1. CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT
2.1. Giới thiệu tổng qt về Cơng ty Cổ phần ChứngkhốnRồngViệt
2.1.2. Cơ cấu tổ chức Công ty
Hình 2-1 Mơ hình tổ chức của cơng ty
Nguồn: Website công ty https://vdsc.com.vn Theo sơ đồ tổ chức của công ty, dưới Hội Đồng Quản Trị là Ban Giám Đốc, Ban Giám Đốc hiện tại có năm nhân sự là người lãnh đạo cơng ty bao gồm Trụ sở chính, các Chi nhánh và các Phòng giao dịch. Tại Trụ sở chính chia ra ba mảng chính: Kinh Doanh, Giám Sát và Hỗ Trợ. Mỗi mảng sẽ bao gồm các phòng ban và bộ phận có chức năng nhiệm vụ tương ứng khác nhau. Trong mảng kinh doanh có Phịng Đầu tư và ba Khối khác: Khối Kinh doanh Môi giới, Khối Dịch vụ Chứng khoán Khối Ngân hàng Đầu tư. Đặt biệt tại khối Kinh doanh môi giới các nhân viên
môi giới hưởng lương theo doanh số là chính, họ cũng có bậc lương theo hợp đồng cố định tuy nhiên bậc lương này rất thấp vì nhiệm vụ của họ là tìm kiếm và chăm chóc khách hàng hưởng lương trên giá trị giao dịch của khách hàng. Nhân viên thuộc Khối Ngân hàng đầu tư và Dịch vụ Chứng khốn cũng có hưởng lương doanh số nhưng tỷ hưởng này rất thấp vì chức năng chính của họ là hỗ trợ giao dịch chung cho công ty, các khách hàng họ chăm sóc là các khách vãng lai khơng có người quản lý. Các nhân viên còn lại thuộc mảng giám sát và hỗ trợ không quản lý khách hàng chỉ làm việc theo chức năng của mình là giám sát và hỗ trợ các hoạt động trong công ty.
Công tác đánh giá cuối năm của công ty được áp dụng trên tất cả các các cán bộ nhân viên thuộc mảng Giám sát và mảng Hỗ trợ, riêng mảng Kinh doanh không thực hiện đánh giá đối với nhân viên thuộc các phịng ban khối Kinh doanh mơi giới (nhưng áp dụng đối với trưởng phịng mơi giới), các nhân viên thuộc khối Dịch vụ chứng khốn, Ngân hàng đầu tư và phịng Đầu tư thực hiện đánh giá bình thường. Ngồi ra Ban Giám Đốc khơng cần thực hiện đánh giá công việc cuối năm.
Điều kiện nhân viên được đánh giá công việc cuối năm là thời gian làm việc trên sáu tháng, không áp dụng đối với các nhân sự có hợp đồng cộng tác viên, hợp đồng thời vụ. Riêng Đơn vị môi giới khách hàng trong nước chỉ đánh giá thi đua đối với Trưởng đơn vị không đánh giá nhân viên. Không đánh giá thi đua đối với người lao động nước ngoài.
Tác giả nhận thấy các nhân viên được xem xét đánh giá thi đua thuộc các đơn vị có nhiệm vụ hỗ trợ và giám sát là chính nên tác giả gọi chung là nhân viên hỗ trợ. Các nhân sự khơng được xem xét đánh giá có chức năng chính là kinh doanh, đó là các nhân viên mơi giới hưởng lương theo doanh số và đã có định mức hằng tháng về phúc lợi thưởng phạt.
