩm là cơ quan do DSB thành lập theo yêu cầu của ít nhất một bên trong mỗi vụ kiện, nhằm hỗ trợ DSB thực hiện chức năng giải quyết tranh chấp Đây là cấp xét xử đầu tiên trong hệ thống giải quyết tranh chấp.
Panel có đặc điểm tương tự như Tòa ad-hoc vì được thành lập theo từng vụ tranh chấp Tuy nhiên, khác với Tòa ad-hoc, panel không có quyền đưa ra phán quyết giải quyết tranh chấp mà chỉ cung cấp tư vấn và khuyến nghị để hỗ trợ DSB trong việc giải quyết vấn đề.
Tính chất của Panel: là cơ quan vụ việc, tự giải tán sau khi hoàn thành nhiệm vụ
Cơ chế hoạt động của Panel tuân theo quy trình quy định trong DSU, đảm bảo thực hiện các quy tắc và thủ tục cần thiết để giải quyết tranh chấp một cách hiệu quả.
Thành viên Panel trong mỗi tranh chấp có thể được lựa chọn từ 3-5 chuyên gia, đảm bảo rằng họ không mang quốc tịch của các bên tranh chấp và các bên liên quan Cơ quan phúc thẩm thường trực (SAB - Appellate Body) đóng vai trò quan trọng trong việc xem xét và giải quyết các kháng cáo liên quan đến các quyết định của Panel.
Cơ quan phúc thẩm, do DSB thành lập, là cơ quan thường trực có nhiệm vụ xem xét các kháng cáo liên quan đến các vụ việc của Panel SAB đóng vai trò là cấp xét xử thứ hai trong hệ thống giải quyết tranh chấp.
Cơ quan phúc thẩm là một thiết chế mới trong cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO, cho phép xem xét lại báo cáo của Ban hội thẩm khi có yêu cầu Điều này đảm bảo tính chính xác của báo cáo giải quyết tranh chấp và làm nổi bật tính chất xét xử trong quy trình này.
Tính chất của SAB: là cơ quan thường trực.
SAB gồm 7 thành viên do DSB bổ nhiệm với nhiệm kỳ 4 năm và có thể được bầu lại một lần Các thành viên SAB được chọn từ những chuyên gia uy tín trong lĩnh vực luật pháp và thương mại quốc tế Tuy nhiên, việc xét xử phúc thẩm trong mỗi vụ chỉ do 3 thành viên SAB thực hiện một cách độc lập.
4.4.2 Thẩm quyền của cơ quan giải quyết tranh chấp
DSB giải quyết các tranh chấp xảy ra khi 1 thành viên nhận thấy 1 lợi ích thu được
1 cách trực tiếp hay gián tiếp bị vô hiệu hay vi phạm do:
+ 1 thành viên không hoàn thành các nghĩa vụ đã cam kết (gọi là Tranh chấp do vi phạm)
Trong trường hợp một thành viên áp dụng biện pháp nào đó, bất kể biện pháp này có thể vi phạm quy định của WTO hay không, nhưng lại gây thiệt hại cho thành viên khác, đây được gọi là tranh chấp không do vi phạm.
+ sự tồn tại 1 tình huống bất kỳ nào khác (thực tế đến nay chưa xảy ra)
*Phạm vi tranh chấp: giải quyết các tranh chấp liên quan đến các “hiệp định liên quan”, gồm:
+ hiệp định thành lập WTO
+ các hiệp định thương mại đa phương
+các hiệp định thương mại tùy nghi của 1 số thành viên Ngoại trừ cơ chế rà soát thương mại (Điều 1 DSU)
Các thành viên của WTO có thể tham gia vào các hiệp định đa phương khác, dẫn đến việc họ phải tuân thủ cả hai hệ thống quy định Trong trường hợp xảy ra tranh chấp, các quốc gia thành viên có quyền lựa chọn giải quyết theo hiệp định đa phương hoặc theo quy định của WTO Tuy nhiên, nếu họ đã quyết định giải quyết theo hiệp định, họ không thể yêu cầu xem xét lại tại WTO nếu không hài lòng với kết quả, theo nguyên tắc tôn trọng phán quyết của tổ chức ngang cấp Đồng thời, các quy định của WTO thường ưu tiên cho các nước đang phát triển, khiến cho nhiều vụ kiện được các bên yếu thế lựa chọn giải quyết theo luật WTO.
4.4.2.2 Thẩm quyền của Panel (Điều 11 DSU)
Panel có thẩm quyền tiếp xúc với các bên tranh chấp, tiếp nhận đơn kiện và bản bào chữa, tổ chức họp giữa các bên để đánh giá khách quan các tình tiết và khả năng áp dụng các hiệp định liên quan Kết quả đánh giá này sẽ giúp DSB đưa ra phán quyết chính xác.
+ đánh giá các tình tiết là đúng / không đúng
+lựa chọn điều khoản áp dụng trong các hiệp định liên quan (VD Hiệp định chống bán phá giá, Hiệp định về tự vệ, …)
Kết quả làm việc của Panel là một bản Báo cáo gửi đến DSB Nếu DSB thông qua bản Báo cáo này, nó sẽ được coi là phán quyết của DSB và có giá trị pháp lý ràng buộc các bên tranh chấp, buộc họ phải thi hành.
DSB chỉ tham gia vào hai giai đoạn của mỗi vụ kiện: giai đoạn đầu tiên là thành lập Panel, và giai đoạn cuối cùng là xem xét và quyết định thông qua hoặc không thông qua báo cáo.
4.4.2.3 Thẩm quyền của cơ quan phúc thẩm (Khoản 6 Điều 17 DSU)
Cơ quan phúc thẩm (AB) chỉ có thẩm quyền xem xét kháng cáo trong phạm vi các vấn đề pháp lý đã được đề cập trong báo cáo của ban hội thẩm và các giải thích pháp luật của Panel Điều này có nghĩa là AB chỉ tập trung vào việc kiểm tra tính đúng đắn của việc áp dụng luật.
PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG MUA BÁN
Khái quát về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế và pháp luật điều chỉnh hợp đồng
Thương mại hàng hóa là một trong bốn lĩnh vực chính của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), bao gồm các hoạt động như mua bán, đại lý và môi giới Trong đó, mua bán hàng hóa quốc tế được xem là lĩnh vực chủ đạo của thương mại quốc tế, bên cạnh thương mại dịch vụ, sở hữu trí tuệ và đầu tư nước ngoài.
Theo GATT 1994: Hàng hóa trong thương mại quốc tế là sản phẩm được liệt kê, mô tả và mã hóa trong Danh mục HS của Công ước HS.
Theo Khoản 2 Điều 3 của Luật Thương mại năm 2005, hàng hóa được định nghĩa bao gồm tất cả các loại động sản, bao gồm cả động sản hình thành trong tương lai, cũng như những vật gắn liền với đất đai.
5.1.2 Khái niệm mua bán hàng hóa
Trong kinh doanh, đặc biệt là kinh doanh quốc tế, mua bán hàng hoá là một giao dịch quan trọng Ở cấp độ nội địa, nó thực hiện chức năng trao đổi hàng hoá trong xã hội, trong khi ở cấp độ quốc tế, mua bán hàng hoá đóng vai trò trao đổi hàng hoá giữa các quốc gia thông qua hoạt động xuất khẩu và nhập khẩu.
Mua bán hàng hoá là hoạt động thương mại, trong đó bên bán phải giao hàng và chuyển quyền sở hữu cho bên mua, đồng thời nhận thanh toán Ngược lại, bên mua có trách nhiệm thanh toán và nhận hàng cùng quyền sở hữu theo thỏa thuận đã định.
Mua bán hàng hoá quốc tế được thực hiện dưới các hình thức xuất khẩu, nhập khẩu, tạm nhập, tái xuất, tạm xuất, tái nhập và chuyển khẩu 31
30 Khoản 8 Điều 3 Luật Thương mại năm 2005
31 Điều 27 Luật thương mại năm 2005.
Hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế diễn ra giữa nhiều quốc gia, với sự ảnh hưởng của các yếu tố địa lý, lịch sử, khí hậu, kinh tế, chính trị, pháp luật, văn hóa và tôn giáo Đây là hình thức giao dịch hàng hóa có yếu tố nước ngoài, vượt ra ngoài ranh giới quốc gia.
5.1.3 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế
Theo Công ước La Hay 1964, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được định nghĩa là hợp đồng giữa các bên có trụ sở thương mại tại các quốc gia khác nhau, trong đó hàng hóa được chuyển giao từ nước này sang nước khác Điều này có nghĩa là việc ký kết hợp đồng phải diễn ra giữa các bên ở các quốc gia khác nhau, đảm bảo tính quốc tế trong giao dịch thương mại.
Công ước Viên 1980 (Điều 1) quy định rằng Công ước này áp dụng cho các hợp đồng mua bán hàng hóa giữa các bên có trụ sở thương mại tại các quốc gia khác nhau.
Theo Điều 27, Khoản 2 của Luật Thương mại năm 2005, việc mua bán hàng hóa quốc tế cần phải được thực hiện thông qua hợp đồng bằng văn bản hoặc hình thức khác có giá trị pháp lý tương đương.
Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là sự thỏa thuận giữa các bên liên quan đến giao dịch hàng hóa có yếu tố nước ngoài, nhằm thiết lập, điều chỉnh hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ pháp lý giữa các chủ thể.
Biểu hiện yếu tố nước ngoài trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế:
Các bên tham gia ký hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thường là các thương nhân đến từ các quốc gia khác nhau, với trụ sở thương mại đặt tại các nước khác nhau.
Hàng hóa, đối tượng của hợp đồng, có thể được chuyển qua biên giới quốc gia, và quá trình chào hàng cùng chấp nhận chào hàng có thể diễn ra tại nhiều quốc gia khác nhau.
Nội dung hợp đồng quy định các quyền và nghĩa vụ liên quan đến việc chuyển giao quyền sở hữu hàng hóa từ người bán sang người mua, điều này có thể thay đổi tùy theo quy định pháp luật của từng quốc gia.
(iv) Đồng tiền thanh toán trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải là ngoại tệ đối với ít nhất 1 bên trong quan hệ hợp đồng.
(v) Luật điều chỉnh hợp đồng là luật quốc gia, các điều ước quốc tế và các tập quán quốc tế về thương mại và hàng hải.
5.1.4 Pháp luật điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế
Trong giao dịch mua bán hàng hoá quốc tế, có ba nguồn luật chính được áp dụng để điều chỉnh, bao gồm luật quốc gia, điều ước quốc tế và tập quán thương mại quốc tế.
Mua bán hàng hoá là hoạt động thiết yếu trong mọi nền kinh tế, do đó, mỗi quốc gia đều có các quy định pháp luật điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hoá.
Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế có thể bị điều chỉnh bởi nhiều hệ thống pháp luật khác nhau, như trường hợp doanh nghiệp Việt Nam xuất khẩu hàng hoá sang Hoa Kỳ qua Singapore, với rủi ro xảy ra tại Malaysia và bảo hiểm từ Hồng Kông Điều này dẫn đến việc hợp đồng có thể chịu sự điều chỉnh của pháp luật quốc gia của các bên tham gia, nơi ký kết, nơi thực hiện, nơi xảy ra tranh chấp, và nơi có tài sản Khi các quy định pháp luật khác nhau về cùng một vấn đề phát sinh, sẽ xuất hiện vấn đề “xung đột luật”.
