CHƯƠNG 2 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TỘI PHẠM CÔNG NGHỆ
2.1. Khái niệm tội phạm công nghệ cao và hợp tác đấu tranh, phòng chống tội phạm công nghệ cao
2.1.2. Khái niệm hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao
2.1.2.1. Định nghĩa hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao
Trước hết, thuật ngữ “hợp tác” trong tiếng Anh là “cooperation” chỉ “hành
động hoặc làm việc cùng nhau cho một mục đích cụ thể”20. Ngày nay, việc hợp tác
đã và đang diễn ra trong nhiều lĩnh vực của đời sống xã hội thể hiện sự quyết tâm của cộng đồng quốc tế trong việc giúp đỡ, tạo điều kiện cùng nhau phát triển; cùng
20Theo Từ điển Cambridge, xem tại: https://dictionary.cambridge.org/dictionary/english/cooperate, (truy cập lần cuối ngày 28/3/2020)
nhau giải quyết những vấn đề mang tính toàn cầu và để đạt được mục tiêu hoà bình cho toàn thể nhân loại. Theo Đại từ điển tiếng Việt thì “Hợp tác là cùng chung sức,
giúp đỡ lẫn nhau trong một công việc, một lĩnh vực nào đó nhằm một mục đích chung”21. Cơ sở để tiến hành hợp tác đó là sự thống nhất, đồng thuận nhất định về lợi ích giữa các chủ thể trong quan hệ, giải quyết công việc. Các chủ thể có thể hợp tác với nhau khi giữa họ tạo ra được sự thống nhất, đồng thuận về lợi ích và cùng nhau chia sẻ lợi ích với nhau. Do vậy, có thể hiểu rằng, hợp tác được đặt ra nhằm một mục đích nhất định, để giải quyết một nhu cầu chung trong một công việc hay lĩnh vực cụ thể nào đó. Trong tiếng Việt, “hợp tác quốc tế” phản ánh bản chất của hoạt động hợp tác trong một lĩnh vực nhất định của đời sống quốc tế, bao gồm các vấn đề về chính trị, kinh tế, văn hoá và xã hội, nó diễn ra giữa các chủ thể của luật quốc tế mang tính chất liên quốc gia, liên chính phủ.
Hợp tác đấu tranh, phòng chống tội phạm công nghệ cao là một trong những nội dung cơ bản của hợp tác quốc tế nói chung và hợp tác quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm nói riêng. Hợp tác quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm là yêu cầu tất yếu khách quan trong điều kiện hội nhập quốc tế hiện nay, đáp ứng nhanh chóng yêu cầu cấp thiết trong việc đấu tranh, xử lý, phòng chống tội phạm của mỗi quốc gia, hướng tới sự phát triển bền vững của cộng đồng quốc tế. Bên cạnh đó, việc hợp là nhu cầu thiết yếu để giải quyết những vấn đề mang tính toàn cầu. Đối với TPCNC, do có những đặc điểm khác biệt so với các nhóm tội phạm thông thường như tính quốc tế, tính xuyên biên giới của loại tội phạm này; tính chất ngày càng tăng về số lượng và hậu quả; hay tính tinh vi, tinh xảo về cách thức tiến hành cùng với sự phát triển của cuộc cách mạng khoa học công nghệ cũng như số lượng vụ phạm tội ngày càng gia tăng hiện nay thì việc hợp tác để đấu tranh phòng chống TPCNC có ý nghĩa, vai trò đặc biệt quan trọng để ngăn ngừa, trừng trị tội phạm này. Hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống TPCNC bao gồm toàn bộ các hoạt động cần thiết của cộng đồng quốc tế cũng như các quốc gia nhằm ngăn ngừa, trừng trị tội phạm công nghệ cao. Về phạm vi của hoạt động này, có thể tiến hành hợp tác song phương, hợp tác khu vực hoặc hợp tác trên phạm vi toàn cầu. Về nội dung của hoạt động, có thể tiến hành hợp tác trong việc xác định thẩm quyền tài phán đối với TPCNC; hợp tác nhằm thiết lập các thiết chế tài phán quốc tế để tiến hành truy cứu, xét xử, trừng trị tội phạm; hợp tác trong việc xây dựng các văn bản pháp luật quốc tế nhằm điều chỉnh loại tội phạm này…
