Tên biến Các biến quan sát/giải thích Các nghiên cứu trước 1. Chính trị-pháp luật 1.1 Tình hình an ninh, chính trị ổn định. Lu và cộng sự (2006); Galan và cộng sự (2007); Sun và cộng sự (2002); Dollar và cộng sự (2005); Milgrom, North và Weingast (1990); North (1990), 1.2 Hệ thống pháp luật về đầu tư, kinh doanh hoạt động tốt
1.3 Bảo vệ được quyền về tài sản của doanh nghiệp 1.4 Hệ thống tòa án hoạt động hiệu quả
1.5. Chính sách ưu đãi đầu tư hấp dẫn 1.6. Doanh nghiệp được miễn, giảm thuế 1.7.
Dịch vụ công hỗ trợ tốt cho hoạt động của doanh nghiệp như: dịch vụ đào tạo lao động, tư vấn pháp lý, quảng bá sản phẩm, tư vấn và cung cấp tiếp cận đất đai…
1.8. Các thủ tục đầu tư, kinh doanh được thực hiện nhanh chóng. 1.9. Chính quyền, cơng chức địa phương nhiệt tình trong
việc hỗ trợ doanh nghiệp.
1.10 Các thông tin liên quan đến đầu tư, kinh doanh được cung cấp đầy đủ, kịp thời và minh bạch
1.11 Các doanh nghiệp được đối xử bình đẳng
1.12 Khơng có hiện tượng nhũng nhiễu, đòi hỏi và làm phát sinh chi phí khơng chính thức.
2. Cơ sở hạ tầng
2.1 Hạ tầng giao thông, vận tải thuận lợi, phát triển Lu và cộng sự (2006); Jose.I. Galan và cộng sự 2.2 Hệ thống cung cấp năng lượng hiệu quả, tin cậy
Tên biến Các biến quan sát/giải thích Các nghiên cứu trước
2.4 Công nghệ, kỹ thuật phát triển (2007). Sun và cộng sự (2002); Dollar và cộng sự (2005);
2.5 Tính tập trung sản xuất (khu cơng nghiệp, cụm cơng nghiệp phát triển)
3. Chi phí
3.1 Chi phí vận chuyển cao Lu và cộng sự
(2006), Oum và Park (2004); Galan và cộng sự (2007). Sun và cộng sự (2002
3.2 Chi phí năng lượng, nước sạch và nguyên liệu cao 3.3 Chi phí sử dụng vốn cao
3.4 Chi phí sử dụng đất đai cao
3.5 Doanh nghiệp phải sử dụng lao động với chi phí cao
4. Thị trường
4.1 Quy mô của thị trường tốt Galan và cộng sự
(2007); Lu và cộng sự (2006), Oum và Park (2004); Sun và cộng sự (2002) Ekrem và Keith (1998)
4.2 Mức tăng trưởng tiềm năng của thị trường cao 4.3 Mức độ cạnh tranh trong thị trường thấp 4.4 Tăng trưởng kinh tế ổn định
4.5 Dễ dàng tiếp cận các thị trường mục tiêu 5. Văn
hóa xã hội
5.1 Tiêu chuẩn sinh hoạt và dịch vụ công cộng tốt
Galan và cộng sự (2007).
5.2 Cộng đồng có thái độ tốt đối với các doanh nghiệp 5.3 Sự tương đồng về văn hóa giữa doanh nghiệp và địa phương
Nguồn: Tổng quan nghiên cứu của tác giả
Đối với biến phụ thuộc, QĐĐT của DNNVV: Ngoài các nghiên cứu đo lường
QĐĐT qua sự thay đổi của vốn trong giai đoạn hiện tại so với vốn trong giai đoạn trước, một số nghiên cứu khi tiến hành điều tra trực tiếp xem xét QĐĐT như một biến nhị phân với các giá trị “1”: Quyết định đầu tư, “0”: Quyết định không đầu tư chẳng hạn như Jose I Galan, 2007. Nhiều nghiên cứu sử dụng thang đo Likekert 5 cấp độ như Bialowolski, (2009); Lu và Ching-Chiao Yang (2007). Trong bối cảnh nghiên cứu tại Việt Nam, Lê Thị Lan (2017) cũng sử dụng thang đo này với 4 quan sát đại diện do QĐĐT của doanh nghiệp. Dựa trên các nghiên cứu này, để đo lường QĐĐT của các doanh nghiệp luận án sử dụng bộ thang đo 4 quan sát bao gồm: (1) “Đầu tư tại địa phương là một quyết định đúng đắn”; (2) “Doanh nghiệp sẽ tiếp tục mở rộng đầu tư tại địa phương hiện nay”; 3) “Chúng tôi sẵn sàng giới thiệu địa phương cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp khác”; 4) “Chúng tôi sẽ tiếp tục đầu tư dài hạn tại địa phương.”