Xung đột pháp luật thường xảy ra ở một số nội dung như sau:
Công ước Viên 1980 về mua bán hàng hóa quốc tế (CISG)
Công ước Viên 1980 về Hợp đồng Mua bán Hàng hoá Quốc tế (CISG) được soạn thảo bởi Ủy ban luật thương mại quốc tế của Liên hợp quốc nhằm tạo ra một hệ luật chung điều chỉnh quan hệ mua bán hàng hóa quốc tế, giúp tránh xung đột luật CISG có ý nghĩa quan trọng trong việc thống nhất các quy định về hợp đồng mua bán hàng hóa, bao gồm quyền và nghĩa vụ của các bên, đồng thời hạn chế vấn đề chọn luật áp dụng trong thương mại quốc tế Công ước yêu cầu các quốc gia thành viên WTO phải hài hòa hóa luật thương mại trong nước với CISG, từ đó tăng cường tính minh bạch và dễ dự đoán trong môi trường kinh doanh Vì vậy, CISG không chỉ là luật thống nhất mà còn là “luật mẫu” cho các quốc gia thành viên.
Tính đến năm 2021, CISG có 96 thành viên, Việt Nam là thành viên thứ 84, gia nhập ngày 18/12/2015, có hiệu lực trên lãnh thổ từ 01/01/2017.
CISG quy định về hình thức hợp đồng, quyền và nghĩa vụ của các bên, cũng như quy trình giao nhận hàng hóa Nó nêu rõ các nghĩa vụ cơ bản của bên bán và bên mua, đồng thời đề cập đến các quy định liên quan đến trường hợp bất khả kháng trong hợp đồng.
Cấu trúc của CISG: CISG bao gồm 101 điều khoản và được chia thành 4 phần: + Phần I (từ Điều 1 đến Điều 13): Phạm vi áp dụng và các quy định chung;
+ Phần II (từ Điều 14 đến Điều 24): Giao kết hợp đồng;
+ Phần III (từ Điều 25 đến Điều 88): Mua bán hàng hóa;
+Phần IV (từ Điều 89 đến Điều 101): quy định việc phê chuẩn và hiệu lực của Công ước, bao gồm cả quy định về bảo lưu Công ước.
5.2.2 Phạm vi áp dụng của CISG
Trong thương mại quốc tế, có nhiều loại hợp đồng khác nhau, tuy nhiên, CISG không điều chỉnh tất cả các loại hợp đồng này Đặc biệt, hợp đồng dịch vụ không nằm trong phạm vi áp dụng của CISG.
CISG chỉ áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, tức là những hợp đồng có yếu tố nước ngoài Điều này có nghĩa là CISG không điều chỉnh các hợp đồng mua bán hàng hóa nội địa.
CISG không điều chỉnh tất cả các loại hàng hóa quốc tế mà chỉ tập trung vào một nhóm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, cụ thể là những hợp đồng có luật áp dụng là CISG.
Trong hợp đồng, "luật áp dụng" là quy định về quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan Một hợp đồng có thể dựa vào nhiều nguồn luật khác nhau, bao gồm luật điều chỉnh hình thức hợp đồng, luật quy định quyền và nghĩa vụ của các bên, luật điều chỉnh trình tự tố tụng để giải quyết tranh chấp, và luật liên quan đến năng lực chủ thể.
CISG được áp dụng trong các trường hợp:
Các bên tham gia đều có trụ sở thương mại tại các quốc gia thành viên của CISG và không viện dẫn Điều 6 của Công ước này Điều 6 cho phép các bên loại bỏ việc áp dụng Công ước hoặc sửa đổi các điều khoản của nó, nhưng trong trường hợp này, các bên đã không làm như vậy Ví dụ, một thương nhân Việt Nam đã ký kết hợp đồng mà không viện dẫn đến Điều 6.
Trong hợp đồng giữa các thương nhân Singapore, cả hai bên đều là thành viên của CISG, nếu không có quy định cụ thể, CISG sẽ tự động được áp dụng Tuy nhiên, các bên có quyền lựa chọn áp dụng luật khác, nhưng cần phải ghi rõ trong hợp đồng.
Trong tư pháp quốc tế, nguyên tắc "dẫn chiếu tiếp" cho phép áp dụng pháp luật của nước thành viên không tuyên bố bảo lưu Chẳng hạn, khi thương nhân nước A (thành viên CISG) ký hợp đồng với thương nhân nước B (không phải thành viên CISG) và quy định luật áp dụng là luật nước A, thì nếu tư pháp quốc tế nước A dẫn chiếu đến CISG, hợp đồng sẽ áp dụng CISG Tuy nhiên, nếu nước A tuyên bố bảo lưu việc "dẫn chiếu tiếp", luật áp dụng sẽ là luật của nước A, không phải CISG.
Thứ ba, các bên có trụ sở thương mại tại các nước không là thành viên CISG nhưng thỏa thuận áp dụng CISG
Thứ tư, do cơ quan giải quyết tranh chấp lựa chọn CISG.
CISG không được áp dụng trong các trường hợp:
CISG không áp dụng cho một số giao dịch cụ thể theo Điều 2, bao gồm mua bán hàng tiêu dùng, hàng bán đấu giá, giao dịch nhằm thực thi pháp luật hoặc quyền lực khác theo luật, và mua bán chứng khoán.
CISG không áp dụng cho một số giao dịch liên quan đến hàng hoá nhất định theo Điều 2 từ (e) đến (f) và Điều 3, bao gồm tàu thuỷ, máy bay, điện năng, bất động sản; cũng như các hợp đồng mà phần lớn nghĩa vụ của bên cung ứng hàng hoá là cung cấp lao động hoặc thực hiện các dịch vụ khác.
33 Không phải mục đích sinh lời nên không phải thương mại
34 Đây là hợp đồng theo trình tự ngược nên sẽ do pháp luật bán đấu giá (trong nước) điều chỉnh
35 Đây là các loại hàng hóa đặc biệt nên sẽ do luật riêng trong nước điều chỉnh.
36 Bản chất là Hợp đồng dịch vụ
Hợp đồng gia công có 37 dạng khác nhau, ví dụ điển hình là khi thương nhân A ký hợp đồng mua bán giày với thương nhân B, trong đó A cung cấp hầu hết nguyên vật liệu cần thiết để B thực hiện sản xuất giày.
Ba là, không áp dụng CISG để điều chỉnh một số vấn đề quy định tại Điều 4 và Điều
Hợp đồng mua bán có tính hiệu lực cao, ảnh hưởng trực tiếp đến quyền sở hữu hàng hóa Người bán chịu trách nhiệm về thiệt hại mà hàng hóa có thể gây ra cho bất kỳ cá nhân nào.
5.2.3 Hình thức của hợp đồng
CISG nhấn mạnh tính tự do trong việc thỏa thuận hình thức của hợp đồng, được thể hiện qua Điều 11 và Điều 29 Theo Điều 11, hợp đồng mua bán không yêu cầu phải được ký kết hay xác nhận bằng văn bản, và có thể được chứng minh bằng nhiều hình thức khác nhau, bao gồm cả lời khai của nhân chứng Điều này cho thấy hợp đồng có thể được giao kết dưới mọi hình thức mà các bên lựa chọn.
1 Một hợp đồng có thể được sửa đổi hay chấm dứt bằng thỏa thuận đơn thuần giữa các bên.
2 Một hợp đồng bằng văn bản chứa đựng một điều khoản quy định rằng mọi sự sửa đổi hoặc chấm dứt hợp đồng phải được các bên làm bằng văn bản thì không thể bị sửa đổi hay chấm dứt theo thỏa thuận giữa các bên dưới một hình thức khác Tuy nhiên hành vi của mỗi bên có thể không cho phép họ được viện dẫn điều khoản ấy trong chừng mực nếu bên kia căn cứ vào hành vi này.
Incoterms 2020
5.3.1 Giới thiệu chung về Incoterms
Incoterms (Điều kiện thương mại quốc tế) là bộ quy tắc quan trọng quy định các điều khoản mua bán hàng hóa quốc tế Chúng đóng vai trò là nguồn luật cơ bản giúp các bên giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế Incoterms được soạn thảo và ban hành bởi Ủy ban luật và tập quán thương mại quốc tế thuộc Phòng thương mại quốc tế (ICC).
ICC là một tổ chức phi chính phủ có vai trò quan trọng trong việc soạn thảo và ban hành Incoterms Bên cạnh đó, ICC còn hoạt động tích cực trong lĩnh vực trọng tài, giúp giải quyết các tranh chấp thương mại quốc tế một cách hiệu quả.
Lịch sử hình thành Incoterms:
Incoterm bắt đầu soạn thảo: 1921, phiên bản đầu tiên là năm 1936, phiên bản mới nhất hiện nay là INCPTERMS 2020 Incoterms đã trả qua 8 lần sửa đổi, bổ sung:
Văn bản này tổng hợp các tập quán mua bán hàng hóa quốc tế, đóng vai trò quan trọng trong việc giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế Đây là tài liệu phổ biến nhất được sử dụng trong lĩnh vực này.
Các dạng hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế quy định các quy tắc giao nhận hàng hóa khác nhau Tuy nhiên, INCOTERMS không bao quát tất cả các vấn đề liên quan đến hợp đồng mua bán.
CISG quy định từ Điều 61 đến Điều 65 về nghĩa vụ, chi phí và rủi ro trong giao nhận hàng hóa quốc tế Những điều này tập trung vào trách nhiệm của bên bán và bên mua trong quá trình giao hàng, xác định rõ các khoản chi phí liên quan và cách thức phân chia rủi ro giữa các bên Việc hiểu rõ các điều khoản này là rất quan trọng để đảm bảo quyền lợi và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng thương mại quốc tế.
Giá trị pháp lý của Incoterms :
Về mặt pháp lý, tất cả các bản Incoterms đều có giá trị tương đương, cho phép các bên tự do lựa chọn bản Incoterms phù hợp Tuy nhiên, trong thực tế, các bên thường ưu tiên sử dụng bản Incoterms mới nhất.
Incoterms không phải là luật mà chỉ có giá trị pháp lý khi các bên thỏa thuận áp dụng trong hợp đồng Do đó, các bên cần ghi rõ bản Incoterms nào sẽ được sử dụng để đảm bảo tính minh bạch và hiệu lực của thỏa thuận.
Thỏa thuận giữa các bên luôn được ưu tiên hàng đầu, cho phép điều chỉnh một số điều khoản khác với quy định trong Incoterms Mặc dù có thể thỏa thuận trái ngược với Incoterms, nhưng nên hạn chế điều này ở những điểm nhỏ Chẳng hạn, trong hợp đồng EXW, nếu quy định "người bán không có nghĩa vụ bốc xếp hàng hóa lên phương tiện vận tải của người mua", các bên vẫn có thể thỏa thuận để người bán thực hiện việc bốc xếp hàng hóa.
Cấu tạo chung của Incoterms : mỗi bản Incoterms đưa ra 1 số điều kiện giao hàng khác nhau VD: trong Incoterms 2020 có 11 điều kiện giao hàng (Incoterms 2010 cũng có
Cấu tạo từng điều kiện của Incoterms :
Mỗi điều kiện trong Incoterms có thể xem như một dạng hợp đồng, nhưng do Incoterms không bao quát tất cả các vấn đề hợp đồng, các bên thường kết hợp với một nguồn khác, thường là CISG Chẳng hạn, Incoterms không đề cập đến trường hợp bất khả kháng, trong khi CISG lại có quy định rõ ràng về vấn đề này.
