Các tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Luật hình sự Việt Nam (Trên cơ sở số liệu thực tiễn tại địa bàn thành phố Hải Phòng)

Qua kết quả nghiên cứu và phân tích, đánh giá tình hình tội phạm đối với tội sản xuất, buôn bán hàng giả, tác giả đã chỉ ra những vướng mắc, bất cập, định hướng,… trong thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử loại tội phạm này. Đồng thời, đề xuất hệ thống các giải pháp có tính khả thi nhằm nâng cao hiệu quả việc áp dụng những quy định của pháp luật hình sự về tội sản xuất, buôn bán hàng giả. Những kết quả đạt được của luận văn có ý nghĩa quan trọng trong việc góp phần nâng cao hiệu quả việc áp dụng những quy định của pháp luật hình sự hiện hành về tội sản xuất, buôn bán hàng giả.

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

ĐẶNG THỊ BẢO LAN

CáC TộI SảN XUấT, BUÔN BáN HàNG GIả

THEO LUậT HìNH Sự VIệT NAM (Trên cơ sở số liệu thực tiễn tại địa bàn thành phố Hải Phòng)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2019

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

ĐẶNG THỊ BẢO LAN

CáC TộI SảN XUấT, BUÔN BáN HàNG GIả

THEO LUậT HìNH Sự VIệT NAM (Trên cơ sở số liệu thực tiễn tại địa bàn thành phố Hải Phòng)

Chuyờn ngành: Luật hỡnh sự và tố tụng hỡnh sự

Mó số: 8380101.03

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN NGỌC CHÍ

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Đặng Thị Bảo Lan

BÁN HÀNG GIẢ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 8 1.1 Nhận thức chung về các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả 8

1.1.1 Khái niệm hàng giả 81.1.2 Phân biệt giữa hàng giả và hàng kém chất lượng, hàng xâm

phạm quyền sở hữu trí tuệ 151.1.3 Khái niệm các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả 18

1.2 Ý nghĩa của việc quy định các Tội sản xuất, buôn bán hàng

giả trong Luật hình sự 22

1.3 Khái quát quá trình phát triển của luật hình sự Việt Nam về

các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả 26

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự

năm 1985 261.3.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1985 đến trước

khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999 291.3.3 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999 đến trước

khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 2015 32

Kết luận Chương 1 36

Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 SỬA

ĐỔI, BỔ SUNG NĂM 2017 VỀ CÁC TỘI SẢN XUẤT, BUÔN BÁN HÀNG GIẢ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 37

2.1 Quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung

năm 2017 về các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả 37

2.1.1 Các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả trong Bộ luật Hình sự năm

2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 372.1.2 Dấu hiệu pháp lý của các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả 392.1.3 Hình phạt đối với các tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo quy

định của Bộ luật hình sự năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) 51

2.2 Thực tiễn áp dụng, xử lý các Tội sản xuất hàng giả, buôn bán

hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 65

2.2.1 Tình hình có liên quan; các cơ quan có trách nhiệm đấu tranh, xử

các Tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả và đặc điểm về mặt hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 65

2.2.2 Cơ quan có trách nhiệm đấu tranh, xử lý các tội sản xuất, buôn

bán hàng giả; đặc điểm mặt hàng giả và địa bàn hoạt động sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 682.2.3 Tình hình vi phạm và xử lý các tội phạm sản xuất buôn bán hàng

giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 742.2.4 Tình hình xử lý các vụ án sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa

bàn thành phố Hải Phòng đã khởi tố, xét xử từ năm 2013 đến năm tháng 6 năm 2018 77

2.2.5 Số bị cáo bị đưa ra xét xử về các tội phạm sản xuất, buôn bán

hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 782.2.6 Hình phạt áp dụng đối với bị cáo phạm các tội sản xuất, buôn

bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 79

2.3 Những hạn chế, vướng mắc và nguyên nhân của những hạn

chế, vướng mắc trong việc xử lý các tội sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 80

2.3.1 Những hạn chế, vướng mắc trong việc xử lý các tội sản xuất,

buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 802.3.2 Nguyên nhân của hạn chế, vướng mắc trong việc xử lý các tội phạm

sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng 83

Kết luận chương 2 85 Chương 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ XỬ LÝ CÁC TỘI

SẢN XUẤT, BUÔN BÁN HÀNG GIẢ TRONG LUẬT HÌNH

SỰ VIỆT NAM 86 3.1 Yêu cầu của hoàn thiện pháp luật về tội các sản xuất, buôn

bán hàng giả 86 3.2 Một số kiến nghị cụ thể hoàn thiện pháp luật về các tội sản

xuất, buôn bán hàng giả 88 3.3 Các giải pháp khác nâng cao hiệu quả xử lý đấu tranh

phòng, chống các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả 89

3.3.1 Nâng cao hiệu quả công tác thanh tra, kiểm tra, công tác tiến

hành tố tụng và bổ trợ tư pháp về hàng giả 893.3.2 Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật nâng cao nhận thức

và trách nhiệm của nhân dân trong phòng ngừa, đấu tranh các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả 933.3.3 Tăng cường quan hệ phối hợp với các lực lượng; tổ chức hợp

tác quốc tế trong phòng ngừa các tội phạm sản xuất, buôn bản hàng giả 963.3.4 Đổi mới cơ chế giám định hàng hóa và tăng cường đầu tư kinh

phí, các phương tiện, trang thiết bị nghiệp vụ phục vụ phòng ngừa đấu tranh tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả 98

KẾT LUẬN 100 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 102

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

BLHS : Bộ luật Hình sự CSĐT : Cảnh sát điều tra CSKT : Cảnh sát kinh tế CTTP : Cấu thành tội phạm HKTT : Hộ khẩu thường trú TNHS : Trách nhiệm hình sự TTQLKT : Trật tự quản lý kinh tế XHCN : Xã hội chủ nghĩa

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 2.1 Thống kê tình hình cán bộ chiến sĩ lực lượng CSKT -

Công an thành phố Hải Phòng tính đến ngày 30/6/2018 69

Bảng 2.2 Thống kê những vụ việc sản xuất, buôn bán hàng giả đã

được phát hiện trên địa bàn thành phố Hải Phòng từ năm

Bảng 2.3 Thống kê chi tiết những vụ việc sản xuất, buôn bán hàng

giả đã được phát hiện trên địa bàn thành phố Hải Phòng

từ năm 2013 đến năm tháng 6 năm 2018 76

Bảng 2.4 Thực trạng xử lý các vụ án sản xuất, buôn bán hàng giả

trên địa bàn thành phố Hải Phòng đã khởi tố, xét xử từ

Bảng 2.5 Thống kê chi tiết số liệu các vụ án sản xuất, buôn bán

hàng giả đã đã khởi tố, xét xử trên địa bàn thành phố Hải Phòng từ năm 2013 đến tháng 6 năm 2018 78

Bảng 2.6 Thống kê các hình phạt chính được áp dụng đối với các

tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng từ năm 2013 đến năm tháng 6 năm 2018 79

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Thế giới đang bước vào kỷ nguyên của thời đại công nghiệp 4.0 theo

đó với sự phát triển như vũ bão của khoa học và công nghệ làm cho quá trình toàn cầu hoá trở nên mạnh mẽ hơn bao giờ hết Thương mại hoá cùng với nó gia tăng nhanh chóng về số lượng và đa dạng về chủng loại Tuy nhiên, đã xuất hiện các hiện tượng là mặt trái của nền kinh tế thị trường mang lại, trong

đó có việc sản xuất, buôn bán hàng giả Nó đã trở thành lực cản lớn đối với sự phát triển kinh tế của tất cả các quốc gia trong đó có Việt Nam, không những xâm phạm đến trật tự quản lý kinh tế mà còn xâm hại đến sở hữu hợp pháp của các tổ chức, cá nhân, tính mạng, sức khỏe của người dân, xâm phạm đến

an toàn trật tự xã hội Nhà nước ta đã có nhiều biện pháp để ngăn chặn, đấu tranh, phòng ngừa đối với tệ nạn hàng giả Trong đó, có biện pháp hình sự là một trong những biện pháp nghiêm khắc nhất, được Nhà nước ta sử dụng để đấu tranh, ngăn chặn và xử lý đối với vấn nạn này

Những năm qua, nhất là từ năm 2010 trở lại đây, các cơ quan bảo vệ pháp luật đã tích cực tổ chức điều tra, khám phá và xử lý kịp thời nhiều vụ án sản xuất, buôn bán hàng giả đưa nhiều đối tượng phạm tội ra xét xử góp phần

quan trọng vào sự phát triển kinh tế của đất nước Song do nhiều nguyên nhân khác nhau mà tình hình tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả vẫn không giảm, thậm chí còn có chiều hướng gia tăng, gây ra thiệt hại lớn cho các đơn

vị kinh tế, doanh nghiệp và nhân dân Một số vụ gây hoang mang trong tư tưởng quần chúng nhân dân, tác động đến sự phát triển của nền kinh tế, đời

sống nhân dân, từ đó ảnh hưởng đến sự nghiệp công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước Bên cạnh đó, các biện pháp đấu tranh, phòng chống cũng như quá trình điều tra khám phá loại tội này còn nhiều bất cập, chưa có sự phối hợp cần thiết giữa các lực lượng thực thi pháp luật, sự hỗ trợ của người tiêu dùng,

của quần chúng nhân dân còn hạn chế, nên hiệu quả xử lý các vụ án sản xuất, buôn bán hàng giả còn thấp Tỷ lệ các vụ án được phát hiện thấp, tiến hành điều tra chậm, đề nghị xử lý bằng hình sự chưa cao