2.1.3. Đặc điểm, chức năng và nhiệm vụ của các phòng ban
Trong sơ đồ tổ chức của công ty hiện tại được chia ra làm ba mảng chính đó là Kinh Doanh, Giám sát và Hỗ trợ. Trong ba mảng này gồm có hai khối và các phịng ban. Nếu tính theo đặc điểm, chắc năng và nhiệm vụ thì có hai nhiệm vụ chính đối
với một cơng ty chứng khốn đó là Kinh doanh và Hỗ trợ. Vì vậy tác giả phân chia ra làm hai khối: Khối kinh doanh môi giới và Khối Hỗ trợ Giám sát tương ứng với các chức năng và nhiệm vụ như sau:
Khối kinh doanh môi giới:
Khối kinh doanh môi giới gồm các phịng: mơi giới khách hàng trong nước, mơi giới khách hàng tổ chức và nước ngồi thực hiện các chức năng: Thực hiện kế hoạch doanh số của nghiệp vụ môi giới đối với khách hàng tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước, cung cấp đến khách hàng các gói sản phẩm dịch vụ của công ty trong nghiệp vụ môi giới, tư vấn đầu tư cho khách hàng, thực hiện chính sách chăm sóc khách hàng.
Khối Hỗ Trợ và Giám sát:
Khối hỗ trợ và giám sát thực hiện nhiệm vụ hỗ trợ giao dịch cho khách hàng, hỗ trợ Khối Kinh doanh mơi giới các qui trình tủ tục để khối này thực hiện chức năng giao dịch mua, bán và tư vấn chứng khốn cho khách hàng. Ngồi ra Khối hỗ trợ và giám sát cịn có nhiệm vụ giám sát các hoạt động của tất cả nhân viên, các nghiệp vụ của tất cả khách hàng để phục vụ giao dịch cho khách hàng tốt hơn và phục vụ cho hoạt động chung của nhân viên tốt hơn. Bên cạnh hỗ trợ khách hàng và hỗ trợ nhân viên khối này cịn có hoạt động đầu tư giúp cho cơng ty có thêm phần lợi nhuận kết hợp với chính sách truyền thơng đưa cơng ty lên tầm cao có thương hiệu trong thị trường chứng khoán. Khối hỗ trợ và giám sát bao gồm các phòng ban cùng với các chức năng, nhiệm vụ như bên dưới:
Phòng Dịch vụ chứng khoán: Tiếp nhận lệnh, xử lý lệnh mua bán chứng khoán niêm yết. Hướng dẫn và thực hiện mở, đóng tài khoản cho khách. Theo dõi quản lý các phát sinh về số dư tài khoản chứng khoán, tài khoản tiền mặt của khách hàng, rút tiền ứng trước, chuyển khoản, tiếp đón hồ sơ lưu ký chứng khốn, xử lý số liệu giao dịch cuối ngày.
Phòng Dịch vụ tài chính: bao gồm các hoạt động về tài trợ giao dịch: Quản lý
hoạt động liên kết cho vay cầm cố ứng trước của tồn cơng ty. Quản lý hoạt động hợp tác đầu tư tồn cơng ty. Quản lý hoạt động đại diện giao dịch tại các sở giao
dịch chứng khoán. Kiểm tra tuân thủ các quy định liên quan đến hạn mức. Doanh mục phí và lãi suất của tồn cơng ty.
Phòng Dịch vụ khách hàng: Quản lí quan hệ khách hàng. Xây dựng chính sách
chăm sóc khách hàng vãng lai. Đầu mối tiếp nhận, hướng dẫn, giải đáp thắc mắc, khiếu nại của khách hàng.
Phòng Nghiên cứu & phát triển sản phẩm: Xây dựng quy trình nghiệp vụ cho
dịch vụ mơi giới và các sản phẩm có liên quan đến dịch vụ mơi giới. Xây dựng quy trình nghiệp vụ mơi giới và các sản phẩm có liên quan đến dịch vụ mơi giới. Xây dựng biểu phí dịch vụ sản phẩm. Nghiên cứu và cải tiến dịch vụ sản phẩm hiện có.
Phịng tài chính doanh nghiệp: Quản lý hoạt động đầu tư, quản lý hoạt động
bảo lãnh.
Phòng mua bán và sáp nhập: Quản lý hoạt động tư vấn mua bán và sáp nhập,
quản lý hoạt động thu xếp vốn cho các dự án.
