Thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng đối với các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam (Trên cơ sở số liệu thực tiễn tại địa bàn thành phố Hải Phòng)

Luận văn góp phần làm sáng tỏ một số vấn đề lý luận về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng như: khái niệm, đặc điểm, vai trò, trong giải quyết vụ án hình sự nói chung và giải quyết các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói riêng; Luận văn nghiên cứu những quy định cụ thể của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng, chỉ ra những tồn tại, hạn chế của các quy định trong luật thực định cần khắc phục; Luận văn nghiên cứu, đánh giá thực tiễn áp dụng các quy định về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong giải quyết các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trên địa bàn thành phố Hải Phòng, đồng thời phân tích, làm rõ những tồn tại, hạn chế xung quanh việc áp dụng và những nguyên nhân của nó; Từ đó, đề xuất những định hướng và giải pháp hoàn thiện các quy định về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện hành và nâng cao hiệu quả áp dụng biện pháp này trong thực tiễn.

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

HOÀNG HẢI

THU THậP, BảO QUảN Xử Lý VậT CHứNG

ĐốI VớI CáC Vụ áN XÂM PHạM TRậT Tự QUảN Lý KINH Tế

TRONG LUậT Tố TụNG HìNH Sự VIệT NAM

(Trên cơ sở số liệu thực tiễn tại địa bàn thành phố Hải Phòng)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

HOÀNG HẢI

THU THậP, BảO QUảN Xử Lý VậT CHứNG

ĐốI VớI CáC Vụ áN XÂM PHạM TRậT Tự QUảN Lý KINH Tế

TRONG LUậT Tố TụNG HìNH Sự VIệT NAM

(Trên cơ sở số liệu thực tiễn tại địa bàn thành phố Hải Phòng)

Chuyờn ngành: Luật hỡnh sự và tố tụng hỡnh sự

Mó số: 8380101.03

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cỏn bộ hướng dẫn khoa học: TS Lấ LAN CHI

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Hoàng Hải

MỤC LỤC

Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THU THẬP, BẢO QUẢN, XỬ LÝ VẬT CHỨNG TRONG CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÍ KINH TẾ 8

1.1 Khái niệm vật chứng và khái niệm thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong tố tụng hình sự 8

1.1.1 Khái niệm vật chứng 8

1.1.2 Khái niệm thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong tố tụng hình sự 15

1.2 Đặc điểm của thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong tố tụng hình sự 19

1.2.1 Đặc điểm của hoạt động thu thập vật chứng trong tố tụng hình sự 19

1.2.2 Đặc điểm của hoạt động bảo quản vật chứng trong tố tụng hình sự 24

1.2.3 Đặc điểm của hoạt động xử lý vật chứng trong tố tụng hình sự 27

1.3 Chứng cứ, chứng minh và hoạt động thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế 28

1.3.1 Khái niệm và một số đặc điểm pháp lý hình sự của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế 28

1.3.2 Một số đặc điểm chứng minh, chứng cứ trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế 32

1.3.3 Khái niệm, đặc điểm và yêu cầu đối với hoạt động thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế 36

Chương 2: CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH

SỰ VỀ THU THẬP, BẢO QUẢN, XỬ LÝ VẬT CHỨNG VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TRONG CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÍ KINH TẾ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH

PHỐ HẢI PHÒNG 41

2.1 Các quy định về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng của pháp luật tố tụng hình sự 41

2.1.1 Về hoạt động thu thập vật chứng 42

2.1.2 Về hoạt động bảo quản vật chứng 50

2.1.3 Về hoạt động xử lý vật chứng 60

2.2 Thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật tố tụng hình sự về thu thâ ̣p , bảo quản và xử lý vật chứng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lí kinh tế trên địa bàn thành phố Hải Phòng giai đoạn 2013-2017 65

2.2.1 Các ưu điểm, hạn chế, vướng mắc 65

2.2.2 Nguyên nhân của các hạn chế, vướng mắc 70

Chương 3: CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ THU THẬP, BẢO QUẢN VÀ XỬ LÝ VẬT CHỨNG TRONG CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ 73

3.1 Bối cảnh và định hướng tiếp tục hoàn thiện các quy định của pháp luật về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong tố tụng hình sự 73

3.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật 75

3.3 Các giải pháp khác nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lí kinh tế 78

3.3.1 Giải pháp về áp dụng pháp luật 78

3.3.2 Giải pháp về nâng cao trình độ chuyên môn, ý thức trách nhiệm,

đạo đức nghề nghiệp của người tiến hành tố tụng 79 3.3.3 Giải pháp về nâng cao hiệu quả phối hợp, kiểm tra, kiểm soát

giữa các cơ quan tiến hành tố tụng 80 3.3.4 Giải pháp về nâng cao điều kiện cơ sở vật chất và mức cấp tài chính 80

KẾT LUẬN 82 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 84 PHỤ LỤC 87

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong nền kinh tế thị trường, sự ổn định và phát triển lành mạnh của nền kinh tế phụ thuộc rất lớn và hiệu quả đấu tranh phòng chống và xử lý các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Đấu tranh, xử lý các tội phạm như buôn lậu, vận chuyển hàng hoá qua biên giới, hàng cấm… luôn là một mặt trận cam

go, thử thách Ngoài ra, những tội phạm mới như các tội phạm liên quan đến đất đai, tài nguyên, môi trường, các tội phạm liên quan đến hoạt động kinh doanh tiền tệ… cũng đặc biệt phức tạp về diễn biến, tính chất và đặt ra yêu cầu đặc thù đối với hoạt động chứng minh của các cơ quan tiến hành tố tụng Việc xử lý tội phạm và người phạm tội đòi hỏi sự vào cuộc đồng bộ của hệ thống chính trị và vai trò tiên phong, chuyên trách của các cơ quan bảo vệ pháp luật, trên cơ sở một hành lang pháp lý đầy đủ, thống nhất, minh bạch cả trên phương diện luật nội dung và luật thủ tục để giải quyết vụ án một cách chính xác, khách quan, toàn diện, hạn chế tối đa các thiệt hại về kinh tế, xã hội mà tội phạm gây ra cho Nhà nước, xã hội, thể hiện qua việc thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng Bởi lẽ, vật chứng trong các vụ án này đặc biệt nhạy cảm, có khả năng đe doạ an ninh kinh tế, an ninh tiền tệ hoặc đem lại những nguồn lợi bất chính lớn không những cho các chủ thể tội phạm mà còn cho rất nhiều các đối tượng liên quan nếu không được giải quyết hợp lý, theo luật định

Trong những năm vừa qua, nhiều vụ án kinh tế lớn, gây hậu quả đặc biệt nghiêm trọng cho nền kinh tế, gây thiệt hại hàng trăm, thậm chí hàng nghìn tỷ đồng của Nhà nước, của các tổ chức và cá nhân đã liên tục xảy ra và

bị phát hiện, xử lý Trước sự phát triển nhanh chóng của nền kinh tế và diễn biến phức tạp của tình hình tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, hệ thống pháp luật đã có nhiều sửa đổi bổ sung để cập nhật và từng bước hoàn thiện Việc tội phạm hoá các hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế được

ghi nhận trong BLHS năm 1985, năm 1999 và các lần sửa đổi, bổ sung BLHS năm 1999, đặc biệt là BLHS năm 2015 và Luật sửa đổi, bổ sung BLHS năm

2015 gần đây tháng 7 năm 2017 với “vai trò như một công cụ hữu hiệu để bảo

vệ trật tự quản lý kinh tế, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức và cá nhân…” [24, tr.316] Tuy nhiên, trong lĩnh vực tố tụng hình sự, các quy định của BLTTHS đã quy định về vật chứng, về thu thập, bảo quản

xử lý vật chứng nhưng còn khá chung chung và chưa thật sự đầy đủ Một số bất cập, hạn chế trong các quy đinh về thu thập, bảo quản xử lý vật chứng đã

“trói tay” hoặc làm chậm tiến độ giải quyết vụ án của các cơ quan tiến hành tố tụng, gây ra sự thiếu thống nhất, phối hợp thiếu hiệu quả giữa lực lượng cảnh sát kinh tế với các cơ quan hải quan, quản lý thị trường, thuế và các cơ quan quản lý nhà nước khác, đặc biệt với những vụ án xuất hiện yếu tố nước ngoài, đòi hỏi sự hợp tác, tương trợ từ nước ngoài Mặt khác, sự thiếu đồng bộ với các khâu bổ trợ tư pháp như giám định tư pháp, định giá tài sản, đấu giá… cũng dẫn tới những thông tin chậm trễ, thiếu chính xác làm cơ sở cho hoạt động đánh giá chứng cứ cho các chủ thể của trách nhiệm chứng minh, gây thất thoát, hư hại tài sản trong vụ án

Do đó, việc nghiên cứu về thu thập, bảo quản xử lý vật chứng trong luật

tố tụng hình sự mang tính cấp thiết trong bối cảnh hiện nay, đặc biệt là tiếp cận giác độ thực tiễn của đề tài từ Hải Phòng, địa bàn phức tạp do đặc điểm của một thành phố cảng năng động, có đường biên giới biển và cửa khẩu giao thương sôi động, đầu mối xuất nhập khẩu chính của miền Bắc và do những vấn đề đặc thù của tình hình tội phạm từ lịch sử để lại Vì vậy, học viên lựa

chọn vấn đề “Thu thập, bảo quản xử lí vật chứng đối với các vụ án xâm phạm

trật tự quản lí kinh tế trong luật tố tụng hình sự Việt Nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn tại địa bàn thành phố Hải Phòng)” làm đề tài luận văn thạc sĩ luật

hình sự và tố tụng hình sự của mình

Ở cấp độ luận án tiến sĩ, có “Những vấn đề lí luận và thực tiễn về chế

định chứng cứ trong luật tố tụng hình sự Việt Nam” (Luận án tiến sĩ luật học,

Khoa Luật, Đại học quốc gia, Hà Nội, 2014) của tác giả Vương Văn Bép …

Về cấp độ sách giáo trình, sách chuyên khảo, tham khảo có các công

trình nghiên cứu sau: (1) "Giáo trình Luật tố tụng hình sự Việt Nam" (Nxb

Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014) của tập thể tác giả do PGS TS Nguyễn Ngọc

