(Luận Văn Thạc Sĩ) Tội Nhận Hối Lộ Trong Luật Hình Sự Việt Nam.pdf

TRƯ�NG Đ�I H�C C�N THƠ ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRIỆU LÀ PHAM TỘI NHẬN HỐI LỘ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRIỆU LÀ PHAM[.]

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRIỆU LÀ PHAM TỘI NHẬN HỐI LỘ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRIỆU LÀ PHAM TỘI NHẬN HỐI LỘ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật hình Tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS TRỊNH QUỐC TOẢN HÀ NỘI - 2016 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy, viết lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn! TÁC GIẢ LUẬN VĂN Triệu Pham MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chƣơng 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TỘI NHẬN HỐI LỘ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa việc quy định tội nhận hối lộ luật hình Việt Nam 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm tội nhận hối lộ .9 1.1.2 Ý nghĩa việc quy định tội nhận hối lộ Luật hình Việt Nam 16 1.2 Khái quát lịch sử Luật hình Việt Nam quy định tội nhận hối lộ từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trƣớc ban hành Bộ luật hình năm 1999 .18 1.2.1 Giai đoạn từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước ban hành Bộ luật hình Việt Nam năm 1985 18 1.2.2 Giai đoạn từ ban hành Bộ luật hình năm 1985 đến trước ban hành Bộ luật hình Việt Nam năm 1999 20 1.3 Tội nhận hối lộ công ƣớc quốc tế chống tham nhũng luật hình số nƣớc 23 1.3.1 Tội nhận hối lộ Công ước quốc tế chống tham nhũng 23 1.3.2 Tội nhận hối lộ luật hình số nước 27 Chƣơng 2: CÁC QUY ĐỊNH VỀ TỘI NHẬN HỐI LỘ TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 33 2.1 Các dấu hiệu pháp lý đặc trƣng tội nhận hối lộ Bộ luật hình năm 1999 hình phạt áp dụng 33 2.1.1 Các dấu hiệu pháp lý hình 33 2.1.2 Hình phạt .42 2.2 Phân biệt tội nhận hối lộ với số tội phạm khác .58 2.2.1 Tội nhận hối lộ với tội tham ô tài sản 59 2.2.2 Tội nhận hối lộ với tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản 60 2.2.3 Tội nhận hối lộ với tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đến người khác để trục lợi 60 2.3 Thực tiễn áp dụng quy định tội nhận hối lộ Bộ luật hình hành từ năm 2010 đến năm 2015 61 2.3.1 Phân tích, đánh giá thực tiễn xét xử tội phạm tham nhũng nói chung tội nhận hối lộ nói riêng 61 2.3.2 Thực tiễn áp dụng hình thức trách nhiệm hình tội tham nhũng, có tội nhận hối lộ .66 2.3.3 Những tồn tại, hạn chế, thiếu sót thực tiễn áp dụng quy định tội nhận hối lộ Bộ luật hình hành từ năm 2010 đến năm 2015 67 Chƣơng 3: NHU CẦU VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ TỘI NHẬN HỐI LỘ TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH .76 3.1 Nhu cầu nâng cao chất lƣợng áp dụng quy định tội nhận hối lộ Bộ luật hình hành 76 3.1.1 Về mặt lý luận .76 3.1.2 Về mặt thực tiễn 81 3.1.3 Về mặt lập pháp 84 3.2 Một số giải pháp khác nâng cao hiệu áp dụng quy định Bộ luật hình Việt Nam tội nhận hối lộ 86 3.2.1 Tiếp tục hồn thiện quy định Bộ luật hình hành tội nhận hối lộ 86 3.2.2 Tăng cường lực chuyên môn, nghiệp cho điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Hội thẩm nhân 90 3.2.3 Tăng cường công tác xét xử nghiêm minh, kịp thời tội phạm tham nhũng nói chung tội nhận hối lộ nói riêng 94 KẾT LUẬN 97 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .99 PHỤ LỤC .105 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình CTTP: Cấu thành tội phạm KTXH: Kinh tế - xã hội LHQ: Liên hợp quốc PCTN: Phịng, chống tham nhũng PLHS: Pháp luật hình TANDTC: Tòa án nhân dân tối cao TNHS: Trách nhiệm hình UBTVQH: Ủy Ban Thường vụ Quốc hội VKSNDTC: Viện kiểm sát nhân dân tối cao XHCN: Xã hội chủ nghĩa DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Trang Bảng 2.1: Kết khởi tố, truy tố