Nước ta đã trở thành thành viên chính thức Tổ chức Thương mại thế giới (WTO), một trong những vấn đề Việt Nam cam kết thực hiện là bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp, chống sản xuất, buôn bán hàng giả nhằm đảm bảo

sự cạnh tranh lành mạnh, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của chủ sở hữu (các doanh nghiệp, các nhà sản xuất kinh doanh), quyền và lợi ích của người tiêu dùng cũng như uy tín của Việt Nam trong hợp tác thương mại quốc tế Hiện nay, Việt Nam đang bước đầu hoàn thiện các văn bản pháp luật cho phù hợp với sự hội nhập chung của thế giới, thể hiện rõ quyết tâm đổi mới toàn diện nhằm thiết lập một nền kinh tế thị trường mang tính cạnh tranh cao, đủ sức hội nhập một cách sâu rộng vào nền kinh tế thế giới, từng bước nâng cao

vị thế của Việt Nam trên thị trường quốc tế Cùng với sự hội nhập đó, các sản phẩm, hàng hóa cũng đa dạng Từ sự đa dạng đó đã tạo điều kiện cho sản

xuất, buôn bán hàng giả không còn bó hẹp trong phạm vi một số sản phẩm,

mà lan tới hầu hết các chủng loại sản phẩm, đe doạ mọi khía cạnh của hoạt động kinh doanh, điều này không chỉ gây thất thu thuế cho Nhà nước, mà còn gây thiệt hại trực tiếp cho nhà sản xuất và người tiêu dùng Vì vậy, Đảng và Nhà nước ta coi việc phòng, chống sản xuất, buôn bán hàng giả là nhiệm vụ quan trọng, cấp bách cần phải có giải pháp đồng bộ, kiên quyết đấu tranh ngăn chặn, từng bước đẩy lùi hoạt động sản xuất, buôn bán hàng giả Mọi hành vi sản xuất, buôn bán, vận chuyển, tàng trữ hàng giả được phát hiện đều

phải xử lý theo pháp luật góp phần thực hiện thắng lợi nhiệm vụ đấu tranh phòng chống tội phạm, bảo đảm an ninh và trật tự xã hội, phục vụ cho sự nghiệp phát triển kinh tế - xã hội của đất nước

Khảo sát thực tiễn trong quá trình đấu tranh phòng, chống các tội phạm

sản xuất, buôn bán hàng giả của các cơ quan chức năng trên địa bàn cả nước nói chung cũng như địa bàn thành phố Hải Phòng nói riêng còn những hạn chế nhất định, dẫn đến hậu quả bỏ lọt tội phạm, ảnh hưởng tới sức khỏe của người sử dụng… Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu sâu sắc hơn nữa những vấn

đề lý luận về các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng là một việc làm cấp thiết hiện nay Qua đó đánh giá thực trạng đấu tranh phòng, chống các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng để đưa ra kiến nghị và các giải pháp nâng cao hiệu quả

áp dụng biện pháp bắt góp phần ổn định an ninh, trật tự an toàn xã hội, phát triển kinh tế - xã hội của thành phố

Mặt khác, cho đến nay chưa có một công trình khoa học nào nghiên cứu một cách chuyên sâu, toàn diện về các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng Do đó, cần thiết phải có một công trình nghiên cứu chuyên sâu, toàn diện và đề xuất được các giải pháp thiết thực, đảm bảo cơ sở khoa học nhằm góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động đấu tranh phòng, chống các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả, tiến tới loại trừ tội phạm này ra khỏi đời sống xã hội Chính vì vậy, học viên chọn đề tài:

“Các tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Luật hình sự Việt Nam (Trên cơ

sở số liệu thực tiễn tại địa bàn thành phố Hải Phòng)” làm đề tài luận văn

thạc sĩ là cấp thiết về cả lý luận và thực tiễn

2 Tình hình nghiên cứu đề tài luận văn

Phòng, chống tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung và tội sản xuất, buôn bán hàng giả nói riêng được quy định trong BLHS và được một số nhà luật học đề cập một cách khái quát về tội sản xuất, buôn bán hàng giả như:

- Nguyễn Mạnh Cường (2007), Chống sản xuất và buôn bán hàng giả ở

Việt Nam hiện nay nhìn từ góc độ quản lý Nhà nước, Luận văn Thạc sĩ, Đại

học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội

- Mai Thị Lan (2008), Tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Pháp luật

Hình sự Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội

- Trương Văn Út (2013), Tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Luật

Hình sự Việt Nam (trên cơ sở số liệu của địa bàn thành phố Hồ Chí Minh),

Luận văn Thạc sĩ, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội

- Nguyễn Thị Tố Uyên (2014), Tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo

Điều 156 Bộ luật hình sự năm 1999, Luận văn Thạc sĩ, Đại học Quốc gia Hà

Nội, Hà Nội

Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu này mới chỉ dừng lại ở một phạm

vi hẹp, chưa đề cập một cách trực tiếp, tổng thể và phương hướng hoàn thiện

loại tội phạm này Các tội sản xuất, buôn bán hàng giả vẫn chưa được quan tâm đúng mức, các nghiên cứu về các tội sản xuất, buôn bán hàng giả thường mới chỉ đề cập, tập trung nghiên cứu chung với các tội phạm khác liên quan đến các đối tượng hàng giả cụ thể đã được quy định tại các điều luật cụ thể khác hoặc từ góc độ khác Cho đến nay chưa có một công trình chuyên khảo nào nghiên cứu chuyên sâu về các tội sản xuất, buôn bán hàng giả ở một địa phương cụ thể như thành phố Hải Phòng Vì vậy, cần phải nghiên cứu các tội sản xuất, buôn bán hàng giả tương đối có hệ thống, toàn diện từ góc độ lý luận và thực tiễn, trên cơ sở đó đề ra phương hướng và các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật hình sự về các tội sản xuất, buôn bán hàng giả

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn

- Mục đích nghiên cứu của luận văn:

Luận văn được thực hiện nhằm mục đích nghiên cứu những vấn đề lý

luận và thực tiễn đối với các tội sản xuất, buôn bán hàng giả ở Việt Nam hiện nay Trên cơ sở đó xây dựng hệ thống giải pháp, những định hướng và kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả của cuộc đấu tranh phòng, chống các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả

- Nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn:

Để đạt được những mục đích trên, luận văn thực hiện những nhiệm vụ

+ Đưa ra các kiến nghị hoàn thiện BLHS nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định của BLHS về các tội sản xuất, buôn bán hàng giả, góp phần nâng cao hiệu quả đấu tranh phòng chống tội phạm

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn

- Đối tượng nghiên cứu: Những vấn đề lý luận và thực tiễn về quy định

của luật hình sự về các tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo pháp luật hình sự Việt Nam

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp luận: Luận văn được thực hiện dựa trên cơ sở phương

pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm, đường lối, chính sách của Đảng, pháp luật của Nhà nước về chính sách hình

sự và đấu tranh phòng chống tội phạm

- Các phương pháp nghiên cứu cụ thể

+ Phương pháp phân tích, so sánh luật học, bình luận khoa học hình sự được sử dụng để tìm hiểu những vấn đề lý luận về các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trong luật hình sự Việt Nam

+ Phương pháp điều tra, thống kê, so sánh, đánh giá Khai thác, tổng hợp và phân tích các nội dung trên cơ sở đối chiếu thực tiễn và các cơ sở lý luận; các số liệu, tài liệu có liên quan đến về các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố Hải Phòng, trên cơ sở đó rút ra những vấn đề

lý luận mang tính khái quát và phù hợp với thực tiễn khách quan

+ Phương pháp tổng hợp, quy nạp, diễn giải được sử dụng khi nghiên cứu một số giải pháp hoàn thiện pháp luật liên quan về vấn đề này

+ Luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu trao đổi với các chuyên

gia, cán bộ chiến sĩ trực tiếp đấu tranh với các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả

6 Ý nghĩa của luận văn

Đây là công trình đầu tiên nghiên cứu về các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trong BLHS Việt Nam trên cơ sở thực tiễn áp dụng tại địa bàn thành phố Hải Phòng, kết quả nghiên cứu có một số đóng góp như sau:

- Góp phần tổng kết thực tiễn công tác đấu tranh phòng, chống các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn cả nước nói chung và trên địa bàn thành phố Hải Phòng nói riêng

- Làm tài liệu tham khảo phục vụ công tác nghiên cứu khoa học, củng

cố hệ thống lý luận về các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trong luật hình sự Việt Nam

- Những giải pháp đề ra trong luận văn có thể áp dụng trong thực tiễn

nhằm nâng cao hiệu quả đấu tranh phòng, chống các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả trong thời gian tới

7 Cấu trúc của luận văn

Ngoài phần mở đầu, phần kết luận, mục lục và danh mục các tài liệu tham khảo, luận văn gồm 3 chương:

Chương 1 Lý luận chung về các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả trong

luật hình sự Việt Nam

Chương 2 Quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung

năm 2017 về các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả và thực tiễn áp dụng trên địa bàn thành phố Hải Phòng

Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả xử lý các Tội sản xuất, buôn

bán hàng giả trong luật hình sự Việt Nam

Chương 1

LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÁC TỘI SẢN XUẤT, BUÔN BÁN HÀNG GIẢ

TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

1.1 Nhận thức chung về các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả

1.1.1 Khái niệm hàng giả

Hàng giả là thuật ngữ không còn xa lạ trong đời sống của nước ta Nghiên cứu về hàng giả hiện nay, có nhiều quan điểm khác nhau chưa thống nhất, chính vì vậy, trong công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm về hàng giả đã có không ít khó khăn để xác định thế nào là hàng giả?