1.2.4. Mẫu và phương pháp nghiên cứu
1.2.4.1. Nghiên cứu định tính
Các thang đo dự kiến ban đầu được xây dựng có sự kế thừa một số nghiên cứu trong và ngoài nước nên cần phải được kiểm tra để thực hiện điều chỉnh nếu cần thiết nhằm đảm bảo sự phù hợp với bối cảnh nghiên cứu của luận án. Đồng thời, cấu trúc, từ ngữ và ý nghĩa của thang đo cũng cần được đảm bảo rằng các đối tượng điều tra hiểu chính xác, dễ dàng. Tác giả đã sử dụng kỹ thuật phỏng vấn sâu với các nội dung được chuẩn bị trước với các biến, các quan sát phát triển từ quá trình tổng quan nghiên cứu.
Mục đích:
- Kiểm tra và sàng lọc các biến độc lập trong mơ hình lý thuyết. - Điều chỉnh, hoàn chỉnh thang đo cho các khái niệm nghiên cứu.
Thơng qua q trình phỏng vấn sâu những đối tượng có kinh nghiệm trong lĩnh vực đầu tư như giám đốc doanh nghiệp, chuyên gia nhằm xác định chính xác, đầy đủ về nội dung nghiên cứu.
- Lựa chọn mẫu (đối tượng điều tra)
Các cuộc phỏng vấn sâu được tiến hành cẩn thận với 15 đối tượng, trong đó có 10 giám đốc DNNVV đang hoạt động tại nội thành Hà Nội và tỉnh Hải Dương và 05 đối tượng chuyên gia gồm các nhà nghiên cứu trong lĩnh vực đầu tư (02 người) và các đối tượng có kinh nghiệm thực tế về chính sách, chiến lược trong lĩnh vực đầu tư và MTĐT (Phụ lục 2.2 và 2.3).
- Nội dung phỏng vấn sâu:
Về cơ bản, cuộc phỏng vấn tập trung vào ba nội dung chính. Một là các câu hỏi mở nhằm tìm hiểu về QĐĐT của doanh nghiệp. Hai là, các câu hỏi mở về các yếu tố thúc đẩy/cản trở việc quyết định tăng cường đầu tư. Ba là, liệt kê các thang đo của các biến trong mơ hình nghiên cứu để đối tượng phỏng vấn đánh giá về độ phù hợp với bối cảnh MTĐT tại Việt Nam (Phụ lục 2.1).
- Thu thập và xử lý thơng tin:
Để đảm bảo q trình phỏng vấn khơng bị gián đoạn và tạo khơng khí trao đổi cởi mở, các cuộc phỏng vấn sẽ được tiến hành tại các không gian riêng, chủ yếu tại phịng làm việc và một số ít là tại nhà riêng (3 người). Mỗi cuộc phỏng vấn dự kiến kéo dài trung bình 30-45 phút về các nội dung đã được soạn thảo trước.
Nội dung cuộc phỏng vấn sâu được ghi chép đầy đủ, ghi âm cẩn thận và tiến hành gỡ băng sau mỗi cuộc phỏng vấn. Sau đó, kết quả phỏng vấn của 15 đối tượng được tổng hợp theo từng nội dung. Kết quả phỏng vấn sâu sẽ được so sánh và tổng hợp thành quan điểm chung nhất đối với vấn đề nghiên cứu.
