... chứngkhoán CC hành nghề III/ Các nhóm hànhvi ( tiếp ) 6/ Viphạm quy định giao dịch chứngkhoán 7/ Viphạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán, NHGS 8/ Viphạm quy định công bố thông tin Viphạm ... Viphạm quy định hoạt động chào bán chứngkhoán 2/ Viphạm quy định công ty đại chúng 3/ Viphạm quy định niêm yết 4/ Viphạm tổ chức TT giao dịch CK 5/ Viphạm quy định hoạt động kinh doanh chứng ... không phat hànhviviphạm ĐK niêm yết - Chấp thuận hủy bỏ tư cách thành vi n không quy định 4/ Viphạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứngkhoán - Không tổ chức giám sát thành vi n, không...
... chứngkhoán CC hành nghề III/ Các nhóm hànhvi ( tiếp ) 6/ Viphạm quy định giao dịch chứngkhoán 7/ Viphạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán, NHGS 8/ Viphạm quy định công bố thông tin Viphạm ... Viphạm quy định hoạt động chào bán chứngkhoán 2/ Viphạm quy định công ty đại chúng 3/ Viphạm quy định niêm yết 4/ Viphạm tổ chức TT giao dịch CK 5/ Viphạm quy định hoạt động kinh doanh chứng ... nhân - TTCK TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, hàn thử biểu kinh tế - Vi c quản lý TTCK phức tạp khó khăn - Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh hànhviviphạm II/ Các hànhvi bị cấm 1/ Hànhvi bị...
... phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứngkhoán Chủ tịch Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước chịu trách nhiệm tổ chức đạo vi c xử phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứngkhoán ... lý viphạmhành Chương III THẨM QUYỀN VÀ THỦ TỤC XỬ PHẠT VIPHẠMHÀNH CHÍNH Điều 11 Phân định thẩm quyền xử phạt Trường hợp phát hànhviviphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứng khoán, ... lĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứngkhoán Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước thực Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước xây dựng phương pháp tính số lợi bất hợp pháp hànhviviphạmhànhlĩnhvựcchứng khoán...
... tội phạm hóa hànhvi 1.2 Hànhvi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnhvựcchứngkhoán thị trƣờng chứngkhoánVi t Nam 1.2.1 Khái niệm hànhvi xâm phạm TTQLKT lĩnhvực CK TTCKHànhvi xâm phạm ... TỘI PHẠM HÓA HÀNHVI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONGLĨNHVỰCCHỨNGKHOÁNVÀ THỊ TRƢỜNG CHỨNGKHOÁN 1 Một số khái niệm chứngkhoán thị trƣờng chứngkhoán 1.1.1 ChứngkhoánChứngkhoánchứng ... phạm hóa hànhvi xâm phạm TTQLKT lĩnhvực CK TTCK như: số khái niệm CK TTCK, hànhvi xâm phạm TTQLKT lĩnhvực CK TTCK, khái niệm, hình thức, tội phạm hóa hànhvi xâm phạm TTQLKT lĩnhvực CK TTCK...
... đình thi hành Quyết định xử phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứngkhoán số ngày .tháng năm do………… … ban hành Điều Quyết định xử phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị ... trường chứngkhoán số … ngày ……tháng…….năm………của …………… …… có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký định Điều Ông (bà)/đơn vị ……….…………………………….……………… .và ông (bà)/tổ chức……… có trách nhiệm thi hành...
... Tạm đình thi hành Quyết định xử phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứngkhoán số ngày… tháng năm của….………………………………………………………………………………… … Điều Thời hạn tạm đình thi hành Quyết định ... ngày……….tháng…… năm… …đến ngày .tháng năm…………… Điều Ông (bà)/đơn vị…………………………có trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Như Điều 3……bản; - ……………… ; - ; - Lưu……………bản QUYỀN HẠN, CHỨC...
... phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứng khoán; Căn …………………………………………………………………….; Căn Biên viphạmhành số .ngày tháng năm … do………………….lập, QUYẾT ĐỊNH: Điều Xử phạt viphạmhành ... phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứngkhoán Số tiền phạt quy định Điều phải nộp vào tài khoản số: Kho bạc Nhà nước (2) (1 Nếu có nhiều hànhvi ghi cụ thể hành ... nghiêm chỉnh chấp hành định xử phạt Quá thời hạn này, ông (bà)/tổ chức không chấp hành Quyết định xử phạt bị cưỡng chế thi hành theo quy định Điều 66 Pháp lệnh Xử lý viphạmhành chính, Điều...
... Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước để giải hànhviviphạm Biên lập thành 02 bản, gồm .tờ có nội dung giá trị nhau, giao cho người vi phạm/ đại diện tổ chức viphạm 01 Lý người viphạm tổ ... Hànhvi của: Đã vi phạm: Xét cần thiết để ngăn chặn vi phạm, bảo đảm vi c xử phạt, yêu cầu: Ông (bà)/tổ chức đình hànhviviphạm áp dụng biện pháp ngăn chặn hành ... Tiến hành lập biên viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứngkhoán đối với: Ông (bà) /tổ chức(1): ...
... hànhvivi phạm; hình thức xử phạt phạt tiền cộng lại thành mức phạt chung Trường hợp hànhviviphạmlĩnhvựcchứngkhoán hệ hànhviviphạm khác lĩnhvựcchứngkhoán xử phạt hànhviviphạm có ... phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứngkhoán thị trường chứngkhoán (sau gọi tắt Nghị định 85) phải bị xử phạt viphạmhành Điều Áp dụng nguyên tắc xử phạt viphạmhànhVi c xử lý viphạmhànhlĩnhvực ... không xử phạt viphạmhànhhànhvi Điều Cách tính thời hạn, thời hiệu xử phạt Thời hiệu xử phạt viphạmhànhlĩnhvựcchứng khoán: a) Đối với hànhviviphạmhànhlĩnhvựcchứng khoán, thời hiệu...
... bắt đầu thực hànhvi cụ thể Nếu bên đề nghị trả lời chấp nhận vi c thực công vi c cụ thể không thông báo vi c cho bên đề nghị biết, hợp đồng giao kết vào thời điểm hoàn thành công vi c Nhưng theo ... tập quán, bên đề nghị chấp nhận đề nghị hànhvi cụ thể mà không cần phải thông báo cho bên đề nghị, hợp đồng giao kết bên đề nghị bắt đầu thực hànhviPhạmvi nghiên cứu - Về mặt nội dung: Hiệu ... đồng, qui định vi c thực hợp đồng, tạm hoãn thực hợp đồng có viphạm dự đoán có viphạm hợp đồng bên kia, chấm dứt hợp đồng, trách nhiệm viphạm hợp đồng, giải thích hợp đồng, hiệu lực hợp đồng người...
... viphạmhành người viphạm bị xử phạt Một người thực nhiều hànhviviphạmhành bị xử phạt hànhviviphạm Vi c xử lý viphạmhành phải vào tính chất, mức độ vi phạm, nhân thân người viphạm ... tạp Viphạmlĩnhvực ck ttck có tính phát sinh nhanh, thân hoạt động lĩnhvực ck ttck phát triển động Viphạm công bố thông tin viphạm đặc thù lĩnhvựcchứngkhoán PHÂN LOẠI CÁC VIPHẠMTRONG ... có viphạmhành pháp luật quy định Vi c xử lý viphạmhành phải người có thẩm quyền tiến hành theo quy định pháp luật Một hànhviviphạmhành bị xử phạt hành lần Nhiều người thực hànhvi vi...
... Vi c cưỡng chế kết thúc vào hồi ngày tháng năm … Quá trình cưỡng chế ông (bà) tuân thủ theo quy định pháp luật Biên lập thành bản; gồm .tờ; có nội dung ... Nghề nghiệp: Giấy CMND/Hộ chiếu số: Ngày cấp: Nơi cấp Đã tiến hành cưỡng chế theo thủ tục hành : Ông (bà)/tổ chức:(1) Địa chỉ: Nghề nghiệp: ... (1) Ghi rõ tên tổ chức/ cá nhân bị cưỡng chế (địa chỉ, nghề nghiệp, ngày, tháng, năm sinh, số chứng minh thư, hộ chiếu ngày, tháng, năm cấp, nơi cấp) Biện pháp cưỡng chế: ...
... Luật Chứngkhoán 2010 chia hànhviviphạmchứngkhoán bị truy cứu TNHS thành nhóm sau: - Nhóm 1: nhóm hànhviviphạm quy định hoạt động chào bán chứngkhoán công chúng - Nhóm 2: nhóm hànhvivi ... luận tội phạmlĩnhvựcchứngkhoán Chương 2: Tình hình tội phạmlĩnhvựcchứngkhoánVi t Nam, thực trạng phương hướng hoàn thiện CHƯƠNG 1: LÍ LUẬN VỀ TỘI PHẠMTRONGLĨNHVỰCCHỨNGKHOÁN 1.1 ... viphạm quy định niêm yết chứngkhoán - Nhóm 3: nhóm hànhviviphạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứngkhoán - Nhóm 4: nhóm hànhviviphạm quy định hoạt động kinh doanh chứngkhoán chứng...