Người bán và người mua đều có 10 nghĩa vụ cơ bản liên quan đến thủ tục thông quan, chi phí vận tải, bảo hiểm và các thủ tục khác Những nghĩa vụ này giúp đảm bảo quá trình giao dịch diễn ra suôn sẻ và hiệu quả.
Các vấn đề cơ bản khi sử dụng Incoterms :
Trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, việc xác định thời điểm phân chia chi phí và rủi ro là rất quan trọng, vì nó quy định rõ ràng khi nào bên bán sẽ không còn trách nhiệm và khi nào rủi ro sẽ chuyển giao Tuy nhiên, Incoterms không chỉ rõ thời điểm chuyển giao quyền sở hữu giữa các bên, điều này có thể dẫn đến những hiểu lầm trong giao dịch.
Khi xem xét các chi phí liên quan đến xuất nhập khẩu, cần chú ý đến thuế xuất khẩu, thuế nhập khẩu, chi phí thông quan, chi phí vận tải, chi phí bảo hiểm và các chi phí phát sinh khác Trong đó, chi phí thông quan (bao gồm thuế và các loại phí) và chi phí vận tải (đặc biệt là chi phí vận tải quốc tế theo Incoterms) là hai yếu tố quan trọng nhất cần được quan tâm.
(iii) phương tiện vận tải: đường biển, đường bộ, đường hàng không …
Incoterms không điều chỉnh các hợp đồng vận tải và hợp đồng bảo hiểm, mà chỉ xác định rõ ai trong số bên mua hoặc bên bán có trách nhiệm thực hiện việc vận tải và mua bảo hiểm.
5.3.2 Giới thiệu chung về Incoterms 2020
Incoterms 2010 bao gồm 11 điều kiện giao hàng được phân loại thành 4 nhóm: E, F, C, D Trong khi đó, Incoterm 2020 đã được cập nhật và bổ sung, vẫn giữ 11 điều kiện giao hàng nhưng chia thành 2 nhóm dựa trên phương tiện vận tải: nhóm vận tải đa phương tiện và nhóm vận tải đường biển, đường thủy nội địa Các thay đổi trong Incoterm 2020 so với Incoterms 2010 mang lại sự rõ ràng và phù hợp hơn với thực tiễn giao thương hiện đại.
+ Điều kiện DAT được thay thế bằng điều kiện DPU
+ Mức bảo hiểm của điều kiện CIF và CIP được điều chỉnh cụ thể từ mức điều kiện loại C lên loại A cao nhất,
+ Vận đơn “On-board” khi giao hàng với điều kiện FCA (được đánh giá bất lợi cho người mua)
+ Làm rõ hơn các mục thông tin về nghĩa vụ rủi ro và chi phí.
Trong Incoterms 2010, có 11 điều kiện được phân loại thành 4 nhóm: Nhóm E, Nhóm F, Nhóm C và Nhóm D Các điều kiện này được sắp xếp theo thứ tự từ tăng dần nghĩa vụ của người bán đến giảm dần nghĩa vụ của người mua.
Incoterm 2020, được chia thành 11 quy tắc giao nhận Các quy tắc đươc phân chia cụ thể theo hình thức vận tải:
- Các điều kiện sử dụng cho vận tải đa phương thức: EXW; FCA; CPT; CIP; DPU; DAP; DDP;
- Nhóm phương thức vận tải đường thủy và đường biển: FAS, FOB; CFR; CIF.
A NHÓM ĐIỀU KIỆN INCOTERM ÁP DỤNG CHO MỌI PHƯƠNG THỨC VẬN TẢI
5.3.3.1 EXW - Ex Works: Giao hàng tại xưởng
Bộ nguyên tắc điều chỉnh hợp đồng thương mại quốc tế của UNIDROIT – PICC
Bộ nguyên tắc của UNIDROIT về hợp đồng thương mại quốc tế (viết tắt là
‘PICC’) là một công cụ quan trọng khác của luật thương mại quốc tế, có liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá quốc tế.
UNIDROIT là tổ chức liên chính phủ có trụ sở tại Rô-ma, Ý, chuyên về hài hoà hoá pháp luật Tổ chức này đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy sự hài hoà trong pháp luật liên quan đến hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế thông qua các sáng kiến và nỗ lực ban đầu.
PICC là bộ quy tắc pháp lý hóa luật hợp đồng, được gọi là 'quy định cơ bản' hay 'black letter rules', và sẽ được giải thích cùng với các ví dụ minh họa Quan trọng là bộ nguyên tắc này không phải là dự thảo cho một công ước quốc tế tương lai như CISG PICC được xem như một công cụ 'luật mềm', không có giá trị quy phạm, tương tự như INCOTERMS do ICC biên soạn Bộ nguyên tắc này được xuất bản dưới dạng một cuốn sách, cho phép bất kỳ ai quan tâm đều có thể tiếp cận và sử dụng nội dung bên trong.
Những trường hợp có thể áp dụng và bản chất của PICC được đề cập trong Lời nói đầu:
Bộ nguyên tắc đưa ra các quy tắc chung dưới đây cho hợp đồng thương mại quốc tế.
Bộ nguyên tắc này được áp dụng khi các bên thoả thuận rằng hợp đồng của họ sẽ được điều chỉnh bằng Bộ nguyên tắc này.
Bộ nguyên tắc này áp dụng khi các bên đồng ý rằng hợp đồng của họ sẽ tuân theo các nguyên tắc chung của pháp luật, thường được gọi là 'lex mercatoria' hoặc các thuật ngữ tương tự.
Bộ nguyên tắc này có thể được áp dụng khi các bên không chọn luật điều chỉnh hợp đồng của họ.
Bộ nguyên tắc này có thể được sử dụng để bổ sung hoặc giải thích các văn bản luật quốc tế thống nhất.
Bộ nguyên tắc này có thể được sử dụng để bổ sung hoặc giải thích cho luật trong nước.
Bộ nguyên tắc này có thể được sử dụng làm mẫu cho các nhà làm luật quốc gia và quốc tế.
PICC 2016 bao gồm 211 điều, giữ nguyên số lượng điều khoản như năm 2010, trong khi bản năm 1994 chỉ có 120 điều và bản năm 2004 có 185 điều Sau phần Lời nói đầu, tài liệu được chia thành 11 chương, bao gồm: (i) Điều khoản chung; (ii) Giao kết hợp đồng và quyền đại diện; (iii) Hiệu lực; (iv) Giải thích hợp đồng; (v) Nội dung, quyền của bên thứ ba và các điều kiện của hợp đồng; (vi) Thực hiện hợp đồng; (vii) Không thực hiện hợp đồng; (viii) Thực hiện bù nghĩa vụ (Set-off); (ix) Nhượng quyền, chuyển giao nghĩa vụ và chuyển giao hợp đồng; (x) Thời hiệu; và (xi) Hợp đồng nhiều bên.
Pháp luật Việt Nam điều chỉnh hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế
Pháp luật Việt Nam quy định về hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế thông qua nhiều văn bản pháp lý, bao gồm Bộ luật Dân sự 2015 và Luật Thương mại.
43 UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts 2010, UNIDROIT, Rome
2005, Luật các công cụ chuyển nhượng năm 2005, Luật quản lý ngoại thương năm 2017 và các văn bản hướng dẫn.
Khoản 1 Điều 2 Luật thương mại 2005 quy định điều chỉnh “Hoạt động thương mại thực hiện ngoài lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam trong trường hợp các bên thoả thuận chọn áp dụng Luật này hoặc luật nước ngoài, điều ước quốc tế mà Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên có quy định áp dụng Luật này”.
Khoản 3 Điều 4 Luật Thương mại quy định: “Hoạt động thương mại không được quy định trong Luật thương mại và trong các luật khác thì áp dụng quy định của Bộ luật dân sự ”
Giao dịch mua bán hàng hóa quốc tế được điều chỉnh chủ yếu bởi Bộ luật dân sự, quy định các quy tắc chung về hợp đồng như hình thức và biện pháp khắc phục vi phạm Theo Điều 12 và Điều 13 Luật thương mại, các bên tham gia hợp đồng phải tuân thủ những thói quen và tập quán thương mại đã được hình thành giữa họ, cũng như những tập quán mà họ biết hoặc cần phải biết trong hoạt động thương mại cụ thể.
Theo thứ tự áp dụng giữa hai nguồn luật, thói quen hình thành giữa các bên sẽ được ưu tiên hơn so với tập quán thương mại.
5.5.2 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế
Luật thương mại không cung cấp định nghĩa cụ thể cho hoạt động mua bán hàng hoá quốc tế, mà thay vào đó liệt kê các hoạt động liên quan tại Điều 27 Các hoạt động này bao gồm xuất khẩu, nhập khẩu, tạm xuất tái nhập, tạm nhập tái xuất và chuyển khẩu.
Xuất khẩu hàng hoá là quá trình đưa hàng hoá ra khỏi lãnh thổ Việt Nam hoặc vào khu vực đặc biệt trên lãnh thổ Việt Nam, được xem như khu vực hải quan riêng theo quy định pháp luật (Khoản 1 Điều 28 Luật thương mại).
Nhập khẩu hàng hoá là quá trình đưa hàng hoá từ nước ngoài hoặc từ khu vực đặc biệt trên lãnh thổ Việt Nam vào trong nước, được xác định là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật (Khoản 2 Điều 28 Luật thương mại).
Tạm nhập, tái xuất hàng hoá là quá trình hàng hoá được đưa vào Việt Nam từ nước ngoài hoặc từ các khu vực hải quan riêng, thực hiện thủ tục nhập khẩu và sau đó xuất khẩu lại chính hàng hoá đó ra khỏi Việt Nam, theo quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật thương mại.
Tạm xuất, tái nhập hàng hoá là quy trình đưa hàng hoá ra nước ngoài hoặc vào các khu vực đặc biệt tại Việt Nam, được xem là khu vực hải quan riêng theo pháp luật Quy trình này bao gồm việc thực hiện thủ tục xuất khẩu hàng hoá ra khỏi Việt Nam và sau đó làm thủ tục nhập khẩu lại chính hàng hoá đó vào Việt Nam, theo quy định tại Khoản 2 Điều 29 Luật thương mại.
Chuyển khẩu hàng hoá là quá trình mua hàng từ một quốc gia hoặc vùng lãnh thổ để bán sang một quốc gia hoặc vùng lãnh thổ khác ngoài lãnh thổ Việt Nam, mà không cần thực hiện thủ tục nhập khẩu vào Việt Nam hay xuất khẩu ra khỏi Việt Nam, theo quy định tại Khoản 1 Điều 30 Luật thương mại.
Hàng hoá cần đáp ứng hai tiêu chí chính: (i) phải là động sản và (ii) có khả năng di chuyển qua biên giới Do đó, giao dịch bất động sản với người nước ngoài không được xem là hoạt động mua bán hàng hoá quốc tế.