1.2.4.2. Nghiên cứu định lượng
Nội dung nghiên cứu này được tiến hành qua 2 giai đoạn là nghiên cứu sơ bộ và nghiên cứu chính thức, thơng tin và dữ liệu sơ cấp sử dụng trong cả hai giai đoạn này là kết quả từ việc khảo sát các doanh nghiệp.
i) Nghiên cứu định lượng sơ bộ
Mục đích: Bước đầu xem xét và có đánh giá sơ bộ về độ tin cậy của các thang đo
và có những điều chỉnh nhằm xây dựng bộ thang đo hoàn chỉnh trước khi nghiên cứu định lượng chính thức.
Trong nghiên cứu sơ bộ, dữ liệu được thu thập thông qua phương pháp phỏng vấn trực tiếp bằng công cụ bảng câu hỏi chi tiết.
Nội dung bảng hỏi:
Ngoài phần giới thiệu, nội dung chính của bảng hỏi được chia thành 3 phần chính, bao gồm:
Phần 1: Khảo sát về về MTĐT tại nơi doanh nghiệp đang hoạt động, bao gồm 30 ý được chia thành 5 nội dung theo 5 nhóm yếu tố MTĐT như đã được nêu ở trên
Phần 2: Các câu hỏi về về QĐĐT của doanh nghiệp tương ứng với 4 câu hỏi. Phần 3: Thông tin chung về doanh nghiệp và đối tượng trả lời khảo sát.
Quy trình xây dựng bảng hỏi:
- Tham khảo các biến quan sát để đo lường các khái niệm nghiên cứu Chính trị- pháp luật, cơ sở hạ tầng, chi phí, thị trường và văn hóa xã hội từ các nghiên cứu trước đây. Các biến quan sát được rà soát cẩn thận, đảm bảo việc chuyển đổi về ngôn ngữ là hồn tồn chính xác, khơng làm thay đổi ý nghĩa của những thang đo.
- Sử dụng thang đo Likert với thang điểm 5 (Từ “1” tương ứng với “Rất không đồng ý” cho đến “5” tương ứng với “Rất đồng ý”) cho các biến quan sát.
- Bảng hỏi nháp được gửi cho 15 đối tượng điều tra là những người đang là giám đốc, phó giám đốc, những người này có phụ trách đầu tư của doanh nghiệp và
các chuyên gia giàu kinh nghiệm trong lĩnh vực đầu tư để đảm bảo nội dung của bảng hỏi không bị hiểu sai, hiểu lầm gây sai lệch cho kết quả điều tra.
- Bảng hỏi được điều chỉnh, hồn thiện theo những góp ý của 15 đối tượng trên (Phụ lục 3).
Lựa chọn mẫu cho nghiên cứu định lượng sơ bộ.
Trong bước nghiên cứu này có sử dụng phương pháp hệ số tin cậy Cronbach’s Alpha, theo các nhà nghiên cứu trước đây thì kích thước mẫu cần đạt tối thiểu là 30 đơn vị. Như vậy, kích thước mẫu thực tế được tác giả sử dụng trong giai đoạn này là n = 72 đã đảm bảo yêu cầu.
Về cách chọn mẫu trong giai đoạn nghiên cứu định lượng sơ bộ, với điều kiện và khả năng có hạn của NCS cũng như điều kiện của Việt Nam, các đơn vị mẫu được chọn theo phương pháp lấy mẫu tiện lợi, phi xác suất thông qua sự trợ giúp của các đồng nghiệp. Các đồng nghiệp tiến hành tiếp xúc với các đơn vị mẫu tại tại tỉnh Hải Dương và thành phố Hà Nội.
Phương pháp phân tích dữ liệu cho nghiên cứu định lượng sơ bộ
Để đánh giá sơ bộ các thang đo, phương pháp hệ số tin cậy Cronbach’s alpha được lựa chọn để phân tích dữ liệu. Hệ số tin cậy cho biết độ tin cậy hay mối liên hệ giữa các thang đo của các yếu tố MTĐT và QĐĐT của DNNVV.
