QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT CẠNH TRANH
2.2.1. Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong hợp đồng nhƣợng quyền thƣơng mại quyền thƣơng mại
Hạn chế cạnh tranh là một trong những khuyết tật của nền kinh tế thị trường. Khi môi trường cạnh tranh lành mạnh không được đảm bảo thì hiện
Formatted: Dutch (Netherlands) tượng này xuất hiện là tất yếu. Và khi đó, để bảo vệ cho lợi ích của các chủ
thể kinh doanh, của người tiêu dùng và của nhà nước cũng như định hướng cho sự phát triển đúng đắn của thị trường, của nền kinh tế, nhà nước cần phải có sự can thiệp đối với các quan hệ cạnh tranh. Sự can thiệp này thể hiện ở việc nhà nước ban hành các quy phạm pháp luật về cạnh tranh để điều tiết sự cạnh tranh trong nền kinh tế. Việc nhà nước ban hành các quy phạm pháp luật về cạnh tranh thỏa mãn yêu cầu khi một quan hệ xã hội mới xuất hiện trong xã hội cần phải có quy phạm pháp luật điều chỉnh nó, ở đây là nhằm đảm bảo một môi trường cạnh tranh lành mạnh, đảm bảo sự vận hành bình thường của nền kinh tế.
Để xác định một thỏa thuận thương mại bất kỳ là một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cần phải xác định rất nhiều yếu tố liên quan như chủ thể, khách thể cũng như tính chất và mức độ hạn chế cạnh tranh của thỏa thuận đó. Cụm từ "thỏa thuận hạn chế cạnh tranh" được dùng để chỉ sự thông đồng của một số chủ thể kinh doanh có những lợi thế trên những thị trường nhất định mà nội dung của những thỏa thuận này nhằm vào việc duy trì và tiếp tục nâng cao hơn nữa vị thế của các thành viên của thỏa thuận, đồng thời hạn chế cạnh tranh của các đối thủ cạnh tranh khác. Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể là thỏa thuận giữa các tác nhận kinh tế nằm ở vị trí ngang nhau trong chu trình sản xuất hoặc phân phối tức các nhà sản xuất với nhau hoặc các nhà phân phối với nhau, hoặc là thỏa thuận giữa các tác nhân kinh tế nằm ở vị trí khác nhau trong chu trình sản xuất hoặc lưu thông tức thỏa thuận giữa nhà sản xuất và người phân phối.
Dưới góc độ kinh tế, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được nhìn nhận là sự thống nhất hành động của nhiều doanh nghiệp nhằm giảm bớt hoặc loại bỏ sức ép của cạnh tranh hoặc hạn chế khả năng hành động một cách độc lập giữa các đối thủ cạnh tranh. Từ điển Chính sách thương mại quốc tế định nghĩa "cartel là một thỏa thuận chính thức hoặc không chính thức để đạt được kết quả có lợi cho các hãng có liên quan, nhưng có thể có hại cho các bên
Formatted: Dutch (Netherlands) khác" [15, tr. 47]. Theo đó, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể được xác
định thông qua các dấu hiệu sau: (i) thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là sự thống nhất cùng hành động diễn ra giữa các doanh nghiệp hoạt động độc lập với nhau; (ii) nội dung của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thường tập trung vào các yếu tố cơ bản của quan hệ thị trường mà các doanh nghiệp đang cạnh tranh nhau như giá, thị trường, trình độ khoa học công nghệ, điều kiện ký kết hợp đồng…; (iii) hậu quả của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường.
Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được hình thành tự nhiên giữa các chủ thể kinh doanh trong một môi trường kinh doanh có cạnh tranh. Nền kinh tế thị trường là môi trường với đầy đủ những điều kiện để các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ra đời và tồn tại. Như vậy, trước hết, các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ra đời dựa trên tính tất yếu của sự phát triển kinh tế - xã hội. Ban đầu, những thỏa thuận này, nhìn ở góc độ nhất định sẽ đem lại hiệu quả kinh tế, tuy nhiên, nếu để các thỏa thuận này phát triển một cách tự do, tất yếu dẫn đến một hệ quả là sẽ có những nhóm độc quyền trong từng thị trường hàng hóa, dịch vụ nhất định. Từ đó, giá cả do không có cạnh tranh, sẽ tăng cao và chất lượng hàng hóa dịch vụ rơi vào tình trạng không có động lực thúc đẩy để được nâng cao hơn, những phản ứng tích cực cũng như tiêu cực của thị trường không còn có tác dụng đối với nhà sản xuất và cung cấp, trong khi đó nhà sản xuất và cung cấp vẫn thu về lợi nhuận độc quyền.