Quan niệm và quy định về “hàng giả” là vấn đề quan trọng của hệ

thống pháp luật, trong đó có luật hình sự, bởi vì, chỉ khi xác định được một loại hàng hóa nào đó là hàng giả thì mới có thể áp dụng những quy định pháp luật có liên quan đến hoạt động sản xuất, buôn bán hàng giả Nói cách khác, quy định của pháp luật về chống và phòng ngừa tệ nạn sản xuất, buôn bán hàng giả chỉ có thể áp dụng và phát huy tác dụng khi xác định được thế nào là hàng giả

Khái niệm về hàng giả đã được nhiều nhà nghiên cứu tìm hiểu và tiếp cận dưới nhiều góc độ khác nhau Theo từ điển Bách khoa toàn thư Việt Nam xác định hàng giả là:

Hàng làm bắt chước theo mẫu mã của loại hàng thật nào đó đang được lưu hành, nhưng không bảo đảm về đủ tiêu chuẩn về phẩm chất hoặc không có giá trị sử dụng, hoặc không có giá trị sử dụng đầy đủ, nhất là đối với mặt hàng thông dụng và có nhu cầu

lớn Về hình thức, các loại hàng giả rất giống hàng thật, vì kỹ thuật làm hàng giả ngày một tinh vi Người làm hàng giả cũng có khi sử dụng một phần nguyên liệu, các loại bao bì, tem, nhãn của hàng thật

để lừa gạt người tiêu dùng [58]

Theo từ điển Bách khoa Công an nhân dân năm 2005, hàng giả là:

Những sản phẩm, hàng hóa sản xuất trái pháp luật (không do

cơ sở đã đăng ký với Nhà nước sản xuất) có hình dáng mẫu mã, giống như những sản phẩm, hàng hóa được Nhà nước cho phép sản xuất nhập khẩu và tiêu thụ trên thị trường, hoặc những sản phẩm hàng hóa không có giá trị sử dụng đúng với nguồn gốc, bản chất tự nhiên, tên gọi, và công dụng của nó [1, tr.151]

Tuy nhiên, trong lĩnh vực pháp luật, khái niệm hàng giả không thể hiểu khái quát, sơ lược như định nghĩa này nêu ra mà cần phải được chi tiết hóa trong sự nhận thức tổng thể về hàng giả với các dấu hiệu pháp lý rõ ràng

Ở nước ta, lần đầu tiên khái niệm hàng giả được nhắc đến trong Pháp lệnh trừng trị tội đầu cơ, buôn lậu, là hàng giả, kinh doanh trái phép, do Ủy ban thường vụ Quốc Hội ban hành năm 1982 Hàng giả được tiếp tục đề cập trong BLHS đầu tiên, năm 1985 ở nước ta, tại Điều 167 Tội làm hàng giả, tội buôn bán hàng giả với các quy định khá chi tiết về hành vi khách quan trong

cấu thành tội phạm nhưng không quy định thế nào là “hàng giả” nên đã gây

khó khăn và sự lạm dụng trong quá trình áp dụng pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng Trước tình hình đó, đòi hỏi cần phải có định nghĩa về hàng giả làm cơ sở pháp lý cho việc thực thi, áp dụng pháp luật cả trong lĩnh vực hành hành chính và hình sự Vì vậy, Điều 3 Nghị định 140/HĐBT ngày 25/4/1991 của Hội đồng Bộ trưởng quy định việc kiểm tra, xử lý hoạt động buôn bán hàng giả, lần đầu tiên đưa ra định nghĩa về hàng giả, theo đó:

Hàng giả theo nghị định này là sản phẩm, hàng hóa được sản

xuất ra trái pháp luật có hình dáng giống như những sản phẩm, hàng hóa được Nhà nước cho phép sản xuất, nhập khẩu và tiêu thụ trên thị trường; hoặc những sản phẩm, hàng hóa không có giá trị đúng với nguồn gốc, bản chất tự nhiên, tên gọi và công dụng của chúng [29]

Trên cơ sở này, Điều 4 của Nghị định trên quy định chi tiết 6 trường

hợp được coi là hàng giả, đó là:

Điều 4 Sản phẩm, hàng hoá có một trong những dấu hiệu dưới đây được coi là hàng giả:

1 Sản phẩm, hàng hoá (kể cả hàng nhập khẩu) có nhãn sản phẩm giả mạo hoặc nhãn sản phẩm của một cơ sở sản xuất khác mà không được chủ nhãn đồng ý;

2 Sản phẩm, hàng hoá mang nhãn hiệu hàng hoá giống hệt hoặc tương tự có khả năng làm cho người tiêu dùng nhầm lẫn với nhãn hiệu hàng hoá của cơ sở sản xuất, buôn bán khác đã đăng ký

với cơ quan bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp (Cục sáng chế), hoặc

đã được bảo hộ theo Điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia;

3 Sản phẩm, hàng hoá mang nhãn không đúng với nhãn sản phẩm đã đăng ký với cơ quan tiêu chuẩn đo lường chất lượng;

4 Sản phẩm, hàng hoá ghi dấu phù hợp tiêu chuẩn Việt Nam khi chưa được cấp giấy chứng nhận và dấu phù hợp tiêu chuẩn Việt Nam;

5 Sản phẩm, hàng hoá đã đăng ký hoặc chưa đăng ký chất lượng với cơ quan Tiêu chuẩn Đo lường chất lượng mà có mức chất lượng thấp hơn mức tối thiểu cho phép;

6 Sản phẩm, hàng hoá có giá trị sử dụng không đúng với nguồn gốc, bản chất, tự nhiên, tên gọi và công dụng của nó [29] Quy định này bước dấu đã hình thành hệ thống dấu hiệu pháp lý của khái niệm hàng giả làm cơ sở cho việc quản lý, xử lý vi phạm và tội phạm trong thời kỳ đầu chuyển sang nền kinh tế thị trường ở nước ta

Giáo trình Phòng ngừa, điều tra các tội phạm kinh tế cụ thể tập 1 của

Học viện CSND năm 2015 nêu rõ: “Hàng giả là những vật phẩm hàng hóa

được sản xuất trái pháp luật, không có công dụng hoặc có mức chất lượng thấp hơn mức chất lượng của hàng hóa mà nó mang tên hay công bố, gây thiệt hại cho lợi ích người tiêu dùng” [27, tr.64]

Như vậy, đã có một số tài liệu đề cập đến khái niệm hàng giả, tuy nhiên, khi xem xét hàng giả dưới góc độ là đối tượng của các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả chúng ta còn phải xem xét, tìm hiểu những quy định của pháp luật về hàng giả cũng như các dấu hiệu của hàng giả Đây là vấn đề hết sức quan trọng bởi trong quá trình đấu tranh chống tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả, cơ sở pháp lý là căn cứ quan trọng không thể thiếu

Theo BLHS năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) về tội sản xuất,

buôn bán hàng giả được quy định tại 03 Điều: Điều 156: Tội sản xuất, buôn

bán hàng giả; Điều 157: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh; Điều 158: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, bảo vệ thực vật, giống cây trồng, vật nuôi Đến BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm

2017) có hiệu lực từ ngày 01/01/2018 thì các tội phạm sản xuất, buôn bán

hàng giả được quy định tại 04 Điều; cụ thể là Điều 192: Tội sản xuất, buôn

bán hàng giả; Điều 193: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, phụ gia thực phẩm; Điều 194: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh; Điều 195: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, bảo vệ thực vật, giống cây trồng, vật nuôi Tuy nhiên, cả 04 Điều luật trên chưa chỉ ra được

hàng giả là gì? Điều này gây khó khăn cho các lực lượng chức năng trong công tác phòng, chống hàng giả

Căn cứ Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng và

Nghị định 124/2015/NĐ-CP ngày 19/11/2015 về sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; hàng giả bao gồm:

Hàng hóa không có giá trị sử dụng, công dụng; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với nguồn gốc bản chất tự nhiên, tên gọi của hàng hóa; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với giá trị sử dụng, công dụng đã công bố hoặc đăng ký;

Hàng hóa có ít nhất một trong các chỉ tiêu chất lượng hoặc đặc tính kỹ thuật cơ bản tạo nên giá trị sử dụng, công dụng của hàng hóa chỉ đạt mức từ 70% trở xuống so với tiêu chuẩn chất lượng hoặc quy chuẩn kỹ thuật đã đăng ký, công bố áp dụng hoặc ghi trên nhãn, bao bì hàng hóa;

Thuốc bảo vệ thực vật không có hoạt chất; hàm lượng hoạt chất chỉ đạt từ 70% trở xuống so với tiêu chuẩn chất lượng, quy chuẩn kỹ thuật đã đăng ký, công bố áp dụng; không đủ loại hoạt chất đã đăng ký; có hoạt chất khác với hoạt chất ghi trên nhãn, bao

bì hàng hóa;