Việc đánh giá và chấp nhận các thang đo dựa trên nguyên tắc thang đo có hệ số Cronbach’s Alpha tương ứng không nhỏ hơn 0,6. Đồng thời, khi một thang đo có giá trị Cronbach’s Alpha trong khoảng từ 0,8 đến gần 1 được coi là tốt (Joseph và cộng sự, 1998).
Ngoài ra, các biến quan sát dùng để đo cùng một khái niệm nghiên cứu nên chúng phải có tương quan chặt chẽ với nhau. Vì vậy, bước này tiến hành kiểm tra từng biến quan sát thông qua hệ số tương quan biến tổng (Hệ số Item-Total correlation). Hệ số này lấy tương quan của biến quan sát xem xét với tổng các biến còn lại của thang đo (khơng tính biến đang xem xét). Một biến quan sát được coi là đạt yêu cầu nếu có hệ số tương quan biến tổng (hiệu chỉnh) ≥ 0,30, ngược lại biến quan sát sẽ được coi là biến rác và bị loại khi hệ số này < 0,30 (Joseph và cộng sự, 1998).
Sau bước phân tích này, nghiên cứu sẽ lựa chọn được các biến quan sát có độ tin cậy đạt yêu cầu (thang đo hoàn chỉnh), sẽ được sử dụng để xây dựng bảng hỏi phục vụ cho q trình khảo sát chính thức.
ii) Nghiên cứu định lượng chính thức
Mục đích: Cung cấp các bằng chứng và trả lời các câu hỏi nghiên cứu, các nội
dung cụ thể bao gồm:
- Đánh giá chính thức bộ thang đo bằng phương pháp phân tích nhân tố khám phá (EFA) và hệ số tin cậy Cronbach’s Alpha.
- Đánh giá xu hướng, mức độ tác động giữa các biến phụ thuộc và biến độc lập cũng như là các giả thuyết nghiên cứu của mơ hình.
Trong nghiên cứu định lượng chính thức, dữ liệu được thu thập thông qua phương pháp tiếp xúc trực tiếp với người được điều tra với công cụ thu thập dữ liệu là bảng câu hỏi. Bảng câu hỏi hoàn chỉnh được dùng để tiến hành điều tra số lớn với quy mô mẫu n = 231. Dữ liệu được phân tích bằng phương pháp phân tích hồi quy bội.
Chọn mẫu và thu thập dữ liệu
Quy mô mẫu:
Tổng thể nghiên cứu của luận án là các DNNVV tại Việt Nam. Để đảm bảo tính đại diện, quy mơ mẫu nghiên cứu phải đủ lớn. Có một số quan điểm phổ biến về quy mô mẫu như của Slovin (1960), Joseph và cộng sự (1998). Kích thước mẫu theo cách chọn của Slovin (1960) thường lớn hơn Joseph và cộng sự, tuy nhiên quan điểm của Slovin (1960) thường được sử dụng với tổng thể nhỏ (dưới 10.000 đơn vị). Trong trường hợp tổng thể lớn hơn, giống như tổng thể nghiên cứu là các DNNVV tại Việt Nam với số lượng xấp xỉ 600 nghìn đơn vị thì quan điểm Joseph và cộng sự (1998) được chấp nhận rộng rãi và nhiều nghiên cứu sử dụng.
Theo quan điểm này, cỡ mẫu tối thiểu để thực hiện phân tích nhân tố khám phá EFA phải gấp năm lần tổng số biến quan sát trong các thang đo. Bảng hỏi của nghiên cứu này bao gồm 30 biến quan sát dùng trong phân tích nhân tố. Do vậy, yêu cầu cỡ mẫu tối thiểu là: 30*5 = 150 đơn vị. Đối với hồi quy bội thì cỡ mẫu tối thiểu được tính bằng cơng thức: 50 + 8*m (m là số biến độc lập). Với 5 biến độc lập trong nghiên cứu này, mẫu tối thiểu sẽ là 50 + 8*5 = 90 đơn vị. Tổng hợp cả hai yêu cầu trên, kích thước mẫu tối thiểu được yêu cầu là 150 đơn vị. Luận án dự kiến mẫu được xây dựng là 250 đơn vị.