5.5.3 Hình thức của hợp đồng
Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế cần phải được thực hiện bằng văn bản hoặc hình thức khác có giá trị pháp lý tương đương Theo Điều 15 của Luật Thương mại, các thông điệp dữ liệu đáp ứng các điều kiện và tiêu chuẩn kỹ thuật theo quy định của pháp luật sẽ được công nhận có giá trị pháp lý tương đương với văn bản.
Luật thương mại không quy định về việc giao kết hợp đồng, vì vấn đề này đã được điều chỉnh bởi Bộ luật dân sự Hợp đồng sẽ có hiệu lực và các bên sẽ bị ràng buộc khi chào hàng được chấp nhận Các quy tắc liên quan đến chào hàng và chấp nhận chào hàng tương tự như quy định của CISG, tuy nhiên có một số điểm khác biệt cần lưu ý.
Khi người bán gửi chào hàng cho người mua, người mua có quyền chấp nhận chào hàng với một số sửa đổi Theo quy định của CISG, nếu những sửa đổi hoặc bổ sung này được coi là “cơ bản”, chúng sẽ tạo thành một “chào hàng mới”.
THANH TOÁN QUỐC TẾ
Khát quát về thanh toán quốc tế
Thanh toán quốc tế là nghĩa vụ tài chính liên quan đến việc chuyển tiền giữa các tổ chức và cá nhân của các quốc gia khác nhau Hoạt động này diễn ra thông qua hệ thống ngân hàng, phục vụ cho cả các giao dịch kinh tế và phi kinh tế.
Thanh toán quốc tế gồm có: Thanh toán mậu dịch và Thanh toán phi mậu dịch.
Khi giao dịch giữa người mua và người bán đến từ các quốc gia khác nhau, việc thực hiện thanh toán trở thành một thách thức quan trọng Người bán thường mong muốn được thanh toán ngay sau khi giao hàng và nhận vận đơn, trong khi người mua lại có xu hướng chờ đợi đến khi nhận hàng để đảm bảo rằng sản phẩm đủ số lượng và đạt tiêu chuẩn chất lượng trước khi thanh toán Do đó, một cơ chế thanh toán an toàn, thường có sự tham gia của bên thứ ba như ngân hàng, là cần thiết để đảm bảo rằng người bán sẽ nhận được thanh toán đúng hạn.
6.1.2 Vai trò của thanh toán quốc tế:
* Đối với nền kinh tế:
Thanh toán quốc tế là yếu tố thiết yếu trong hoạt động kinh tế toàn cầu, đóng vai trò quan trọng trong giao dịch mua bán hàng hóa và dịch vụ giữa các cá nhân và tổ chức của các quốc gia khác nhau Hoạt động này giúp giải quyết mối quan hệ hàng hóa và tiền tệ, đảm bảo sự liên tục trong quá trình sản xuất và thúc đẩy lưu thông hàng hóa trên toàn cầu Khi thanh toán quốc tế được thực hiện một cách nhanh chóng và an toàn, nó sẽ cải thiện hiệu quả trong quan hệ giao dịch giữa người mua và người bán.
Thanh toán quốc tế không chỉ tăng cường mối quan hệ kinh tế giữa các quốc gia mà còn đảm bảo quá trình thanh toán diễn ra an toàn, nhanh chóng và tiết kiệm chi phí cho các bên tham gia Các ngân hàng đóng vai trò trung gian thanh toán, bảo vệ quyền lợi của khách hàng và cung cấp tư vấn, hướng dẫn kỹ thuật thanh toán để giảm thiểu rủi ro, từ đó tạo dựng niềm tin và sự an toàn cho khách hàng.
Như vậy, thanh toán quốc tế là hoạt động tất yếu của một nền kinh tế phát triển.
* Đối với ngân hàng thương mại:
Thanh toán quốc tế là dịch vụ tài chính quan trọng giúp ngân hàng đáp ứng nhu cầu đa dạng của khách hàng, từ đó gia tăng doanh thu và nâng cao uy tín Hoạt động này không chỉ mở rộng qui mô mà còn tạo lợi thế cạnh tranh trong thị trường Thực hiện tốt thanh toán quốc tế hỗ trợ các nghiệp vụ khác như tín dụng xuất nhập khẩu, phát triển kinh doanh ngoại tệ và bảo lãnh ngân hàng trong thương mại quốc tế.
Hoạt động thanh toán quốc tế giúp ngân hàng tăng cường tính thanh khoản bằng cách thu hút nguồn vốn ngoại tệ tạm thời từ các doanh nghiệp có quan hệ giao dịch quốc tế Các khoản ký quỹ chờ thanh toán này đóng vai trò quan trọng trong việc tối ưu hóa nguồn vốn và cải thiện khả năng tài chính của ngân hàng.
Thanh toán quốc tế thúc đẩy sự hiện đại hóa công nghệ ngân hàng, giúp các ngân hàng áp dụng các công nghệ tiên tiến Điều này đảm bảo rằng hoạt động thanh toán quốc tế diễn ra nhanh chóng, kịp thời và chính xác, đồng thời giảm thiểu rủi ro và mở rộng quy mô cũng như mạng lưới ngân hàng.
Hoạt động thanh toán quốc tế giúp ngân hàng mở rộng mối quan hệ với các ngân hàng nước ngoài, từ đó nâng cao uy tín trên trường quốc tế Qua đó, ngân hàng có thể khai thác nguồn tài trợ từ các ngân hàng nước ngoài và huy động vốn trên thị trường tài chính quốc tế, đáp ứng nhu cầu về vốn một cách hiệu quả.
Như vậy, thanh toán quốc tế có vai trò rất quan trọng đối với các ngân hàng 6.1.3 Các chủ thể tham gia hoạt động thanh toán quốc tế
- Các doanh nghiệp xuất nhập khẩu và các đại lý
- Các ngân hàng thương mại
- Các công ty chuyên chở
- Các công ty bảo hiểm
6.1.4 Pháp luật điều chỉnh thanh toán quốc tế
-Công ước Geneve 1930 về Luật thống nhất về hối phiếu (Uniform Law for Bill of Exchange - ULB 1930)
- Công ước Geneve 1931 về Séc quốc tế (Geneve convention for Check 1931)
- Công ước quốc tế về vận tải và bảo hiểm.
- Quy tắc và thực hành thống nhất về tín dụng chứng từ, ấn bản số 600 (Uniform Custom and Practice for Documentary Credit - UCP600) hiệu lực từ 01/7/2007.
- ISBP 681(International Standard Banking Practice - ISBP for the Examination of Documents under Letter of Credit - 2007) gồm 185 quy tắc kiểm chứng từ …
- Quy tắc thống nhất hoàn trả liên ngân hàng theo tín dụng chứng từ, ấn bản số 525/725 (Uniform Rules for Bank to Bạnk Reimbursement under Documentary Credit - URR 525/725)
- Quy tắc thống nhất về nghiệp vụ nhờ thu, ấn bản số 522 (Uniform Rules for Collection - URC522), hiệu lực từ 01/01/1996.
- Tín dụng dự phòng quốc tế, ấn bản số 590 (International Standy Practices - ISP
- Luật các công cụ chuyển nhượng 2005
- Các văn bản hướng dẫn
Thông lệ và tập quán quốc tế chỉ là văn bản pháp luật tùy nghi, vì vậy, việc thanh toán giữa người mua và người bán ở các quốc gia khác nhau gặp nhiều khó khăn do luật pháp cấm thanh toán trực tiếp Người bán thường muốn nhận thanh toán ngay sau khi giao hàng và nhận vận đơn, trong khi người mua thường chỉ thanh toán sau khi nhận hàng và xác nhận đủ số lượng cũng như chất lượng Để kiểm soát hiệu quả hoạt động mua bán hàng hóa, các bên xuất khẩu và nhập khẩu cần có phương án thanh toán hợp lý.
Các phương án Các phương án nhà xuất khẩu kiểm soát hàng hóa nhà nhập khẩu kiểm soát tiền
1 Tự mình tham gia kiểm soát hàng hóa 1 Tự mình kiểm soát thanh toán (không khả (không khả thi trong ngoại thương) thi trong ngoại thương)
2 Yêu cầu ứng trước tiền hàng 2 Chuyển tiền sau khi nhận hàng
3 Sử dụng chứng từ sở hữu hàng hóa 3 Sử dụng chứng từ sở hữu hàng hóa
4 Sử dụng chứng từ không sở hữu hàng hóa 4 Sử dụng chứng từ không sở hữu hàng hóa
Nhà xuất khẩu kiểm soát hàng hóa thông qua chứng từ vận tải với dịch vụ của ngân hàng, trong khi nhà nhập khẩu kiểm soát tiền bằng cách định đoạt chứng từ vận tải qua dịch vụ thanh toán của ngân hàng Cả hai bên đều quản lý hàng hóa và tiền của mình thông qua chứng từ vận tải và dịch vụ thanh toán ngân hàng.
Chứng từ trong thanh toán quốc tế
Đối với hàng hóa: Chứng từ thương mại Đối với tiền: Chứng từ tài chính
Chứng từ thương mại là các tài liệu quan trọng trong hoạt động thương mại, bao gồm thông tin về hàng hóa, vận tải và bảo hiểm Những chứng từ này đóng vai trò thiết yếu trong việc giải quyết các vấn đề liên quan đến quan hệ thương mại quốc tế và thanh toán quốc tế.
Chứng từ thương mại bao gồm chứng từ vận tải, chứng từ bảo hiểm và chứng từ hàng hóa, là những giấy tờ thiết yếu trong thanh toán quốc tế.
- Chứng từ vận tải: Vận đơn đường biển, vận đơn đường hàng không, vận đơn vận tải đa phương tiện, vận đơn đường bộ, đường thủy, đường sắt.
-Chứng từ bảo hiểm: bảo hiểm đơn, giấy chứng nhận bảo hiểm, Hợp đồng bảo hiểm, phiếu bảo hiểm.
- Chứng từ hàng hóa: hóa đơn thương mại, chứng nhận xuất xứ, chứng nhận số lượng, chất lượng, phiếu đóng gói, các loại chứng từ khác.
Chứng từ tài chính là các chứng từ có chức năng làm phương tiện thanh toán, được quy định rõ ràng và tương đối thống nhất với nhau.
Chứng từ tài chính bao gồm: Hối phiếu, lệnh phiếu, Séc và thẻ thanh toán.
Séc là một trong những phương tiện thanh toán truyền thống ra đời sớm nhất, đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển các hình thức thanh toán khác như hối phiếu Cơ sở pháp lý của séc đã tạo nền tảng vững chắc cho sự phát triển này.
– Công ước Geneva 1931 về séc
– Luật mẫu về séc quốc tế của UNCITRAL 1982
– Quy định của mỗi quốc gia về séc (trong đó Luật về séc của Anh rất phát triển, đã được nhiều nước tham khảo) b Khái niệm
Theo Công ước Geneva 1931, séc là một mệnh lệnh thanh toán vô điều kiện do khách hàng ngân hàng ký phát, yêu cầu ngân hàng chi trả một khoản tiền từ tài khoản của khách hàng cho người cầm séc hoặc người được chỉ định.
Theo luật hối phiếu của Anh 1982: Séc là hối phiếu được lập ra đối với ngân hàng để thanh toán khi có yêu cầu.
Séc là một tài liệu tài chính do người chủ tài khoản ký phát, yêu cầu ngân hàng trích một khoản tiền nhất định từ tài khoản của họ để thanh toán cho người được chỉ định trên séc, hoặc theo lệnh của người đó, hoặc cho người cầm séc nhận tiền mặt hoặc chuyển khoản.
