(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam

(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam(Luận án tiến sĩ) Đổi mới lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội địa phương gắn với nguồn lực tài chính ở Việt Nam

ii MỤC LỤC LỜI CAM ðOAN i DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT vi LỜI MỞ ðẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ KHOA HỌC CHO LẬP KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ Xà HỘI ðỊA PHƯƠNG GẮN VỚI NGUỒN LỰC TÀI CHÍNH 22 1.1 Tổng quan kế hoạch hóa .22 1.1.1 Kế hoạch hóa quản lý nhà nước kinh tế quốc dân 22 1.1.2 Kế hoạch hóa kinh tế thị trường 27 1.2 Sự cần thiết phải đổi kế hoạch hóa Việt Nam 31 1.2.1 ðổi kế hoạch hóa xuất phát từ u cầu đổi chế quản lý 31 1.2.2 Sự khác biệt kế hoạch hóa kinh tế thị trường kinh tế kế hoạch hóa tập trung 34 1.3 Cơ sở lý thuyết ñổi lập kế hoạch theo hướng gắn kết với nguồn lực tài Việt Nam 35 1.3.1 Một số khái niệm .35 1.3.2 Cơ sở khoa học lập kế hoạch gắn với nguồn lực tài cấp địa phương .41 1.3.3 Khung lý thuyết phân tích gắn kết lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội nguồn lực tài cấp địa phương 57 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG LẬP KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ Xà HỘI GẮN VỚI NGUỒN LỰC TÀI CHÍNH Ở CÁC CẤP ðỊA PHƯƠNG VIỆT NAM HIỆN NAY 73 2.1 Khuôn khổ thể chế chung cho công tác lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội gắn với nguồn lực tài Việt Nam 73 2.1.1 Tổ chức máy lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội ngân sách Việt Nam 73 2.1.2 Hệ thống pháp luật liên quan ñến công tác lập kế hoạch ngân sách 75 2.1.3 Phân cấp cơng tác kế hoạch hóa 80 iii 2.2 Thực trạng công tác lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội kế hoạch nguồn lực tài ñịa phương Việt Nam thời kỳ 2006-2010 81 2.2.1 Quy trình lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội kế hoạch nguồn lực tài địa phương 82 2.2.2 ðánh giá nội dung KHPT KTXH kế hoạch nguồn lực tài 94 2.2.3 ðánh giá phương pháp lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội kế hoạch nguồn lực tài 117 2.3 ðánh giá ñiều kiện tác ñộng ñến việc gắn kết kế hoạch nguồn lực tài địa phương 121 2.3.1 Về tư lập KH 121 2.3.2 Về môi trường thể chế 123 2.3.3 Cơ chế phối hợp chia sẻ thông tin 125 2.3.4 Về lực ñội ngũ cán 127 2.4 ðánh giá chung .129 2.4.1 ðiều kiện cần cho gắn kết kế hoạch nguồn lực tài 129 2.4.2 ðiều kiện đủ cho gắn kết KH nguồn lực tài 130 CHƯƠNG 3: ðỔI MỚI LẬP KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ Xà HỘI ðỊA PHƯƠNG Ở VIỆT NAM THEO HƯỚNG GẮN KẾT VỚI NGUỒN LỰC TÀI CHÍNH 134 3.1 Các mơ hình lập kế hoạch gắn kết với nguồn lực tài thí điểm Việt Nam khả vận dụng .134 3.1.1 Mơ hình gắn kế hoạch với nguồn lực từ cấp