Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán vndirect

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH - KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT Sinh viên thực : Nguyễn Thị Uyên Lớp : K21TCC Khoá học : 2018 – 2022 Mã sinh viên : 21A4010642 Giảng viên hướng dẫn : PGS.TS Lê Hoàng Nga Hà Nội, tháng năm 2022 Tai ngay!!! Ban co the xoa dong chu nay!!! 17014128667721000000 HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH - KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT Sinh viên thực : Nguyễn Thị Uyên Lớp : K21TCC Khoá học : 2018 – 2022 Mã sinh viên : 21A4010642 Giảng viên hướng dẫn : PGS.TS Lê Hoàng Nga Hà Nội, tháng năm 2022 LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan khóa luận tốt nghiệp với đề tài “Phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn VNDIRECT” cơng trình nghiên cứu cá nhân em Đề tài thực dựa sở lý thuyết, kiến thức chuyên ngành, nghiên cứu thực tế hướng dẫn nhiệt tình PGS.TS Lê Hoàng Nga Các kết quả, số liệu khóa luận hồn tồn tin cậy, trung thực Em xin hoàn toàn chịu trách nhiệm đề tài nghiên cứu Sinh viên thực Nguyễn Thị Un i LỜI CẢM ƠN Trong q trình hồn thành Khóa luận Tốt nghiệp mình, em xin chân thành cảm ơn thầy, cô, giảng viên trường Học viện Ngân hàng truyền đạt cho em kiến thức, kỹ quan trọng suốt năm học đại học, để em có hành trang vững cho nghiệp tương lai tới Đặc biệt, em xin chân thành cảm ơn PGS.TS Lê Hoàng Nga, người hướng dẫn, định hướng, giúp đỡ tận tình sửa chữa sai sót để em hồn thành Khóa luận tốt nghiệp Đồng thời, em xin gửi lời cảm ơn đến anh, chị, đồng nghiệp Công ty chứng khốn VNDIRECT, phịng mơi giới số giúp đỡ em cơng việc để em hồn thành tập Do kiến thức thân cịn nhiều hạn chế, thiếu sót, em mong nhận đóng góp hướng dẫn từ Thầy, Cơ để hồn thiện tốt Khóa luận Em xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 23/05/2022 Sinh viên thực Nguyễn Thị Uyên ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC CÁC BẢNG vii DANH MỤC BIỂU ĐỒ viii DANH MỤC HÌNH VẼ ix LỜI NÓI ĐẦU CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 Các vấn đề CTCK 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Đặc điểm CTCK 1.1.3 Các nghiệp vụ CTCK 1.2 Hoạt động môi giới CTCK .8 1.2.1 Khái niệm 1.2.2 Đặc điểm nghiệp vụ môi giới chứng khoán 1.2.3 Vai trị mơi giới chứng khốn 1.2.4 Quy trình hoạt động mơi giới chứng khốn .9 1.3 Phát triển hoạt động môi giới CTCK 10 1.3.1 Khái niệm 10 1.3.2 Các tiêu đánh giá định tính .11 1.3.3 Các tiêu đánh giá định lượng .12 1.3.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn 13 1.3.4.1 Các yếu tố chủ quan 13 iii 1.3.4.2 Các nhân tố khách quan 15 CHƯƠNG 2: SỐ LIỆU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .17 2.1 Quy trình nghiên cứu 17 2.2 Phương pháp nghiên cứu 17 2.2.1 Phương pháp thu thập liệu 17 2.2.2 Phương pháp xử lý phân tích liệu 18 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MGCK TẠI CTCK VNDIRECT .20 3.1 Khái qt cơng ty cổ phần chứng khốn VNDIRECT 20 3.1.1 Quá trình hình thành phát triển 20 3.1.2 Cơ cấu tổ chức máy quản lý VNDIRECT 20 3.1.3 Tổng quan kết kinh doanh VNDIRECT giai đoạn 2018-2021 21 3.1.4 Hoạt động môi giới VNDIRECT .23 3.2 Thực trạng phát triển hoạt động MGCK công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT .24 3.2.1 Giới thiệu hoạt động MGCK VNDIRECT 24 3.2.2 Thực trạng phát triển hoạt động MGCK cơng ty cổ phần chứng khốn VNDIRECT .26 3.2.2.1 Các tiêu định lượng 26 3.2.2.2 Các tiêu định tính 37 3.3 Đánh giá phát triển hoạt động MGCK công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT .43 3.3.1 Kết đạt .43 3.3.2 Hạn chế nguyên nhân 45 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MGCK TẠI CTCK VNDIRECT .50 iv 4.1 Định hướng phát triển VNDIRECT 50 4.2 Giải pháp phát triển hoạt động MGCK CTCK VNDIRECT 51 4.3 Kiến nghị Đối với UBCKNN, Bộ tài ban ngành liên quan 57 KẾT LUẬN .59 v DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Ngun nghĩa TTCK Thị trường chứng khốn CTCK Cơng ty chứng khốn MGCK Mơi giới chứng khốn HĐMG Hoạt động môi giới DTMG Doanh thu môi giới KLGD Khối lượng giao dịch NVMG Nhân viên môi giới NĐT Nhà đầu tư KH Khách hàng UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước SGDCK Sở giao dịch chứng khoán vi DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng Trang Bảng 3.1 Kết hoạt động kinh doanh VNDIRECT 2018-2021 21 Bảng 3.2 Doanh thu từ hoạt động MGCK VNDIRECT giai đoạn 26 2018-2021 Bảng 3.3 Doanh thu hoạt động tỷ trọng doanh thu 27 VNDIRECT 2018-2021 Bảng 3.4 Chi phí hoạt động MGCK VNDIRECT 2018-2021 28 Bảng 3.5 Lợi nhuận hoạt động MGCK VNDIRECT 2018-2021 29 Bảng 3.6 So sánh doanh thu, chi phí, lợi nhuận hoạt động MGCK 31 CTCK năm 2021 Bảng 3.7 Thị phần MGCK CTCK sàn HOSE 2018-2021 32 Bảng 3.8 Thị phần MGCK phái sinh CTCK năm 2021 34 Bảng 3.9 Giá trị KLGD VNDIRECT 2018-2019 34 Bảng 3.10 Số lượng tài khoản giao dịch VNDIRECT 2018-2021 36 Bảng 3.11 Kết đánh giá KH nhân viên môi giới 38 VNDIRECT Bảng 3.12 Đánh giá KH sách, quy trình nghiệp vụ 40 Bảng 3.13 Đánh giá KH tin tưởng sử dụng dịch 41 VNDIRECT vii DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ Trang Biểu đồ 3.1 Doanh thu từ hoạt động môi giới VNDIRECT 2018- 26 2021 Biểu đồ 3.2 So sánh chi phí doanh thu HĐMG VNDIRECT 29 Biểu đồ 3.3 Doanh thu HĐMG CTCK năm 2021 30 Biểu đồ 3.4 Thị phần môi giới VNDIRECT 2018-2021 31 Biểu đồ 3.5 Thị phần MGCK phái sinh VNDIRECT 2018-2021 33 Biểu đồ 3.6 Giá trị khối lượng giao dịch thực VNDIRECT 34 2021 Biểu đồ 3.7 Giá trị KLGD CTCK năm 2021 35 Biểu đồ 3.8 Số lượng tài khoản giao dịch VNDIRECT 2018-2021 36 Biểu đồ 3.9 Số lượng KH bình quân/NVMG CTCK 2021 39 viii