xét xử tội phạm tham nhũng năm 2010 105 Kết khởi tố, truy tố xét xử tội phạm tham nhũng theo Bảng 2.2: số liệu thống kê Viện kiểm sát nhân dân tối cao Từ 01/10/2010 – 30/7/2011 Bảng 2.3: 105 Kết xét xử sơ thẩm tội phạm tham nhũng Từ ngày 01/10/2011 – 31/7/2012 115 Bảng 2.4: Kết xét xử sơ thẩm tội phạm tham nhũng 116 Bảng 2.5: Kết xét xử sơ thẩm tội phạm tham nhũng 118 Bảng 3.1: Thống kê kết thực hành quyền công tố ngành kiểm sát tháng đầu năm 2015 76 MỞ ĐẦU Tình cấp thiết Cùng với đổi đất nước, phát triển kinh tế thị trường, định hướng xã hội chủ nghĩa, “Đẩy mạnh cơng nghiệp hố, đại hoá gắn với phát triển kinh tế tri thức; phát triển kinh tế thị trường gắn với giải hài hoà vấn đề xã hội”, thời kỳ độ lên chủ nghĩa xã hội, xây dựng phát triển đất nước điều kiện hệ thống pháp luật chưa hoàn thiện, pháp luật chế sách, xã hội cịn nhiều kẽ hở; chuẩn mực đạo đức xã hội phận cán bộ, đảng viên xuống cấp, thoái hóa, biến chất, sa sút ý chí chiến đấu Sự cần, kiệm, liêm, cán lãnh đạo, quản lý công chức, viên chức dần bị mờ nhạt; đạo đức công vụ chưa nâng cao, chưa hết lịng, tận tụy với cơng việc, cịn xa dân, sách nhiễu, gây phiền hà cho dân Xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa chưa theo kịp yêu cầu phát triển kinh tế quản lý đất nước Năng lực xây dựng thể chế, quản lý, điều hành, tổ chức thực thi pháp luật yếu Tổ chức máy nhiều quan, đơn vị chưa hợp lý; chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn số quan pháp luật chưa đủ rõ, chồng chéo Cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí chưa đạt yêu cầu đề Quan liêu, tham nhũng, sách nhiễu, lãng phí cịn nghiêm trọng, với biểu ngày tinh vi, phức tạp, chưa ngăn chặn, đẩy lùi, gây xúc xã hội [3, tr.23-24] Tệ tham nhũng nói chung, tệ nhận hối lộ nói riêng thời gian gần trở thành nỗi xúc toàn xã hội Trên phương tiện thông tin đại chúng, diễn đàn Quốc hội, kỳ Đại hội Đảng cấp, nhiều người rõ phổ biến tệ tham nhũng , nhận hối lộ phê phán gay gắt , gọi tham nhũng bệnh ung thư , quốc nạn, quốc nhục Nó trở thành vấn đề “nóng bỏng” , “loại tội phạm nguy hiểm”, “vấn nạn”, “nội xâm”, “những nguy , thách thức lớn” , “Bè lũ tham nhũng "siêu vi trùng" ngày đêm gặm nhấm, đục khoét thể quốc gia” Là vấn đề cấp bách tất quốc gia dân tộc Nó trực tiếp tàn phá phát triển kinh tế, văn hóa, xã hội, gây ổn định xã hội, đe dọa đến tồn vong chế độ Do phịng, chống tham nhũng nhiệm vụ trọng tâm vừa mang tính cấp bách vừa lâu dài quốc gia Nhận thức nguy gây ổn định xã hội đe dọa tồn vong chế độ xã hội chủ nghĩa, làm niềm tin nhân dân, kịp thời phản ánh tâm tư nguyện vọng nhân dân Đảng ta vạch rõ: Hiện nay, cán bộ, đảng viên nhân dân ta quan tâm đến đấu tranh chống tham nhũng Nạn tham nhũng diễn nghiêm trọng, kéo dài, gây bất bình nhân dân nguy đe dọa sống chế độ ta Phải tăng cường tổ chức chế, tiếp tục đẩy mạnh đấu tranh chống tham nhũng máy nhà nước toàn hệ thống trị, cấp, ngành, từ Trung ương đến sở Xử lý nghiêm minh theo pháp luật Điều lệ Đảng cán bộ, đảng viên, công chức cấp nào, lĩnh vực lợi dụng chức quyền để tham nhũng; Nghiêm trị kẻ tham nhũng, vô trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng; người lãnh đạo quan để xảy tham nhũng phải bị xử lý nghiêm trách nhiệm người đứng đầu Có chế rõ ràng để bảo vệ người kiên đấu tranh chống tham nhũng; khen thưởng kịp thời người phát tố cáo người có hành vi tham nhũng [3, tr.75] Tê ̣ na ̣n đưa nhận hối lộ đã có những diễn biến phức tạp , tác động tiêu cực tới nhiều mặt đời sống xã hội , làm cản trở nỗ lực đổi , kìm hãm phát triển đất nước, gây thất tài sản và làm xói mịn lòng tin của nhân dân Tại Đại hội VIII Đảng ta tiếp tục nhấn mạnh thêm: Bốn nguy mà Hội nghị đại biểu toàn quốc nhiệm kỳ nêu lên thách thức lớn Các nguy có mối liên hệ tác động lẫn nguy hiểm, xem nhẹ nguy [4, tr.465]; đồng thời cảnh báo cụ thể hơn: Tệ quan liêu, tham