1.3.1 Khỏi quỏt về WTO và cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại
Tổ chức thương mại thế giới được thành lập thỏng 4 năm 1994 và chớnh thức hoạt động vào ngày 01/01/1995 với 151 nước thành viờn (tớnh đến ngày 01/10/2007) [64], là kết quả của 8 năm vũng đàm phỏn Uruguay trờn cơ sở của Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT). Chức năng chớnh của WTO bao gồm:
- Quản lý cỏc Hiệp định về thương mại quốc tế - Diễn đàn cho cỏc vũng đàm phỏn thương mại; - Giải quyết cỏc tranh chấp thương mại;
- Giỏm sỏt cỏc chớnh sỏch thương mại;
- Trợ giỳp về kỹ thuật và đào tạo cho cỏc quốc gia đang phỏt triển; - Hợp tỏc với cỏc tổ chức quốc tế khỏc.
Trong vai trũ là tổ chức quốc tế duy nhất điều hành hệ thống thương mại toàn cầu, Tổ chức thương mại thế giới cú một chức năng rất quan trọng, được coi là “đúng gúp chưa từng cú” đối với sự ổn định của cỏc hoạt động thương mại giữa cỏc quốc gia. Hệ thống giải quyết tranh chấp thương mại của WTO rất toàn diện với thủ tục và qui trỡnh giải quyết tranh chấp cú tớnh chất cố định và bắt buộc đối với tất cả cỏc nước thành viờn.
Cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO được xõy dựng trờn khung hệ thống giải quyết tranh chấp của GATT (Hiệp định chung về thuế quan và thương mại). Tuy nhiờn, cơ chế giải quyết tranh chấp của GATT hoạt động khụng hiệu quả và thường xuyờn bị chậm trễ. Nguyờn nhõn là do cơ chế này hoạt động dựa trờn nguyờn tắc đồng thuận (consensus) nghĩa là cỏc quyết định giải quyết tranh chấp chỉ được thụng qua khi tất cả cỏc nước thành viờn đồng ý. Do đú cỏc bờn cú điều kiện ngăn cản quỏ trỡnh giải quyết dẫn đến việc chậm trễ trong giải quyết tranh chấp. Hơn nữa, cơ chế giải quyết tranh chấp của GATT cũng chưa cú quy định cụ thể về
thời hạn của từng quỏ trỡnh giải quyết tranh chấp dẫn đến cỏc bờn thường xuyờn trỡ hoón việc ra quyết định và việc giải quyết khú thành cụng.
Khi WTO ra đời, cơ chế giải quyết tranh chấp đó được đưa vào văn kiện chớnh thức của tổ chức này là Bản ghi nhớ về giải quyết tranh chấp (DSU - Dispute Settlement Understanding). Đõy là một hiệp định về giải quyết tranh chấp được xõy dựng dựa trờn bốn nguyờn tắc cơ bản là: cụng bằng, nhanh chúng, hiệu quả và chấp nhận được đối với cỏc bờn tranh chấp. Trong giải quyết tranh chấp của WTO, tất cả cỏc quốc gia phải tuõn thủ cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO mà khụng được tự mỡnh xử lý cỏc vi phạm nghĩa vụ của một nước thành viờn (Điều 23 DSU).
DSU được ỏp dụng để giải quyết tất cả cỏc tranh chấp liờn quan đến Hiệp định về thành lập WTO, cỏc hiệp định về thuế quan và thương mại (GATT), Hiệp định chung về thương mại và dịch vụ (GATS), Hiệp định về cỏc khớa cạnh của quyền sở hữu trớ tuệ liờn quan đến thương mại (TRIPS), cỏc hiệp định thương mại nhiều bờn và với chớnh DSU. Tuy nhiờn, cũng cú một số hiệp định cú quy định về điều khoản giải quyết tranh chấp riờng nhưng cũng cú thể sử dụng DSU để giải quyết tranh chấp như Hiệp định về chống bỏn phỏ giỏ, Hiệp định về rào cản kỹ thuật đối với thương mại (TBT).
Với những ưu điểm trong cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại của mỡnh, từ khi thành lập đến ngày 20/7/2006 đó cú 348 vụ việc được khởi kiện ra WTO, được thể hiện bằng bảng thống kờ dưới đõy: [63]
Năm 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
Số vụ 23 39 50 41 30 34 23 37 26 19 11 13
Bảng 1: Thống kờ số vụ việc đó khởi kiện ra WTO.
