phiên tòa sơ thẩm dân sự
Địa vị pháp lý cũng nh- vai trò của Thẩm phán đ-ợc biểu hiện rõ nét tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, bởi phiên tòa sơ thẩm là nơi có sự hiện diện đông
đảo, đầy đủ nhất của các chủ thể quan hệ pháp luật tố tụng dân sự và là nơi diễn ra một cách tập trung nhất các hoạt động của những ng-ời tiến hành tố tụng và những ng-ời tham gia tố tụng. Tại phiên toà sơ thẩm, toàn bộ các chứng cứ, tài liệu đã thu thập đ-ợc và các yêu cầu của đ-ơng sự đ-ợc xem xét, đánh giá trực tiếp, công khai, khách quan và toàn diện với sự tham gia của những ng-ời tiến hành tố tụng và ng-ời tham gia tố tụng; trên cơ sở đó, Hội đồng xét xử sẽ ra bản án hoặc quyết định về giải quyết vụ án, trong đó xác định các quyền và nghĩa vụ của các đ-ơng sự. Cũng tại phiên tòa này, Tòa án phải giải quyết tất cả các vấn đề của vụ án một cách đầy đủ, toàn diện, bao gồm toàn bộ các vấn đề về nội dung cũng nh- về thủ tục.
Theo quy định của Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2004 (Điều 52), thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm vụ án dân sự gồm một Thẩm phán và hai Hội thẩm nhân dân. Trong tr-ờng hợp đặc biệt thì Hội đồng xét xử có thể gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm nhân dân. Tại phiên tòa sơ thẩm, Thẩm phán là Chủ tọa phiên tòa, vừa thực hiện nhiệm vụ xét xử, vừa thực hiện nhiệm vụ điều hành phiên tòa, có trách nhiệm điều khiển mọi hoạt động tại phiên tòa theo đúng các quy định của pháp luật tố tụng. Hiệu quả của phiên tòa đ-ợc thể hiện rất rõ qua khả năng điều hành phiên tòa của Thẩm phán Chủ tọa.
Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa có vai trò điều khiển mọi hoạt động tại phiên tòa từ lúc bắt đầu cho đến khi kết thúc phiên tòa (gồm thủ tục bắt đầu phiên tòa, thủ tục hỏi, thủ tục tranh luận, nghị án và tuyên án) và giữ gìn trật tự, kỷ c-ơng tại phiên tòa.
Trong thủ tục bắt đầu phiên tòa, Hội đồng xét xử phải tiến hành những công việc mang tính chất thủ tục nh-ng rất quan trọng nh-: khai mạc phiên tòa; giải quyết yêu cầu thay đổi ng-ời tiến hành tố tụng, ng-ời giám định, ng-ời phiên dịch; xem xét, quyết định hoãn phiên tòa khi có ng-ời vắng mặt; bảo đảm tính khách quan của ng-ời làm chứng. Khai mạc phiên tòa là thủ tục tố tụng bắt buộc phải thực hiện tr-ớc khi Hội đồng xét xử tiến hành xét xử và chủ yếu do Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa tiến hành. Chủ tọa phiên tòa là ng-ời
khai mạc phiên tòa và đọc quyết định đ-a vụ án ra xét xử. Sau khi Th- ký Tòa án báo cáo với Hội đồng xét xử về sự có mặt, vắng mặt của những ng-ời tham gia phiên tòa theo giấy triệu tập, giấy báo của Tòa án và lý do vắng mặt, Chủ tọa phiên tòa kiểm tra lại sự có mặt của những ng-ời tham gia phiên tòa và kiểm tra căn c-ớc của đ-ơng sự; phổ biến quyền, nghĩa vụ của các đ-ơng sự và của những ng-ời tham gia tố tụng khác; giới thiệu họ, tên những ng-ời tiến hành tố tụng, ng-ời giám định, ng-ời phiên dịch và hỏi những ng-ời có quyền yêu cầu thay đổi những ng-ời tiến hành tố tụng, ng-ời giám định, ng-ời phiên dịch xem họ có yêu cầu thay đổi ai không. Trong thủ tục bắt đầu phiên tòa, Bộ luật Tố tụng dân sự quy định rõ những vấn đề nào phải do tập thể Hội đồng xét xử quyết định (ví dụ: giải quyết yêu cầu thay đổi ng-ời tiến hành tố tụng, ng-ời giám định, ng-ời phiên dịch; quyết định hoãn phiên tòa khi có ng-ời vắng mặt) và vấn đề nào do Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa độc lập quyết định (ví dụ: quyết định những biện pháp cần thiết để những ng-ời làm chứng không nghe đ-ợc lời khai của nhau hoặc tiếp xúc với những ng-ời có liên quan, quyết định cách ly đ-ơng sự với ng-ời làm chứng tr-ớc khi hỏi ng-ời làm chứng).