vĩ mơ: Mơ hình MTEF .134 3.1.2 Mơ hình gắn kế hoạch với nguồn lực từ cấp sở: Lập kế hoạch có tham gia………………………………………………………………………… 146 3.2 ðổi lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội ñịa phương gắn với nguồn lực tài 159 3.2.1 Quan ñiểm ñổi lập KHPT KTXH ñịa phương……………… 159 3.2.2 Những ñề xuất đổi cơng tác lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội ñịa phương gắn với nguồn lực tài 161 iv 3.2.3 Các ñiều kiện tiền ñề ñảm bảo thành cơng đổi 176 3.2.4 Lộ trình đổi cơng tác lập KHPT KTXH gắn với NLTC………….180 KẾT LUẬN 185 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ðà CƠNG BỐ LIÊN QUAN ðẾN LUẬN ÁN .189 TÀI LIỆU THAM KHẢO 190 PHỤ LỤC .203 DANH MỤC BẢNG, HÌNH VẼ, HỘP I BẢNG Bảng 1.1: So sánh chất kế hoạch hóa hai chế 34 Bảng 2.1 ðánh giá chung chất lượng kế hoạch ba cấp 94 Bảng 2.2 Phân loại tiêu KHPT KTXH năm hàng năm số tỉnh 99 Bảng 2.3 Cân ñối nguồn lực ñầu tư thực mục tiêu phát triển KTXH tỉnh Lai Châu 100 Bảng 2.4 Tính trùng lặp nhận định KH hàng năm 103 Bảng 2.5 So sánh ‘nhu cầu’ ‘khả ñáp ứng’ vốn ðTPT, tỉnh Ninh Bình 107 Bảng 2.6 Tổng vốn ñầu tư xã hội ñịa bàn huyện Lạc Sơn 112 Bảng 2.7 Cho ñiểm lực ñiều kiện vật chất phục vụ cơng tác lập kế hoạch Hịa Bình 128 Bảng 2.8 Tóm tắt hạn chế việc gắn kết KHPT KTXH ñịa phương với nguồn lực tài Việt Nam 131 Bảng 3.1 Tình hình cải cách lập ngân sách .136 Bảng 3.2 Tổng kết học vận dụng từ mơ hình MTEF lập KH có tham gia cấp sở vào ñổi lập KHPT KTXH ñịa phương gắn với nguồn lực tài .158 v II HÌNH VẼ Hình 1.1 Các loại nguồn lực tài 38 Hình 1.2 Mơ hình logic "chuỗi kết quả" lập kế hoạch chiến lược 46 Hình 1.3 Tính hiệu tính hiệu lực thực kế hoạch 48 Hình 1.4 Khung lý thuyết lập kế hoạch gắn với nguồn lực tài 71 Hình 2.1 Tổ chức máy lập kế hoạch ngân sách .74 Hình 2.2 Quy trình xây dựng kế hoạch ngân sách hàng năm Việt Nam 84 Hình 3.1 Minh họa nguyên lý MTEF theo chương trình chi tiêu 137 Hình 3.2 Quy trình kỹ thuật lập MTF&EF 139 Hình 3.3 Mơ hình đề xuất mối quan hệ loại kế hoạch ñịa phương 167 Hình 3.4 Quy trình lập Kế hoạch Phát triển Kinh tế Xã hội hàng năm ba cấp ñịa phương ñược ñề xuất .171 III HỘP Hộp 2.1 Kế hoạch ngân sách “chạy trước” KHPT KTXH! .87 Hộp 2.2 Cách lập KHPT KTXH xã Lạc Nông, huyện Bắc Mê, tỉnh Hà Giang 92 Hộp 2.3 Một số nội dung phần ðánh giá kết thực kế hoạch KHPT KTXH năm 2006-2010 tỉnh Lai Châu 95 Hộp 2.4 Tóm tắt nội dung mục tiêu, nhiệm vụ giải pháp KHPT KTXH năm tỉnh Lai Châu 96 Hộp 2.5 Mục tiêu phát triển KTXH huyện Lạc Sơn, tỉnh Hịa Bình .110 Hộp 2.6 Hiệu huy ñộng nguồn lực người dân từ lập kế hoạch có tham gia cấp xã .114 Hộp 2.7 Bất hợp lý dự báo tiêu kế hoạch 120 Hộp 3.1 Hiệu việc gắn KH với nguồn lực Chương trình Chia sẻ 150 vi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ARD SPS Chương trình hỗ trợ ngành Nơng nghiệp Phát triển Nông thôn (của ðan Mạch dành cho tỉnh Lai Châu, ðiện Biên, Lào Cai, ðắc Lắc, ðắc Nơng) CPRGS Chiến lược tồn diện tăng trưởng giảm nghèo CT135-II Chương trình XðGN cho xã vùng sâu, vùng xa, vùng đặc biệt khó khăn phủ, giai đoạn II CTMTQG Chương trình mục tiêu quốc gia CTDA Chương trình, dự án ðTPT ðầu tư phát triển HðND Hội ñồng nhân dân HPRP Dự án ðổi phương pháp lập KHPT KTXH tỉnh Hịa Bình IPS Chương trình Hỗ trợ Chương trình 135 dành cho tỉnh Quảng Ngãi KH Kế hoạch KH&ðT Kế hoạch ðầu tư KHH Kế hoạch hóa KHHPT Kế hoạch hóa phát triển KHNS Kế hoạch ngân sách KHPT Kế hoạch phát triển KTXH Kinh tế xã hội MTEF Kế hoạch chi tiêu trung hạn MTFF Kế hoạch tài trung hạn NLTC Nguồn lực tài NN&PTNT Nơng nghiệp phát triển nơng thơn NPM Mơ hình quản lý cơng NS Ngân sách NSðP Ngân sách ñịa phương NSNN Ngân sách nhà nước NSTW Ngân sách trung ương vii ODA Hỗ trợ phát triển thức PFMRP Dự án cải cách quản lý tài cơng QPTðP Quỹ phát triển ñịa phương SFDP Dự án phát triển lâm nghiệp xã hội Sông ðà SLGP Dự án Nâng cao lực quyền địa phương SPAR-CB Dự án Hỗ trợ Cải cách hành tỉnh Cao Bằng TBCN Tư chủ nghĩa TC Tài TCKH Tài kế hoạch TPKT Thành phần kinh tế TDðG Theo dõi ñánh giá UBND Ủy ban nhân dân XDCB Xây dựng XHCN Xã hội chủ nghĩa LỜI MỞ ðẦU Sự cần thiết nghiên cứu đề tài Kế hoạch hóa phát triển (KHHPT) công cụ quản lý Do đó, đâu cịn có hoạt động quản lý có ý thức cịn cần sử dụng cơng cụ kế hoạch hóa (KHH) Cuộc tranh luận vai trò kế hoạch (KH) kinh tế thị trường diễn lý thuyết thực tiễn Thực tế có nhiều ý kiến cho kinh tế thị trường không cần lập KH, quan KH khơng có vai trị việc điều hành nhà nước nhằm phát triển kinh tế xã hội (KTXH) Tuy nhiên, đến có nhiều quốc gia giới ñã nhận thấy lợi ích KHH ñối với phát triển ñã chủ ñộng xây dựng kế hoạch phát triển (KHPT) Ở nước ta, KHH xác định cơng cụ quan trọng để phủ quản lý điều hành kinh tế từ ngày ñầu giành ñộc lập Q trình vận dụng cơng cụ KHH nước ta ñược chia làm hai giai ñoạn trước sau năm 1986 Trước năm 1986, KHH thời kỳ kinh tế mệnh lệnh có đặc trưng bật can thiệp trực tiếp phủ vào hoạt động KTXH thơng qua định pháp lệnh phát từ trung ương Chỉ tiêu KH nhà KH trung ương xây dựng ñã tạo nên KH kinh tế quốc dân tồn diện đầy đủ Nguồn nhân lực, vật tư chủ yếu tài quốc gia ñược phân phối theo nhu cầu KH tổng thể, theo định hành cấp lãnh ñạo Bởi vậy, mối quan hệ tiêu KH ñặt nguồn lực đảm bảo chặt chẽ Mơ hình KHH theo kiểu mệnh lệnh phù hợp với cách ñiều hành kinh tế thời chiến Tuy nhiên, xuất phát từ cách xây dựng nên KH thời kỳ mang tính chất chủ quan, ý chí, cứng nhắc, thiếu thực tiễn sở khoa học, khiến cho KHH khơng cịn cơng cụ quản lý hiệu đất nước chuyển sang thời bình Do đó, từ năm 1986, sau chuyển sang xây dựng kinh tế thị trường theo ñịnh hướng XHCN, với