2.1.1. Cơ sở lý thuyết về các nhân tố tác động đến môi trường
Các nghiên cứu khám khá các nhân tố tác động đến ÔNMT thường dựa trên các nền tảng lý thuyết khác nhau, trong đó phổ biến là lý thuyết về đương cong Kuznet và mơ hình STIRPAT.
2.1.1.1. Giả thuyết về đường cong Kuznets môi trường (Environment Kuznets Curve - EKC) Curve - EKC)
Lược khảo nghiên cứu cho thấy, tăng trưởng kinh tế hay thu nhập là một trong những nhân tố tác động có ý nghĩa đến mức độ ÔNMT. Trong đó, nhiều nghiên cứu trước ủng hộ giả thuyết về đường cong Kuznets (Environment Kuznets Curve - EKC). Vào những năm 1950, Simon Kuznets giới thiệu giả thuyết về đường cong Kuznets, tuy nhiên, mối quan hệ giữa tăng trưởng và ÔNMT chưa được luận giải một cách rõ ràng. Từ cơ sở này, các nghiên cứu của Grossman & Krueger (1991, 1995), ngân hàng Thế giới WorldBank (1992), Panayotou (1993) cùng các nghiên cứu khác đã phát triển giả thuyết này, luận giải mối quan hệ giữa hai mục tiêu phát triển này có dạng đường cong phi tuyến chữ U ngược (inverted U shape).
Một cách khái quát, theo giả thuyết đường cong môi trường Kuznets (EKC), mối quan hệ giữa tăng trưởng kinh tế và mức độ ô nhiễm môi trường được luận giải theo quy luật đường cong phi tuyến dạng U ngược như sau: ÔNMT sẽ tăng cùng chiều với tăng trưởng kinh tế trong các giai đoạn đầu của phát triển. Tuy nhiên, khi nền kinh tế đạt đến mức ngưỡng chuyển đổi (turning point), mức độ ÔNMT bắt đầu giảm dần khi nền kinh tế càng phát triển. Theo giả thuyết EKC, trong giai đoạn đầu của tăng trưởng kinh tế, do các hoạt động kinh tế còn hạn chế, nguồn tài nguyên thiên nhiên vẫn còn dồi dào và chất thải phát sinh cịn ít. Theo thời gian, q trình phát triển kinh tế và quá trình cơng nghiệp hóa đã dẫn ra sự cạn kiệt đáng kể tài nguyên thiên nhiên và chất thải ngày càng tích tụ. Trong giai đoạn này, tồn tại một mối quan hệ cùng chiều giữa thu nhập hoặc tăng trưởng kinh tế (bình quân đầu người) và suy thối mơi trường (bình qn đầu người). Tuy nhiên, nền kinh tế phát triển đến một trình độ tiên tiến nhất định, sự tăng trưởng kinh tế, dịch vụ, công nghệ
cải tiến thân thiện với môi trường hơn, hạn chế sử dụng cơ sở vật chất của nền kinh tế hơn sẽ làm giảm suy thối mơi trường (Beckerman, 1992; Kaika & Zervas, 2013; Panayotou, 1993). Như Beckerman (1992) nhận định, mặc dù tăng trưởng kinh tế thường dẫn đến suy thối mơi trường trong giai đoạn đầu của q trình, cuối cùng, cách tốt nhất và có lẽ là cách duy nhất để đạt được một môi trường tốt ở hầu hết các quốc gia khi trở nên giàu có. Tương tự, theo Kaika & Zervas (2013) luận giải về giả thuyết EKC, quá trình tăng trưởng kinh tế đến một giai đoạn sẽ hạn chế sự suy thối mơi trường được tạo ra trong giai đoạn đầu phát triển.
