Tội phạm hóa các hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam

32 Quyền yêu cầu sửa đổi hợp đồng theo khoản Điều phải bên bị thiệt hại đưa không chậm trễ phải Bổ sung có Việc yêu cầu sửa đổi hợp đồng không cho Khoản 2: phép bên đơn phương tạm ngừng thực hiện, hậu chấm dứt hủy bỏ hợp đồng, trừ trường hợp có pháp lý hợp đồng pháp luật qui định để áp dụng quyền Bổ sung Khoản 3: quyền yêu cầu quan tài phán can thiệp Bổ sung Khoản 4: Căn để tòa án can thiệp nội dung, hậu pháp lý áp dụng bên vi phạm Nếu bên đề nghị sửa đổi hợp đồng từ chối, không trả lời, bên không thỏa thuận việc sửa đổi hợp đồng thời gian hợp lý, bên có quyền yêu cầu tòa án trọng tài (nếu hợp đồng có thỏa thuận chọn thủ tục trọng tài) giải Nếu tòa án trọng tài xác định kiện khách quan xảy có phép bên bị thiệt hại quyền yêu cầu sửa đổi hợp đồng qui định khoản Điều này, thấy hợp lý, tòa án trọng tài đưa định sau đây: a Sửa đổi hợp đồng nhằm thiết lập lại cân nghĩa vụ hợp đồng; b Chấm dứt hợp đồng vào ngày theo điều kiện tòa án định Bên từ chối thỏa thuận vi phạm thoả thuận trái với nguyên tắc thiện chí, trung thực mà gây thiệt hại cho bên phải bồi thường thiệt hại cho bên kia, trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Vấn đề hiệu lực hợp đồng vấn đề pháp lý phức tạp phương diện lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật Về mặt học thuyết, nghiên cứu vấn đề hiệu lực hợp đồng cho thấy cách rõ nét mâu thuẫn hai nguyên tắc điều chỉnh hiệu lực hợp đồng: nguyên tắc pacta sunt servanda (tuân thủ hợp đồng) nguyên tắc rebus sic stantibus (cho phép điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi) Đây hai nguyên tắc tồn tại, vừa chế ước, vừa bổ sung cho Mối quan hệ hai nguyên tắc vấn đề mở chưa giải triệt để Từ đó, đặt yêu cầu cần nghiên cứu để hoàn thiện lý luận qui định pháp luật hiệu lực hợp đồng Trong thực tiễn lập pháp, vấn đề hiệu lực hợp đồng qui định cụ thể Bộ luật Dân 2005 (BLDS 2005) Tuy nhiên, số quy định hiệu lực hợp đồng BLDS 2005 bộc lộ nhiều điều bất cập, gây khó khăn cho công tác giải tranh chấp có liên quan Vấn đề điều kiện có hiệu lực hợp đồng vấn đề gây nhiều tranh cãi giới luật học, đặc biệt điều kiện hình thức đường lối xử lý hợp đồng vi phạm hình thức Qui định thời điểm giao kết thời điểm có hiệu lực hợp đồng nhiều điểm chưa phù hợp với thực tế không khả thi Thực tiễn xét xử cho thấy, thiếu sót, bất cập nêu nội dung pháp luật hợp đồng khiến cho việc hiểu vận dụng điều luật Toà án cấp địa phương gặp nhiều lúng túng, thiếu quán đường lối xét xử Những bất cập cần phải nghiên cứu làm rõ đề xuất giải pháp pháp lý nhằm khắc phục, hoàn thiện So với pháp luật hợp đồng quốc gia (Pháp, Đức, Anh, Mỹ, Nga…), Bộ nguyên tắc hợp đồng quốc tế (PICC, PECL), qui định luật Việt Nam hiệu lực hợp đồng nhiều điểm chưa tương đồng Trong bối cảnh Việt Nam hội nhập kinh tế ngày sâu rộng vào thể chế kinh tế quốc tế đòi hỏi cần phải có cải cách thích ứng hệ thống pháp luật, đặc biệt pháp luật hợp đồng, theo hướng tiếp thu có chọn lọc điểm tiến pháp luật hợp đồng nước Bộ nguyên tắc hợp đồng quốc tế, làm cho pháp luật hợp đồng Việt Nam ngày hoàn thiện có tương đồng so với pháp luật quốc gia giới Từ lý tác giả lựa chọn đề tài “Hiệu lực hợp đồng theo qui định pháp luật Việt Nam” để làm luận án tiến sỹ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Việc nghiên cứu vấn đề hiệu lực hợp đồng nhiều nhà khoa học pháp lý nước quan tâm, góc độ khác 2.1 Ở nước ngoài: Có nhiều công trình nghiên cứu pháp luật hợp đồng nói chung, có đề cập đến vấn đề có liên quan đến điều kiện có hiệu lực hợp đồng, giao kết hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi, như: Richard Stone, The Modern Law of Contract, 5th ed., Cavendish, London 2002; Hein Kotz & Axel Flessner, European Contract Law, Vol – Formation, Validity and Content of Contract…, Clarendon, Oxford 1997; MacMillan C.A & R Stone, Elements of the Law of Contract, University of London, London 2004; Mathias Reinmann & Reinhard Zimmermann, The Oxford Handbook of Comparative Law, OUP, Oxford 2006; Basil Markesinis & others, The German Law of Contract – A Comparative Treaties, 2nd ed., Hart, Oxford 2006; Catherine Kessedjian, Competing Approaches to Force Majeure and Hardship, International Review of Law and Economics 25 (2005)… Các công trình không nghiên cứu chuyên biệt hiệu lực hợp đồng nói chung, hiệu lực hợp đồng theo qui định pháp luật Việt Nam, nói riêng 2.2 Ở nước: Ở cấp độ đề tài Luận án tiến sỹ, “Chế độ hợp đồng kinh tế thị trường Việt Nam giai đoạn nay” TS Phạm Hữu Nghị; “Hợp đồng kinh tế vô hiệu hậu 31 Đề xuất Nội dung cụ thể Điều 423a Sửa đổi hợp đồng (dân sự)2 hoàn cảnh thay đổi Bổ sung vào BLDS 2005 toàn qui định việc sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi: Bổ sung Khoản 1: qui định để sửa đổi hợp đồng Một bên có quyền yêu cầu bên sửa đổi hợp đồng xảy kiện khách quan làm thay đổi cân nghĩa vụ hợp đồng, chi phí thực nghĩa vụ tăng lên bất thường, giá trị khoản thu nhập nhận từ hợp đồng giảm xuống bất thường, trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác pháp luật có qui định khác Được coi ‘sự kiện khách quan’ thỏa mãn điều kiện sau đây: - Xảy bên bị thiệt hại biết đến sau giao kết hợp đồng, trừ kiện bên biết phải biết; - Xảy khách quan, nằm kiểm soát bên bị thiệt hại; - Rủi ro kiện không thuộc trường hợp qui định Điều 440 BLDS 2005, Điều 57 đến Điều 62 Luật Thương mại 2005 qui định tương tự BLDS 2005 Luật Thương mại 2005; Được coi ‘bất thường’ chi phí thực nghĩa vụ tăng lên, giá trị khoản thu nhập thu từ hợp đồng giảm xuống đáng kể, dự kiến vượt phạm vi rủi ro giá theo tập quán lĩnh vực tương ứng Hai từ “dân sự” để ngoặc đơn nói nhằm phù hợp với Điều 423 BLDS 2005 hành Hai từ dự kiến phải bỏ cho phù hợp với qui định khác mang tính hệ thống pháp luật hợp đồng, tạo thuận lợi cho việc áp dụng pháp luật để giải tranh chấp hợp đồng nói chung 30 thỏa thuận pháp luật có qui định Điều 303 Trách nhiệm dân không thực nghĩa vụ giao vật Sửa đổi khoản Điều 303 Khi bên có nghĩa vụ không thực nghĩa vụ giao vật đặc định người có quyền quyền yêu cầu bên có nghĩa vụ phải giao vật đó; vật không phải toán giá trị vật; vật bị hư hỏng bên có quyền từ chối nhận vật yêu cầu toán giá trị vật, nhận vật đồng thời yêu cầu bên có nghĩa vụ sửa chữa toán tiền sửa chữa toán thêm phần giá trị vật bị giảm sút, nhận vật yêu cầu giảm giá tương ứng với phần giá trị vật bị giảm sút, trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác Sửa đổi khoản 2 Khi bên có nghĩa vụ không thực nghĩa vụ giao vật loại phải toán giá trị vật Trong trường hợp vật loại hàng hóa đặc biệt không dễ dàng tìm thấy thị trường bên có quyền bị vi phạm khả tìm nguồn hàng hóa khác để thay thế, tòa án buộc bên vi phạm nghĩa vụ phải giao vật đó, trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác Giữ nguyên khoản 3 Trong trường hợp bên có nghĩa vụ không thực nghĩa vụ theo quy định khoản khoản Điều Phụ lục số Sửa đổi, bổ sung qui định sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi pháp lý hợp đồng kinh tế vô hiệu” TS Lê Thị Bích Thọ; “Giao dịch dân vô hiệu việc giải hậu pháp lý giao dịch dân vô hiệu” TS Nguyễn Văn Cường Một số sách nghiên cứu có liên quan tới số khía cạnh pháp lý vấn đề hiệu lực hợp đồng, Việt Nam Dân luật - luợc khảo GS.Vũ Văn Mẫu, Bộ QGGD, Sài Gòn 1968; Pháp luật hợp đồng TS Nguyễn Mạnh Bách, Nxb CTQG, H 1995; Chế định hợp đồng Bộ luật Dân Việt Nam TS Nguyễn Ngọc Khánh, Nxb Tư pháp, H 2007; Nguyễn Thị Mơ (Cb), Cẩm nang pháp luật giao kết hợp đồng thương mại điện tử, Nxb LĐ-XH, H 2006; Luật Hợp đồng Việt Nam – Bản án Bình luận án TS Đỗ Văn Đại, Nxb CTQG, H 2008 Ngoài ra, có nhiều báo khoa học đăng tạp chí, Hiệu lực thời điểm có hiệu lực hợp đồng PGS.TS Đinh Văn Thanh (Luật học, số Chuyên đề BLDS, 1996); Điều chỉnh thông tin bất cân xứng quản lý rủi ro pháp luật hợp đồng Việt Nam PGS.TS Phạm Duy Nghĩa; Thời điểm có hiệu lực hợp đồng TS Phạm Công Lạc (Pháp luật Việt Nam, Số chuyên đề 01, 11/2004)… Những công trình khoa học kể không nghiên cứu riêng toàn diện hiệu lực hợp đồng theo qui định pháp luật Việt Nam, công trình kể tài liệu vô quí báu giúp tác giả có thêm nhiều thông tin quan trọng phục vụ cho việc nghiên cứu luận án Bởi vậy, việc lựa chọn đề tài “Hiệu lực hợp đồng theo qui định pháp luật Việt Nam” để làm luận án tiến sỹ luật không trùng lặp với công trình khoa học công bố Mục tiêu nghiên cứu nhiệm vụ đề tài 3.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu đề tài thông qua việc nghiên cứu vấn đề lý luận, khảo sát thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật hiệu lực hợp đồng Việt Nam, sở đối chiếu với qui định hiệu lực hợp đồng số quốc gia giới số Bộ nguyên tắc hợp đồng quốc tế nhằm góp phần làm rõ làm phong phú thêm sở lý luận, thực tiễn pháp lý vấn đề hiệu lực hợp đồng, tiếp thu có chọn lọc điểm tiến pháp luật quốc tế hợp đồng; đồng thời đưa kiến nghị cụ thể để sửa đổi, bổ sung qui định bất cập, thiếu sót pháp luật hành, hoàn thiện chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng theo xu hướng đại hội nhập, qua nâng cao hiệu điều chỉnh pháp luật Việt Nam hiệu lực hợp đồng 3.2 Nhiệm vụ đề tài Đề tài có nhiệm vụ giải vấn đề sau đây: - Làm sáng tỏ vấn đề lý luận chung hiệu lực hợp đồng, như: làm rõ khái niệm chất vấn đề hiệu lực hợp đồng, xây dựng khái niệm chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng; làm rõ sở lý luận vấn đề pháp lý liên quan đến hiệu lực hợp đồng điều kiện có hiệu lực hợp đồng ảnh hưởng hiệu lực pháp luật hợp đồng, thời điểm có hiệu lực hợp đồng, hiệu lực ràng buộc hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi - Nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật hiệu lực hợp đồng Việt Nam, bao gồm việc nghiên cứu mối quan hệ văn pháp luật liên quan điểm thiếu sót, chồng chéo, mâu thuẫn, bất cập pháp luật hiệu lực hợp đồng, đánh giá thực trạng qui định pháp luật hiệu lực hợp đồng, để từ xác định điểm cần sửa đổi, bổ khuyết văn pháp luật hợp đồng hành Việt Nam - Trên sở bất cập xác định để từ đề xuất kiến nghị, giải pháp pháp lý cụ thể việc sửa đổi, bổ sung qui định pháp luật Việt Nam hành hiệu lực hợp đồng, đồng thời xác định sở lý luận thực tiễn cần thiết làm cho việc đề xuất kiến nghị giải pháp cụ thể 29 Bổ sung Khoản 5: có qui ước: im lặng trả lời chấp nhận loại trừ Theo thỏa thuận, theo thói quen xác lập bên, pháp luật có qui định im lặng trả lời, đề nghị giao kết hợp đồng có ấn định thời hạn trả lời, hợp đồng xem giao kết hết thời hạn trả lời mà bên đề nghị im lặng Qui định không áp dụng việc doanh nghiệp bán hàng có gửi thông tin quảng cáo gửi hàng hóa đến địa giao dịch người tiêu dùng Sửa đổi bổ sung khoản Điều 405 Đ i ề u Thời điểm có hiệu lực hợp đồng dân Bổ sung qui định khoản Điều 405 (mới) Hợp đồng giao kết hợp pháp có hiệu lực từ thời điểm giao kết, trừ trường hợp có thỏa thuận khác pháp luật có quy định khác Các bên thỏa thuận thời điểm có hiệu lực hợp đồng thời điểm xác định, không sớm thời điểm giao kết hợp đồng theo qui định Điều 404 Bộ luật Nếu pháp luật có qui định hợp đồng có hiệu lực thời điểm xác định, bên không thỏa thuận thời điểm có hiệu lực hợp đồng sớm thời điểm Phụ lục số Sửa đổi, bổ sung qui định hiệu lực ràng buộc hợp đồng Đề xuất Nội dung sửa đổi, bổ sung cụ thể Bổ sung Điều 405a Điều 405a Hiệu lực hợp đồng (dân sự) Hợp đồng giao kết hợp pháp có hiệu lực pháp luật bên tham gia hợp đồng (mới) Hợp đồng bị sửa đổi hủy bỏ, có 28 lạc khác, có trả lời chấp nhận làm văn bản, hợp đồng giao kết thời điểm bên đề nghị nhận văn trả lời chấp nhận, trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác pháp luật có qui định khác Thời điểm nhận thông điệp liệu áp dụng theo qui định Luật Giao dịch điện tử Trong trường hợp bên đề nghị trả lời chấp nhận giao kết hợp đồng hành vi cụ thể, hợp đồng giao kết thời điểm bên đề nghị bắt đầu thực hành vi đó, trừ trường hợp pháp luật có qui định khác Bổ sung Khoản 4: qui định thời điểm giao kết hợp đồng hành vi cụ thể Nếu hợp đồng giao kết gián tiếp, giao kết trực tiếp mà bên dành thời hạn chờ bên đề nghị trả lời, hợp đồng giao kết thời điểm bên đề nghị nhận thông báo bên đề nghị việc bắt đầu thực hành vi cụ thể Nếu bên đề nghị trả lời chấp nhận việc thực công việc cụ thể không thông báo việc cho bên đề nghị biết, hợp đồng giao kết vào thời điểm hoàn thành công việc Nhưng theo đề nghị giao kết hợp đồng, theo thói quen xác lập bên, theo tập quán, bên đề nghị chấp nhận đề nghị hành vi cụ thể mà không cần phải thông báo cho bên đề nghị, hợp đồng giao kết bên đề nghị bắt đầu thực hành vi Phạm vi nghiên cứu - Về mặt nội dung: Hiệu lực hợp đồng vấn đề rộng Mặt khác, vấn đề hiệu lực hợp đồng vấn đề mang tính nguyên lý chung hợp đồng qui định chủ yếu BLDS, nên nội dung Luận án tập trung phân tích qui định phần chung hợp đồng BLDS 2005 Điều nghĩa Luận án nghiên cứu hợp đồng lĩnh vực dân Bởi lẽ, khái niệm hiệu lực hợp đồng trình bày Luận án khái niệm chung