nhũng suy thoái phẩm chất, đạo đức phận cán bộ, đảng viên làm cho máy đảng nhà nước suy yếu, lòng tin nhân dân Đảng, chế độ bị xói mịn, chủ trương sách Đảng Nhà nước bị thi hành sai lệch dẫn tới chệch hướng; mảnh đất thuận lợi cho diễn biến hịa bình [2, tr.467] Thực tế cho ta thấy, năm qua, tình trạng nhận hối lộ nước ta khơng giảm, bệnh trầm kha đất nước, địi hỏi phải có vào ngành, cấp từ Trung ương đến địa phương Điều đặc biệt là: Cán phải lắng nghe nhân dân, cận thần phải thực trung thực với bề trên, vấn đề giải tệ nhận hối lộ đạt hiệu cao Từ sau Hội nghị Trung ương (lần 2) khóa VIII, Đảng Nhà nước ta tăng cường cơng tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng, lãng phí đạt số kết định, góp phần phát triển kinh tế-xã hội, giữ vững an ninh trị trật tự, an tồn xã hội Nhiều cán bộ, đảng viên nâng cao ý thức tự phê bình phê bình, giữ vững phẩm chất đạo đức cách mạng, đầu đấu tranh Nhiều vụ án tham nhũng, có vụ án lớn, phức tạp, gây hậu nghiêm trọng phát hiện, xử lý Tuy nhiên, Trong giai đoạn cần ngăn chặn đẩy lùi xuống cấp đạo đức – nhân cách, văn hóa, để xây dựng đội ngũ cán sạch, có ý chí, trách nhiệm cao, hết lòng phục vụ nhân dân, thực công bộc dân, cầu nối nhân dân với Đảng Nhà nước, với siết chặt hệ thống pháp luật loại tội phạm khơng khơng thun giảm mà chí cịn gia tăng, tội nhận hối lộ Các hoạt động tội phạm không gia tăng số lượng mà cịn tăng tính nguy hiểm, phức tạp, phạm vi rộng, tính chất phức tạp, gây hậu nghiêm trọng thủ đoạn ngày tinh vi xảo quyệt, diễn nhiều cấp độ, nhiều cấp, nhiều ngành, nhiều lĩnh vực Tội đưa nhận hối lộ vật chất nay, biến thái sang nhiều hình thức khác mà quan điều tra phải tốn nhiều thời gian cơng sức tìm được, số hình thức hối lộ tình dục Tại hội thảo “Hồn thiện quy định tội hối lộ Bộ luật hình năm 1999” Ban Nội Trung ương phối hợp với Chương trình phát triển LHQ (UNDP) Việt Nam tổ chức, ơng Nguyễn Dỗn Khánh, Phó trưởng Ban Nội Trung ương, cho biết hành vi đưa hối lộ đa dạng, phức tạp nguy nghiêm không cho hưởng án treo bị cáo phạm tội tham nhũng người đứng đầu quan, tổ chức người phạm tội tham nhũng mà không chủ động khai báo, không tự giác nộp lại tài sản Phát biểu kết luận Hội nghị tồn quốc cơng tác phịng, chống tham nhũng đây, Tổng Bí Thư Nguyễn Phú Trọng nêu rõ: Muốn chống tham nhũng có hiệu trước hết phải chống tham nhũng quan chống tham nhũng Một xảy tham nhũng thiết phải xử lý kiên quyết, xử lý thật nghiêm, quy định luật pháp, khơng có vùng cấm Trước mắt, cần đẩy nhanh tiến độ xử lý vụ việc, vụ án tham nhũng nghiêm trọng, phức tạp theo quy định pháp luật Quán triệt thực nghiêm nguyên tắc: Có vụ việc phải xác minh làm rõ; có dấu hiệu phạm tội phải tiến hành điều tra; có kết luận điều tra phải xem xét truy tố; có cáo trạng phải nghiên cứu đưa xét xử nghiêm minh, kịp thời… Quan điểm xử lý vụ việc, vụ án tham nhũng nghiêm minh dựa sở đánh giá tính chất, mức độ hành vi phạm tội quy định pháp luật hành Trong lưu ý điều kiện tình hình tham nhũng cịn nghiêm trọng, diễn biến phức tạp có tính tổ chức ngày cao nay, cần phải áp dụng mức hình phạt đủ nghiêm để có sức răn đe, giáo dục phòng ngừa chung 96 KẾT LUẬN Kết đạt cơng tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng, hối lộ bước đầu, xác định thời gian tới gặp nhiều khó khăn, thách thức tình hình hối lộ dự báo tiếp tục diễn biến phức tạp, với tính chất thủ đoạn phạm tội ngày tinh vi, lợi ích nhóm, khép kín, phức tạp, nghiêm trọng Vì vậy, việc phát xử lý nghiêm, người, tội, pháp luật vụ án tham nhũng biện pháp hữu hiệu, có tác dụng tích cực để răn đe, phịng ngừa đẩy lùi hối lộ, góp phần vào đấu tranh phịng chống tội phạm nói chung tội phạm tham nhũng nói riêng, củng cố niềm tin nhân dân với Đảng Nhà nước Những tồn quy định BLHS Việt Nam tội hối lộ so sánh, đánh giá tính tương thích với chuẩn mực quốc tế phân tích đối