Tuy nhiên, giả thuyết này vẫn còn vấp phải một số ý kiến phản biện và quan ngại. Theo giả thuyết đường cong EKC, sự tăng ô nhiễm là điều không thể tránh khỏi trong giai đoạn đầu của phát triển kinh tế. Thực sự sẽ là rất đáng quan ngại nếu các chính phủ cho rằng ƠNMT khơng là vấn đề nghiêm trọng (bởi cho rằng các tổn hại môi trường sẽ tự động phục hồi khi nền kinh tế phát triển). Sự phục hồi của mơi trường có xảy ra hay khơng, điểm ngưỡng chuyển đổi ở đâu cịn phụ thuộc nhiều yếu tố và còn nhiều tranh luận. Chẳng hạn, tranh luận về giả thuyết đường cong EKC, nghiên cứu của Arrow & cộng sự (1996) với lý thuyết tới hạn xem xét khả năng vi phạm ngưỡng môi trường trước khi nền kinh tế đạt tới điểm chuyển đổi EKC. Nghiên cứu luận giải rằng nếu các chính phủ chỉ tập trung vào tăng trưởng kinh tế để cải thiện môi trường, điều này có thể gây phản tác dụng. Việc sử dụng quá mức giới hạn các tài ngun khơng chỉ ảnh hưởng đến mơi trường mà cịn làm giảm khả năng và năng suất của các tài nguyên tái tạo trong tương lai: “Tăng trưởng
kinh tế không phải là thuốc chữa bách bệnh cho chất lượng mơi trường; thực sự nó khơng phải là vấn đề chính” (Halkos & Paizanos, 2016). Nghiên cứu của D. I. Stern
(2004) xem xét mối quan hệ giữa tăng trưởng kinh tế và ÔNMT trong bối cảnh cạnh tranh giữa các quốc gia. Các quốc gia phát triển tìm cách giảm mức độ ÔNMT ở nước họ bằng cách “thuê” các quốc gia kém phát triển thực hiện thay các hoạt động sản xuất gây nhiều ơ nhiễm.
Bên cạnh đó, vấn đề tranh luận nhiều nhất là việc xác định điểm ngưỡng của đường cong môi trường Kunets. Một số nghiên cứu cho rằng mức thu nhập bình
quân ngưỡng tùy thuộc vào chất gây ô nhiễm được lựa chọn phân tích, song nhiều trường hợp nghiên cứu chỉ ra mức ngưỡng thu nhập bình quân đầu người ở khoảng 8.000 USD/năm (Grossman & Kruger, 1995). Điều này hàm ý rằng, trong giai đoạn đầu của phát triển kinh tế, khi các nền kinh tế còn kém (mức thu nhập bình quân đầu người dưới 8.000 USD/năm) tăng trưởng kinh tế càng nhanh thì mức độ ƠNMT càng tăng, phản ánh mối quan hệ đồng biến như phần đồ thị thứ nhất phía trái tới của đường cong Kuznets mô tả, dẫn đến xu hướng “the race to the bottom”. Vào thời kỳ đầu của quá trình phát triển, do các nước kém phát triển thường chú trọng nhiều vào mục tiêu phát triển kinh tế, gia tăng sản lượng đầu ra. Người dân cũng quan tâm đến công việc và thu nhập hơn là các yếu tố mơi trường như khơng khí sạch hay nguồn nước trong lành. Vì vậy, ơ nhiễm gia tăng một cách nhanh chóng. Hơn nữa, mức độ phát triển kinh tế nhanh cũng đồng nghĩa với việc sử dụng các nguồn tài nguyên thiên nhiên nhiều hơn, phát thải các chất ơ nhiễm nhiều hơn. Qua đó, mơi trường càng bị suy thoái trầm trọng. Sau khi các nước vượt qua mức thu nhập bình quân 8.000 USD/năm thì tăng trưởng kinh tế càng nhanh, mức độ ƠNMT càng giảm, phản ánh sự nghịch biến như phần đồ thị cịn lại phía bên phải đường Kuznets tính từ đỉnh. Điều này được luận giải là khi các nền kinh tế phát triển đến một mức độ sẽ thắt chặt các tiêu chuẩn môi trường để cải thiện ô nhiễm cũng như người tiêu dùng đặt ra yêu cầu cao hơn đối với các sản phẩm tiêu dùng (phải sử dụng công nghệ sạch, thân thiện môi trường). Qua đó, điều này buộc các nhà sản xuất phải cải tiến công nghệ sản xuất theo hướng thân thiện hơn với mơi trường. Bên cạnh đó, khi đời sống cao hơn, khơng chỉ người dân có ý thức hơn về các giá trị mơi trường, chính phủ cũng nên nghiêm khắc hơn với các tiêu chuẩn về môi trường ( thông qua các quy định pháp luật, chính sách về mơi trường chặt chẽ hơn ), tạo ra xu hướng “the race to the top”.