Trong cỏc vụ việc được giải quyết, tỉ lệ hũa giải thành chiếm 50%, và hầu hết cỏc phỏn quyết được cỏc quốc gia tự nguyện thi hành. Chỉ cú khoảng 10 vụ phải cần đến cỏc biện phỏp trả đũa để gõy sức ộp cho nước thua kiện phải thi hành phỏn quyết. Tớnh đến hết năm 2005, cú 55 nước tham gia giải quyết tranh chấp tại WTO
phỏt triển. Cỏc nước cú số vụ kiện nhiều nhất là Mỹ đi kiện 88 và bị kiện 80; EC đi kiện 68 và bị kiện 51, Canada đi kiện 26 và bị kiện 13, Brasil đi kiện 22 và bị kiện 12; Nhật Bản đi kiện 12 và bị kiện 14; Ấn Độ đi kiện 16 và bị kiện 17. Brasil và Ấn Độ là 2 nước đang phỏt triển [31, tr.144].
1.3.2 Sự phỏt sinh tranh chấp và phương thức tiến hành khởi kiện
Một tranh chấp phỏt sinh khi một nước thành viờn WTO cho rằng quyền lợi thương mại trong một lĩnh vực nào đú bị một hoặc một số thành viờn khỏc triệt tiờu hoặc xõm phạm theo một Hiệp định của WTO, nghĩa là cú thành viờn vi phạm hiệp định của WTO gõy hại đến thành viờn khỏc. Tranh chấp do WTO giải quyết phải là tranh chấp giữa cỏc quốc gia chứ khụng phải là tranh chấp giữa cỏ nhõn, doanh nghiệp với nhau hoặc với Chớnh phủ. Do đú, khi cỏ nhõn, doanh nghiệp phỏt hiện thấy một quốc gia thành viờn cú sự vi phạm về hiệp định của WTO thỡ phải thụng bỏo đến cơ quan đầu mối về WTO của quốc gia mỡnh (thụng thường là Bộ thương mại) để yờu cầu quốc gia mỡnh cú biện phỏp thớch hợp hoặc đề nghị WTO giải quyết tranh chấp.
Cú 3 căn cứ để khởi kiện, bao gồm:
- Khiếu kiện cú vi phạm: khi một quốc gia thành viờn cho rằng quyền lợi của mỡnh bị xõm hại do việc một nước thành viờn khỏc ỏp dụng một biện phỏp thương mại hay khụng thực hiện một nghĩa vụ;
- Khiếu kiện khụng cú vi phạm: khi việc đạt được mục tiờu của hiệp định bị cản trở do biện phỏp thương mại hay khụng thực hiện nghĩa vụ của một quốc gia;
- Khiếu kiện tỡnh huống: khi cú bất kỳ tỡnh tiết nào đem lại thiệt hại về quyền lợi hay cản trở đạt mục tiờu của hiệp định.
1.3.3 Cỏc cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO
1.3.3.1 Cơ quan giải quyết tranh chấp (DSB)
Cơ quan giải quyết tranh chấp chớnh là Đại hội đồng - cơ quan thường trực cao nhất của WTO gồm đại diện của tất cả cỏc nước thành viờn họp khi cần thiết để giải quyết vụ tranh chấp cụ thể. Cơ quan này cú quyền quyết định và thụng qua bỏo
cỏo của Ban hội thẩm (BHT) và cơ quan phỳc thẩm (CQPT) về giải quyết tranh chấp; giỏm sỏt việc thực hiện cỏc quyết định hay khuyến nghị về giải quyết tranh chấp; cho phộp tạm đỡnh chỉ việc ỏp dụng cỏc hiệp định thương mại với một nước thành viờn; cho phộp ỏp dụng cỏc biện phỏp trừng phạt.