21Đại từ điển tiếng Việt, trang 45
Theo các nhà nghiên cứu pháp lý hình sự ở châu Âu đã sử dụng thuật ngữ
“International cooperation in criminal matters” (Hợp tác quốc tế về các vấn đề hình sự). Hoạt động hợp tác quốc tế này là hợp tác bao gồm cả về nội dung và hình thức, giữa các cơ quan có thẩm quyền của các quốc gia thuộc EU vì mục đích phòng ngừa, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án hình sự. Cơ sở pháp lý cho hoạt động hợp tác này chính là các công ước của EU và pháp luật các nước thành viên
EU22. Theo giáo trình Luật quốc tế, trường Đại học Luật Hà Nội thì hợp tác quốc tế đấu tranh chống tội phạm bao gồm toàn bộ các hoạt động cần thiết của thành viên cộng đồng quốc tế, nhằm ngăn ngừa, trừng trị, loại bỏ tội phạm ra khỏi đời sống quốc tế cũng như đời sống quốc gia, bao gồm các hành động cụ thể, được thực hiện trong nhiều lĩnh vực thuộc các hoạt động tư pháp như phân định thẩm quyền xét xử, thoả thuận thành lập toà án quốc tế, tương trợ tư pháp của các quốc gia trong các vụ việc hình sự, dẫn độ tội phạm, chuyển giao phạm nhân để thụ án. Như vậy, có thể hiểu rằng “Hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao là việc các quốc gia cũng như các chủ thể khác của luật quốc tế trên cơ sở pháp luật quốc gia, điều ước quốc tế hay các tập quán quốc tế, cũng như các nguyên tắc khác tiến hành phối hợp, giúp đỡ nhau trong xây dựng cơ sở pháp lý và thực hiện tương trợ tư pháp về hình sự, dẫn độ, tiếp nhận, chuyển giao người bị kết án và các hoạt động hợp tác khác nhằm phục vụ cho việc điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án và trừng trị tội phạm công nghệ cao”.
2.1.2.2. Đặc điểm hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao
Trên cơ sở khái niệm hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao,
có thể rút ra một số đặc điểm cơ bản như sau:
Thứ nhất, về chủ thể hợp tác
Trong khoa học pháp lý quốc tế hiện nay đều ghi nhận chủ thể của hợp tác quốc tế chính là chủ thể của luật quốc tế. Bởi lẽ, hoạt động hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung và hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao nói riêng là một trong những vấn đề pháp lý cơ bản của Luật hình sự quốc tế. Trong hệ thống pháp luật quốc tế, Luật hình sự quốc tế là một ngành luật độc lập, bao gồm tổng thể các nguyên tắc, các quy phạm pháp lý quốc tế điều chỉnh các vấn
đề pháp lý trong hoạt động hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm của cộng đồng
22 Xem: International cooperation in criminal matters, xem tại:
https://www.ejtn.eu/Catalogue/Catalogue-20191/International-cooperation-in-criminal-matters/, truy cập lần cuối ngày 28/3/2020
quốc tế. Do vậy, chủ thể trong hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao là các quốc gia, các tổ chức quốc tế liên chính phủ, các dân tộc đang đấu tranh dành quyền tự quyết và nhóm các chủ thể đặc biệt. Đặc biệt, theo quan niệm trong hợp tác quốc tế hiện nay, các quốc gia là chủ thể chủ yếu và quan trọng nhất của hoạt động hợp tác quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao. Các quốc gia và các chủ thể khác tham gia vào quá trình hợp tác quốc tế nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình giải quyết vụ án, ngăn ngừa, phòng chống, trừng trị và loại bỏ tội phạm công nghệ cao một cách có hiệu quả. Phạm vi hợp tác của các chủ thể sẽ phụ thuộc vào điều kiện hoàn cảnh cụ thể của từng quốc gia cũng như của các chủ thể khác, đồng thời nó còn phụ thuộc vào yêu cầu của hội nhập quốc tế.
Hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao không chỉ được thực hiện giữa các quốc gia với nhau mà còn được tiến hành với sự tham gia tích cực, năng động trong khuôn khổ của các tổ chức quốc tế với chuyên môn và kỹ thuật cao như Liên hợp quốc, Tổ chức cảnh sát hình sự quốc tế, Hiệp hội Cảnh sát các nước ASEAN, Tổ chức hàng không dân dụng quốc tế và hàng loạt các tổ chức quốc tế chuyên môn của Liên hợp quốc, cũng như các Tổ chức quốc tế phi chính phủ khác. Có thể nói rằng, vị trí và vai trò của các tổ chức quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung và tội phạm công nghệ cao nói riêng là không thể
bỏ qua. Sự hợp tác tích cực của các tổ chức quốc tế tạo ra một sức mạnh tổng hợp, sắc bén và đầy chắc chắn trong đấu tranh ngăn ngừa và trừng trị tội phạm công nghệ cao. Trong bối cảnh mà tội phạm công nghệ cao ngày càng gia tăng do sự bùng nổ của khoa học công nghệ trên phạm vi toàn cầu thì cộng đồng quốc tế phải hợp tác chặt chẽ với nhau, không chỉ các quốc gia mà còn cả các tổ chức quốc tế để thống nhất ý chí trong cuộc chiến phòng chống tội phạm công nghệ cao. Bởi đó là nơi tập trung những nhân tài, những con người có chuyên môn cao, cũng như các công cụ, thiết bị và vật lực với kỹ thuật cao và hiệu quả trong đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao. Các tổ chức quốc tế này tham gia vào sự nghiệp đấu tranh phòng tội phạm công nghệ cao một cách năng động trong phạm vi mục đích, nhiệm
vụ được quy định tại các điều ước quốc tế thành lập tổ chức, cũng như trong các điều ước quốc tế trong quá trình hoạt động của tổ chức.
Ngoài ra, các dân tộc đang đấu tranh dành quyền tự quyết và nhóm các chủ thể đặc biệt cũng tham gia vào quá trình hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao ở một phạm vi và mức độ nhất định tuỳ vào điều kiện và hoàn cảnh cụ thể.
Thứ hai, về đối tượng hợp tác
Đối tượng của hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao là các loại tội phạm công nghệ cao xảy ra trên thực tế. Như đã phân tích, tội phạm công nghệ cao là một dạng thức tội phạm sử dụng tri thức, kỹ năng, công cụ, phương tiện
và thành tựu của công nghệ thông tin ở trình độ cao, tác động một cách bất hợp pháp đến thông tin số và các dữ liệu điện tử được lưu trữ, xử lý, truyền tải trong hệ thống máy tính và các thiết bị công nghệ cao, xâm phạm đến trật tự an toàn thông tin, gây tổn hại nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của các cá nhân, tổ chức cũng như của các quốc gia và cộng đồng quốc tế. Các đối tượng có thể tiến hành tội phạm dưới dạng như: giả danh cán bộ cơ quan Công an, Viện Kiểm sát, Tòa án gọi điện cho người dân để thực hiện hành vi lừa đảo, gây sức ép, yêu cầu khác nhau; lừa đảo qua mạng xã hội nhằm chiếm đoạt tài khoản mạng xã hội cũng như thực hiện các hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản; tấn công mạng để chiếm đoạt thông tin, tài khoản… và một loạt các hành vi phạm tội khác. Hoạt động phạm tội của các đối tượng này hiện nay có rất nhiều thủ đoạn vô cùng tinh vi và phức tạp, gây rất nhiều khó khăn cho các quốc gia trong việc ngăn ngừa và trừng trị những hành vi phạm tội. Chính vì vậy, đòi hỏi phải có sự hợp tác quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao.
