Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống
1
/ 25 trang
THÔNG TIN TÀI LIỆU
Thông tin cơ bản
Định dạng
Số trang
25
Dung lượng
69,5 KB
Nội dung
Hành vi viphạmtronglĩnhvựcchứngkhoán và TTCK Hà nội 2008 I/ Nguyên nhân - TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế - Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó khăn - Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các hànhviviphạm II/ Các hànhvi bị cấm 1/ Hànhvi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) : - Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành Thị trường - Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của người đầu tư - Hànhvi giao dịch nội, lũng đoạn TT II/ Các hànhvi bị cấm ( tiếp ) 2/ Hànhvi bị cấm khả biến : - Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và vận hành TT - Có thể xâm hại đến quyền lợi của người đầu tư - Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT nhất định - Hànhvi bán khống III/ Các nhóm hànhvi 1/ Viphạm quy định về hoạt động chào bán chứngkhoán 2/ Viphạm quy định về công ty đại chúng 3/ Viphạm quy định về niêm yết 4/ Viphạm về tổ chức TT giao dịch CK 5/ Viphạm quy định về hoạt động kinh doanh chứngkhoánvà CC hành nghề III/ Các nhóm hànhvi ( tiếp ) 6/ Viphạm quy định về giao dịch chứngkhoán 7/ Viphạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán, về NHGS 8/ Viphạm quy định về công bố thông tin 9 Viphạm quy định về báo cáo 10/Hành vi cản trở viêci thanh tra 1/ viphạm quy định về chào bán chứngkhoán - Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu lầm hoặc không đầy đủ - Cố ý công bố sai hoặc che dấu - Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm do Thị trường - Phân phối CK không đúng - Bảo lãnh vượt quá quy định 2/ Viphạm quy định về công ty đại chúng - Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK - Hồ sơ không đầy đủ - Không thực hiện công bố thông tin - Không thực hiện lưu ký chứngkhoán - Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty 2/ Viphạm quy định về công ty đại chúng ( tiếp ) - Viphạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm toán - Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu kiện tranh chấp - Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch mà không công bố, báo cáo - Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ 3/ Viphạm quy định về niêm yết - Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT - Phát hành thêm nhưng không đăng ký niêm yết - Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo - Không tuân thủ công bố thông tin [...]... khách hàng vay chứngkhoán - Viphạm các quy định về giấy phép hành nghề KDCK 6/ Viphạm các quy định về giao dịch chứngkhoán - Hoạt động lừa đảo, gian lận, tạo dựng thông tin giả - Lôi kéo, xúi dục người khác mua bán chứngkhoán - Hànhvi giao dịch nội bộ: + Sử dụng thông tin nội bộ để GDCK + Tiết lộ hoặc cung cấp TT nội bộ 6/ Viphạm các quy định về giao dịch chứngkhoán - Hànhvi thao túng thi... Không tổ chức giám sát thành vi n, không phát hiện các hànhviviphạm của thành vi n - Tổ chức giao dịch CK mới, thay đổi, áp dụng phương thức GD mới, vận hành hệ thông giao dịch mới khi chưa dược chấp thuận - Không tổ chức giám sát giao dịch 4/ Viphạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứngkhoán - Không tạm ngừng hoặc hủy bỏ GD viphạm quy chế giao dịch c/ Công ty chứngkhoán : - Không công...4/ Viphạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứngkhoán a/Tổ chức thị trường giao dịch chứngkhoán trái pháp luật b/ Sở GDCK TTGDCK : - Chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không đúng quy định - Không tổ chức giám sát TT, không phat hiện các hànhviviphạm về ĐK niêm yết - Chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành vi n không đúng quy định 4/ Viphạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứngkhoán ... tiên - Không thực hiện chế độ bảo mật 5/ Viphạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ - Viphạm chế độ kế toán kiểm toán, thống kê và nghĩa vụ tài chính - Viphạm chế độ công bố thông tin, báo cáo - Không đảm bảo vốn khả dụng - Đầu tư hoặc góp vốn vượt quá quy định - Không tổ chức lưu giữ chứng từ 5/ Viphạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ… - Thực hiện bán khống... các hình thức GD khác để thao túng giá - Viphạm về chào mua công khai 7/ Viphạm các quy định về đăng ký, LK, TT, BTCK - Thực hiện ĐK,LK,BT, TT khi chưa đáp ứng các điệu kiện theo quy định - Không đảm bảo các quy định về kỹ thuật, bảo mật và an toàn - Không cung cấp kịp thời danh sách người sở hữu chứngkhoán - Vi phạmvi c thanh toán, chuyển giao CK 8/ Viphạm ché độ công bố thông tin - Công bố thông... Không công bố công khai địa chỉ và cách thức giao dịch chứngkhoán - Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ B/cáo - Tổ chức giao dịch chứngkhóan N/yết trái quy định 5/ Viphạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ - Sử dụng tên gọi không đúng giấy phép - Tổ chức khai trương hoạt động khi không đủ kiện quy định - Viphạm điều lệ, điều lệ quỹ - Cung cấp dịch vụ và hoạt động khi chưa có giấy phép... chữa giấy phép 5/ Viphạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ - Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ ngoài giấy phép, hoặc giấy phép hết hạn - Thực hiện thay đổi liên quan CK vàTTCK khi chưa được chấp thuận - Chia tách, sát nhập, hợp nhất chuyển đổi công ty khi chưa được chấp thuận - Văn phòng đại diện hoạt động KDCK 5/ Viphạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ... cầu của thanh tra - Không chấp hành yêu cầu của thanh tra - Che giấu, sữa chữa chứng từ, sổ sách - Phá bỏ niêm phong Người biết thông tin nội bộ • Thành vi n HĐQT, BKS, BLĐ, thành vi n ban đại diện quỹ • Cổ đông lớn của công ty, quỹ đại chúng • Người kiểm toán, công ty kiểm toán • Công ty chứng khoán, Cty quản lý quỹ, người hành nghề kinh doanh CK • Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác, cung cấp dịch... bí mật - Trì hoãn vi c công bố thông tin bất thường hoặc theo yêu cầu 9/ Viphạm chế độ báo cáo - Báo cáo không đầy đủ, thiếu chính xác Báo cáo không đúng thời gian Báo cáo không đúng mẫu biểu Khi có sự kiện bất thường nhưng không báo cáo hoặc không kịp thời 10/ Hànhvi cản trở vi c thanh tra - Trì hoãn, trốn tránh, đối phó, không thực hiện các yêu cầu của thanh tra - Không chấp hành yêu cầu của thanh . Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK Hà nội 2008 I/ Nguyên nhân - TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế - Vi c quản lý TTCK rất phức tạp và. yết 4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK 5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và CC hành nghề III/ Các nhóm hành vi ( tiếp ) 6/ Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán 7/ Vi. cấm trong một thời gian, hoặc một TT nhất định - Hành vi bán khống III/ Các nhóm hành vi 1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng 3/ Vi phạm