Việc ra cỏc quyết định, khuyến nghị hay thụng qua cỏc bản bỏo cỏo của DSB tuõn theo nguyờn tắc “đồng thuận ngược” (reverse consensus) tức là cỏc quyết định, bỏo cỏo chỉ khụng được thụng qua khi tất cả cỏc thành viờn phản đối. Vỡ vậy, một nước muốn bỏo cỏo cuối cựng khụng được thụng qua tại DSB thỡ phải vận động tất cả cỏc nước thành viờn (kể cả bờn tranh chấp với mỡnh) cựng phản đối thụng qua bỏo cỏo. Nguyờn tắc này giỳp cỏc bỏo cỏo được thụng qua nhanh chúng và tranh chấp được giải quyết dứt điểm và khụng bị ảnh hưởng của cỏc tỏc động chớnh trị. Đõy là một bước cải tiến mạnh mẽ của WTO so với GATT với nguyờn tắc “đồng thuận” (chỉ cần 1 nước thành viờn phản đối thỡ bỏo cỏo khụng được thụng qua). Thực tế cho đến nay chưa cú 1 bỏo cỏo nào trong khuụn khổ giải quyết của WTO khụng được thụng qua.
1.3.3.2 Ban Hội thẩm
BHT do DSB thành lập để giải quyết 1 vụ tranh chấp cụ thể và tự giải thể khi tranh chấp được giải quyết xong. Trường hợp vào một thời điểm cú nhiều vụ tranh chấp trong cựng một lĩnh vực thương mại thỡ một BHT cú thể tham gia giải quyết nhiều tranh chấp.
BHT thường cú 3 người (trường hợp cần thiết là 5 người) cú nhiệm vụ xem xột cỏc bằng chứng cỏc bờn đưa ra và quyết định ai đỳng, ai sai trong bản bỏo cỏo cuối cựng. Bỏo cỏo cuối cựng được thụng qua tại DSB và chỉ khụng được thụng qua khi tất cả cỏc thành viờn khụng nhất trớ (đồng thuận ngược).
Việc lựa chọn thành viờn BHT tham gia giải quyết 1 vụ tranh chấp cụ thể dựa trờn cơ sở thỏa thuận giữa cỏc bờn tham gia tranh chấp giống như lựa chọn Trọng tài viờn. Nếu cỏc bờn khụng thỏa thuận được, Tổng Giỏm đốc WTO sẽ chỉ định thành viờn (điều này hiếm khi xảy ra).
Thành viờn BHT được lựa chọn trong danh sỏch thường xuyờn những chuyờn gia độc lập cú uy tớn, trỡnh độ và kinh nghiệm giải quyết tranh chấp hoặc cỏc cỏ nhõn khỏc đến từ cỏc nước thành viờn của WTO. Trường hợp cỏc nước khụng đồng ý về việc lựa chọn thành viờn BHT thỡ Tổng Giỏm đốc WTO sẽ chỉ định. Cỏc thành viờn sử dụng khả năng của chớnh mỡnh mà khụng bị chi phối bởi bất kỳ quốc gia nào khỏc. Trong khi đú, thành viờn BHT của GATT lại ưu tiờn lựa chọn cỏc quan chức Chớnh phủ của cỏc nước thành viờn. Do đú, ảnh hưởng của chớnh trị đến cỏc quyết định của GATT là rất lớn.
1.3.3.3 Cơ quan phỳc thẩm
CQPT là cơ quan thường trực do DSB lập ra. Cơ quan này gồm 7 thành viờn thường trực thuộc cỏc nước thành viờn của WTO cú uy tớn, trỡnh độ, am hiểu luật phỏp, thương mại quốc tế và khụng bị chi phối bởi bất kỳ chớnh phủ nào. Nhiệm kỳ làm việc là 4 năm và cú thể được bầu thờm một nhiệm kỳ nữa (điều 17.2 DSU). Trung bỡnh cứ hai năm thỡ thay đổi một số thành viờn.
CQPT cú chức năng xem xột theo thủ tục phỳc thẩm cỏc bỏo cỏo cuối cựng do DSB thụng qua theo đề nghị của một trong cỏc bờn tranh chấp.
Khi cú khỏng cỏo, CQPT sẽ thành lập 1 nhúm phỳc thẩm để giải quyết. Thụng thường nhúm phỳc thẩm gồm 3 người nằm trong 7 thành viờn thường trực của CQPT. Nhúm phỳc thẩm cú thẩm quyền giữ nguyờn, thay đổi hay hủy bỏ một hoặc toàn bộ nội dung của bỏo cỏo cuối cựng.
Bỏo cỏo phỳc thẩm được thụng qua tại DSB theo nguyờn tắc “đồng thuận ngược” giống như đối với BHT.