Theo quy định tại Điều 3 Luật cạnh tranh, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một loại hành vi hạn chế cạnh tranh, "là hành vi của doanh nghiệp làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường" và được liệt kê cụ thể tại Điều 8 của Luật này. Như vậy, dưới góc độ pháp luật, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một dạng quan hệ pháp lý đặc biệt cần được điều chỉnh. Các thỏa thuận này đặc biệt ở chỗ, nó vẫn mang tính chất hạn chế sự cạnh tranh của các nhóm hoặc các chủ thể khác ngoài các bên của thỏa thuận, nhưng không phải thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nào cũng bị coi là bất hợp
Formatted: Dutch (Netherlands) pháp, ở một chừng mực nhất định vẫn có những thỏa thuận được công nhận là
hợp pháp.
Nhìn chung, không có sự tách biệt giữa các nguyên nhân dẫn đến sự hình thành của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, bởi không có thỏa thuận nào được hình thành chỉ bởi một nguyên nhân duy nhất và độc lập. Tuy nhiên, có thể chỉ ra các nguyên nhân chính sau đây dẫn tới sự hình thành các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong quan hệ kinh tế thị trường có sự tham gia điều tiết của một số thiết chế khác. Theo đó, các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể được hình thành theo một số con đường sau:
Một là, những chủ thể kinh doanh muốn cùng nhau hợp tác chống lại nguy cơ của các đối thủ khác và giữ vị thế của mình trên thương trường; hai là, khung pháp luật về cạnh tranh chưa có hoặc có nhưng chưa đầy đủ, vì thế, để tránh những hành vi cạnh tranh không lành mạnh trong tương lai của các đối thủ cạnh tranh tiềm năng, các nhà kinh doanh chiếm thị phần nhất định trên thị trường tìm đến với nhau để cùng thương thảo cách thức bảo vệ chính mình trong bối cảnh nền kinh tế cạnh tranh khốc liệt nhưng lại thiếu luật điều chỉnh; ba là, do tính chất riêng của thị trường làm cho một số nhà kinh doanh ban đầu của thị trường đó xây dựng những quy tắc trước khi có sự xuất hiện của đối thủ cạnh tranh khác; bốn là, kết quả của định hướng từ phía nhà nước nhằm nâng cao hiệu quả của một số doanh nghiệp nhất định, tăng cường khả năng cạnh tranh của doanh nghiệp vừa và nhỏ, tăng cường sức cạnh tranh của các doanh nghiệp Việt Nam trên trường quốc tế; năm là, nhà nước cho phép một số thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bởi những thỏa thuận này được thiết lập để bảo vệ một lợi ích quan trọng hơn cạnh tranh [39, tr. 119]. Những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong hợp đồng nhượng quyền thương mại là một trong những yếu tố thể hiện được bản chất của hoạt động
Formatted: Dutch (Netherlands) nhượng quyền thương mại, bảo vệ được ở mức tốt nhất lợi ích của các bên -
đó chính là biện pháp để các bên có thể hạn chế được những rủi ro có thể xảy ra trong quá trình kinh doanh dưới một tên thương mại chung. Do đó, có thể nói, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong hợp đồng nhượng quyền thương mại là loại thỏa thuận được ra đời bởi sự cho phép và bảo vệ của Nhà nước.