Chí chủ biên; (2) "Giáo trình Luật tố tụng hình sự Việt Nam" (Nxb Công an

nhân dân, Hà Nội, 2008) của tập thể tác giả do PGS.TS Hoàng Thị Minh Sơn

chủ biên; (3) "Giáo trình Luật tố tụng hình sự Việt Nam" (Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2014) của tập thể tác giả do TS Đỗ Thị Phượng chủ biên; (4) "Bình luận khoa

học Bộ luật tố tụng hình sự" (Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2012) của tập thể tác giả

do GS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên; (6) "Chứng cứ và chứng minh trong vụ án

hình sự" (Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2011) của TS Đỗ Văn Đương; “Chế định chứng cứ trong luật tố tụng hình sự Việt Nam” (Nxb Chính trị quốc gia – Sự

thật, Hà Nội, 2013) của TS Trần Quang Tiệp

Ở cấp độ các công bố trên tạp chí khoa học pháp lý chuyên ngành có:

(6) "Hoàn thiện chế định về chứng cứ và chứng minh trong tố tụng hình sự" (Tạp chí Kiểm sát, số 9, 10/2008) của TS Mai Thế Bày; “Bàn về sửa đổi, bổ

sung chế định chứng cứ và chứng minh trong Chương V Bộ luật tố tụng hình

sự năm 2003” (Tạp chí Kiểm sát, số 14, 07/2013) của Ths Lê Minh Long;

“Hoàn thiện các quy định về thu thập, đánh giá và sử dụng chứng cứ trong tố

tụng hình sự” (Tạp chí Luật học, số 7/2008) của TS Hoàng Thị Minh Sơn,

Nhóm các nghiên cứu về tội phạm, trách nhiệm hình sự và các vấn đề liên quan đến phòng chống các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế và giải quyết các vụ án xâm phạm trật tự quản lí kinh tế Có thể kể đến luận án tiến sĩ

"Vi phạm pháp luật và đấu tranh chống vi phạm pháp luật trong lĩnh vực kinh

tế ở Việt Nam hiện nay" được nghiên cứu sinh Bùi Minh Thanh bảo vệ năm

2003, tại Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh, các nghiên cứu mang tính định hướng trong xây dựng và áp dụng pháp luật đối với các tội XPTTQLKT

có các công trình tiêu biểu: Bài viết “Hoàn thiện các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trước yêu cầu cải cách tư pháp” (Tạp chí khoa học (Chuyên san kinh tế - luật) năm 2008), của tác giả Nguyễn Ngọc Chí; bài viết “Hoàn thiện pháp luật hình sự Việt Nam theo hướng quy định trách nhiệm hình sự đối với pháp nhân” (Tạp chí luật học, số 5/2013), của tác giả Cao Thị Oanh Mới đây nhất là công trình: “Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế” luận án tiến sĩ của nghiên cứu sinh Nguyễn Chí Công, bảo vệ năm 2015, tại Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu và giải quyết những vấn đề lý luận và quy định của pháp luật về hoạt động thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng theo luật tố tụng hình sự Việt Nam

Phạm vi nghiên cứu: về lĩnh vực: trong lĩnh vực giải quyết các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, về thời gian: từ năm 2013 đến năm 2017, về địa điểm: trên địa bàn thành phố Hải Phòng

4 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

4.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích của luận văn là qua việc nghiên cứu các quy định của pháp luật về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng và thực tiễn áp dụng trong giải quyết các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, luận văn đưa ra những giải pháp nhằm hoàn thiện các quy định này trong pháp luật tố tụng hình sự Việt

Nam, đồng thời đề xuất những giải pháp nâng cao hiệu quả thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong thực tiễn thực hiện

4.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Từ mục đích nghiên cứu trên, luận văn có những nhiệm vụ chủ yếu sau:

- Góp phần làm sáng tỏ một số vấn đề lý luận về thu thập, bảo quản, xử

lý vật chứng như: khái niệm, đặc điểm, vai trò, trong giải quyết vụ án hình sự nói chung và giải quyết các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói riêng;

- Nghiên cứu những quy định cụ thể của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng, chỉ ra những tồn tại, hạn chế của các quy định trong luật thực định cần khắc phục;

- Nghiên cứu, đánh giá thực tiễn áp dụng các quy định về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong giải quyết các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trên địa bàn thành phố Hải Phòng, đồng thời phân tích, làm rõ những tồn tại, hạn chế xung quanh việc áp dụng và những nguyên nhân của nó;

- Đề xuất những định hướng và giải pháp hoàn thiện các quy định về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện hành và nâng cao hiệu quả áp dụng biện pháp này trong thực tiễn

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Trên cơ sở phương pháp luận từ phép duy vật biện chứng, phép duy vật lịch sửTrong quá trình nghiên cứu đề tài, tác giả luận văn đã sử dụng các phương pháp cụ thể như: phương pháp phân tích và tổng hợp; phương pháp

so sánh và đối chiếu; phương pháp thống kê để tổng hợp các tri thức khoa học

và luận chứng các vấn đề tương ứng được nghiên cứu trong luận văn

6 Những điểm mới và đóng góp của đề tài

Kết quả nghiên cứu của luận văn có ý nghĩa quan trọng về phương diện

lý luận và thực tiễn, vì đây là công trình nghiên cứu ở cấp độ luận văn thạc sĩ

luật học về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng, trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế mà trong đó giải quyết nhiều vấn đề quan trọng về lý luận và thực tiễn liên quan trong luật tố tụng hình sự Việt Nam Về những điểm mới cơ bản của Luận văn, có thể đây là một trong những công trình nghiên cứu đầu tiên:

- Xây dựng khái niệm thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng, xác định các đặc điểm của hoạt động thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế;

- Đánh giá các quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng;

- Làm sáng tỏ tình hình thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế của cơ quan tiến hành tố tụng trên địa bàn thành phố Hải Phòng những tồn tại, hạn chế của thực tiễn pháp luật và thực tiễn thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng cũng như những nguyên nhân của các tồn tại, hạn chế đó trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế;

- Đề xuất pháp hoàn thiện pháp luật thực định và nâng cao hiệu quả áp dụng quy định của luật TTHS về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng ở Việt Nam trong thời gian tới

Luận văn sẽ là một tài liệu tham khảo cần thiết và bổ ích dành cho các nhà lập pháp, các nhà nghiên cứu, các cán bộ giảng dạy pháp luật, các nghiên cứu sinh, học viên cao học và sinh viên chuyên ngành Tư pháp hình sự tại các

cơ sở đào tạo luật Kết quả nghiên cứu của luận văn còn phục vụ cho việc trang bị những kiến thức chuyên sâu cho các cán bộ thực tiễn đang công tác tại các CQĐT, Viện kiểm sát, Tòa án trong quá trình giải quyết vụ án hình sự bảo đảm khách quan, có căn cứ và đúng pháp luật

7 Cấu trúc luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của Luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về thu thập, bảo quản, xử lý vật

chứng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lí kinh tế

Chương 2: Các quy định của pháp luật tố tụng hình sự về thu thập, bảo

quản, xử lý vật chứng và thực tiễn áp dụng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lí kinh tế trên địa bàn thành phố Hải Phòng

Chương 3: Các giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng và nâng cao hiệu

quả áp dụng các quy định về thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong các vụ

án xâm phạm trật tự quản lí kinh tế

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THU THẬP, BẢO QUẢN, XỬ LÝ VẬT CHỨNG TRONG CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM TRẬT TỰ

cứ, xung quanh vấn để chứng cứ Chứng cứ là nền tảng, là cơ sở để giải quyết

vụ án hình sự, các quyết định giải quyết vụ án hình sự như quyết định khởi tố

vụ án, quyết định khởi tố bị can, kết luận điều tra đề nghị truy tố, quyết định truy tố (bản cáo trạng), quyết định đưa vụ án ra xét xử, bản án hình sự sơ thẩm, bản án hình sự phúc thẩm… đều phải dựa trên chứng cứ Chứng cứ là những gì có thật, những thông tin có thật, được thu thập theo trình tự thủ tục

do pháp luật quy định và toà án dựa vào đó xác định sự thật của vụ án Chứng

cứ được rút ra từ các nguồn chứng cứ, trong số các nguồn chứng cứ, vật chứng là nguồn chứng cứ quan trọng, vì so với các nguồn chứng cứ khác, vật chứng ít chịu sự chi phối của yếu tố chủ quan như ý chí, tình cảm của con người nên vật chứng là nguồn chứng cứ có độ tin cậy cao Mặc dù vậy, vật chứng không phải là nguồn chứng cứ duy nhất nên cần được xem xét, đánh giá trong mối quan hệ với các nguồn chứng cứ khác, và cũng không thể áp dụng cứng nhắc tư duy “trong chứng hơn trọng cung” trong tố tụng hình sự

Trong lịch sử nhân loại cũng như đối với đa số người dân trong xã hội, vật chứng thường được coi là chứng cứ Ví dụ, con dao, khẩu súng dùng để giết người được coi là chứng cứ, đoạn băng ghi âm hai người bàn bạc kế hoạch phạm tội được coi là chứng cứ Ngay cả từ điển tiếng Việt cũng đưa ra khái niệm chứng cứ theo hướng “đánh đồng” chứng cứ với những vật chứng

cụ thể: “Chứng cứ là những cái cụ thể như lời nói, việc làm, vật làm chứng, tài liệu tỏ rõ điều gì đó có thật” [14, tr.186] Như vậy, theo từ điểm tiếng Việt, vật làm chứng cũng được coi là chứng cứ