ñặc trưng khuyến khích phát triển thành phần kinh tế (TPKT) sở quy luật cung – cầu, tôn trọng nguyên tắc cạnh tranh bình đẳng, u cầu đặt cơng tác KHH phải ñược chuyển ñổi phù hợp, từ chế KHH tập trung sang KHH ñịnh hướng phát triển Yêu cầu ñổi KHH ñể gắn kết chặt chẽ với nguồn lực tài (NLTC) trở nên cấp thiết đứng trước thực tế nghịch lý Một mặt, phủ tiến hành KHH toàn diện mặt phát triển KTXH, mặt khác, phủ lại kiểm sốt phân bổ trực tiếp phần nguồn lực toàn xã hội, chủ yếu NLTC từ ngân sách nhà nước (NSNN) ñể thực KH Phần nguồn lực lớn nằm khu vực tư nhân, thân nhà nước “gợi ý” “tác động gián tiếp” vào phân bổ nguồn lực thơng qua chế, sách định đầu tư cơng mình, khơng thể áp đặt mệnh lệnh trước Do đó, câu hỏi lớn ñặt làm ñể nhà nước sử dụng có hiệu nguồn lực kiểm sốt để khuyến khích dẫn dắt nguồn lực thuộc TPKT khác hướng tới mục tiêu KH nhà nước vạch Hiện nay, Việt Nam ñang tiến hành nhiều cải cách thể chế tạo thuận lợi cho việc đổi cơng tác KHH ðáng kể xu hướng phân cấp trao quyền ngày mạnh mẽ từ trung ương xuống ñịa phương Kết nỗ lực việc phân ñịnh rõ chức năng, nhiệm vụ cấp quyền quan quản lý nhà nước cấp quyền ðiều đặt cấp quyền địa phương trước hội thách thức lớn lao Một mặt, hội quyền địa phương có nhiều quyền chủ động sử dụng cơng cụ quản lý nhà nước, có cơng cụ KHH, để quản lý mặt đời sống KTXH ñịa bàn Nhờ vậy, ñịa phương động có mơi trường thể chế tốt có điều kiện để thu hút đầu tư ñẩy nhanh tốc ñộ phát triển Mặt khác, tính cạnh tranh cấp địa phương ngày lớn, địi hỏi trách nhiệm lãnh đạo địa phương với nghiệp nâng cao ñời sống phúc lợi dân cư cao ðể tranh thủ ñược hội giảm thiểu thách thức, địi hỏi quyền ñịa phương phải cải thiện nhanh công tác ñiều hành quản lý nhà nước ðổi KHH ñịa phương, mà trước hết khâu lập KH, nội dung quan trọng đáp ứng nhu cầu xúc đó, mơ hình KHH đổi ñảm bảo gắn kết chặt chẽ KH NLTC? Câu hỏi ñặt vấn đề cần có nghiên cứu hệ thống toàn diện mặt lý thuyết thực tiễn cơng tác lập KH, sở tìm mơ hình KHH địa phương phù hợp với ñiều kiện thể chế Việt Nam nay, bước ñáp ứng ñược yêu cầu chung hội nhập quốc tế Muốn vậy, việc cần làm ñầu tiên xem xét nghiên cứu trước ñây vấn đề liên quan đến cơng tác KHH nhằm tổng kết kết mà nghiên cứu ñã ñạt ñược, sở ñó kế thừa phát triển ñể ñề xuất phương hướng ñổi công tác KHH ñịa phương theo hướng gắn kết chặt chẽ với NLTC Tổng quan nghiên cứu Có nhiều cơng trình nghiên cứu ngồi nước cơng tác KHH gắn với NLTC bối cảnh thể chế xuất phát từ góc nhìn khác Các nghiên cứu tập trung vào làm rõ trình hồn thiện cơng cụ lập KH khu vực cơng kinh tế thị trường kinh nghiệm triển khai mơ hình gắn kết KH với NLTC giới 2.1 Các nghiên cứu KHH khu vực cơng ðầu tiên phải kể đến nghiên cứu KHH khu vực cơng xoay quanh việc đưa quan điểm khác KHH, q trình vận dụng công