cho hợp đồng, bao gồm hợp đồng dân sự, kinh doanh – thương mại hợp đồng khác Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu, luận án giới hạn việc phân tích vấn đề hiệu lực hợp đồng theo nghĩa rộng (bao gồm chủ yếu hợp đồng kinh doanh – thương mại hợp đồng dân sự), qui định Điều BLDS 2005,1 mà không phân tích hợp đồng lĩnh vực lao động Bên cạnh đó, luận án phân tích qui định có liên quan đến hiệu lực hợp đồng Luật Thương mại 2005 văn liên quan khác, thực tiễn giải tranh chấp lĩnh vực Ngoài ra, nội hàm khái niệm hiệu lực hợp đồng vấn đề pháp lý phức tạp có mối liên hệ biện chứng với nhiều vấn đề pháp lý quan trọng khác pháp luật hợp đồng, qui định việc thực hợp đồng, tạm hoãn thực hợp đồng có vi phạm dự đoán có vi phạm hợp đồng bên kia, chấm dứt hợp đồng, trách nhiệm vi phạm hợp đồng, giải thích hợp đồng, hiệu lực hợp đồng người thứ ba, phân chia rủi ro, thông tin bất cân xứng… Tuy nhiên, đề tài tham vọng giải vấn đề khác có liên quan tới hiệu lực hợp đồng, mà sâu tìm hiểu vấn đề điều kiện có hiệu lực hợp đồng, thời điểm có hiệu Điều BLDS 2005 qui định: “Bộ luật dân quy định địa vị pháp lý, chuẩn mực pháp lý cho cách ứng xử cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác; quyền, nghĩa vụ chủ thể nhân thân tài sản quan hệ dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động (sau gọi chung quan hệ dân sự)…” 27 Phụ lục số lực hợp đồng, hiệu lực ràng buộc hợp đồng, hạn chế hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi - Về mặt thời gian: Cùng với việc nghiên cứu qui định pháp luật, đề tài dành liều lượng thích hợp để nghiên cứu thực tiễn áp dụng pháp luật hiệu lực hợp đồng để giải tranh chấp hợp đồng (dân sự, kinh doanh – thương mại) thực tế, Tòa án Trọng tài Thương mại Việt Nam, tính từ ngày BLDS 1995 ban hành, đặc biệt từ BLDS 2005 có hiệu lực đến Phương pháp nghiên cứu Đề tài vận dụng phương pháp Chủ nghĩa vật biện chứng Mác-Lê nin phương pháp chuyên ngành khoa học pháp lý để giải vấn đề lý luận pháp lý liên quan đến qui định hiệu lực hợp đồng Trong đó, trọng sử dụng phương pháp lô ghích pháp lý, phương pháp lịch sử phương pháp so sánh pháp luật để làm rõ mối quan hệ qui định hiệu lực hợp đồng phần chung BLDS với qui định hiệu lực hợp đồng dân thông dụng BLDS, với qui định hiệu lực hợp đồng luật chuyên ngành Trong số vấn đề cụ thể (thời điểm có hiệu lực hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi) có so sánh với pháp luật hợp đồng số nước Pháp, Đức, Nga, Nhật, Trung Quốc Đề tài sử dụng phương pháp vấn chuyên gia vài vấn đề cụ thể, phương pháp khảo sát đánh giá thực tiễn để tìm hiểu thêm quan điểm luật gia làm công tác thực tiễn pháp lý, qua góp phần làm rõ thêm thực trạng áp dụng qui định hiệu lực hợp đồng việc giải tranh chấp hiệu lực hợp đồng Việt Nam từ BLDS 1995 ban hành đến Cách nghiên cứu vấn đề theo “chiều dọc” nhằm làm rõ toàn nội dung pháp lý liên quan tới hiệu lực hợp đồng mối quan hệ biện chứng từ giao kết, xác lập, thực hợp đồng đến sửa đổi, chấm dứt hợp đồng, từ qui định mang tính nguyên tắc Sửa đổi, bổ sung qui định thời điểm giao kết thời điểm có hiệu lực hợp đồng Đề xuất Sửa đổi bổ sung Khoản 1: nguyên tắc chung Bổ sung Khoản 2: đề nghị gián tiếp Bổ sung Khoản 3: qui định thời điểm giao kết hợp đồng trực tiếp, văn Nội dung sửa đổi, bổ sung cụ thể Điều 404 Thời điểm giao kết hợp đồng Hợp đồng giao kết thời điểm bên thỏa thuận xong nội dung hợp đồng, trừ trường hợp bên có thỏa thuận hợp đồng phải giao kết theo hình thức, thủ tục xác định thời điểm giao kết hợp đồng thời điểm hoàn tất hình thức, thủ tục Khi hợp đồng giao kết gián tiếp thông qua thư tín phương tiện thông tin, liên lạc khác, giao kết trực tiếp bên dành thời hạn để chờ bên đề nghị trả lời, thời điểm giao kết hợp đồng thời điểm bên đề nghị nhận trả lời chấp nhận giao kết Trong trường hợp việc giao kết hợp đồng bên xác lập trực tiếp, văn bản, thời điểm giao kết hợp đồng thời điểm bên sau ký vào văn bản; hợp đồng lập thành nhiều văn có nội dung giống nhau, hợp đồng giao kết thời điểm bên ký vào văn bên Văn lập cần bên người đại diện hợp pháp bên ký tên ghi rõ họ tên đủ mà không cần phải có thêm thủ tục khác, kể việc phải đóng dấu bên, trừ trường hợp bên thỏa thuận pháp luật có qui định điều Nếu bên giao kết hợp đồng văn gửi qua bưu điện, phương tiện thông tin, liên 26 Bổ sung khoản Điều 134 (mới) với giao dịch khác pháp luật có qui định minh thị việc loại trừ áp dụng qui định Điều với loại giao dịch khác chung ngoại lệ nguyên tắc hiệu lực hợp đồng Mặt khác, vấn đề, tác giả sử dụng cách thức truyền thống từ nghiên cứu lý thuyết thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng, cuối kiến nghị hoàn thiện pháp luật Nếu giao dịch dân lập không hình thức bên thỏa thuận pháp luật qui định thiếu điều kiện qui định khoản Điều (như vừa bổ sung – tác giả thích), theo yêu cầu bên, án quan có thẩm quyền khác tuyên bố giao dịch dân vô hiệu giải hậu giao dịch dân vô hiệu theo Điều 137 Bộ luật Ý nghĩa khoa học Điều 401 Hình thức hợp đồng Sửa đổi khoản Điều 401 Hợp đồng giao kết lời nói, văn bản, hành vi cụ thể, hình thức vật chất khác diễn đạt ý chí bên chứng minh tồn hợp đồng, kết hợp hai hay nhiều hình thức kể Sửa đổi khoản Điều 401 Trong trường hợp bên có thỏa thuận pháp luật có quy định hợp đồng phải thể hình thức định hợp đồng phải giao kết theo hình thức Đề tài nghiên cứu có hệ thống vấn đề pháp lý liên quan tới hiệu lực hợp đồng, đưa định hướng đề xuất kiến nghị cụ thể mà kết sở khoa học cho việc xây hoàn thiện pháp luật hợp đồng Việt Nam, góp phần tăng cường hiệu điều chỉnh pháp luật hợp đồng điều kiện kinh tế thị trường Việt Nam, xu hướng hội nhập quốc tế hệ thống pháp luật nói riêng đất nước Việt Nam nói chung, vào trào lưu chung giới Góp phần làm hoàn thiện pháp luật hợp đồng góp phần vào việc bảo đảm cho quan hệ hợp đồng Việt Nam ổn định, an toàn pháp lý tránh rủi ro cho bên chủ thể, bảo đảm quyền tự giao kết hợp đồng, quyền pháp luật bảo vệ tham gia quan hệ hợp đồng quyền, lợi ích đáng bên hợp đồng Kết nghiên cứu đề tài sử dụng làm tài liệu tham khảo hữu ích cho việc nghiên cứu giảng dạy chuyên ngành luật hợp đồng trường đào tạo luật Những điểm luận án Bãi bỏ đoạn 2, khoản Bổ sung khoản (mới) Hình thức hợp đồng điều kiện có hiệu lực hợp đồng trường hợp bên có thỏa thuận pháp luật có quy định hợp đồng phải lập hình thức xác định Kết nghiên cứu thể luận án có số điểm sau đây: - Một là, nghiên cứu sở lý luận vấn đề hiệu lực hợp đồng, phân tích làm rõ nội hàm khái niệm hiệu lực tương đối hợp đồng, hiệu lực ràng buộc hợp đồng (chương 1) kiến nghị thay thuật ngữ ‘hợp đồng dân sự’ qui định Điều 388 BLDS 2005 thuật ngữ ‘hợp đồng’ (chương 1); - Hai là, xây dựng khái niệm hiệu lực hợp đồng (chương 1), chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng (chương 1), điều khoản điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo quan niệm pháp lý Việt Nam (trên sở tiếp thu từ khái niệm hardship thực tiễn thương mại quốc tế), làm rõ nội hàm khái niệm (chương 5) Đây khái niệm chưa đề cập công trình khoa học pháp lý trước - Ba là, chương, tác giả điểm bất cập, thiếu sót pháp luật hành thực tiễn áp dụng, đồng thời dựa kết để đưa kiến nghị hoàn thiện pháp luật qui định tương ứng, kiến nghị: hoàn thiện qui định hình thức hợp đồng hậu pháp lý hợp đồng vi phạm qui định bắt buộc hình thức (chương 2) [Xem Phụ lục 1]; sửa đổi, bổ sung qui định thời điểm giao kết hợp đồng thời điểm có hiệu lực hợp đồng (chương 3) [Phụ lục 2]; bổ sung qui định nguyên tắc ngoại lệ nguyên tắc hiệu lực ràng buộc hợp đồng, đồng thời hoàn thiện giải pháp khắc phục vi phạm việc thực nghĩa vụ hợp đồng (chương 4) [Phụ lục 3] - Bốn là, phân tích thực tiễn pháp luật xu hướng cho phép điều chỉnh hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (hardship), tìm hiểu kinh nghiệm xây dựng áp dụng pháp luật nội dung tương ứng pháp luật nước nguyên tắc quốc tế hợp đồng, từ kiến nghị Việt hóa khái niệm thành khái niệm ‘sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi’, đề xuất bổ sung vào BLDS 2005 cho phép sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi với tiêu chí, đường lối, giải pháp cụ thể (chương 5) [Phụ lục 4] Kết cấu luận án Ngoài Phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, nội dung Luận án gồm chương 25 Phụ lục số Sửa đổi, bổ sung qui định hình thức hợp đồng Đề xuất Nội dung điều khoản d5 sửa đổi, bổ sung Sửa đổi Điều 134 thiết kế thành khoản Điều 134 (Mới) Điều 134 Giao dịch dân vô hiệu không tuân thủ quy định hình thức Trong trường hợp bên có thỏa thuận pháp luật có quy định hình thức giao dịch dân điều kiện có hiệu lực giao dịch mà bên không tuân theo, theo yêu cầu bên, tùy trường hợp mà án, quan có thẩm quyền khác công nhận hiệu lực giao dịch tuyên bố giao dịch vô hiệu theo qui định khoản khoản Điều Tòa án quan có thẩm quyền công nhận hiệu lực giao dịch dân trường hợp giao dịch vi phạm hình thức mà bên có chứng hợp pháp khác chứng minh tồn giao dịch, chuyển giao cho phần toàn đối tượng hợp đồng, toán phần toàn số tiền cần toán, tuyên bố giao dịch dân vô hiệu gây thiệt hại nghiêm trọng cho bên Bổ sung: khoản Trong trường hợp hiệu lực giao dịch công Điều nhận mà bên chưa thực hoàn tất nghĩa vụ giao vật 134 phải tiếp tục thực nghĩa vụ giao vật; bên (mới) chưa hoàn tất nghĩa vụ trả tiền phải tiếp tục trả khoản tiền thiếu, theo tỷ lệ tương ứng tính theo giá thị trường thời điểm toán, trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác pháp luật qui định khác Qui định không áp dụng hợp đồng tặng cho tài sản, di chúc; qui định không áp dụng đối 24 PICC, PECL) Chương tập trung nghiên cứu thực tiễn pháp lý điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (hardship clause) với tính chất làm hạn chế hiệu lực hợp đồng, thông qua việc khảo sát thực tiễn pháp lý số nước giới để tìm hiểu kinh nghiệm thích hợp phục vụ cho việc xây dựng, bổ sung qui định tương ứng vào BLDS 2005 Trên sở đó, phần kiến nghị chương đưa đề xuất cụ thể, như: Việt hóa khái niệm hardship để đưa vào qui định luật Việt Nam với tên gọi điều khoản “sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi” thiết kế thành Điều 423a BLDS 2005; đồng thời bổ sung cứ, tiêu chí cụ thể phép bên yêu cầu tòa án, trọng tài can thiệp buộc bên phải thương lượng lại hợp đồng thời hạn theo thủ tục xác định; bên không chịu thương lượng lại, thương lượng không thành công, việc thương lượng lại thực được, tùy trường hợp mà tòa can thiệp để sửa hợp đồng tuyên bố chấm dứt hợp đồng (Xem phụ lục 4) Trong bối cảnh ngày gia tăng xu hướng hội nhập toàn cầu hóa kinh tế, phát triển mạnh mẽ hoạt động kinh tế thương mại quốc gia tác động làm thay đổi sâu rộng nhận thức học thuyết pháp lý hiệu lực hợp đồng, khẳng định ngày rõ rệt xu hướng thể hóa, hài hòa hóa hệ thống pháp luật, đặc biệt lĩnh vực pháp luật hợp đồng, việc cần sớm tìm chế điều chỉnh hiệu lực hợp đồng linh hoạt, phù hợp với hoàn cảnh Việt Nam đáp ứng yêu cầu tình hình mới, yêu cầu cấp bách khoa học pháp lý Hiệu lực hợp đồng đề tài có nội dung phức tạp phạm vi nghiên cứu rộng, liên quan tới nhiều nội dung phức tạp khác, nên trình nghiên cứu, tác giả chưa có điều kiện để giải hết được, tác giả coi hướng nghiên cứu tiếp có điều kiện, vấn đề hiệu lực tương đối hợp đồng, hiệu lực hợp đồng người thứ ba, giải thích hợp đồng… NHỮNG NỘI DUNG CƠ BẢN CỦA LUẬN ÁN Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HIỆU LỰC HỢP ĐỒNG 1.1 Khái niệm hợp đồng, chất hợp đồng 1.1.1 Khái niệm hợp đồng Khái niệm hợp đồng khởi nguồn từ thuật ngữ ‘contractus’ tiếng La-tinh Ở Việt Nam, có nhiều thuật ngữ khác sử dụng thực tế đời sống để hợp đồng: khế ước, giao kèo, văn tự, văn khế, cam kết, tờ giao ước, tờ ưng thuận… Trong cổ luật, nhà làm luật sử dụng từ ‘văn tự’, ‘văn khế’ để hợp đồng Pháp luật thời cận đại sử dụng thuật ngữ ‘khế ước’ ‘hiệp ước’ Pháp luật nhà nước ta ban đầu sử dụng thuật ngữ ‘khế ước’ kế thừa pháp luật trước Về sau, nhà làm luật sử dụng thuật ngữ ‘hợp đồng dân sự’, ‘hợp đồng kinh tế’, hợp đồng ‘thương mại’… Và, BLDS 2005 thức sử dụng thuật ngữ ‘hợp đồng dân sự’ để khái niệm hợp đồng nói chung Điều 388 BLDS 2005 định nghĩa hợp đồng sau: “Hợp đồng dân sự thoả thuận bên việc xác lập, thay đổi chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự” Định nghĩa hợp đồng (dân sự) Điều 388 BLDS 2005 chấp nhận Tuy vậy, để đảm bảo tính chuẩn xác thuật ngữ này, tác giả kiến nghị Quốc hội cần sửa đổi Điều 388 BLDS 2005 theo hướng bỏ hai từ ‘dân sự’ kèm theo sau thuật ngữ ‘hợp đồng’ Theo đó, Điều 388 BLDS 2005 viết lại là: “Hợp đồng thoả thuận bên việc xác lập, thay đổi chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự” 1.1.2 Bản chất hợp đồng Bản chất hợp đồng tạo nên hai yếu tố pháp lý thỏa thuận ràng buộc pháp lý bên Thỏa thuận kết thống ‘ý chí’ với ‘sự bày tỏ ý chí’ bên, đặt mối liên hệ thống với ‘ưng 10 thuận’ tương ứng bên khác, tạo thành ‘đồng thuận’ bên, nhằm đạt mục đích xác định Không phải thỏa thuận trở