Tuy nhiên, vật chứng chỉ là một trong những nguồn của chứng cứ, chứng cứ được rút ra từ nhiều nguồn khác nhau, trong đó có nguồn vật chứng

dù vật chứng là nguồn chứng cứ có tính phổ biến, có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Vật chứng là công cụ, phương tiện phạm tội, là đối tượng tác động của tội phạm, là tiền, vật mang dấu vết của tội phạm, Vật chứng là những vật khác nhau của thế giới vật chất Theo Lênin: “hết thảy mọi vật chất đều có một đặc tính về bản chất gần giống như cảm giác, đặc tính phản ánh” [29, tr.104] Triết học Mác Lênin với sự góp phần và phát triển của V.I Lênin về phép biện chứng duy vật đã tạo ra cơ sở lý luận cho hoạt động chứng minh trong các lĩnh vực tư pháp, bao gồm tư pháp hình sự cho đến dân sự, hành chính Theo đó, thế giới thống nhất ở tính vật chất, mọi sự vật hiện tượng trong thế giới vật chất đều có mối liên hệ tác động qua lại với nhau, chuyển hoá cho nhau Thuộc tính phản ánh thể hiện qua các phản ánh vật chất và phản ánh tinh thần Những phản ánh vật chất cho thấy tính tất yếu của việc hiện hữu các vật chứng phản ảnh sự việc đã từng xảy ra, tác động làm thay đổi ở một mức

độ nhất định các bộ phận của thế giới vật chất và quá trình chứng minh có thể thu thập được các bộ phận đó cuả thế giới vật chất Những bộ phận của thế giới vật chất được thu thập có thể trở thành các vật chứng để cung cấp các chứng cứ phục vụ cho quá trình chứng minh

Từ xuất phát điểm về mặt nhận thức nêu trên, trong khoa học luật tố tụng hình sự Việt Nam, các khái niệm về vật chứng được xây dựng tương đối thống nhất theo đó khẳng định và định danh các loại vật chất trong mối quan

hệ với các yếu tố thuộc mặt khách quan của tội phạm Khái niệm “vật” theo từ điển tiếng Việt, được hiểu là “cái có hình khối, tồn tại trong không gian, có thể nhận biết được” [30, tr 1415]

Thuật ngữ “vật chứng” được quy định đầu tiên một cách gián tiếp tại Công văn số 98-NCPL ngày 02/3/1974 của Tòa án nhân dân tối cao gửi Tòa

án các địa phương: “Biên bản thu thập vật chứng: Biên bản này ghi lại những vật mà kẻ phạm tội đã dùng để thực hiện tội phạm như hung khí dùng để giết người, búa kìm dùng để phá cửa, cạy tủ, v.v.” [27]

Ngoài ra, còn có một số khái niệm vật chứng được đưa ra trong các bài nghiên cứu, theo đó “Vật chứng là những vật được thu thập theo trình tự, thủ tục do pháp luật TTHS quy định, chứa đựng các thông tin được xác định là chứng cứ có giá trị chứng minh tội phạm, người phạm tội cũng như các tình tiết khác cần thiết cho việc giải quyết đúng đắn vụ án” [5] hoặc “Vật chứng là vật có giá trị chứng minh tội phạm, người phạm tội cũng như các tình tiết khác cần thiết cho việc giải quyết đúng đắn vụ án” [21]

Theo PGS.TS Nguyễn Ngọc Anh trong cuốn Sổ tay pháp luật của Điều tra viên thì vật chứng là “Vật được dùng làm công cụ, phương tiện phạm tội; vật mang dấu vết của tội phạm, vật là đối tượng của tội phạm cũng như tiền bạc và vật khác có giá trị chứng minh tội phạm và người phạm tội” [1] Một số các sách Bình luận khoa học BLTTHS, Giáo trình Luật TTHS Việt Nam cũng

có cách tiếp cận dựa trên luật thực định để đưa ra khái niệm về vật chứng Theo cách giải thích trong giáo trình của trường Đại học Luật Hà Nội thì “Vật chứng

là vật thể được thu thập theo thủ tục do pháp luật TTHS quy định, chứa đựng các thông tin có ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ án” [28, tr.167] Những khái

niệm này chưa chỉ ra được các đặc điểm pháp lý của vật chứng trong mối quan

hệ với chứng cứ cũng như đặc điểm tồn tại khách quan của vật chứng với tư cách là một bộ phận của thế giới vật chất Chúng tôi tán thành hơn với quan điểm tiếp cận đặc điểm pháp lý dưới đây cho rằng: “Vật chứng là những vật thể tồn tại ngoài thế giới khách quan có chứa đựng dấu vết của tội phạm được các

cơ quan THTT thu thập dùng làm căn cứ chứng minh tội phạm” [8, tr.224]

Vật chứng có các đặc điểm sau đây:

Thứ nhất, vật chứng là một trong các nguồn chứng cứ quan trọng cần

được thu thập, kiểm tra, đánh giá, sử dụng trong quá trình chứng minh vụ án hình sự Như đã phân tích, vật chứng chỉ là nguồn chứng cứ mà không phải là chứng cứ, vật chứng là nơi chứa đựng những thông tin về vụ án và từ nơi này, thông tin được rút ra, nếu thoả mãn các thuộc tính khách quan, liên quan và hợp pháp của chứng cứ thì có thể trở thành chứng cứ để chứng minh Vì vậy, vật chứng là nguồn chứng cứ vật chất, là các bộ phận của thế giới vật chất đem lại những thông tin có ý nghĩa cho việc giải quyết vụ án “Vật chứng là phương tiện quan trọng để chứng minh tội phạm, giá trị chứng minh của vật chứng cao hơn so với các nguồn chứng cứ khác” [8, tr.225]

Thứ hai, vật chứng là các chứng cứ vật chất, tồn tại hiện thực trong

thế giới khách quan Điều này cho thấy đặc điểm khác biệt của vật chứng

so với các nguồn chứng cứ khác như lời khai của người tham gia tố tụng, kết luận giám định, định giá, tương trợ tư pháp Vật chứng là nguồn chứng

cứ thu được từ thế giới vật chất, có tính khách quan cao hơn Ít bị chi phối bởi các yếu tố chủ quan so với các nguồn chứng cứ khác Ví dụ: lời khai của người tham gia tố tụng là nguồn chứng cứ thu được từ nguồn phản ảnh chủ quan vào não bộ của người tham gia vụ án và được thể hiện lại ra ngoài qua lời khai Quá trình này bị tác động bởi các quy luật của trí nhớ, của trình ộ nhận thức, của tình cảm cá nhân, của các toan tính, của sự hèn nhát,

dũng cảm… từ những người liên quan trong vụ án Vì thế, lời khai của họ

ít nhiều mang yếu tố chủ quan, cảm tính, đòi hỏi khi đánh giá chứng cứ cơ quan tiến hành tố tụng phải sàng lọc, gạt bỏ các yếu tố chủ quan, cảm tính, phải làm rõ tại sao họ biết được các thông tin mà họ cung cấp, mối quan hệ giữa họ với những người khác, họ được gì, mất gì khi khai báo trung thực hay khai báo gian dối…

Thứ ba, vật chứng là những vật có ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ án

do phản ánh dấu vết của tội phạm, được tội phạm sử dụng để thực hiện hành

vi phạm tội hoặc đối tượng của tội phạm Vật chứng được coi là những “nhân chứng câm” trong một vụ án hình sự, vật chứng góp phần làm rõ nội dung, tính chất, quá trình diễn biến của hành vi phạm tội, thời gian, địa điểm thực hiện hành vi phạm tội, lỗi, phương thức thủ đoạn phạm tội Việc phát hiện đầy

đủ cũng như khai thác triệt để các thông tin từ vật chứng sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình giải quyết vụ án hình sự

Vật chứng có thể là các dấu vết của tội phạm như dấu vết đường vân, dấu vết cơ học, dấu vết súng đạn, dấu vết sinh học, dấu vết hơi, dấu vết hoá hình sự, dấu vết cắt, dấu vết trượt, dấu vết lõm, dấu vết khớp…“Dấu vết là cái còn để lại do kết quả tác động của hiện tượng đã qua, dựa vào đó có thể nhận biết được về hiện tượng ấy” [30, tr.330]

Vật chứng có thể là công cụ phạm tội, là những vật được tội phạm sử dụng để tấn công, tác động đến đối tượng tác động của tội phạm từ những vật sẵn có trong cuộc sống lao động, sinh hoạt như cuốc, xẻng, gậy, gộc, búa, kìm, dao, kéo cho đến các hung khí, vũ khí được sử dụng với mục đích sát thương như kiếm, mãu tấu, súng săn, súng trường hơi, súng hoa cải, súng và các loại vũ khí quân dụng, các khí tài quân sự…

Vật chứng có thể là các phương tiện phạm tội: “Phương tiện phạm tội

là những vật, dụng cụ được người phạm tội sử dụng để thực hiện tội phạm;

phương tiện phạm tội bao hàm cả công cụ phạm tội” [6, tr.181], là những vật dụng được tội phạm sử dụng để phục vụ cho hoạt động phạm tội như phương tiện giao thông, phương tiện liên lạc, phương tiện hỗ trợ như xe cộ, điện thoại,

bộ đàm, các thiết bị định vị, thiết bị âm thanh, ánh sáng mà tội phạm sử dụng

Vật chứng cũng có thể là đối tượng tác động của tội phạm, về vấn đề này, có ý kiến cho rằng: “Đối tượng tác động của tội phạm là những vật cụ thể của thế giới bên ngoài, người ta còn gọi là vật thể củ tội phạm” [6, tr.162]; vật chứng là tài sản mà tội phạm chiếm đoát như tiền, vàng, kim khí quý, đá quý, giấy tờ có giá hoặc bất cứ bộ phận nào của thế giới vật chất là đối tượng làm huỷ hoại, làm hư hỏng, làm thay đổi trạng thái do tội phạm tác động một cách

vô ý hoặc cố ý

Thứ tư, vật chứng được phát hiện và thu thập trên cơ sở nhận thức chủ

quan của con người, vì vậy, cần phải được phát hiện, thu thập theo trình tự, biện pháp phù hợp về nghiệp vụ cũng như phù hợp với quy định của pháp luật

