CHƯƠNG 1 : CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ BẢNG CÂN BẰNG ĐIỂM
2.1. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NHĐT & PTVN
2.1.3. Nhiệm vụ chức năng của các phòng ban
Phịng Tư vấn Tài chính
• Tư vấn tài chính:
- Tư vấn chào bán chứng khốn, niêm yết chứng khoán.
- Tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp, bao gồm: cổ phần hóa, thâu tóm, sáp nhập doanh nghiệp, cấu trúc tài chính doanh nghiệp.
- Tư vấn quản trị công ty cổ phần, bao gồm: tổ chức đại hội cổ đông, cơ cấu tổ chức công ty.
- Tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp.
- Thực hiện các hoạt động tư vấn tài chính khác phù hợp với quy định của pháp luật.
• Bảo lãnh phát hành:
- Thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành cổ phiếu niêm yết và chưa niêm yết.
- Thực hiện nghiệp vụ tham gia đấu giá phát hành cổ phiếu lần đầu, phát hành thêm của các doanh nghiệp chưa niêm yết.
- Nhận ủy thác tham gia đấu giá, hỗ trợ tài chính đối với các nhà đầu tư có nhu cầu đầu tư cổ phiếu chưa niêm yết.
Phòng Tư vấn Đầu tư
• Tư vấn đầu tư chứng khốn cho khách hàng.
• Xúc tiến các hoạt động giới thiệu quảng bá các sản phẩm, dịch vụ của công ty đến các nhà đầu tư tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngồi.
• Đầu mối phát triển các sản phẩm dịch vụ mới phục vụ các hoạt động đầu tư trong lĩnh vực chứng khoán của khách hàng.
Phịng Tự doanh
• Đầu tư dài hạn và lãi suất cố định: - Thực hiện chức năng quản lý vốn.
- Thực hiện chức năng kinh doanh các sản phẩm dài hạn và lãi suất cố định;
- Thực hiện chức năng kế hoạch, tổng hợp báo cáo.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo sự phân cơng của Giám đốc. • Tự doanh: Đầu mối thực hiện các hoạt động tự doanh của cơng ty.
• Phân tích: Đầu mối phụ trách hoạt động phân tích, nghiên cứu cho cơng ty, bao gồm:
- Phân tích vĩ mơ. - Phân tích cơ bản. - Phân tích kỹ thuật. • Đầu tư dự án:
- Tham gia vào doanh nghiệp với vai trị là đối tác tài chính. - Thực hiện đầu tư góp vốn vào các doanh nghiệp.
- Xây dựng các tiêu chí đầu tư theo từng giai đoạn.
- Thực hiện theo dõi, cập nhật thông tin, đánh giá dự án và doanh nghiệp.
- Môi giới mua bán dự án, doanh nghiệp.
- Thực hiện chương trình marketing, tiếp thị các doanh nghiệp.
Phòng Dịch vụ Chứng khốn
• Mơi giới chứng khốn. • Lưu ký chứng khốn. • Quản lý cổ đơng. • Kế tốn giao dịch. • Đại lý đấu giá.
• Maketting và phát triển mạng lưới.
• Cơng tác pháp chế • Đào tạo.
• Thi đua, khen thưởng. • Thơng tin, đối ngoại. • Quản trị văn phịng.
Phịng Tài chính Kế tốn
• Tổ chức cơng tác hạch tốn kế tốn
Tổ chức thực hiện cơng tác hạch tốn, kế tốn, thống kê hoạt động kinh doanh của cơng ty theo đúng quy định của pháp luật về kế toán và các văn bản chế độ, quy định, hướng dẫn về tài chính kế tốn, gồm các nhiệm vụ cụ thể sau:
- Lập, kiểm tra chứng từ kế toán; tổ chức luân chuyển chứng từ kế toán và lưu trữ, bảo quản chứng từ theo đúng các quy định hiện hành.
- Mở đủ hệ thống sổ kế toán phù hợp với các chế độ, quy định của Nhà nước và yêu cầu quản lý của công ty để ghi chép, phản ánh chính xác, kịp thời và có hệ thống sự biến động nguồn vốn và sử dụng vốn trong hoạt động kinh doanh của công ty.
- Lập các báo cáo tài chính và báo cáo thống kê trong một kỳ kế toán để gửi đến các cơ quan quản lý theo đúng các quy định hiện hành.
• Quản lý tài chính:
- Xây dựng và trình Giám đốc ban hành hệ thống các chỉ tiêu định mức kinh tế, kỹ thuật.
- Tổ chức giám sát việc thực hiện các quy chế quản lý tài chính của cơng ty.
- Đề xuất và tham mưu với Giám đốc phương án phân bổ quỹ thu nhập, quỹ khen thưởng, quỹ phúc lợi theo đúng chế độ và phù hợp với đóng góp của người lao động.
- Phối hợp với các đơn vị liên quan nghiên cứu, đề xuất các cách thức quản lý tài chính và biện pháp luân chuyển nguồn vốn của công ty đạt hiệu quả cao và an toàn.
- Phối hợp với các phịng liên quan khác để thực hiện trích lập các khoản dự phòng giảm giá theo quy định hiện hành.
- Phối hợp với phòng Tổ chức Hành chính tổ chức mua sắm, sửa chữa, xây dựng theo quy định.
• Kiểm tra giám sát việc thực hiện cơng tác kế tốn
- Thực hiện cơng tác hậu kiểm đối với các giao dịch của phòng Dịch vụ Chứng khốn và phịng Giao dịch theo đúng chế độ kế toán.
- Trực tiếp xử lý hoặc đề xuất khắc phục sai sót, vi phạm.
Phịng Kiểm Tra Nội bộ
• Kiểm sốt việc tn thủ quy trình nghiệp vụ của các bộ phận kinh doanh và của người hành nghề chứng khoán, kiểm toán nội bộ báo cáo tài chính, giám sát tỷ lệ vốn khả dụng và các tỷ lệ an tồn tài chính.
• Lập các báo cáo kiểm tra, đánh giá tính tuân thủ trong các hoạt động kinh doanh của Cơng ty.
Phịng Cơng nghệ Thơng tin
• Tổ chức hoạt động của hệ thống công nghệ thơng tin của cơng ty. • Quản lý hoạt động hệ thống cơng nghệ thơng tin.
• Lập và thực hiện các kế hoạch phát triển hệ thống công nghệ thông tin của công ty.