Thuốc phòng bệnh, chữa bệnh cho người, vật nuôi không có dược chất; có dược chất nhưng không đúng với hàm lượng đã đăng ký; không đủ loại dược chất đã đăng ký; có dược chất khác với dược chất ghi trên nhãn, bao bì hàng hóa;

Hàng hóa có nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa ghi chỉ dẫn giả

mạo về nguồn gốc hàng hóa, nơi sản xuất, đóng gói, lắp ráp hàng hóa;

Hàng hóa giả mạo về sở hữu trí tuệ quy định tại Điều 213 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005;

Hàng hóa có nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa giả mạo tên

thương nhân, địa chỉ của thương nhân khác; giả mạo tên thương mại hoặc tên thương phẩm hàng hóa; giả mạo mã số đăng ký lưu hành, mã vạch hoặc giả mạo bao bì hàng hóa của thương nhân khác [14]; [15] Theo đó, hàng giả bao gồm: Hàng hóa giả về nội dung; hàng hóa giả về hình thức; hàng hóa giả về sở hữu trí tuệ; trường hợp các sản phẩm tem, nhãn, bao bì giả

Thứ nhất, hàng hóa giả về nội dung là hàng giả chất lượng hoặc công

dụng, bao gồm 05 loại: Hàng hoá không có giá trị sử dụng hoặc giá trị sử dụng không đúng như bản chất tự nhiên, tên gọi và công dụng của nó; Hàng hoá được đưa thêm tạp chất, chất phụ gia không được phép sử dụng là thay đổi chất lượng; không có hoặc có ít dược chất, có chứa dược chất khác với tên dược chất ghi tên nhãn hoặc bao bì; không có hoặc không đủ hoạt chất, chất hữu hiệu không đủ gây nên công dụng; có hoạt chất, chất hữu hiệu khác với tên hoạt chất, chất hữu hiệu ghi trên bao bì; Hàng hoá không đủ thành phần nguyên liệu hoặc bị thay thế bằng những nguyên liệu, phụ tùng khác không đảm bảo chất lượng so với tiêu chuẩn chất lượng hàng hoá đã công bố, gây hậu quả xấu đối với sản xuất, sức khoẻ của người, động vật, thực vật hoặc môi sinh, môi trường Hàng hoá thuộc danh mục tiêu chuẩn bắt buộc áp dụng mà không thực hiện gây hậu quả xấu đối với sản xuất, sức khoẻ con người, động vật, thực vật hoặc môi sinh, môi trường; Hàng hoá chưa được chứng nhận phù hợp tiêu chuẩn mà sử dụng giấy chứng nhận hoặc dấu phù hợp tiêu chuẩn (đối với danh mục hàng hoá bắt buộc)

Thứ hai, hàng hóa giả về hình thức (giả về nhãn hiệu hàng hoá, kiểu

dáng công nghiệp, nguồn gốc, xuất xứ hàng hoá), đó là các trường hợp:

- Hàng hoá có nhãn hiệu hàng hoá trùng hoặc tương tự gây nhầm lẫn với nhãn hiệu hàng hoá của người khác đang được bảo hộ cho cùng loại hàng hoá kể cả nhãn hiệu hàng hoá đang được bảo hộ theo các điều ước quốc tế mà

Việt Nam tham gia mà không được phép của chủ nhãn hiệu Hàng hoá có dấu

hiệu hoặc có bao bì mang dấu hiệu trùng hoặc tương tự gây nhầm lẫn với tên thương mại được bảo hộ hoặc với tên gọi xuất xứ hàng hoá được bảo hộ

- Giả về kiểu dáng hàng hoá, bộ phận của hàng hoá có hình dáng bên ngoài trùng với kiểu dáng công nghiệp đang được bảo hộ mà không được phép của chủ kiểu dáng công nghiệp

- Giả về nguồn gốc, xuất xứ hàng hóa là: Hàng hoá có dấu hiệu giả mạo

về chỉ dẫn nguồn gốc, xuất xứ hàng hoá gây hiểu sai lệch về nguồn gốc, nơi sản xuất, nơi đóng gói, lắp ráp hàng hoá

Thứ ba, giả mạo về sở hữu trí tuệ Đây là một trong những nội hàm của

khái niệm hàng giả được phát triển hoàn thiện ở nước ta những năm gần đây

và được quy định Trong Luật sở hữu trí tuệ năm 2005 (Điều 213) Theo đó, hàng hóa giả mạo về sở hữu trí tuệ là hàng hóa giả mạo về nhãn hiệu và giả mạo về chỉ dẫn địa lý

- Giả mạo về nhãn hàng hoá: Nhãn hàng hoá là những bản viết, bản in, bản vẽ, hình ảnh, dấu được in chìm, in nổi trực tiếp hoặc được dán, đính, cài chắc chắn trên hàng hoá hoặc bao bì để thực hiện các thông tin cần thiết, chủ yếu về hàng hoá đó

Hàng giả về nhãn hàng hoá bao gồm: Hàng hoá có nhãn hàng hoá giống hệt hoặc tương tự với nhãn hàng hoá của cơ sở khác đã đăng ký và công bố; Những chỉ tiêu ghi trên nhãn hàng hoá không phù hợp với chất lượng hàng hoá nằm lừa dối khách hàng; Nội dung ghi trên nhãn bị cạo, tẩy xoá, sửa đổi, ghi không đúng thời hạn sử dụng để lừa dối người tiêu dùng; Các loại ấn phẩm đã in sử dụng vào việc sản xuất, tiêu thụ hàng giả bao gồm: Các loại đề can, tem sản phẩm, nhãn hàng hoá, mẫu nhãn hàng hoá, bao bì sản phẩm có dấu hiệu vi phạm như: Trùng hoặc tương tự gây nhầm lẫn với nhãn hàng hoá cùng loại, với nhãn hiệu hàng hoá, kiểu dáng công nghiệp, tên gọi xuất xứ hàng hoá được bảo hộ

Như vậy, có thể thấy các quan điểm về hàng giả và quy định pháp lý về hàng giả trong các văn bản trên dù đều thể hiện được bản chất của hàng giả song vẫn còn những nội dung bất cập, chưa thống nhất Yêu cầu công tác đấu tranh chống các tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả đặt ra cần thiết phải đưa ra một khái niệm thống nhất, khoa học về hàng giả làm cơ sở cho quá trình nghiên cứu lý luận và điều tra, xử lý các hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả Trên cơ sở phân tích khoa học các vấn đề có liên quan, có thể đưa ra

khái niệm về hàng giả như sau: Hàng giả là những sản phẩm, hàng hóa được

sản xuất, buôn bán trái pháp luật, có hình dáng, mẫu mã giống như những hàng hóa được Nhà nước cho phép sản xuất, nhập khẩu và tiêu thụ trên thị

trường, hoặc không có giá trị sử dụng đúng với nguồn gốc, bản chất tự nhiên, tên gọi, công dụng của chúng, gây thiệt hại cho người tiêu dùng, doanh nghiệp và xã hội

1.1.2 Phân biệt giữa hàng giả và hàng kém chất lượng, hàng xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ

- Phân biệt giữa hàng giả và hàng kém chất lượng

Tại các văn bản pháp luật nêu trên đã đưa ra các khái niệm về hàng giả

và phân biệt hàng giả và hàng kém chất lượng tương đối cụ thể, rõ ràng nhưng sự phân biệt này đôi khi cũng có những bất cập Cụ thể như: Thông tư liên bộ số 1254-TTLB ngày 08/11/1991 của Bộ Thương mại và Du lịch - Uỷ ban Khoa học Nhà nước về việc kiểm tra, xử lý việc sản xuất, buôn bán hàng giả, đã đưa ra dấu hiệu phân biệt giữa hàng giả và hàng kém chất lượng trong

mục 1.2 quy định như sau: “Sản phẩm hàng hóa có mức chất lượng thấp hơn

mức chất lượng đã đăng ký và ghi nhãn sản phẩm song chưa vi phạm mức chất lượng tối thiểu thì chưa bị coi là hàng giả mà chỉ là hàng kém chất lượng…”

[5] Vấn đề bất cập ở đây là “mức chất lượng tối thiểu” được quy định trong

các văn bản pháp luật của các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền khác nhau

Điều này tạo ra cơ sở cho tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả phát sinh bởi

vì người thực hiện hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả trong nhiều trường hợp chỉ bị coi là sản xuất, buôn bán hàng kém chất lượng và hậu quả pháp lý

là chỉ bị xử lý hành chính chứ không bị xử lý hình sự về tội sản xuất, buôn bán hàng giả

Ngoài ra, việc đưa ra quy định “mức chất lượng tối thiểu” để phân

định hàng giả và hàng kém chất lượng, nhưng thực tế không phải bất cứ loại hàng hóa nào cũng có được quy định mức chất lượng tối thiếu mà đa phần là không có Do vậy, việc áp dụng thực tế của các quy định này là rất khó khăn

Để khắc phục những bất cập nêu trên, Thông tư liên tịch số

10/2000/TTLT-BTM-BTC-BCA-BKHCNMT ngày 27/4/2000 giữa Bộ Thương mại, Bộ Công

An và Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường ban hành, để hướng dẫn thực hiện Chỉ thị số 31/1999/CT-TTg ngày 27/10/1999 của Thủ tướng Chính phủ

về đấu tranh chống sản xuất và buôn bán hàng giả, đưa ra khái niệm về hàng kém chất lượng là hàng hóa có một trong các dấu hiệu sau:

Hàng hóa có giá trị sử dụng, công dụng nhưng các chỉ tiêu, thành phần cấu tạo về chất lượng chưa đầy đủ như công bố trên nhãn hàng hóa hoặc quảng cáo, tiếp thị nhưng không gây hại đến sản xuất,

sức khỏe người, động vật, thực vật hoặc môi sinh, môi trường

Hàng hóa có một trong các chỉ tiêu chất lượng thuộc danh

mục bắt buộc áp dụng thấp hơn mức chất lượng tối thiểu đã công bố nhưng không gây hại đến sản xuất, sức khỏe người, động vật, thực

vật hoặc môi sinh, môi trường

Hàng hóa có chất lượng thực tế thấp hơn mức ghi trên nhãn hàng hóa hoặc quảng cáo công bố, nhưng không gây hại đến sản

xuất, sức khỏe người, động vật, thực vật

Hàng hóa cũ tân trang, sửa chữa lại rồi giả mạo hàng mới để lừa dối khách hàng, bán theo đơn giá của hàng mới

Hàng hóa đã bị đưa thêm tạp chất hoặc các nguyên liệu khác làm thay đổi định lượng của hàng hóa, nhưng không gây thiệt hại đối với sản xuất, sức khỏe người, động vật, thực vật hoặc môi sinh, môi trường [6]

Như vậy, căn cứ quy định nêu trên, cho thấy hàng giả đã được cụ thể hóa thành những dấu hiệu pháp lý cụ thể Dựa vào những dấu hiệu pháp lý này, có thể xác định được một mặt hàng đang bị nghi vấn là giả hay thật, hay

đó là hàng kém chất lượng Việc phân biệt các khái niệm này có ý nghĩa hết sức quan trọng, vì đó là một trong những căn cứ để xác định hành vi sản xuất, buôn bán đó có phải là hành vi phạm tội hay không

- Phân biệt hàng giả và hàng xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ

Hàng xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ là sàn phẩm hàng hóa có các yếu

tố xâm phạm được tạo ra từ các hành vi xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ bao gồm: Sản phẩm, hàng hóa xâm phạm quyền tác giả và quyền liên quan; sản phẩm, hàng hóa xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý, tên thương mại và thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn; sản phẩm, hàng hóa xâm phạm quyền đối với giống cây trồng

Điểm khác nhau cơ bản giữa hàng giả và hàng xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ là: Hàng giả chỉ xem xét đối với các vật phẩm hàng hóa hữu hình, không xem xét đối với các dịch vụ; còn hàng xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ bao gồm cả vật phẩm hàng hóa hữu hình và các dịch vụ Hàng giả là vật phẩm hàng hóa có dấu hiệu gian dối về công dụng, chất lượng hoặc giả mạo

về nội dung; còn hàng xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ có giả mạo về hình thức Hàng giả có khả năng gây nguy hại cao hơn so với hàng xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ

1.1.3 Khái niệm các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả

BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) có hiệu lực từ ngày 01/01/2018 thì tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả được quy định tại 04

Điều; cụ thể, Điều 192: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả; Điều 193: Tội sản

xuất, buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, phụ gia thực phẩm; Điều

194: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh; Điều 195: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi,

phân bón, thuốc thú y, bảo vệ thực vật, giống cây trồng, vật nuôi

Căn cứ các Điều 192, 193, 194, 195 BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) cho thấy đặc điểm của các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả như sau:

- Hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả có tính nguy hiểm cao cho xã hội

Tội phạm, theo quy định của luật hình sự Việt Nam, trước hết là hành

vi nguy hiểm cho xã hội ở mức độ cao cần phải xử lý bằng biện pháp hình sự Tính nguy hiểm cho xã hội của tội phạm đó là hành vi đã hoặc sẽ gây ra thiệt hại cho xã hội và theo Giáo trình Luật hình sự Việt Nam (Phần chung) Đại

học Quốc gia Hà Nội, năm 2003 nêu rõ: “tính nguy hiểm cho xã hội của tội

phạm có sự thể hiện về chất lượng và số lượng” [26, tr.120] Nói cách khác,

tội phạm là hành vi có tính chất, mức độ nguy hiểm cao cho xã hội so với vi phạm và cần phải áp dụng chế nghiêm khắc của luật hình sự là hình phạt để

áp dụng đối với người phạm tội

Hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả được xác định là hành vi nguy hiểm cho xã hội, bởi nó đã xâm phạm đến TTQLKT của Nhà nước, kìm hãm

sự phát triển kinh tế, gây tổn thất cho người tiêu dùng, ảnh hưởng đến trật tự

xã hội Với mục tiêu xây dựng, phát triển nền kinh tế thị trường, định hướng XHCN cần phải có sự tăng trưởng sản xuất, đáp ứng được nhu cầu của người tiêu dùng và toàn xã hội bằng cách cung cấp một lượng hàng hoá nhiều về số lượng, chủng loại, nhãn hiệu và kiểu dáng Mục tiêu này chỉ có thể đạt được

trong sự phát triển lành mạnh, không có có nạn sản xuất, buôn bán hàng giả Hàng giả được sản xuất giống như hàng thật về mọi mặt (giả về nội dung, giả

về hình thức hoặc giả cả về nội dung lẫn hình thức) khiến cho người tiêu dùng rất khó phân biệt Hàng giả ngày càng xuất hiện tràn lan trên thị trường làm ảnh hưởng đến nền kinh tế quốc dân, đến trật tự xã hội, an ninh quốc phòng, các công ty kinh doanh hợp pháp và đến lòng tin đối với người tiêu dùng

Hoạt động sản xuất, buôn bán hàng giả xuất hiện tràn lan trên thị trường sẽ ảnh hưởng đến nhiều mặt về đời sống, kinh tế, an ninh, chính trị, lòng tin của người tiêu dùng, của doanh nghiệp đối với các cơ quan quản lý nhà nước, đến

sự hợp tác và hội nhập kinh tế quốc tế Vì vậy, sản xuất, buôn bán hàng giả đã xâm hại đến TTQLKT của Nhà nước làm thiệt hại lớn về kinh tế, vi phạm đạo đức, gây mất trật tự xã hội, ảnh hưởng đến chính trị xã hội, làm các cơ quan Nhà nước khó khăn trong hoạch định chính sách kinh tế xã hội Ngoài ra, sản xuất, buôn bán hàng giả còn ảnh hưởng trực tiếp hoặc gián tiếp đến lợi ích của người tiêu dùng và trật tự xã hội

- Hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả mang tính trái pháp luật hình sự

và người vi phạm phải chịu hình phạt

Sản xuất, buôn bán hàng giả là hành vi nguy hiểm cho xã hội cần phải được hình sự hóa Tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi là dấu hiệu cơ bản nói nên bản chất chính trị, xã hội của tội phạm, dấu hiệu này được coi là dấu hiệu nội dung quyết định những dấu hiệu khác của tội phạm Một hành vi sở

dĩ bị quy định trong luật hình sự là tội phạm và phải chịu TNHS vì nó có tính nguy hiểm cho xã hội do đã gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại đáng kể cho các quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ Tầm quan trọng của quan hệ xã hội do tính chất của quan hệ đó trong các thang giá trị xã hội do giai cấp thống trị thiết lập Do đó, tính chất của quan hệ xã hội có thể bị thay đổi ở những xã hội khác nhau hoặc ngay trong một chế độ xã hội nhưng ở những

thời kỳ khác nhau thì tính chất của quan hệ xã hội cũng có thể thay đổi Điều

đó đòi hỏi nhà làm luật khi xem xét tính chất quan trọng của quan hệ xã hội

để đánh giá tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi phải dựa trên hoàn cảnh lịch sử cụ thể, xuất phát từ lợi ích giai cấp, trên lập trường giai cấp Tuy nhiên, tính chất quan trọng của quan hệ xã hội bị xâm hại không thể là yếu tố duy nhất phản ánh mức độ của tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi mà chỉ khi được kết hợp với những yếu tố khác nó mới phản ánh hành vi là nguy hiểm đã đến mức coi là tội phạm và cần phải xử lý bằng chế tài hình sự hay không Tính nguy hiểm cho xã hội được phản ánh ở hai đại lượng: tính chất

và mức độ nguy hiểm của hành vi Tính chất của hành vi là đặc tính về "chất" của thiệt hại, được xác định căn cứ vào tính chất của quan hệ xã hội bị thiệt hại, quan hệ xã hội càng quan trọng thì tính chất của thiệt hại càng nghiêm trọng Mức độ của thiệt hại là đặc tính về "lượng" của thiệt hại, tùy theo từng loại thiệt hại mà mức độ đó được biểu hiện khác nhau Vì vậy, tính chất và mức độ của thiệt hại là một căn cứ để đánh giá tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi, khi kết hợp với các căn cứ khác nó phản ánh một hành vi là nguy

hiểm "đáng kể" hay "không đáng kể" cho xã hội, tạo cơ sở để nhà làm luật tội

phạm hóa và phi tội phạm hóa

Khái niệm tính trái pháp luật hình sự theo Giáo trình Luật hình sự

Việt Nam (Phần chung) Đại học Quốc gia Hà Nội năm 2003 nêu rõ:“Sự

ngăn cấm của việc thực hiện tội phạm bởi một quy phạm pháp luật hình sự tương ứng bằng việc đe dọa áp dụng sự trừng phạt về hình sự đối với người phạm tội” [26, tr.121] Như vậy, hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả phải là

hành vi phạm tội được quy định trong BLHS, người phạm tội đã làm một việc

mà pháp luật hình sự cấm không được làm và sẽ phải chịu hình phạt và các biện pháp cưỡng chế hình sự khác khi thực hiện hành vi đó Các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả được quy định tại Điều 192, 193, 194, 195 BLHS năm