để tôn trọng các giá trị chứng minh mà vật chứng có thể đem lại, bảo đảm yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm cũng như bảo đảm quyền con người, các quyền và lợi ích hợp pháp của những chủ thể liên quan trong quá trình phát hiện và thu thập Ví dụ, vật chứng là dấu vết máu là loại dấu vết sinh học rất

dễ bị phân huỷ, hư hỏng, do đó, phải tuân theo quy trình lấy dấu vết máu của

kỹ thuật hình sự như với máu ướt, có nhiều, dùng xi lanh hút cho vào lọ sạch bằng thuỷ tinh và ghi chú bên ngoài, với nạn nhân mới chết phải lấy máu tại tim từ 5-10cc máu tại tĩnh mạch và bảo quản như với dấu vết máu ướt Nếu không, việc giám định sẽ khó đạt được kết quả mong muốn, giá trị chứng minh thấp Quy trình thu thập dấu vết phải tiến hành với các thao tác chụp ảnh,mô tả vào biên bản, vẽ sơ đồ, thông qua các biện pháp điều tra luật định như khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, xem xét dấu vết trên thân thể, khám xét, thu giữ đồ vật tại hiện trường với chủ thể của các biện pháp

điều tra này là điều tra viên, cán bộ điều tra, kiểm sát viên, kiểm tra viên… Chính sự tuân thủ các điều kiện, yêu cầu về nghiệp vụ và yêu cầu về tố tụng nêu trên bảo đảm các thuộc tính của chứng cứ sau này rút ra từ vật chứng được thu thập

Thứ năm, do vật chứng không chỉ có ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ

án mà còn có ý nghĩa đối với những người tham gia tố tụng và các chủ thể liên quan khác do nó còn có công năng, giá trị sử dụng nhất định, là tư liệu lao động, tư liệu sản xuất, vì vậy, vật chứng phải được bảo tồn giá trị sử dụng, ngoài giá trị chứng minh Ngoài phục vụ giải quyết vụ án, còn phải giải quyết các yêu cầu chính đáng của các chủ thể liên quan quan với các phương thức bảo quản và xử lý hiệu quả, kịp thời Vật chứng có thể là các thiết bị, máy móc, các phương tiện giao thông dù giá trị không lớn nhưng trong mối quan

hệ với hoạt động sản xuất kinh doanh, lại là một bộ phận để duy trì và vận hành bình thường các hoạt động sản xuất kinh doanh, do đó, nó có thể liên quan đến cuộc sống mưu sinh, đời sống của những người khác Vì vậy, các cơ quan tiến hành tố tụng trong một nhà nước kiến tạo phát triển, còn phải bảo đảm xử lí đúng đối với các vật chứng để không ảnh hưởng đến các doanh nghiệp trong nền kinh tế, đặc biệt là vật chứng trong các vụ án xâm phạm trật

tự quản lý kinh tế, tội phạm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng…

Từ các phân tích nêu trên, chúng tôi cho rằng, “vật chứng là một trong

số nguồn chứng cứ quan trọng của vụ án, tồn tại hiện thực dưới dạng những

đồ vật, tài sản hoặc các bộ phận khác của thế giới vật chất, mang dấu vết của tội phạm hoặc là đối tượng, công cụ, phương tiện phạm tội của người phạm tội, được thu thập, bảo quản và xử lý theo trình tự, thủ tục luật định để đảm bảo giá trị chứng minh, đảm bảo các yêu cầu giải quyết vụ án cũng như quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong tố tụng hình sự”

1.1.2 Khái niệm thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong tố tụng hình sự

Thu thập vật chứng

Như đã đề cập, để thực hiện hoạt động chứng minh, các chủ thể chứng minh trong tố tụng hình sự phải tiến hành thu thập chứng cứ mà cụ thể là thu thập các loại nguồn chứng cứ Từ các nguồn chứng cứ đó, các chủ thể chứng minh rút ra những thông tin, những tình tiết có giá trị chứng minh, một trong các loại nguồn chứng cứ đó là vật chứng

Thu thập vật chứng là tổng hợp các hoạt động phát hiện, ghi nhận, thu nhận vật chứng Phát hiện vật chứng là hoạt động tìm kiếm vật chứng từ

các nguồn thông tin khác nhau của vụ án: từ nguồn tin báo, từ lời khai của người làm chứng, người bị hại, người bị tình nghi… để tìm ra nơi để vật chứng, nơi cất dấu vật chứng… Đối với những vật chứng tồn tại dưới dạng các dấu vết hình sự, việc thu thập được thực hiện qua các hoạt động nghiệp

vụ kỹ thuật hình sự từ đơn giản đến phức tạp để có thể phát hiện như dấu vết đường vân, dấu vết chân, dày, dép… “Vật chứng là một dạng vật chất nên cần phải được thu thập đầy đủ, kịp thời tránh mất mát, hư hỏng hay bị tiêu huỷ hoặc đánh tráo” [8, tr.225]

Có ý kiến cho rằng phát hiện chứng cứ là hoạt động độc lập với thu thập chứng cứ, tuy nhiên, trong thực tế, đối với nguồn chứng cứ là vật chứng, đây là những hoạt động liền kề, liên tiếp, quan hệ biện chứng, phát hiện chứng cứ được thực hiện trong quá trình thu thập vật chứng và không tách rời các hoạt động khác để thu thập vật chứng Ghi nhận chứng cứ là hoạt động được thực hiện trong quá trình thực hiện các thao tác phát hiện hoặc ngay sau khi phát hiện vật chứng Việc ghi nhận chứng cứ được tiến hành bằng chụp ảnh, ghi âm, ghi hình có âm thanh, vẽ sơ đồ, vẽ dấu vết hoặc theo cách truyền thống là mô tả đặc điểm vào biên bản

Thu nhận vật chứng là hoạt động tách lấy, mang vật chứng ra khỏi vị trí vốn có để đưa vào hồ sơ vụ án hoặc nơi giữ vật chứng chuyên dụng như kho vật chứng, kho bảo quản của cơ quan chuyên môn Việc thu lượng vật chứng thường được thực hiện sau khi phát hiện và ghi nhận vật chứng, phục vụ cho việc bảo quản và giữ gìn giá trị chứng minh, giá trị sử dụng của chứng cứ Vật chứng phải được thu giữ trên cơ sở sự cân nhắc về việc nên để nguyên tại hiện trường hay nên mang đi, nếu mang đi cần tránh việc gây xáo trộn, hư hỏng, mất mát dấu vết, không gây nhiễu hiện trường hoặc đánh động người phạm tội và đồng bọn khiến chúng manh động, bỏ trốn hoặc thực hiện các thủ đoạn khác đối phó với cơ quan công an

Bảo quản vật chứng

Bảo quản vật chứng là hoạt động tiếp theo được thực hiện ngay sau khi thu thập vật chứng Vật chứng được giữ gìn và duy trì trạng thái của vật chứng

để bảo tồn các giá trị chứng minh cũng như giá trị sử dụng (nếu vẫn còn giá trị

sử dụng) của vật chứng Mặt khác, để tránh cho vật chứng bị biến đổi theo tác động chủ quan của con người như làm sai lệch, lẫn lộn, huỷ hoại, vật chứng phải được bảo quản cẩn thận như niêm phong và đưa vào hồ sơ vụ án, được gửi giữ ở các cơ sở có biện pháp bảo quản chuyên dụng, được giao cho cơ quan, tổ chức có thẩm quyền, chính quyền địa phương trông giữ, quản lý

Như vậy,“bảo quản vật chứng là hoạt động quản lý vật chứng của các

cơ quan có thẩm quyền sau khi vật chứng được thu thập để bảo đảm giá trị chứng minh của chứng cứ cũng như công năng, giá trị của vật chứng hoặc bảo đảm cho vật chứng không có khả năng gây hại cho con người hay môi trường xung quanh”

Bảo quản vật chứng có ý nghĩa quan trọng trong việc giữ gìn các dấu vết, các thông tin về tội phạm mà vật chứng phản ánh Vì thế, vật chứng phải được bảo quản để có thể tiến hành giám định, định giá tài sản một cách chính

xác nhất Bảo quản vật chứng cần tuân thủ nghiêm ngặt các yêu cầu về việc niêm phong, đánh số, gắn nhãn để tránh lẫn lộn, bỏ sót hay thậm chí là đánh tráo, thêm bớt để gia tăng hoặc giảm thiểu số lượng, thay đổi hàm lượng Vật chứng được bảo quản theo quy trình nhập kho, xuất kho, thẩm quyền nhập kho, xuất kho vật chứng, mở niêm phong, kiểm đếm với sự giám sát, chứng kiến của người thứ ba hoặc thậm chí là giám sát bởi các thiết bị khoa học kỹ thuật nhằm đảm bảo tính khách quan của quá trình chứng minh và giải quyết

vụ án hình sự

Không những phải đáp ứng yêu cầu về tố tụng để bảo đảm giá trị chứng minh, việc bảo quản vật chứng phụ thuộc vào tính chất của vật chứng Nếu vật chứng là vật có giá trị lớn như tiền bạc, kim khí quý, đá quý thì cần được bảo quản với yêu cầu cao về an toàn để tránh bị mất mát, chiếm đoạt hoặc làm giảm giá trị của vật chứng Đối với vật chứng là vũ khí, khí tài quân sự, vật chứa thông tin quan trọng, bí mật thì cần được bảo quản với yêu cầu cao về an ninh, bí mật quân sự để phòng tránh các nguy cơ đe doạ an ninh quốc gia, trật

tự, an toàn xã hội Đối với vật chứng là những dấu vết sinh học, sinh vật, bộ phận cơ thể người, vi khuẩn gây hại, mau hỏng, dễ phân huỷ, phải đáp ứng các yêu cầu đặc thù về bảo quản chất hữu cơ, tránh gây ra nguy cơ ô nhiễm môi trường, lây truyền bệnh truyền nhiễm