Các bên liên quan đến phát hành Séc:
Người phát hành séc, hay còn gọi là người ký phát, là chủ tài khoản hoặc người mua, có trách nhiệm chi trả khoản tiền Người bị ký phát là đối tượng được yêu cầu thực hiện việc thanh toán, thường là ngân hàng Cuối cùng, người hưởng lợi là cá nhân hoặc tổ chức nhận được số tiền từ ngân hàng.
+ người chuyển nhượng séc: là người chuyển quyền thụ hưởng séc cho người khác c Các đặc điểm của séc
- Séc có giá trị như tiền mặt:
+ séc ra đời từ chức năng phương tiện thanh toán của tiền tệ
Séc có giá trị thanh toán trực tiếp tương tự như tiền mặt, vì khi người hưởng lợi nhận séc, họ có thể coi như việc thanh toán đã hoàn tất và có thể mang séc đến ngân hàng để đổi lấy tiền mặt.
- Séc là 1 loại hối phiếu trả ngay: khi trình séc với ngân hàng thì sẽ được nhận tiền ngay lập tức. d Điều kiện ký phát séc
-Có tiền trong tài khoản của người ký phát: tại thời điểm ký phát hoặc tại thời điểm séc được xuất trình nhận thanh toán.
Số tiền trên séc cần phải nhỏ hơn số dư trong tài khoản Nếu tài khoản không đủ tiền, người phát hành séc cần có tài khoản thấu chi tại ngân hàng.
- Người phát hành séc phải có đủ năng lực pháp lý
- Séc phát hành phải trên mẫu in sẵn của ngân hàng e Sử dụng séc
Tại Việt Nam, séc chủ yếu được sử dụng trong thanh toán nội địa, trong khi đó, trong lĩnh vực xuất nhập khẩu, séc hầu như không được sử dụng do các bên thường không gặp nhau trực tiếp để trao séc, dẫn đến sự không trùng khớp giữa thời điểm phân chia rủi ro và thời điểm thanh toán, gây bất lợi cho các bên tham gia.
- Trên phạm vi quốc tế: được dùng trong thanh toán các khoản tiền nhỏ.
Quy trình thanh toán bằng séc g Thời hạn hiệu lực của Séc
Luật Công ước Genever năm 1931, thời hạn hiệu lực của séc được xác định:
- 8 ngày làm việc kể từ ngày phát hành nếu séc lưu thông trên cùng một nước;
- 20 ngày làm việc nếu séc lưu thông ra nước ngoài nhưng trên cùng châu lục;
- 70 ngày làm việc nếu séc lưu thông không cùng châu lục.
Theo Luật Séc quốc tế của Ủy ban Luật Thương mại Quốc tế Liên hợp quốc, séc cần được xuất trình để thanh toán trong thời hạn 120 ngày kể từ ngày ghi trên séc.
Khoản 4 Điều 71 Luật các công cụ chuyển nhượng 2005 của Việt Nam quy định thời hạn hiệu lực của séc là 30 ngày kể từ ngày ký phát Séc được xuất trình sau thời hạn xuất trình để thanh toán nhưng chưa quá sáu tháng kể từ ngày ký phát thì người bị ký phát vẫn có thể thanh toán nếu người bị ký phát không nhận được thông báo đình chỉ thanh toán đối với séc đó và người ký phát có đủ tiền trên tài khoản để thanh toán.
Luật Anh-Mỹ không quy định thời hạn cụ thể cho séc, mà yêu cầu séc phải được xuất trình để lãnh tiền trong "thời hạn hợp lý" do ngân hàng xác định Việc phân loại séc cũng rất quan trọng trong việc hiểu rõ các quy định liên quan.
Căn cứ vào tính lưu chuyển của séc: người ta chia ra làm 3 loại
Séc đích danh là loại séc ghi rõ tên người hưởng lợi và có cụm từ “not to order” hoặc các cụm từ tương tự Loại séc này không thể chuyển nhượng qua thủ tục ký hậu.
Séc theo lệnh (Séc ký danh): là loại séc ghi trả theo lệnh của người thụ hưởng.
Loại này có thể được chuyển nhượng bằng cách ký hậu.
Séc vô danh: là loại séc không ghi tên người thụ hưởng, hoặc chỉ ghi “pay to bearner” có thể chuyển nhượng bằng cách trao tay.
Căn cứ theo cách thanh toán: Séc tiền mặt và séc chuyển khoản.
Căn cứ vào đặc điểm sử dụng séc: Người ta chia làm nhiều loại séc khác nhau:
Séc gạch chéo, Séc xác nhận, Séc du lịch.
Căn cứ theo tính chất bảo đảm: Séc không có bảo đảm và séc có bảo đảm.
6.2.2.2 Hối phiếu (Bill of Exchange) a Khái niệm :
Hối phiếu là một văn bản yêu cầu thanh toán vô điều kiện, được ký phát bởi một người cho người khác Văn bản này yêu cầu người nhận phải thanh toán một khoản tiền cụ thể vào thời điểm ấn định hoặc có thể ấn định trong tương lai Hối phiếu có thể được thanh toán cho người cầm hối phiếu hoặc một cá nhân cụ thể theo yêu cầu.
Hối phiếu là một loại giấy tờ có giá trị, được lập bởi người ký phát, yêu cầu người bị ký phát thanh toán một số tiền xác định mà không cần điều kiện Khoản thanh toán này sẽ diễn ra khi có yêu cầu hoặc vào một thời điểm nhất định trong tương lai, và người thụ hưởng sẽ là người nhận số tiền đó.
Phương thức thanh toán
Phương thức chuyển tiền là việc một người (người trả tiền) yêu cầu ngân hàng chuyển số tiền nhất định cho người hưởng lợi ở địa điểm nhất định.
Chuyển tiền là phương thức thanh toán cơ bản, có thể dùng như một phương thức thanh toán độc lập hoặc hỗ trợ cho các phương thức khác.
6.3.1.2 Các bên tham gia trong phương thức chuyển tiền:
- Người chuyển tiền hay người trả tiền (Remitter): là người yêu cầu ngân hàng chuyển tiền ra nước ngoài (người nhập khẩu, …)
- Người hưởng lợi (Beneficiary): là người nhận tiền do người yêu cầu chỉ định.
-Ngân hàng chuyển tiền (Remitting Bank): là ngân hàng phục vụ người chuyển tiền.
- Ngân hàng người hưởng (Beneficiary Bank): là ngân hàng phục vụ người hưởng lợi.
- Ngân hàng trung gian (Corresponding Bank): Là ngân hàng có quan hệ đại lý với ngân hàng chuyển tiền và ngân hàng trả tiền.
Quy trình nghiệp vụ trong phương thức chuyển tiền
Người yêu cầu có thể đến ngân hàng để viết giất chuyển tiền, hoặc có thể thực hiện qua điện báo hoặc thư báo.
Chuyển tiền bằng thư là phương thức mà ngân hàng thực hiện chuyển tiền thông qua việc gửi thư đến ngân hàng đại lý ở nước ngoài, nhằm thanh toán cho người hưởng lợi Phương thức này có ưu điểm là chi phí chuyển tiền thấp, nhưng nhược điểm là tốc độ chậm, dễ bị ảnh hưởng bởi biến động tỷ giá.
SWIFT, hay Hiệp hội Viễn thông Tài chính Liên ngân hàng Toàn cầu, là một tổ chức hợp tác có trụ sở tại Bỉ, chuyên cung cấp dịch vụ hỗ trợ cho các giao dịch tài chính và thanh toán giữa các ngân hàng trên toàn cầu.
Phương thức nhờ thu là hình thức thanh toán trong đó người bán ký phát hối phiếu đòi tiền sau khi giao hàng hóa hoặc dịch vụ cho người mua, và ủy thác ngân hàng thu hộ tiền cho giao dịch này.
Phương thức nhờ thu được điều chỉnh bởi: các quy tắc thống nhất về nhờ thu của ICC và các quy định trong nước.
Căn cứ vào thời hạn:
- Nhờ thu trả ngay : người mua / người nhập khẩu phải thanh toán tiền ngay khi nhận bộ chứng từ.
Nhờ thu trả chậm là hình thức thanh toán mà người mua không cần thanh toán ngay, nhưng phải ký chấp nhận thanh toán trên hối phiếu có kỳ hạn do người bán hoặc người xuất khẩu phát hành.
Căn cứ theo chứng từ:
- Nhờ thu phiếu trơn : chỉ gồm Hối phiếu và yêu cầu nhờ thu của ngân hàng của người xuất khẩu
Quy trình thanh toán nhờ thu trơn
Nhờ thu kèm chứng từ là một phương thức thanh toán quan trọng trong giao dịch quốc tế Ngoài hối phiếu và yêu cầu nhờ thu từ ngân hàng, còn có bộ chứng từ gửi hàng Để nhận được hàng hóa, người nhập khẩu cần đồng ý trả tiền hoặc chấp nhận hối phiếu để ngân hàng giao cho bộ chứng từ này.
Quy trình thanh toán nhờ thu chứng từ
Hiện nay, hầu hết nhờ thu là nhờ thu trả ngay, hoặc nhờ thu kèm chứng từ.
6.2.3 Phương thức tín dụng chứng từ (L/C) Đây là phương thức thanh toán được sử dụng phổ biến nhất hiện nay, mặc dù khá phức tạp nhưng nó đảm bảo sự an toàn cho cả bên bán và bên mua Phương thức này ra đời vào năm 1993.
Thư tín dụng (L/C) là văn bản do ngân hàng phát hành theo yêu cầu của nhà nhập khẩu, cam kết thanh toán cho nhà xuất khẩu một khoản tiền nhất định trong thời gian quy định, với điều kiện nhà xuất khẩu thực hiện đúng các điều khoản Theo Điều 2 UCP, thư tín dụng là thoả thuận không thể huỷ bỏ, xác định nghĩa vụ của ngân hàng phát hành để đảm bảo thanh toán khi có hồ sơ phù hợp Để hiểu rõ hơn về thư tín dụng, cần làm rõ các thuật ngữ liên quan theo quy định của UCP.
Ngân hàng phát hành, hay còn gọi là issuing bank, là tổ chức tài chính cung cấp thư tín dụng theo yêu cầu của người mở thư tín dụng hoặc thay mặt cho chính ngân hàng đó.
“Thanh toán” (Honour) nghĩa là:
+ Việc trả tiền ngay, nếu thư tín dụng có giá trị trả ngay.
+ Cam kết trả chậm và trả khi đáo hạn, nếu thư tín dụng có giá trị trả chậm.
+ Sự chấp nhận hối phiếu [‘draft’] do người thụ hưởng kí phát và trả khi đáo hạn, nếu thư tín dụng có giá trị chấp nhận.
"Xuất trình hợp lệ" là việc trình bày chứng từ phù hợp với các điều kiện và điều khoản trong thư tín dụng, tuân thủ các quy định của Quy tắc UCP và thực tiễn ngân hàng quốc tế tiêu chuẩn.
Tóm lại, thư tín dụng là thoả thuận không thể bị huỷ, và xác định rõ nghĩa vụ của
Ngân hàng phát hành có trách nhiệm thanh toán, tức là trả tiền cho giá trị hàng hóa khi bộ chứng từ được xuất trình hợp lệ tại ngân hàng.