thành hợp đồng mà thỏa thuận nhằm tạo hậu pháp lý, tức làm phát sinh, thay đổi, chấm dứt quyền nghĩa vụ dân trở thành hợp đồng Một hợp đồng hợp pháp phải giao kết, xác lập tuân thủ điều kiện pháp luật qui định 1.2 Khái niệm hiệu lực hợp đồng, hiệu lực tương đối hợp đồng 1.2.1 Khái niệm hiệu lực hợp đồng Khái niệm hiệu lực hợp đồng chưa tìm thấy trong tài liệu khoa học pháp lý Việt Nam giới Trên sở nhận thức chất ‘hiệu lực hợp đồng’, đưa khái niệm hiệu lực hợp đồng sau: Hiệu lực hợp đồng giá trị pháp lý hợp đồng làm phát sinh quyền nghĩa vụ bên tham gia, giá trị pháp lý ràng buộc bên tham gia hợp đồng phải tôn trọng phải thi hành nghiêm túc quyền nghĩa vụ Việc nhận thức khái niệm hiệu lực hợp đồng tảng lý luận để nghiên cứu trình tạo lập, xác nhận giá trị pháp lý hiệu lực thực thi hợp đồng, tiếp cận vấn đề khác có liên quan chương Luận án 1.2.2 Hiệu lực tương đối hợp đồng Qua nghiên cứu, Luận án xác định hiệu lực tương đối hợp đồng giá trị ràng buộc bên trực tiếp tham gia hợp đồng, mà có giá trị đối người thứ ba kế vị pháp lý chủ thể hợp đồng (do thừa kế, cải tổ pháp nhân…), người thứ ba người kế vị pháp lý (hợp đồng lợi ích người thứ ba) Giá trị pháp lý hợp đồng pháp luật bảo đảm, chủ thể khác tôn trọng 23 điểm có hiệu lực hợp đồng hai loại thời điểm khác nhau, có ý nghĩa pháp lý khác Thời điểm có hiệu lực hợp đồng thời điểm giao kết hợp đồng trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác pháp luật có qui định khác Qua khảo sát thực trạng qui định pháp luật thời có hiệu lực hợp đồng thực tiễn áp dụng, xác định: nội dung Điều 404 chưa lô gích chưa chặt chẽ, khoản Điều 404 chưa dự liệu trường hợp đồng ý im lặng pháp luật qui định; Điều 405 có tiêu đề chưa phù hợp, nội dung Điều 405 chưa đầy đủ gây nhiều tranh cãi Từ đó, phần kiến nghị đưa số đề xuất cụ thể: sửa đổi bổ sung số qui định vào Điều 404 thời điểm giao kết hợp đồng; bổ sung qui định việc thỏa thuận thời điểm có hiệu lực hợp đồng thiết kế thành khoản (mới) Điều 405 BLDS 2005 (Xem phụ lục 2) Chương nghiên cứu hiệu lực ràng buộc hợp đồng Đây nội dung phức tạp, có liên quan tới nhiều qui định khác pháp luật nghĩa vụ dân sự, thực hợp đồng trách nhiệm dân không thực hợp đồng Nghiên cứu lý luận thực tiễn cho thấy cần phải có sửa đổi, bổ sung định vào qui định hiệu lực ràng buộc hợp đồng Cụ thể: bổ sung Điều luật qui định trực tiếp hiệu lực ràng buộc hợp đồng; sửa đổi, bổ sung qui định khoản Điều 303 BLDS 2005 trách nhiệm có nghĩa vụ giao vật đặc định bị hư hỏng; Sửa đổi, bổ sung qui định khoản Điều 303 Bộ luật Dân trách nhiệm không thực nghĩa vụ giao vật loại (Xem phụ lục 3) Thực tiễn pháp lý cho thấy, có vấn đề liên quan tới hạn chế hiệu lực hợp đồng theo yêu cầu nguyên tắc công nguyên tắc trung thực, thiện chí hợp tác, chưa dự liệu luật thực định chưa biết đến cách rộng rãi thực tiễn pháp lý Việt Nam – vấn đề hardship – tình đặc biệt khó khăn Đây vấn đề chấp nhận luật thực định thực tiễn tư pháp nhiều quốc qua giới, đưa vào nguyên tắc quốc tế hợp đồng (như 22 11 chương, kết hợp với chương lý luận chung hiệu lực hợp đồng, tạo thành năm chương luận án 1.3 Cơ chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng Nội dung chương tập trung làm rõ vấn đề lý luận hiệu lực hợp đồng, trình bày khái niệm hợp đồng, phân tích chất hợp đồng Nội dung trọng tâm chương làm rõ khái niệm hiệu lực hợp đồng nội hàm khái niệm Kết nghiên cứu chương là: kiến nghị sửa đổi thuật ngữ ‘hợp đồng dân sự’ thành “hợp đồng” để đảm bảo tính xác khái niệm này; xây dựng khái niệm ‘hiệu lực hợp đồng’, ‘cơ chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng’ làm tiền đề lý luận để tiếp cận nghiên cứu vấn đề pháp lý Khái niệm chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng chưa tìm thấy tài liệu nghiên cứu Tác giả cho rằng, chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng xác lập từ hai phận cấu thành: giải pháp tác động nhân tố đảm bảo hiệu lực ràng buộc hợp đồng Từ đó, tác giả đưa định nghĩa chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng sau: Nội dung chương hai nghiên cứu điều kiện có hiệu lực hợp đồng với tính chất điều kiện để bảo cho hợp đồng lập hợp pháp có giá trị pháp lý Vấn đề điều kiện có hiệu lực hợp đồng qui định cụ thể luật thực định, đồng thời nhiều học giả nghiên cứu hoàn thiện, trừ vấn đề hình thức hợp đồng (giao dịch dân sự) hậu pháp lý hợp đồng bị vi phạm hình thức nhiều ý kiến tranh luận chưa thống Bởi vậy, nội dung chương hai trình bày nội dung điều kiện có hiệu lực hợp đồng mức độ bản, dành trọng tâm nghiên cứu vấn đề hình thức hợp đồng Kết nghiên cứu qui định hình thức hợp đồng cho thấy thực trạng pháp luật thực tiễn xét xử liên quan tới vấn đề hợp đồng bị vi phạm hình thức hậu pháp lý hợp đồng bị vi phạm hình thức nhiều điểm bất cập, chưa quán Trên sở đó, phần kiến nghị đưa số đề xuất cụ thể, kiến nghị sửa đổi, bổ sung khoản Điều 134 BLDS 2005; bổ sung khoản 2, khoản Điều 134 (mới); sửa đổi, bổ sung khoản Điều 401; sửa đổi, bổ sung khoản Điều 401; bãi bỏ đoạn 2, khoản 2, Điều 401;bổ sung khoản Điều 401 (Xem phụ lục 1) Nội dung chương nghiên cứu thời điểm có hiệu lực hợp đồng Pháp luật Việt Nam hành xem thời điểm giao kết thời 1.3.1 Khái niệm chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng Cơ chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng hệ thống nguyên tắc, phương pháp, giải pháp pháp luật sử dụng để tác động tới nhân tố tham gia vào trình xác lập, thực hợp đồng, nhằm đảm bảo cho hiệu lực hợp đồng tôn trọng thực thi cách công hợp lý 1.3.2 Nội dung chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng Nội dung thể qua hai nguyên tắc sau: (i) Nguyên tắc tuân thủ hợp đồng - pacta sunt servanda (hay gọi nguyên tắc hiệu lực bất biến hợp đồng) Pacta sunt servanda tiếng La Tinh, diễn đạt ngắn gọn là: hứa phải làm Đây nguyên tắc chế điều chỉnh hiệu lực hợp đồng Ý nghĩa việc áp dụng nguyên tắc buộc bên tham gia giao dịch dân sự, đưa cam kết hợp pháp, phải có trách nhiệm thực cam kết cách trung thực, công hợp lý (ii) Nguyên tắc đảm bảo cân lợi ích - ‘rebus sic stantibus’ (nguyên tắc ‘nguyên trạng bất biến’) Nội dung nguyên tắc đảm bảo cân lợi ích hiểu là: sau hợp đồng phát sinh hiệu lực, có thay đổi lớn không lường trước hoàn cảnh thực tế so với thời điểm xác lập hợp đồng, bên đàm phán lại để điều chỉnh nội dung có liên quan hợp đồng cho phù hợp với mong muốn bên lẽ công bằng, chí chấm dứt hủy bỏ hợp đồng 12 Để điều chỉnh tốt quan hệ pháp luật hợp đồng hiệu lực