2.1.1.1. Quy định về đối tượng chứng minh
Khi vụ việc có dấu hiệu phạm tội CYGTT hoặc gây tổn hại cho sức khỏe xảy ra, đòi hỏi quá trình điều tra phải làm rõ một loạt các vấn đề như: có sự việc phạm tội xảy ra hay không? Nếu có thì thời gian, địa điểm? Ai là người thực hiện tội phạm? Có lỗi hay không? Có đồng phạm hay không? Tính chất, mức độ thiệt hại?
... Để kết luận chính xác VAHS, đòi hỏi phải làm rõ các vấn đề đó. Những tình tiết bắt buộc phải chứng minh trong tất cả các VAHS được khoa học pháp lý xác định là đối tượng chứng minh. Bộ luật TTHS năm 2015 quy định đối tượng chứng minh trong vụ án hình sự tại Điều 85 với nọi dung như sau:
“Điều 85. Những vấn đề phải chứng minh trong vụ án hình sự
Khi điều tra, truy tố và xét xử vụ án hình sự, cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải chứng minh:
1. Có hành vi phạm tội xảy ra hay không, thời gian, địa điểm và những tình tiết khác của hành vi phạm tội;
2. Ai là người thực hiện hành vi phạm tội; có lỗi hay không có lỗi, do cố ý hay vô ý; có năng lực trách nhiệm hình sự hay không; mục đích, động cơ phạm tội;
3. Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo và đặc điểm về nhân thân của bị can, bị cáo;
4. Tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra; 5. Nguyên nhân và điều kiện phạm tội;
6. Những tình tiết khác liên quan đến việc loại trừ trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt” [20].
Ngoài ra, đối với tất cả những vụ án do người dưới 18 tuổi thực hiện, trong hoạt động chứng minh phải làm rõ thêm các tình tiết khác quy định tại Điều 416 BLTTHS.
thể chia thành ba nhóm: Những vấn đề phải chứng minh thuộc các yếu tố cấu thành tội phạm và các tình tiết định khung tăng nặng, định khung giảm nhẹ; Những vấn đề phải chứng minh nằm thuộc những tình tiết có ý nghĩa quyết định TNHS và hình phạt; Nhóm các tình tiết khác có giá trị chứng minh đối với tội vụ án.
Để nghiên cứu toàn diện những vấn đề phải chứng minh, cần phải nghiên cứu và làm sáng tỏ từng nhóm đối tượng chứng minh đối với loại tội phạm này.
- Nhóm một: Những vấn đề phải chứng minh thuộc các yếu tố cấu thành tội phạm và các tình tiết định khung tăng nặng, định khung giảm nhẹ:
Trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự, tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội là những vấn đề cơ bản cần phải làm rõ, thu thập đầy đủ các chứng cứ xác định người đó có hành vi phạm tội CYGTT hoặc gây tổn hại cho sức khỏe người khác hay không. Những vấn đề chứng minh nằm trong nhóm các yếu tố cấu thành tội phạm bao gồm chứng minh về khách thể, chứng minh về mặt khách quan, mặt chủ quan, chứng minh về chủ thể của tội phạm. Trong giai đoạn điều tra, CQĐT phải thu thập đầy đủ tất cả chứng cứ liên quan đến việc xác định sự việc xảy ra có hay không có dấu hiệu tội phạm, theo điều, khoản nào của BLHS. Khi đã xác định có tội phạm xảy ra thì phải xác định ai là người phạm tội, họ có năng lực TNHS hay không, lỗi, đông cơ mục đích, tính chất mức độ thiệt hại như thế nào? Vụ án có đồng phạm, phải xác định vai trò, vị trí từng người trong đồng phạm…Thu thập chứng cứ để trả lời cho các câu hỏi trên, là cơ sở để xác định người có hành vi nguy hiểm cho xã hội đủ yếu tố cấu thành tội CYGTT hoặc gây tổn hại cho sức khỏe cho người khác được quy định trong BLHS, là cơ sở để ban hành quyết định khởi tố vụ án khởi tố bị can hoặc kết thúc điều tra được chính xác.