cụ từ khu vực tư nhân sang khu vực cơng tính chất cần có để ñảm bảo công cụ KHH ñược sử dụng cách hiệu khu vực công Trong “A Concept of Corporate Planning”(1970) [80] R Ackoff, tác giả ñã ñưa cách hiểu khái quát, coi KHH “q trình thiết kế tương lai đáng có cách thức hiệu để đạt nó” hay nghiên cứu “Why Planning Vs Markets Is An Oxymoron: Asking The Right Question” (2005) [81], R Alexandre có cách hiểu KHH hẹp hơn, coi “KHH hoạt động xã hội, có tổ chức cách chặt chẽ ñể xây dựng ñịnh chiến lược hành động tương lai” Trong “Giáo trình KHHPT” (2009) [52], tác giả Ngơ Thắng Lợi phân biệt rõ KH KHH Theo đó, KHH khơng dừng lại việc xây dựng KH, mà cịn gồm nhiều quy trình khác nữa, triển khai thực theo dõi, ñánh giá (TDðG) trình thực KH Tuy cịn có điểm khác biệt nhìn chung tác giả cho rằng, KHH q trình hoạch định tương lai, dự kiến tổ chức hành ñộng nhằm bước ñạt tới viễn cảnh tương lai Tiếp theo, nghiên cứu tập trung vào lịch sử phát triển công cụ KHH kinh tế nói chung khu vực cơng nói riêng, thơng qua xem xét việc sử dụng cơng cụ KHH tương ứng với giai đoạn theo đuổi mơ hình quản lý khu vực cơng khác M Weber “Bureaucracy” (1958) [151] ñã khẳng định mơ hình quản lý khu vực cơng phổ biến nửa đầu kỷ 20 mơ hình hành quan liêu truyền thống (traditional bureaucracy) Tương ứng với mơ hình quản lý cơng phương thức KHH “dài hạn” (long-range planning), với cách thức tổ chức triển khai khác nước Ví dụ, quan KH Pháp thực ba chức dự thảo KH, tư vấn sách kinh tế nghiên cứu dự toán dài hạn Pháp sử dụng công cụ chủ yếu KH năm ñể ñiều hành kinh tế Ở Nhật Bản, phương thức KHH giai đoạn đầu (1945-1955) có tính chất tập trung cao độ gần giống hệ thống KHH nước XHCN cũ Chỉ ñến giai ñoạn sau năm 1955, công tác KHH Nhật Bản chuyển dần sang KH hướng dẫn, cung cấp thơng tin định hướng cho kinh tế Các quan KH Mỹ ñược ñời từ năm 1936, đối phó với ðại Suy thối năm 1929-1930 Khác với KH Pháp hay Nhật, vốn mang tính chất tồn diện, bao phủ mặt KTXH, KHH Mỹ chủ yếu nhằm giải mảng công việc cụ thể thời kỳ địa phương, lấy sách hệ thống địn bẩy kinh tế làm cơng cụ điều hành phủ liên bang, cịn việc lập KH chi tiết để cấp liên bang đảm nhận ... tác lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội kế hoạch nguồn lực tài địa phương Việt Nam thời kỳ 2006-2010 81 2.2.1 Quy trình lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội kế hoạch nguồn lực tài địa phương. .. LẬP KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ Xà HỘI ðỊA PHƯƠNG Ở VIỆT NAM THEO HƯỚNG GẮN KẾT VỚI NGUỒN LỰC TÀI CHÍNH 134 3.1 Các mơ hình lập kế hoạch gắn kết với nguồn lực tài thí điểm Việt Nam. .. 82 2.2.2 ðánh giá nội dung KHPT KTXH kế hoạch nguồn lực tài 94 2.2.3 ðánh giá phương pháp lập kế hoạch phát triển kinh tế xã hội kế hoạch nguồn lực tài 117 2.3 ðánh giá ñiều kiện