hợp đồng, nhà làm luật cần xây dựng chế pháp lý thích hợp để qui định toàn vấn đề có liên quan tới hiệu lực hợp đồng, suốt trình từ xác lập đến chấm dứt hợp đồng, như: thời điểm giao kết, thời điểm có hiệu lực, điều kiện có hiệu lực, thực hiện, sửa đổi, chấm dứt hợp đồng chế độ trách nhiệm dân vi phạm hiệu lực hợp đồng Chương ĐIỀU KIỆN CÓ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG Nội dung chương hai nghiên cứu khái quát điều kiện có hiệu lực hợp đồng qui định Điều 122 BLDS 2005 qui định khác có liên quan 2.1 Các điều kiện bắt buộc để hợp đồng có hiệu lực Theo qui định Điều 122 BLDS 2005, điều kiện là: (1) Chủ thể tham gia xác lập, thực hợp đồng phải có lực hành vi dân sự; (2) Nội dung, mục đích hợp đồng không vi phạm điều cấm pháp luật không trái đạo đức xã hội; (3) Chủ thể tham gia hợp đồng phải hoàn toàn tự nguyện Sự tự nguyện hiểu có thống ‘ý chí’ với ‘sự bày tỏ ý chí’, tức không bị nhầm lẫn, lừa dối, đe dọa, giả tạo, không xác lập hợp đồng vào lúc không nhận thức, điều khiển hành vi Đây điều kiện cần để hợp đồng có hiệu lực Các hợp đồng không tuân thủ điều kiện đương nhiên vô hiệu bị vô hiệu Nhìn chung, điều kiện có hiệu lực hợp đồng nói nhiều luật gia nghiên cứu pháp luật qui định tương đối hoàn chỉnh BLDS 2005 2.2 Hình thức hợp đồng - điều kiện có hiệu lực hợp đồng pháp luật có qui định Hình thức hợp đồng biểu bên nội dung hợp đồng, gồm tổng hợp cách thức, thủ tục, phương tiện để thể 21 (iv) Dự liệu khả hướng xử lý tòa án, trọng tài giải tranh chấp loại (khoản 4) (v) Kiến nghị HĐTP – TANDTC sớm ban hành Nghị hướng dẫn đường lối giải tranh chấp loại này, với nội dung nêu kiến nghị trên; đồng thời khuyến nghị bên tham gia xác lập, giao kết hợp đồng dài hạn có gắn với rủi ro khó lường cần đưa điều khoản hardship vào hợp đồng để làm sở pháp lý việc điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi giải tranh chấp phát sinh sau Các kiến nghị cụ thể trình bày phụ lục KẾT LUẬN Hiệu lực hợp đồng giá trị pháp lý hợp đồng nhằm làm phát sinh quyền nghĩa vụ bên tham gia, hiệu lực ràng buộc mang tính cưỡng chế hợp đồng nhằm buộc bên phải tôn trọng phải thi hành nghiêm túc quyền nghĩa vụ Hiệu lực hợp đồng nội dung cốt lõi thể chất hợp đồng Đây vấn đề pháp lý phức tạp có mối liên hệ biện chứng với nhiều vấn đề pháp lý quan trọng khác pháp luật hợp đồng, điều kiện có hiệu lực hợp đồng, thời điểm giao kết hợp đồng, thời điểm có hiệu lực hợp đồng, hiệu lực ràng buộc thực hợp đồng, hiệu lực tương đối hợp đồng, hiệu lực hợp đồng người thứ ba, giải thích hợp đồng, sửa đổi chấm dứt hợp đồng… Các nội dung vấn đề độc lập mà tổng thể có mối liên hệ thống với nhau, tạo thành chỉnh thể gọi chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng Do vậy, việc nghiên cứu hoàn thiện qui định pháp luật hiệu lực hợp đồng có nghĩa hoàn thiện toàn chế Luận án tập trung nghiên cứu nội dung trọng tâm vấn đề hiệu lực hợp đồng, vấn đề điều kiện có hiệu lực, thời điểm có hiệu lực, hiệu lực ràng buộc hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Mỗi nội dung vừa nêu thiết kế thành 20 Việc nghiên cứu pháp luật nước qui định nguyên tắc hợp đồng quốc điều khoản hardship cho phép rút kinh nghiệm quí báu xây dựng qui định pháp luật hardship Việt Nam 5.3 Thực trạng pháp luật thực tiễn pháp lý Việt Nam điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Điều khoản hardship chưa biết đến nhiều luật thực định Việt Nam, qui định sơ lược văn pháp luật chuyên ngành Chính thiếu sót làm cho quan tư pháp lẫn bên liên quan lúng túng giải tranh chấp liên quan thiếu sở pháp lý cần thiết Thực tiễn xét xử xuất tranh chấp loại này, cách giải tòa án chưa quán, chưa đề cập tới điều khoản hardship việc giải tranh chấp 5.4 Kiến nghị xây dựng hoàn thiện qui định pháp luật hành sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Trên sở kinh nghiệm trình soạn thảo điều khoản hardship pháp luật nước nguyên tắc hợp đồng quốc tế, luận án đưa khuyến nghị cụ thể nhà làm luật việc sửa đổi, bổ sung qui định phần chung pháp luật hợp đồng Theo đó: (i) Bổ sung vào BLDS 2005 điều luật (Điều 423a) để qui định “Sửa đổi hợp đồng (dân sự) hoàn cảnh thay đổi”, với nội dung cụ thể như: qui định rõ khái niệm điều kiện quyền sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (khoản 1); (ii) Qui định thủ tục yêu cầu bên sửa đổi hợp đồng, bên không tạm ngừng hay hủy bỏ hợp đồng lý bên có yêu cầu sửa đổi hợp đồng (khoản 2); (iii) Qui định cụ thể quyền yêu cầu tòa án trọng tài giải việc yêu cầu sửa đổi hợp đồng không thành công (khoản 3) 13 công bố ý chí bên, ghi nhận nội dung hợp đồng biểu cho tồn hợp đồng Hình thức điều kiện có hiệu lực hợp đồng, mà điều kiện có hiệu hợp đồng pháp luật có qui định loại hợp đồng phải xác lập hình thức định Pháp luật hành qui định hợp đồng lập hình thức: lời nói, văn bản, hành vi cụ thể Hợp đồng dạng thông điệp liệu coi hợp đồng văn Các hợp đồng quan trọng liên quan tới trật tự công cộng, lợi ích nhà nước, quản lý nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp người khác… thường pháp luật qui định phải lập thành văn bản, văn công chứng, chứng thực, phải đăng ký Khi pháp luật qui định hình thức điều kiện có hiệu lực hợp đồng, hợp đồng phải lập qui định BLDS 2005 qui định hợp đồng vi phạm hình thức luật định không đương nhiên vô hiệu Trong trường hợp có tranh chấp, tòa án định buộc bên phải hoàn tất hình thức hợp đồng thời hạn xác định Hết thời hạn mà bên không thực hoàn tất hình thức hợp đồng qui định pháp luật tòa án tuyên bố hợp đồng vô hiệu, giải hậu pháp lý theo qui định chung pháp luật 2.3 Một số bất cập qui định hành hình thức hợp đồng định hướng hoàn thiện Qua nghiên cứu cho thấy, số qui định pháp luật hành hình thức hợp đồng thiếu linh hoạt, chưa dự liệu hết khả thực tế; đường lối giải tranh chấp hợp đồng vi phạm hình thức chưa khả thi chưa phân hóa trường hợp vi phạm cụ thể Thực tiễn xét xử cấp tòa án hợp đồng vi phạm hình thức nhiều bất cập, thiếu quán Nguyên nhân qui định pháp luật liên quan đến vấn đề nhiều bất cập, người dân thiếu ý thức chấp hành pháp luật hình thức hợp đồng, sai sót, nhận thức chủ quan số cán làm công tác xét xử 14 Từ cách tiếp cận vấn đề trên, mục đưa số kiến nghị để hoàn thiện qui định liên quan tới hình thức hợp đồng: i) Sửa đổi, bổ sung khoản Điều 401 BLDS 2005 để qui định trở nên linh hoạt, đầy đủ tương thích với qui định hợp đồng Bộ nguyên tắc quốc tế hợp đồng; (ii) Sửa đổi, bổ sung khoản Điều 401 làm cho nội dung Điều luật trở nên ngắn