Hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán của công ty cổ phần chứng khoán rồng việt

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CỬ NHÂN CHẤT LƯỢNG CAO  KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT Sinh viên thực hiện: Lê Thị Phương Quỳnh Mã sinh viên: 21A4010482 Lớp: K21CLCB Khóa học: 2018-2022 Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Nguyễn Thanh Phương Hà Nội, tháng năm 2022 Tai ngay!!! Ban co the xoa dong chu nay!!! 17014126483651000000 HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CỬ NHÂN CHẤT LƯỢNG CAO -*** KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT Sinh viên thực hiện: Lê Thị Phương Quỳnh Mã sinh viên: 21A4010482 Lớp: K21CLCB Khóa học: 2018-2022 Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Nguyễn Thanh Phương Hà Nội, tháng năm 2022 LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan khóa luận tốt nghiệp đề tài “Hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt” thân em, tiến hành công khai, dựa cố gắng, nỗ lực giúp đỡ khơng nhỏ từ phía Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt giảng viên hướng dẫn Những số liệu kết nghiên cứu trung thực, hồn tồn thực Phịng Khách hàng cá nhân nhánh Hà Nội Công ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt, khơng chép nguồn khác Ngồi ra, báo cáo có sử dụng số nguồn tài liệu tham khảo trích dẫn nguồn thích rõ ràng Em xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước mơn, khoa nhà trường cam đoan Hà Nội, ngày 22 tháng năm 2022 Sinh viên thực Lê Thị Phương Quỳnh i LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên, em xin gửi lời cảm ơn chân thành tri ân sâu sắc thầy cô Khoa Tài Học viện Ngân Hàng, đặc biệt PGS TS Nguyễn Thanh Phương thầy cô Ban Quản lý Chương trình Chất lượng cao - Học viện Ngân hàng tạo điều kiện tận tình giúp đỡ em suốt q trình thực Khóa luận tốt nghiệp Em xin cảm ơn thầ y, cô giáo giảng da ̣y nhà trường truyề n đa ̣t cho em rấ t nhiề u kiến thức bở ić h để thực Khóa luận có hành trang vững cho nghiệp tương lai Đồng thời, em xin cảm ơn đến lãnh đạo, anh chị Công ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt – chi nhánh Hà Nội tạo điều kiện cho em thời gian thực tập giúp em tích lũy nhiều kinh nghiệm thực tế Cuối cùng, em xin cảm ơn anh Đặng Quang Đơng – trưởng phịng khách hàng cá nhân ln nhiệt tình bảo, tạо điều kiện сhо em tiếр хúс thựс tế, tíсh lũу kinh nghiệm сung сấр thông tin số liệu сần thiết trоng trình thựс tậр để hоàn thành báо сáо thựс tậр khóа luận tốt nghiệр nàу Tuу nhiên trоng q trình thựс khóа luận khơng tránh khỏi sаi sót, em mоng đượс đóng góр q báu từt hầу сơ để em сó đượс kiến thứс đầу đủ Em xin chân thành cảm ơn! ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC VIẾT TẮT v DANH MỤC BẢNG vii DANH MỤC HÌNH viii LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Đặc điểm, vai trò ctck Đối với doanh nghiệp Đối với nhà đầu tư Đối với thị trường chứng khoán 1.1.3 Các nghiệp vụ CTCK 1.2 Hoạt động mơi giới chứng khốn 10 1.2.1 Khái niệm 10 1.2.2 Đặc trưng, chứ c mơi giới chứng khốn 11 1.2.2.2 Chức hoạt động mơi giới chứng khốn 12 1.3 Hiệu hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn 13 1.3.1 Quan niệm hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 13 1.3.