nâng cao hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán công thương việt nam

Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng Lời nói đầu !"#$% !&'()*+,*-.)&/ (0(1+."#21"#. *304!"#454617, .821"#9:;47,8 !<4=('(#&81.> * 6"+>'(?84@A-'('(5,64 5(21"#2)-+7,&B8>14 7,CD581EF;GH., ?IJnâng cao hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán công thơng việt nam KA"(8G:L)I Chơng I.Lý luận chung về hoạt động kinh doanh chứng khoán Công Th- ơng. Chơng II.Thực trạng hoạt động kinh doanh tại công ty chứng khoán Công Thơng. Chơng III. Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh tại Công ty chứng khoán Công Thơng. 1 Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng Chơng I Lý luận chung về công ty chứng khoán và hiệu quả kinh doanh của công ty chứng khoán 1.1. Những vấn đề cơ bản về thị trờng chứng khoán 2M47,464#*-(>(>(4.(N OH#P$41C-&)Q! )>(7.!5*(4R-.Q!4RS.# )>( P#*95A)*(1 4RP*#7>(TC>(7UO(@Q#41,*-&, A'('(G0*='(1*(>(4R85 (1A #(>(4R$.A55"1#"+Q ,* O(@(-3#&(>(4# 4R.A#(414R2>( "#414R !O(@ !"#V!&'() *+,*-.)&/(0-(1+ ."#& 21-!"#W".# *(!7R#*8QG)*!4@. Q>(C.(:4R&#*'(R &= 1.1.1.Vai trò của thị trờng chứng khoán đối với nền kinh tế thị trờng !"#.*@1*(8#* ! !"#.*>(R45Q(4 >(4R#*X!"#.4 ('(7U(##R$8#*-7, 2 Chuyªn ®Ò thùc tËp Th¸i Duy Hoµng .4(C4=R4R#* ('(@ !"#>CY17,8 #*2"$)08!"#.Z(1 4R>(#*4$*#'(R'(44 .(=(1"#E(0."#A! "#H(#&(14RP)P7)*(4R- (#(1>(P17#-P>( 4RQ#*-4D[[\]]8>(7O(@- Q$7O(@#&->A7, 4:(8#* !"#.*@)0 R!-.@OC'(?4(1 4R>(4CY1#* !"#(#(C4#74R>( E(1A^#-!"#.)( G&_46&/&8 -&`)Q-!"#(C4R '((0"#-P!>((6.+ >( !"#.)C8, 7#*-aA4$(=7P(*-! 7b&Z0*(%5"&Z% -418C !"#.Z#&4 490(8#* !"#58 &48#*'(R2"#+ !O(1AA!H>728 3 Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng &-">(-#*2cQ&. $.-('(-"d4?).Rd5 !8"#14+.-!" #.490(8#*-CQ!>(4Q% !'(.F)7W,4&,).8#* e_-4"&f.8!" #-!"#H(14,4F;'( ?R4#*G)*! 1.1.2. Nguyên tắc hoạt động của thị trờng chứng khoán !"#!54LZA(.I( '(-(0V-K+ZA(-! "#(=8(1A^7(I Nguyên tắc trung gianI(1A^14(0" #,'(( A!7)@- >(!#(,*(P0.H A!"@-'(4Z#&- 1"#(-0"#C#-3#* R#4('(4,&(0" #A#85(1A^(0! .-(3-+4-04.+8! >(2&Z04"#-"# -^"#-#^ZQ*4#87 &K(1_)A!"#6(g" .hW&"# Nguyên tắc đấu giáIXZA(8!"#. E5461#'(1"#- 4 Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng cO$"47,'(.8(4>( "#G(1A^@(i8"#+A (1A^!E5461!"#+.! ,&@.! Nguyên tắc công khai thông tin IK00V0( 045"#-0'(1.+!(0" #-.6#&"#-? A!"#(+#- ." #+(0A!-554#*'(# &81"#-7R.+"#4 ."#&E#4!"# H1A(>(4O-#!4&/& @Q(1A^1(+0V4$0 '(1-.Z=-'(1*-(.8P!"#-V 04>(40(4A8!"#- (#4!"# 1.1.3. Hàng hoá trên thị trờng chứng khoán. A!"#-8!0:(. Oj43.7b4G?R@-. 1(A."#2(#'("#.Q "&&46@3bk0C7lO6'(17W9 +88"#4+(0--(1+ A!"# !"#:L.)0.I2"#4RI2 *(km'(17G(G7ln2"#+I *(k<G07G(G7ln2" 5 Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng # 7I 2 " P (: R " # k<G44G7l Cổ phiếu:T"O6'(17WQ(R4744R 81>-&+.7,7,!7WQ( *(+?.2+W'(1.++1 >(\Gc.4R41> Trái phiếuIT"O6#+8" R4!7WQ(k8l-#*7U7RR#o4 .H!@ Các chứng khoán phái sinhI A!"#-0A &(0"#4R-"#+-& (0"P# "'(1-"#*-'(1., ? 2"P1 +!P&"#4% +'(1(17"#'((0<-!?C ."P(:R3"#7 1.1.4. Chủ thể tham gia thị trờng chứng khoán A!"#(.8G (Z#(I8-8>(-8( "#-8'(.F478!" #4".A'( Chủ thể phát hànhIK=1.Q!>4(14R0V "#40Q!>(3Q!# &"#280:I28-& 47R"#G'(8.(6 Chủ thể đầu t:!>(.!S-7b&Z>(4 !"#0V,7,(0"#A! 6 Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng "#VW.H4.+(62p.8>(.>( =4">( Chủ thể trung gian chứng khoánI("# 4.