Như vậy, khi tiến hành chứng minh trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự, Điều tra viên, Kiểm sát viên phải chứng minh đầy đủ các tình tiết thuộc yếu tố cấu thành của tội phạm. Các tình tiết này có ý nghĩa rất lơn đến việc định tội danh và truy cứu TNHS đối với người phạm tội.
- Nhóm hai: Những vấn đề phải chứng minh nằm thuộc những tình tiết có ý nghĩa quyết định TNHS và hình phạt:
Trong quá trình chứng minh trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự, CQĐT, VKS mà chủ thể chính là ĐTV, KSV còn phải chứng minh những tình tiết liên quan đến quyết định miễn TNHS, miễn hình phạt cho bị can, bị cáo. Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm của bị can, bị cáokhông có ý nghĩa xác định tội danh đối với người phạm tội trong vụ án. Tuy vậy, nó có ý nghĩa quan trọng trong việc xác định mức hình phạt trong phạm vi của khung hình phạt được Bộ luật Hình sự quy định đối với tội phạm đó.
Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình sự cần làm rõ bao gồm: Những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội được quy định tại Điều 51 – Bộ luật Hình sự (Gồm 22 tình tiết); Những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự đối với pháp nhân thương mại phạm tội được quy định tại Điều 84 – Bộ luật Hình sự (Gồm 5 tình tiết); Những tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội được quy định tại Điều 52 – Bộ luật Hình sự (Gồm 15 tình tiết); Những tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự đối với pháp nhân thương mại phạm tội được quy định tại Điều 85 – Bộ luật Hình sự (Gồm 6 tình tiết); Quyết định mức hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt được áp dụng (Điều 54
– Bộ luật Hình sự);
Cùng với những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình sự còn phải chứng minh đặc điểm nhân thân của bị can, bị cáo, đây là yếu tố có ý nghĩa rất quan trọng trong việc quyết định khung hình phạt. Nhân thân của bị can, bị cáo là tổng hợp những yếu tố riêng biệt của bị can, bị cáo có quan hệ trực tiếp đến việc thực hiện tội phạm bao gồm: tên, tuổi, tiền án, tiền sự, điều kiện sinh sống, giáo dục của họ... Việc nghiên cứu nhân thân người phạm tội không những có ý nghĩa đối với việc quyết định hình phạt mà còn tạo điều kiện thuận lợi cho việc xác định nguyên nhân và điều kiện của tội phạm cụ thể, xác định được tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội. Khi đã xác định được nhân thân người phạm, qua đó có thể góp phần tìm ra các biện pháp giáo dục và cải tạo người phạm tội phù hợp. Bên cạnh đó, cũng giúp cho việc việc phòng ngừa và dự báo tình hình tộiphạm, góp phần đấu tranh, phòng chống tội phạm có hiệu quả.
- Nhóm ba: Nhóm các tình tiết khác có giá trị chứng minh đối với tội vụ án:
Ngoài những tình tiết bắt buộc chung trong hai nhóm nêu trên, CQĐT còn phải có trách nhiệm chứng minh những tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc giải quyết đúng đắn vụ án. BLTTHS quy định đối tượng chính minh trong Điều 85 là quy định chung cho tất cả các vụ án, nên trong từng vụ án cụ thể sẽ có những tình tiết khác có giá trị chứng minh trong vụ án cụ thể đó. Do vậy, những tình tiết này BLTTHS năm 2015 không liệt kê trong Điều 85 và Điều 416. Những tình tiết khác có giá trị chứng minh xuất hiện ở các vụ án cụ thể khác nhau, đó có thể là các tình tiết liên quan đến khởi tố theo yêu cầu bị hại, liên quan đến việc áp dụng biện pháp tư pháp, liên quan đến việc xử lý vật chứng, bồi thường thiệt hại…Vì thế, đây cũng là những tình tiết quan trọng thuộc về đối tượng phải chứng minh mà CQĐT phải làm rõ khi chứng minh vụ án trong giai đoạn điều tra VAHS.
