I. Thành tựu qua 2 năm hoạt động của thị trờng chứng khoán
3. Về hoạt động của TTGDCK
3.5. Hoạt động quản lý thành viên
Tính đến thời điểm hiện nay, TTGDCK đã tiến hành làm thủ rục công nhận t cách thành viên cho 9 công ty chứng khoán. Việc giám sát hoạt động thành viên đợc tiến hành thờng xuyên. Đó là việc giám sát sự tuân thủ các quy định pháp luật về giấy phép hành nghề, về hoạt động của đại diện giao dịhc tại sàn, về hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán và các hoạt động khác. Ngoài ra, qua 2 năm hoạt động, các công ty chứng khoán thành viên đã đạt đợc một số mặt khác nh nhân viên của các công ty ngày càng nắm vững về nghiẹep vụ chuyên môn và gắn bó với nghề nghiệp; mỗi công ty đã có những chính sách riêng để tiếp cận thị trờng...Điều này chứng tỏ các công ty chứng khoán thành viên ngày càng quan tâm và định hớng rõ ràng hơn về nghiệp vụ và hoạt động của họ trên thị trờng chứng khoán tập trung.
Trong thời gian qua, các công ty chứng khoán chủ yếu tập trung vào viêc hoàn thiện bộ máy tổ chức, ổn định hoạt động kinh doanh và dẫn tới việc mở rộng phạm vi hoạt động của công ty thông qua hoạt động động cụ thể nh: bổ sung vốn điều lệ, mở thêm chi nhánh và các đại lý nhận lệnh giao dịch chứng khoán ở các tỉnh thành( chủ yếu là Hà Nội và Hải Phòng).
Tuy còn gặp nhiều khó khăn, bỡ ngỡ trong quá trình tổ chức hoạt động, có sai sót nhỏ, nhng có thể đánh giá rằng các công ty chứng khoán đều chấp
hành nghiêm chỉnh các văn bản pháp luật do Chính phủ ban hành cũng nh các quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nớc.