gọn thống với qui định khác; (iii) Bỏ đoạn khoản 2; (iv) Bổ sung khoản Điều 401 qui định hình thức hợp đồng điều kiện có hiệu lực hợp đồng bên có thỏa thuận pháp luật có qui định (v) Sửa đổi, bổ sung Điều 134 BLDS 2005 theo hướng bãi bỏ cách giải hậu pháp lý giao dịch vô hiệu nay, thay vào đường lối giải mới, cách qui định cụ thể để công nhận, không công nhận giá trị pháp lý giao dịch, giao dịch bị vi phạm hình thức mà bên có tranh chấp Các kiến nghị cụ thể trình bày phụ lục Chương THỜI ĐIỂM CÓ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG Chương nghiên cứu khái niệm, qui định chung thời điểm có hiệu lực hợp đồng, số bất cập pháp luật thực tiễn áp dụng qui định thời điểm có hiệu lực hợp đồng Từ đề xuất kiến nghị hoàn thiện pháp luật nội dung liên quan 3.1 Thời điểm có hiệu lực hợp đồng: khái niệm qui định chung Thời điểm có hiệu lực hợp đồng mốc để xác định thời điểm khởi lưu hiệu lực hợp đồng Theo pháp luật Việt Nam, thời điểm giao kết thời điểm có hiệu lực hợp đồng hai loại thời điểm khác 19 Điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi - điều khoản hardship điều khoản qui định cho phép bên hợp đồng có quyền xin điều chỉnh hợp đồng, có tác động khách quan làm thay đổi hoàn cảnh môi trường kinh tế, tới mức gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi bên, làm cân kinh tế hợp đồng, làm cho việc thực hợp đồng trở nên khó khăn tốn Theo đó, điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi qui định chế can thiệp hợp lý vào hiệu lực hợp đồng, cho phép bên yêu cầu tòa án điều chỉnh hợp đồng, không điều chỉnh cho chấm dứt hợp đồng, nhằm tái lập cân lợi ích bên hợp đồng, theo cứ, thủ tục, điều kiện chặt chẽ hạn chế Đây xem là nguyên tắc vừa đối lập, vừa bổ sung cho nguyên tắc hiệu lực bất biến hợp đồng; đồng thời ngoại lệ quan trọng thiếu nguyên tắc hiệu lực bất biến hợp đồng Nội dung điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi: (i) Quy định khái niệm điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi hạn chế áp dụng; (ii) Nghĩa vụ thương thảo lại hợp đồng thủ tục pháp lý cần thiết việc thương thảo lại hợp đồng; (iii) Thương thảo lại không thành công hậu pháp lý 5.2 Điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (hardship clause) pháp luật nước tập quán thương mại quốc tế Ở mức độ khác nhau, điều khoản chấp nhận phổ biến nhiều nước (Pháp, Đức, Italia, Bồ Đào Nha, Hà Lan, Hy Lạp, Đan Mạch, Nhật Bản…), ghi nhận nhiều nguyên tắc hợp đồng thương mại quốc tế (Bộ Nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế, Bộ nguyên tắc Luật hợp đồng châu Âu) 18 15 hợp đồng, hạn chế quyền đơn phương rút lui khỏi hợp đồng có hiệu lực; Thời điểm giao kết hợp đồng xác định chủ yếu dựa vào hình thức hợp đồng phương thức trả lời chấp nhận đề nghị (ii) Sửa đổi, bổ sung khoản Điều 303 BLDS 2005 theo hướng bổ sung thêm giải pháp khắc phục trường hợp vật đặc định phải giao bị hư hỏng; Hợp đồng lập hợp pháp có hiệu lực từ thời điểm giao kết, trừ trường hợp bên thỏa thuận khác pháp luật qui định khác Có số loại hợp đồng phát sinh hiệu lực thời điểm pháp luật qui định, hợp đồng chuyển quyền sử dụng đất, hợp đồng chấp, bảo lãnh quyền sử dụng đất, hợp đồng cầm cố, chấp tài sản trường hợp pháp luật qui định (iii) Sửa đổi, bổ sung khoản Điều 303 BLDS 2005 qui định trách nhiệm vi phạm nghĩa vụ giao vật loại để ghi nhận trường hợp ngoại lệ, vật loại bị khan thị trường người bị vi phạm khả tìm nguồn khác thay thế, bên có nghĩa vụ bị cưỡng chế phải giao vật loại, thay phải toán giá trị vật bồi thường thiệt hại Chương HIỆU LỰC HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI Trong bối cảnh có thay đổi không ngừng yếu tố tự nhiên, kinh tế, xã hội, kỹ thuật, thông tin, sách yếu tố khác làm cho quan hệ hợp đồng ngày gặp nhiều rủi ro pháp luật hợp đồng thay đổi Để bảo đảm cân lợi ích bên hợp đồng dài hạn sở pháp lý cho việc giải tranh chấp bên sau này, thương gia quốc tế thường đưa vào hợp đồng điều khoản xử lý tình đặc biệt khó khăn, gọi điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi điều khoản hardship (hay change of circumstances) Trong bối cảnh xu Việt Nam ngày cáng hội nhập sâu rộng mặt vào thể chế kinh tế quốc tế, việc tìm hiểu để tiếp thu đưa qui định điều khoản hardship vào pháp luật thực định Việt Nam, yêu cầu cần thiết Chương tìm hiểu thực tiễn pháp lý nói trên, tiếp thu kinh nghiệm xây dựng hoàn thiện qui định điều khoản hardship luật thực định thực tiễn xét xử nước nguyên tắc thương mại quốc tế hợp đồng 5.1 Điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi: khái niệm nội dung Hợp đồng có điều kiện phát sinh hiệu lực từ thời điểm sau hợp đồng giao kết điều kiện phát sinh hiệu lực xảy (nếu chọn điều kiện kiện xảy ra), không xảy (nếu chọn điều kiện kiện không xảy ra) 3.2 Một số bất cập pháp luật thực tiễn áp dụng qui định thời điểm có hiệu lực hợp đồng Qua nghiên cứu cho thấy, thực trạng qui định bộc lộ nhiều thiếu sót, bất cập như: việc xác định thời điểm giao kết hợp đồng dựa yếu tố hình thức hợp đồng chưa khoa học, chưa chặt chẽ; nội dung điều luật chưa dự liệu hết tình thực tiễn đời sống bố cục điều luật chưa hợp lý; qui định thời điểm có hiệu lực hợp đồng theo thỏa thuận bên chưa rõ ràng, cụ thể nên gây nhiều cách hiểu khác nhau.v.v Thực tiễn xét xử liên quan đến việc xác định thời điểm giao kết thời điểm có hiệu lực hợp đồng số vụ án lúng túng chưa có quán cấp tòa án Từ đó, đòi hỏi cần phải xem xét lại số qui định việc xác định thời điểm giao kết thời điểm có hiệu lực hợp đồng, qui định trực tiếp Điều 404, Điều 405 BLDS 2005 qui định khác có liên quan 3.3 Một số kiến nghị hoàn thiện qui định thời điểm có hiệu lực hợp đồng Trên sở nhận thức số điểm bất cập vừa nêu, nội dung mục trình bày số ý kiến đề xuất liên quan tới việc sửa 16 đổi, bổ sung toàn diện qui định Điều 404 BLDS 2005, sửa đổi, bổ sung phần qui định Điều 405 BLDS 2005, với gợi ý cụ thể nội dung điều khoản kèm theo Cụ thể: (i) Kiến nghị sửa đổi bổ sung Điều 404 BLDS 2005: qui định nguyên tắc chung thời điểm giao kết hợp đồng: khoản (mới); (ii) Qui định thời điểm giao kết hợp đồng gián tiếp bên dành thời gian chờ bên đề nghị trả lời: khoản (mới); (iii) Qui định thời điểm giao kết hợp đồng bên đề nghị trả lời văn trường hợp khác nhau: khoản (mới); (iv) Bổ sung qui định thời điểm giao kết hợp đồng bên đề nghị trả lời chấp nhận hành vi cụ thể: khoản (mới); (v) Qui định thời điểm trả lời giao kết hợp đồng im lặng: khoản (mới); (vi) Bổ sung qui định