Biểu đồ 2.5: Biểu đồ so sỏnh số bị can đó được Viện kiểm sỏt xử lý, truy tố và đỡnh chỉ vụ ỏn theo từng năm
2.2.2. Nguyờn nhõn của thành cụng và tồn tại trong thực tiễn thực
hiện nguyờn tắc trỏch nhiệm khởi tố và xử lý vụ ỏn hỡnh sự
Kết quả hoạt động truy cứu TNHS người phạm tội qua cỏc phõn tớch trong phần 2.2.1 cho thấy chỳng ta đang cú một bộ mỏy TTHS vận hành hiệu quả, cú cụng suất lớn. Với số lượng vụ ỏn và số lượng người phạm tội bị truy cứu TNHS về cơ bản đều tăng năm sau cao hơn năm trước, tỷ lệ ỏn được giải quyết cũng đạt mức độ tăng tương ứng. Đặc biệt, tỷ lệ truy cứu TNHS thành cụng - hiệu suất buộc tội thành cụng ở mức độ rất cao, đõy là thành cụng chung của bộ mỏy TTHS, là thành cụng chung của cuộc đấu tranh phũng tội phạm ở nước ta, và cũng là tiờu chớ cơ bản để đỏnh giỏ những tư tưởng, quan điểm chủ đạo, định hướng về trỏch nhiệm khởi tố và truy cứu TNHS người phạm tội đó được hiện thực húa. Theo chỳng tụi, điều này cú được nhờ những yếu tố sau:
Thứ nhất, yếu tố thể chế, thiết chế: do ưu việt, do đặc trưng của mụ hỡnh tố tụng kiểm soỏt tội phạm và hỡnh thức tố tụng thẩm vấn khi xỏc định mục tiờu, nhiệm vụ của TTHS theo thứ tự ưu tiờn là nhằm chủ động phũng ngừa, ngăn chặn tội phạm, phỏt hiện chớnh xỏc, nhanh chúng và xử lý cụng minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, khụng để lọt tội phạm, khụng làm oan người vụ tội. Quỏ trỡnh kiểm tra, đỏnh giỏ chứng cứ được thực hiện ngay từ giai đoạn điều tra, truy tố và qua xột xử tại phiờn tũa mà khụng tập trung vào
giai đoạn xột xử như trong tố tụng tranh tụng. Ngoài ra, nhờ cú sự tồn tại của mụ hỡnh VKS trong TTHS, khi VKS khụng chỉ là cơ quan cú chức năng thực hành quyền cụng tố mà cũn cú vai trũ kiểm sỏt việc tuõn theo phỏp luật trong toàn bộ quỏ trỡnh giải quyết VAHS để phỏt hiện vi phạm phỏp luật và đưa ra cỏc kiến nghị, khỏng nghị sửa chữa, khắc phục vi phạm.
Thứ hai, yếu tố phỏp luật: do phỏp luật TTHS đó trang bị những cụng cụ phỏp lý bảo đảm cho quỏ trỡnh truy cứu TNHS được diễn ra thuận lợi, "an toàn" cho cỏc cơ quan tiến hành tố tụng, đặc biệt là cỏc quy định về việc phờ chuẩn của VKS đối với những quyết định tố tụng quan trọng của CQĐT, quy định về việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung của VKS cho CQĐT, của Tũa ỏn cho VKS, cỏc quy định về việc tạm giam bị can... khi khụng khống chế thời hạn tố tụng tổng thể để giải quyết một vụ ỏn. Với những quy định rất thuận lợi và "an toàn" như vậy, thậm chớ đẩy bờn bị buộc tội gỏnh chịu phần "thua thiệt" thỡ khả năng buộc tội thành cụng là rất lớn.