Phịng Kinh doanh: Xây dựng chiến lược, chính sách và kế hoạch kinh doanh
trái phiếu cổ phiếu. Tổ chức thực hiện nghiệp vụ kinh doanh trái phiếu cổ phiếu.
Phòng đầu tư: Xây dựng chiến lược, chính sách và kế hoạch kinh doanh trái
phiếu và cổ phiếu. Tổ chức thực hiện nghiệp vụ kinh doanh trái phiếu và cổ phiếu. Phối hợp với khối ngân hàng đầu tư để thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.
Phòng kiểm sốt nội bơ: Kiểm tra, giám sát tuân thủ các quy định của pháp
luật, quy định, quy trinh nội bộ. Kiểm tra, giám sát việc thực hiện các quy định phân quyền và quyền hạn của cán bộ quản lý.
Phòng pháp chế: Quản lý hệ thống văn bản lập quy. Công tác pháp chế. Soạn
thảo, thẩm định các loại hợp đồng do công ty ký kết. Lưu trữ, cập nhật và quản lý hệ thống văn bản pháp luật, thông tin dữ liệu pháp lý.
Phịng kế tốn tài chính: Quản lý chế độ tài chính kế tốn. Cơng tác kế tốn.
Cơng tác hậu kiểm chứng từ kế tốn.
Phịng nhân sự và đào tạo: Công tác tuyển dụng, đào tạo, quản lý nhân sự,
chấm cơng và tính lương.
Phịng hành chính: Quản lý và phát hành văn thư. Quản lý tài sản và sử dụng
chi phí. Cơng tác thư ký cho ban giám đốc.
Phịng Cơng nghệ thơng tin: Quản lý Core chứng khoán đảm bảo hoạt động giao dịch của khách hàng. Quản lý cơ sở hạ tầng, quản lý server, cấu hình mạng cơng ty. Quản trị các ứng dụng đáp ứng nhu cầu quản lý cho tất cả các phòng ban, hỗ trợ giao dịch cho khách hàng.
2.1.4. Đặc điểm hoạt động kinh doanh:
Tại cơng ty Chứng khốn Rồng Việt thực hiện các hoạt động kinh doanh chính như sau: Mơi giới chứng khốn (là việc công ty làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng). Tự doanh chứng khốn (là việc cơng ty mua hoặc bán chứng khốn cho chính mình). Bảo lãnh phát hành chứng khốn. Tư vấn đầu tư chứng khốn (là việc cơng ty cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích); Lưu ký chứng khoán. Tư vấn tài chính gồm: tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, tư vấn mua bán và sáp, tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết.
Bảng 2-2 Nhóm ngành nghề kinh doanh chính
Nhóm sản phẩm khách hàng cá nhân Nhóm sản phẩm khách hàng tổ chức
- Môi giới tư vấn và đầu tư - Dịch vụ chứng khoán - Quản lý tiền gửi - Lưu ký chứng khoán - Quản lý cổ đông - Dịch vụ phân tích - Bản tin 6h, Góc nhật kí
- Doanh mục đầu tư khuyến nghị - Báo cáo công ty
- Dịch vụ tài chính - Giao dịch ký quỹ - Mơi giới chứng khốn và dịch vụ chứng khốn - Dịch vụ phân tích - Dich vụ tài chính - Ngân hàng đầu tư - Dịch vụ thị trường vốn - Dịch vụ thị trường nợ - Tái cấu trúc và định giá - Dịch vụ tuân thủ