2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017), theo đó, hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả bị pháp luật hình sự cấm, nếu người hoặc pháp nhân thương mại vi phạm

sẽ bị coi là tội phạm và phải chịu hình phạt

Hình phạt là biện pháp cưỡng chế đặc trưng của luật hình sự, chỉ áp dụng đối với người phạm tội, theo Giáo trình Luật hình sự Việt Nam (Phần chung), Đại học Quốc gia Hà Nội nêu rõ

Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước được quy định trong Luật hình sự do Tòa án áp dụng nhân danh Nhà nước áp dụng đối với người thực hiện tội phạm, tước bỏ những quyền và lợi ích nhất định của người bị kết án nhằm trừng trị, cải tạo, giáo dục người phạm tội và ngăn ngừa tội phạm [26, tr.321] Như vậy, hình phạt là thuộc tính vốn có của tội phạm, hình phạt không được áp dụng đối với vi phạm và hành vi không phải tội phạm Các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả được quy định áp dụng đối với người thực hiện hành

vi phạm các tội sản xuất, buôn bán hàng giả thể hiện thái độ nghiêm khắc của Nhà nước đối với các loại tội phạm này Hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả, tùy theo tính chất, mức độ có thể là vi phạm hoặc tội phạm, do đó, hình phạt chỉ được áp dụng đối với người hoặc pháp nhân thương mại thực hiện hành vi phạm tội, có mức độ nguy hiểm cao cho xã hội

Từ những phân tích trên, căn cứ Điều 8, Điều 192, 193, 194, 195 BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) có thể đưa ra khái niệm các tội sản

xuất, buôn bán hàng giả là: Hành vi nguy hiểm cho xã hội xâm phạm vào trật

tự quản lý kinh tế, các quy định về quản lý lưu thông hàng hóa được quy định tại các Điều 192, 193, 194, 195 của Bộ luật hình sự do người có năng lực trách nhiệm hình sự hoặc pháp nhân thương mại thực hiện, bằng việc dùng mọi phương thức, thủ đoạn để sản xuất, hoặc buôn bán hàng giả mà biết rõ

đó là hàng giả nhằm mục đích thu lời bất chính và bị áp dụng chế tài hình sự theo quy định của pháp luật

1.2 Ý nghĩa của việc quy định các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả trong Luật hình sự

Việc hình sự hóa hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả là đòi hỏi tất yếu khách quan của sự phát triển kinh tế, của chính sách quản lý kinh tế, xã hội của Nhà nước và đối với việc bảo vệ lợi ích của cá nhân, tổ chức Sự cần thiết của việc quy định các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả trong luật hình sự thể hiện ở các khía cạnh sau đây:

Thứ nhất, trong nền kinh tế quốc dân, hàng giả và sản xuất, buôn bán

hàng giả ảnh hưởng trực tiếp đến nền kinh tế quốc dân, đến các chính sách về kinh tế của Đảng và Nhà nước Hàng giả xuất hiện tràn lan và ngày càng gây khó khăn cho các cơ quan chức năng trong việc kiểm tra, điều phối, lưu thông hàng hoá cũng như trong việc quản lý thị trường Đồng thời, Nhà nước bị mất một nguồn thu cho ngân sách Nhà nước đặt ra pháp luật để quản lý nền kinh

tế phát triển lành mạnh, bền vững, thiết lập TTQLKT trong quá trình quản lý của mình Nói đến TTQLKT là nói đến chức năng quản lý kinh tế của Nhà nước Việc thiết lập một TTQLKT (ổn định và có hiệu quả) chính là mục tiêu tổng quát của việc Nhà nước thực hiện chức năng quản lý kinh tế Hoạt động

cụ thể của Nhà nước trong việc thực hiện chức năng này là đề ra cơ chế quản

lý, vận hành nền kinh tế theo mục tiêu xác định, được cụ thể hóa bằng các chính sách của Nhà nước, các quy phạm, chế định của pháp luật nhằm xác lập trật tự trong tổ chức, sản xuất, kinh doanh, lưu thông và phân phối sản phẩm giữa các chủ thể kinh tế cũng như toàn bộ nền kinh tế Sự quản lý của Nhà nước đối với nền kinh tế chỉ có thể được thực hiện và phát huy đầy đủ nhất,

có hiệu quả nhất khi được xác lập dưới một hình thức pháp luật nhất định và được bảo đảm thực hiện bởi một cơ chế pháp luật thích hợp Vì vậy, trong quá trình thực hiện chức năng quản lý nền kinh tế, Nhà nước đặt ra hàng loạt chính sách, chế định pháp luật cụ thể về thuế, tín dụng - ngân hàng, thương

mại, quản lý đầu tư, xây dựng, quản lý đất đai… tạo nên một nền tảng pháp lý cho cơ chế quản lý, vận hành nền kinh tế của mình Đồng thời, pháp luật hình

sự về các tội xâm phạm TTQLKT nhằm hướng tới bảo vệ sự ổn định và phát triển của cơ chế ấy Các quy định của pháp luật quản lý kinh tế bị vi phạm chính là chuẩn đầu tiên xác định hành vi xâm phạm TTQLKT TTQLKT không đồng nghĩa với mọi quan hệ kinh tế phát sinh trong các lĩnh vực kinh tế hay các quan hệ kinh tế gắn liền với quá trình hoạt động sản xuất - kinh doanh của các chủ thể kinh tế TTQLKT bị các tội phạm trong nhóm xâm hại chỉ bao gồm các quan hệ phát sinh trong quá trình quản lý kinh tế giữa chủ thể quản lý là các cơ quan quản lý Nhà nước về kinh tế và các đối tượng bị quản

lý là các chủ thể kinh tế

Do đó, sản xuất, buôn bán hàng giả đã xâm hại đến TTQLKT của Nhà nước trong lĩnh vực quản lý kinh doanh gây ra những hậu quả tác hại không những cho hoạt động sản xuất, kinh doanh hàng hóa mà còn cho tính nghiêm minh, sự đúng đắn trong quản lý Nhà nước đối với nền kinh tế Vì vậy, cần phải hình sự hóa các hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả

Thứ hai, người tiêu dùng mua các sản phẩm, hàng hoá nhưng bị mua

phải hàng giả, đáp ứng không đủ hoặc không đáp ứng được mục đích sử dụng sản phẩm, hàng hoá nên ngoài thiệt hại về kinh tế còn ảnh hưởng đến lòng tin của người tiêu dùng Đối với những loại hàng giả như đồ gia dụng, thực phẩm chức năng, mỹ phẩm không những không tăng thêm sức khỏe, sắc đẹp cho người tiêu dùng mà còn gây ảnh hưởng xấu đến sức khỏe của họ, thậm chí có trường hợp gây ung thư hoặc gây tử vong Với người tiêu dùng, khi mua phải hàng giả, họ thường im lặng chịu thiệt vì ngại thủ tục pháp lý phiền phức, mất thời gian, công sức để chứng minh Còn vấn đề trách nhiệm pháp lý? Trong phạm vi chức năng của mình, các tổ chức xã hội như Hội bảo vệ người tiêu dùng chỉ có thể xử lý theo hình thức hòa giải, yêu cầu người bán hàng đổi sản

phẩm thật cho người tiêu dùng Các cơ quan chức năng như Quản lý thị trường, CSKT chỉ chủ yếu xử phạt hành chính nhưng chế tài xử lý quá thấp so với Khoản lợi bất chính nên không có tác dụng răn đe đối với những người sản xuất và buôn bán hàng giả Để sản xuất các loại hàng hoá, các cơ sở sản xuất hoặc doanh nghiệp sản xuất phải sử dụng nguyên liệu để tiến hành sản xuất Nhưng các nguyên liệu dùng để sản xuất đó lại là hàng giả nên hàng hoá được làm ra đó sẽ là hàng kém chất lượng hoặc có khi không có giá trị sử dụng ảnh hưởng đến sự phát triển cả nền kinh tế, xã hội của đất nước, sức khoẻ của người tiêu dùng Nguy hiểm nhất là các loại thực phẩm, mỹ phẩm, thuốc phòng bệnh, thuốc chữa bệnh giả… vì chúng gây hại trực tiếp đến sức

khoẻ, tính mạng con người Ví dụ: Một số loại mỹ phẩm như dầu gội đầu, kem dưỡng da, phấn son được làm giả và bán ra thị trường khi người tiêu dùng mua về dùng thì bị dụng tóc, nấm đầu hoặc gây ra dị ứng da, nổi mụn,

có những trường hợp dẫn đến gây ung thư hoặc tử vong Hay đối với các công trình xây dựng, khi xây dựng các công trình xây dựng các đơn vị cung ứng vật tư hoặc các đơn vị thi công sử dụng các sản phẩm vật liệu xây dựng được làm giả để xây lên các công trình xây dựng như xi măng, sắt, thép… các vật liệu làm giả đó kém chất lượng ảnh hưởng trực tiếp đến công trình xây dựng, giảm chất lượng công trình, làm rạn nứt và nguy hại hơn là công trình

bị sụp đổ gây nguy hiểm đến tính mạng của nhiều người và làm thiệt hại đến nền kinh tế quốc dân