Thứ ba, yếu tố con người: khụng thể phủ nhận tinh thần trỏch nhiệm và quỏ trỡnh làm việc vất vả, thậm chớ nguy hiểm của những người tiến hành tố tụng so với cỏc lĩnh vực nghề nghiệp khỏc. Bờn cạnh đú, phải tớnh tới cỏc yếu tố khỏc tỏc động tớch cực đến tinh thần trỏch nhiệm của những người tiến hành tố tụng: sự lónh đạo của Đảng và sự giỏm sỏt của cơ quan dõn biểu cỏc cấp, cơ chế bổ nhiệm cỏc chức danh tư phỏp theo nhiệm kỳ, cơ chế thi đua - khen thưởng... Những yếu tố này đó định hỡnh nờn tõm lý "đó khởi tố là phải chắc" hoặc tõm lý "sợ thối ỏn", "sợ khỏng nghị" định vị trong tư duy tố tụng của cỏc Điều tra viờn, Kiểm sỏt viờn, Thẩm phỏn và buộc họ phải tiến hành cỏc hoạt động truy cứu TNHS người phạm tội một cỏch chủ động, với tỷ lệ buộc tội thành cụng cao.
Từ thực trạng ỏp dụng và những tồn tại, hạn chế của cỏc cơ quan cú thẩm quyền trong quỏ trỡnh thực hiện trỏch nhiệm khởi tố VAHS, chỳng tụi cho rằng, về cơ bản là do những nguyờn nhõn dưới đõy:
Thứ nhất, nguyờn nhõn về phỏp luật. Mặc dự BLTTHS năm 2003 đó cú những sửa đổi, bổ sung đỏng kể cỏc quy định về chế định khởi tố VAHS, tuy nhiờn, qua thực tiễn ỏp dụng, cũn nhiều điều luật vẫn phải tiếp tục được hoàn thiện trong những lần phỏp điển về sau, đú là cỏc quy định về thẩm quyền, thời hạn, thủ tục tiến hành cỏc hoạt động liờn quan đến việc quyết định khởi tố vụ ỏn, về trỏch nhiệm của cỏc cơ quan tiến hành tố tụng trong những vụ ỏn được khởi tố theo yờu cầu của người bị hại... về trỏch nhiệm kiểm sỏt của VKS đối với việc tuõn theo phỏp luật trong giai đoạn khởi tố VAHS. Ngoài ra, cũn nhiều bất cập khỏc trong cỏc quy định của BLTTHS năm 2003 đó được chỳng tụi phõn tớch trong phần 2.1.2 của luận ỏn. Một số quy định của phỏp luật hỡnh sự cũn cú những hạn chế nhất định, chưa cú hướng dẫn cụ thể dẫn đến khú khăn trong quỏ trỡnh nhận thức, ỏp dụng của cỏc chủ thể cú trỏch nhiệm khởi tố và xử lý VAHS.
Thứ hai, nguyờn nhõn về tổ chức bộ mỏy và quan hệ kiểm sỏt, giỏm sỏt, phối hợp giữa cỏc cơ quan của hệ thống tư phỏp hỡnh sự trong giai đoạn khởi tố VAHS và cỏc cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra. Phỏp lệnh Tổ chức điều tra hỡnh sự (cựng với sự thay đổi về mặt tổ chức của CQĐT là sự điều chỉnh lại cỏc đơn vị nghiệp vụ của ngành kiểm sỏt) đó tạo ra những thuận lợi đỏng kể về tổ chức lực lượng cho cỏc CQĐT trong việc phỏt hiện và xử lý tội phạm: bảo đảm sự phối hợp đồng bộ hiệu quả giữa điều tra tố tụng và điều tra trinh sỏt, chống bỏ lọt tội phạm, bảo đảm tớnh chuyờn sõu trong việc điều tra cỏc loại ỏn cũng như bảo đảm sự chỉ đạo, hướng dẫn nghiệp vụ của CQĐT cấp trờn và CQĐT cấp dưới, tập trung lực lượng, phương tiện vào việc điều tra… với cơ chế tổ chức lực lượng như hiện nay, phỏp luật TTHS hiện hành đó tạo cho CQĐT trở thành trung tõm của hệ thống tư phỏp hỡnh sự: khởi tố đại đa số VAHS, vụ ỏn một khi đó được khởi tố thỡ đại đa số được đề nghị truy tố, hồ sơ vụ ỏn sau khi được CQĐT hoàn tất chuyển sang VKS là cơ sở để VKS buộc tội và luật sư bào chữa và sau nữa là để Tũa ỏn xột xử. Như vậy, hoạt động khởi tố vụ ỏn cú một ý nghĩa quan trọng đặc biệt trong toàn bộ quỏ trỡnh xử lý vụ ỏn,