Tóm lại, dù đã có nhiều nghiên cứu ủng hộ giả thuyết đường cong môi trường Kunets song vấn đề vẫn còn nhiều tranh luận, đặc biệt là ở các nền kinh tế đang phát triển. Vì vậy, trong mơ hình thực nghiệm, ngưới viết hướng đến khám phá tác động của thu nhập đến mức độ ÔNMT tại trường hợp các nước đang phát
triển. Ngoài ra, như C. Zhang & Zhou (2016) nhận xét, lý do chính khiến các nghiên cứu kết luận khác nhau về các biến tác động đến ÔNMT là trình độ phát triển kinh tế khác nhau ở từng trường hợp nghiên cứu. Vì vậy, để hiểu rõ hơn tác động này, nghiên cứu thực hiện kiểm định giả thuyết EKC tại các quốc gia đang phát triển.
2.1.1.2.Mơ hình STIRPAT
Theo Kaika & Zervas (2013) nhận định, lý thuyết EKC là nền tảng lý thuyết cho rất nhiều nghiên cứu thực nghiệm khám phá các nhân tố tác động đến mức độ ƠNMT. Tuy nhiên, mặc dù đã có những nghiên cứu mở rộng lý thuyết EKC song phần chính của lý thuyết này chủ yếu vẫn là mối quan hệ giữa thu nhập (tăng trưởng kinh tế) và mức độ ƠNMT. Theo đó, bên cạnh lý thuyết EKC, mơ hình STIRPAT cũng là nền tảng lý thuyết quan trọng của các nghiên cứu thực nghiệm về chủ đề này.
Mơ hình STIRPAT được phát triển từ mơ hình IPAT - Impact, Population, Affluence, Technology. Theo P. C. Stern & cộng sự (1992), Harrison & Pearce (2000) và York & cộng sự (2003), mơ hình IPAT là một nền tảng lý thuyết được cơng nhận rộng rãi để phân tích tác động của các hoạt động của con người đến môi trường. Vào đầu những năm 1970, mơ hình IPAT xuất hiện từ cuộc tranh luận giữa các học giả về những động lực chính tác động đến mơi trường. Nền tảng này tiếp tục được sử dụng rộng rãi như một khuôn khổ để phân tích các động lực của cải thiện môi trường.
Một cách khái qt, mơ hình IPAT luận giải rằng các tác động đến môi trường là sản phẩm nhân của ba động lực chính: dân số, mức thu nhập (tiêu dùng hoặc thu nhập bình quân đầu người) và công nghệ (tác động trên một đơn vị tiêu dùng hoặc sản xuất). Hay nói cách khác, như York & cộng sự (2003) luận giải, IPAT có nghĩa là I=PAT. Trong đó, I là những tác động đến môi trường (environental Impacts), P là dân số (Population), A là sự sung túc (Affluence) và T là công nghệ (Technology). Sự sung túc thường được phản ánh thông quan tổng sản phẩm quốc nội bình quân đầu người (GDP per capita).
Dựa trên mơ hình IPAT, Waggoner & Ausubel (2002) mở rộng mơ hình đánh giá những hành động tiềm năng và địn bẩy chính sách đến việc cải thiện mơi trường. Theo đó, Mơ hình ImPACT ra đời, bằng cách phân chia T thành mức tiêu thụ trên một đơn vị GDP (C) và tác động trên mỗi đơn vị tiêu dùng (T), nghĩa là I=PACT. Hay nói cách khác, phân tích mức độ phát thải carbon dioxide (CO2) dựa trên mơ hình IPAT truyền thống hàm ý rằng tổng phát thải (I) là sản phẩm của dân số (P), GDP bình quân đầu người (A) và lượng phát thải CO2 trên mỗi đơn vị GDP (T) . Ngược lại, mơ hình ImPACT dự đốn tổng lượng khí thải CO2 là là một hàm số của dân số (P), GDP bình quân đầu người (A), mức tiêu thụ năng lượng trên mỗi đơn vị GDP (C) và lượng khí thải CO2 trên mỗi đơn vị tiêu thụ năng lượng (T).