thời điểm có hiệu lực hợp đồng bên có thỏa thuận khác: khoản (mới) Điều 405 BLDS 2005 Nội dung cụ thể kiến nghị trình bày phụ lục Chương HIỆU LỰC RÀNG BUỘC CỦA HỢP ĐỒNG Chương trình bày ba nội dung sau đây: (i) Khái niệm qui định chung hiệu lực ràng buộc hợp đồng; (ii) Một số bất cập pháp luật thực tiễn áp dụng qui định hiệu lực ràng buộc hợp đồng; (iii) Kiến nghị hoàn thiện qui định pháp luật vấn đề 4.1 Hiệu lực ràng buộc hợp đồng: khái niệm qui định chung 4.1.1 Khái niệm hiệu lực ràng buộc hợp đồng Hiệu lực ràng buộc hợp đồng hệ pháp lý tất yếu thể chất hiệu lực hợp đồng Giống nghĩa vụ pháp định, nghĩa vụ hợp đồng pháp luật bảo đảm thực cưỡng chế nhà nước Vì thế, ví hợp đồng 17 ‘một phần’của pháp luật tư, hình thức pháp luật ‘nối dài’ lĩnh vực luật tư Trên sở đó, hiểu hiệu lực ràng buộc hợp đồng giá trị pháp lý hợp đồng, pháp luật bảo vệ bảo đảm thực biện pháp chế tài thích hợp, nhằm buộc bên tham gia phải tôn trọng, thực hợp đồng Một hợp đồng hợp pháp có hiệu lực ràng buộc có giá trị luật bên 4.1.2 Qui định chung hiệu lực ràng buộc hợp đồng Các qui định thể qua nội dung sau đây: (i) Các nguyên tắc thể hiệu lực ràng buộc hợp đồng; (ii) Buộc bên tham gia phải thực nghĩa vụ hợp đồng; (iii) Không từ chối thực nghĩa vụ không rút khỏi hợp đồng; (iv) Hiệu lực ràng buộc hợp đồng bảo đảm biện pháp cưỡng chế pháp lý thích hợp… 4.2 Một số bất cập pháp luật thực tiễn áp dụng qui định hiệu lực ràng buộc hợp đồng Thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng xác định rằng, qui định pháp luật hành hiệu lực ràng buộc hợp đồng theo pháp luật Việt Nam số vấn đề bất cập: (i) Pháp luật thiếu qui định hiệu lực ràng buộc hợp đồng; (ii) Qui định biện pháp khắc phục vi phạm nghĩa vụ giao vật trường hợp vật đặc định bị hư hỏng, vật loại khan thị trường… chưa phù hợp với yêu cầu thực tiễn 4.3 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật hiệu lực ràng buộc hợp đồng Trên sở nhận thức bất cập đó, mục đưa kiến nghị (xem cụ thể phụ lục 3): (i) Bổ sung Điều 405a hiệu lực ràng buộc hợp đồng gồm hai khoản để qui định hai nội dung hiệu lực bắt buộc pháp luật [...]... quyết tranh chấp giữa các bên sau này, các thương gia quốc tế thường đưa vào hợp đồng của mình điều khoản xử lý tình thế đặc biệt khó khăn, gọi là điều khoản sửa đổi hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi điều khoản hardship (hay change of circumstances) Trong bối cảnh trên và trong xu thế Vi t Nam ngày cáng hội nhập sâu rộng mọi mặt vào các thể chế kinh tế quốc tế, vi c tìm hiểu để tiếp thu và đưa qui định về... bất cập trong các qui định hiện hành về hình thức hợp đồng và định hướng hoàn thiện Qua nghiên cứu cho thấy, một số qui định của pháp luật hiện hành về hình thức hợp đồng còn thiếu linh hoạt, chưa dự liệu hết các khả năng của thực tế; đường lối giải quyết tranh chấp đối với các hợp đồng vi phạm hình thức chưa được khả thi và chưa phân hóa được từng trường hợp vi phạm cụ thể Thực tiễn xét xử của các cấp... vật và bồi thường thiệt hại Chương 5 HIỆU LỰC HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI Trong bối cảnh có sự thay đổi không ngừng của các yếu tố tự nhiên, kinh tế, xã hội, kỹ thuật, thông tin, chính sách và các yếu tố khác làm cho các quan hệ hợp đồng ngày càng gặp nhiều rủi ro và pháp luật hợp đồng cũng luôn thay đổi Để bảo đảm cân bằng lợi ích giữa các bên trong các hợp đồng dài hạn và cơ sở pháp lý cho vi c... buộc của hợp đồng, và hiệu lực của hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi Mỗi nội dung vừa nêu được thiết kế thành một 20 Vi c nghiên cứu pháp luật các nước và qui định của các bộ nguyên tắc hợp đồng quốc về điều khoản hardship cho phép chúng ta rút ra được những kinh nghiệm quí báu khi xây dựng các qui định pháp luật về hardship ở Vi t Nam 5.3 Thực trạng pháp luật và thực tiễn pháp lý Vi t Nam về điều khoản... hardship trong vi c giải quyết tranh chấp 5.4 Kiến nghị xây dựng và hoàn thiện các qui định của pháp luật hiện hành về sửa đổi hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi Trên cơ sở những kinh nghiệm của quá trình soạn thảo điều khoản hardship trong pháp luật của các nước và trong các bộ nguyên tắc về hợp đồng quốc tế, luận án đã đưa ra những khuyến nghị cụ thể đối với nhà làm luật trong vi c sửa đổi, bổ sung các qui... điều khoản hardship vào pháp luật thực định Vi t Nam, là một yêu cầu cần thiết Chương này tìm hiểu về thực tiễn pháp lý nói trên, tiếp thu kinh nghiệm xây dựng và hoàn thiện các qui định về điều khoản hardship trong luật thực định và thực tiễn xét xử ở các nước và các bộ nguyên tắc thương mại quốc tế về hợp đồng 5.1 Điều khoản sửa đổi hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi: khái niệm và nội dung cơ bản Hợp... đổi hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi và hạn chế áp dụng; (ii) Nghĩa vụ thương thảo lại hợp đồng và các thủ tục pháp lý cần thiết của vi c thương thảo lại hợp đồng; (iii) Thương thảo lại không thành công và hậu quả pháp lý của nó 5.2 Điều khoản sửa đổi hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi (hardship clause) trong pháp luật các nước và trong tập quán thương mại quốc tế Ở các mức độ khác nhau, điều khoản này... hoặc có gắn với các rủi ro khó lường cần đưa điều khoản hardship vào hợp đồng của mình để làm cơ sở pháp lý trong vi c điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi và giải quyết các tranh chấp phát sinh sau này Các kiến nghị cụ thể được trình bày trong phụ lục 4 KẾT LUẬN 1 Hiệu lực hợp đồng là giá trị pháp lý của hợp đồng nhằm làm phát sinh các quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia, và hiệu lực ràng... luật hiện hành qui định hợp đồng có thể được lập bằng các hình thức: lời nói, văn bản, hành vi cụ thể Hợp đồng dưới dạng thông điệp dữ liệu cũng được coi là hợp đồng bằng văn bản Các hợp đồng quan trọng liên quan tới trật tự công cộng, lợi ích của nhà nước, quản lý nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của người khác… thường được pháp luật qui định phải lập thành văn bản, văn bản công chứng, chứng thực,... được biết đến nhiều trong luật thực định Vi t Nam, và cũng chỉ được qui định khá sơ lược trong các văn bản pháp luật chuyên ngành Chính sự thiếu sót này đã làm cho cả cơ quan tư pháp lẫn các bên liên quan lúng túng khi giải quyết các tranh chấp liên quan vì thiếu những cơ sở pháp lý cần thiết Thực tiễn xét xử cũng xuất hiện các tranh chấp loại này, nhưng cách giải quyết hiện nay giữa các tòa án là chưa