trong khi đú, với CQĐT, khởi tố VAHS là một quy trỡnh tương đối khộp kớn, vai trũ của VKS trong giai đoạn khởi tố tuy đó được nõng cao đỏng kể so với BLTTHS năm 1988 song trờn thực tế vẫn chưa thể hiện được đầy đủ tớnh chất chế ước, kiểm sỏt đỏng lẽ phải cú để khắc phục những bất cập của mụ hỡnh tố tụng hiện tại khi chủ yếu phải dựa trờn cỏc sản phẩm tố tụng của CQĐT. Theo một số liệu của VKSNDTC khảo sỏt bất kỳ tại 42 tỉnh, thành phố và 180 VKS cấp huyện cho thấy trong số 161 Kiểm sỏt viờn làm cụng tỏc thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra trong một năm: thụ lý giải quyết 5.185 vụ, trong đú cú 1.675 vụ khụng thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra từ đầu, chiếm 32%; ở 61 phũng kiểm sỏt điều tra (cấp tỉnh) đó thụ lý giải quyết 5.918 vụ thỡ cú 3.606 vụ khụng thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra được từ đầu, chiếm 39% [98, tr. 53]. Với những điều chỉnh nhằm nõng cao chất lượng cụng tỏc của lónh đạo ngành kiểm sỏt, tỷ lệ này đó được cải thiện đỏng kể trong thời gian gần đõy. Tuy nhiờn, như cỏch núi của bà Vừ Thị Kim Hồng, nguyờn Viện trưởng VKSND thành phố Hồ Chớ Minh, "những vụ ỏn đặc biệt quan trọng thỡ kiểm sỏt chặt chẽ từ giai đoạn điều tra, những vụ ỏn cũn lại thường rất ớt kiểm sỏt" [88]. Trờn thực tế, nhiều nơi vẫn cũn tỡnh trạng CQĐT khụng thực hiện tốt mối quan hệ phối hợp với VKS và VKS cũng thụ động chờ đợi kết quả điều tra và quan điểm đường lối giải quyết vụ ỏn của CQĐT. Chế độ thụng tin, bỏo cỏo liờn ngành, chế độ thống kờ tố giỏc, tin bỏo về tội phạm thiếu kịp thời, chưa đầy đủ. Trong nội bộ mỗi ngành, cụng tỏc thanh tra chuyờn ngành, cụng tỏc giỏm sỏt, kiểm tra của cấp trờn với cấp dưới đụi khi chưa thường xuyờn hoặc mang tớnh hỡnh thức. Tại một số địa phương, lónh đạo chưa chỳ ý việc kiểm điểm trỏch nhiệm cỏ nhõn cú sai phạm, chưa chỳ trọng việc đỳc rỳt kinh nghiệm, chưa chỳ trọng việc điều chỉnh cỏc khõu, cỏc bộ phận trong đơn vị để phự hợp với thực tế đũi hỏi của cụng tỏc xử lý ỏn… Ngoài ra, hoạt động khởi tố và xử lý VAHS cũn bị chi phối bởi sự can thiệp của nhiều cỏ nhõn, đoàn thể ở địa phương vượt quỏ thẩm quyền và vi phạm nguyờn tắc Đảng lónh đạo, vẫn cũn tồn tại tỡnh trạng can thiệp bằng cụng văn của cỏc ngành cú cỏn bộ vi phạm để "xử lý nội bộ", "rỳt
kinh nghiệm sõu sắc". Vụ ỏn đất đai ở Đồ Sơn (Hải Phũng), vụ ỏn tàng trữ, vận chuyển, lưu hành cỏc giấy tờ cú giỏ trị giả tại Cà Mau là những trường hợp điển hỡnh của việc cấp ủy chỉ đạo quan điểm, đường lối xử lý vụ ỏn, bất chấp sự thật khỏch quan của vụ ỏn và dư luận xó hội. Trong vụ ỏn Nụng trường sụng Hậu, "cơ quan cảnh sỏt điều tra khởi tố vụ ỏn xuất phỏt từ thụng bỏo kết luận của Phú bớ thư thường trực thành ủy tại cuộc họp ngày 18/3/2008, trong đú cú chỉ đạo trực tiếp việc khởi tố vụ ỏn, đồng thời cũng nờu rừ tội danh làm cơ sở khởi tố" (http://www.tienphong.vn, ngày 25/11/2009). Cụng văn số 1575/UBND-NC ngày 25/3/2008 của Ủy ban nhõn dõn thành phố Cần Thơ đó thể hiện sự chỉ đạo ỏn vụ nguyờn tắc của lónh đạo thành phố và hoạt động khởi tố và xử lý vụ ỏn: Thực hiện ý kiến kết luận của Thường trực Thành ủy tại Thụng bỏo số 91-TB/VPTU ngày 