Điểm mạnh chính của IPAT và ImPACT là dựa trên nền tảng các nguyên tắc sinh thái, có thơng số rõ ràng và tiện ích của chúng trong việc minh họa cách thức các nhân tố tác động đến môi trường (Sự thay đổi của các nhân tố sẽ tác động như thế nào). Tuy nhiên, theo York & cộng sự (2003), hạn chế lớn của hai mơ hình IPAT và ImPACT là do các mơ hình này đều ở dạng các phương trình kế tốn, theo đó, các mơ hình này khơng cho phép kiểm định giả thuyết. Nó thể hiện một sự liên kết theo tỷ lệ toán học giữa các nhân tố. Chẳng hạn, các mơ hình thể hiện rằng nếu tăng dân số gấp đôi sẽ dẫn đến tăng gấp đôi tác động đến môi trường khi tất cả những yếu tố khác không đổi. Sự phát triển của lý thuyết xã hội học đòi hỏi các giả thuyết về mối quan hệ giữa các yếu tố và tác động của con người có thể kiểm chứng được với bằng chứng thực nghiệm, thay vì chỉ đơn giản được giả định trong cấu trúc của mơ hình. Chẳng hạn, giả thuyết đường cong Kuznets môi trường luận giải rằng sự sung túc có thể tạo ra tác động phi tuyến đến ÔNMT. Đến một mức độ phát triển nhất định, gia tăng sự sung túc thực sự có thể dẫn đến giảm tác động tiêu cực (Grossman và Krueger, 1995).
Theo đó, các mơ hình IPAT và ImPACT rất khó khăn trong việc thể hiện các hiệu ứng khơng theo tỷ lệ và khơng tuyến tính. Để khắc phục hạn chế này, dựa trên hai mơ hình trên, Dietz & Rosa (1994) phát triển mơ hình ngẫu nhiên là STIRPAT - Stochastic Impacts by Regression on Population, Affluence and Technology, biến
phụ thuộc được giải thích bằng hồi quy các yếu tố dân số, sự sung túc và cơng nghệ. Theo đó, mơ hình STIRPAT thuận lợi hơn hai mơ hình trước trong việc phân tích tác động của các nhân tố đến việc cải thiện môi trường trong các trường hợp khác nhau.(Dietz & Rosa, 1997)
Khơng giống như IPAT và ImPACT, mơ hình STIRPAT khơng phải là một phương trình kế tốn. Mơ hình này là một mơ hình ngẫu nhiên, vì vậy, có thể được sử dụng để kiểm định thực nghiệm các giả thuyết. Chẳng hạn, với giả thuyết Đường cong sinh thái Kuznets (EKC), mơ hình STIRPAT cho phép kiểm định giả thuyết này với biến đo lường sự sung túc ở dạng bình phương.
Thêm vào đó, Dietz & Rosa (1994), Dietz & Rosa (1997) và York & cộng sự (2003) biến đổi mơ hình STIRPAT ở dạng hàm số logarit. Điều này cho phép các kết quả của mơ hình STIRPAT được thể hiện dưới dạng các hệ số co giãn của những tác động của các nhân tố dân số, công nghệ và sự sung túc đến hệ sinh thái (Ecological elasticity - EE). Hay nói cách khác, các hệ số này xác định mức độ tăng/ giảm tỷ lệ phần trăm trong các biến độc lập trên biến phụ thuộc. Ví dụ: giá trị 1 cho nhân tố dân số hoặc sự sung túc trong phương trình STIRPAT sẽ hàm ý rằng một trong hai biến có mối quan hệ co giãn là 1 đơn vị với tác động đến mơi trường, có nghĩa là sự gia tăng 1% dân số hoặc sự sung túc có tác động tỷ lệ đến mơi trường (McGee & cộng sự, 2015).