Tiếp theo, ở thủ tục hỏi tại phiên tòa, Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa cũng là ng-ời điều khiển, dẫn dắt quá trình hỏi. Tr-ớc đây, theo Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án dân sự, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế và Pháp lệnh thủ tục giải quyết các tranh chấp lao động thì thủ tục xét hỏi tại phiên tòa đ-ợc tiến hành d-ới hình thức Hội đồng xét xử chủ động hỏi tất cả các vấn đề của nội dung vụ án, thậm chí theo một kế hoạch đã đ-ợc định tr-ớc, không có phần để các đ-ơng sự tự trình bày. Còn theo Bộ luật Tố tụng dân sự, nghĩa vụ chứng minh là thuộc về các đ-ơng sự, quyền tự định đoạt của các đ-ơng sự đ-ợc tôn trọng hơn nên thủ tục hỏi đ-ợc bắt đầu bằng việc Chủ tọa phiên tòa hỏi các đ-ơng sự về việc có thay đổi, bổ sung, rút yêu cầu hay không (Điều 217). Trình tự tiếp theo của thủ tục hỏi tại phiên tòa là Chủ tọa phiên tòa hỏi các đ-ơng sự có thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án hay
không. Nếu các đ-ơng sự không thỏa thuận đ-ợc với nhau thì Hội đồng xét xử sẽ nghe các đ-ơng sự trình bày. Sau khi các đ-ơng sự trình bày xong sẽ đến phần hỏi tại phiên tòa. Điều 222 Bộ luật Tố tụng dân sự quy định Chủ tọa phiên tòa là ng-ời hỏi tr-ớc, rồi đến Hội thẩm nhân dân, ng-ời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự, đ-ơng sự và những ng-ời tham gia tố tụng khác; Kiểm sát viên là ng-ời hỏi sau cùng. Một điểm mới nữa của Bộ luật Tố tụng dân sự là chỉ hỏi đ-ơng sự, ng-ời làm chứng về những vấn đề mà ng-ời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự, đ-ơng sự hoặc ng-ời làm chứng trình bày ch-a rõ, có mâu thuẫn với nhau hoặc mâu thuẫn với lời khai của họ tr-ớc đó, mâu thuẫn với lời trình bày của các đ-ơng sự và ng-ời bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các đ-ơng sự đó, chứ không phải hỏi về toàn bộ các vấn đề của vụ án.
Khi nhận thấy các tình tiết của vụ án đã đ-ợc xem xét đầy đủ thì Chủ tọa phiên tòa hỏi Kiểm sát viên, đ-ơng sự, ng-ời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự và những ng-ời tham gia tố tụng khác xem họ có yêu cầu hỏi vấn đề gì nữa không; trong tr-ờng hợp có ng-ời yêu cầu và xét thấy yêu cầu đó là có căn cứ thì Chủ tọa phiên tòa quyết định tiếp tục việc hỏi, nếu không có thì chuyển sang thủ tục tranh luận tại phiên tòa. Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2004 đ-ợc xây dựng theo tinh thần mở rộng tranh tụng, việc xét xử căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên tòa, vì vậy thủ tục tranh luận tại phiên tòa có ý nghĩa rất quan trọng. Trong thủ tục này, ng-ời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự cũng nh- các đ-ơng sự đóng vai trò chủ đạo, Chủ tọa phiên tòa chủ yếu là ng-ời giữ trật tự phiên tòa và đảm bảo cho việc tranh luận đi đúng trọng tâm vụ án. Theo Điều 233 Bộ luật Tố tụng dân sự, Chủ tọa phiên tòa không đ-ợc hạn chế thời gian tranh luận, tạo điều kiện cho những ng-ời tham gia tranh luận trình bày hết ý kiến, nh-ng có quyền cắt những ý kiến không liên quan đến vụ án. Điểm tiến bộ của Bộ luật Tố tụng dân sự là đã quy định khá rõ trình tự phát biểu khi tranh luận, căn cứ tranh luận, vai trò của Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa trong thủ tục tranh luận.