6.2.3.2 Các chủ thể tham gia vào phương thức thanh toán tín dụng chứng từ
- Người xin mở thư tín dụng (Applicant)
- Ngân hàng phát hành (Issuing bank)
- Ngân hàng thông báo thư tín dụng (Advising bank)
- Ngân hàng xác nhận (Confirming bank)
- Ngân hàng được chỉ định (Nominated bank)
Quy trình nghiệp vụ thanh toán bằng L/
C 6.2.3.3 Đặc điểm của phương thức thanh toán
Ngân hàng phát hành là tổ chức tài chính mở thư tín dụng (L/C) theo yêu cầu của khách hàng, nhằm thanh toán cho bên thứ ba hoặc theo lệnh của bên thứ ba (người hưởng lợi) Ngân hàng có trách nhiệm trả tiền, chấp nhận và thanh toán hối phiếu do người hưởng lợi phát hành, hoặc ủy quyền cho ngân hàng khác thực hiện các giao dịch thanh toán, chấp nhận, hoặc chiết khấu chứng từ.
Trong các hợp đồng xuất nhập khẩu, việc mở Thư tín dụng thường là một điều khoản bảo lưu quan trọng, có nghĩa là điều kiện này cần được thực hiện để hợp đồng có giá trị pháp lý.
Thông thường, bên nhập khẩu cần mở L/C để hợp đồng có giá trị pháp lý, từ đó bên xuất khẩu mới có nghĩa vụ gửi hàng Sau khi gửi hàng, bên xuất khẩu sẽ mang bộ chứng từ tới ngân hàng tại nước xuất khẩu (thường là đại lý hoặc chi nhánh của ngân hàng đã mở L/C) để nhận thanh toán Cần lưu ý rằng bộ chứng từ phải là bộ chứng từ “sạch”, tức là bộ chứng từ mà nhà vận chuyển đã xác nhận.
+ hàng hóa đủ số lượng, đúng chủng loại hợp đồng + phải đóng gói đúng theo quy chuẩn.
6.2.3.4 Phân loại thư tín dụng
* Căn cứ vào loại hình L/C
Pháp luật điều chỉnh hoạt động thanh toán quốc tế
(1) Công ước Giơnevo 1930 - Luật thống nhất về Hối phiếu và Kỳ phiếu (Uniform Law for Bills of exchange) (ULB) ULB mang tính chất khu vực thuộc Châu Âu;
(2) Công ước Giơnevo về séc năm 1931 (Geneve Convention for Check 1931).
(3) Công ước 1995 của Liên hợp quốc về bảo lãnh độc lập và thư tín dụng dự phòng (the United Nations Convention on Independent Guarantees and Standby Letters of Credit 1995).
(4) Công ước Liên hợp quốc về hối phiếu và trái phiếu quốc tế đã được thông qua vào năm 1988.
(1) The Uniform Custom and Practice for Documentary Credit - UCP 600 (Quy tắc thực hành thống nhất về tín dụng chứng từ);
(2) Uniform Rules for Bank-to-Bank Reimbursement – URR 725 (Quy tắc thống nhất về hoàn trả giữa các ngân hàng);
(3) International Standard Banking Practice for the Examination of Documents under Documentary Credits – ISBP 745 (Ngân hàng Tiêu chuẩn Quốc tế về Kiểm tra Chứng từ theo Thư tín dụng).
(4) Uniform Rules for Collection - URC 522 (Bộ quy tắc thống nhất về nhờ thu).
- Luật hối phiếu của Anh 1882: “Bill of Exchange Act of 1882” (BEA),
- Luật thương mại thống nhất của Mỹ năm 1962 “Uniform Commercial Codes of 1962” (UCC).
- Hệ thống pháp luật Việt Nam:
+ Bộ luật dân sự năm 2015
+ Luật các tổ chức tín dụng năm 2010 sửa đổi bổ sung năm 2017
+ Luật các công cụ chuyển nhượng 2005
+ Văn bản hợp nhất số: 07/VBHN-VPQH ngày 11/7/2013 về Pháp lệnh ngoại hối năm 2005
+ Các văn bản hướng dẫn.
1 Nêu những khác biệt giữa hối phiếu kèm chứng từ (documentary bill) và tín dụng chứng từ (thư tín dụng) Nêu những lợi thế và bất lợi của từng loại?
2 Nguyên tắc tính độc lập của tín dụng chứng từ (thư tín dụng) là gì? Lí do của nguyên tắc này là gì?
3 Sự khác biệt giữa tín dụng chứng từ (thư tín dụng) và thư tín dụng dự phòng là gì?
4 Có bao nhiêu loại tín dụng chứng từ (thư tín dụng)? Loại nào là tốt nhất cho bên bán?
5 Trình bày về luật điều chỉnh tín dụng chứng từ (thư tín dụng).
Bài 1 Một thương nhân Việt Nam ký hợp đồng xuất khẩu với 1 thương nhân nước ngoài, trong đó có quy định điều kiện bảo lưu là mở L/C, tuy nhiên khi bên nhập khẩu chưa mở L/C thì bên xuất khẩu đã gửi hàng Khi bên xuất khẩu mang bộ chứng từ tới ngân hàng để thanh toán thì bên nhập khẩu cho rằng hợp đồng vô hiệu vì điều khoản bảo lưu đã không được thực hiện Hỏi khi đó thì ngân hàng có thanh toán cho bên xuất khẩu không? Các mốc thời gian: ngày 20/3 ký hợp đồng, ngày 24/3 bên xuất khẩu gửi hàng, ngày 26/3 bên nhập khẩu mở L/C, ngày 27/3 bên xuất khẩu mang chứng từ ra ngân hàng yêu cầu thanh toán.
Bài 2 Nhà xuất khẩu ở thành phố Hồ Chí Minh, người mua hàng ở Ấn Độ, nơi đưa hàng đến là thành phố Osaka, Nhật Bản Hãy lựa chọn điều kiện thương mại Incoterms 2020 thích hợp cho các trường hợp sau:
Hàng hóa là 8000 tấn gạo, người bán thực hiện thủ tục xuất khẩu, thuê phương tiện vận tải, thanh toán cước phí và mua bảo hiểm cho hàng hóa Rủi ro về hàng hóa chuyển từ người bán sang người mua khi hàng được giao lên phương tiện vận tải tại nước xuất khẩu.
Hai bên mua bán đồng ý với các điều kiện đã nêu trong mục (a), tuy nhiên đã có sự thay đổi về địa điểm chuyển rủi ro Cụ thể, rủi ro sẽ được chuyển giao sau khi người bán hoàn tất việc giao hàng an toàn trên phương tiện vận tải tại nước nhập khẩu.
Người bán sẽ hỗ trợ người mua trong việc thuê phương tiện vận tải để vận chuyển gạo đến thành phố Osaka, Nhật Bản sau khi hoàn tất thủ tục xuất khẩu Tuy nhiên, cước phí vận tải sẽ do người mua thanh toán tại cảng đến, và bảo hiểm vận chuyển hàng hóa sẽ do người mua tự thực hiện.
Hàng hóa được xuất khẩu là 10 tấn gốm sứ mỹ nghệ Sau khi hoàn tất thủ tục xuất khẩu, người bán đã hoàn thành nghĩa vụ của mình bằng việc giao hàng cho người vận tải Người mua sẽ tiếp tục thực hiện các công việc cần thiết để đưa hàng đến nơi nhập khẩu tại Osaka, Nhật Bản.
Hai bên mua bán đồng ý hoàn toàn với các điều kiện đã nêu, nhưng đề nghị người bán thực hiện các công việc liên quan đến vận tải và mua bảo hiểm cho hàng hóa Rủi ro về hàng hóa sẽ chuyển từ người bán sang người mua sau khi người bán giao hàng cho người vận tải tại nước xuất khẩu.
CÁC PHƯƠNG THỨC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ GIỮA CÁC THƯƠNG NHÂN
Khái quát về giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế giữa các thương nhân
Tranh chấp thương mại quốc tế thường mang tính pháp lý phức tạp, kéo dài và tốn kém, gây ra nhiều khó khăn cho các bên liên quan Khi ký kết hợp đồng, các bên cần cân nhắc phương thức giải quyết tranh chấp nhằm giảm thiểu hậu quả tiêu cực Việc lựa chọn phương thức này có thể diễn ra trước hoặc trong quá trình tranh chấp, sau khi đã xem xét kỹ lưỡng ưu, nhược điểm và tính tương thích của từng phương thức với mối quan hệ thương mại cụ thể, cũng như các yếu tố pháp lý, kinh tế và thương mại liên quan.
Hiện nay, các bên tranh chấp trong thương mại quốc tế có thể áp dụng nhiều phương thức giải quyết như thương lượng, trung gian/hoà giải, trọng tài và tranh tụng trước toà án Tuy nhiên, xu hướng ngày càng gia tăng là sử dụng các phương thức giải quyết tranh chấp thay thế (ADR) thay vì tranh tụng Các bên có thể thỏa thuận trong hợp đồng về việc áp dụng các phương thức ADR không mang tính ràng buộc như thương lượng và trung gian/hoà giải Nếu các phương thức này không thành công, họ sẽ chuyển sang sử dụng trọng tài, một phương thức ADR mang tính ràng buộc.
Phương thức thương lượng
Thương lượng là phương thức mà theo đó các bên cùng nhau đàm phán để giải quyết tranh chấp mà không cần có sự tham gia của bên thứ 3.
Thương lượng là phương pháp đầu tiên mà các bên áp dụng để giải quyết tranh chấp trong giao dịch thương mại quốc tế Dù không phải lúc nào cũng mang lại giải pháp cuối cùng, thương lượng giúp các bên nhận diện rõ vấn đề tranh chấp và hiểu hơn về quan điểm của đối tác.
Các bên có thể tiến hành thương lượng tại bất kỳ giai đoạn nào phù hợp, không phụ thuộc vào phương thức giải quyết tranh chấp khác đang được áp dụng, với mục tiêu nhanh chóng đạt được thỏa thuận để chấm dứt tranh chấp.
- Kết quả của thương lượng có thể được ghi nhận bằng văn bản với tính chất như 1 thỏa thuận hợp pháp về giải quyết tranh chấp đã phát sinh.
Thương lượng có thể diễn ra dưới nhiều hình thức khác nhau, bao gồm cả ngôn ngữ trực tiếp và ngầm hiểu Nó có thể là công khai hoặc không công khai, thực hiện trực tiếp hoặc thông qua các trung gian Hình thức thương lượng cũng có thể là bằng lời nói, văn bản, thư từ hoặc email.
Thương lượng không chỉ đơn thuần là việc các bên gặp gỡ để thỏa thuận mà còn đòi hỏi một chiến lược cụ thể Để đạt hiệu quả tối đa, các bên nên xem xét mô hình khung bảy yếu tố từ Dự án thương lượng Ha-vớt, bao gồm lợi ích, sự công bằng, tính chính đáng, quan hệ, các lựa chọn, những cam kết và cách thức thực hiện Trong thực tiễn, có bốn cách tiếp cận cơ bản để thực hiện thương lượng.
+ xin đặc ân trước và ghi nợ + cách tiếp cận kiểu “con gà”
+ vòng tuần hoàn của giá trị dựa trên cơ chế “giải quyết vấn đề”
7.2.2.1 Mặc cả quan điểm Đây là chiến lược thương lượng phổ biến nhất là thoả hiệp hoặc mặc cả về lập trường của các bên, theo đó thì: Một bên đưa ra quan điểm từ thấp (hoặc cao) mở đầu (theo dạng yêu cầu hoặc là đề nghị) và bên kia đáp lại bằng 1 yêu cầu từ cao (hoặc thấp).
Các bên tham gia thương lượng sẽ tiến hành thoả hiệp dựa trên nguyên tắc có đi có lại cho đến khi đạt được thoả thuận, hoặc nếu không thể đạt được, họ sẽ kết thúc quá trình thương lượng và tìm kiếm giải pháp khác cho tranh chấp.
Khi A vi phạm hợp đồng với B, tranh chấp phát sinh và A đề nghị bồi thường 1 triệu USD B yêu cầu bồi thường cao hơn, cụ thể là 3 triệu USD Trong quá
7.2.2.2 Xin đặc ân trước và ghi nợ
Phương pháp này thường được áp dụng khi hai bên đã thiết lập mối quan hệ thương mại chặt chẽ Nó dựa trên việc trao đổi cam kết và khai thác mối quan hệ
Đưa ra sự thỏa thuận về một kết quả có lợi cho bên kia trước nhằm đổi lại sự đền đáp trong tương lai là một chiến lược sáng tạo để gia tăng lợi ích Phương pháp này giúp giãn thời gian cho các sự đánh đổi, dẫn đến những thỏa thuận và giải quyết tranh chấp mà các phương thức khác khó có thể đạt được.
Ví dụ: A và B là đối tác thương mại nhiều năm với nhau, khi xảy ra tranh chấp, ví dụ
Khi A giao hàng cho B, A có thể lợi dụng mối quan hệ thân thiết để xin B không kiện đòi bồi thường Đổi lại, trong các lần giao hàng sau, A sẽ đưa ra những điều khoản hấp dẫn cho B như giảm giá, miễn phí vận chuyển và miễn phí bảo hiểm.
7.2.2.3 Cách tiếp cận kiểu “con gà” Đây là cách thương lượng tập trung vào những cách thức thay thế - những biện pháp thay thế của bên nào tốt hơn và bên nào có thể làm cho bên kia bất lợi nhiều hơn.
Trong tình huống khi một bên có sức mạnh vượt trội hơn bên kia, phương pháp này thường được gọi là trò chơi "con gà" Cụ thể, nó thể hiện sự lựa chọn giữa việc chấp nhận đề nghị của bên mạnh hơn hoặc phải chấp nhận rủi ro dẫn đến tổn thất cho cả hai bên.
Trong mối quan hệ thương mại giữa A và B, A là thương nhân có tiềm lực tài chính mạnh, trong khi B lại phụ thuộc nhiều vào đơn hàng từ A do tài chính yếu hơn Khi xảy ra tranh chấp, A có thể tận dụng lợi thế của mình để ép B chấp nhận các điều khoản có lợi cho mình, mặc dù vẫn đảm bảo rằng B không rơi vào tình trạng bất lợi hoàn toàn trong thương mại với A.
7.2.2.4 Vòng tuần hoàn của giá trị dựa trên cơ chế “giải quyết vấn đề”
Cách tiếp cận dựa trên cơ chế “giải quyết vấn đề” tập trung vào việc tối đa hóa lợi ích chung của tất cả các bên Phương pháp này không đưa ra cam kết cho đến khi quá trình thương lượng kết thúc, nhằm đảm bảo rằng mọi lợi ích đều được xem xét và tối ưu hóa.
– Thường áp dụng khi các bên đã có mối quan hệ thương mại với nhau.
7.2.3 Ưu/ Nhược điểm của thương lượng
* Ưu điểm của thương lượng: + đơn giản
+ không bị ràng buộc bởi các thủ tục pháp lý phiền phức + ít tốn kém: không phải chi trả cho bên thứ 3
Phương thức hòa giải / trung gian
Phương thức hòa giải và trung gian ít được sử dụng trong tranh chấp thương mại quốc tế, thường phù hợp hơn với các tranh chấp môi trường Trong lĩnh vực thương mại, các phương thức này thường được kết hợp với các hình thức giải quyết tranh chấp khác để đáp ứng nhu cầu của các bên liên quan.
Hòa giải là phương thức giải quyết tranh chấp với sự tham gia của bên thứ ba, giúp các bên tìm kiếm giải pháp hiệu quả Đặc điểm nổi bật của hòa giải là sự hỗ trợ và thuyết phục từ bên thứ ba nhằm đạt được sự đồng thuận giữa các bên liên quan.
Bên hòa giải không đưa ra quyết định mà chỉ hỗ trợ các bên trong việc tìm kiếm giải pháp, đề xuất các phương án và thuyết phục họ lựa chọn phương án phù hợp.
+ hình thức hòa giải do 1 tổ chức hoặc cá nhân bất kỳ tiến hành, tổ chức / cá nhân này do các bên thống nhất lựa chọn.
Phương thức trung gian là hình thức can thiệp của bên thứ ba, cần có sự đồng thuận từ các bên liên quan trong tranh chấp Người trung gian đóng vai trò quan trọng trong việc đưa ra giải pháp cho tranh chấp, với mục tiêu được các bên chấp nhận Để thực hiện chức năng này, người trung gian phải là một cá nhân trung lập, sở hữu kiến thức chuyên sâu về lĩnh vực liên quan đến tranh chấp.
Người trung gian đóng vai trò quan trọng trong việc tạo sự hiểu biết giữa các bên, bằng cách lắng nghe quan điểm của từng bên và nhấn mạnh lợi ích chung Họ sẽ tổ chức các cuộc gặp gỡ riêng để giúp các bên tiến tới một giải pháp chung, từ đó thúc đẩy quá trình thương thảo hiệu quả.
Phương thức trung gian trong giải quyết tranh chấp giữ tính bí mật cao, không cho phép tiết lộ thông tin liên quan đến quá trình này ở các giai đoạn tiếp theo, dù là khi sử dụng phương thức trọng tài hay khi tranh tụng tại tòa án.
+ Phương thức trung gian có thể được áp dụng tại bất cứ thời điểm nào trong quá trình giải quyết tranh chấp.
* Ưu điểm của phương thức trung gian
+ linh hoạt, tiết kiệm thời gian: không phải tuân theo các thủ tục tố tụng của trọng tài hay tòa án;
+có sự tham gia của người thứ 3 trong quá trình giải quyết tranh chấp, người thứ
Người thứ ba trong vai trò trung gian hoặc hòa giải là những chuyên gia có trình độ, kinh nghiệm và hiểu biết sâu sắc về lĩnh vực cũng như vấn đề đang tranh chấp Mục tiêu của họ là dung hòa lợi ích giữa hai bên, giúp đạt được sự đồng thuận và giải quyết mâu thuẫn một cách hiệu quả.
+ đảm bảo tính bí mật, sự hợp tác giữa các bên.
*Nhược điểm: giống với thương lượng thì kết quả của hòa giải, trung gian vẫn chỉ mang tính khuyến nghị với các bên, do đó thì:
+ kết quả hòa giải vẫn phụ thuộc vào thiện chí của các bên và sự tự nguyện thi hành của mỗi bên
+ thường chỉ có hiệu quả khi áp dụng trong các trường hợp mà tranh chấp chủ yếu xoay quanh vấn đề sự kiện hơn là pháp lý
+ chi phí tốn kém hơn thương lượng
*So sánh sự khác nhau giữa phương thức hòa giải và phương thức trung gian:
Bên hòa giải không đưa ra bất kỳ quyết định nào mà chỉ hỗ trợ các bên tìm ra giải pháp chung được cả 2 bên đồng ý
Chủ yếu tìm cách thu hẹp sự bất đồng quan điểm giữa các bên
Bên trung gian sẽ đề xuất giải pháp cho tranh chấp nhằm đạt được sự đồng thuận từ các bên liên quan Mục tiêu của họ là thuyết phục các bên chấp nhận và đồng ý với giải pháp đã đưa ra.
Sự phân biệt giữa hai phương thức này chủ yếu mang tính lý thuyết và tương đối Điểm khác biệt chính là việc trao quyền cho bên thứ ba, cho phép bên này đưa ra một kết quả cuối cùng có tính ràng buộc.
Giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế bằng tòa án
Phương thức giải quyết tranh chấp qua tòa án là hình thức xử lý tranh chấp theo quy trình tố tụng, liên quan chặt chẽ đến quyền lực của nhà nước.
So với thương lượng, hòa giải và trọng tài, tranh tụng trước tòa án là quy trình giải quyết tranh chấp có tính chất thể thức và tổ chức cao Tòa án thực hiện các quy định và thủ tục chặt chẽ, quản lý mọi chi tiết của quá trình tranh tụng, từ khởi kiện cho đến khi có bản án cuối cùng và thi hành án.
Hiện tại, chưa có Tòa án quốc tế chuyên xét xử các tranh chấp thương mại quốc tế Khi xảy ra tranh chấp, nguyên đơn cần nộp đơn kiện tại tòa án có thẩm quyền ở nước bị đơn, nước nguyên đơn hoặc nước thứ ba, tùy thuộc vào từng trường hợp cụ thể.
7.4.2 Ưu điểm và nhược điểm của phương thức xét xử tại Tòa án
7.4.2.1 Ưu điểm giải quyết bằng Tòa án
Tòa án là cơ quan xét xử của Nhà nước, do đó, phán quyết của tòa có tính cưỡng chế cao và được thực hiện theo trình tự, thủ tục tố tụng chặt chẽ Phán quyết của tòa án đảm bảo hiệu lực thi hành, và nếu các bên không tuân thủ, họ sẽ bị cưỡng chế bởi cơ quan thi hành án Quyền lợi và nghĩa vụ của các bên được bảo toàn, buộc phải thực hiện theo phán quyết của Tòa.
Nguyên tắc xét xử công khai không chỉ mang tính răn đe đối với các thương nhân vi phạm pháp luật mà còn giúp phát hiện những doanh nghiệp lừa đảo Những phiên xét xử công khai sẽ góp phần ngăn chặn các hành vi vi phạm, bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng và duy trì sự minh bạch trong kinh doanh.
Các tòa án, đại diện cho chủ quyền quốc gia, có khả năng tiến hành điều tra một cách hiệu quả hơn, đồng thời có quyền cưỡng chế và triệu tập bên thứ ba đến tham gia phiên tòa.
+Các bên không phải trả thù lao cho thẩm phán, ngoài ra chi phí hành chính rất hợp lý.
7.4.2.2 Nhược điểm giải quyết bằng Tòa án
Nguyên tắc xét xử công khai của tòa án được coi là tiến bộ và có tính răn đe, nhưng đôi khi lại gây cản trở cho doanh nhân khi bí mật kinh doanh bị tiết lộ, dẫn đến việc giảm sút uy tín trên thương trường.
Phán quyết của tòa án thường gặp khó khăn trong việc được công nhận quốc tế Sự công nhận này thường phụ thuộc vào các hiệp định song phương hoặc phải tuân theo những nguyên tắc rất nghiêm ngặt giữa các quốc gia.
Mặc dù thẩm phán quốc gia có thể giữ thái độ khách quan, họ vẫn phải tuân thủ ngôn ngữ và quy tắc tố tụng của quốc gia mình, điều này thường dẫn đến việc họ có cùng quốc tịch với một trong các bên liên quan.