... phần 20/7/2012 Chính phủ Chứngkhoán UBCKNN Chứngkhoán UBCKNN - Luật Chứng khoán; - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; 30 Cấp phép thành lập hoạt động công ty ... UBCKNN Chứngkhoán UBCKNN Đăng ký phát hành cổ phiếu - Luật Chứng khoán; theo chương trình lựa chọn Chứng - Luật sửa đổi, bổ sung 21 cho người lao động công khoán số điều Luật Chứng ty đại chúng khoán; ... chúng - Luật Chứng khoán; Chứngkhoán UBCKNN UBCKNN UBCKNN UBCKNN Đăng ký chào bán cổ phiếu - Luật sửa đổi, bổ sung công chúng doanh nghiệp số điều Luật Chứng khoán; thành lập thuộc lĩnhvực sở hạ...
... dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứngkhoán Theo quy định khoản điều 37 Luật chứngkhoán quy định sở giao dịch chứngkhoán trung tâm giao dịch chứngkhoán làm trung gian hòa giải thành vi n ... trường chứngkhoán hai năm, kể từ ngày quyền lợi ích hợp pháp bị xâm phạm 2.4.2 Trình tự thủ tục giải tranh chấp lĩnhvựcchứngkhoán tòa án: Thủ tục giải tranh chấp tòa án lĩnhvựcchứngkhoán ... thành vi n xét xử, trọng tài vi n, thành vi n ban hoà giải có ý nghĩa đặc biệt quan trọngVì vậy, theo ý kiến chúng tôi, thành vi n hội đồng xét xử, trọng tài vi n phải người (hoặc có thành vi n)...
... viphạm bồi thường tổn thất hànhviviphạm hợp đồng gây cho bên bị viphạmTrong đó, giá trị bồi thường thiệt hại gồm giá trị tổn thất thực tế, trực tiếp mà bên bị viphạm phải chịu bên viphạm ... chấp xảy thị trường chứngkhoán thường liên quan đến vi c bên bị thiệt hại biến động giá chứngkhoán có chủ ý từ bên II Thực trạng giải lĩnhvựcchứngkhoán Điều 131 Luật Chứngkhoán 2006 quy định: ... hướng dẫn thi hành, liên quan đến vi c giải tranh chấp thị trường chứngkhoán hoàn thiện quy định hànhvi bị cấm 12 Phải thừa nhận vi c quy định hànhvi bị cấm thị trường chứngkhoán vấn đề phức...
... viphạm bồi thường tổn thất hànhviviphạm hợp đồng gây cho bên bị viphạmTrong đó, giá trị bồi thường thiệt hại gồm giá trị tổn thất thực tế, trực tiếp mà bên bị viphạm phải chịu bên viphạm ... chấp xảy thị trường chứngkhoán thường liên quan đến vi c bên bị thiệt hại biến động giá chứngkhoán có chủ ý từ bên II Thực trạng giải lĩnhvựcchứngkhoán Điều 131 Luật Chứngkhoán 2006 quy định: ... hướng dẫn thi hành, liên quan đến vi c giải tranh chấp thị trường chứngkhoán hoàn thiện quy định hànhvi bị cấm 12 Phải thừa nhận vi c quy định hànhvi bị cấm thị trường chứngkhoán vấn đề phức...
... trường chứngkhoán thông qua vi c mua bán chứngkhoán nhằm mục đích kiếm lời; - Ngân hàng giám sát, ngân hàng định toán; - Tổ chức lưu ký chứng khoán; - Trung tâm (sở) giao dịch chứngkhoán thành vi n ... giải vi n) Đối với vi c giải tranh chấp thị trường chứngkhoán thành vi n, trung tâm giao dịch chứngkhoán sở giao dịch chứngkhoán thường đóng vai trò trung gian hòa giải Khoản điều 37 Luật chứng ... hai thành vi n trở lên Tuy nhiên, thực tế hoạt động chứng khoán, quản lý nhà nước chứngkhoán thị trường chứngkhoánVi t Nam trình độ hiểu biết pháp luật áp dụng pháp luật chuyên gia chứng khoán...