chiếu với quy định tương ứng luật hình số quốc gia giới Về thấy quy định luật hình Việt Nam sửa đổi bổ sung năm 2014, có hiệu lực pháp luật ngày 01 tháng năm 2015, tội phạm hối lộ có nhiều điểm đáp ứng yêu cầu quốc tế phù hợp với quan điểm lập pháp nhiều quốc gia giới Nhận thức hình thức hối lộ nguy hiểm, chủ thể hối lộ, đối tượng bị hành vi hối lộ tác động, mức độ nghiêm khắc cần thiết hình phạt tội phạm hối lộ… nhà làm luật Việt Nam tương đối gần với quan điểm pháp luật quốc tế xu lập pháp giới Tuy nhiên, số nội dung cần quy định rõ cần bổ sung để đáp ứng đầy đủ chuẩn mực pháp luật quốc tế, hy vọng nghiên cứu với nhiều nghiên cứu khác thể tính đồng thuận vấn đề quan tâm cần hoàn thiện quy định tội phạm hối lộ BLHS Việt Nam Tiếp tục thực nghiêm túc thị, nghị Đảng, Nhà nước phịng, chống tham nhũng, lãng phí, Nghị Trung ương (khóa XI) “Một số vấn đề cấp bách xây dựng Đảng nay”; Kết luận Hội nghị Trung ương (khóa XI) việc tiếp tục thực Nghị Trung ương (khóa 97 X) tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí Đẩy mạnh việc xây dựng thể chế phòng, chống tham nhũng theo hướng đồng bộ, toàn diện, tăng cường cơng tác cải cách hành khâu, lĩnh vực dễ phát sinh tiêu cực, tham nhũng quản lý đất đai, cấp phép xây dựng rà soát, bổ sung, xây dựng thể chế, thực giải pháp phòng ngừa tham nhũng; nâng cao vai trị, trách nhiệm xã hội cơng tác phòng chống tham nhũng; vụ án tham nhũng nghiêm trọng, phức tạp cần xử lý kiên quyết, nghiêm minh, tạo niềm tin nhân dân đồng thuận xã hội Tiếp tục đổi nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động hệ thống tư pháp, đẩy mạnh cải cách thủ tục hành chính, chiến lược cải cách tư pháp thể chế Hiến pháp Năm 2013, pháp luật phải triển khai nghiêm túc, khắc phục tình trạng thiếu đồng hệ thống pháp luật, nội dung chưa đáp ứng yêu cầu xây dụng Nhà nước pháp quyền, chồng chéo, tính cơng khai, minh bạch, khả thi, ổn định luật, kỷ cương, kỷ luật quản lý Nhà nước, thực thi cơng vụ Cụ thể hóa đầy đủ nguyên tắc hiến định chức năng, nhiệm vụ quan tư pháp có Tịa án nhân dân hoạt động xét xử Để công tác PCTN vào thực chất hiệu quả, công tác giáo dục đạo đức cách mạng tầng lớp nhân dân, hệ trẻ, cán bộ, đảng viên, đẩy mạnh, trọng tâm việc học tập làm theo gương đạo đức Hồ Chí Minh, sống cần kiệm, liêm chính, chí cơng, vơ tư Các tổ chức Đảng, quan Nhà nước, hệ thống trị tồn xã hội cần đồng thuận, tâm cao tích cực hành động Từ kết đạt kinh nghiệm rút năm qua, tin tưởng rằng, cịn nhiều khó khăn, thách thức, lãnh đạo Đảng, quản lý, điều hành Nhà nước, nỗ lực cấp, ngành tham gia chủ động, tích cực toàn xã hội, định bước đẩy lùi tham nhũng, góp phần xây dựng Đảng, máy Nhà nước sạch, vững mạnh, hoạt động hiệu lực, hiệu quả; đội ngũ đảng viên, cán bộ, công chức liêm chính; củng cố niềm tin nhân dân cộng đồng quốc tế, bảo đảm vững cho ổn định phát triển bền vững đất nước 98 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ban Bí thư Trung ương Đảng (1990), Chỉ thị số 64-CT/TW ngày 10-10-1990 lãnh đạo đấu tranh chống tham nhũng Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2004), Nghị Hội nghị lần thứ sáu (lần 2), khoá VIII Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2006), Nghị Hội nghị lần thứ Ba, khố X, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Nghị Đại hội Đảng khoá XI, Nxb Chính trị quốc gia - Sự thật Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Quy định số 47QĐ/TW ngày 01-11-2011 điều đảng viên không làm Ban Chỉ đạo Tổng kết lý luận Ban chấp hành Trung ương (2005), Báo cáo tổng kết số vấn đề lý luận - thực tiến qua 20 năm đổi 19862006, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội Ban Nội Chính Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (1998), Đấu tranh chống tham nhũng nước ta Ban Tư tưởng Văn hoá Trung ương (2007), Đẩy mạnh học tập làm theo gương đạo đức Hồ Chí