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 14 1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 19 CHƯƠNG THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT 29 2.1 Tổng quan cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt 29 2.1.1 Sơ lượ c trình hình thành phát triển 29 2.1.2 Cơ cấu tổ chức 32 2.1.3 Kết hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán Rồng Việt 33 iii 2.2 Thực trạng hiệu hoạt động môi giới công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt 38 2.2.1 Các chi ̉ tiêu ̣nh lượ ng 38 2.2.2 Các chi ̉ tiêu ̣nh ti ́nh 45 2.3 Đánh giá thực trạng hiệu hoạt động môi giới công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt 50 2.3.1 Những kết đạt 50 2.3.2 Hạn chế 63 CHƯƠNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 71 3.1 Thị trường chứng khoán Việt Nam năm tới định hướng quan quản lý 71 3.1.1 Thị trường chứng khoán Việt Nam thời gian tới 71 3.1.2 Định hướng quan quản lý 72 3.2 Định hướng phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt thời gian tới 74 3.2.1 Quan điểm định hướng 74 3.2.2 Kế hoạch kinh doanh hợp 75 3.3 Giải pháp nâng cao hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt 76 3.3.1 Về tài 76 3.3.2 Về khách hàng 77 3.3.3 Chiến lược marketing nâng cao uy tín thương hiệu Rồng Việt 78 3.3.4 Về quản trị nội 78 3.3.5 Nâng cao chất lượng đãi ngộ cho môi giới viên 79 KẾT LUẬN 80 TÀI LIỆU THAM KHẢO 81 iv DANH MỤC VIẾT TẮT Nguyên nghĩa Từ viết tắt BĐS Bất động sản BTC Bộ Tài CK Chứng khốn CKPS Chứng khốn phái sinh CTCK Cơng ty chứng khốn CTCP Cơng ty cổ phần CP Cổ phiếu CSH Chủ sở hữu GTGD Giá trị giao dịch HĐKD Hoạt động kinh doanh HĐMG Hoa ̣t đô ̣ng môi giới HĐQT Hội đồng quản trị KDMG Kinh doanh môi giới LNST Lợi nhuận sau thuế LNTT Lợi nhuận trước thuế M&A Mua bán sáp nhập MGCK Mơi giới chứng khốn NĐT Nhà đầu tư NVMG Nhân viên môi giới v PT&TVĐT Phân tić h và tư vấ n đầ u tư TKCK Tài khoản chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán TNHH Trách nhiê ̣m hữu ̣n UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VDSC Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt VĐL Vốn điều lệ vi DANH MỤC BẢNG Bảng Trang Bảng 2.1 Quá trình hình thành phát triển 30 Bảng 2.2 Kết hoạt động kinh doanh CTCP CK Rồng Việt 33 Bảng 2.3 Thi ̣phầ n môi giới của Rồ ng Viê ̣t giai đoa ̣n 2018-2021 40 Bảng 2.4 Doanh thu Hoa ̣t đô ̣ng môi giới của Rồ ng Viê ̣t giai đoa ̣n 42 2018-2021 Bảng 2.5 Lơ ̣i nhuâ ̣n Hoa ̣t đô ̣ng môi giới của Rồ ng Viê ̣t giai đoa ̣n 2018-2021 vii 43 DANH MỤC HÌNH Hình Trang Hiǹ h 1.1 Mối quan ̣ các yế u tố tác đô ̣ng đế n sự hài lòng của khách hàng 17 Hình 2.1 Cơ cấu tổ chức 32 Hình 2.2 Cơ cấ u doanh thu hơ ̣p nhấ t năm 2021 của CTCK Rồ ng Viê ̣t 35 Hình 2.3 Thi phầ ̣ n của CTCK Rồ ng Viê ̣t năm 2021 36 Hiǹ h 2.4 Tình hình tài chiń h của CTCK Rồ ng Viê ̣t năm 2021 37 Hiǹ h 2.5 Số lươ ̣ng tài khoản và giá tri giao dich ̣ ̣ của khách hàng Rồ ng Viê ̣t giai đoa ̣n 2018-2021 39 Hiǹ h 2.6 Mức đô ̣ hài lòng của khách hàng về chấ t lươ ̣ng sản phẩ m dich ̣ vu ̣ ta ̣i CTCK Rồ ng Viê ̣t năm 2021 46 Hiǹ h 2.7 Mức đô ̣ tin câ ̣y của khách hàng về chấ t lươ ̣ng sản phẩ m dich ̣ vu ̣ ta ̣i CTCK Rồ ng Viê ̣t năm 2021 48 Hiǹ h 2.8 Trình đô ̣ và đô ̣ tuổ i nhân sự ta ̣i VDSC năm 2021 53 Hiǹ h 2.9 Cơ cấ u chi phí đào ta ̣o ta ̣i VDSC năm 2021 54 Hình 2.10 Mức đô ̣ hài lòng về chấ t lươ ̣ng nhân viên môi giới 58 Hình 2.11 Giải ngân vốn ngân sách nhà nước (2016-2023) 61 Hình 2.12 Tăng trưởng thực của GDP Viê ̣t Nam (Q1/2020 – Q4/2021) 68 Hiǹ h 2.13 Tình hình kinh tế vi ̃ mô Viê ̣t Nam trước, và sau làn sóng Covid lầ n thứ tư 69 Hình 3.1 Kế hoạch kinh doanh hợp Rồng Việt 75 viii