20/3/2008 của Văn phũng Thành ủy về việc chuyển hồ sơ sang Cảnh sỏt điều tra về kết luận thanh tra tại Nụng trường sụng Hậu, Chủ tịch Ủy ban nhõn dõn thành phố cú ý kiến chỉ đạo như sau: Giao cụng an thành phố, sau khi thanh tra thành phố chuyển một số nội dung sai phạm của Nụng trường sụng Hậu sang Cảnh sỏt điều tra thỡ tổ chức họp bỏo, để cụng khai với bỏo chớ… Trước mắt khởi tố vụ ỏn về tội cố ý làm trỏi gõy hậu quả nghiờm trọng. Những vụ ỏn trờn cũng là những vớ dụ điển hỡnh của tư tưởng "địa phương chủ nghĩa", thể hiện sự tựy tiện, coi thường phỏp luật trong việc khởi tố và xử lý VAHS.
Thứ ba, nguyờn nhõn về trỡnh độ nhận thức của một số cỏn bộ, cụng chức cỏc cơ quan tiến hành tố tụng: vừa yếu về trỡnh độ chuyờn mụn, kỹ năng nghiệp vụ (vớ dụ: quyết định trưng cầu giỏm định khụng tỏch thương tớch khi người bị hại bị đa thương tớch trong vụ ỏn cú đồng phạm hoặc cú sự tham gia của nhiều người vào quỏ trỡnh gõy nờn thương tớch cho người bị hại, khụng thu giữ, bảo quản những vật chứng quan trọng trong quỏ trỡnh khỏm nghiệm hiện trường cỏc vụ vi phạm quy định về điều khiển phương tiện giao thụng đường bộ…) vừa yếu về kiến thức phỏp luật, nắm luật hỡnh sự cũng như luật TTHS khụng chắc, khụng cập nhật cỏc văn bản phỏp luật đặc biệt là cỏc thụng tư liờn tịch hướng dẫn xử lý cỏc tội cụ thể. Một số Điều tra viờn, Kiểm sỏt viờn thiếu
chủ động trong việc thực hiện cỏc hoạt động ở giai đoạn khởi tố dẫn tới khụng bảo đảm thời hạn, tiến độ giải quyết vụ ỏn cũng như khụng làm rừ được cỏc vấn đề cần chứng minh, nghiờn cứu đỏnh giỏ chứng cứ khụng toàn diện, khụng khỏch quan. Ngoài ra, những thúi quen trong nhận thức và làm việc như ỷ lại, thụ động dựa vào cấp trờn, vào đồng nghiệp, CQĐT làm nhưng đó cú VKS phờ chuẩn và chịu trỏch nhiệm nếu cú oan sai, VKS phờ chuẩn nhưng khụng kiểm sỏt kỹ vỡ tin tưởng vào CQĐT... Đặt trong bối cảnh những khú khăn khỏch quan của giai đoạn khởi tố mà chỳng tụi đó phõn tớch (những thụng tin về tội phạm chưa được thu thập đầy đủ, phải chuyển húa kết quả điều tra trinh sỏt thành chứng cứ tố tụng, thời hạn khởi tố cũng như thời hạn ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn trước khi khởi tố vụ ỏn, đũi hỏi cỏc hoạt động kiểm tra xỏc minh thụng tin về tội phạm cũng như đưa ra cỏc quyết định xử lý phải được tiến hành khẩn trương...), những người tiến hành tố tụng nếu khụng nắm chắc chuyờn mụn nghiệp vụ, khụng cú những kinh nghiệm, kỹ năng nghề nghiệp đầy đủ (cỏn bộ điều tra nghiờn cứu tài liệu chứng cứ ban đầu thiếu chớnh xỏc, cỏn bộ kiểm sỏt khụng bỏm sỏt hoạt động điều tra, khụng nắm được bản chất quỏ trỡnh điều tra sau đú đề xuất lónh đạo ký, phờ chuẩn cỏc quyết định xử lý vụ ỏn, xử lý người bị tỡnh nghi, lónh đạo cỏc phũng nghiệp vụ và thủ trưởng CQĐT, VKS là người khụng trực tiếp làm ỏn, lại tin tưởng vào đề xuất của cấp dưới…) thỡ tất yếu khú cú thể trỏnh khỏi những sai sút, vi phạm phỏp luật tố tụng, dẫn tới những hệ quả như: bỏ lọt tội phạm, gõy lóng phớ, thiệt hại về tài sản, cụng sức cho chớnh bản thõn cơ quan tiến hành tố tụng, cơ quan bổ trợ tư phỏp cũng như cỏc cơ quan - tổ chức khỏc và những người cú liờn quan trong vụ ỏn.