Xử lý vật chứng

Xử lý vật chứng là trách nhiệm của các cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng khi thụ lý vụ án hình sự, với nội dung là đưa ra quan điểm, phương án giải quyết vấn đề quyền sở hữu, quyền quản lý hợp pháp hay sự tồn tại thực tế của vật chứng Ví dụ, vật chứng là tiền của bị can do phạm tội

mà có bị tịch thu sung công quỹ nhà nước, vật chứng là vật không còn giá trị

sử dụng thì bị tịch thu và tiêu huỷ Vật chứng được xử lý theo mối quan hệ của vật chứng với hành vi phạm tội, theo mối quan hệ sở hữu với người tham

gia tố tụng, theo đặc điểm sinh, lý, hoá học của vật chứng Các mối quan hệ này buộc cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải xử lý vật chứng với các phương án phù hợp, tại thời điểm phù hợp

Như vậy, “xử lý vật chứng là hoạt động quyết định quyền sở hữu của

vật chứng hoặc sự tồn tại thực tế của vật chứng do cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng thực hiện trong quá trình giải quyết vụ án” Nói cách khác,

cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng sẽ đưa ra các hình thức xử lý phù hợp với đặc điểm pháp lý của vật chứng như khôi phục quyền sở hữu, quyền quản lý hợp pháp, xoá bỏ quyền sở hữu, quyền chiếm hữu bất hợp pháp Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng sẽ đưa ra các hình thức xử lý phù hợp với đặc điểm thực tế của vật chứng như tiêu huỷ hoặc giao cho các cơ quan chức năng sau khi có kết luận giám định nếu vật chứng là động vật hoang dã, thực vật ngoại lai…

Xử lý vật chứng được thực hiện trong quá trình giải quyết vụ án với hai loại thời điểm giải quyết: thứ nhất, khi kết thúc vụ án – vụ án được đình chỉ ở các giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử hoặc kết thúc bằng các bản án

sơ thẩm, phúc thẩm; thứ hai, được xử lý ngay nếu xét thấy không ảnh hưởng đến việc giải quyết vụ án, nếu vật chứng là vật mau hỏng, là sinh vật sống hoặc vật có ý nghĩa trên các phương diện kinh tế, chính trị, ngoại giao, liên quan đến nhiều người thứ ba… Chủ thể xử lý vật chứng là cơ quan có thẩm quyền điều tra trong giai đoạn khởi tố, điều tra, là Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố và Toà án trong giai đoạn xét xử Quyết định xử lý vật chứng phải bằng văn bản và có thể bị khiếu nại do liên quan đến quyền lợi kinh tế và quyền lợi tinh thần của những người tham gia tố tụng và bên thứ ba Do đó, chủ thể xử lý vật chứng phải cân nhắc rất nhiều yếu tố để ban hành quyết định

xử lý phù hợp Chủ thể xử lý vật chứng phải chịu trách nhiệm về quyết định

xử lý được ban hành, hạn chế tối đa các khiếu kiện, tranh chấp về giá trị, về quyền sở hữu vật chứng…

1.2 Đặc điểm của thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong tố tụng hình sự

1.2.1 Đặc điểm của hoạt động thu thập vật chứng trong tố tụng hình sự

(i) Về chủ thể hoạt động thu thập vật chứng

Trên thế giới cũng như tại Việt Nam, các chủ thể thu thập nguồn chứng

cứ nói chung và vật chứng nói riêng được quy định tương đối rộng bao gồm các chủ thể thuộc cả bên buộc tội và bên gỡ tội Bên buộc tội là chủ thể chính thu thập vật chứng, đây là trách nhiệm của họ xuất phát từ nguyên tắc trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về cơ quan tiến hành tố tụng, người bị buộc tội có quyền nhưng không có nghĩa vụ chứng minh Việc thu thập các loại nguồn chứng cứ là trách nhiệm, nghĩa vụ luật định và họ được pháp luật quy định thẩm quyền, được trang bị phương tiện kỹ thuật để thu thập chứng

cứ bằng các biện pháp điều tra do Bộ luật tố tụng hình sự quy định Cơ quan tiến hành tố tụng được trang bị cơ sở vật chất, được trang bị con người, những người được đào tạo về kỹ chiến thuật điều tra hình sự để thu thập chứng cứ

Họ cũng có thể được sử dụng các biện pháp ngăn chặn, các biện pháp cưỡng chế với những trường hợp nhất định để bảo đảm việc thu thập vật chứng được nhanh chóng, ngăn ngừa nguy cơ vật chứng bị tiêu huỷ, cất dấu, chuyển quyền sở hữu hoặc các nguy cơ khác gây khó khăn cho quá trình chứng minh trong vụ án hình sự Điều này còn xuất phát từ nhu cầu bảo vệ pháp luật, bảo

vệ an ninh quốc gia, bảo đảm trật tự, an toàn xã hội mà các cơ quan tiến hành

tố tụng là những trụ cột quan trọng

Tuy nhiên, chủ thể có nghĩa vụ thu thập vật chứng và các nguồn chứng

cứ khác nói chung chỉ nên là cơ quan điều tra, viện kiểm sát, cơ quan có thẩm quyền tiến hành một số hoạt động điều tra mà không bao gồm tất cả các cơ quan tiến hành tố tụng, bao gồm cả toà án Toà án là chủ thể xét xử, thực hiện chức năng xét xử, toà án xét xử trên cơ sở các chứng cứ mà bên buộc tội gỡ

tội và những người tham gia tố tụng khác xuất trình Công việc của toà án là kiểm tra, đánh giá và sử dụng chứng cứ để đưa vào bản án của Toà án mà khôgn phải là thu thập chứng cứ Toà án không thu thập chứng cứ để đảm bảo đúng phân vai, phân công, phân nhiệm của toà án Mặt khác, toà án không thu thập chứng cứ còn để đảm bảo tính khách quan của chủ thể xét xử độc lập, vô

tư, không định kiến

Ngoài các chủ thể buộc tội, chủ thể gỡ tội cũng có quyền thu thập vật chứng và các nguồn chứng cứ khác để phục vụ việc bào chữa và các mục đích khác khi tham gia tố tụng Khi thu thập chứng cứ, họ không được sử dụng các biện pháp điều tra luật định và không có thẩm quyền yêu cầu các cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp các nguồn chứng cứ Đây là đặc điểm khác với cơ quan tiến hành tố tụng Họ chỉ có quyền gặp thân chủ, gặp người bị hại, người làm chứng để hỏi và nghe họ trình bày Họ cũng có thể đến gặp các cơ quan,

tổ chức, cá nhân khác để đề nghị mà không phải là để yêu cầu các cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp các tài liệu, đồ vật liên quan đến vụ án Khác với cơ quan tiến hành tố tụng, họ cũng không có thẩm quyền áp dụng các biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế Tuy nhiên, để đảm bảo quyền thu thập vật chứng cho nhóm chủ thể này, pháp luật đồng thời ghi nhận nghĩa vụ của cơ quan tiến hành tố tụng phải tiếp nhận vật chứng mà họ thu thập được (phải lập biên bản giao nhận và kiểm tra, đánh giá theo quy định của pháp luật)

Trong quá trình thu thập chứng cứ, ngoài các chủ thể của hoạt động thu thập, còn có sự hiện diện của các chủ thể kiểm sát việc thu thập, đó là Viện kiểm sát với tư cách cơ quan có chức năng kiểm sát hoạt động tư pháp Viện kiểm sát kiểm sát hoạt động thu thập vật chứng và các nguồn chứng cứ khác bằng cách có mặt trực tiếp hoặc gián tiếp qua kiểm sát đọc và thẩm định các biên bản thu giữ vật chứng Viện kiểm sát có trách nhiệm phát hiện các vi phạm, thiếu sót trong quá trình cơ quan điều tra, cơ quan được giao

nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra để yêu cầu chỉnh sửa, bổ sung, khắc phục kịp thời

(ii) Về tính chất hoạt động thu thập vật chứng

Thu thập vật chứng là tổng hợp các hoạt động phát hiện, ghi nhận và thu nhận vật chứng Vật chứng mang các thuộc tính của vật chất, vì vậy nó có thể biến đổi theo thời gian, do tác động của các yếu tố môi trường, do tác động của các phản ứng hoá học, các quá trình biến đổi sinh học, hoá học từ bên ngoài hoặc ngay bên trong dấu vết Sự tác động của môi trường bên ngoài như mưa, gió, nắng, nhiệt độ, độ ẩm, ánh sáng có thể dẫn tới trôi, bay, ăn mòn các dấu vết Môi trường bên ngoài còn có thể do tác động của vi sinh vật, súc vật, cây cối… Các vật chứng có thể bị thay đổi, bị biến dạng, bị huỷ hoại, do vậy, vật chứng phải được thu thập kịp thời, không được bỏ sót những vật chứng được dự đoán có giá trị chứng minh quan trọng đồng thời cũng phải biết chọn lọc một cách có trọng tâm trong những vụ án có quá nhiều vật chứng và không cần thu thập hết tất cả các vật chứng (ví dụ trong các vụ án cháy nổ, không được bỏ sót vật chứng là vật gây cháy, phản ánh nguyên nhân, điều kiện dẫn tới cháy nổ tuy nhiên cũng có rất nhiều tài sản bị huỷ hoại, hư hỏng bởi cháy nổ đều có thể là vật chứng nhưng không nhất thiết phải thu thập hết) Các bộ phận của thế giới vật chất có thể trở thành vật chứng, có thể chỉ phản ánh một sự việc mang tính chất hình sự, tính khẩn trương, kịp thời, đầy đủ của hoạt động thu thập vật chứng đòi hỏi phải thu thập cả những vật chất có khả năng là vật chứng, có liên quan nhất định đến vụ án mà chưa thể khẳng định chắc chắn sẽ là vật chứng Các vật chất này có thể được thu thập

do có tại hiện trường, do theo lời khai của bị can, bị cáo có trí nhớ không chính xác hoặc cố tình đánh lạc hướng cơ quan điều tra… và sau này, qua hoạt động đánh giá chứng cứ, cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng mới khẳng định được chúng không có liên quan, và do đó được xử lý theo các phương thức phù hợp