1.3.4 Tiến trỡnh giải quyết vụ kiện tại WTO
Hỡnh 1: Sơ đồ giải quyết tranh chấp tại WTO
Tham vấn, hũa giải
(Điều 4)
DSB thành lập BHT
(Điều 6)
Dẫn chiếu cỏc điều khoản (Điều 7)
Hỡnh thành BHT (Điều 8)
Ban hội thẩm kiểm tra
Thường cú 2 cuộc gặp với cỏc bờn (Điều 12), 1 cuộc gặp với bờn thứ ba (Điều 10)
Bỏo cỏo tạm thời Phần mụ tả của bỏo cỏo
Gửi đến cỏc bờn cho ý kiến (Điều 15.1)
Bỏo cỏo tạm thời gửi đến cỏc bờn cho ý kiến (Đ. 15.2)
Bỏo cỏo chớnh thức gửi cho cỏc bờn
(Điều 12.8; Phụ lục 3 đoạn 12(j))
Bỏo cỏo Ban hội thẩm gửi đến DSB (Điều 12.9; Phụ lục 3 đoạn 12(k))
DSB thụng qua bỏo cỏo BHT/khỏng cỏo
Bao gồm bất kỳ thay đổi từ bỏo cỏo BHT đến bỏo cỏo khỏng cỏo (Điều 16.1, 16.4 và 17.14)
Thi hành phỏn quyết
Bờn thua kiện được hoón thi hành trong “thời gian hợp lý” (Điều 21.3)
Trường hợp khụng thi hành
Cỏc bờn thương lượng về bồi thường thiệt hại (Điều 22.2)
Biện phỏp trả đũa
Nếu khụng cú thỏa thuận về bồi thường thiệt hại, DSB cú quyền ỏp dụng biện phỏp trả đũa khi
khụng thi hành đầy đủ (Điều 22)
Trả đũa chộo:
Cựng lĩnh vực, lĩnh vực khỏc, hiệp định khỏc (Điều 22.3)
Trong tất cả cỏc giai đoạn
Bàn bạc, thương lượng hoặc hũa giải (Điều 5)
Nhúm chuyờn gia tư vấn (Điều 13; Phụ lục 4) CHÚ í: 1 BHT cú thể được “hỡnh thành” (Vớ dụ, lựa chọn thành viờn BHT) lờn đến 30 ngày sau khi được “thành lập” (Vớ dụ, sau quyết định của DSB thành lập 1 BHT) Gặp gỡ xem xột với Ban hội thẩm
Theo yờu cầu (Điều 15.2) Khỏng cỏo (Điều 16.4 và 17) TỔNG CỘNG CHO 1 BÁO CÁO ĐƯỢC THễNG QUA: Thường khoảng 9 thỏng (khụng khỏng cỏo), hoặc 12 thỏng (cú khỏng cỏol) từ khi thành lập BHT (Điều20) Tối đa 90 ngày
… 30 ngày cho bỏo cỏo khỏng cỏo 90 ngày Tranh chấp qua việc thi hành: Cỏc vụ kiện cú thể, bao gồm chỉ dẫn đến
BHT đầu tiờn về thi hành (Điều 21.5) Khả năng của Trọng tài Về mức độ đỡnh chỉ cỏc thủ tục, nguyờn tắc của biện phỏp trả đũa (Điều 22.6 và 22.7) 60 ngày cuộc họp lần thứ hai của DSB 0–20 ngày 20 ngày (+10 nếu Tổng giỏm đốc chỉ định BHT) 6 thỏng từ khi BHT hỡnh thành, 3 thỏng nếu khẩn cấp Lờn đến 9 thỏng từ khi BHT thành lập
60 ngày cho bỏo cỏo BHT nếu khụng cú khỏng cỏo … ”THỜI GIAN HỢP Lí”: được quyết định bởi đề xuất của cỏc thành viờn, sự đồng ý của DSB; hoặc cỏc bờn tranh chấp; hoặc trọng tài (khoảng 15 thỏng nếu do Trọng tài) 30 ngày khi kết thỳc “Thời gian hợp lý”
Tiến trỡnh giải quyết một vụ kiện tại WTO theo một quy trỡnh khỏ chặt chẽ. Tối đa một vụ việc được giải quyết trong vũng 2 năm. WTO quy định thời hạn tối đa cỏc giai đoạn của quỏ trỡnh giải quyết tranh chấp
1.3.4.1 Tham vấn hũa giải (thời hạn tối đa 60 ngày)
Khi phỏt sinh mõu thuẫn, nước khiếu nại sẽ nờu vấn đề với nước bị khiếu nại và đề nghị 2 bờn cựng giải quyết cỏc vấn đề. Nếu thất bại, cỏc bờn cú thể yờu cầu cỏc Hội đồng và Ủy ban liờn quan của WTO giỳp đỡ giải quyết.