Theo thời gian, mơ hình STIRPAT đã được phát triển thông qua việc tinh chỉnh và cách thức đo lường các thành phần của mơ hình. Chẳng hạn, Jorgenson & Clark (2013) khám phá thành phần dân số thông qua tác động của biến số quy mô dân số của từng vùng đến lượng khí thải carbon dioxide (CO2). Tương tự, trong mơ hình STIRPAT ước tính tác động của quy mơ dân số đến ơ nhiễm khơng khí, York & Rosa (2012) sử dụng hai biến số tổng số hộ gia đình và quy mơ hộ gia đình trung bình. Kết quả cho thấy, so với quy mơ hộ gia đình trung bình, nghiên cứu cho thấy rằng số hộ gia đình có ảnh hưởng lớn hơn đến tỷ lệ ơ nhiễm khơng khí vì mỗi hộ gia đình mới tạo ra tác động đến môi trường tương đối cao hơn. Quan tâm đến thành phần sự sung túc, Jorgenson & Clark (2012) xem xét tác động của tổng sản phẩm
quốc nội GDP đến lượng phát thải CO2 để quan sát mức độ phát triển kinh tế của các quốc gia ảnh hưởng như thế nào đến lượng khí thải CO2. Kết quả cho thấy rằng, cùng với tăng trưởng kinh tế, lượng khí thải carbon nói chung đang tăng theo thời gian, tuy nhiên, nó có sự khác biệt giữa các quốc gia phát triển và đang phát triển. Cuối cùng, quan tâm đến thành phần công nghệ, Shi (2003) sử dụng hai biến số biểu thị công nghệ là tỷ lệ sản lượng sản xuất trên GDP và tỷ lệ sản lượng dịch vụ trên GDP. Tương tự, M. Wang & cộng sự (2011) và P. Wang & cộng sự (2013) đo lường thành phần công nghệ thông qua mức độ tiêu thụ năng lượng trên GDP. Trong khi đó, Jia & cộng sự (2009) và Roberts (2011) xem xét tác động của đô thị hóa (được đo bằng tỷ lệ phần trăm dân số trên một đơn vị diện tích đơ thị và vị trí đơ thị trong khu vực đơ thị) đến mức độ ÔNMT như một hoạt động đại diện cho cả cơng nghệ và hiện đại hóa.
Theo đó, dựa trên trên nền tảng của mơ hình STIRPAT và giả thuyết EKC cũng như lược khảo các cơng trình thực nghiệm trước, người viết hướng đến kiểm định mơ hình thực nghiệm các biến tác động đến mức độ ÔNMT bao gồm : thu nhập, mức độ tiêu thụ năng lượng, tốc độ đơ thị hóa, cơng nghiệp hóa (Canh & cộng sự, 2019; Lin & cộng sự, 2017; Liu & cộng sự, 2017; McGee & cộng sự, 2015).
2.1.2. Cơ sở lý thuyết về tác động FDI đến ô nhiễm môi trường
Bên cạnh các nhân tố kể trên, tác giả tập trung phân tích tác động của dịng vốn ĐTTT (FDI) đến mức độ ÔNMT. Tổng quan nghiên cứu cho thấy, FDI cũng là nhân tố quan trọng, có thể có tác động có ý nghĩa đến mức độ ƠNMT. Lược khảo các nghiên cứu và tình hình thực tế chỉ ra, thu hút dịng vốn FDI đang là xu hướng chung của các quốc gia đang phát triển nhằm hướng đến mục tiêu tăng trưởng (Asghari, 2013; Carcovic & Levine, 2002; Dauda, 2007). Tuy nhiên, nhiều nghiên cứu chỉ ra, dòng vốn FDI có thể tạo ra những tác động tiêu cực đến môi trường. Nghiên cứu của Sbia & cộng sự (2014) cho thấy, dịng vốn FDI có thể tạo ra những