Thứ ba, hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả còn là một trong những

nguyên nhân gây rối loạn thị trường, ảnh hưởng trực tiếp đến sự phát triển của

nền kinh tế quốc dân Nó trở thành hiểm họa cho các doanh nghiệp làm ăn chân chính, với nguy cơ đánh mất thị phần và uy tín đối với khách hàng Vô hình chung, hành vi sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả tạo ra sự cạnh tranh không lành mạnh giữa các doanh nghiệp, các cơ sở sản xuất kinh doanh Bởi

vì, sản xuất, buôn bán hàng giả là hành vi cạnh tranh không lành mạnh, gây hại cho người tiêu dùng Hàng giả được tung ra thị trường với các hình thức giả về chất lượng (chất lượng không đúng như ghi trên bao bì, giới thiệu, quảng cáo), giả về nhãn mác (nhái hoặc giả mạo nhãn mác hàng hoá của các cơ

sở có uy tín lớn trên thị trường như giả nhãn mác hàng có chất lượng cao nhập khẩu từ các nước) hoặc nguy hại hơn là giả về chất lượng và nhãn mác (ví dụ: các loại mỹ phẩm của các hãng nổi tiếng được làm giả mà khá đắt tiền)

Thứ tư, mặc dù pháp luật đã có các quy định xử lý về sản xuất và buôn

bán hàng giả nhưng trên thực tế việc thực thi và xử lý chưa nghiêm minh nên tình trạng này vẫn diễn ra Nguy hại hơn là các doanh nghiệp, cơ sở sản xuất, buôn bán hàng giả đó còn thông đồng với một số cán bộ của cơ quan Nhà nước như thuế, Hải quan, Công an, quản lý thị trường để cản trở, loại trừ đối thủ cạnh tranh, làm lũng đoạn thị trường và ảnh hưởng đến nền kinh tế quốc dân

Và như vậy, hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả cùng một lúc có thể xâm hại trực tiếp hoặc gián tiếp đến người tiêu dùng, đối thủ cạnh tranh và khách hàng

Thứ năm, trong quá trình hợp tác quốc tế, với đường lối và chính sách

mở rộng hợp tác rộng rãi với tất cả các nước trên thế giới, nước ta đã gia nhập nhiều tổ chức kinh tế như Diễn đàn hợp tác kinh tế Châu Á - Thái Bình Dương (APEC), Khu vực mậu dịch tự do ASEAN và sau hơn 11 năm đàm phán, ngày 07 tháng 11 năm 2006, tại Geneva, Tổ chức Thương mại thế giới (WTO) đã chính thức thông qua việc Việt Nam gia nhập và trở thành thành viên thứ 150 của tổ chức này Việc Việt Nam gia nhập WTO và các Hiệp định thương mại tự do mà mới đây là Hiệp định xuyên Thái Bình Dương (TTP) sẽ

tạo ra những cơ hội mới thúc đẩy sự tăng trưởng của các ngành sản xuất, các ngành xuất khẩu và đầu tư nước ngoài Sự kiện này cũng đưa nước ta trước sự cạnh tranh quyết liệt toàn cầu, tạo nên áp lực buộc Việt Nam phải cải cách nhanh, mạnh hơn nữa để tận dụng triệt để những lợi ích của việc gia nhập các

hiệp định thương mại tự do Chính vì vậy, nếu chúng ta không có những biện pháp tích cực phòng, chống hàng giả thì sẽ gây ảnh hưởng xấu đến các ngành sản xuất trong nước, sự đầu tư của nước ngoài vào Việt Nam, đến sự hội nhập trong khu vực và quốc tế của Việt Nam

1.3 Khái quát quá trình phát triển của luật hình sự Việt Nam về các Tội sản xuất, buôn bán hàng giả

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình

sự năm 1985

Tội sản xuất, buôn bán hàng giả từ sau Cách mạng tháng Tám thành công và cho đến khi được phát triển hóa thành BLHS đã được điều chỉnh trong một số văn bản pháp luật về các tội làm và buôn bán hàng giả như: Sắc luật số 001/SLT ngày 19 tháng 4 năm 1957 cấm chỉ mọi hành động đầu cơ về kinh tế, nội dung của Sắc luật này quy định về một số hành vi có liên quan đến việc phá rối thị trường, phá rối nền kinh tế xã hội chủ nghĩa với một số hình phạt tương đối nghiêm khắc nhằm răn đe những hành vi tương tự có thể

xảy ra, bảo vệ một số quan hệ sản xuất XHCN

Sau khi đất nước ta hoàn toàn thống nhất, trước thực trạng kinh tế, xã hội nước ta còn nhiều khó khăn, đối tượng gian thương đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép, hoạt động gây rối loạn thị trường, ảnh hưởng trực tiếp đến kế hoạch của Nhà nước và đời sống của nhân dân Vì vậy, việc đấu tranh chống những hiện tượng tiêu cực trên thị trường trở thành một yêu cầu cấp bách nhằm thiết lập trật tự mới trên mặt trận lưu thông, phân phối, góp phần thúc đẩy sản xuất, ổn định thị trường, bảo đảm đời sống cho người lao động Chính phủ cách mạng lâm thời cộng hòa Miền nam Việt Nam ban hành Sắc luật số 03.SL ngày 15/3/1976 quy định về tội phạm và hình phạt “Tội sản xuất, buôn bán hàng giả” cũng được quy định tại Sắc luật này trong các tội kinh tế, cụ thể:

Điều 6 Tội kinh tế

Tội kinh tế là tội gây thiệt hại về tài chính cho Nhà nước, cho Hợp tác xã hoặc cho tập thể nhân dân, gây trở ngại cho việc khôi phục và phát triển sản xuất, cho việc ổn định đời sống nhân dân, gồm các tội:

- Sản xuất hàng giả cố ý lừa gạt người tiêu thụ;

- Kinh doanh trái phép, cố ý trốn tránh quy định của Nhà nước;

- Làm bạc giả, hoặc tiêu thụ bạc giả;

Phạm một trong các tội trên đây, thì bị phạt tù từ sáu tháng đến năm năm và phạt tiền đến năm mươi nghìn đồng Ngân hàng

hoặc một trong hai hình phạt đó Trong trường hợp nghiêm trọng, thì phạt tù đến hai mươi năm, tù chung thân hoặc xử tử hình và bị tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản [8]

Sắc luật trên đã đáp ứng phần nào yêu cầu đấu tranh chống tội phạm về hàng giả trong tội phạm về kinh tế Qua đó thể hiện được tính chất nguy hiểm cho xã hội của tội sản xuất hàng giả và thái độ của Nhà nước đối với tội phạm này là rất nghiêm khắc Nhưng Sắc luật trên bên cạnh những ý nghĩa tích cực vẫn còn bộc lộ những hạn chế nhất định và quy định tội sản xuất hàng giả cũng vậy Sắc luật chưa có sự phân hóa các tội phạm về kinh tế nói chung và

tội sản xuất hàng giả nói riêng Cụ thể, Điều 6 của Sắc luật trên chỉ quy định

“Sản xuất hàng giả cố ý lừa gạt người tiêu thụ”[8] mà không quy định hành

vi buôn bán hàng giả cũng là tội phạm, không đưa ra những đối tượng của hàng giả cụ thể như: hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh…

mà chỉ quy định hàng giả chung chung, thậm chí còn không có một văn bản pháp luật nào hướng dẫn hàng giả là loại hàng hóa như thế nào? Việc quy định như vậy là không cụ thể và đầy đủ Về hình phạt, điều luật quy định hình phạt áp dụng chung cho các tội phạm, việc quy định như vậy chưa cho thấy rõ

mức độ nguy hiểm cho xã hội của từng loại tội phạm, cũng như chế tài áp dụng đối với tội phạm này Là văn bản pháp luật đầu tiên quy định về các tội phạm thuộc lĩnh vực kinh tế, Sắc luật còn quá nhiều hạn chế cả về kỹ thuật lập pháp cũng như khả năng áp dụng trong thực tiễn của pháp luật, gây ra không ít những khó khăn trong việc giải quyết các vụ án trong thực tiễn xét

xử của Tòa án Vì vậy, ngày 30 tháng 6 năm 1982 Nhà nước ta đã ban hành

Pháp lệnh số 07-LCT/HĐNN7 “Pháp lệnh trừng trị tội đầu cơ, buôn lậu, làm

hàng giả, kinh doanh trái phép” để điều chỉnh yêu cầu thực tiễn Đây là văn

bản pháp luật đầu tiên của Nhà nước ta trước khi có Bộ luật hình sự quy định

về xử lý các tội phạm kinh tế trong đó có tội làm hàng giả, buôn bán hàng giả Theo Điều 5 của Pháp lệnh này quy định

Tội làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả

1 Người nào làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả nhằm thu lợi bất chính, thì bị phạt tù từ sáu tháng đến năm năm và bị phạt tiền từ năm nghìn đồng đến năm vạn đồng;