(=-"(k=l E81*(8("#.#&-40 .H"#-,4Z#4@>(- '(.F'(N-&(0("# Ngời quản lý và giám sát các hoạt động của thị trờng chứng khoánI ,4'(.F47"#.) '((1AG&_-S+-#7-c.F-( !"# Các tổ chức liên quan: "A-A!" #"'(?#.A'(*"4 8!"#hW&"#n" 0MP4.(Q"#n"&4Z7A4$#F. '(17WQ("#n`>("#n`#& "#n1>(n"&4Z44"#n (=4"# 1.2. Những vấn đề chung về công ty chứng khoán. 1.2.1 Mô hình tổ chức công ty chứng khoán. 8!"#-(\G.(6WS =-"&Z11"#4@ A!W#*!-R= G5=(1A&1=$>- 1"#.8'(?48! "#-,(4Z)0.;4,1 7 Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng `1A*50*41"# 7(I Mô hình công ty chuyên doanh chứng khoán: G51- #&"#7U&1"#.6-(1A .;4,"#6-=#+ 4#&"#-+&ZW(XN-6-` q(R-2& X51 (.*+8R =-(#!"# (1A-# $70V8#&0* !>=1- &Z51O(&>7,*R4= )4Z"# Mô hình công ty đa năng:2.1$-.1$ $>41$ Công ty đa năng một phần: W=1=(R#& "#.61.6 Công ty đa năng hoàn toàn:2=)+j# &+ X51(.#*+$@-&08 #&(-#$(,0*8 !"# (1A-*(!0*5 #&7U0W*(#0_4Z #& !!-=(r(-=(C!&Z5 1$ 1.2.1.1. Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán 8 Chuyªn ®Ò thùc tËp Th¸i Duy Hoµng 2)@("1"#+O=1&,P) *"(\G'(8!-)"#&887W Q(-# -3#-(\(4@7WQ(81… 2)'('(1.,@81"#.`:'( `:'(00iR4iR(1 iC4`:'(a#7-4ZG&_4 #7@&"# G.'(R*-)@("81"#: 81*(7(I `5sIh):"(81"#I  Phßng giao dÞchI ,&hW&"# 4t 2 !-&0:006Ia6 #-06,&-06A"(4=" #2"$8&.64,& 9 H:'( H:'( iR iR uR uR u  & u  & u #*%  u #*%  u #G  u #G  u '( g  u '( g  u .v(#F- $#F .v(Q u .v(#F- $#F .v(Q Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng hWR4.&2044&H+, O(1*!3.4(RM(1!. g#*74$0+:)"4&Q.(7 06.(Qa6A"(4="#(@ 0681-#04#*455 81+A1*-55!4"#- '(1*(0"#.+@ 14#81 Phòng kế toán- tài chính:u10681*(.06 #*406a6#*Ob.F+:4.( &-7-@-b#-6.(P#-.(Q +:-"P-. a6'(.F821 '(#"#4'(.F4#41 >("#-(64#&6* @"#-04(=8w.4R41A "#*@a61!(64=41 P=-#414#F#*4$0(6* @.A'( Phòng Marketing:E"$81*(.'(4# 81-6.P#7((17& ,-A"(! Phòng quản trị hành chính tổng hợp: u14Z8 1*(.&(15)7W#&-4$.4-*0:&M4$ (-&(15-$ n"3D-.44) '(Q('(-"'(R*-"#&#n#F#*4'(.F +:(1&Z.-'(.F=7, 10 [...]... định tính tác động trở lại để hoạt động kinh doanh của công ty thêm hiệu quả 1.3.2 Các nhân tố ảnh hởng đến hiệu quả kinh doanh chứng khoán Hiệu quả kinh doanh là một phạm trù kinh tế gắn liền với hoạt động của một công ty Trong nền kinh tế thị trờng, bất kỳ một công ty nào cũng luôn quan tâm đến hiệu quả kinh doanh vì nó quyết định sự sống còn của công ty Hoạt động kinh doanh của công ty lại chịu chi... giao dịch OTC Các công ty chứng khoán là đối tợng quản lý của các nguyên tắc, qui chế do Uỷ ban chứng khoán ban hành Các quy chế này chi phối hoạt động của các công ty này, kiểm soát họ trong quan hệ giữa các công ty chứng khoán với nhau và giữa công ty chứng khoán với khách hàng của họ 1.2.1.3 Vai trò của công ty chứng khoán Khi thực hiện các hoạt động của mình, các công ty chứng khoán cũng tạo ra... kinh doanh mà công ty tiến hành Công ty môi giới : Loại công ty này còn đợc gọi là công ty thành viên vì nó là một thành viên của Sở giao dich chứng khoán Công việc kinh doanh chủ yếu của công ty môi giới là mua và bán chứng khoán cho khách hàng của họ trên Sở giao dịch chứng khoán mà công ty đó là thành viên Công ty đầu t ngân hàng: Loại công ty này phân phối những chứng khoán mới đợc phát hành cho công. .. những hoạt động của thị trờng chứng khoán nói chung và ngời đầu t nói riêng đòi hỏi công ty chứng khoán cung cấp rất nhiều các dịch vụ trung gian