Pháp luật Việt Nam và hầu hết các quốc gia đều cho phép các bên trong hợp đồng nhượng quyền thương mại thỏa thuận các điều khoản khá đặc biệt: một là, bên nhận quyền không được thiết lập quan hệ trong cùng một lĩnh vực thương mại với bên thứ ba nếu quan hệ này có khả năng gây ra cạnh tranh giữa bên thứ ba và bên nhượng quyền; hai là, các bên có thể cùng nhau thỏa thuận giao kết một hợp đồng nhượng quyền thương mại độc quyền; ba là, các bên có quyền từ chối giao dịch thương mại với các bên thứ ba nếu như việc thực hiện giao dịch này có khả năng ảnh hưởng tiêu cực tới hệ thống nhượng quyền thương mại; bốn là, các bên phải thực hiện một cách tốt nhất những phương pháp, cách thức để đảm bảo tính đồng bộ của hệ thống nhượng quyền thương mại.
Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo quy định tại Điều 19 Luật cạnh tranh của Việt Nam bao gồm: (1) thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ một cách trực tiếp hay gián tiếp; (2) thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa và dịch vụ; (3) thỏa thuận hạn chế hoặc kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua, bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; (4) thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư; (5) thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan một cách trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng; (6) thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, không cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường hoặc phát triển kinh doanh; (7) thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải là các bên của thỏa thuận; (8) thông đồng để một bên hoặc các bên thắng thầu trong việc cung cấp hàng hóa, dịch vụ.
Formatted: Dutch (Netherlands) Căn cứ các quy định của pháp luật hiện hành, các thỏa thuận giữa bên
nhượng quyền và bên nhận quyền được ghi nhận trong hợp đồng nhượng quyền thương mại có thể dẫn tới thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sau:
Thứ nhất, thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ thông qua việc ký một hợp đồng nhượng quyền thương mại độc quyền.
Theo thỏa thuận này, trong một phạm vi, khu vực địa lý nhất định, một thị trường xác định, bên nhượng quyền chỉ được nhượng quyền thương mại của mình cho một bên nhận quyền duy nhất. Theo đó, bên nhận quyền có thể khai thác "quyền thương mại" được nhượng một cách an toàn và ổn định do đã hạn chế được các đối thủ cạnh tranh tiềm năng tham gia vào thị trường.
Thực chất các thỏa thuận này, trong một chừng mực nhất định, là các thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm không cho doanh nghiệp khác, bên nhận quyền khác và bên nhượng quyền khác, tham gia thị trường, phát triển kinh doanh hoặc loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải là các bên của thỏa thuận. Điều đó có nghĩa là những hạn chế này rơi vào trường hợp thỏa thuận hạn chế cạnh tranh quy định tại khoản 6 và 7 Luật cạnh tranh, Điều 19 và Điều 20 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP, bị cấm và không được miễn trừ, tức vi phạm mặc nhiên (illegal per se), theo quy định tại khoản 1 Điều 9 và khoản 1 Điều 10 Luật cạnh tranh. Những thỏa thuận dạng này có thể bị coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều dọc và trong hợp đồng nhượng quyền thương mại nói chung là nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong thỏa thuận, khuyến khích và tạo động lực cho các bên đầu tư, phát triển kinh doanh.
Ngoài ra, quan hệ nhượng quyền thương mại tạo ra hệ thống các cửa hàng, cơ sở cùng sử dụng một tên thương mại để cung ứng hàng hóa, dịch vụ trên thị trường. Trong khi đó, sự độc lập của mỗi cơ sở, cửa hàng trong hệ thống lại làm cho các cơ sở này có khả năng phải cạnh tranh với nhau để có
Formatted: Dutch (Netherlands) thể thu hút được khách hàng. Tuy nhiên, những điều khoản cấm cạnh tranh
trong hệ thống lại làm cho chủ sở hữu các cơ sở nhượng quyền sẽ không được phép sáng tạo ra những lợi thế cạnh tranh cho riêng mình, ví dụ như cung ứng hàng hóa với số lượng nhiều hơn trên một đơn vị tiền tệ hoặc giảm giá bán của hàng hóa, dịch vụ. Mặc dù để có được những lợi thế cạnh tranh nói trên, chủ sở hữu của mỗi cơ sở nhượng quyền phải hy sinh một phần lợi ích của chính mình nhưng những hành vi này cũng không được chấp nhận trong hệ thống.