Thứ tư, nguyờn nhõn về đạo đức nghề nghiệp của những người cú thẩm quyền trong việc khởi tố VAHS. Theo số liệu của Bộ Cụng an trong bỏo cỏo tổng kết 4 năm thực hiện Nghị quyết số 08/NQ-TW của Bộ Chớnh trị, lực lượng Cảnh sỏt điều tra cú 24.454 cỏn bộ với 10.140 Điều tra viờn, tuy nhiờn, qua chuyờn đề Bắt, giam giữ, xử lý ỏn, thu giữ, xử lý vật chứng, đó xử lý kỷ luật 647 cỏn bộ chiến sĩ, đặc biệt, qua cụng tỏc tiếp nhận, giải quyết khiếu nại,
tố cỏo đó xử lý 2.097 cỏn bộ chiến sĩ. Những con số này phần nào cho thấy tỡnh trạng suy thoỏi đạo đức của một bộ phận trong hệ thống tư phỏp hỡnh sự, là nguyờn nhõn dẫn đến cỏc hiện tượng tiờu cực của bộ mỏy tư phỏp, dẫn đến khiếu nại trong TTHS gia tăng và diễn biến phức tạp. Theo bỏo cỏo của Đoàn giỏm sỏt của Ủy ban Thường vụ Quốc hội về kết quả giỏm sỏt việc thi hành phỏp luật về khiếu nại, tố cỏo: "Trong lĩnh vực điều tra, chủ yếu khiếu nại về việc khởi tố hay khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, việc ỏp dụng biện phỏp ngăn chặn và khiếu nại về kết luận điều tra" [19].
Thứ năm, nguyờn nhõn về điều kiện vật chất và phương tiện làm việc chưa tương xứng với tớnh chất và yờu cầu cụng việc của CQĐT, VKS. Nghị quyết 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ chớnh trị đó đỏnh giỏ: "Cơ sở vật chất, điều kiện làm việc của cỏc cơ quan tư phỏp chưa đỏp ứng yờu cầu nhiệm vụ, nhất là ở cấp huyện nhiều nơi trụ sở cũn rất chật chội, phương tiện làm việc vừa thiếu lại vừa lạc hậu; chớnh sỏch đối với cỏn bộ tư phỏp chưa tương xứng với nhiệm vụ và trỏch nhiệm vụ được giao" [15] và đến thời điểm hiện tại, tỡnh trạng này vẫn chưa được khắc phục đỏng kể.
KẾT LUẬN CHƢƠNG 2
1. Phỏp luật TTHS Việt Nam đó thiết kế được một cơ chế thực hiện trỏch nhiệm khởi tố VAHS tương đối hợp lý để bảo đảm tớnh cú căn cứ và tớnh hợp phỏp của việc khởi tố vụ ỏn. Về hỡnh thức, một trỡnh tự tố tụng đó được thiết lập từ cỏc quy định về thẩm quyền, quy định về việc tiếp nhận tin bỏo, tố giỏc tội phạm, về trỏch nhiệm chủ động ỏp dụng cỏc biện phỏp khỏc xỏc định