(iii) Về phương thức của hoạt động thu thập vật chứng

Trong thực tiễn điều tra, khám phá tội phạm, đấu tranh với tội phạm, có rất nhiều phương thức thu thập vật chứng khác nhau thuộc về nghiệp vụ của

cơ quan cảnh sát, cơ quan an ninh Có những biện pháp mang tính chất bí mật, được thực hiện bằng các hoạt động trinh sát nội tuyến, trinh sát kĩ thuật,

sử dụng đặc tình, cơ sở bí mật để phát hiện, ghi nhận và thu nhận Tuy nhiên, các đồ vật, tài liệu thu thập từ các biện pháp này phải trải qua các hoạt động chuyển hoá thành vật chứng để bảo đảm tính hợp pháp của chứng cứ thu được

từ các tài liệu đồ vật này

Để đánh giá chứng cứ, mọi vật chứng phải được thu thập từ các phương thức hợp pháp, bao gồm cả các vật chứng đã được chuyển hoá từ phương thức nêu trên Có nghĩa là, vật chứng phải được thu thập thông qua các biện pháp điều tra do luật tố tụng hình sự quy định như khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, khám xét người, chỗ ở, nơi làm việc, phương tiện, địa điểm thu giữ vật chứng, thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm… Đây là các biện pháp điều tra luật định về thẩm quyền, căn cứ áp dụng, trình tự thủ tục áp dụng Các biện pháp điều tra này được quy định và được tuân thủ trước hết nhằm đảm bảo tính hợp pháp của hoạt động thu thập chứng cứ, qua đó bảo đảm các thuộc tính của chứng cứ Mặt khác, việc luật hoá các hoạt động thu thập chứng còn nhằm bảo đảm quyền con người, quyền công dân trong tố tụng hình sự, ngăn chặn việc xâm hại quyền con người khi áp dụng các biện pháp thu thập chứng cứ

Để thu thập vật chứng, không thể áp dụng các biện pháp điều tra nếu thiếu căn

cứ, không thể áp dụng các biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế một cách tràn lan, tuỳ tiện Các biện pháp thu thập chứng cứ phải được kiểm sát bởi cơ quan kiểm sát, bởi hoạt động giám sát của chính quyền địa phương và những người chứng kiến và cả sự giám sát của người bào chữa, của chính người tham gia tố tụng Công dân cũng có quyền khiếu nại, tố cáo nếu hoạt động thu thập

vật chứng nói riêng và hoạt động tố tụng nói chung xâm hại quyền, lợi ích của

họ, luật pháp phải ghi nhận các kênh giám sát, kiểm sát để bảo đảm quyền con người, quyền công dân trong tố tụng hình sự

Hoạt động thu thập vật chứng có thể được tiến hành ở mức độ chủ động cao nhất với việc cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng tự mình thực hiện các biện pháp điều tra như đã đề cập, hoặc với việc yêu cầu cơ quan, tổ chức,

cá nhân giao nộp vật chứng Cơ quan, tổ chức, cá nhân khi nhận được yêu cầu giao nộp vật chứng, về nguyên tắc có trách nhiệm phải hợp tác, phải đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm Đấu tranh phòng chống tội phạm là góp phần bảo vệ an ninh quốc gia, bảo đảm trật tư, an toàn xã hội, là trách nhiệm chung của các cơ quan nhà nước, các cơ quan nhà nước trong phạm vi trách nhiệm của mình, phải áp dụng các biện pháp phòng ngừa tội phạm, phối hợp với cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng trong việc đấu tranh phòng, chống tội phạm Do đó, người đứng đầu cơ quan nhà nước - thủ trưởng cơ quan nhà nước phải chịu trách nhiệm về việc không thông báo hoặc cung cấp thông tin sai sự thật về hành vi phạm tội xảy ra trong cơ quan và trong lĩnh vực quản lý của mình cho Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Còn đối với tổ chức, cá nhân có quyền và nghĩa vụ phát hiện , tố giác, báo tin về tội phạm ; tham gia đấu tranh phòng , chống tội phạm : phát hiện, tố giác, báo tin về tội phạm; tham gia đấu tranh phòng, chống tội phạm vừa là quyền, vừa là nghĩa

vụ của mọi tổ chức, cá nhân, là trách nhiệm của mọi chủ thể trong xã hội, là trách nhiệm công dân

Tuy nhiên, đối với bên bị buộc tội, để thực hiện chức năng gỡ tội của mình, để đảm bảo cho việc tranh tụng, họ có quyền thu thập chứng cứ nhưng không có sự “đồng hành” của các phương tiện, biện pháp và thẩm quyền như

cơ quan tiến hành tố tụng Họ có quyền thu thập nhưng cũng có nghĩa vụ giao nộp vật chứng ở thời điểm thu thập được vật chứng Cơ quan tiến hành tố

tụng có trách nhiệm thu nhận vật chứng từ bên bị buộc tội và những người tham gia tố tụng khác Suy cho cùng, đây cũng là một kênh thu thập chứng cứ của cơ quan tiến hành tố tụng, việc thu thập này là nghĩa vụ - nghĩa vụ tiếp nhận vật chứng là sản phẩm lao động tố tụng của người bào chữa, người bảo

vệ và những vật chứng này có thể đem lại các chứng cứ gỡ tội, phủ nhận các

nỗ lực buộc tội của cơ quan tiến hành tố tụng

1.2.2 Đặc điểm của hoạt động bảo quản vật chứng trong tố tụng hình sự

(i) Về chủ thể hoạt động bảo quản vật chứng

Bảo quản vật chứng như đã đề cập là hoạt động quản lý vật chứng sau khi vật chứng được thu thập, với rất nhiều phương án bảo quản khác nhau phù hợp với tính chất của vật chứng Ở đây, cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng là chủ thể đưa ra các phương án, các quyết định bảo quản vật chứng mà chưa hẳn là chủ thể trực tiếp bảo quản vật chứng, trừ trường hợp vật chứng tồn tại dưới dạng tài liệu được đưa và hồ sơ vụ án hoặc vật chứng là những vật nhỏ gọn, dễ vận chuyển, dễ bảo quản đi kèm hồ sơ vụ án (dao, kéo, búa, tuốc nơ vít… là những hung khí sát thương – công cụ phạm tội) Các vật chứng còn lại được bảo quản tại các địa điểm khác nhau, theo các phương thức bảo quản khác nhau trên cơ sở quyết định phương án bảo quản của cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng

Chủ thể trực tiếp bảo quản chứng cứ là người có thẩm quyền tại các kho vật chứng của cơ quan công an, quân đội (trong giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố), các kho vật chứng của cơ quan thi hành án dân sự (trong giai đoạn xét xử, thi hành án), là kho bạc nhà nước, là các cơ quan chuyên trách về

y tế (bệnh viện, nhà quàn tử thi), là các cơ quan nghiên cứu, quản lý, bảo quản chất phóng xạ… Các cơ quan này, theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng trông giữ vật chứng một cách trực tiếp, sát sao, liên tục, trên

cơ sở các quy định thuộc lĩnh vực chuyên ngành của họ

(ii) Về tính chất hoạt động bảo quản vật chứng

Hoạt động bảo quản vật chứng là hoạt động tố tụng chỉ ở góc độ các cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng đưa ra các phương án bảo quản vật chứng, còn bảo quản vật chứng theo các thông số lý hóa học, các tiêu chí vệ sinh an toàn thực phẩm như thế nào lại là hoạt động nghiệp vụ của các chủ thể trực tiếp được yêu cầu bảo quản vật chứng Như vậy, bảo quản vật chứng có tính chất của một hoạt động tố tụng, và có tính nghiệp vụ của các cơ sở bảo quản vật chứng chuyên trách trên cơ sở nguyên tắc vật chứng phải được bảo quản nguyên vẹn, không để mất mát, lẫn lộn, hư hỏng

Trong trường hợp vật chứng không thể đưa về cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng để bảo quản thì cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng giao vật chứng đó cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp đồ vật, tài sản hoặc người thân thích của họ hoặc chính quyền địa phương, cơ quan, tổ chức nơi có vật chứng bảo quản Tuy nhiên, vấn đề ở đây là một số biện pháp cưỡng chế tố tụng như kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản có được coi là biện pháp bảo quản vật chứng không? Vì bản chất các biện pháp này cũng nhằm quản lý, bảo toàn giá trị tài sản Kê biên tài sản là biện pháp áp dụng đối với bị can, bị cáo về các tội mà có thể phải chịu hình phạt tiền hoặc có thể bi ̣ tịch thu tài sản hoặc để bảo đảm bồi thường thiệt hại Về thủ tục, một

số người có thẩm quyền tiến hành tố tụng có quyền ra lệnh kê biên tài sản Tài sản bị kê biên được giao cho chủ tài sản hoặc người quản lý hợp pháp hoặc người thân thích của họ bảo quản Người được giao bảo quản mà có hành vi tiêu dùng, chuyển nhượng, đánh tráo, cất giấu, hủy hoại tài sản bị kê biên thì phải chịu trách nhiệm hình sự Tài sản bị kê biên có thể là vật chứng (tài sản có giá trị chứng minh tội phạm do phạm tội mà có hoặc tài sản tự thân mà có của người phạm tội nhưng cũng có ý nghĩa trong việc giải quyết

vụ án – để đảm bảo thi hành án)