Thứ ba, mục tiêu hợp tác
Hợp tác quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao là nhu cầu cần thiết, cấp bách, mang tính tất yếu khách quan xuất phát từ yêu cầu đấu tranh, phòng chống và giải quyết loại tội phạm này trong bối cảnh toàn cầu hoá hiện nay. Chính vì vậy, hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao hướng tới các mục tiêu chủ yếu sau đây: (1) Hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao nhằm mục đích giải quyết vụ án về TPCNC một cách nhanh chóng, khách quan, công bằng, hiệu quả không chỉ trong phạm vi một quốc gia mà trên phạm vi toàn cầu. Như đã phân tích, một trong những đặc điểm của TPCNC đó là đối tượng
có trình độ công nghệ thông tin chuyên sâu, có những hành vi tinh vi, tinh xảo, có phạm vi hoạt động rộng, dễ cấu kết với nhau, đặc biệt là tính quốc tế, tính xuyên biên giới nên cần phải có sự hợp tác quốc tế trong việc đấu tranh phòng chống loại tội phạm này; (2) Hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao hướng tới việc bảo vệ chủ quyền của các quốc gia, bảo vệ quốc gia khỏi những tác động tiêu cực trước sự xâm phạm và tấn công của tội phạm diễn ra tại các quốc gia và trên phạm vi toàn cầu. TPCNC thường nhằm vào tính bảo mật, tính toàn vẹn và tính khả dụng của các dữ liệu cũng như làm trầm trọng thêm tình hình các loại tội phạm truyền thống như buôn bán ma tuý, buôn bán người, rửa tiền… Những hậu quả mà
TPCNC gây ra cực kỳ lớn, nó không chỉ ảnh hưởng đến một quốc gia mà thậm chí
có liên quan đến rất nhiều quốc gia. Chính vì vậy, chỉ có hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao mới huy động được sức mạnh của toàn thể cộng đồng quốc tế trong đấu tranh, phòng chống TPCNC hướng tới bảo vệ công lý, bảo
vệ hoà bình và an ninh quốc tế, bảo vệ chủ quyền của các quốc gia; (3) Hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao tăng cường quan hệ hữu nghị, hợp tác giữa các quốc gia đòi hỏi cần có sự nỗ lực, đặc biệt là thiện chí của các quốc gia đối với các hoạt động hợp tác quốc tế trong phòng chống tội phạm. Sự nỗ lực, thiện chí của các quốc gia hữu quan sẽ đưa đến những giải pháp tích cực, hiệu quả kịp thời ngăn chặn tội phạm công nghệ cao, xử lý khách quan, công bằng tội phạm do đó làm cho thỏa thuận đa phương, song phương trong hợp tác quốc tế trong phòng chống tội phạm trở thành hiện thực trong đời sống quốc tế.
Thứ tư, về hình thức hợp tác
Hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao là quá trình các quốc gia và các chủ thể khác của luật quốc tế hợp tác, trao đổi, giúp đỡ lẫn nhau, cũng như xây dựng và thực thi pháp luật quốc tế về đấu tranh phòng chống tội phạm công nghệ cao. Các hình thức hợp tác quốc tế về phòng chống tội phạm công nghệ cao không được quy định cụ thể trong các văn bản quy phạm pháp luật quốc tế
mà thông qua nghiên cứu về các văn bản đó thì chúng ta có thể đưa ra các hình thức hợp tác.