1.3.4.2 Giải quyết tranh chấp của BHT (6 thỏng)
Nếu mõu thuẫn khụng giải quyết được, nước khiếu nại cú thể yờu cầu thành lập BHT. BHT được thành lập trong vũng 45 ngày. Nước bị khiếu nại cú quyền từ chối việc thành lập BHT 1 lần duy nhất. Nếu BHT họp đến lần thứ hai thỡ nước bị khiếu nại khụng cú quyền từ chối nữa.
Thủ tục giải quyết tranh chấp của BHT tương đối giống một phiờn tũa. Tuy nhiờn, việc lựa chọn thành viờn BHT lại giống việc lựa chọn trọng tài viờn.
Cụng việc chớnh BHT là giỳp DSB đưa ra phỏn quyết hoặc cỏc đề xuất giải quyết tranh chấp. Nhưng khi BHT ra phỏn quyết thỡ chỉ DSB mới cú quyền phủ quyết. Phỏn quyết đưa ra rất khú lật lại. Cỏc phỏn quyết này đều phải dựa trờn cỏc hiệp định của WTO.
BHT cú trỏch nhiệm làm sỏng tỏ vụ việc thụng qua làm việc trực tiếp với cỏc bờn và bờn cú lợi ớch liờn quan. Ngoài cỏc chứng cứ do cỏc bờn đưa ra, BHT phải thu thập cỏc nguồn thụng tin để bổ sung và kiểm chứng cỏc chứng cứ đó được đưa ra.
Tất cả cỏc chứng cứ này sẽ được thể hiện trong bỏo cỏo cuối cựng gửi đến DSB và cỏc bờn liờn quan. Bỏo cỏo cuối cựng được hoàn thành trong vũng 6 thỏng từ khi BHT thành lập. Trường hợp cần thiết, liờn quan đến hàng húa dễ hư hỏng, phỏn quyết cú thể đưa ra trong vũng 3 thỏng.
Cỏc giai đoạn chớnh trong hoạt động của BHT bao gồm:
- Trước phiờn thứ nhất: cỏc bờn tham gia tranh chấp trỡnh bày vụ việc bằng văn bản cho BHT
- Phiờn đối chất thứ nhất: vụ kiện dành cho nước khiếu nại và cỏc biện hộ: bờn khiếu kiện và bờn cú lợi ớch liờn quan đưa ra cỏc lợi ớch tranh chấp tạo nờn vụ kiện.
- Cỏc tranh luận trở lại: nước bị kiện khẳng định bằng văn bản và trỡnh bày cỏc tranh luận tại phiờn đối chất thứ hai.
- í kiến chuyờn gia: Nếu vụ kiện cú yếu tố khoa học hoặc kỹ thuật, BHT cú thể nhờ tư vấn của chuyờn gia hoặc chỉ định một nhúm chuyờn gia lập một bỏo cỏo tư vấn.
- Bản thảo thứ nhất: BHT đưa ra một bỏo cỏo tạm thời, trong đú đưa ra cỏc chứng cứ và kết luận, gửi đến cỏc bờn. Cỏc bờn cú trỏch nhiệm xem xột trong vũng 1 tuần.
- Xem xột: Thời gian xem xột tối đa là 2 tuần. Trong thời gian này BHT cú thể tổ chức cỏc buổi gặp thờm giữa cỏc bờn.
- Bỏo cỏo cuối cựng: Bỏo cỏo cuối cựng được hoàn thành trong vũng 3 tuần sau đú, được gửi đến cỏc bờn và cỏc thành viờn WTO. Trường hợp BHT quyết định cỏc biện phỏp trừng phạt thương mại vi phạm một hiệp định của WTO, cỏc biện phỏp này cần phải phự hợp với cỏc nguyờn tắc của WTO. BHT cú thể dự kiến cỏch thực hiện cỏc biện phỏp.