Minh, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội Bộ Chính trị (1963), Nghị ngày 24-7-1963 nâng cao trách nhiệm, tăng cường quản lý kinh tế, tài chính, cải tiến kỹ thuật, chống tham ơ, lãng phí, quan liêu 10 Bộ Chính trị (1996), Nghị số 14-NQ/TW ngày 15-5-1996 đấu tranh chống tham nhũng 11 Bộ Chính trị (1997), Quy định số 115-QĐ/TW ngày 07-02-1997 điều đảng viên khơng làm 12 C.Mác Ph Ăngghen (1999), Tồn tập, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 13 Lê Cảm (2005), Sách chuyên khảo Sau đại học: Những vấn đề khoa học Luật hình (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 99 14 Lê Cảm (2007), Giáo trình LHS Việt Nam (phần tội phạm,) Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 15 Lê Cảm (2009), Hệ thống tư pháp hình giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền, (Sách chuyên khảo), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 16 Trịnh ngọc Cường (người dịch) (2013), Bộ luật Hình Philipine, Trung tâm thông tin thư viện nghiên cứu khao học Quốc Hội 17 Chính phủ (2006), Nghị định 107/NĐ-CP ngày 22 tháng năm 2006 Quy định xử lý trách nhiệm người đứng đầu quan, tổ chức đơn vị để sảy tham những, Hà Nội 18 Chính phủ (2006), Nghị định số 120/2006/NĐ-CP ngày 20/10/2006 Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật PCTN, Hà Nội 19 Chính phủ (2009), Nghị số 21/NQ-CP ngày 12/5/2009 ban hành Chiến lược Quốc gia phòng, chống tham nhũng đến năm 2020 Hà Nội 20 Chủ tịch Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2009), Quyết định số 950/2009/QĐ-CTN phê chuẩn Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng Hà Nội 21 Nguyễn Đăng Dung (1996), Nhà nước pháp luật đại cương, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, thành phố Hồ Chí Minh 22 Nguyễn Đăng Dung (2014), Giáo trình Lý luận pháp luật phòng, chống tham nhũng, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 23 Đảng Cộng sản Việt Nam (2001), Văn kiện Đại hội Đại biểu toàn quốc lần thứ IX, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 24 Đảng Cộng sản Việt Nam (2006), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X Đảng, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 25 Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện Đại hội đại biểu tồn quốc lần thứ XI Đảng, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 26 Trần Văn Đạt (2012), Các tội phạm tham nhũng theo pháp luật Hình Việt Nam, Luận án Tiến sỹ Luật học, Học viện khoa học xã hội 27 Nguyễn Minh Đoan (2008), Vai trò pháp luật đời sống xã hội, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 100 28 Trần Thị Hiền (người dịch) (2010), Bộ luật Hình Nhật Bản, Nxb Từ điển bách khoa, Hà Nội 29 Ngọ Duy Hiểu (2001), Đổi tư pháp lý đấu tranh phòng chống tham nhũng Việt Nam nay, Luận văn Thạc sỹ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội 30 Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh (1996), Giáo trình Nhà nước pháp luật xã hội chủ nghĩa, Tập 1, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 31 Hội đồng Bộ trưởng (1990), Quyết định đấu tranh chống tham nhũng, ngày 26/6/1990, Hà Nội 32 Nguyễn Văn Kim (2003), Pháp luật chống tham nhũng nước giới, Nxb Văn hoá dân tộc, Hà Nội 33 Nguyễn Mạnh Kháng (1997), “Bàn thêm vấn đề đấu tranh phòng chống tham nhũng”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (11), tr.16-22 34 Trần Ngọc Liêm (2007), Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu công tác chống tham nhũng quan tra Nhà nước theo Luật Phòng, chống tham nhũng, Đề tài khoa học cấp bộ, Thanh tra Chính phủ 35 Liên hợp quốc (2003), Cơng ước quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng 36 Hồ Chí Minh (1946), Sắc Lệnh Chủ tịch Chính phủ Việt Nam dân chủ cộng hịa 37 Hồ Chí Minh (1998), Tồn tập, Tập 11, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 38 Đinh Văn Minh (2006), Một số vấn đề tệ nạn tham nhũng nội dung Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 39 Đỗ Ngọc Quang (1997), “Bàn khái niệm tham nhũng”, Tạp chí Khoa học, Đại học Quốc gia Hà Nội, (4) 40 Quốc hội (1985), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 41 Quốc hội (1998), Pháp lệnh chống tham nhũng ngày 9-3-1998, Hà Nội 42 Quốc hội (1998), Pháp lệnh Thực hành tiết kiệm, chống lãng phí ngày 9-31998, Hà Nội 101 43 Quốc hội (1999), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 44 Quốc hội (2000), Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh Chống tham nhũng ngày 12-5-2000, Hà Nội 45 Quốc hội (2003), Bộ luật Tố tụng Hình ngày 10-12-2003, Hà Nội 46 Quốc hội (2004), Luật Thanh tra ngày 15-6-2004, Hà Nội 47 Quốc hội (2005), Luật Kiểm toán Nhà nước ngày 14-6-2005, Hà Nội 48 Quốc hội (2005), Luật Thực hành tiết kiệm, chống lãng phí ngày 29-112005, Hà Nội 49 Quốc hội (2007), Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật phòng, chống tham nhũng ngày 17-8-2007, Hà Nội 50 Quốc hội (2010), Luật Thanh tra ngày 15-11-2010, Hà Nội 51 Quốc hội (2011), Luật Khiếu nại, tố cáo ngày 11-11-2011, Hà Nội 52 Quốc hội (2012), Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật phòng, chống tham nhũng ngày 23-11-2012, Hà Nội 53 Phan Xuân Sơn, Hoàng Thế lực (2010), Nhận diện tham nhũng giải pháp phòng, chống tham nhũng Việt Nam nay, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 54 Lê Minh Tâm (2003), Xây dựng hoàn thiện Hệ thống pháp luật Việt Nam Những vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 55 Lê Minh Tâm, Nguyễn Minh Đoan (2010), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 56 Lê Minh Tồn (2003), Pháp luật đại cương, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 57 Trịnh Quốc Toản (2010), Những vấn đề lý luận thực tiễn hình phạt bổ sung LHS Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 58 Trịnh Quốc Toản (2011), Hình phạt bổ sung LHS Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia - Sự thật, Hà Nội 59 Đỗ Xuân Tuất, Phạm Quang Hưởng, Nguyễn Ngọc Hân (2006), Đảng Cộng sản Việt Nam với đấu tranh chống tham nhũng, lãng phí, Nxb Lao động, Hà Nội 102 60 Thanh tra Chính phủ (2011), Thông tư số 11/2011/TT-TTCP ngày 9-11-2011 quy định tiêu chí nhận định tình hình tham nhũng đánh giá cơng tác phịng, chống tham nhũng, Hà Nội 61 Nguyễn đình Triết (2015), Các tội phạm tham LHS Việt Nam, Khoa luật, Đại học quốc gia Hà Nội 62 Đặng Huy Trứ (2002), Từ thụ đến quy: Bàn nạn hối lộ đức liêm người xưa, Nxb Văn hố Thơng tin, Hà Nội 63 Trường Đại học Quốc gia Hà Nội (2003), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 64 Đào Trí Úc (1996), “Tham nhũng nhận diện từ khía cạnh pháp lý sở pháp lý đấu tranh chống tham nhũng nước ta”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (9), tr.3 -10 65 Uỷ ban Kiểm tra Trung ương (2007), Giáo trình cơng tác kiểm tra, giám sát, kỷ luật Đảng, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 66 Ủy Ban Thường vụ Quốc Hội (1970), Pháp lệnh trừng trị tội xâm phạm tài sản riêng công dân, ngày 21 tháng 10 năm 1970, Hà Nội 67 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2006), Nghị số 1039/NQ-UBTVQH11 ngày 28-8-2006 tổ chức, nhiệm vụ quyền hạn quy chế hoạt động Ban đạo Trung ương PCTN 68 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2007), Nghị số 294A/2007/UBTVQH12 ngày 27 tháng năm 2007 tổ chức, nhiệm vụ, quyền hạn quy chế hoạt động Ban đạo Tỉnh, Thành phố trực thuộc Trung ương Phòng, chống tham nhũng 69 Hồng Vĩ (2004), Các biện pháp chống tham nhũng Trung Quốc, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 70 Viện Khoa học Thanh tra (2004), Một số vấn đề phòng ngừa chống tham nhũng, Nxb Tư pháp, Hà Nội 71 Viện Khoa học Thanh tra (2004), Việt Nam với Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng, Nxb Tư