Tương tự như vậy, phong tỏa tài khoản là biện pháp cưỡng chế áp dụng đối với người bị buộc tội về tội có thể phải chịu hình phạt tiền, bị tịch thu tài sản hoặc để bảo đảm bồi thường thiệt hại khi có căn cứ xác định người đó có tài khoản tại tổ chức tín dụng hoặc Kho bạc Nhà nước Phong tỏa tài khoản cũng được áp dụng đối với tài khoản của người khác nếu có căn cứ cho rằng

số tiền trong tài khoản đó liên quan đến hành vi phạm tội của người bị buộc tội Về thủ tục, một số người có thẩm quyền tiến hành tố tụng có quyền ra phong tỏa tài khoản Ngay sau khi nhận được lệnh phong tỏa tài khoản, tổ chức tín dụng hoặc Kho bạc Nhà nước đang quản lý tài khoản của người bị bắt, bị tạm giữ, bị can, bị cáo hoặc tài khoản của người khác có liên quan đến hành vi phạm tội của người bị bắt , bị tạm giữ, bị can, bị cáo phải thực hiện ngay việc phong tỏa tài khoản và lập biên bản về việc phong tỏa tài khoản Người được giao thực hiện lệnh phong tỏa, quản lý tài khoản bị phong tỏa mà giải tỏa việc phong tỏa tài khoản thì phải chịu trách nhiệm hình sự Nư vậy, phong tỏa tài khoản là một hình thức bảo quản đặc biệt đối với vật chứng là

tiền trong tài khoản liên quan đến hành vi phạm tội của người bị buộc tội

(iii) Về phương thức bảo quản vật chứng

Vật chứng là tiền, vàng, bạc, kim khí quý, đá quý, đồ cổ, chất nổ, chất cháy, chất độc, chất phóng xạ, vũ khí quân dụng được bảo quản bởi Kho bạc Nhà nước hoặc cơ quan chuyên trách khác Nếu vật chứng là vi khuẩn nguy hại, bộ phận cơ thể người, mẫu mô, mẫu máu và các mẫu vật khác của cơ thể người được bảo quản tại cơ quan y tế hay cơ quan chuyên trách theo quy định của pháp luật Vật chứng thuộc loại mau hỏng hoặc khó bảo quản thì cơ quan

có thẩm quyền tiến hành tố tụng quyết định bán theo quy định của pháp luật

và chuyển tiền đến tài khoản tạm giữ của cơ quan có thẩm quyền tại Kho bạc Nhà nước để quản lý…

1.2.3 Đặc điểm của hoạt động xử lý vật chứng trong tố tụng hình sự

Như vậy, khác với các hoạt động thu thập, bảo quản chứng cứ có phạm

vi chủ thể của các hoạt động nêu trên khá rộng, xử lý vật chứng chỉ thuộc về các cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng vì việc xử lý vật chứng liên quan đến “số phận” của vật chứng, việc xử lý vật chứng có thể dẫn tới sự thay đổi chủ thể quyền sở hữu, quyền quản lý, quyền khai thác vật chứng, thậm chí đến sự tồn tại của vật chứng

(ii) Về tính chất hoạt động xử lý vật chứng

Việc xử lý vật chứng là một hoạt động tố tụng hình sự, một quyết định

tố tụng hình sự, nhưng trong nhiều trường hợp, về bản chất là áp dụng một hình thức khác của trách nhiệm hình sự ngoài hình phạt, đó là biện pháp tư pháp Biện pháp tư pháp là một hình thức khác của trách nhiệm hình sự, như tịch thu tiền, vật liên quan đến tội phạm, buộc trả lại tài sản, thậm chí, trong mối quan hệ với pháp luật dân sự, đây là một dạng trách nhiệm dân sự mà người vi phạm phải trả lại cho chủ sở hữu hoặc người quản lý tài sản hợp pháp Sự giao thoa giữa các lĩnh vực pháp luật hay sự hiện hữu của một dạng trách nhiệm pháp lý với nhiều tên gọi khác nhau, quy định ở các đạo luật khác nhau, do cơ quan có thẩm quyền giải quyết một vụ án hình sự cho thấy các cách tiếp cận khác nhau của các ngành luật về vấn đề tài sản trong vụ án hình

sự, với tố tụng hình sự, nếu tài sản này là vật chứng, việc xử lý tài sản trước hết là xử lý nó với tư cách vật chứng và có thể phải xử lý trước khi vụ án được đưa ra xét xử để đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của các bên

(iii) Về phương thức xử lý vật chứng

Vật chứng có thể được xử lý bằng cách thay đổi trạng thái pháp lý như chuyển trả lại “chủ nhân” thực sự của tài sản bị trộm, cướp hay các hình thức chiếm đoạt khác, tịch thu để sung công quỹ nhà nước nếu là tài sản do phạm tội mà có Việc thay đổi trạng thái pháp lý này có thể dẫn tới thay đổi trạng thái tồn tại của vật chứng như bị tiêu huỷ nếu không còn giá trị sử dụng hoặc gây nguy hại cho sức khoẻ của con người và môi trường như vật phẩm văn hoá đồi truỵ, vật mang mầm bệnh có thể lan ra cộng đồng, động thực vật ngoại lai gây hại…

1.3 Chứng cứ, chứng minh và hoạt động thu thập, bảo quản, xử lý vật chứng trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế

1.3.1 Khái niệm và một số đặc điểm pháp lý hình sự của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế

“Các tội XPTTQLKT là các hành vi nguy hiểm cho xã hội, do người có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện một cách có lỗi, XPTTQLKT của nhà nước, gây thiệt hại cho lợi ích của nhà nước, lợi ích hợp pháp của tổ chức và

cá nhân” [9] Nói cách khác, các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế là những hành vi nguy hiểm cho xã hội, được quy định trong Bộ luật hình sự, do người

có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện một cách cố ý xâm phạm trật tự quản lý kinh tế của Nhà nước, gây thiệt hại cho lợi ích của Nhà nước, lợi ích hợp pháp của tập thể và của công dân

Từ khái niệm trên, có thể thấy khách thể của tội phạm là các quan hệ xã hội bảo đảm cho sự ổn định và phát triển của nền kinh tế Các quan hệ xã hội

đó được quy định trong nhiều văn bản pháp luật quản lý nhà nước về kinh tế

kỹ thuật, kinh tế đối ngoại, kinh tế quốc phòng và tạo thành hành lang pháp

lý cho các chủ thể quan hệ pháp luật thực hiện các hành vi kinh doanh, thương mại, đầu tư theo trật tự quản lý kinh tế của Nhà nước vận hành cơ bản trên nguyên lý quy luật của kinh tế thị trường Các văn bản pháp luật quy định trật tự quản lý kinh tế rất rộng, từ Luật doanh nghiệp, Luật đất đai, Luật thuế các loại, Luật các tổ chức tín dụng, Luật bảo vệ và phát triển rừng và các Nghị định của chính phủ, các Thông tư đơn ngành, liên ngành hướng dẫn thi hành Đó là cơ sở pháp lý cho việc cá nhân, pháp nhân và mọi chủ thể thực hiện quyền tự do kinh doanh trong khuôn khổ pháp luật

Về mặt khách quan, các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế thể hiện ở hàng loạt các hành vi sau đây: Buôn lậu; vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền

tệ qua biên giới; sản xuất, tàng trữ, vận chuyển buôn bán hàng cấm; sản xuất, buôn bán hàng giả; kinh doanh trái phép; đầu cơ; trốn thuế; lừa dối khách hàng; cho vay lãi nặng; làm, buôn bán tem giả, vé giả; lập quỹ trái phép; báo cáo sai trong quản lý kinh tế; quảng cáo gian dối; cố ý làm trái quy định về phân phối tiền hàng cứu trợ; vi phạm quy định về cấp văn bằng bảo hộ quyền

sở hữu công nghiệp; xâm phạm quyền sở hữu công nhiệp; vi phạm quy định

về nghiên cứu, thăm dò, khai thác và bảo vệ rừng; vi phạm các quy định về cung ứng điện; sử dụng trái phép quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ của tổ chức tín dụng; vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng; làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành tiền giả, ngân phiếu giả, công trái giả; làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành séc giả, các giấy tờ có giá cả khác Chẳng hạn: Tội buôn lậu xâm phạm chế độ quản lý ngoại thương của Nhà nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam Mọi hành vi buôn bán, trao đổi hàng hóa với nước ngoài, tổ chức quốc tế khi chưa được phép của cấp có thẩm quyền đều là vi phạm pháp luật Đối tượng của tội buôn lậu là các loại hàng hóa, tiền, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý, vật phẩm thuộc di tích văn hoá,

hang cấm Mặt khách quan của tội phạm là hành vi buôn bán qua biên giới trái với quy định của Nhà nước về hải quan Theo quy định của Nhà nước, các hàng hóa sau đây phải làm thủ tục hải quan: Hàng xuất khẩu; hàng từ nước ngoài vào Việt Nam để chờ chuyển tiếp đi nước khác hoặc chờ nhập khẩu vào Việt Nam Do vậy, mọi hành vi trốn tránh sự kiểm soát của Hải quan như không khai báo, khai báo gian dối, không có giấy tờ hợp lệ của cơ quan có thẩm quyền đều là trái phép Tội tội vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới xâm phạm chế độ quản lý ngoại thương của Nhà nước Cộng hoà

xã hội chủ nghĩa Việt Nam Đối tượng của tội vận chuyển trái phép hàng hoá qua biên giới là: Hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý; vật phẩm thuộc di tích lịch sử, văn hóa; hàng cấm Mặt khách quan của tội phạm

là hành vi vận chuyển trái phép qua biên giới hàng hoá, tiền tệ, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển và buôn bán hàng cấm với các hành vi sản xuất hàng cấm là hành vi làm ra hàng cấm Làm ra hàng cấm

là làm mới hoàn toàn hoặc lắp ráp từ những bộ phận của hàng hoá theo tính năng tác dụng của hàng hóa đó Người phạm tội có thể tham gia vào cả quá trình làm ra hàng cấm hoặc chỉ tham gia vào một công đoạn của quá trình làm