Sau khi kết thúc phần tranh luận, Hội đồng xét xử chuyển sang phần
nghị án. Nghị án là việc Hội đồng xét xử xem xét, quyết định giải quyết vụ án trên cơ sở kết quả của việc hỏi và tranh luận tại phiên tòa.
Theo Điều 236 Bộ luật Tố tụng dân sự, việc nghị án đ-ợc tiến hành tại phòng riêng, chỉ có các thành viên của Hội đồng xét xử mới có quyền nghị án. Quy định này nhằm đảm bảo nguyên tắc nghị án bí mật, nguyên tắc Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật, tránh tình trạng Th- ký Tòa án và Kiểm sát viên cũng có mặt trong phòng nghị án khi nghị án. Khi nghị án, Chủ tọa phiên tòa có nhiệm vụ nêu lên từng vấn đề và giới thiệu pháp luật để Hội đồng xét xử thảo luận. Việc giải thích các văn bản pháp luật để có cách hiểu đúng khác với việc Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa áp đặt quan điểm cá nhân của mình cho tất cả các thành viên của Hội đồng xét xử. Nghị quyết số 02/2006/NQ-HĐTP của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ngày 12/5/2006 h-ớng dẫn thi hành các quy định trong phần thứ hai "Thủ tục giải quyết vụ án tại Tòa án cấp sơ thẩm" của Bộ luật Tố tụng dân sự đã quy định cụ thể: Trong tr-ờng hợp Hội đồng xét xử sơ thẩm có 1 Thẩm phán và 2 Hội thẩm nhân dân, thì khi phát biểu hoặc biểu quyết, các Hội thẩm nhân dân phát biểu hoặc biểu quyết tr-ớc. Hội đồng xét xử sơ thẩm có 2 Thẩm phán và 3 Hội thẩm nhân dân thì các Hội thẩm nhân dân phát biểu tr-ớc, đến Thẩm phán không phải là Chủ tọa phiên tòa và sau cùng là Thẩm phán Chủ tọa phát biểu hoặc biểu quyết. Việc ngang quyền nhau đ-ợc thể hiện qua biểu quyết, bản án đ-ợc tuyên trên cơ sở có 2/3 số thành viên tán thành. Việc -u tiên cho Hội thẩm nhân dân phát biểu tr-ớc là muốn tạo điều kiện cho Hội thẩm có đ-ợc tiếng nói khách quan, vô t- về vụ án, không bị chi phối bởi ý kiến của Thẩm phán. Thành viên của Hội đồng xét xử có ý kiến thiểu số thì có quyền (không phải là nghĩa vụ) trình bày ý kiến của mình bằng văn bản riêng và văn bản đó đ-ợc đ-a vào hồ sơ vụ án. Sau khi nghị án xong, Hội đồng xét xử trở lại phòng nghị án để tuyên án. Chủ tọa phiên tòa hoặc một thành viên khác của Hội đồng xét xử đọc bản án và có thể giải thích thêm về việc thi hành bản án và quyền kháng cáo.
