- CHI NHÁNH HÀ NỘI
3.4.1. Kiến nghị với Ủy ban chứng khoán nhà nước
- Siết chặt kỷ luật, tăng mức phạt đối với những CTCK vi phạm Luật chứng khoán: Trong cuộc cạnh tranh ngày càng gay gắt giữa các CTCK như hiện nay, một số CTCK đã vi phạm quy định của Luật chứng khoán và tìm cách lách luật vì mục tiêu lợi nhuận, thị phần. Để thu hút khách hàng, một số CTCK đã cho khách hàng sử dụng sản phẩm bán khống, cho khách hàng thực hiện lệnh mua ký quỹ với tỷ lệ hỗ trợ vượt quá quy định rất nhiều,…Những hành vi này có thể gây rủi ro lớn cho TTCK nói chung và cho chính CTCK vi phạm nói riêng. Từ khi thành lập tới nay, VDSC - Hà Nội luôn thực hiện theo đúng quy định của Luật chứng khoán nên sẽ gặp nhiều bất lợi trong cuộc chiến cạnh tranh thị phần. Để thị trường chứng khoán hoạt động được ổn định, an toàn và lành mạnh, UBCKNN cần có hình thức chế tài mạnh hơn cũng như tăng cường kiểm tra, thanh tra các CTCK để có thể phát hiện những sai phạm kịp thời.
- Xây dựng một khung cụ thể chuẩn hóa các điều kiện thực hiện các dịch vụ hỗ trợ GDCK trực tuyến cho các CTCK nhằm đồng bộ hóa và tạo tính ổn định trong toàn hệ thống CTCK.
- Dự thảo quy định về dịch vụ bảo lãnh thanh toán tiền mua.
- Xem xét cho phép CTCK được phép dùng nguồn vốn của mình để kinh doanh các dịch vụ hỗ trợ vốn (phải đáp ứng điều kiện: vốn, biện pháp quản lí rủi ro,...)
- Dự thảo ban hành bộ chỉ số CTCK để có cơ sở quản trị rủi ro khi chính thức thực hiện các nghiệp vụ mới.
- Nâng cao năng lực giám sát thị trường: hoàn thiện bộ máy tổ chức, hoạt động của UBCKNN theo qui định của Luật CK, Quyết định 63/2007/QĐ-TTg ngày 10/5/2007 về tổ chức bộ máy của UBCKNN và đặc biệt là năng lực giám sát, thanh tra và cưỡng chế thực thi. Tăng cường giám sát hoạt động của các tổ chức kinh doanh dịch vụ CK, hoạt động giao dịch CK,...