ra hàng cấm; tàng trữ hàng cấm là hành vi cất giữ hàng cấm ở bất cứ chỗ nào một cách trái phép; Vận chuyển hàng cấm là hành vi đưa hàng cấm từ nơi này đến nơi khác một cách trái phép Hình thức vận chuyển có thể là trực tiếp mang hoặc gửi hàng cấm từ địa điểm này đến địa điểm khác bằng bất cứ đường nào (đường bộ, đường thuỷ, đường sắt, đường hàng không, đường bưu điện); Buôn bán hàng cấm là hành vi mua đi bán lại hàng cấm dưới bất kỳ hình thức nào như mua bán thông thường, đổi, thanh toán công nợ bằng hàng cấm Không đòi hỏi phải có đầy đủ cả hai hành vi mua và bán hàng cấm mà chỉ cần có một trong hai hành vi đó người phạm tội cũng phải bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội buôn bán hàng cấm Tội kinh doanh trái phép xâm

phạm các quy định của Nhà nước về quản lý hoạt động kinh doanh Theo quy định của Luật doanh nghiệp, người kinh doanh phải đăng ký kinh doanh và chỉ được tiến hành hoạt động kinh doanh sau khi được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, trừ trường hợp kinh doanh các ngành nghề kinh doanh phải có điều kiện Mặt khách quan của tội phạm thể hiện ở các hành vi: Kinh doanh không có đăng ký kinh doanh; kinh doanh không đúng với nội dung đã đăng ký; kinh doanh không có giấy phép

Mặt chủ quan của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế: mặt chủ quan ở đây được hiểu là diễn biến bên trong phản ánh trạng thái tâm lý của chủ thể đối với hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế và hậu quả do hành

vi đó gây ra Những dấu hiệu mặt chủ quan của tội phạm bao gồm: dấu hiệu

về lỗi, dấu hiệu động cơ, dấu hiệu mục đích, tuy nhiên không phải tất cả các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế đều có dấu hiệu bắt buộc về mặt chủ quan là các dấu hiệu trên Trong các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói riêng thái độ tâm lý của người phạm tội được biểu hiện ở năng lực nhận thức khách quan và năng lực điều khiển hành vi xam phạm trật tự quản lý kinh tế Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế được thực hiện dưới hình thức lỗi cố

ý trực tiếp hoặc cố ý gián tiếp Dấu hiệu về động cơ phạm tội không phải là dấu hiệu bắt buộc của tất cả các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Dấu hiệu về mục đích, chỉ có một số tội phạm đòi hỏi dấu hiệu mục đích là yếu tố bắt buộc của cấu thành tội phạm, còn với một số tội, dấu hiệu mục đích được phản ánh trong cấu thành tăng nặng trách nhiệm hình sự Ví dụ mục đích phạm tội được quy định tại Điều 171 BLHS năm 1999 là "mục đích kinh doanh", còn mục đích phạm tội lập quỹ trái phép được quy định tại điểm b khoản 2 Điều 166 BLHS là "để thực hiện tội phạm khác"

Chủ thể của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế là người có đủ năng lực trách nhiệm hình sự và đạt độ tuổi do pháp luật quy định Ngoài ra

một số tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế đòi hỏi dấu hiệu chủ thể đặc biệt của cấu thành tội phạm Đó là các tội cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hiệu quả nghiêm trọng; Tội vi phạm quy định về cấp văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp; Tội vi phạm các quy định về quản lý đất đai; Tội vi phạm các quy định về quản lý rừng; Tội sử dụng trái phép quỹ

dự trữ bổ sung vốn điều lệ của tổ chức tín dụng và Tội vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng

1.3.2 Một số đặc điểm chứng minh, chứng cứ trong các vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế

Từ khái niệm và dấu hiệu pháp lý hình sự của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nêu trên, có thể thấy một số đặc điểm cơ bản về chứng minh

và chứng cứ của vụ án về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế như sau:

Trong các tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế có sự hiện diện một cách đáng kể của yếu tố tài sản, hàng hoá trong mặt khách quan của cấu thành tội phạm, đó là hàng lậu, hàng vận chuyển trái phép qua biên giới, hàng cấm, hàng giả, tem giả, vé giả, tiền giả, ngân phiếu giả, thuốc chữa bệnh giả Hàng hoá, tài sản ở đây là công cụ, phương tiện để người phạm tội kiếm lời bất chính Đối với hoạt động chứng minh, chúng là những vật chứng quan trọng để xác định các tình tiết để làm sáng tỏ các dấu hiệu định tội, định khung hình phạt Vì vậy, đòi hỏi phải được phát hiện, ghi nhận, thu giữ và bảo quản kịp thời

Để xác định có tội hay có tội, hành vi phạm tội cấu thành khung cơ bản hay khung tăng nặng đối với các tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, trong hầu hết các trường hợp phải xác định được các vấn đề như: giá trị tài sản phạm pháp, giá trị tài sản bị thiệt hại, thu lợi bất chính lớn, gây hậu quả nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng do đó đối với hoạt động chứng minh, các chủ thể giải quyết vụ án phải đặc biệt chú trọng đến việc

thu thập vật chứng là các đồ vật, tài liệu để đánh giá, phân định rõ ranh giới giữa tội phạm và vi phạm hành chính (để quyết định xử lý hình sự hay xử lý hành chính), giữa khung cơ bản với các khung tăng nặng của tội phạm Đây là vấn đề hết sức quan trọng trong các vụ án về tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế

Chứng cứ trong vụ án về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế bao gồm nhiều nguồn khác nhau, ngoài nguồn vật chứng nguồn kết luận giám định và định giá tài sản là hai nguồn chứng cứ đặc biệt quan trọng để xác định như thế nào là hàng giả, hàng cấm, hàng vi phạm quyền sở hữu công nghiệp, để xác định giá trị tài sản, mức độ thiệt hại, đòi hỏi sự chính xác của các hoạt động nghiệp vụ giám định, định giá nhưng cũng đòi hỏi tư duy sắc bén của chủ thể chứng minh khi trưng cầu, yêu cầu giám định, định giá cũng như khi đánh giá các kết luận giám định, định giá bổ sung, kết luận giám định, định giá lại

Tội phạm xâm phạm đến một hay nhiều quan hệ xã hội trong lĩnh vực quản lý kinh tế cụ thể của Nhà nước Vì vậy, việc đánh giá chứng cứ, đánh giá tính chất vi phạm, tính chất tội phạm của hành vi còn phải đối sánh với các tiêu chuẩn kinh tế kỹ thuật trong hệ thống văn bản quy phạm về quản lý kinh

tế trong từng lĩnh vực cụ thể như các văn bản về quản lý xuất nhập khẩu của

Bộ Công Thương, Bộ Tài chính, Bộ xây dựng, Bộ Giao thông vận tải, Bộ Nông nghiệp và phát triển nông thôn… các quy định trong các luật thuế; quản

lý thị trường; quy định quản lý đất đai; quy định quản lý chất lượng hàng hoá các nguyên lý cơ bản trong hoạt động hạch toán - kế toán, cơ chế hoạt động sản xuất – cung ứng dịch vụ, hoạt động kinh doanh – thương mại của một số loại hình doanh nghiệp như: theo hình thức sở hữu: doanh nghiệp Nhà nước, doanh nghiệp dân doanh, theo các hình thức tổ chức doanh nghiệp: công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty liên doanh, mô hình tập đoàn kinh tế

Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nảy sinh trong điều kiện phát triển còn có những bất cập, chưa hoàn thiện của nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Chính bản thân hệ thống văn bản quy phạm pháp luật

về quản lý kinh tế của Nhà nước chưa đồng bộ và thống nhất, việc ban hành

và hướng dẫn thực hiện còn chưa kịp thời, thậm chí có nhiều sơ hở để các đối tượng lợi dụng, thiếu các văn bản hướng dẫn giải thích để áp dụng… dẫn đến việc hiểu và vận dụng trong thực tiễn là không thống nhất Nhiều nguyên tắc

và định chế pháp luật về quản lý kinh tế chưa được thống nhất và thiếu tính khả thi, thậm chí còn nhiều sơ hở, thiếu sót Bản thân hoạt động quản lý của các cơ quan nhà nước như thuế vụ, hải quan, quản lý thị trường, cảnh sát kinh

tế, an ninh kinh tế cũng có phần bất cập và không thể phát hiện cũng như xử

lý hết các vi phạm, tội phạm Vì vậy, khi xử lý một vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, hoạt động chứng minh phải thật sự sắc, với các luận cứ, luận chứng thuyết phục, trên cơ sở nhân chứng, vật chứng đầy đủ

Xuất phát từ đặc thù của các vụ án xâm phạt trật tự quản lý kinh tế, có thể khái quát vật chứng trong các vụ án này có các đặc điểm tương đối khác

so với các vụ án còn lại như sau:

Thứ nhất, vật chứng phần lớn là hàng hoá hoặc có giá trị kinh tế nhất

định, phục vụ cho hoạt động sản xuất kinh doanh, tiêu dùng trong đời sống xã hội, nhất là trong các tội buôn lậu, vận chuyển trái phép hàng hoá tiền tệ qua biên giới; sản xuất, vận chuyển, buôn bán hàng cấm; sản xuất, buôn bán hàng giả; đầu cơ… Một số vật chứng có giá trị lớn, là tư liệu sản xuất, gắn với sinh

kế của nhiều người như là kho tàng, nhà xưởng, khách sạn, nhà, đất, cũng như các phương tiện sản xuất, kinh doanh khác

Thứ hai, vật chứng phần lớn là đối tượng của tội phạm nếu theo cách

phân loai vật chứng của Điều 89 BLTTHS “Vật chứng là vật được dùng làm công cụ, phương tiện phạm tội; vật mang dấu vết tội phạm, vật là đối