- Dịch vụ mua bán và sáp nhập doanh nghiệp
2.2. Đặc điểm nguồn nhân lực của công ty
Phân loại lao động tại trụ sở chính Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt tính đến thời điểm tháng 28/07/2018 theo các tiêu chí Khối, Phịng Ban, Trình độ Văn hóa, Độ tuổi và Giới tính như sau:
Bảng 2-3 Nguồn nhân lực Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt
STT THEO CHỈ TIÊU Tổng NV (2017) Nhóm đánh giá Số CBQL Số NV THEO KHỐI
1 Khối Kinh doanh môi giới cá
nhân 214
1 Khối Kinh doanh môi giới tổ
chức 22
2 Dịch vụ chứng khoán 25
3 Ngân hàng đầu tư 15
4 Giám sát 72
THEO PHỊNG BAN
1 Mơi giới khách hàng cá nhân
(18 phòng) 214 BM01 18 196
2 Môi giới khách hàng tổ chức 22 BM02 1 21
3 Dịch vụ chứng khoán 12 BM03 2 10
4 Dịch vụ khách hàng 5 BM03 2 3
5 Dịch vụ tài chính 6 BM03 2 4
6 Nghiên cứu và phát triển sản
phẩm 2 BM03 1 1
7 Tư vấn đầu tư, phân tích, mua
bán và sáp nhập 15 BM02 3 12
8 Công nghệ thông tin 11 BM04 3 8
9 Nhân sự và đào tạo 11 BM04 2 9
10 Hành chính quản trị 12 BM04 2 10
11 Tư vấn khách hàng cá nhân 3 BM03 1 2
12 PR và thương hiệu 2 BM04 1 1
13 Tài chính kế tốn 7 BM04 3 4
14 Phân tích và tư vấn đầu tư 13 BM03 2 11
15 Đầu tư 3 BM02 1 2
16 Kiểm soát nội bộ 3 BM04 1 2
17 Pháp chế 2 BM04 1 1
STT THEO CHỈ TIÊU Tổng NV (2017) Nhóm đánh giá Số CBQL Số NV
THEO TRÌNH ĐỘ VĂN HĨA
1 Chưa tốt nghiệp PTTH 44 2 Tốt nghiệp PTTH 11 3 Trung cấp 4 4 Cao đẳng 14 5 Đại học 239 6 Trên đại học 29 7 Kỹ sư 7 THEO ĐỘ TUỔI 1 Dưới 25 tuổi 88 2 Từ 25 – 30 tuổi 94 3 Từ 30 – 35 tuổi 90 4 Trên 35 tuổi 76 THEO GIỚI TÍNH 1 Nữ 154 2 Nam 194
Nguồn: Phịng nhân sự cơng ty Hình 2-2 Cơ cấu lao động theo khối
Nguồn: Xử lý số liệu Từ bảng thống kê tổng hợp các hình thức phân loại lao động của công ty Rồng Việt, ta thấy: tại trụ sở chính nhân sự ở các phịng Mơi giới khách hàng cá nhân chiếm số lượng lớn nhất với 214 nhân sự/ tổng nhân sự là 348, chiếm tỉ lệ 62%. Khối Mơi giới khách hàng tổ chức có 22 nhân sự chiếm 6%. Các phịng ban cịn lại khơng có nhiệm vụ mơi giới chiếm 32%, trong đó khối giám sát có 72 nhân sự chiếm tỷ lệ 21%, khối dịch vụ chứng khốn 7% và cịn lại là khối Ngân hàng đầu tư 4%. 7% 62% 6% 4% 21%
Số lượng nhân viên trong khối
Dịch vụ chứng khốn Mơi giới cá nhân Môi giới tổ chức
Ngân hàng đầu tư
Qua đây cho thấy nguồn nhân lực công ty tập trung nhiều nhất ở lực lượng môi giới cá nhân, tuy nhiên lực lượng này có sự biến động liên tục hàng tháng vì tính chất cơng việc khơng đủ doanh số nên phải nghỉ việc và vào làm lại bởi lực lượng khác. Các khối cịn lạ iít có biến động nhân sự hơn và đối tượng nghiên cứu của tác giá tập trung ở các khối còn lại này.
Đối tượng nghiên cứu của ác giả là các nhân viên có nhiệm vụ chính khơng phải là nhân viên kinh doanh. Cụ thể tại các phịng ban khơng tính ban lãnh đạo cơng ty (5 nhân sự) và không bao gồm nhân viên ở các phịng mơi giới cá nhân (196 nhân sự) nhưng bao gồm các trưởng đơn vị (18 nhân sự). Như vậy trong 348 nhân viên tại Trụ sở chính của công ty trừ 5 nhân sự là ban lãnh đạo và trừ 196 nhân viên kinh doanh thì cịn 147 nhân viên là đối tượng nghiên cứu của tác giả chiếm 42%/ tổng số nhân viên tại Trụ sở chính.
Cơ cấu lao động theo độ tuổi:
Hình 2-3 Cơ cấu lao động theo độ tuổi
Nguồn: Xử lý số liệu Lực lượng lao động của cơng ty có độ tuổi tương đối khá đồng đều giữa bốn nhóm tuổi từ dưới 25 đến trên 35, phân bổ đều ở các khối làm việc. Theo biểu đồ độ tuổi lao động ở các Khối bên dưới cho thấy lao động trẻ có độ tuổi dưới 30 tập trung ở khối mơi giới, đây là lực lượng kinh doanh nịng cốt của công ty, tuy vậy ở độ tuổi này họ thường chuyển việc, cũng như tính chất cơng việc là kinh doanh áp lực doanh số họ thường bị sai thải hoặc nghỉ việc. Lao động có thâm niên thì tập trung chủ yếu ở khối hỗ trợ, họ có cơng việc làm ổn định hơn ích chuyển việc hơn
25%
27% 26%
22%
Cơ cấu lao động theo độ tuổi
Dưới 25 tuổi Từ 25 – 30 tuổi Từ 30 – 35 tuổi Trên 35 tuổi
Hình 2-4 Độ tuổi lao động ở các khối
Nguồn: Xử lý số liệu Hoạt động nhân sự đào tạo
Tại trụ sở chính với số lượng 348 nhân sự, Rồng Việt đã gia tăng 62 nhân sự so với cuối năm 2016 (286 người), tương ứng với mức tăng 22%. Nhu cầu nhân sự tăng mạnh chủ yếu đến từ các bộ phận kinh doanh theo kế hoạch đẩy mạnh quy mô hoạt động Công ty.
Hoạt động đánh giá thi đua: hoạt động đánh giá thi đua của công ty bao gồm đánh giá nhân viên khối kinh doanh môi giới và đánh giá nhân viên khối hỗ trợ. Đánh giá nhân viên môi giới vào cuối các thời điểm Tháng, Quý, Năm. Việc đánh giá nhân viên môi giới đã được qui định rỏ ràng dựa trên kết quả doanh số theo từng cấp bậc của nhân viên nên hầu như khơng có tranh cãi về kết quả đánh giá. Riêng đối với đánh giá nhân viên khối hỗ trợ diễn ra mỗi năm một lần vào thời điểm cuối năm, kết quả đánh giá dự trên số điểm theo các tiêu chí qui định chung cho tất cả nhân viên nên việc đánh giá này cịn nhiều sai sót.
2.3. Thực trạng đánh giá kết quả thực hiện công việc tại Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Rồng Việt Chứng Khoán Rồng Việt
2.3.1. Quan điểm của Ban Lãnh đạo về việc đánh giá kết quả công việc
ĐGTHCV là một hoạt động rất quan trọng của tổ chức. Dù việc đánh giá cơng khai hay khơng cơng khai thì việc theo dõi, kiểm tra tình hình thực hiện cơng việc, năng lực của nhân viên đều rất cần thiết. Công ty Rồng Việt cũng không ngoại lệ. Đối với Công ty mục tiêu công tác đánh giá công việc nhằm:
0 50 100 150 200 250
Dịch vụ chứng khốn Mơi giới Ngân hàng đầu tư Giám sát
Độ tuổi lao động ở các khối
- Trên cơ sở đánh giá, kết quả sẽ được sử dụng vào mục đích tính tiền lương,