pháp, Hà Nội 103 72 Viện Khoa học Thanh tra (2006), Đánh giá thuận lợi khó khăn Việt Nam việc thực Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng, Thông tin khoa học tra chống tham nhũng 73 Viện Khoa học Thanh tra (2011), “Những nghĩa vụ chủ yếu vấn đề đặt Việt Nam sau phê chuẩn Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng”, Thông tin khoa học tra chống tham nhũng 74 Viện Nghiên cứu khoa học pháp lý (1994), Tài liệu chống tham nhũng 75 Viện Nhà nước pháp luật, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh (2006), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, Nxb Lý luận Chính trị, Hà Nội 76 Trịnh Tiến Việt (2011), “Nghiên cứu so sánh quy định tội đưa hối lộ, mô giới hối lộ LHS Việt Nam công ước quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng”, Tạp chí tịa án nhân dân 77 Trịnh Tiến Việt (2013), Tội phạm trách nhiệm hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 78 VKS Nhân dân Tối cao (2007), “TNHS tội phạm tham nhũng BLHS Việt Nam, Tạp chí Kiểm sát 79 Nguyễn Như Ý (1998), Đại từ điển tiếng Việt, Nxb Văn hố - Thơng tin, Hà Nội 80 Nguyễn Xn m, Nguyễn Hịa Bình, Bùi Minh Thanh (2007), Phòng chống tham nhũng Việt Nam giới, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 81 Nguyễn Văn Yểu, Lê Hữu Nghĩa (2006), Xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 104 PHỤ LỤC Bảng 2.1: Kết khởi tố, truy tố xét xử tội phạm tham nhũng toàn quốc năm 2010 (Kèm theo báo cáo số 103/BC-CP ngày 01 tháng năm 2010 Chính phủ) TT Tội danh Tham ô tài sản Nhận hối lộ Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản Lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ Lạm dụng quyền thi hành công vụ Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng tới người khác Giả mạo công tác TỔNG Khởi tố Vụ Bị can 97 21 205 29 Truy tố Vụ Bị can 137 349 18 84 Xét xử Bị Vụ can 108 212 14 34 24 34 43 59 35 51 32 79 34 85 35 133 14 14 36 11 29 0 1 188 12 373 253 17 631 211 12 479 Bảng 2.2: Kết khởi tố, truy tố xét xử tội phạm tham nhũng theo số liệu thống kê Viện kiểm sát nhân dân tối cao Từ 01/10/2010 – 30/7/2011 (Kèm Báo cáo số 153/BC-CP ngày 07/09/2011 Chính phủ) TT Kết Truy tố Bị Vụ can 112 202 11 27 Xét xử Bị Vụ can 86 179 20 69 45 24 49 25 45 88 35 88 27 78 11 12 12 14 26 349 194 391 171 409 520 290 701 229 537 -171 -96 -310 -58 -128 Khởi tố Bị Vụ can 93 157 17 36 Tội danh Tham ô tài sản (Điều 278 BLHS) Nhận hối lộ (Điều 279 BLHS) Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài 28 sản (Điều 280 BLHS) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi 34 hành công vụ (Điều 281 BLHS) Lạm dụng quyền thi hành công vụ (Điều 282 BLHS) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng tới người khác (Điều 283 BLHS) Giả mạo công tác (Điều 284 BLHS) Cộng 10 tháng 2011 183 (01/10/2011 – 31/7/2011) 10 tháng năm 2010 243 (01/10/2010 – 31/7/2010) So sánh với kỳ năm trước: (+) tăng; (-) giảm -60 105 Bảng 2.3: Kết xét xử sơ thẩm tội phạm tham nhũng toàn quốc Từ ngày 01/10/2011 – 31/7/2012 (Ban hành kèm theo Báo cáo số 266/BC-CP ngày 10 tháng 10 năm 2012 Chính Phủ) Xét xử Phân tích số bị cáo xét xử Tổng số Không Miễn trách STT có tội Tội phạm Vụ Bị cáo Đưa vào Trục Cảnh Phạt Cải tạo nhiệm hình trường giáo xuất cáo tiền không giam giữ Tù từ Tù từ Tù từ Tù từ Tù hưởng án năm trở trên chung năm năm 15 thân, tử năm hình Cho dưỡng miễn hình giáo dục đến đến 15 phạt xã, phường, năm treo xuống năm thị trấn đến 20 năm Tội tham ô tài sản 71 118 0 0 0 26 23 28 28 2 Tội nhận hối lộ 12 43 0 0 0 15 11 33 49 0 0 0 16 14 15 0 38 110 0 0 46 29 27 0 4 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 12 0 0 0 11 0 0 167 338 0 0 106 82 81 44 12 3 Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ Tội lạm dụng quyền thi hành công vụ Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi Tội giả mạo công tác