2 Phạm tội làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh hoặc phạm tội trong trường hợp nghiêm trọng quy định tại Khoản 1 Điều 9 pháp lệnh này thì bị phạt

tù từ ba năm đến mười hai năm, bị phạt tiền đến năm trăm nghìn đồng và có thể bị tịch thu một phần tài sản;

3 Phạm tội làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả có chất độc hại hoặc các chất khác có thể nguy hiểm đến sức khỏe, tính mạng người tiêu dùng, hoặc phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng quy định tại Khoản 2 Điều 9 Pháp lệnh này thì bị phạt tù từ mười năm đến hai mươi năm hoặc tù chung thân, bị phạt tiền đến một triệu đồng, và có thể bị tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản [31, Điều 5]

Pháp lệnh này đã quy định khá chi tiết và đầy đủ về tội làm hàng giả, buôn bán hàng giả cũng như đường lối xử lý của tội phạm này Qua Pháp lệnh này, chúng ta thấy chính sách hình sự của Nhà nước ta thời kỳ này quy định rất nghiêm khắc Mức thấp nhất của hình phạt là tù sáu tháng, mức cao nhất của hình phạt là tử hình nhằm mục đích trừng trị nghiêm khắc những người làm hàng giả và buôn bán hàng giả gây thiệt hại đặc biệt nghiêm trọng cho nền kinh tế quốc dân cũng như tính mạng, sức khỏe của người tiêu dùng

Tội sản xuất, buôn bán hàng giả đã được quy định trong một điều luật riêng, trong đó hành vi buôn bán hàng giả đã được coi là tội phạm và có tính nguy hiểm cho xã hội tương đương với hành vi làm hàng giả; hàng giả đã

được phân định thành nhiều loại (lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh)

với mức độ nguy hiểm khác nhau và chế tài áp dụng với từng loại hàng giả khác nhau Tuy nhiên, Pháp lệnh cũng có những hạn chế nhất định Các tình

tiết như “phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng quy định tại

Khoản 2 Điều 9 Pháp lệnh này thì bị phạt tù từ mười năm đến hai mươi năm

hoặc tù chung thân” [31] mà theo quy định tại Điều 8 của Pháp lệnh thì trong

trường hợp đặc biệt nghiêm trọng thì hình phạt cao nhất là “tử hình”

Như vậy, Tội sản xuất, buôn bán hàng giả trong giai đoạn sau năm

1945 đến trước khi ban hành BLHS năm 1985 là một trong những tội phạm được quy định sớm trong pháp luật hình sự nước ta, ở những văn bản pháp luật đầu tiên của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa, sau năm 1945 đã khẳng định chính sách trừng trị nghiêm khắc đối với người phạm tội làm hàng giả

hoặc buôn bán hàng giả

1.3.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1985 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999

Cùng với sự phát triển của đất nước, BLHS năm 1985 của nước ta được Quốc hội thông qua ngày 27/6/1985 và là BLHS đầu tiên đã đánh dấu một

bước tiến quan trọng trong hoạt động lập pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 1986 BLHS là công cụ sắc bén của Nhà nước, của nhân dân đã phát huy vai trò và tác dụng

to lớn trong công cuộc bảo vệ thành quả cách mạng, bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ an ninh quốc gia và bảo đảm trật tự, an toàn xã hội, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, đấu tranh, phòng ngừa tội phạm, tích cực góp

phần vào sự nghiệp xây dựng chủ nghĩa xã hội và bảo vệ Tổ quốc trên phạm

vi toàn quốc

BLHS năm 1985 đã có những quy định về tội phạm kinh tế, trong đó có quy định về Tội làm hàng giả, Tội buôn bán hàng giả tại một điều luật (Điều 167) như sau:

Tội làm hàng giả, tội buôn bán hàng giả

1 Người nào làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả thì bị phạt

tù từ sáu tháng đến năm năm

2 Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt tù từ ba năm đến mười hai năm:

a) Hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, phòng bệnh;

b) Có tổ chức;

c) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn hoặc danh nghĩa Nhà nước,

tổ chức xã hội;

d) Hàng giả có số lượng lớn; thu lợi bất chính lớn;

đ) Tái phạm nguy hiểm

3 Phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng thì bị phạt tù từ mười năm đến hai mươi năm, tù chung thân hoặc tử hình [34, Điều 167]

Điều luật trên cho thấy Điều 167 BLHS năm 1985 đã có tính kế thừa

Pháp lệnh số 07-LCT/HĐNN7 nhưng cũng có những thay đổi có tính tiến bộ hơn: Điều 167 quy định hai tội danh là tội làm hàng giả và tội buôn bán hàng giả; theo Điều luật này có thể xảy ra các trường hợp: người phạm tội vừa

phạm tội "làm hàng giả", đồng thời phạm cả tội "buôn bán hàng giả" Cũng

có trường hợp người phạm tội chỉ phạm tội "làm hàng giả" mà không phạm tội "buôn bán hàng giả” Và chỉ coi là phạm tội "buôn bán hàng giả" khi

người phạm tội biết là hàng giả nhưng vì vụ lợi vẫn cố ý bán loại hàng giả đó

Tại Khoản 1 Điều 167 của BLHS năm 1985 không thay đổi so với Pháp lệnh số 07-LCT/HĐNN7 mà chỉ thay đổi về hình phạt; tại Khoản 2 Điều

luật không đưa ra thuật ngữ “phạm tội trong trường hợp nghiêm trọng” mà

thay vào đó là các trường hợp cụ thể Về hình phạt, Điều 167 chỉ quy định một loại hình phạt là hình phạt tù, khác hơn so với Pháp lệnh 07-LCT/HĐNN7 quy định hai loại hình phạt là hình phạt tù và hình phạt tiền

BLHS năm 1985, được sửa đổi, bổ sung 4 lần, trong đó Điều 167 được sửa đổi, bổ sung 2 lần Năm 1992, trong lần sửa đổi bổ sung Điều 167 lần thứ hai, hình phạt đối với tội làm giả, buôn bán hàng giả được sửa đổi theo hướng

tăng hình phạt ở mức cao hơn và bổ sung thêm đối tượng hàng giả mới là:

"Vật liệu xây dựng, phân bón, thuốc trừ sâu" Với sự sửa đổi, bổ sung mới

này ta thấy được các loại hàng giả ngày càng đa dạng hơn và việc tăng hình phạt lên mức cao hơn thể hiện thái độ của Nhà nước là nghiêm khắc hơn đối với loại tội phạm này Mặc dù đã sửa đổi, bổ sung nhưng Điều 167 vẫn có những hạn chế về cả nội dung và kỹ thuật lập pháp, nó đã tạo ra những khó khăn nhất định trong việc áp dụng pháp luật như việc không đưa ra các tiêu

chuẩn để định lượng cũng như định tính để xác định một hành vi làm, buôn bán hàng giả là tội phạm hay vi phạm pháp luật khác; do vậy một người có hành vi làm, buôn bán hàng giả sẽ có 3 khả năng có thể xảy ra: người đó có thể bị truy cứu TNHS theo Điều 167 BLHS; có thể bị xử phạt hành chính theo

Nghị định 57/CP ngày 31/5/1997 của Chính phủ quy định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực đo lường chất lượng hàng hóa; hoặc có thể bị

xử lý bằng các biện pháp khác như: Cảnh cáo, bị tịch thu tài sản… Cả ba khả năng trên cùng tồn tại cho thấy Điều 167 còn không kế thừa được cả điểm tích cực này của văn bản pháp luật trước đó là Pháp lệnh số 07.LCT/HĐNN7

và Nghị định 46/HĐBT ngày 10/5/1983

BLHS năm 1985 đã có những quy định về tội phạm kinh tế, trong đó có quy định về tội làm hàng giả, tội buôn bán hàng giả tại một điều luật (Điều 167) Tuy nhiên, để phù hợp với điều kiện của đất nước, Đảng và Nhà nước ta

đã có những định hướng, chính sách phát triển kinh tế - xã hội của đất nước, nhưng sau một thời gian với những biến động của nền kinh tế, chính trị, xã hội thì các quy định về tội làm hàng giả và buôn bán hàng giả quy định trong BLHS năm 1985 đã không còn phù hợp, bộc lộ nhiều bất cập trước tình hình thực tế loại tội phạm này Từ thực tế đó, Quốc hội nước ta đã tiến hành 2 lần sửa đổi, bổ sung Điều luật trên theo quy định của BLHS năm 1985 Song việc sửa đổi, bổ sung này vẫn bộc lộ nhiều bất cập, do đó, việc xây dựng một bộ luật mới, trong đó tội làm hàng giả, buôn bán hàng giả được hoàn thiện phù hợp với tình hình mới là hết sức cần thiết

1.3.3 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 2015

Trước những thay đổi về điều kiện kinh tế - xã hội và yêu cầu thực tế của cuộc đấu tranh phòng chống, chống tội phạm nói chung và tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả nói riêng, ngày 21 tháng 12 năm 1999 trong kỳ họp

thứ 6 Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam khoá X đã thông qua BLHS năm 1999 và có hiệu lực ngày 1/7/2000 Riêng các tội sản xuất, buôn bán hàng giả cũng có một số quy định khác so với Điều 167 Bộ luật hình sự năm 1985, cụ thể như sau: