Phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán rồng việt

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CỬ NHÂN CHẤT LƯỢNG CAO KHOA TÀI CHÍNH KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài: Phát triển hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt Sinh viên thực hiện: Hồ Thị Kiều Trang Lớp: K21CLCC Khoá học: 2018 – 2022 Mã sinh viên: 21A4010593 Giảng viên hướng dẫn : PGS.TS Tô Kim Ngọc Hà Nội, tháng năm 2022 Tai ngay!!! Ban co the xoa dong chu nay!!! 17014128631011000000 HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CỬ NHÂN CHẤT LƯỢNG CAO KHOA TÀI CHÍNH KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài: Phát triển hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt Sinh viên thực hiện: Hồ Thị Kiều Trang Lớp: K21CLCC Khoá học: 2018 – 2022 Mã sinh viên: 21A4010593 Giảng viên hướng dẫn : PGS.TS Tô Kim Ngọc Hà Nội, tháng năm 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn nghiên cứu q trình nghiên cứu độc lập tơi Các thơng tin, số liệu luận văn xác, trung thực cấp Cơng ty cổ phần Chứng khốn Rồng Việt Tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm lời cam đoan Hà Nội, ngày 15 tháng năm 2022 Tác giả luận văn Hồ Thị Kiều Trang LỜI CẢM ƠN Để hồn thành mơn học Khóa luận tốt nghiệp trước hết em xin gửi đến q thầy, giáo khoa Tài chính, Học viện ngân hàng lời cảm ơn chân thành Đặc biệt, em xin gửi đến cô Tô Kim Ngọc, người tận tình hướng dẫn, giúp đỡ em hồn thành báo cáo thực tập lời cảm ơn sâu sắc Em xin chân thành cảm ơn Ban Lãnh Đạo, phòng ban cơng ty Cơng ty cổ phần Chứng khốn Rồng Việt, tạo điều kiện thuận lợi cho em tìm hiểu thực tiễn suốt trình thực tập công ty Cuối em xin cảm ơn đến anh Đặng Quang Đơng phịng Mơi giới chứng khốn cơng ty giúp đỡ, hướng dẫn đào tạo để em hoàn thành tốt đề tài Đồng thời nhà trường tạo cho em có hội thực tập nơi mà em yêu thích, cho em bước đời sống thực tế để áp dụng kiến thức mà thầy cô giáo giảng dạy Qua công việc thực tập em nhận nhiều điều mẻ bổ ích việc làm mơi giới chứng khốn để giúp ích cho cơng việc sau thân Vì kiến thức thân cịn hạn chế, q trình thực tập, hồn thiện khóa luận em khơng tránh khỏi sai sót, kính mong nhận ý kiến đóng góp từ thầy cô quý công ty MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Các nghiên cứu nước phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn 1.2 Các nghiên cứu nước hoạt động môi giới công ty chứng khoán .4 1.3 Khoảng trống nghiên cứu CHƯƠNG : CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN .6 2.1 Tổng quan hoạt động cơng ty chứng khốn 2.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn .6 2.1.2 Vai trị cơng ty chứng khoán 2.1.3 Các nghiệp vụ kinh doanh công ty chứng khoán .7 2.2 Hoạt động mơi giới chứng khốn 10 2.2.1 Khái niệm hoạt động mơi giới chứng khốn .10 2.2.2 Nội dung hoạt động môi giới chứng khoán .10 2.2.3 Nguyên tắc hoạt động mơi giới chứng khốn 10 2.2.4 Vai trị hoạt động mơi giới chứng khoán 12 2.3 Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn 13 2.3.1 Quan điểm phát triển hoạt động môi giới 13 2.3.2 2.4 Các tiêu đánh giá phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn 14 2.3.2.1 Chỉ tiêu định tính 14 2.3.2.2 Chỉ tiêu định lượng 16 Các nhân tố ảnh hưởng đến phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn .18 2.4.1 Nhân tố khách quan 18 2.4.2 Nhân tố chủ quan 19 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT 22 3.1 Khái quát Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt .22 3.1.1 Lịch sử hình thành phát triển .22 3.1.2 Kết hoạt động kinh doanh tình hình tài .24 3.2 Thực trạng phát triển hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt ( VDSC) 25 3.2.1 Mức độ hài lòng khách hàng 25 3.2.2 Chất lượng dịch vụ 25 3.2.3 Trình độ cơng nghệ, sở vật chất kĩ thuật CTCK 26 3.2.4 Kết hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty .26 3.2.5 Thị phần môi giới chứng khốn Cơng ty .27 3.2.5.1 Tổng quan thị trường chung 27 3.2.5.2 Thị phần môi giới ( TPMG) VDSC 28 3.2.6 Số lượng tài khoản mở VDSC 29 3.2.7 Mạng lưới khách hàng, đại lý VDSC 29 3.2.8 Số lượng nhân viên môi giới CTCK 30 30 3.3 Đánh giá thực trạng phát triển hoạt động mơi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt 31 3.3.1 Kết đạt 31 3.3.2 Hạn chế nguyên nhân 32 3.3.2.1 Hạn chế 32 3.3.2.2 Nguyên nhân 34 CHƯƠNG : GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 37 4.1.Định hướng phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt .37 4.1.1.Định hướng hoạt động chung công ty 37 4.1.2 Định hướng phát triển hoạt động môi giới .38 4.2 Giải pháp nâng cao phát triển hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt 39 4.2.1 Nâng cấp hệ thống công nghệ thông tin để đáp ứng tốt yêu cầu nhà đầu tư 39 4.2.2 Lập kế hoạch phát triển hoạt động môi giới tệp khách hàng, tăng cường phát triển hoạt động marketing quảng bá thương hiệu 40 4.2.3 Thiết lập mức phí cạnh tranh 41 4.2.4 Nâng cao chất lượng tư vấn chăm sóc khách hàng nhân viên môi giới 41 4.2.5 Rút gọn thủ tục quy trình nâng cao chất lượng sản phẩm tài 42 4.2.6 Đẩy mạnh hoạt động tư vấn niêm yết hoạt động có liên quan khác 43 4.2.7 Nâng vốn điều lệ phục vụ hoạt động môi giới 43 4.2.8 Khảo sát, thăm dò ý kiến khách hàng 43 KẾT LUẬN 47 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Giải nghĩa CTCK Cơng ty chứng khốn TTCK VN Thị trường chứng khoán Việt Nam HĐMG Hoạt động môi giới NĐT Nhà đầu tư CTCP Công ty cổ phần VDSC Cơng ty cổ phần Chứng khốn Rồng Việt NHTW Ngân hàng trung ương TPMG Thị phần môi giới KHCN Khách hàng cá nhân DANH MỤC BẢNG BIỂU Số trang Bảng biểu Bảng 3.1 Cơ cấu tổ chức công ty 24 Bảng 3.2 Kết hoạt động kinh doanh VDSC 2017- 2021 24 Bảng 3.3 Tỷ trọng doanh thu HĐMG 2017-2021 25 Bảng 3.4 Doanh thu hoạt động kinh doanh môi giới 2017 – 2021 26 Bảng 3.5 Thị phần môi giới CTCK 27 Bảng 3.6 TPMG công ty giai đoạn 2018-2021 28 Bảng 3.7 Số lượng tài khoản mở VDSC từ năm 2017- 2021 29 Bảng 3.8 Số lượng cán nhân viên 30 Bảng 3.9 Doanh thu hoạt động môi giới cơng ty 33 Bảng 3.10 Biểu phí giao dịch chứng khốn cơng ty 35 MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết đề tài Thị trường chứng khốn Việt Nam (TTCK VN) trở nên bùng nổ từ đại dịch Covid 19 xảy ra, trở thành nơi đầu tư sinh lời, thu hút đông đảo quan tâm nhà đầu tư (NĐT) Bên cạnh đó, TTCK kênh để huy động vốn trở nên quan trọng phát triển kinh tế đất nước TTCK phát triển yêu cầu dịch vụ môi giới trở nên khắt khe cơng ty chứng khốn (CTCK) ganh đua hơn, yêu cầu CTCK không ngừng phát triển chất lượng phục vụ cải tiến Trong năm 2021, số lượng tài khoản chứng khoán NĐT mở đạt số kỷ lục, nhiều NĐT giao dịch khoản thị trường lên hàng tỷ USD phiên Lũy kế 11 tháng năm 2021 có 1,3 triệu tài khoản mở , cao tổng tài khoản năm 2017 – 2020 cộng lại Cả năm 2021, VPS đứng đầu thị phần môi giới với tỷ lệ 16,41%, đến SSI giữ vị trí thứ đạt 10,28%, xếp thứ VND chiếm 7,67% xếp sau HSC, TCBS, MAS… Song song với vượt trội hoạt động giao dịch chứng khoán việc cạnh tranh để nâng cao thị phần CTCK Cơng ty cổ phần (CTCP) chứng khốn Rồng Việt có dịch vụ mơi giới CK, bảo lãnh phát hành CK, tự doanh, lưu ký chứng khoán, tư vấn tài Rồng Việt xác định tầm nhìn xây dựng trở thành hệ sinh thái tài top đầu phát triển Việt Nam vào năm 2030 Tuy nhiên, dịch vụ môi giới công ty thời điểm chưa đạt mức quy mô lớn để chạy đua với cơng ty top đầu Vì mà tơi nghiên cứu khóa luận với chủ đề: “Phát triển hoạt động mơi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt” Mục đích nghiên cứu Khóa luận sâu nghiên cứu hoạt động môi giới (HĐMG) phát triển HĐMG Nghiên cứu thực trạng HĐMG CTCP CK Rồng Việt đưa giải pháp cho công ty hướng đến phát triển HĐMG , nâng cao hiệu phục vụ khách hàng 3.Câu hỏi nghiên cứu Khóa luận nghiên cứu để tìm câu trả lời cho câu hỏi nghiên cứu: Hoạt động môi giới công ty chứng khốn gì? Phát triển hoạt động mơi giới ?