Tuy nhiên, với phạm vi hoạt động khác nhau mà các công ty chứng khoán có thể cung cấp theo hớng chuyên môn hoá các nghiệp vụ sau: 1.2.2.1 Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán Giao dịch chứng khoán theo uỷ thác (môi giới): Công ty chứng khoán. .. lập công ty chứng khoán là điều kiện tiền đề cho việc thành lập công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam Xét về điều kiện, Ngân hàng Công Thơng Việt Nam đã hội tụ đầy đủ các điều kiện thành lập công ty chứng khoán của một ngân hàng thơng mại Đề án thành lập và dự thảo điều lệ công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam đợc Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam phê duyệt, chấp thuận cho Ngân hàng Công. .. việc mua chứng khoán do công ty cổ phần phát hành và bán lại các chứng khoán này cho công chúng theo giá tính gộp cả lợi nhuận của công ty Vì vậy công ty này còn gọi là nhà bảo lãnh phát hành Công ty giao dịch phi tập trung: Công ty này mua bán chứng khoán tại thị trờng OTC Hiện nay nhiều công ty chứng khoán có vốn lớn đợc phép hoạt động cả ba lĩnh vực trên Công ty dịch vụ đa năng: Những công ty này... trong trung tâm giao dịch chứng khoán và hệ thống dịch vụ của các công ty chứng khoán 2.2 khái quát Công ty chứng khoán Ngân hàng công thơng Việt Nam 2.2.1 Sự ra đời và phát triển của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Việt Nam 2.2.1.1 Lịch sử hình thành của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thơng Căn cứ theo Quyết định số 172/1999/QĐ-TTg của Thủ tớng Chính phủ và thông t 04/1999/TT-NHNN5 ngày... đến công ty chứng khoán Bên cạnh đó, khi thị trờng chứng khoán phat triển sẽ xuất hiện nhiều loại rủi ro khó lờng trớc, do đó công chúng cũng nh công ty chứng khoán sẽ gặp nhiều khó khăn hơn trong hoạt động kinh doanh Mặt khác, khi thị trờng chứng khoán phát triển, công ty chứng khoán muốn tồn tại, phát triển và cạnh 26 Chuyên đề thực tập Thái Duy Hoàng tranh đợc với các công ty chứng khoán khác thì công. .. kết quả kinh doanh của các công ty chứng khoán đều có chiều hớng tốt, các chỉ tiêu báo cáo tài chính cho thấy các công ty chứng khoán có tình hình tài chính lành mạnh, khả năng thanh toán đợc đảm bảo Hiện nay, cơ cấu doanh thu của các công ty chứng khoán đã có sự thay đổi đáng kể Nếu nh trong thời gian đầu, doanh thu từ vốn kinh doanh chiếm tỉ trọng lớn trong doanh thu của các công ty chứng khoán, và... bên ngoài công ty và chính vì thế hiệu quả kinh doanh của công ty cũng bị ảnh hởng bởi các nhân tố này Là một mắt xích quan trọng của thị trờng, những biến đổi của thị trờng đều tác động đến hiệu quả kinh doanh của công ty Nó có thể tạo cho công ty những nguy cơ hoặc cơ hội kinh doanh Thị trờng chịu sự tác động của các chính sách kinh tế chính trị xã hội của một quốc gia và tình hình kinh tế của toàn . !"#$% !&'()*+,*-.)&/ (0(1+."#21"#. *304!"#454617, .821"#9:;47,8 !<4=('(#&81.> * 6"+>'(?84@A-'('(5,64 5(21"#2)-+7,&B8>14 7,CD581EF;GH., ?IJnâng cao hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán công thơng việt nam KA"(8G:L)I Chơng I.Lý luận chung về hoạt động kinh doanh chứng khoán Công. trạng hoạt động kinh doanh tại công ty chứng khoán Công Thơng. Chơng III. Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh tại Công ty chứng khoán Công