Tổng cộng 115 Bảng 2.4: Kết xét xử sơ thẩm tội phạm tham nhũng toàn quốc (Ban hành kèm theo Báo cáo số 382/BC-CP ngày 9/10/2014 Chính phủ) Tội danh/điều luật Tham Nhận TT Nội dung thông tin Lạm Lạm Giả ô tài hối lộ dụng dụng dụng dụng mạo sản chức chức chức chức vụ … vụ vụ Đơn Lạm Lợi chiếm trong vị tính đoạt vụ gây cơng ảnh khi hưởng thi thi … tác hành hành … … (Điều (Điều (Điều (Điều (Điều (Điều (Điều 278) 279) 280) 281) 282) 283) 284) I Án phải giải Vụ cũ lại Vụ 34 17 19 Số bị cáo Bị cáo 99 21 30 62 31 Vụ án thụ lý Vụ 152 35 67 85 25 22 Số bị cáo Bị cáo 400 103 120 251 74 47 II Phân tích án phải giải Chuyển hồ sơ Vụ 1 0 0 Số bị cáo Bị cáo 0 0 Đình Vụ 0 0 0 Số bị cáo Bị cáo 0 0 0 Trả hồ sơ cho VKS Vụ 36 13 28 10 Số bị cáo Bị cáo 159 38 33 91 27 Đã xét xử Vụ 114 23 57 58 14 15 Bị cáo Bị cáo 260 70 83 165 40 56 Số vụ án điểm xử lưu động Vụ 4 0 Số vụ án xử theo thủ tục rút gọn Vụ 0 0 0 Vụ 25 10 Vụ 35 13 18 11 Số người bào chữa, bảo vệ quyền, lợi ích cho đương III Án lại Số vụ án lại 116 Số bị cáo Bị cáo 78 16 33 57 14 Số vụ tạm đình Vụ 0 0 0 Số bị cáo Bị cáo 0 0 Số vụ đề hạn Vụ 0 0 0 Người 0 0 Người 0 0 Người 0 0 0 IV Phân tích số bị cáo xét xử Khơng có tội Miễn trách nhiệm HS miễn hình phạt Đưa vào trường giáo dưỡng giáo dục địa phương Trục xuất Bị cáo 0 0 0 Cảnh cáo Bị cáo 0 0 0 Phạt tiền Bị cáo 0 0 Cải tạo không giam giữ Bị cáo 0 0 0 Cho hưởng án treo Bị cáo 50 10 15 43 9 Tù từ năm trở xuống Bị cáo 68 20 36 77 17 34 10 Tù từ năm đến năm Bị cáo 63 25 20 38 11 11 Tù từ năm đến 15 năm Bị cáo 46 10 6 12 Tù từ 15 năm đến 20 năm Bị cáo 24 0 0 13 Tù trung thân tử hình Bị cáo 0 0 Bị cáo 0 0 15 Cán công chức Người 46 10 25 16 Tái phạm, tái phạm nguy hiểm Người 45 11 22 36 23 19 17 Người nước Người 0 0 0 18 Dân tộc thiểu số Người 0 19 Nữ Người 40 10 20 Người nước Người 0 0 0 14 Tổng hợp hình phạt từ 20 đến 30 năm V Âp dụng hình phạt bổ xung Tịch thu tài sản Bị cáo 0 0 0 Phạt tiền Bị cáo 1 0 12 Trục xuất Bị cáo 0 0 0 Các hình phạt bổ sung khác Bị cáo 13 117 Bảng 2.5: Kết xét xử sơ thẩm tội phạm tham nhũng (Ban hành kèm theo Báo cáo số 516/BC-CP ngày 16/10/2015 Chính phủ) Tội danh/điều luật Tham ô Nhận Lạm Lợi Lạm Lạm Giả tài sản hối lộ dụng dụng dụng dụng mạo chức vụ chức Nội dung thông tin TT Đơn vị tính chức chức vụ … vụ vụ chiếm trong đoạt thi thi hành hành … … gây ảnh công hưởng tác … (Điều (Điều (Điều (Điều (Điều (Điều (Điều 278) 279) 280) 281) 282) 283) 284) I Án phải giải Vụ cũ lại Vụ 17 Số bị cáo Bị cáo 40 40 16 Vụ án thụ lý Vụ 185 33 53 98 21 21 Số bị cáo Bị cáo 406 92 122 298 56 57 II Phân tích án phải giải Chuyển hồ sơ Vụ 1 0 Số bị cáo Bị cáo 1 0 Đình Vụ 1 0 Số bị cáo Bị cáo 1 0 Trả hồ sơ cho VKS Vụ 61 18 40 15 Số bị cáo Bị cáo 151 40 34 151 42 20 Đã xét xử Vụ 118 24 36 60 14 Bị cáo Bị cáo 233 55 70 165 18 36 Số vụ án điểm xử lưu động Vụ 3 0 Số vụ án xử theo thủ tục rút gọn Vụ 0 0 0 Vụ 36 10 1 Số người bào chữa, bảo vệ quyền, lợi ích cho đương III Án cũ lại Số vụ án lại Vụ 20 Số bị cáo Bị cáo 56 25 21 12 118 Số vụ tạm đình Vụ 0 0 Số bị cáo Bị cáo 0 0 Số vụ đề hạn Vụ 0 0 0 IV Phân tích số bị cáo xét xử Khơng có tội Người 0 0 Người 0 Người 0 0 0 2 Miễn trách nhiệm HS miễn hình phạt Đưa vào trường giáo dưỡng giáo dục địa phương Trục xuất Bị cáo 0 0 0 Cảnh cáo Bị cáo 0 Phạt tiền Bị cáo 0 0 Cải tạo không giam giữ Bị cáo 0 Cho hưởng án treo Bị cáo 26 17 16 26 10 Tù từ năm trở xuống Bị cáo 84 21 21 64 16 10 Tù từ năm đến năm Bị cáo 50 13 54 4 Bị cáo 30 9 Bị cáo 27 0 Bị cáo 0 0 Bị cáo 0 11 12 13 14 Tù từ năm đến 15 năm Tù từ 15 năm đến 20 năm Tù trung thân tử hình Tổng hợp hình phạt từ 20 đến 30 năm 15 Cán công chức Người 30 10 19 16 Tái phạm, tái phạm nguy hiểm Người 0 0 0 17 Người nước Người 0 0 0 V Áp dụng hình phạt bổ xung Tịch thu tài sản Bị cáo 0 0 0 Phạt tiền Bị cáo 3 Trục xuất Bị cáo 0 0 0 Các hình phạt bổ sung khác Bị cáo 12 0 119