Có thể nói, dưới một tên thương mại duy nhất, bên nhượng quyền bắt buộc phải đảm bảo lợi ích cho tất cả các bên nhận quyền một cách công bằng. Việc lựa chọn sử dụng hàng hóa, dịch vụ của cửa hàng nào trong số các cửa hàng nhượng quyền sẽ chỉ có thể bị tác động chủ yếu bởi điều kiện địa lý chứ không thể bị tác động bởi sự khác biệt về chất lượng sản phẩm hay cách thức phục vụ đặc trưng của cửa hàng nhượng quyền. Yêu cầu này đặt ra cho bên nhận quyền vì khi khách hàng tìm thấy sự khác biệt giữa các cửa hàng, đó chính là lúc hệ thống nhượng quyền thương mại có nguy cơ đổ vỡ. Chính vì vậy, đối với bên nhận quyên, cách tốt nhất để hạn chế cạnh tranh là yêu cầu giao kết một hợp đồng nhượng quyền thương mại độc quyền.
Đến lượt mình, bên nhượng quyền cũng có thể yêu cầu bên nhận quyền, trong suốt thời gian có hiệu lực của hợp đồng nhượng quyền thương mại không được phép nhận thêm bất cứ một "quyền thương mại" nào khác. Thực chất của yêu cầu này chỉ là đảm bảo rằng việc kinh doanh mang "quyền thương mại" của bên nhượng quyền là cách thức kinh doanh kiếm tìm lợi nhuận duy nhất đối với bên nhận quyền. Từ đó, bên này sẽ bị phụ thuộc nhiều hơn vào bên nhượng quyền và có trách nhiệm hơn trong việc góp phần phát triển hệ thống nhượng quyền thương mại. Có thể nói, cho dù theo đuổi mục đích này hay mục đích khác, các bên trong quan hệ nhượng quyền thương mại đã thiết kế nên những thỏa thuận mang tính chất hạn chế cạnh tranh trong hợp đồng nhượng quyền thương mại.
Formatted: Dutch (Netherlands)
Thứ hai, thường thấy trong hợp đồng nhượng quyền thương mại quy định về ấn định giá bán cho các thành viên của hệ thống nhượng quyền thương mại. Với lý do nhằm đảm bảo tính thống nhất của cả hệ thống nhượng quyền, bên nhượng quyền thường đưa vào trong hợp đồng nhượng quyền thương mại các điều khoản nhằm loại bỏ sự cạnh tranh về giá của các bên nhận quyền trong toàn hệ thống. Theo đó, bên nhượng quyền sẽ đưa ra yêu cầu của mình về việc xác định mức giá bán đối với hàng hóa, dịch vụ là đối tượng của hợp đồng nhượng quyền thương mại, đồng thời sẽ loại bỏ quyền của bên nhận quyền trong việc đưa ra mức giá khác với đề xuất của bên nhượng quyền. Bên cạnh đó, thông qua hợp đồng nhượng quyền thương mại, bên nhượng quyền có thể ấn định về giá bán cho các thành viên của hệ thống nhượng quyền dưới dạng các điều khoản về: (i) đảm bảo một mức giá thống nhất đối với tất cả các bên nhận quyền trong toàn hệ thống; (ii) các bên nhận quyền không được cạnh tranh về giá với nhau; (iii) các bên nhận quyền không được phép tăng đơn vị sản phẩm bán ra cho cùng mức giá.
Chẳng hạn, ở Việt Nam, việc hệ thống nhượng quyền thương mại Phở 24 công khai ấn định giá bán 24.000 đồng/01 tô phở cho các bên nhận quyền có thể liên quan đến các quy định pháp luật về cạnh tranh. Khoản 1 Điều 8 Luật cạnh tranh quy định "thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ một cách trực tiếp hoặc gián tiếp" là một trong các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh. Việc quy định về phân chia thị trường và hạn chế cạnh tranh giữa các thành viên trong hệ thống nhượng quyền thương mại là một trong những yếu tố đặc trưng truyền thống của hệ thống nhượng quyền thương mại. Tuy nhiên, vấn đề đặt ra là liệu sự cạnh tranh giữa các thành viên của hệ thống có quan trọng bằng sự cạnh tranh với các đối thủ cạnh tranh ngoài hệ thống trên thị trường hay không, hay nói cách khác thì các điều khoản này có ảnh hưởng tiêu cực đến