2.1.1.2. Quy định về giới hạn chứng minh
giới để đảm bảo việc thu thập, nghiên cứu chứng cứ ở mức độ nào là đủ để xác định sự thật của vụ án. Tuy nhiên, như thế nào là giới hạn đủ thì chưa có Điều luật nào quy định cụ thể về vấn đề này. Qúa trình xác định sự thật của vụ án được quy định tại Điều 15 BLTTHS năm 2015: “…Trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải áp dụng các biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, làm rõ chứng cứ xác định có tội và chứng cứ xác định vô tội, tình tiết tăng nặng và tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của người bị buộc tội” [20]. Muốn đảm bảo tính toàn diện thì phải xác định đúng đối tượng chứng minh, còn muốn đảm bảo đầy đủ thì phải xác định được giới hạn chứng minh. Tuy nhiên, Việc xác định giới hạn này luôn phức tạp, bởi lẽ nếu xác định giới hạn chứng minh quá rộng thì không tập trung làm rõ được các tình tiết thuộc bản chất của vụ án, làm mất thời gian, chi phí, có thể vội vàng mà kết luận khi chưa giải quyết được vấn đề cần chứng minh, điều này rất dễ dấn đến oan, sai hoặc bỏ lọt tội phạm. Nhưng nếu xác định giới hạn chứng minh quá hẹp thì dẫn đến thu thập không đủ tài liệu, bỏ sót các tình tiết có ý nghĩa, do đó khi kết luận cũng khó đảm bảo thuyết phục hoặc bỏ lọt tội phạm. Vìvậy, việc xác định đối tượng chứng minh và giới hạn chứng minh có ý nghĩa quan trọng góp phần giải quyết đúng đắn vụ án hình sự.
Mặc dù quan trọng, nhưng Điều 85 BLTTHS năm 2015 chỉ quy định những vấn đề phải chứng minh, còn không có Điều luật nào xác định giới hạn chứng minh. Điều 108 quy định về kiểm tra, đánh giá chứng cứ có đoạn “…Việc xác định những chứng cứ thu thập được phải bảo đảm đủ để giải quyết vụ án hình sự”. Tuy nhiên có thể thấy, đây là quy định mang tính khái quát, như thế nào là đủ thì không có quy định giải thích rõ ràng.
Như vậy, giới hạn chứng minh yêu cầu CQĐT phải thu thập, làm rõ các tình tiết ở mức độ đủ, cần thiết để chứng minh vụ án. Đối với mỗi vụ án khác nhau, số lượng chứng cứ thu thập cũng sẽ khác nhau để làm sáng tỏ một hay nhiều tình tiết có ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ án.
Do BLTTHS không có quy định cụ thể về giới hạn chứng minh, trong giai đoạn điều tra VAHS, để xác định được vấn đề này, chủ thể có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải thể dựa vào tổng thể những quy định của BLHS và BLTTHS cũng như những văn bản pháp luật liên quan, kết hợp với trình độ, kinh nghiệm, niềm tin nội tâm, tinh thần trách nhiệm để xác định những tài liệu, chứng cứ cần thiết phải được thu thập. Phải dựa vào từng vụ án cụ thể, không thể lấy một vụ án để áp dụng chung cho tất cả các vụ án. Trong giai đoạn điều tra VAHS, hoạt động chứng minh trong có vai trò quan trọng, mang tính định hướng, các chứng cứ thu thập được ở giai đoạn này có ý nghĩa quyết định trong toàn bộ quá trình giải quyết vụ án hình sự. Do vậy, CQĐT cần phải xác định được đối tượng chứng minh và giới hạn chứng minh khi điều tra vụ án
hình sự.