Đảm bảo khuôn khổ quản trị hiệu quả: Khuôn khổ quản trị công ty được xây dựng trên nguyên tắc đảm bảo tính minh bạch thông tin và hiệu quả hệ thống, phù hợp với các quy định của pháp luật, được phân định rõ ràng trách nhiệm định hướng và giám sát của Hội đồng quản trị, trách nhiệm điều hành và thực thi của Ban Điều hành. Phân tầng nhiệm vụ và đo lường hiệu quả giữa các bộ phận khách hàng (Customer business), sản phẩm dịch vụ (Product and Services), vận hành nghiệp vụ (Customer services and Operations), giám sát chất lượng tuân thủ (QA and Compliance), kiểm soát tài chính và hệ thống thông tin quản trị (Financial Control and Management Information Systems).
Đối xử bình đẳng với mọi cổ đông: Khuôn khổ quản trị công ty được xây dựng trên nguyên tắc bảo vệ, tạo điều kiện thực hiện quyền cho cổ đông và đối xử bình đẳng với mọi cổ đông, trong đó có cổ đông nhỏ và cổ đông nước ngoài.
Đảm bảo vai trò của các bên có quyền lợi liên quan: Trong quản trị công ty công nhận quyền của các bên có quyền lợi liên quan đã được pháp luật hay quan hệ hợp đồng quy định.
Xây dựng tính minh bạch: Khuôn khổ quản trị công ty đảm bảo việc công bố thông tin chính xác và kịp thời về mọi vấn đề quan trọng của Công ty như tình hình tài chính, tình hình hoạt động và quản trị công ty.
Đảm bảo hiệu quả hoạt động của Hội đồng quản trị: Khuôn khổ quản trị công ty cần đảm bảo có những định hướng chiến lược của công ty, giám sát có hiệu quả công tác quản trị của Hội đồng quản trị và trách nhiệm của Hội đồng quản trị đối với Công ty và các cổ đông.
3.1.6.1. Khuôn khổ pháp lý về quản trị công ty
VNDIRECT là công ty đại chúng quy mô lớn được niêm yết trên HOSE. Công ty luôn tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật liên quan đến quản trị công ty nói chung cũng như các quy định quản trị riêng áp dụng cho công ty đại chúng niêm yết như:
Luật Doanh nghiệp
Luật Chứng khoán
Nghị định 71/2017/NĐ-CP ngày 06/06/2017 hướng dẫn về việc quản trị công ty áp dụng với công ty đại chúng.
Thông tư 95/2017/TT-BTC ngày 22/09/2017 hướng dẫn một số điều của Nghị định 71/2017/NĐ-CP.
Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 hướng dẫn về thành lập và hoạt động CTCK (sửa đổi bổ sung theo Thông tư số 07/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016).
Thông tư 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 hướng dẫn công bố thông tin trên TTCK.
Bên cạnh đó để duy trì cũng như nâng cao tính tuân thủ thực hiện quy định pháp luật về quản trị công ty, VNDIRECT đã cụ thể hóa các quy định trên thông qua việc ban hành các quy chế nội bộ, quy trình nghiệp vụ:
Điều lệ tổ chức và hoạt động của công ty
Quy chế Quản trị Công ty
Quy trình Công bố thông tin
Quy chế tổ chức Đại hội đồng cổ đông
Quy chế quản lý tài chính
Quy chế thưởng và tiền lương
Bộ quy tắc ứng xử tại Công ty
VNDIRECT cũng không ngừng nâng cao chất lượng quản trị theo tiêu chuẩn và thông lệ quốc tế nhằm nâng cao tính chủ động, đảm bảo cập nhật kịp thời, đầy đủ các quy định, giúp duy trì và phát triển giá trị doanh nghiệp theo đúng định hướng đề ra.