7.4.3 Thẩm quyền của tòa án để giải quyết tranh chấp
Thẩm quyền giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế thuộc về tòa án thương mại, bao gồm quyền hạn và nghĩa vụ trong việc xử lý các vụ án thương mại Tòa án chỉ có thể xét xử các tranh chấp này khi các bên liên quan đã thỏa thuận rõ ràng trong hợp đồng hoặc thông qua thỏa thuận riêng sau khi tranh chấp xảy ra.
Nếu hợp đồng không quy định tòa án có thẩm quyền giải quyết tranh chấp, nguyên đơn có quyền lựa chọn tòa án để khởi kiện Nguyên đơn sẽ khởi kiện tại tòa án của quốc gia mà họ cho rằng có thẩm quyền Một số công ty, khi nhận thông báo về vụ kiện quan trọng, có thể quyết định khởi xướng vụ kiện trước để bảo vệ quyền lợi của mình Công ty sẽ nỗ lực để đảm bảo rằng các thủ tục tố tụng tại tòa án có thẩm quyền mang lại lợi ích tốt nhất cho họ.
Thẩm quyền giải quyết tranh chấp tại tòa án có thể được xác định dựa trên tập quán, cụ thể là tại tòa án nơi bị đơn cư trú hoặc nơi có tài sản của bị đơn, nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc thi hành án sau này Ngoài ra, thẩm quyền xét xử cũng được quy định trong các điều ước quốc tế liên quan và các quy tắc tư pháp quốc tế của quốc gia đó, tức là theo quy phạm xung đột.
Việc xét xử tại tòa án phải tuân theo quy trình tố tụng dân sự của quốc gia tương ứng, đảm bảo các nguyên tắc như bình đẳng trước pháp luật, xét xử theo hai cấp (sơ thẩm và phúc thẩm), quyền mời luật sư để bảo vệ quyền lợi của các bên tranh chấp, và sự độc lập của thẩm phán và hội thẩm, chỉ tuân theo pháp luật.
Quy trình xét xử tại tòa án bắt đầu khi nguyên đơn nộp đơn kiện Theo nguyên tắc chung, việc xét xử và quyết định của tòa án phải được công khai, trừ những trường hợp ngoại lệ theo quy định pháp luật cho phép xét xử kín.
7.4.5 Vấn đề chọn luật áp dụng để giải quyết tranh chấp
Giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế bằng trọng tài
Sự phát triển của trọng tài thương mại quốc tế (TMQT) đã trở thành giải pháp hiệu quả để khắc phục những bất cập trong phương thức tranh tụng tại tòa án trong giao dịch kinh doanh quốc tế Trọng tài TMQT, với tính chất dự đoán và trung lập, được xem như cơ quan tài phán, nơi các chuyên gia trong lĩnh vực cụ thể có thể tham gia giải quyết tranh chấp, thay vì các thẩm phán có kiến thức hạn chế về luật thương mại quốc tế Ngoài ra, trọng tài TMQT cho phép các bên tự do lựa chọn quy trình và chi phí giải quyết tranh chấp Mặc dù có những ưu điểm và nhược điểm, trọng tài TMQT ngày càng trở nên phổ biến trong việc giải quyết tranh chấp thương mại.
Trọng tài là một phương thức giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế, được các bên thỏa thuận và thống nhất Theo đó, các tranh chấp sẽ được chuyển giao cho những người thứ ba, cụ thể là các trọng tài viên, để họ tiến hành xét xử và đưa ra quyết định cuối cùng.
Phán quyết của trọng tài có giá trị chung thẩm (không thể kháng cáo, kháng nghị) và có hiệu lực bắt buộc thi hành đối với các bên.
7.5.2 Ưu điểm và nhược điểm của giải quyết tranh chấp bằng trọng tài
ICA là phương thức giải quyết tranh chấp riêng tư mà các bên lựa chọn để chấm dứt xung đột mà không cần đến tòa án Quyết định của trọng tài là chung thẩm và có thể được công nhận và thi hành bởi tòa án trong nước Phương thức này mang lại quyền tự định đoạt và kiểm soát cho các bên trong quá trình giải quyết tranh chấp Các bên có thể chọn trọng tài ‘thiết chế’ hoặc ‘vụ việc’ (‘ad hoc’), và luật áp dụng có thể là quy tắc của tổ chức trọng tài hoặc luật mà các bên lựa chọn Họ cũng có quyền quyết định địa điểm và ngôn ngữ trong tố tụng Điều này rất quan trọng trong giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế, khi mỗi bên không muốn bị ràng buộc bởi quyền tài phán của tòa án nước đối tác Thủ tục trọng tài linh hoạt, nhanh chóng và bảo đảm tính bí mật, khiến nó trở nên hấp dẫn hơn so với tòa án Phán quyết trọng tài thường dễ được công nhận và thi hành hơn so với bản án của tòa án quốc gia.
Trọng tài có nhiều ưu thế, nhưng từ một góc nhìn khác, những ưu điểm này cũng có thể trở thành nhược điểm Nếu trọng tài ra phán quyết rõ ràng sai so với pháp luật hoặc thực tế, các bên tranh chấp không có quyền kháng cáo hay kháng nghị, điều này có thể gây bất lợi cho một bên trong cuộc tranh chấp.
Một nhược điểm khác của trọng tài là trọng tài viên không có quyền cưỡng chế thi hành phán quyết Họ không thể buộc ai đó thực hiện nghĩa vụ và cũng không có quyền xử phạt nếu bên liên quan không tuân thủ.
Trong các tranh chấp đa bên, tổ chức trọng tài thường không có quyền triệu tập tất cả các bên liên quan, vì quyền hạn của trọng tài chỉ dựa trên thỏa thuận giữa các bên Nếu một bên không đồng ý tham gia, họ không bị ép buộc phải tham gia vào quá trình trọng tài Hơn nữa, tổ chức trọng tài cũng không có quyền gộp các đơn kiện tương tự từ các bên khác nhau, mặc dù việc này có thể mang lại sự thuận tiện cho tất cả các bên liên quan.
7.5.3 Các hình thức trọng tài
Có hai hình thức: Trọng tài thường trực và Trọng tài ‘vụ việc’ (‘ad hoc’).
Trọng tài thường trực, còn gọi là trọng tài quy chế, là một hình thức trọng tài được tổ chức có quy củ, với trụ sở cố định và danh sách trọng tài viên rõ ràng Hình thức này hoạt động dựa trên điều lệ tổ chức và các quy tắc tố tụng đã được thiết lập.
Trọng tài vụ việc (ad-hoc) là hình thức trọng tài được thành lập nhằm giải quyết các tranh chấp cụ thể theo thỏa thuận giữa các bên sau khi tranh chấp đã xảy ra Hình thức này tự giải thể khi đã hoàn tất việc giải quyết tranh chấp.
7.5.4 Một số quy tắc trọng tài thương mại quốc tế
Tất cả các trung tâm trọng tài thường trực đều thiết lập quy tắc hoạt động và thủ tục tố tụng trọng tài nhằm giải quyết tranh chấp, dựa trên đặc thù của từng ngành kinh tế.
Hiện nay, có nhiều cơ quan trọng tài quốc tế nổi bật như Tòa trọng tài quốc tế của ICC, Trung tâm giải quyết tranh chấp quốc tế ICDR của AAA, Toà Trọng tài quốc tế Luân-đôn (LCIA), và Tổ chức trọng tài của Phòng thương mại Xtốc-khôm (SCC) Ngoài ra, còn có Uỷ ban trọng tài kinh tế và thương mại quốc tế Trung Quốc (CIETAC), Trung tâm trọng tài và trung gian/hoà giải của WIPO, Hiệp hội thương mại ngũ cốc và thức ăn gia súc (GAFTA), cũng như Hiệp hội trọng tài hàng hải Luân-đôn (LMAA) và các tổ chức khác như FIOFA và LME Các quy tắc mẫu của những trung tâm này thường được áp dụng hoặc được các bên lựa chọn khi quyết định trọng tài cho các vụ việc của mình.
*Quy tắc trọng tài UNCITRAL
Quy tắc trọng tài UNCITRAL, được phát hành vào năm 1976 sau 10 năm nghiên cứu, đã nhanh chóng nhận được sự ủng hộ từ nhiều quốc gia và được dự kiến sẽ được áp dụng rộng rãi trong các hệ thống pháp luật toàn cầu Nhiều trung tâm trọng tài, như Viện trọng tài của Phòng thương mại Xtốc-khôm và Toà trọng tài Luân-đôn, đã áp dụng các quy tắc này trong hoạt động của mình Đặc biệt, Quy tắc UNCITRAL cũng đã được sử dụng trong các tranh chấp, như vụ yêu cầu bồi thường giữa I-ran và Hoa Kỳ.
Quy tắc UNCITRAL quy định rằng các bên có quyền chỉ định trọng tài viên Nếu không đạt được thỏa thuận, việc lựa chọn sẽ được giao cho Tổng thư ký của Toà trọng tài thường trực La Hay, bao gồm những cá nhân luôn sẵn sàng làm trọng tài viên khi có yêu cầu.
Quy tắc UNCITRAL quy định về nhiều khía cạnh quan trọng trong trọng tài, bao gồm yêu cầu thông báo, đại diện của các bên, quyền phản đối trọng tài viên, quy trình thu thập chứng cứ, tổ chức phiên xét xử, lựa chọn địa điểm giải quyết tranh chấp, ngôn ngữ sử dụng, các tuyên bố về yêu sách và biện hộ, quyền yêu cầu giải quyết thẩm quyền của trọng tài viên, các biện pháp khẩn cấp tạm thời, biện pháp khắc phục vi phạm, quy định về chuyên gia, quy tắc liên quan đến việc vắng mặt trong tố tụng, miễn trừ, hình thức và tác động của phán quyết trọng tài, luật áp dụng, quy trình giải quyết tranh chấp, việc giải thích các phán quyết và chi phí liên quan đến trọng tài.
+ quy tắc và điều khoản trọng tài ICC và LCIA
Nhiều điều khoản trọng tài áp dụng Quy tắc của Toà trọng tài ICC tại Paris ICC cung cấp mẫu điều khoản quy định rằng: “Tất cả các tranh chấp liên quan đến hợp đồng này sẽ được giải quyết theo Quy tắc về hoà giải và trọng tài của Phòng thương mại quốc tế, bởi một hoặc nhiều trọng tài viên được chỉ định theo các quy tắc đó.”
Các bên muốn giải quyết tranh chấp tại Toà trọng tài Luân-đôn có thể sử dụng điều khoản mẫu quy định rằng hợp đồng sẽ tuân theo pháp luật Anh Mọi tranh chấp phát sinh từ hợp đồng sẽ được giải quyết bằng trọng tài theo Quy tắc của Toà trọng tài Luân-đôn, và nếu có vấn đề không được điều chỉnh bởi Quy tắc này, sẽ áp dụng Quy tắc trọng tài UNCITRAL Thông báo liên quan đến trọng tài sẽ được gửi đến địa chỉ đã ghi trong hợp đồng và được coi là hợp lệ nếu có thay đổi bằng văn bản.
7.5.5 Vấn đề chọn trọng tài và chọn luật áp dụng để giải quyết tranh chấp