Phương pháp chọn mẫu:
Với tổng thể nghiên cứu là các DNNVV tại Việt Nam với số lượng rất lớn phân bố ở tất cả các tỉnh thành. Để thực hiện mục tiêu nghiên cứu của đề tài, trong điều kiện
khả năng và nguồn lực có hạn, tác giả lựa chọn phương pháp chọn mẫu phi xác suất là chọn mẫu tiện lợi. Các DNNVV được điều tra nằm ở các tỉnh thành thuận lợi cho việc tiếp cận và thuộc Miền Bắc Việt Nam. Tuy nhiên, để đảm bảo tính khách quan và tin cậy, trước tiên nghiên cứu tiến hành phân nhóm các tỉnh thành theo tiêu chí Xếp hạng năng lực cạnh tranh cấp tỉnh (bao gồm các nhóm xếp hạng từ rất tốt đến tốt, khá và tương đối thấp), sau đó các tỉnh/thành phố được chọn cũng đảm bảo có đại diện theo mức độ phát triển, đầu tư của DNNVV (số lượng doanh nghiệp và đầu tư của DNNVV hàng năm cao, trung bình, thấp), các điều kiện địa lý tự nhiên khác nhau (Đồng bằng, miền núi) và điều kiện phát triển kinh tế. Mặc dù cách lựa chọn mẫu đảm bảo tính hướng đích và giảm tối đa tính chủ quan, tuy nhiên vẫn cịn có những hạn chế nhất định như được thừa nhận ở mục 4.3 của luận án.
Có tất cả 05 tỉnh/thành phố được đưa vào khảo sát bao gồm: Hà Nội, Hải Dương, Hải Phòng, Quảng Ninh và Hà Giang. Tỷ lệ số doanh nghiệp và tổng vốn đầu tư DNNVV của 05 tỉnh thành này so với cả nước cũng tương đối lớn với xấp xỉ 30% trong những năm gần đây. Về năng lực cạnh tranh, có 01 địa phương được đánh giá là có năng lực cạnh tranh cấp tỉnh ở mức “rất tốt”, được đánh giá là “tốt” gồm 02 địa phương, ở mức “khá” và mức “tương đối thấp” mỗi mức có 01 địa phương.
Bảng 1.3. Mơ tả chọn mẫu nghiên cứu định lượng Tỉnh, thành phố Nhóm xếp hạng PCI năm 2016 Tổng số DNNVV của tỉnh Năm 2015 Tỷ trọng so với cả nước năm 2015 Hải Phòng Tốt 9.484 2.19%
Hà Giang Tương đối thấp 713 0.16%
Hà Nội Tốt 102.020 23.54%
Hải Dương Khá 4.437 1.02%
Quảng Ninh Rất tốt 4.227 0.98%
Tổng số 120.881 27,98%
Nguồn: Theo VCCI và Cục PTDN Bộ Kế hoạch và Đầu tư Phương thức thu thập dữ liệu:
Do các địa bàn lẫy mẫu khá rộng, việc tiến hành thu thập các dữ liệu nghiên cứu có sự hỗ trợ của một số điều tra viên thực hiện tại các tỉnh đã được lựa chọn ở trên thông qua việc phát và điền trực tiếp.
Phân tích dữ liệu
Sau khi bảng câu hỏi được thu về, bước tiến hành tiếp theo bao gồm lọc bảng câu hỏi, làm sạch dữ liệu, mã hóa những thơng tin cần thiết trong bảng câu hỏi, nhập liệu và phân tích dữ liệu với cơng cụ SPSS phiên bản 23.0. Các bước phân tích chính bao gồm:
- Đánh giá độ tin cậy của thang đo
Các thang đo được đánh giá thông qua hệ số “Cronbach’s Alpha” và hệ số “tương quan biến tổng” (Item Total correclation).
Về mặt lý thuyết, hệ số “Cronbach’s Alpha” được chạy riêng cho từng nhân tố độc lập và đo lường tính nhất quán giữa các biến trong cùng một nhân tố nên hệ số này