Từ các quy định pháp luật hiện hành về phiên tòa sơ thẩm dân sự, có thể đ-a ra một vài nhận xét sau đây:
Thứ nhất, quy định về phiên tòa sơ thẩm theo pháp luật hiện hành đã có nhiều chuyển biến tích cực so với Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án dân sự, Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế và Pháp lệnh Giải quyết các tranh chấp lao động, thể hiện ở việc mở rộng tranh tụng, nâng cao vai trò của các đ-ơng sự và ng-ời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đ-ơng sự, giảm bớt việc thẩm vấn của Hội đồng xét xử, thu hẹp vai trò của Kiểm sát viên. Nh-ng nếu so sánh với Thẩm phán ở các n-ớc thuộc hệ thống pháp luật án lệ, chẳng hạn nh- ở Mỹ, thì Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa ở Việt Nam có vai trò khá tích cực, chủ động tại phiên tòa. Trong trình tự xét xử tại phiên tòa dân sự ở Mỹ, Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa có vị trí mờ nhạt so với Luật s-: Luật s- của nguyên đơn sẽ mở đầu phiên tòa bằng việc đ-a ra một tuyên bố về vụ kiện, tiếp đó Luật s- của bị đơn cũng đ-a ra một tuyên bố để xác định t- cách tham gia tố tụng trong vụ kiện của bị đơn, sau đó Luật s- của nguyên đơn bắt đầu trình bày tr-ớc Tòa án về ý kiến của họ và xuất trình, chứng minh sự việc bằng các chứng cứ (tài liệu, nhân chứng); khi Luật s- của nguyên đơn trình bày xong quan điểm của nguyên đơn, Luật s- bên bị đơn cũng đ-a ra quan điểm của bị đơn cùng các chứng cứ (tài liệu, nhân chứng). Các nhân chứng của mỗi bên trong khi khai báo tại Tòa về những việc họ biết về vụ kiện, họ có thể bị chất vấn bởi Luật s- của phía đ-ơng sự bên kia. Sau khi các Luật s- của mỗi bên trình bày xong quan điểm của họ cũng nh- thẩm vấn xong các nhân chứng thì Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa sẽ h-ớng dẫn cho bồi thẩm đoàn về những quy định pháp luật về việc giải quyết vụ kiện. Bồi thẩm đoàn sẽ tiến hành nghị án tại phòng nghị án và sau đó sẽ trình kết quả nghị án cho Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa. Chủ tọa phiên tòa sẽ công bố kết quả nghị án của bồi thẩm đoàn và sau đó Tòa án ra một bản án trên cơ sở và phù hợp với kết quả nghị án của bồi thẩm đoàn về vụ kiện. Theo pháp luật tố tụng dân sự ở Đan Mạch và Thụy Điển, tại phiên tòa, Thẩm phán cũng chỉ đóng vai trò Chủ tọa, không tham gia quá trình thẩm vấn các bên và nhân chứng, Thẩm
phán chỉ nghe luật s- của các bên thẩm vấn và chỉ nêu câu hỏi trong tr-ờng hợp đặc biệt cần thiết để làm rõ thêm lời trình bày của các bên hoặc của nhân chứng [51, tr. 32].
Thứ hai, trình tự tiến hành các b-ớc của phiên tòa sơ thẩm ch-a hoàn toàn hợp lý, ch-a khuyến khích tranh tụng. Do thủ tục hỏi tại phiên tòa đ-ợc tiến hành tr-ớc thủ tục tranh luận, nên về lôgíc những ng-ời tham gia tố tụng khó có thể tích cực tham gia tranh luận vì họ đã trình bày hết các vấn đề cần nói trong thủ tục hỏi. Đây có thể là một nguyên nhân dẫn đến tính hình thức của tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm, làm cho Thẩm phán không thực sự thể hiện đúng vai trò là ng-ời trọng tài tại phiên tòa.
Tóm lại, địa vị pháp lý của Thẩm phán trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án dân sự đã đ-ợc xác định khá đầy đủ trong các quy định pháp luật hiện hành, từ các nguyên tắc cơ bản của luật tố tụng dân sự, nhiệm vụ, quyền hạn của Thẩm phán và những ng-ời tiến hành tố tụng khác, đến các quy định về thủ tục tiến hành từng khâu đoạn của tiến trình tố tụng ở cấp sơ thẩm (chuẩn bị xét xử sơ thẩm, hòa giải và phiên tòa sơ thẩm). So với các quy định tr-ớc đây, pháp luật hiện hành đã xác định rõ hơn quyền và nghĩa vụ tố tụng của cá nhân Thẩm phán, phân biệt với quyền và nghĩa vụ của những ng-ời tiến hành tố tụng khác, nâng cao trách nhiệm cá nhân của Thẩm phán và đặt Thẩm phán ở đúng vị trí hơn - vị trí của một ng-ời trọng tài phân xử tranh chấp giữa các bên chứ không phải là ng-ời có trách nhiệm truy tìm sự thật của vụ án. Tuy nhiên, các quy định này cần tiếp tục đ-ợc hoàn thiện để giúp Thẩm phán thực hiện tốt hơn quyền và nghĩa vụ của mình, góp phần nâng cao chất l-ợng xét xử sơ thẩm dân sự.
Ch-ơng 3
Thực trạng áp dụng các quy định pháp luật về địa vị pháp lý của Thẩm phán trong giai đoạn
xét xử sơ thẩm vụ án dân sự và một số kiến nghị