Trong thực tế, các hoạt động hợp tác quốc tế được thực hiện bằng con đường tương trợ tư pháp trong việc truy tìm kẻ phạm tội lẩn trốn trên lãnh thổ quốc gia khác, dẫn độ tội phạm cho các quốc gia có liên quan hay chuyển giao người đã bị kết án hoặc tiếp nhận các thông tin, tài liệu cần thiết về vụ việc hình sự…
Từ phương diện hiệu lực theo lãnh thổ thì các hành vi tố tụng hình sự của cơ quan nhà nước có thẩm quyền chỉ có thể được thực hiện trong phạm vi giới hạn lãnh thổ của quốc gia. Tuy nhiên, trong nhiều trường hợp, hoạt động xét xử các vụ việc hình sự chỉ có thể được tiến hành bình thường và đạt được kết quả nếu có sự thực hiện các hành vi tố tụng hình sự trên lãnh thổ của nước khác. Điều này đồng nghĩa với việc phải giải quyết vụ việc hình sự với sự trợ giúp của nước ngoài trong quá trình thực hiện các hành vi tố tụng cần thiết. Song, nguyên tắc chủ quyền quốc gia đã loại bỏ việc thực hiện các hành vi tố tụng của cơ quan nhà nước một quốc gia trên lãnh thổ của quốc gia khác. Vì vậy, việc phòng chống tội phạm hình sự quốc tế nói chung và phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao nói riêng gặp nhiều khó khăn, đòi hỏi phải có tương trợ tư pháp về hình sự. Sự điều chỉnh của luật quốc tế
đối với hợp tác tương trợ pháp lý về hình sự thường tập trung vào một số vấn đề sau:
(i) Chuyển giao và tiếp nhận các giấy tờ, tài liệu có liên quan đến vụ việc hình
sự được thụ lý và giải quyết;
(ii) Cung cấp các thông tin cần thiết về luật pháp hiện hành và thực tiễn tòa án; Thẩm vấn nghi can, người làm chứng, bị cáo và các chuyên gia;
(iii) Tiến hành các hoạt động giám định và khám xét tư pháp, chuyển giao vật chứng; Thực hiện các hoạt động truy cứu hình sự, dẫn độ tội phạm;
(iv) Các hoạt động tương trợ pháp lý khác theo yêu cầu và phù hợp với từng hoàn cảnh, từng trường hợp cụ thể sẽ được thỏa thuận và ghi nhận trong các hiệp định hữu quan giữa các bên thành viên.23
Các nội dung tương trợ tư pháp về hình sự này có ý nghĩa cực kỳ quan trọng trong phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, vì trong bối cảnh tội phạm này mang đặc điểm không có biên giới, việc thu thập chứng cứ càng trở nên khó khăn nếu không có hợp tác quốc tế.
Trong quan hệ quốc tế, dẫn độ tội phạm cũng là một trong số các nội dung của hợp tác quốc tế chống tội phạm, là hình thức giúp đỡ pháp lý trong việc thực hiện thẩm quyền xét xử tư pháp. Đây là hành vi tương trợ pháp lý, được thỏa thuận giữa các quốc gia hữu quan (quốc gia yêu cầu và quốc gia được yêu cầu dẫn độ) dựa trên
cơ sở các quy định của luật quốc tế, trong đó một quốc gia được yêu cầu sẽ thực hiện việc chuyển giao cá nhân đang hiện diện trên lãnh thổ nước mình cho quốc gia
có yêu cầu để tiến hành truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc thi hành bản án đã có hiệu lực pháp luật đối với cá nhân đó. Theo nguyên tắc chung đã được luật quốc tế công nhận, dẫn độ tội phạm là quyền của quốc gia chứ không phải là nghĩa vụ pháp
lý quốc tế của quốc gia. Nói cách khác, dẫn độ tội phạm thuộc thẩm quyền riêng biệt của quốc gia được yêu cầu dẫn độ - nơi tội phạm đang có mặt. Dựa trên cơ sở quyền tối cao đối với lãnh thổ, quốc gia có toàn quyền quyết định tiến hành truy cứu trách nhiệm hình sự đối với các cá nhân đang ở trên lãnh thổ nước mình phù hợp với luật quốc gia. Nghĩa vụ dẫn độ tội phạm chỉ phát sinh trong trường hợp có điều ước quốc tế tương ứng ghi nhận các điều kiện cụ thể cho phép dẫn độ. Chính vì vậy, các quốc gia đã ký kết các điều ước quốc tế song phương hoặc đa phương điều chỉnh các vấn đề có liên quan đến dẫn độ tội phạm trong quan hệ quốc tế. Các điều
23Trường Đại học Luật Hà Nội (2019), Giáo trình Luật quốc tế, Nhà xuất bản Công an nhân dân,
Hà Nội, tr. 344.